陶永亮 高金莎

1.之江實(shí)驗(yàn)室智能社會(huì)治理研究中心，浙江，杭州， 311100；2.浙江省經(jīng)信智慧城市規(guī)劃研究院，浙江，杭州，310051

一、引言

在新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命與我國(guó)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的歷史性交匯期，面對(duì)復(fù)雜且競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)內(nèi)外環(huán)境，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)已成為國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的主要戰(zhàn)場(chǎng)。我國(guó)高度重視關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體制機(jī)制創(chuàng)新，2019 年10 月，黨的十九屆四中全會(huì)決議通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》提出：“構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制。”[1]2020 年10 月，黨的十九屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》提出，“健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”[2]。2021 年11 月，黨的十九屆六中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》提出：“黨堅(jiān)持實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，健全新型舉國(guó)體制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和自主創(chuàng)新，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)。”[3]

以人工智能為代表的新一輪科技產(chǎn)業(yè)革命具有三大特點(diǎn)：一是縱深演進(jìn)，應(yīng)用研究和應(yīng)用商業(yè)化成為與基礎(chǔ)研究同等重要的創(chuàng)新活動(dòng)；二是創(chuàng)新周期縮短，從科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明到應(yīng)用轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新鏈條更加緊密且創(chuàng)新周期大幅縮短；三是技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)復(fù)雜性顯著增強(qiáng)，對(duì)知識(shí)和技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新主體提出了更高的集成化要求。這就要求我國(guó)在充分發(fā)揮舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，必須建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國(guó)體制是新時(shí)期我國(guó)開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的一項(xiàng)戰(zhàn)略舉措，在發(fā)揮國(guó)家層面的重大科技創(chuàng)新組織者作用和資源要素整合配置功能的同時(shí)，必須充分調(diào)動(dòng)企業(yè)和社會(huì)的力量。

浙江作為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)大省和數(shù)字經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，體制機(jī)制靈活、科技實(shí)力雄厚，有條件也有責(zé)任做新時(shí)期我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的探路者。一方面，2022 年1 月，科學(xué)技術(shù)部、浙江省人民政府印發(fā)的《推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)科技創(chuàng)新行動(dòng)方案》對(duì)浙江提出了明確要求，“到2035 年，建成高水平創(chuàng)新型省份和科技強(qiáng)省，成為展示新型舉國(guó)體制優(yōu)越性的‘中國(guó)創(chuàng)新之窗’”。[4]另一方面，浙江具備較為扎實(shí)的基礎(chǔ)條件，除了雄厚的數(shù)字經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力之外，還擁有包括之江實(shí)驗(yàn)室、大科學(xué)裝置等在內(nèi)的一批國(guó)家級(jí)創(chuàng)新載體和西湖實(shí)驗(yàn)室、良渚實(shí)驗(yàn)室、湖畔實(shí)驗(yàn)室等一大批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，同時(shí)建立了國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)、科技成果交易中心等成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系。因此，浙江有責(zé)任、有條件率先探索構(gòu)建和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制，為新一輪科技產(chǎn)業(yè)革命背景下全國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供經(jīng)驗(yàn)。

二、科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制的內(nèi)涵及特點(diǎn)

科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制是舉國(guó)體制在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用，是由國(guó)家牽頭采取合作行動(dòng)進(jìn)行核心技術(shù)攻關(guān)的“體制”，通過(guò)快速地進(jìn)行傾斜性資源投入和舉國(guó)動(dòng)員，使政府、企業(yè)、科研院所及其他社會(huì)多元主體在有限時(shí)間內(nèi)以實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)攻關(guān)為目的采取的協(xié)調(diào)合作行動(dòng)，以資源換時(shí)間，壓縮技術(shù)發(fā)展階段，形成重大突破，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展，以應(yīng)對(duì)危機(jī)或挑戰(zhàn)。從實(shí)踐探索和成效來(lái)看，科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制的特點(diǎn)體現(xiàn)為以下三方面。

（一）以實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益和國(guó)家安全為目標(biāo)

2016 年8 月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》明確指出，探索社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下科技創(chuàng)新的新型舉國(guó)體制，為提高國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力、保障國(guó)家安全提供強(qiáng)大支撐。[5]科技創(chuàng)新的新型舉國(guó)體制既要維護(hù)國(guó)家根本利益，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)度，同時(shí)也要保障國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的安全。

在國(guó)家利益上，科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制重在強(qiáng)化國(guó)家科技戰(zhàn)略力量，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，以在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中搶占制高點(diǎn)[6]，通過(guò)落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念，合理兼顧政治目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)利益、科學(xué)發(fā)展和社會(huì)福祉。在國(guó)家安全上，科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制重在通過(guò)建立獨(dú)立自主的創(chuàng)新體系以產(chǎn)出原創(chuàng)的具有突破性的創(chuàng)新成果，嚴(yán)格貫徹共同、綜合、合作、可持續(xù)的新安全觀，筑牢國(guó)家安全屏障，防范現(xiàn)代化進(jìn)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。

（二）以有為政府和有效市場(chǎng)結(jié)合為手段

2006 年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》明確指出：“把集中力量辦大事的政治優(yōu)勢(shì)和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制有效配置資源的基礎(chǔ)性作用結(jié)合起來(lái)，為科技事業(yè)的繁榮發(fā)展提供重要的制度保證?！盵7]簡(jiǎn)言之就是在發(fā)揮國(guó)家主體性的同時(shí)，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)積極性，有為政府可通過(guò)頂層設(shè)計(jì)破解科技創(chuàng)新外部性和市場(chǎng)失靈等問(wèn)題，而多元?jiǎng)?chuàng)新主體可借助有效市場(chǎng)高效配置資源，最終形成創(chuàng)新合力。

堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)和科學(xué)統(tǒng)籌，充分發(fā)揮有為政府的力量?？萍紕?chuàng)新舉國(guó)體制多應(yīng)用于存在重大風(fēng)險(xiǎn)、重大挑戰(zhàn)或重大機(jī)遇的科技領(lǐng)域，特別是涉及公共服務(wù)和國(guó)家安全的領(lǐng)域，這些領(lǐng)域多具有公共性、公益性、長(zhǎng)周期、大投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特征，市場(chǎng)主體研發(fā)積極性不高。[8]政府有關(guān)部門(mén)要承擔(dān)起組織者和管理者職能，整合相關(guān)資源牽線搭橋，如從中央層面圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，統(tǒng)一規(guī)劃組織重大科技專項(xiàng)，大力整合各類中央財(cái)政科技計(jì)劃。[9]

科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的創(chuàng)新體制，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的傳統(tǒng)舉國(guó)體制資源配置方式不同，科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制更尊重經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)規(guī)律，以技術(shù)、資本、人才等市場(chǎng)為紐帶，以產(chǎn)品、銷售、客戶等市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)目標(biāo)與效益、投入與產(chǎn)出雙平衡的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化，兼顧政治和經(jīng)濟(jì)雙目標(biāo)。[6，10]

（三）以深化創(chuàng)新發(fā)展為核心

多元主體協(xié)同的創(chuàng)新方式。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，一批又一批創(chuàng)新企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)涌現(xiàn)，國(guó)家科技力量的構(gòu)成和利益訴求也呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)[11]，與集中資源辦大事的傳統(tǒng)舉國(guó)體制不同[12]，新型舉國(guó)體制不僅強(qiáng)調(diào)主體間縱向關(guān)系，也注重橫向協(xié)同機(jī)制，通過(guò)明確各類創(chuàng)新主體的功能定位，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研用一體化的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，形成集組織、生產(chǎn)、學(xué)習(xí)、研發(fā)、實(shí)踐于一體的創(chuàng)新鏈路。[13]

關(guān)鍵核心技術(shù)的重點(diǎn)創(chuàng)新領(lǐng)域。科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制的突破口在于聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)。關(guān)鍵核心技術(shù)是指具有重大性、戰(zhàn)略性、全局性、緊迫性等特點(diǎn)的通用技術(shù)、前沿技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)、顛覆性技術(shù)等，包括人工智能、集成電路、生命健康、量子信息等多個(gè)領(lǐng)域。

重大工程平臺(tái)的創(chuàng)新載體。[14]2013 年9 月30 日，習(xí)近平總書(shū)記在主持中共中央政治局以實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為題舉行的第九次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“用好國(guó)家科技重大專項(xiàng)和重大工程等抓手，集中力量搶占制高點(diǎn)”[15]?？萍紕?chuàng)新新型舉國(guó)體制的系統(tǒng)謀劃立足于打造一批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、規(guī)劃一攬子大科學(xué)計(jì)劃和工程、設(shè)置一系列國(guó)家科技重大專項(xiàng)，通過(guò)對(duì)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和研發(fā)平臺(tái)的建設(shè)形成重大科研攻關(guān)的合力。

三、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)舉國(guó)體制的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)

舉國(guó)體制是指在政府主導(dǎo)下，自上而下動(dòng)員組織全國(guó)力量，調(diào)配各種資源，保證某一項(xiàng)目的成功，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)。其強(qiáng)調(diào)的是依靠國(guó)家政治力量和行政資源，實(shí)現(xiàn)集中力量辦大事。[8]世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家一直致力于保持其在全球科技領(lǐng)域的領(lǐng)先位置，不斷向科學(xué)技術(shù)的廣度和深度進(jìn)軍，探索科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和科技體制創(chuàng)新，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)上也涌現(xiàn)出了一些與我國(guó)舉國(guó)體制相通的“舉國(guó)體制”實(shí)踐。當(dāng)然，國(guó)外的“舉國(guó)體制”模式與中國(guó)傳統(tǒng)舉國(guó)體制存在根本不同。[8，12]

（一）以國(guó)家意志布局關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域

國(guó)外攻關(guān)領(lǐng)域識(shí)別不是簡(jiǎn)單的政府行政命令，而是由國(guó)家或公共意志領(lǐng)導(dǎo)，其凝聚了舉國(guó)政治共識(shí)。日本國(guó)家最高科技決策機(jī)構(gòu)—綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議于2014 年推出“顛覆性研究開(kāi)發(fā)推進(jìn)計(jì)劃”（簡(jiǎn)稱“ImPACT 計(jì)劃”），其所涉及命題多由國(guó)家著眼經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和未來(lái)需求制定[16]，而蘊(yùn)含國(guó)家意志的技術(shù)領(lǐng)域能夠在一定程度上約束傳統(tǒng)的科學(xué)倫理、政治準(zhǔn)則、社會(huì)制度的矛盾，為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的啟動(dòng)提供驅(qū)動(dòng)力。[17]

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)所瞄準(zhǔn)的攻關(guān)領(lǐng)域往往事關(guān)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益，支持的是顛覆性的，能夠?qū)?guó)家安全、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)革命性影響的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的研究。例如，早期的美國(guó)曼哈頓計(jì)劃、阿波羅計(jì)劃均是為了發(fā)展尖端國(guó)防技術(shù)；日本的“超大規(guī)模集成電路”（簡(jiǎn)稱“VLSI”）計(jì)劃定位于提升半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力[8]；2021 年，美國(guó)為保持國(guó)家在未來(lái)產(chǎn)業(yè)上的領(lǐng)先地位而提出《無(wú)盡前沿法案》，包含人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)，量子科學(xué)與技術(shù)，機(jī)器人、自動(dòng)化和先進(jìn)制造等10 個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。[18]國(guó)外自上而下的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的政策、措施、實(shí)踐，往往需要在制度、要素、資源等方面投入極高成本，因此，政策的提出往往不會(huì)局限于單一區(qū)域部門(mén)，其目的更不能是為了一己私利。

（二）以重要機(jī)構(gòu)匯聚整合多元攻關(guān)力量

設(shè)立重要機(jī)構(gòu)以承載“舉國(guó)體制”下所集成的多元化力量，通過(guò)該機(jī)構(gòu)超越現(xiàn)行組織分工在更大范圍內(nèi)動(dòng)員和協(xié)調(diào)資源，最終實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。一方面，根據(jù)攻關(guān)需求組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。例如，日本在推行VLSI 計(jì)劃時(shí)，由電子綜合技術(shù)研究所牽頭，聯(lián)合富士通、日立、三菱、日本電氣和東芝5 家企業(yè)成立新的共同研究所，致力于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的通用性和基礎(chǔ)性技術(shù)研發(fā)。[16]在攻關(guān)任務(wù)超出了現(xiàn)有運(yùn)行體制所能承擔(dān)的能力范圍或現(xiàn)有運(yùn)行體制的組織分工可能導(dǎo)致攻關(guān)具體任務(wù)在下放落實(shí)時(shí)產(chǎn)生重疊、交叉、遺漏等錯(cuò)誤分工時(shí)，便可通過(guò)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)實(shí)施和完成攻關(guān)任務(wù)。另一方面，借助已有科研平臺(tái)組織承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。例如，美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）因其在跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)上的突出表現(xiàn)，承擔(dān)了太空研發(fā)、彈道導(dǎo)彈防御、核試驗(yàn)探測(cè)及信息技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)研究，而由政府、企業(yè)和學(xué)界聯(lián)合運(yùn)營(yíng)的歐洲微電子研究中心（IMEC）具備強(qiáng)大的合作網(wǎng)絡(luò)，可通過(guò)產(chǎn)業(yè)聯(lián)合、高校合作和政府項(xiàng)目等模式持續(xù)開(kāi)展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)。借助已有研究平臺(tái)組織承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)往往要求現(xiàn)有科研平臺(tái)具有較強(qiáng)的軟硬件基礎(chǔ)，包括研發(fā)設(shè)施、學(xué)科實(shí)力、人員配置、合作網(wǎng)絡(luò)等方面。

（三）充分激發(fā)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新潛能

以美國(guó)為代表的科技強(qiáng)國(guó)在動(dòng)員高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體積極參與技術(shù)創(chuàng)新上采取了一系列措施，強(qiáng)調(diào)官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。一方面，充分釋放科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新動(dòng)能。克服形式主義、命令主義、官僚主義對(duì)科研人員的干擾，賦予科學(xué)家更多的技術(shù)決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)。例如，美國(guó)DARPA 立項(xiàng)不需要評(píng)審委員會(huì)，項(xiàng)目的考核方式也簡(jiǎn)單明確，僅以是否在項(xiàng)目期限內(nèi)達(dá)到設(shè)定的任務(wù)目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)；日本ImPACT計(jì)劃在實(shí)施中，將項(xiàng)目選題自主權(quán)、團(tuán)隊(duì)組織權(quán)、經(jīng)費(fèi)分配權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用決定權(quán)下放至16 個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。另一方面，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新力量從事基礎(chǔ)研究。企業(yè)因市場(chǎng)導(dǎo)向并無(wú)動(dòng)力直接關(guān)注基礎(chǔ)性創(chuàng)新，需要以政府力量引導(dǎo)市場(chǎng)資源和科技力量有意識(shí)、有組織地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。歐洲“伽利略計(jì)劃”便是通過(guò)直接的資金支持得以動(dòng)員企業(yè)加入衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)這一關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，由公共部門(mén)承擔(dān)技術(shù)性能和商業(yè)前景不明晰的系統(tǒng)定義階段成本，以降低企業(yè)前期風(fēng)險(xiǎn)；在面對(duì)日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)沖擊時(shí)，美國(guó)DARPA 通過(guò)組建企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟的方式驅(qū)動(dòng)企業(yè)加入創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，聯(lián)合IBM、英特爾、摩托羅拉等12 家美國(guó)大型芯片公司共同出資組建半導(dǎo)體研發(fā)聯(lián)盟。

（四）體系化規(guī)范化推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用

國(guó)外科技強(qiáng)國(guó)強(qiáng)調(diào)在科技和市場(chǎng)之間搭建橋梁，從資金投入、機(jī)構(gòu)支持和制度設(shè)計(jì)等方面積極探索促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的新方法，其認(rèn)為市場(chǎng)應(yīng)用也是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)“舉國(guó)體制”的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。其一，通過(guò)國(guó)家財(cái)政支持和社會(huì)投資引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，由政府出面對(duì)具有應(yīng)用目標(biāo)的基礎(chǔ)研究進(jìn)行先期資助，并將該技術(shù)轉(zhuǎn)移給相關(guān)需求機(jī)構(gòu)，在應(yīng)用生產(chǎn)后政府也會(huì)出面采購(gòu)進(jìn)而推向市場(chǎng)，美國(guó)DARPA 便是采用該模式。其二，建立專有科技轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。例如，由英國(guó)政府資助成立的英國(guó)彈射中心（UK Catapult Centers）面向高價(jià)值制造、細(xì)胞與基因療法、衛(wèi)星應(yīng)用、能源系統(tǒng)等11 個(gè)新興技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)利用工作，實(shí)現(xiàn)英國(guó)研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化。其三，注重科技成果的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障創(chuàng)新環(huán)境。英國(guó)在2013 年推出“專利盒”政策，旨在通過(guò)制定稅收優(yōu)惠政策的方式，促進(jìn)市場(chǎng)主體從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，這既提升了企業(yè)申請(qǐng)專利的積極性，也加快了專利在其境內(nèi)的商業(yè)化[19]，從國(guó)家戰(zhàn)略層面強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵核心技術(shù)保護(hù)的重要性。

（五）創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施與資助機(jī)制

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)依托于具體項(xiàng)目落地推進(jìn)，而“舉國(guó)體制”實(shí)踐下的科技項(xiàng)目往往是顛覆性的，因此創(chuàng)新項(xiàng)目各環(huán)節(jié)管理也是助推技術(shù)攻關(guān)的一大動(dòng)力。其一，打造任務(wù)導(dǎo)向性的科技攻關(guān)模式，國(guó)外“舉國(guó)體制”實(shí)踐下的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目具有明確的任務(wù)目標(biāo)，如英國(guó)2007 年推出的綠色大挑戰(zhàn)獎(jiǎng)，征求減少二氧化碳排放量規(guī)劃項(xiàng)目；美國(guó)2007 年推出谷歌月球X 大獎(jiǎng)（Google Lunar X PRIZE），尋求月球表面著陸器設(shè)計(jì)方案。此外，任務(wù)目標(biāo)的設(shè)定也要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格遴選，包括書(shū)面審查、面試審查，通過(guò)優(yōu)中選優(yōu)的方式敲定，且在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)定期開(kāi)展任務(wù)目標(biāo)評(píng)價(jià)以確保攻關(guān)方向的準(zhǔn)確性。其二，引入良性的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。采取多團(tuán)隊(duì)、多路線的競(jìng)爭(zhēng)性資助，促使項(xiàng)目之間產(chǎn)生良性競(jìng)爭(zhēng)，以降低技術(shù)攻關(guān)的不確定性，激發(fā)攻關(guān)主體的積極性。例如，在日本VLSI 計(jì)劃中，在商業(yè)化開(kāi)發(fā)階段由各企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行，政府會(huì)選擇資助多個(gè)公司進(jìn)行商業(yè)化相關(guān)研究；美國(guó)DARPA 通過(guò)系列挑戰(zhàn)賽，引入多個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)和解決方案進(jìn)行公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。其三，設(shè)置多元化且階梯式的資助模式。為防止項(xiàng)目資助失控，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行階段劃分，按階段分配和下?lián)芟鄳?yīng)的支持資金，且盡量引入多元資助主體，以保證資助金額的穩(wěn)定性。例如，定位于衛(wèi)星導(dǎo)航領(lǐng)域技術(shù)攻關(guān)的“伽利略計(jì)劃”定義、開(kāi)發(fā)、部署和運(yùn)營(yíng)四大階段，定義與開(kāi)發(fā)階段由公共部門(mén)出資，部署階段引入私人機(jī)構(gòu)出資，運(yùn)營(yíng)階段則全權(quán)由私人機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，政府僅適當(dāng)補(bǔ)助。

世界科技強(qiáng)國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，全國(guó)范圍內(nèi)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)“舉國(guó)體制”是一種國(guó)家戰(zhàn)略需求導(dǎo)向下的制度安排，因此其可以同時(shí)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩種不同的體制兼容，并具備戰(zhàn)略導(dǎo)向、政府引領(lǐng)、多元參與等共性特征，但同時(shí)也應(yīng)注意由于國(guó)家制度差異，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)需要結(jié)合中國(guó)國(guó)情，才能有效支撐我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的理論構(gòu)建和實(shí)踐探索。

四、浙江省開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的可行性分析

（一）浙江長(zhǎng)板

目前，浙江省在聚焦重大專項(xiàng)、重點(diǎn)載體和人才培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化方面都進(jìn)行了積極探索并取得了一定成果，有較好的探索關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的基礎(chǔ)。在創(chuàng)新實(shí)力上，浙江省科技創(chuàng)新綜合實(shí)力常年居于全國(guó)前列，全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占GDP 比重從2015 年的2.32%提升到2020 年的2.80%[20]；在創(chuàng)新載體上，浙江省擁有發(fā)達(dá)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，也加速集聚了國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家高新區(qū)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家級(jí)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、之江實(shí)驗(yàn)室、西湖大學(xué)等一批高端創(chuàng)新載體；在技術(shù)攻關(guān)上，浙江省不斷涌現(xiàn)重大標(biāo)志性成果，榮獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)等；在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)上，浙江省積極打造“產(chǎn)學(xué)研用金、才政介美云”創(chuàng)新聯(lián)合體，截至2020 年年底，浙江省人才總量達(dá)1410 萬(wàn)人，每萬(wàn)名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)量為148 人。[21]

（二）浙江短板

與先進(jìn)省市相比，浙江省開(kāi)展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制建設(shè)仍存在一些短板，主要表現(xiàn)為以下3 個(gè)方面：1.高端創(chuàng)新資源短缺。浙江仍缺乏科技領(lǐng)軍人才、高水平高技能人才等一批具備全球影響力的頂尖人才，且重大標(biāo)志性成果也仍落后于江蘇、廣東等地。2.科技創(chuàng)新投入仍有不足。截至2020 年，浙江省的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重（2.86%）仍低于全國(guó)平均水平（6.03%）[22]，且浙江省在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、投貸聯(lián)動(dòng)等金融資本的撬動(dòng)作用上仍有待加強(qiáng)。3.重大創(chuàng)新平臺(tái)和載體偏少。浙江省在國(guó)家級(jí)高新區(qū)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家級(jí)大科學(xué)裝置及高校、科研院所數(shù)量上與江蘇、廣東、上海等地仍有較大差距。截至2020 年，各省市國(guó)家級(jí)高新區(qū)、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家級(jí)大科學(xué)裝置及高校、科研院所具體如下：國(guó)家級(jí)高新區(qū)浙江8 家、江蘇18 家、廣東14 家；國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室浙江14 家、江蘇29 家、廣東28 家、上海44 家；國(guó)家級(jí)大科學(xué)裝置浙江1 個(gè)、江蘇2個(gè)、廣東10個(gè)、上海5個(gè)；“雙一流”高校浙江1所、江蘇2 所、廣東2 所、上海4 所；省級(jí)以上科研機(jī)構(gòu)浙江87 家、江蘇115 家、廣東126 家、上海135 家。[22]

五、浙江構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制的啟示

（一）精準(zhǔn)識(shí)別前瞻性重大領(lǐng)域

新型舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)在于以高資源投入換取短時(shí)間技術(shù)突破，因此識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)目標(biāo)領(lǐng)域，科學(xué)選擇攻關(guān)項(xiàng)目頗為重要。一方面，以黨的全面領(lǐng)導(dǎo)為引領(lǐng)，系統(tǒng)謀劃頂層設(shè)計(jì)。發(fā)揮政府重大創(chuàng)新組織者的作用，聚焦事關(guān)國(guó)家底線安全和戰(zhàn)略主動(dòng)的學(xué)科領(lǐng)域，尤其是在浙江省具備科研實(shí)力的“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康、新材料、現(xiàn)代能源、海洋等領(lǐng)域，要合理遴選重大任務(wù)，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需求生成、重點(diǎn)方向謀劃、制定技術(shù)策略、論證擬制規(guī)劃計(jì)劃等方面提供指引。另一方面，正確把握科技創(chuàng)新治理導(dǎo)向，構(gòu)建現(xiàn)代科技創(chuàng)新治理體系?；谑〖?jí)層面的頂層設(shè)計(jì)，形成上下聯(lián)動(dòng)、職責(zé)分明的部門(mén)協(xié)同工作體系，融入國(guó)家戰(zhàn)略布局，引入省外力量，謀求省內(nèi)發(fā)展，形成開(kāi)放合作的創(chuàng)新體系。

（二）聚力完善重大載體布局

立足浙江優(yōu)勢(shì)，建設(shè)一批重大創(chuàng)新載體，布局戰(zhàn)略科技力量，是推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要基礎(chǔ)。一方面，完善國(guó)家級(jí)浙江戰(zhàn)略科技力量體系。把握浙江省高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)的契機(jī)，聚焦數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生物醫(yī)藥、新材料、航空航天四大領(lǐng)域，發(fā)揮之江實(shí)驗(yàn)室、超高靈敏極弱磁場(chǎng)和慣性測(cè)量裝置、重大傳染病防治國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、生物醫(yī)藥國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等一批“國(guó)字號(hào)”高端創(chuàng)新載體在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)積極引入國(guó)內(nèi)外知名高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共建一批新的高端創(chuàng)新載體。另一方面，大力發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。推動(dòng)同時(shí)具備研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能的平臺(tái)建設(shè)，用以支撐產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新和重大產(chǎn)品研發(fā)，同時(shí)鼓勵(lì)社會(huì)力量興辦新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，支持企業(yè)和高校、科研院所組建創(chuàng)新聯(lián)合體，對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，在項(xiàng)目申報(bào)、職稱評(píng)審、人才培養(yǎng)等方面給予其普惠性政策支持。

（三）著力釋放創(chuàng)新主體活力動(dòng)力

釋放以企業(yè)和科研院所為代表的創(chuàng)新主體活力動(dòng)力，從而加快形成關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的協(xié)同創(chuàng)新格局。其一，釋放科研院所的創(chuàng)新動(dòng)能。明確各科研主體功能定位，分類規(guī)劃布局戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃和工程科技項(xiàng)目，加大“揭榜掛帥”“賽馬制”的推廣和支持力度。對(duì)科研院所放權(quán)賦能的同時(shí)，探索實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)管理“負(fù)面清單”。其二，培育高質(zhì)量創(chuàng)新企業(yè)梯隊(duì)。大力提升國(guó)有企業(yè)和龍頭企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，支持其與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室共建產(chǎn)學(xué)研用科技體系。在新一輪科技企業(yè)“雙倍增”行動(dòng)的支持下，加大科技企業(yè)梯次培育力度，重點(diǎn)聚焦“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康、新材料三大科創(chuàng)高地，培育扶持一批“單項(xiàng)冠軍”“隱形冠軍”“雄鷹企業(yè)”。其三，鼓勵(lì)企業(yè)融通創(chuàng)新。支持高新技術(shù)骨干企業(yè)、創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)布局建設(shè)國(guó)家級(jí)、省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)建設(shè)人工智能、集成電路、生物醫(yī)藥等引領(lǐng)性開(kāi)源開(kāi)放公共平臺(tái)，探索全孵化鏈條建設(shè)和“投資—研究—回報(bào)”的市場(chǎng)機(jī)制。

（四）完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系

提高關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，理順成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的有效銜接。其一，提高科技成果供給質(zhì)量。通過(guò)對(duì)科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)體系、科技成果轉(zhuǎn)化稅收支持政策的改革完善，推動(dòng)科技成果朝著解決國(guó)家需求、形成產(chǎn)業(yè)新標(biāo)準(zhǔn)等方向前進(jìn)。其二，建設(shè)創(chuàng)新成果推廣應(yīng)用機(jī)制。完善以科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)的定價(jià)、拍賣(mài)、公示等市場(chǎng)化交易機(jī)制，通過(guò)政府補(bǔ)貼采購(gòu)等方式推動(dòng)技術(shù)成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。其三，加強(qiáng)技術(shù)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。推進(jìn)高校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，引進(jìn)培育一批科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)、高校、科研院所提供精準(zhǔn)普惠的科技服務(wù)。其四，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。建立高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，實(shí)施十大標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全監(jiān)測(cè)工程，依法嚴(yán)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為。同時(shí)，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)字化運(yùn)營(yíng)體系，為科技創(chuàng)新要素和成果的數(shù)字化交易提供相應(yīng)的數(shù)字認(rèn)證和交易標(biāo)準(zhǔn)。

（五）優(yōu)化項(xiàng)目全流程管理實(shí)施機(jī)制

新型舉國(guó)體制的完善離不開(kāi)體制機(jī)制的支撐和保障，應(yīng)以重大政策保障科技體制改革措施扎實(shí)落地，營(yíng)造創(chuàng)新良好環(huán)境。其一，允許符合條件的浙江省企業(yè)設(shè)立“揭榜獎(jiǎng)勵(lì)金”或參與國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等國(guó)家級(jí)基金，進(jìn)一步擴(kuò)大浙江省企業(yè)在國(guó)家層面參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的途徑，并支持這類企業(yè)在后期成果轉(zhuǎn)化中享有優(yōu)先權(quán)。其二，試點(diǎn)探索關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科研攻關(guān)由單一主體向多元化競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變。其三，優(yōu)化財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)投入，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)增加“穩(wěn)定支持”，探索國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金等國(guó)家級(jí)基金和省市縣基金聯(lián)動(dòng)支持核心技術(shù)攻關(guān)機(jī)制。