鄭 濤，楊如雪

（1.燕山大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，河北 秦皇島 066004；2.燕山大學(xué) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，河北 秦皇島 066004）

一、引言

當(dāng)前，全球疫情沖擊下，世界各國(guó)都面臨著更為嚴(yán)峻的國(guó)際循環(huán)萎縮沖擊（錢(qián)學(xué)鋒和裴婷，2021），經(jīng)濟(jì)衰退問(wèn)題嚴(yán)重。在抵御外部沖擊的同時(shí)，產(chǎn)業(yè)維持穩(wěn)定發(fā)展，實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)是更加具有難度的挑戰(zhàn)。受新冠肺炎疫情沖擊，2020 年1—2 月制造業(yè)增加值同比降低了14.4%，表現(xiàn)出了兩大問(wèn)題：一是重要物資嚴(yán)重短缺，且生產(chǎn)供應(yīng)發(fā)生滯后；二是全球化進(jìn)程受阻，中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈“斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)加大。同年3 月制造業(yè)增加值同比降低了1.8%，高技術(shù)制造業(yè)增加值扭轉(zhuǎn)了產(chǎn)業(yè)整體負(fù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)，同比增長(zhǎng)了8.9%，快于規(guī)模以上工業(yè)10 個(gè)百分點(diǎn)。高技術(shù)制造業(yè)作為中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的先進(jìn)性代表，與制造業(yè)的本質(zhì)區(qū)別在于其具有高技術(shù)性。近幾年中美貿(mào)易摩擦與全球新冠疫情影響下，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)表現(xiàn)亮眼，依然保持較高韌性水平，扭轉(zhuǎn)了產(chǎn)業(yè)增加值整體水平呈負(fù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。在全球經(jīng)濟(jì)衰退背景下，如何保持經(jīng)濟(jì)和高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)強(qiáng)勁的韌性水平，已經(jīng)成為學(xué)者和政策制定者關(guān)注的重點(diǎn)。到2035 年，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，成為創(chuàng)新型國(guó)家，同時(shí)位于創(chuàng)新型國(guó)家前列。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展源源不斷的動(dòng)力，中國(guó)正努力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，創(chuàng)新能力的高低在一定程度上能夠體現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量（白俊紅和劉宇英，2021）。同時(shí)，高技術(shù)制造業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等不斷解決現(xiàn)存的“高技術(shù)不高”和“產(chǎn)業(yè)低端化”問(wèn)題，從而提高產(chǎn)業(yè)韌性水平，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。這一發(fā)展路徑與發(fā)展目標(biāo)剛好契合。

本文的主要邊際貢獻(xiàn)在于：第一，豐富了與產(chǎn)業(yè)韌性相關(guān)的實(shí)證研究，具有一定的創(chuàng)新性；第二，由于產(chǎn)業(yè)韌性不但是經(jīng)濟(jì)韌性的中觀視角，而且是企業(yè)韌性的綜合體現(xiàn)，控制變量的選取是從國(guó)家、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)三個(gè)層面入手，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)中宏觀、中觀及微觀三大視角；第三，本文總結(jié)產(chǎn)業(yè)抵御外部沖擊的經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于政策制定者制定針對(duì)性政策，研究結(jié)論為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)助力增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)韌性提供理論支撐，也為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高產(chǎn)業(yè)韌性水平，實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)目標(biāo)提供政策啟示。

二、文獻(xiàn)綜述

隨著全球經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)衰退，國(guó)際經(jīng)濟(jì)不景氣及逆全球化浪潮涌現(xiàn)，全球的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈及價(jià)值鏈的安全性和穩(wěn)定性遭受到了劇烈的沖擊，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性增多，各國(guó)均面臨著更為嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)衰退形勢(shì)，而增強(qiáng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的韌性水平，是有效抵御外部沖擊、維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的方法之一。

“韌性”起源于物理學(xué)和工程學(xué)，是一個(gè)系統(tǒng)受壓后恢復(fù)原狀的能力（李連剛等，2019），即系統(tǒng)在遭遇沖擊后的抵抗和恢復(fù)能力。物理學(xué)中，韌性被劃分為斷裂韌性和沖擊韌性，將斷裂韌性視為材料的基本屬性，而將沖擊韌性視為材料能夠抵抗外來(lái)沖擊負(fù)荷的能力（滿軻，2016；李少?gòu)?qiáng)等，2021）。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中首先出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)韌性概念，英國(guó)學(xué)者M(jìn)artin（2012）認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性內(nèi)涵包括抵抗力、恢復(fù)力、重新調(diào)整能力及路徑創(chuàng)造能力這四個(gè)維度。經(jīng)濟(jì)韌性與工程韌性不同，除了復(fù)原的能力外，加入了演化論思想，考慮經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的調(diào)整更新或轉(zhuǎn)型升級(jí)能力（陳夢(mèng)遠(yuǎn)，2017）。在經(jīng)濟(jì)韌性內(nèi)涵確定的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)韌性研究往往與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)結(jié)合，Evans 和Karecha（2014）指出德國(guó)慕尼黑在應(yīng)對(duì)沖擊時(shí)，能夠以強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)韌性一躍成為歐洲最成功的城市，其中重要的因素之一是多樣化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。有學(xué)者認(rèn)為制造業(yè)發(fā)展增強(qiáng)了城市經(jīng)濟(jì)韌性（Di Caro，2015），同樣存在部分學(xué)者認(rèn)為地區(qū)制造業(yè)占比越高，地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性水平越差（Davies，2011；Xu 和Warner，2015），這與研究地區(qū)的差異相關(guān)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)韌性間關(guān)系的主要結(jié)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化與經(jīng)濟(jì)韌性間存在正相關(guān)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)韌性負(fù)相關(guān)（Brown 和Greenbaum，2017），而也有學(xué)者持不同觀點(diǎn)，認(rèn)為專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)能提高地區(qū)的經(jīng)濟(jì)韌性水平，Cuadrado-Roura 和Maroto（2016）認(rèn)為后危機(jī)時(shí)代背景下，若地區(qū)擁有較高生產(chǎn)率和活力的產(chǎn)業(yè)，該地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性更好，專業(yè)化程度越高的產(chǎn)業(yè)越能夠?yàn)榈貐^(qū)帶來(lái)更強(qiáng)勁的韌性水平。

產(chǎn)業(yè)韌性多作為經(jīng)濟(jì)韌性的影響因素在相關(guān)文獻(xiàn)中提及，是經(jīng)濟(jì)韌性研究的副產(chǎn)品，但同時(shí)產(chǎn)業(yè)韌性也能夠從經(jīng)濟(jì)韌性中細(xì)分出來(lái)。產(chǎn)業(yè)韌性的研究多從與制造業(yè)相關(guān)的供應(yīng)鏈角度分析韌性（Soni et al，2014）。Junaid et al（2019）通過(guò)一個(gè)汽車行業(yè)的案例研究，選擇供應(yīng)鏈韌性、供應(yīng)鏈敏捷性和供應(yīng)鏈穩(wěn)健性作為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為供應(yīng)鏈韌性是管理供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)最重要的標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)業(yè)韌性是經(jīng)濟(jì)韌性由宏觀經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向中觀產(chǎn)業(yè)視角，結(jié)合經(jīng)濟(jì)韌性內(nèi)涵，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)韌性是指產(chǎn)業(yè)在遭受沖擊后能夠維持自身穩(wěn)定狀態(tài)，并能夠迅速?gòu)臎_擊中恢復(fù)、調(diào)整及轉(zhuǎn)型的能力。溯源物理學(xué)中的韌性內(nèi)涵，高技術(shù)制造業(yè)韌性涵蓋了與其固有屬性相關(guān)的斷裂韌性和與外界環(huán)境相關(guān)的沖擊韌性，是指高技術(shù)制造業(yè)在遭受外界沖擊時(shí)能夠維持自身固有的穩(wěn)定狀態(tài)，并能夠從沖擊中恢復(fù)、調(diào)整及轉(zhuǎn)型的能力。本文高技術(shù)制造業(yè)韌性同樣采用物理學(xué)中的劃分方法，劃分為高技術(shù)制造業(yè)斷裂韌性和沖擊韌性，其中高技術(shù)制造業(yè)斷裂韌性包括經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展積累的體量規(guī)模、條件稟賦、系統(tǒng)內(nèi)部的穩(wěn)定性及復(fù)雜性等，與工程中的材料組織一樣，屬于高技術(shù)制造業(yè)自身的固有屬性；在沖擊韌性概念基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步延伸，認(rèn)為高技術(shù)制造業(yè)的沖擊韌性中不單指負(fù)向沖擊還包括正向沖擊，產(chǎn)業(yè)會(huì)受到來(lái)自外部的保障支撐、脆弱性風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)前景影響，綜合來(lái)說(shuō)是系統(tǒng)之外的影響。

目前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)經(jīng)濟(jì)韌性的研究發(fā)展完善，主要集中在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域（蘇杭，2015），逐漸向中觀產(chǎn)業(yè)、微觀企業(yè)韌性的相關(guān)研究發(fā)展，企業(yè)韌性和組織韌性研究以案例研究為主（趙坤等，2021），有關(guān)產(chǎn)業(yè)韌性的實(shí)證研究尚處于初步發(fā)展階段。在少數(shù)涉及產(chǎn)業(yè)韌性的文獻(xiàn)中，Canova et al（2012）通過(guò)構(gòu)建計(jì)量分析模型衡量了歐洲工業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出對(duì)沖擊的響應(yīng)，確定歐洲各國(guó)的工業(yè)是否與歐元區(qū)的共同沖擊共同波動(dòng)，其存在差異的原因在于各產(chǎn)業(yè)的行業(yè)周期差異、產(chǎn)品市場(chǎng)政策差異、國(guó)家金融發(fā)展差異。國(guó)內(nèi)研究主要以工業(yè)韌性和產(chǎn)業(yè)鏈韌性為主，選取制造業(yè)行業(yè)為樣本，來(lái)測(cè)度產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的韌性水平（劉家國(guó)等，2015），樊雪梅和盧夢(mèng)媛（2020）從供應(yīng)鏈的預(yù)測(cè)能力、適應(yīng)能力、反應(yīng)能力、恢復(fù)能力及學(xué)習(xí)能力5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)16 個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系來(lái)探究供應(yīng)鏈韌性的影響因素。結(jié)合地區(qū)空間因素，有研究對(duì)長(zhǎng)三角和京津冀城市群的工業(yè)韌性進(jìn)行測(cè)度，并進(jìn)行空間差異分析（殷為華，2019；張勇和周霞，2020），關(guān)皓明等（2021）在偏離-份額法的基礎(chǔ)上測(cè)度得到沈陽(yáng)市的新老路徑產(chǎn)業(yè)的韌性水平，胡志強(qiáng)等（2021）分析黃河流域的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)工業(yè)韌性的影響，產(chǎn)業(yè)高度集中會(huì)增加受到外部沖擊的風(fēng)險(xiǎn)，多樣且關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)利于提高區(qū)域工業(yè)的韌性水平。產(chǎn)業(yè)韌性研究中除工業(yè)韌性外，更多細(xì)分產(chǎn)業(yè)的韌性水平及影響因素有待學(xué)者挖掘。全球新冠肺炎疫情沖擊下，中國(guó)在最快遏制疫情進(jìn)一步傳播擴(kuò)散的基礎(chǔ)上，保證經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)韌性水平強(qiáng)勁，高技術(shù)制造業(yè)表現(xiàn)突出。高技術(shù)制造業(yè)作為高技術(shù)性產(chǎn)業(yè)，技術(shù)性是產(chǎn)業(yè)在遭受經(jīng)濟(jì)危機(jī)和突發(fā)性公共衛(wèi)生事件等沖擊時(shí)，較其他產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出更強(qiáng)勁韌性的主要原因之一，技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)上實(shí)現(xiàn)突破，同時(shí)實(shí)現(xiàn)低污染和高產(chǎn)出，中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程已經(jīng)進(jìn)入向智能化、綠色、低碳方向轉(zhuǎn)變的高質(zhì)量發(fā)展階段（史丹，2018）。因此，本文圍繞技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與高技術(shù)制造業(yè)韌性展開(kāi)研究。

三、理論分析與研究假設(shè)

本文對(duì)比現(xiàn)有研究，嘗試對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響高技術(shù)制造業(yè)韌性的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行歸納和總結(jié)。

（一）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)韌性

產(chǎn)業(yè)集群韌性通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)系治理及市場(chǎng)多元化表達(dá)（俞國(guó)軍等，2020），其中的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)韌性是本文關(guān)注的重點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。在與產(chǎn)業(yè)自身固有屬性相關(guān)的斷裂韌性中，創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)提升屬性的關(guān)鍵因素之一。技術(shù)創(chuàng)新有助于企業(yè)在保持獨(dú)立自主性下發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升企業(yè)面臨危機(jī)時(shí)的自我調(diào)節(jié)性，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)能夠持續(xù)創(chuàng)新的核心，是構(gòu)建企業(yè)韌性，維持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本（焦勇和楊慧馨，2020）。技術(shù)作為產(chǎn)品支撐，需要前瞻性布局（張寶建和裴夢(mèng)丹，2020），對(duì)于高技術(shù)制造業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本，沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新突破，必然會(huì)導(dǎo)致“高技術(shù)不高”的情況出現(xiàn)。高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新分布在整個(gè)高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展過(guò)程中。企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，同時(shí)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，由產(chǎn)業(yè)鏈低端化向中高端邁進(jìn)（謝會(huì)強(qiáng)等，2021）?；谝陨险撌?，本文在技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)制造業(yè)韌性關(guān)系上做出假設(shè)1：

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)制造業(yè)韌性具有正向影響（H1）。

（二）技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)韌性

1.中介效應(yīng)

技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化（Breschi et al，2000），企業(yè)能夠通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。除提高生產(chǎn)效率之外，Klepper（2002）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新還能夠通過(guò)提高產(chǎn)品質(zhì)量、豐富產(chǎn)品種類、創(chuàng)新生產(chǎn)過(guò)程等推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Crescenzi et al（2014）認(rèn)為企業(yè)能夠通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，那么技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)先進(jìn)化，同樣會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有顯著的促進(jìn)效應(yīng)（鄧創(chuàng)和曹子雯，2020）?，F(xiàn)有的不同研究中，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系十分密切，二者均能夠作為中介變量，發(fā)揮中介效應(yīng)。龐敏和夏周培（2020）認(rèn)為存在金融創(chuàng)新推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作為中介變量影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展（李峰等，2021）。在產(chǎn)業(yè)鏈條的各階段中，技術(shù)創(chuàng)新能夠發(fā)揮重要作用：一是在供給端，生產(chǎn)線技術(shù)創(chuàng)新，減少人力消耗，勞動(dòng)生產(chǎn)效率和投入產(chǎn)出效率同步提高，從而能夠獲取超額利潤(rùn)，生產(chǎn)要素向高利潤(rùn)行業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；二是技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)鏈前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)的紐帶，通過(guò)工藝創(chuàng)新、技能創(chuàng)新等帶動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量把關(guān)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，進(jìn)行產(chǎn)品優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)品進(jìn)一步更新?lián)Q代，新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；三是在需求端，技術(shù)創(chuàng)新倒逼產(chǎn)業(yè)升級(jí)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，消費(fèi)潛力和消費(fèi)層次提升，市場(chǎng)需要更加智能化、綠色化的產(chǎn)品，市場(chǎng)消費(fèi)效應(yīng)、出口的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)倒逼產(chǎn)業(yè)向更合理化、更高端化發(fā)展。

本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)韌性是產(chǎn)業(yè)應(yīng)對(duì)外界沖擊，從沖擊中恢復(fù)并調(diào)整更新的能力。產(chǎn)業(yè)的調(diào)整更新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一種表現(xiàn)形式，即產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)的韌性水平會(huì)增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)與高技術(shù)制造業(yè)韌性水平具有正向關(guān)系。產(chǎn)業(yè)升級(jí)包含產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，其中產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)中要求勞動(dòng)技術(shù)生產(chǎn)率的提高，企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)勞動(dòng)技術(shù)生產(chǎn)率的提高，即推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性產(chǎn)生正向影響。

技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)韌性可能存在的作用機(jī)理如圖1 所示。

圖1 技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)韌性的中介效應(yīng)關(guān)系

2.門(mén)檻效應(yīng)

目前，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系的研究較多，大多數(shù)學(xué)者研究表明技術(shù)創(chuàng)新能夠助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，也有學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)促進(jìn)作用的實(shí)現(xiàn)需要在一定的條件下完成，李偉慶和聶獻(xiàn)忠（2015）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新并沒(méi)有帶動(dòng)制造業(yè)升級(jí)，王海兵和楊慧馨（2016）認(rèn)為短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新可能會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷?？萍紕?chuàng)新水平在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正向效應(yīng)中，能夠作為門(mén)檻變量發(fā)揮門(mén)檻效應(yīng)（周柯和王尹君，2019），技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有顯著的門(mén)檻效應(yīng)（吳振華，2021），市場(chǎng)化水平差異使技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生顯著的門(mén)檻效應(yīng)（路暢等，2019），政府創(chuàng)新扶持及金融發(fā)展影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，具有門(mén)檻效應(yīng)（王希元，2020）。王立新和曹梅英（2018）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能夠劃分為自主創(chuàng)新和技術(shù)模仿，自主創(chuàng)新與技術(shù)模仿雖然均屬于技術(shù)創(chuàng)新，但二者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)制存在差異，僅技術(shù)模仿發(fā)揮了門(mén)檻效應(yīng)?；谇叭思夹g(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)韌性關(guān)系的研究，加入產(chǎn)業(yè)韌性變量，這種門(mén)檻效應(yīng)在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的影響中是否依舊存在，值得探討。

基于以上論述，本文在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與高技術(shù)制造業(yè)韌性關(guān)系上做出假設(shè)2 和假設(shè)3：

技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)韌性，產(chǎn)業(yè)升級(jí)在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向影響中具有中介效應(yīng)（H2）。

產(chǎn)業(yè)韌性在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的促進(jìn)作用中能夠發(fā)揮門(mén)檻效應(yīng)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)韌性水平較高時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向影響更強(qiáng)（H3）。

四、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

（一）變量設(shè)定

1.被解釋變量

本文的被解釋變量為高技術(shù)制造業(yè)韌性水平，用RESI表示總韌性指數(shù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中韌性的測(cè)度方法主要分為基于核心變量的單一指標(biāo)法和基于多變量的綜合指標(biāo)體系法，單一指標(biāo)法一般以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值或就業(yè)人數(shù)變化作為核心變量（Doran 和Fingleton，2018；Han 和Goetz，2019）。在研究產(chǎn)業(yè)韌性時(shí)采用多變量的綜合指標(biāo)法更全面（Briguglio et al，2009；Rajesh，2020），本文參考曹德等（2020）的研究，將影響韌性的因素劃分為內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)維度，同時(shí)結(jié)合物理學(xué)中對(duì)韌性的劃分，以斷裂韌性和沖擊韌性作為2 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，斷裂韌性下設(shè)魯棒性（曾冰和張艷，2018；湯敏等，2019；肖智文等，2019）、流動(dòng)性及創(chuàng)新性三大二級(jí)指標(biāo)，沖擊韌性下設(shè)保障性、脆弱性及轉(zhuǎn)型性三大二級(jí)指標(biāo)（崔娟娟和王英，2015；曾冰，2020；賀正楚等，2020），共6 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，21 個(gè)三級(jí)指標(biāo)形成高技術(shù)制造業(yè)韌性測(cè)度體系。

高技術(shù)制造業(yè)韌性指標(biāo)體系構(gòu)建時(shí)結(jié)合了韌性的起源、高技術(shù)制造業(yè)韌性內(nèi)涵及高技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征。首先，物理學(xué)中斷裂韌性與外加力大小無(wú)關(guān)的概念內(nèi)涵，能夠?qū)⑵湟暈橐环N內(nèi)部影響；沖擊韌性是高技術(shù)制造業(yè)抵抗外部沖擊的能力，從高技術(shù)制造業(yè)受到的外部影響來(lái)考察。斷裂韌性考慮產(chǎn)業(yè)的固有規(guī)模屬性和歷史積累的條件稟賦；沖擊韌性考慮產(chǎn)業(yè)承受的保障支撐及遭受的脆弱性風(fēng)險(xiǎn)。其次，結(jié)合韌性及高技術(shù)制造業(yè)韌性內(nèi)涵，確定二級(jí)指標(biāo)。在斷裂韌性方面，以魯棒性代表高技術(shù)制造業(yè)的固有積累規(guī)模，以流動(dòng)性代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展積累的要素稟賦，以創(chuàng)新性反映產(chǎn)業(yè)調(diào)整更新及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的動(dòng)力；在沖擊韌性方面，以保障性代表外部給予高技術(shù)制造業(yè)的保障支撐，以脆弱性體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的外部風(fēng)險(xiǎn)與阻礙，以轉(zhuǎn)型性考慮高技術(shù)制造業(yè)進(jìn)一步向智能化、綠色化發(fā)展及市場(chǎng)前景等因素。最后，根據(jù)高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)性質(zhì)及特征，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)的可獲得性確定三級(jí)指標(biāo)。

通過(guò)表1 所示的高技術(shù)制造業(yè)韌性指標(biāo)體系，采用經(jīng)獨(dú)立性調(diào)整后的信息熵法進(jìn)行指標(biāo)賦權(quán)（楊耀武和張平，2021），計(jì)算1997—2019 年中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的韌性指數(shù)。

表1 高技術(shù)制造業(yè)韌性指標(biāo)體系

2.解釋變量

本文的核心解釋變量為技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新性是構(gòu)建指標(biāo)體系測(cè)度韌性水平的關(guān)鍵指標(biāo)，為處理因果混淆問(wèn)題，作為解釋變量的技術(shù)創(chuàng)新要與指標(biāo)體系中的創(chuàng)新性區(qū)分，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類2017》文件中，高技術(shù)制造業(yè)的定義為國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中R&D 投入強(qiáng)度相對(duì)高的制造業(yè)行業(yè)，其中的R&D 投入強(qiáng)度是指R&D經(jīng)費(fèi)支出與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比，R&D 是指為增加知識(shí)存量及設(shè)計(jì)已有知識(shí)的新應(yīng)用而進(jìn)行的創(chuàng)造性、系統(tǒng)性工作①國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類2017》。。R&D 占高技術(shù)制造業(yè)總產(chǎn)值能夠反映出高技術(shù)制造業(yè)這一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新水平，用R&D 占高技術(shù)制造業(yè)總產(chǎn)值的比重取對(duì)數(shù)來(lái)反映高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，用innov來(lái)表示，值越大表明該年份高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

3.中介變量

本文的中介變量為產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)用upgra來(lái)表示。通常研究中，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，一般用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重或第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來(lái)表示。本文研究將全產(chǎn)業(yè)的研究范圍縮小至高技術(shù)制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵也相應(yīng)改變，以高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重取對(duì)數(shù)表示。

4.控制變量

結(jié)合上述產(chǎn)業(yè)韌性的內(nèi)涵，產(chǎn)業(yè)韌性的概念似乎與外部沖擊存在某種相互依存的關(guān)系，只有在遭受沖擊后，才能夠衡量產(chǎn)業(yè)是否具有韌性，進(jìn)而判斷產(chǎn)業(yè)的韌性處于哪種水平。伴隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)等沖擊的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)會(huì)面臨產(chǎn)業(yè)鏈斷鏈、產(chǎn)能不足等風(fēng)險(xiǎn)，這種產(chǎn)業(yè)鏈斷裂和產(chǎn)能供不應(yīng)求的出現(xiàn)，同時(shí)也正是產(chǎn)業(yè)韌性水平低的體現(xiàn)。因此從理論上能夠說(shuō)明外部沖擊與產(chǎn)業(yè)韌性產(chǎn)生相互影響，需要考慮到外部沖擊這一變量的影響。引入外部沖擊事件作為虛擬控制變量，具體外部沖擊事件的選擇見(jiàn)表2。本文認(rèn)為1997—2020 年間對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的主要外部沖擊可以劃分為兩大類，一類是由經(jīng)濟(jì)貿(mào)易所引起的經(jīng)濟(jì)危機(jī)與貿(mào)易摩擦，另一類是由于病毒或疾病引發(fā)的突發(fā)性公共衛(wèi)生事件。本文選取的1997—2019 年研究區(qū)間內(nèi)的6 次外部沖擊事件，發(fā)生沖擊事件的年份的crisis1記為1，未發(fā)生沖擊事件年份的crisis1記為0。同時(shí)，為識(shí)別國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)韌性的沖擊，將2008 年以后（含2008 年）定義為外部沖擊期，該期間內(nèi)記crisis2為1，2008 年以前（不含2008 年）定義為非外部沖擊期，該期間內(nèi)crisis2記為0。

表2 主要外部沖擊及影響

此外，產(chǎn)業(yè)韌性不但是經(jīng)濟(jì)韌性的中觀視角，而且是企業(yè)韌性的綜合體現(xiàn)，為避免遺漏變量而造成回歸估計(jì)結(jié)果偏差，結(jié)合高技術(shù)制造業(yè)韌性指標(biāo)體系，分別從企業(yè)層面、國(guó)家層面選取相關(guān)控制變量。企業(yè)規(guī)模（胡海峰等，2020），用size代表企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)利潤(rùn)總額占高技術(shù)制造業(yè)總產(chǎn)值比重的自然對(duì)數(shù)表示，規(guī)模越大的企業(yè)越可能擁有高的技術(shù)創(chuàng)新水平，但也可能面臨管理體制僵化的問(wèn)題；企業(yè)盈利能力，用profit表示，用企業(yè)營(yíng)業(yè)收入占高技術(shù)制造業(yè)總產(chǎn)值的比重取對(duì)數(shù)來(lái)表示；用growth表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，公式為年度GDP 增長(zhǎng)率的對(duì)數(shù)。

（二）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取1997—2019 年高技術(shù)制造業(yè)相關(guān)時(shí)序數(shù)據(jù)為樣本，本文的研究數(shù)據(jù)主要來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)年鑒最早為2002 年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，更早年份數(shù)據(jù)由《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》進(jìn)行補(bǔ)充。通過(guò)《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》能夠獲得1997—2011 年高技術(shù)制造業(yè)總產(chǎn)值，但后續(xù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)年鑒統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目發(fā)生改變。因此用《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》中全國(guó)高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)代替，人工智能專利申請(qǐng)量數(shù)據(jù)來(lái)自《2020 人工智能專利技術(shù)分析報(bào)告》，其余三級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)說(shuō)明在計(jì)算中所需要的數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于指標(biāo)較多同時(shí)研究所需數(shù)據(jù)時(shí)間跨度長(zhǎng)，因此存在缺失數(shù)據(jù)，缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法、回歸擬合法等進(jìn)行補(bǔ)充。

（三）模型設(shè)定

首先構(gòu)建基本回歸模型檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)韌性的關(guān)系；其次，借鑒Baron 和Kenny（1986）提出的中介效應(yīng)檢驗(yàn)，采用逐步系數(shù)回歸法和Sobel 法檢驗(yàn)影響機(jī)制是否存在；最后，借鑒Hansen（1996）提出的門(mén)檻回歸模型，將產(chǎn)業(yè)韌性設(shè)為門(mén)檻變量，檢驗(yàn)不同韌性增長(zhǎng)水平下，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的影響差異。

構(gòu)建式（1）模型考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)制造業(yè)總韌性、斷裂韌性及沖擊韌性的影響：

其中：被解釋變量R在后文實(shí)證分析中分別表示為高技術(shù)制造業(yè)韌性總韌性指數(shù)RESI、斷裂韌性Rf、沖擊韌性Ri；解釋變量innov為技術(shù)創(chuàng)新；控制變量用Xt表示；εt為誤差項(xiàng)；α0為截距項(xiàng)；t為時(shí)間；α1為解釋變量系數(shù)；α為控制變量的系數(shù)。

為考察技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的影響是否存在中介效應(yīng)，本文對(duì)技術(shù)創(chuàng)新可能通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高產(chǎn)業(yè)韌性水平的機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，構(gòu)建如下模型：

其中：δ0為截距項(xiàng)；δ1為技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)；δ為控制變量系數(shù)；upgra為中介變量產(chǎn)業(yè)升級(jí)；φ0為截距項(xiàng)，φ1為技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)，φ為控制變量系數(shù)；η0為截距項(xiàng)，η1為技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)，η2為中介變量系數(shù)，η為控制變量系數(shù)。

以存在一個(gè)產(chǎn)業(yè)韌性門(mén)檻值τ為例，使Rt≤τ和Rt＞τ時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的系數(shù)分別各自存在差異。構(gòu)建時(shí)間序列門(mén)檻回歸模型：

其中：κ0和ρ0為不同樣本區(qū)間的截距項(xiàng)，κ1和ρ1為不同樣本區(qū)間的技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)，κ2和ρ2為不同樣本區(qū)間的產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)，σt為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

五、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。高技術(shù)制造業(yè)總韌性均值為0.9773，該均值水平低于理論均值水平1，最大值為3.3091，最小值為0.2816，二者間存在較大差異，表明1997—2019 年中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)韌性水平變化明顯；其中受內(nèi)部因素影響的高技術(shù)制造業(yè)斷裂韌性的均值為0.3927，最大值為1.2376，最小值為0.0452；受外部因素影響的沖擊韌性的均值為0.5847，最大值為2.0715，最小值為0.2141，高技術(shù)制造業(yè)的沖擊韌性整體上大于斷裂韌性，沖擊韌性最大值與最小值之差要大于斷裂韌性最大值與最小值之差，沖擊韌性的變化比斷裂韌性更加明顯。技術(shù)創(chuàng)新的最大值為-4.3959，最小值為-5.1698；產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最大值為0.0219，最小值為-1.8292；發(fā)生外部沖擊事件記為1，未發(fā)生外部沖擊事件記為0；外部沖擊在2008 年以前（不含2008年）為0，在2008 年以后為1；研究期間內(nèi)，企業(yè)規(guī)模、盈利能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也呈現(xiàn)出不同程度的變化。

表3 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）基本回歸模型結(jié)果

1.參數(shù)估計(jì)結(jié)果

技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)制造業(yè)韌性在最小二乘法下的參數(shù)估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4，顯示了技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)制造業(yè)韌性的正向關(guān)系。

表4 最小二乘（OLS）估計(jì)結(jié)果

表4 中列（1）為不考慮外部沖擊下技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)韌性的關(guān)系，列（2）～列（5）為依次加入外部沖擊、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)盈利能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率等控制變量后的估計(jì)結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)韌性的參數(shù)估計(jì)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，以下結(jié)論具有可靠性。

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性具有顯著的正向促進(jìn)作用，發(fā)揮正向影響，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)沖擊韌性的正向效應(yīng)強(qiáng)于對(duì)斷裂韌性的正向效應(yīng)。表4 中列（1）是在不加入控制變量時(shí)，在1%的顯著性水平下技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)為3.0749，表明整體上技術(shù)創(chuàng)新的提高會(huì)增強(qiáng)高技術(shù)制造業(yè)韌性水平，技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)每增長(zhǎng)1%，在1%的顯著性水平下，產(chǎn)業(yè)總韌性指標(biāo)提高3.0749%?？紤]外部沖擊后，依次增加控制變量，在1%的顯著性水平下技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)韌性增強(qiáng)。以上技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)韌性的關(guān)系初步證明了假設(shè)H1 的解釋力。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用工具變量?jī)呻A段最小二乘法（IV-2SLS）對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，處理模型中可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，總韌性的相關(guān)估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5，斷裂韌性估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表6，沖擊韌性估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表7。

通過(guò)工具變量的個(gè)數(shù)的增加使估計(jì)結(jié)果更加有效。因此，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)及人均發(fā)展水平作為工具變量。列（1）為不考慮外部沖擊和其他控制變量的估計(jì)結(jié)果，列（2）～列（5）為考慮外部沖擊后，控制變量依次加入后的估計(jì)結(jié)果。首先，將工具變量數(shù)目與內(nèi)生變量數(shù)目相比較，由于前者數(shù)目大于后者。因此要對(duì)工具變量進(jìn)行過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)判斷工具變量的選取是否具有有效性，表5～表7 中所示列（1）～列（5）均通過(guò)Sargan 檢驗(yàn)，表明工具變量選取有效。其次，要考慮方程是否存在弱工具變量情況，根據(jù)列（1）～列（5）的Cragg-Donld WaldF統(tǒng)計(jì)量，可知方程不存在弱工具變量。模型均通過(guò)Wald 檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)及不可識(shí)別檢驗(yàn)，同時(shí)調(diào)整后的R2更好，IV-2SLS 回歸結(jié)果較好，IV-2SLS 比OLS 的估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性具有正向促進(jìn)作用的結(jié)論具有穩(wěn)健性，且技術(shù)創(chuàng)新對(duì)沖擊韌性的正向效應(yīng)強(qiáng)于對(duì)斷裂韌性的正向效應(yīng)?？紤]到產(chǎn)業(yè)韌性是一個(gè)逐漸變化的過(guò)程，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的影響可能存在一定時(shí)滯性，同時(shí)外部沖擊事件對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)的影響也存在滯后效應(yīng)。因此，將技術(shù)創(chuàng)新innov和外部沖擊事件crisis1均滯后一期，并采用最小二乘法重新進(jìn)行估計(jì)，由于外部沖擊期間crisis2劃分為2008 年前和后兩個(gè)區(qū)間段，不再考慮滯后效應(yīng)。見(jiàn)表8，考慮了解釋變量的滯后效應(yīng)后，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)仍然顯著為正，則技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向作用的結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表5 總韌性的工具變量?jī)呻A段最小二乘（IV-2SLS）估計(jì)結(jié)果

表6 斷裂韌性的工具變量?jī)呻A段最小二乘（IV-2SLS）估計(jì)結(jié)果

表7 沖擊韌性的工具變量?jī)呻A段最小二乘（IV-2SLS）估計(jì)結(jié)果

表8 考慮滯后效應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

續(xù)表

（三）中介效應(yīng)模型結(jié)果

1.中介效應(yīng)檢驗(yàn)

參照溫忠麟和葉寶娟（2014）的中介效應(yīng)檢驗(yàn)流程，采用逐步系數(shù)檢驗(yàn)法的第一類錯(cuò)誤較低，但檢驗(yàn)力度有待考量。因此在第二步檢驗(yàn)出現(xiàn)至少一個(gè)系數(shù)不顯著時(shí)，可以采用Sobel 檢驗(yàn)法、Bootstrap 法檢驗(yàn)系數(shù)乘積的顯著性。首先，檢驗(yàn)方程（2）中系數(shù)δ1是否顯著；其次，檢驗(yàn)方程（3）中系數(shù)φ1和方程（4）中系數(shù)η2是否顯著，若系數(shù)φ1和η2至少一個(gè)不顯著，則采用Sobel 法檢驗(yàn)系數(shù)乘積，若均顯著則直接觀測(cè)方程（4）系數(shù)η1是否顯著，若不顯著說(shuō)明直接效應(yīng)不顯著，只有中介效應(yīng)；最后，比較系數(shù)φ1×η2與η1的符號(hào)，符號(hào)相同則存在中介效應(yīng)，符號(hào)相異則為遮掩效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)韌性間的影響機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表9～表11。

表9 總韌性的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)逐步系數(shù)檢驗(yàn)法發(fā)現(xiàn)，方程（2）中的技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)為3.0749，且在1%的顯著性水平下顯著。方程（3）中技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)在10%的顯著性水平下為0.7608，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有正向影響。檢驗(yàn)結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新與中介變量產(chǎn)業(yè)升級(jí)的系數(shù)均顯著為正，Sobel 檢驗(yàn)的Z統(tǒng)計(jì)量的值均大于5%水平的臨界值0.97，表明產(chǎn)業(yè)升級(jí)在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)制造業(yè)韌性的影響中發(fā)揮著中介效應(yīng)，說(shuō)明了H2 的解釋力，同時(shí)對(duì)比技術(shù)創(chuàng)新影響斷裂韌性和沖擊韌性的過(guò)程發(fā)現(xiàn)，見(jiàn)表10 和表11，產(chǎn)業(yè)升級(jí)在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)斷裂韌性的影響中發(fā)揮的中介效應(yīng)要強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)沖擊韌性的影響中發(fā)揮的中介效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)韌性的正向影響過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的間接影響更多的來(lái)自于產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)斷裂韌性的影響，而技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的直接影響更多的是來(lái)自于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)沖擊韌性的影響。高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，能夠通過(guò)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用于高技術(shù)制造業(yè)韌性，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)韌性水平。

表10 斷裂韌性的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表11 沖擊韌性的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過(guò)增加控制變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。增加經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率作為控制變量，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果分別見(jiàn)表12～表14。加入控制變量后，上述結(jié)論依舊成立，結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表12 總韌性的中介效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表13 斷裂韌性的中介效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表14 沖擊韌性的中介效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

（四）門(mén)檻效應(yīng)模型結(jié)果

1.門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)

由于樣本數(shù)量較少，采用Bootstrap 自抽樣法抽樣5000 次，同時(shí)設(shè)置門(mén)檻數(shù)為1，進(jìn)行門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)。產(chǎn)業(yè)韌性作為門(mén)檻變量時(shí)，LM值為11.4657，BootstrapP值為0.0044，門(mén)檻值估計(jì)值為1.3651，在1%的顯著性水平下成立，即產(chǎn)業(yè)韌性水平能夠發(fā)揮門(mén)檻作用。

2.門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)

以產(chǎn)業(yè)韌性作為門(mén)檻變量進(jìn)行估計(jì)。如圖2 所示門(mén)檻效應(yīng)下的置信區(qū)間，以及LR統(tǒng)計(jì)量的走勢(shì)。圖中的虛線為95%的置信水平線，置信區(qū)間為該虛線以下包含最小似然比值的區(qū)間。以產(chǎn)業(yè)韌性為門(mén)檻變量，產(chǎn)業(yè)韌性水平門(mén)檻值的估計(jì)結(jié)果為1.1803，該門(mén)檻值為L(zhǎng)R統(tǒng)計(jì)量曲線的最低點(diǎn)，此時(shí)的似然比值最小。95% 的置信區(qū)間為［1.0479，1.1803］，原假設(shè)成立，門(mén)檻估計(jì)值與真實(shí)值相等，通過(guò)了置信區(qū)間檢驗(yàn)。

圖2 技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響產(chǎn)業(yè)韌性的置信區(qū)間

以產(chǎn)業(yè)韌性作為門(mén)檻變量見(jiàn)表15，能夠?qū)颖緞澐譃榈彤a(chǎn)業(yè)韌性水平和高產(chǎn)業(yè)韌性水平兩個(gè)階段，產(chǎn)業(yè)韌性值1.1803 為門(mén)檻值，小于或等于1.1803 為低產(chǎn)業(yè)韌性水平，大于1.1803 為高產(chǎn)業(yè)韌性水平。其中，低產(chǎn)業(yè)韌性水平年份有17 年，高產(chǎn)業(yè)韌性水平有6 年。當(dāng)產(chǎn)業(yè)韌性值小于或等于1.1803 時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的估計(jì)系數(shù)為1.1211，當(dāng)產(chǎn)業(yè)韌性值大于1.1803 時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的估計(jì)系數(shù)為3.6634，且數(shù)值均處于95%的置信區(qū)間內(nèi)；當(dāng)產(chǎn)業(yè)韌性值小于或等于1.1803 時(shí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的估計(jì)系數(shù)為0.2119，當(dāng)產(chǎn)業(yè)韌性值大于1.1803 時(shí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的估計(jì)系數(shù)為7.4072，且數(shù)值均在95%的置信區(qū)間內(nèi)成立。技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向效應(yīng)在高產(chǎn)業(yè)韌性水平下更加明顯，即技術(shù)創(chuàng)新每增加1 個(gè)單位，相較于低韌性水平，高韌性水平下的產(chǎn)業(yè)韌性會(huì)多增加2.4831 個(gè)單位；產(chǎn)業(yè)升級(jí)每增加1 個(gè)單位，相較于低韌性水平，高韌性水平下的產(chǎn)業(yè)韌性會(huì)多增加7.1953 個(gè)單位。

表15 門(mén)檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

綜上，當(dāng)高技術(shù)制造業(yè)的韌性水平越高時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的影響越大，正向促進(jìn)作用越強(qiáng)。同時(shí)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)韌性水平小于或等于1.1803 時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)要大于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的系數(shù)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)韌性水平大于1.1803 時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)小于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的系數(shù)，說(shuō)明了低韌性水平下的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的直接正向效應(yīng)更強(qiáng)；高韌性水平下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向影響效應(yīng)增強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新的間接效應(yīng)增強(qiáng)。綜合上述門(mén)檻效應(yīng)分析，得出以下結(jié)論：產(chǎn)業(yè)韌性水平高時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向促進(jìn)作用增強(qiáng)。證明了假設(shè)H3 的解釋力。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

增加經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率作為控制變量后見(jiàn)表16，門(mén)檻效應(yīng)依舊顯著，穩(wěn)健性檢驗(yàn)通過(guò)。以產(chǎn)業(yè)韌性作為門(mén)檻變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，通過(guò)LM值為11.7433 和BootstrapP值為0.0156 可知，門(mén)檻效應(yīng)依舊存在，產(chǎn)業(yè)韌性的門(mén)檻值為1.0479，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的估計(jì)系數(shù)方向和大小關(guān)系沒(méi)有發(fā)生改變，前文結(jié)論依舊成立，通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表16 門(mén)檻效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

綜上，再次證明了假設(shè)H3 的解釋力，不同產(chǎn)業(yè)韌性水平下，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的作用方向一致，通過(guò)大小關(guān)系橫縱向比較發(fā)現(xiàn)：低韌性水平下，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的影響強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)，高韌性水平階段異之；高韌性水平下，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向影響均明顯增強(qiáng)。

六、結(jié)論與政策啟示

中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)韌性水平的高低體現(xiàn)了高技術(shù)制造業(yè)維持自身穩(wěn)定、抵御外界沖擊的能力。在當(dāng)前新冠肺炎疫情、全球經(jīng)濟(jì)衰退及中國(guó)要繼續(xù)堅(jiān)持制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)的背景下，研究關(guān)鍵影響因素與高技術(shù)制造業(yè)韌性的關(guān)系。鑒于此，本文在理論分析技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)韌性的關(guān)系的基礎(chǔ)上，通過(guò)最小二乘法（OLS）、工具變量?jī)呻A段最小二乘法（IV-2SLS）、中介效應(yīng)檢驗(yàn)及門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)等實(shí)證考察技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的影響。研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)制造業(yè)韌性具有顯著的正向影響，技術(shù)創(chuàng)新水平提升會(huì)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)韌性水平，其中技術(shù)創(chuàng)新對(duì)沖擊韌性的正向影響強(qiáng)于對(duì)斷裂韌性的正向影響；產(chǎn)業(yè)升級(jí)在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向影響中發(fā)揮中介效應(yīng)，存在技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)韌性的間接效應(yīng)，其中產(chǎn)業(yè)升級(jí)在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)斷裂韌性的正向影響中發(fā)揮的中介效應(yīng)占比高于對(duì)沖擊韌性的正向影響中發(fā)揮的中介效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)韌性能夠發(fā)揮門(mén)檻效應(yīng)，高產(chǎn)業(yè)韌性水平下，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向促進(jìn)作用較強(qiáng)。根據(jù)以上結(jié)論具體啟示如下：

（1）產(chǎn)業(yè)韌性與外部沖擊存在相互依存關(guān)系。伴隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)等沖擊的出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)會(huì)面臨產(chǎn)業(yè)鏈斷鏈、產(chǎn)能不足等風(fēng)險(xiǎn)，這種產(chǎn)業(yè)鏈斷裂和產(chǎn)能供不應(yīng)求的出現(xiàn)，同時(shí)也正是產(chǎn)業(yè)韌性水平低的體現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)沖擊韌性是指產(chǎn)業(yè)抵抗外來(lái)沖擊負(fù)荷的能力，抵御外部沖擊正是沖擊韌性的體現(xiàn)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)沖擊韌性也就是提升產(chǎn)業(yè)抵御外部沖擊的能力。與斷裂韌性相比，高技術(shù)制造業(yè)的沖擊韌性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的反應(yīng)更明顯，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)沖擊韌性有著較強(qiáng)的正向影響。因此以增強(qiáng)沖擊韌性為首要目標(biāo)，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的外部保障性，政府給予高技術(shù)制造業(yè)財(cái)政支持，增加投資額，高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)掌握國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)；降低產(chǎn)業(yè)脆弱性風(fēng)險(xiǎn)，避免通貨膨脹過(guò)度等價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的同時(shí)抓住市場(chǎng)前景，實(shí)現(xiàn)智能化、綠色化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以增強(qiáng)沖擊韌性。

（2）以技術(shù)創(chuàng)新為核心抓手增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)韌性水平。高技術(shù)制造業(yè)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中R&D 投入強(qiáng)度相對(duì)高的制造業(yè)行業(yè)，其中的R&D 是指研究與試驗(yàn)發(fā)展，是創(chuàng)造性、系統(tǒng)性的工作。高技術(shù)制造業(yè)離不開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)性為特征與其他產(chǎn)業(yè)相區(qū)分。提高高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，增加研究與試驗(yàn)發(fā)展，加大創(chuàng)新投入，提高高技術(shù)制造業(yè)韌性水平。在中國(guó)堅(jiān)持制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)進(jìn)程中，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)真正的由大轉(zhuǎn)強(qiáng)，離不開(kāi)高技術(shù)制造業(yè)的支撐作用。在復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)下，制造業(yè)發(fā)展面臨著各類挑戰(zhàn)與威脅，部分高新技術(shù)產(chǎn)品成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈“卡脖子”的關(guān)鍵，例如芯片等產(chǎn)業(yè)受美國(guó)牽制，提高技術(shù)創(chuàng)新的加速度正是面對(duì)復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)，防范經(jīng)濟(jì)沖擊風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性具有顯著的正向促進(jìn)作用，尤其是對(duì)沖擊韌性的正向效應(yīng)更為明顯，可能是由于以高技術(shù)制造業(yè)的固有規(guī)模和條件稟賦表示的斷裂韌性隨時(shí)間積累，發(fā)展穩(wěn)定；而沖擊韌性受外界因素影響，不確定性強(qiáng)，受技術(shù)創(chuàng)新影響也大。通過(guò)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)間要形成高效有益的競(jìng)爭(zhēng)與互助關(guān)系，爭(zhēng)做創(chuàng)新型企業(yè)，同時(shí)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)給予技術(shù)支持，形成有利的競(jìng)爭(zhēng)互助循環(huán)，共同實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)韌性水平。

（3）技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)韌性三者存在良性循環(huán)關(guān)系。創(chuàng)新性與轉(zhuǎn)型性作為高技術(shù)制造業(yè)韌性指標(biāo)體系的組成指標(biāo)，二者對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性具有正向影響，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性具有正向效應(yīng)，且該效應(yīng)在產(chǎn)業(yè)韌性水平高的情況下更為明顯，當(dāng)高技術(shù)制造業(yè)處于高韌性水平時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)其正向影響強(qiáng)于低產(chǎn)業(yè)韌性水平，三者相互促進(jìn)。隨著中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展，其抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)韌性水平越來(lái)越強(qiáng)，在高技術(shù)制造業(yè)韌性水平逐漸提高的過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)產(chǎn)業(yè)韌性的正向效應(yīng)隨之增強(qiáng)，當(dāng)前比任何時(shí)候都要重視技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，只有技術(shù)的突破，創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，才能帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)韌性的不斷提升來(lái)應(yīng)對(duì)逆全球化沖擊和全球經(jīng)濟(jì)萎靡的現(xiàn)狀。

（4）以高技術(shù)制造業(yè)為突破口，驅(qū)動(dòng)制造業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)整體產(chǎn)業(yè)韌性水平。以制造業(yè)帶動(dòng)高技術(shù)制造業(yè)逐漸龐大，以高技術(shù)制造業(yè)驅(qū)動(dòng)制造業(yè)逐漸強(qiáng)大。提高高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能力，驅(qū)動(dòng)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，高技術(shù)制造業(yè)在技術(shù)化程度上已經(jīng)是制造業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)后的表現(xiàn)，但高技術(shù)制造業(yè)依舊面臨技術(shù)創(chuàng)新等問(wèn)題，中國(guó)的制造業(yè)依舊沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)“由大轉(zhuǎn)強(qiáng)”的變換。在國(guó)際上，要充分發(fā)揮中國(guó)是制造業(yè)大國(guó)的優(yōu)勢(shì)，以龐大的制造業(yè)體系為根基，帶動(dòng)高技術(shù)制造業(yè)體系逐漸擴(kuò)大規(guī)模。要發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景，著重高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展。在中國(guó)人口紅利消退、人口老齡化加速背景下，加快產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化代替人力勞動(dòng)，提高勞動(dòng)效率和生產(chǎn)率，解決勞動(dòng)力老齡化問(wèn)題的同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而增強(qiáng)高技術(shù)制造業(yè)抵抗沖擊的能力，增強(qiáng)韌性水平。