楊建國(guó)

歷史學(xué)研究

美利堅(jiān)民族形成的影響因素及其特點(diǎn)

楊建國(guó)

（河南師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453000）

美利堅(jiān)民族形成的影響因素主要有清教主義、自由主義、獨(dú)立革命以及西進(jìn)運(yùn)動(dòng)。清教主義提供的是“選民觀”和“天命觀”；自由主義提供的是反對(duì)專制和壓迫，主張機(jī)會(huì)均等與公平競(jìng)爭(zhēng)；獨(dú)立革命提供的是民主共和政體和保障基本人權(quán)；西進(jìn)運(yùn)動(dòng)提供的是個(gè)人主義、不尚保守與人格平等。美國(guó)國(guó)民性具有雙重性特點(diǎn)：道義精神上凸顯美國(guó)“例外論”和“山巔之城”，社會(huì)現(xiàn)實(shí)上強(qiáng)調(diào)美國(guó)人務(wù)實(shí)和追求實(shí)效。美利堅(jiān)民族的鮮明特點(diǎn)是：看重個(gè)性自由和自力更生，看重平等性的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)，看重物質(zhì)財(cái)富和敬業(yè)進(jìn)取。

美利堅(jiān)民族；清教主義；自由主義；美國(guó)獨(dú)立革命；西進(jìn)運(yùn)動(dòng)

英屬北美殖民地時(shí)代與立國(guó)初期的美國(guó)人，主要是由來自歐洲（以英格蘭為主）的清教徒移民及其后裔組成的。他們的聯(lián)合和凝聚是在基督新教（尤其是清教）教義倫理的根基上，把歐洲文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動(dòng)中倡導(dǎo)的人文主義、理性原則，與北美新大陸拓荒生活的經(jīng)歷有機(jī)結(jié)合，是“基于普遍的原則”[1]39。他們民族身份和國(guó)家意識(shí)的有效黏合劑，就是依靠大致相同的宗教信念、文化核心理念和政治基本原則。具體來說就是對(duì)以自由、民主和人權(quán)等為基礎(chǔ)和主要內(nèi)涵、憲政體制下美國(guó)獨(dú)特的政治社會(huì)管理體制和基本生活方式的高度認(rèn)同和努力踐行，以及對(duì)上帝虔誠(chéng)且堅(jiān)定的信仰?！懊绹?guó)人就他們民族生活的美德，在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域已達(dá)成廣泛一致的共識(shí)……都堅(jiān)持美國(guó)政治思想之基本信仰?！盵2]美利堅(jiān)民族具有相似的意識(shí)形態(tài)和濃郁的宗教氛圍。前者主要是指美國(guó)人對(duì)自由、民主、法治、個(gè)人主義及私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯等核心政治原則的堅(jiān)守。后者主要是指美國(guó)宗教（以清教為代表）是屬于全體國(guó)民和每個(gè)社會(huì)階層的，是典型的世俗化、政治化宗教，直觀的外在表現(xiàn)就是總統(tǒng)成為美國(guó)全民宗教的理想化身和代言人。比如，開國(guó)總統(tǒng)喬治·華盛頓諄諄告誡，在排除基督教基本原則的前提下，根據(jù)理智和經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)的國(guó)民道德是不可能長(zhǎng)期普遍性存在下去的，盡管良好的學(xué)校和社會(huì)教育對(duì)于美國(guó)主流意識(shí)形態(tài)的形塑和強(qiáng)化是不可或缺的[3]230。第二任總統(tǒng)約翰·亞當(dāng)斯則認(rèn)定，除非美國(guó)公民的道德行為是以基督教的基本信條加以引導(dǎo)的，否則美國(guó)將不大可能長(zhǎng)久性地維持自由民主體制[3]232。因此，要想理性深入探討美利堅(jiān)民族形成的影響因素和鮮明特點(diǎn)，恐怕不能不考察清教主義、自由主義、獨(dú)立革命以及西進(jìn)運(yùn)動(dòng)與美利堅(jiān)民族最終得以形成的復(fù)雜關(guān)系。

一、美利堅(jiān)民族形成中的清教因素

清教教義倫理是美利堅(jiān)民族得以形成和發(fā)展的信仰根基。嚴(yán)格來說，如果把清教教義倫理從美利堅(jiān)民族的思想與信仰體系中移除，該民族也就真正土崩瓦解，成為僅剩下肉身存在而喪失靈魂的“稻草人”群體。也就是說“不理解清教主義就無法理解美國(guó)”[4]。

清教主義產(chǎn)生于歐洲中世紀(jì)晚期向近代初期轉(zhuǎn)型過程中的宗教改革年代。它主張清凈、簡(jiǎn)單、誠(chéng)實(shí)和勤勉，以及上帝面前人人平等的信徒生活。清教的核心教義主要體現(xiàn)為建立在“因信稱義”基礎(chǔ)上的“選民觀”“天命觀”和“預(yù)定論”。這種宗教教義認(rèn)為在塵世間生活的普通人，根本無法徹底且真正改變自己由上帝完全憑借其意志和喜好事先預(yù)定好的人生命運(yùn)，他們只能以自己在人世間的頑強(qiáng)拼搏和實(shí)際行動(dòng)是否能夠最終獲得事業(yè)上的成功（含物質(zhì)財(cái)富與社會(huì)地位），以確認(rèn)上帝是否對(duì)自己真的有所眷顧和寵幸。也就是說，早期美國(guó)的清教領(lǐng)袖們?cè)谀撤N程度上，把通過誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)獲取的物質(zhì)財(cái)富、社會(huì)地位躍升與做上帝的選民加以簡(jiǎn)單等同。對(duì)于每個(gè)來到北美新大陸的清教徒移民來說，進(jìn)入蠻荒之地的冒險(xiǎn)活動(dòng)本身就是靈魂走向上帝的精神旅程，是信徒通過蠻荒走向救贖的靈魂朝圣[5]。因此，英屬北美殖民地時(shí)期和立國(guó)初期的美國(guó)人，就把最早來自猶太教的神選民族的誓約，有意解說成既是民族性的又是具有聯(lián)盟性的，他們已經(jīng)強(qiáng)烈地意識(shí)到美國(guó)擔(dān)負(fù)著上帝賦予的不可推卸的特殊使命。比如，創(chuàng)建馬薩諸塞殖民地的清教領(lǐng)袖、著名牧師溫思羅普就曾公開說過（美國(guó)）一定要成為建在山上的城，全世界的人都將對(duì)清教徒們的社會(huì)活動(dòng)高度關(guān)注，他們對(duì)新世界的積極拓殖，是上帝賦予的不可推卸的崇高使命[6]132。當(dāng)時(shí)的清教徒移民們?yōu)榱吮Ｈ麄冏晕艺J(rèn)定的人世間最為美好、完善且純潔的政治社會(huì)基本制度、天賦基本人權(quán)和人格尊嚴(yán)，以及創(chuàng)建自身心目中孜孜以求的美好新世界（即純正的清教王國(guó)），毅然決然地離開較為熟悉且生活還能大體說得過去的英國(guó)故土，主動(dòng)奔赴北美新大陸。北美新大陸似乎就像是上帝隱藏起來的希望之鄉(xiāng)，那里的土地肥沃、資源豐富、氣候宜人，現(xiàn)在即將由上帝的最后選民們所占據(jù)，他們將致力于把仁慈且全能上帝的“福音和榮光”帶到世界的其他地區(qū)[7]。

從意識(shí)形態(tài)視角審視，當(dāng)時(shí)的清教徒移民們承擔(dān)的宗教與政治使命，就是為滿足某種最為公正且合理的基本社會(huì)制度發(fā)展的迫切需要，而精心設(shè)計(jì)出來的社會(huì)實(shí)踐模式。這里所謂的宗教與政治使命是特指特定人群的主動(dòng)遷徙，它不僅是在地理位置上的肉體遷徙，而且還是從墮落之地到新迦南的精神主動(dòng)升華。清教徒移民們?cè)?7世紀(jì)離開英國(guó)故土尋找的是新世界，在那里可以建立起純正的基督教聯(lián)邦，不受不虔誠(chéng)的皇權(quán)、不純潔的國(guó)家教會(huì)的雙重阻擋，相信北美新大陸就是上帝最后的應(yīng)許之地[8]。英屬北美殖民地初期清教徒移民領(lǐng)袖的最初構(gòu)想，明顯趨向于清教徒移民內(nèi)心所持有的模糊性民族主義（即普世主義世界觀），北美新英格蘭將提供一個(gè)為世界其他國(guó)家或民族真心愿意主動(dòng)模仿的政治社會(huì)管理體制的榜樣。事實(shí)也正是如此，北美新英格蘭居民在拓荒性的世俗生活中普遍存在著以清教為代表的基督新教意識(shí)形態(tài)。也就是說，“美國(guó)文明很大程度上是由系列新教價(jià)值觀組成的”[9]4。美國(guó)人崇信個(gè)人主義思想的重要來源之一就是清教主義，盡管它的根基可追溯到中世紀(jì)歐洲的天主教信仰。這極大地增強(qiáng)了當(dāng)時(shí)的美國(guó)人選擇和踐行共和民主制的政治社會(huì)發(fā)展總趨勢(shì)，為美國(guó)后來得以最終形成具有自身特色的系列政治社會(huì)核心理念，奠定了文化遺傳基因和道德倫理的堅(jiān)實(shí)基石。

清教教義倫理還特別鼓勵(lì)美國(guó)人不僅要通過勤奮努力工作而不是暴力掠奪或坑蒙拐騙發(fā)財(cái)致富，而且它還特別強(qiáng)調(diào)和看重獲取財(cái)富以后的慈善行為。這對(duì)于當(dāng)時(shí)許多普通的美國(guó)人來說，無疑是提供了一種巨大的精神驅(qū)動(dòng)力量和清晰的財(cái)富倫理觀。剛到北美新大陸的清教徒移民們最初的生活實(shí)際上是非常艱難的，他們篳路藍(lán)縷披荊斬棘，目的就是要在荒野中創(chuàng)建真正屬于自己的天國(guó)[10]。生活和居住在北美新大陸上的美國(guó)人初期所面臨的極為糟糕的自然生存環(huán)境，依靠在人世間的努力勤勉工作最終完成靈魂救贖的堅(jiān)定信念，使得他們對(duì)現(xiàn)實(shí)生活抱有非常樂觀和務(wù)實(shí)的心態(tài)，注重實(shí)際和效用，逐漸形成了適應(yīng)性強(qiáng)、善于和樂于競(jìng)爭(zhēng)、有吃苦耐勞特性的美利堅(jiān)精神。這就使得清教主義成為當(dāng)時(shí)的美國(guó)人不可或缺的文化心理根基。

二、美利堅(jiān)民族形成中的自由因素

追求自由是美利堅(jiān)民族的精神信仰和道德標(biāo)桿。自由是相對(duì)專制壓迫、社會(huì)等級(jí)（或身份）固化背景下的奴役或依附，世俗社會(huì)里個(gè)體間不平等、不獨(dú)立來說的。近現(xiàn)代人類社會(huì)發(fā)展的主潮流中的平等、民主、人權(quán)和法治，都是建立在個(gè)體真正享有自由的前提之下。對(duì)美國(guó)人來說在政治和社會(huì)實(shí)踐中，如果把追求自由完全摒棄掉，那就相當(dāng)于把血管里不斷流淌的血液人為抽掉，肌體自然就會(huì)萎縮，進(jìn)而導(dǎo)致生命的最終消失。

當(dāng)時(shí)的歐洲移民們不畏艱難險(xiǎn)阻主動(dòng)遷徙到北美新大陸，自然還有經(jīng)濟(jì)以及其他方面的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)（即對(duì)自由和財(cái)富的強(qiáng)烈渴望），其目的就是要找尋更加自由與公正、更多財(cái)富與機(jī)會(huì)且對(duì)未來充滿希望的美好地方。在某種意義上，美國(guó)正是由那些從中世紀(jì)晚期歐洲的封建貴族和教會(huì)貴族施加的雙重壓迫中逃離出來的人所拓殖出來的。換言之，對(duì)那些壓迫的反動(dòng)就是追求自由主義，新建的美國(guó)社會(huì)自然就是自由的社會(huì)[11]。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人之所以普遍崇信個(gè)體自由和獨(dú)立、機(jī)會(huì)均等、公平競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)中央集權(quán)控制、注重法治，以及在人的理性基礎(chǔ)上通過深思熟慮后的言行舉止，逐步有序改造人類社會(huì)等自由主義核心理念，還和當(dāng)時(shí)英國(guó)殖民政策的重大調(diào)整關(guān)系密切，以英法“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”結(jié)束的1763年為重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。之前的殖民政策相對(duì)較為寬松，統(tǒng)而不治以放任自流為主要特點(diǎn)，之后明顯收緊，強(qiáng)化了管控的力度，突出表現(xiàn)在限制北美殖民地發(fā)展能與英國(guó)形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的制造業(yè)以及征稅權(quán)力的問題上。在某種程度上沒有自由主義的強(qiáng)大傳統(tǒng)，就不可能出現(xiàn)真正意義上的美利堅(jiān)民族，就不可能有近代美國(guó)的誕生?！懊绹?guó)開始并繼續(xù)作為最反對(duì)中央集權(quán)制、法律原則至上和以權(quán)利為向?qū)У膰?guó)家?！盵12]

當(dāng)時(shí)的美國(guó)人盡可能完整地把英國(guó)本土正在實(shí)施的政治法律基本制度移植到北美新大陸。這是因?yàn)樵谒麄冄劾?，?dāng)時(shí)世界上（實(shí)指歐洲地區(qū)）最為公正合理且最具權(quán)威性的政治法律體系，就是英國(guó)本土正在實(shí)施的政治法律體系。原因在于，在中世紀(jì)晚期和近代初期的特定歷史背景下，由于《自由大憲章》、議會(huì)兩院制、“王在法下”及《權(quán)利法案》等多重因素的強(qiáng)大影響力，使得英國(guó)相對(duì)于歐洲大陸當(dāng)時(shí)盛行開明君主專制的國(guó)家來說，社會(huì)上追求平等、民主權(quán)利的氛圍要濃郁許多，英王統(tǒng)治下的臣民自然就享有較多的民主權(quán)利。清教徒移民與當(dāng)?shù)氐膶?shí)際狀況巧妙結(jié)合更是創(chuàng)造出獨(dú)具北美新大陸特色的政治社會(huì)新管理體制（新英格蘭鄉(xiāng)鎮(zhèn)會(huì)議、弗吉尼亞議會(huì)等），這種權(quán)利還得到了當(dāng)時(shí)英國(guó)政府的明確承認(rèn)。英王頒發(fā)給北美殖民地的特許狀中載明，各殖民地是英王創(chuàng)設(shè)的法人和政治實(shí)體，從法律上來說它們并不是屬于由英王直接占有和可以支配的私有財(cái)產(chǎn)。特別是經(jīng)過1730-1760年發(fā)生在英屬北美殖民地的“第一次宗教復(fù)興運(yùn)動(dòng)”的強(qiáng)烈刺激，大多數(shù)美國(guó)人在前期以清教主義為核心的宗教基本共識(shí)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步達(dá)成“天賦人權(quán)，反對(duì)暴政”的政治基本共識(shí)；經(jīng)過1800-1839年主要發(fā)生在新英格蘭和肯塔基但遍及全美的“第二次宗教復(fù)興運(yùn)動(dòng)”的再次洗禮，美國(guó)人中的大多數(shù)都接受了來自18世紀(jì)歐洲的啟蒙思想，相信科學(xué)和理性的巨大力量，相信人的自由意志，相信人與社會(huì)的可完善性，使得“上帝面前人人平等”的理念更加深入人心[13]63。正如學(xué)者阿姆斯特朗所說：“美國(guó)被那些非常特殊、非常極端的新教教派所定位、所塑造?！绹?guó)這塊土地成為以宗教上的奮興、道德上的律法主義和以清教徒倫理為基礎(chǔ)的、行善福音的樂園?！盵14]簡(jiǎn)言之“不了解宗教向度就不可能理解美國(guó)的政治”[15]。

當(dāng)時(shí)大多數(shù)美國(guó)人都比較推崇英國(guó)近代著名思想家洛克、柏克的政治思想。前者相信人作為個(gè)體生來都是自由、平等和獨(dú)立的。如果沒有得到本人的真實(shí)同意，決不能以任何理由或借口把任何人通過強(qiáng)權(quán)性的組織機(jī)構(gòu)或思想意識(shí)置于另一個(gè)人的主宰或控制之下。任何作為個(gè)體的人愿意自動(dòng)放棄其天賦的部分自由，并自愿受制于公民社會(huì)施加的各種限制和約束的惟一方法，就是和他人經(jīng)過充分協(xié)商并最終同意聯(lián)合組成政治社會(huì)管理機(jī)構(gòu)，以便能更好地謀求他們彼此間的安全、和平與舒適的生活環(huán)境，并確保其生命與財(cái)產(chǎn)不受他人（含個(gè)體與組織）非經(jīng)法律正常程序而被加以隨意性侵害。后者認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)世界中生活的人們擔(dān)負(fù)的責(zé)任，就是要提前防止這個(gè)世界變得更壞、更為糟糕和邪惡，其政治智慧就存在于不斷成長(zhǎng)、演變和調(diào)整自身，以便能更好地適應(yīng)新情況和新社會(huì)，并解決新問題的經(jīng)社會(huì)長(zhǎng)期積淀形成的重要傳統(tǒng)之中。一項(xiàng)良好的社會(huì)政策必須能夠最大限度地照顧到整個(gè)社會(huì)，以及其中的每個(gè)成員。因此，有理由可以說，拒絕承認(rèn)加爾文教對(duì)美國(guó)文化具有深刻且廣泛性影響的人，幾乎可以肯定他們不知道美國(guó)自由的真正起源[16]。從歷史縱向發(fā)展的視角審視，當(dāng)時(shí)的美國(guó)人始終保持著對(duì)古老的英國(guó)政治社會(huì)傳統(tǒng)及基本生活方式的忠誠(chéng)；從歷史橫向發(fā)展的視角審視，他們對(duì)本教區(qū)或本縣域的傳統(tǒng)習(xí)俗以及朋友鄰里始終保持著優(yōu)先考慮和特別忠誠(chéng)。洛克、柏克的政治思想隨著清教徒移民及其子孫不僅是簡(jiǎn)單地移植到英屬北美殖民地，而且還與當(dāng)時(shí)還處在未開發(fā)的北美新大陸蠻荒原生狀態(tài)、地廣人稀且落后的交通通訊工具相結(jié)合，不僅是落地生根，而且還不斷開花結(jié)果，突出的外在表現(xiàn)就是自由主義思想從此深深地印在美國(guó)人的腦海記憶中。

三、美利堅(jiān)民族形成中的獨(dú)立革命和西進(jìn)運(yùn)動(dòng)因素

美國(guó)近代史上出現(xiàn)的爭(zhēng)取民族獨(dú)立的資產(chǎn)階級(jí)革命和西進(jìn)運(yùn)動(dòng)，在某種意義上不僅是當(dāng)時(shí)的美國(guó)人崇信清教教義倫理和追求自由在北美新大陸政治社會(huì)實(shí)踐的重要成果和宗教思想升華，而且還為清教教義倫理、自由理念本身注入了新鮮血液，提供了新鮮鐵證，因?yàn)樗鼈冐S富和完善了原先建立在抽象邏輯基礎(chǔ)上的主要內(nèi)涵。

當(dāng)時(shí)的美國(guó)人之所以習(xí)慣于從權(quán)利和自由的視角來看待英國(guó)殖民政策，主要是因?yàn)樗麄円獔?jiān)決維護(hù)自身固有的各種基本權(quán)利和自由。美國(guó)從創(chuàng)建時(shí)期就特別強(qiáng)調(diào)人民主權(quán)思想，主張政府之合法權(quán)利源于人民的權(quán)利，而人民權(quán)利的基本內(nèi)容可被列舉為對(duì)個(gè)人生命、自由和財(cái)產(chǎn)等重要權(quán)利的保護(hù)[13]48-49。美國(guó)獨(dú)立革命的實(shí)質(zhì)就是當(dāng)時(shí)的美國(guó)人將此前約150年來在北美新大陸的獨(dú)特拓荒生活經(jīng)歷與歐洲文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)的重要理念相同化和理性化的結(jié)果，特別是把啟蒙運(yùn)動(dòng)的重要理念，即人類的樂觀、自信以及志在必得與北美新大陸的土地遼闊、資源豐饒和政治社會(huì)環(huán)境自由巧妙結(jié)合，在美國(guó)《獨(dú)立宣言》中的突出反映就是異常強(qiáng)烈的民主思想，主要的外在表現(xiàn)就是人人生而平等、天賦人權(quán)、主權(quán)在民和人民革命權(quán)利[13]47。18世紀(jì)在北美新大陸上出現(xiàn)的宗教復(fù)興運(yùn)動(dòng)為清教教義倫理和爭(zhēng)取民族獨(dú)立的美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命提供了連接的重要橋梁[9]73。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人認(rèn)為，英國(guó)和骯臟、墮落的歐洲大陸同流合污，已失去上帝的信任和眷顧，再也沒有資格代表純潔的北美新大陸。1776年的意識(shí)形態(tài)成為是否具有美利堅(jiān)民族身份特征的重要試金石，英國(guó)則成為美國(guó)人心目中矛盾不可調(diào)和的民族敵人。“美國(guó)革命的目標(biāo)是政府要從被統(tǒng)治者的同意中獲得合法性，由此來奠定美國(guó)政治合法性的基礎(chǔ)，并為人類世界的合法性提出新的標(biāo)準(zhǔn)?！盵17]在當(dāng)時(shí)的美國(guó)人看來，爭(zhēng)取民族獨(dú)立的正義革命斗爭(zhēng)就意味著上帝救贖計(jì)劃的堅(jiān)定有序展開。美國(guó)人自然就把民主的政治理想看作是上帝的意志，進(jìn)而他們確信民主正是政治和社會(huì)生活的根本性法則之一[18]，它帶給美國(guó)人的堅(jiān)定信念是，他們所從事的是正義崇高的事業(yè)，是要確保善良戰(zhàn)勝邪惡，在人世間真正實(shí)現(xiàn)上帝的仁慈心愿。他們堅(jiān)信一定會(huì)有各種機(jī)會(huì)和內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力來建立世界上最為純潔和高尚并且最為公平合理的政治社會(huì)管理體制，有能力開始重新建設(shè)一個(gè)嶄新的美好世界。

在爭(zhēng)取民族獨(dú)立的美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命期間（1775-1783），除當(dāng)時(shí)的“效忠派”勢(shì)力以外，其他的政治與社會(huì)勢(shì)力基本上都不贊成英法“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”結(jié)束以后，英國(guó)在北美殖民地推行的強(qiáng)化殖民統(tǒng)治的系列舉措，要堅(jiān)決維護(hù)自身固有的權(quán)利和自由，反對(duì)英國(guó)的殖民暴政和集權(quán)控制，要求在人民主權(quán)的基礎(chǔ)上依照真正得到人民批準(zhǔn)的法律，進(jìn)行自我管理。革命戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)并最終獲勝，標(biāo)志著他們準(zhǔn)備已久的走向民族性的神諭之路不僅已經(jīng)邁開了腳步，而且還取得了階段性重大成果。這場(chǎng)獨(dú)立革命刻意把權(quán)力中心多元化的現(xiàn)代公民社會(huì)體制說成是上帝預(yù)言的實(shí)現(xiàn)，把主動(dòng)移居到北美新大陸的清教徒移民說成是上帝的特定最后選民，把美國(guó)的遼闊境域和富足資源說成是他們生活的天堂。從英國(guó)殖民統(tǒng)治體系中獨(dú)立出來，可以說是完成了北美新世界和當(dāng)時(shí)的歐洲舊世界的基本分離和道義精神的真正升華，以及清教徒移民群體的靈魂救贖。從某種意義上來說，美國(guó)就意味著自我滿足，是不言而喻的善良和仁慈。只要是美國(guó)的，就是崇高的、神圣的、合理的。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人自我認(rèn)定，他們的國(guó)家天經(jīng)地義就是世界上最為幸運(yùn)的國(guó)家，美利堅(jiān)民族在世界眾多民族中是唯我獨(dú)尊和與眾不同的，理應(yīng)享有各種特權(quán)，他們的社會(huì)就是世界上最幸福、最公正、最有美德的社會(huì)，堅(jiān)信美國(guó)就是人類社會(huì)未來發(fā)展的指路燈塔和效仿榜樣。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人面對(duì)敵強(qiáng)我弱的客觀現(xiàn)實(shí)，要想真正擺脫英國(guó)的殖民統(tǒng)治，贏得民族和國(guó)家的真實(shí)獨(dú)立，一方面需要不斷宣傳和強(qiáng)調(diào)北美新大陸和歐洲舊大陸是兩個(gè)截然不同的文明體系，進(jìn)而使他們?cè)诟锩窢?zhēng)期間得以搶占道義上的制高點(diǎn)和心理上的高度自信和優(yōu)越感，另一方面需要頭腦保持絕對(duì)的冷靜和務(wù)實(shí)，盡最大可能地努力追求眼前的物質(zhì)利益和戰(zhàn)略安全利益，充分利用好當(dāng)時(shí)歐洲列強(qiáng)間存在著的錯(cuò)綜復(fù)雜的利益矛盾，盡最大限度地孤立英國(guó)，盡可能地拉攏最多的朋友和伙伴。1787年聯(lián)邦憲法的通過和實(shí)施更加堅(jiān)定了美國(guó)人相信他們的民族的確是與眾不同和例外的政治信念，美國(guó)人更加相信他們的國(guó)家將會(huì)變得“更加有道德、獨(dú)立、寬宏大量、民主。美國(guó)……必將積極引領(lǐng)世界各地的人民推崇和向往美國(guó)模式，并最終主動(dòng)且自愿采取美國(guó)的價(jià)值理念和政治社會(huì)體制”[19]。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人自我認(rèn)定并堅(jiān)信，美國(guó)就是自由、平等、民主與共和主義的化身和體現(xiàn)，代表著先進(jìn)和純潔。“美國(guó)是世界上惟一將自身建立在一套基于自然權(quán)利的普世原則基礎(chǔ)上的國(guó)家?！盵20]

美國(guó)立國(guó)后出現(xiàn)的“西進(jìn)運(yùn)動(dòng)”既是美國(guó)人（白人自由移民為主體）對(duì)西部地區(qū)的大開發(fā)過程，也是美利堅(jiān)民族初步成型后的民族大融合過程。對(duì)于大多數(shù)美國(guó)白人自由移民來說，一方面獲取自由土地和白手起家，是他們盡快改變?cè)胁焕硐氲纳顮顩r的惟一可行的實(shí)施路徑和辦法，另一方面他們向西部的遷移和開發(fā)過程，就是文明和先進(jìn)戰(zhàn)勝野蠻和落后的過程，就是美國(guó)“天定命運(yùn)”的社會(huì)踐行過程。在當(dāng)時(shí)美國(guó)的西部地區(qū)，白人自由移民不僅要面對(duì)尚處于未開發(fā)原生蠻荒狀態(tài)的惡劣自然生存環(huán)境，還要面對(duì)土著印第安人對(duì)移民居住點(diǎn)不間斷的騷擾和破壞，外加美國(guó)政府治理力量的鞭長(zhǎng)莫及和部分移民法律意識(shí)的單薄，這就使得美國(guó)西部粗狂剽悍的拓荒性邊疆生活，對(duì)自力更生、艱苦奮斗和務(wù)實(shí)高效提出了很高的要求，拓荒和生活過程中出現(xiàn)的諸多問題和麻煩，絕大多數(shù)都需要移居者個(gè)人（或家庭成員）想辦法去主動(dòng)應(yīng)對(duì)和積極處理，進(jìn)而激勵(lì)和激發(fā)出他們的創(chuàng)新意識(shí)、適應(yīng)能力、掌握求生技能、自信精神以及樂觀主義態(tài)度。在此過程中他們自然就產(chǎn)生了對(duì)強(qiáng)權(quán)和政府的本能性不信任，以及除極少數(shù)的公共事務(wù)以外，其他的個(gè)人性事務(wù)都要自我進(jìn)行有效管理的心理。這種以殘酷無情為鮮明特征的獨(dú)特生活經(jīng)歷使得在歐洲地區(qū)長(zhǎng)期盛行且具有很大社會(huì)影響力的血統(tǒng)、出身以及爵位等，在美國(guó)西部的實(shí)際影響力自然就變得無足輕重和微乎其微。簡(jiǎn)言之，西進(jìn)運(yùn)動(dòng)激發(fā)出當(dāng)時(shí)美國(guó)人的拓荒精神和適應(yīng)創(chuàng)造能力，塑造出他們?cè)诶硇运伎己驮u(píng)判基礎(chǔ)上看重務(wù)實(shí)和高效的思維模式。邊疆精神早已深深地融合進(jìn)了美利堅(jiān)民族的傳統(tǒng)文化和精神血液之中，對(duì)美利堅(jiān)民族性格的最終形成產(chǎn)生了重大且深遠(yuǎn)的影響。

四、美利堅(jiān)民族獨(dú)樹一幟的鮮明特點(diǎn)

早期的美利堅(jiān)民族是由來自于不同種族、民族、宗教信仰以及地域群體的移民們組成的以和而不同為鮮明特征的色拉盤，維系其民族身份認(rèn)同主要是依靠美國(guó)人普遍崇信的核心文化價(jià)值理念和政治基本原則。美利堅(jiān)民族最為鮮明的政治性特點(diǎn)之一，就是通過獲取合法的公民權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)真正的個(gè)人主義原則，能否享有合法的公民權(quán)利就成為個(gè)人成為美利堅(jiān)民族共同體一員的惟一標(biāo)準(zhǔn)，忠于美利堅(jiān)民族就是忠于美國(guó)1787年聯(lián)邦憲法[1]39。“美國(guó)憲法……就是美利堅(jiān)民族的生命線，是至高無上的象征和宣言。它與民族的存在息息相關(guān)，二者須臾不可分離。”[21]美國(guó)人非?？粗氐氖枪駛€(gè)人的政治權(quán)利，是建立在憲政體制下的權(quán)力有限的民選政府堅(jiān)定推行法治的基礎(chǔ)上，而不是任何專制或威權(quán)體制下的任何個(gè)體或團(tuán)體高高在上的恩賜。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人清醒地認(rèn)識(shí)到，他們的國(guó)家意識(shí)與民族認(rèn)同是基于獨(dú)特的一套核心價(jià)值理念和政治社會(huì)實(shí)踐，即美國(guó)起源于一種自覺的政治行為，起源于對(duì)獨(dú)具美國(guó)特色的核心文化價(jià)值理念、政治基本原則和基本生活方式的極力維護(hù)。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人在政治和文化信仰上有比任何其他國(guó)家人民更高的一致性。在某種意義上這必然會(huì)造成美利堅(jiān)民族天生就涵蓋有理想主義思想成分。

美利堅(jiān)民族從立國(guó)初期開始并將繼續(xù)體現(xiàn)出的鮮明特點(diǎn)如下：一是認(rèn)同和膜拜美國(guó)獨(dú)特的政治社會(huì)管理模式、核心文化價(jià)值理念以及基本生活方式。當(dāng)時(shí)美國(guó)人擔(dān)負(fù)的宗教和政治使命是新教倫理和自由主義的混合物，其強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)是永不懈怠地追求自由，其目的是要建立一個(gè)新伊甸園式的純粹美好且自由的國(guó)家。比如，開國(guó)總統(tǒng)喬治·華盛頓就堅(jiān)信美國(guó)的獨(dú)立是上帝的恩典。他說：“全能的上帝是我們唯一的保護(hù)?！盵3]229前總統(tǒng)民主黨人哈里·杜魯門的祈禱文中直接載明：“全能永恒的上帝，……幫我為人正義，幫我思考正義的事，幫我采取正義的行動(dòng)?！盵3]244當(dāng)時(shí)的美國(guó)人就把自身定位成是上帝的特定最后選民，至少是在精神和思想領(lǐng)域內(nèi)堅(jiān)信已經(jīng)占有人類社會(huì)道德、正義和文明形態(tài)的制高點(diǎn)，進(jìn)而使得他們逐漸形成并習(xí)慣于以居高臨下的姿態(tài)看待其他國(guó)家和民族，喜歡對(duì)別的民族或國(guó)家評(píng)頭論足；二是思想上極力推崇個(gè)人主義和工作生活中努力踐行個(gè)人主義。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人普遍相信，只要自身堅(jiān)持努力奮斗，發(fā)現(xiàn)并抓住歷史與社會(huì)提供的機(jī)遇，按照既定社會(huì)規(guī)則進(jìn)行公正比賽和平等競(jìng)爭(zhēng)，就一定會(huì)有機(jī)會(huì)得到物質(zhì)財(cái)富增加和社會(huì)地位提升，上帝賜予的能力和恩惠能讓你進(jìn)步和提升多少，你就可以進(jìn)步和提升多少。這種個(gè)人英雄主義的思想早已深深扎根于美國(guó)人的思想和靈魂深處；三是在思維方式上執(zhí)著地堅(jiān)信世界上民族雖多，但是惟我獨(dú)尊。清教移民們主動(dòng)移居北美新大陸時(shí)，就全身心地投入到探索宗教和政治真諦的全部情感、精神和智力的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中。這種使命感隨后逐漸演化成為美國(guó)千禧年式的重要社會(huì)命題，再次認(rèn)定美利堅(jiān)民族是上帝的特定最后選民，美國(guó)就是“救世之國(guó)”。比如，19世紀(jì)40年代提出“天定命運(yùn)論”的美國(guó)人奧沙利文就宣揚(yáng)，美國(guó)存在的價(jià)值和意義注定就是要向全人類充分展示仁慈上帝的美好意志。也就是說，美國(guó)注定就是要讓人類（文明）走向進(jìn)步，并最終實(shí)現(xiàn)個(gè)人真正自由和解放的國(guó)家，“美國(guó)命中注定要采取好的行動(dòng)，……我們注定要成為引導(dǎo)人類進(jìn)步的國(guó)家，……上帝的意志與我們同在”[6]160。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人自我認(rèn)定并且對(duì)此堅(jiān)信不疑，美國(guó)的文明就是當(dāng)時(shí)人類社會(huì)所能形成和發(fā)展達(dá)到的最高級(jí)形態(tài)的文明，世界上其他民族文明的進(jìn)步和發(fā)展，最終能否達(dá)到美國(guó)文明的水平和高度，被認(rèn)為至少是要取決于美國(guó)自身所樹立起來的光輝榜樣，取決于美國(guó)人積極引領(lǐng)和主動(dòng)改造他們的真誠(chéng)意愿和努力程度。當(dāng)時(shí)的美國(guó)人大多數(shù)都堅(jiān)信“白人至高無上”，對(duì)于世界上所有“野蠻與落后”的有色民族來說，他們擔(dān)負(fù)著不可推卸的文明教化的政治責(zé)任和宗教義務(wù)，主要的途徑和辦法就是對(duì)外開疆拓土極力散播美式價(jià)值理念、政治社會(huì)制度和基本生活方式，對(duì)內(nèi)確保民主共和制政治社會(huì)實(shí)驗(yàn)不斷走向成功和勝利。

五、結(jié)語

美利堅(jiān)民族是以清教主義為代表的基督新教信仰、文化核心理念以及政治基本原則凝聚起來的?；叫陆绦叛觥⑽幕诵睦砟钜约罢位驹瓌t不僅是美國(guó)人的民族身份和國(guó)家意識(shí)的倫理道德根基，而且還是凝聚美國(guó)公民個(gè)人與國(guó)家關(guān)系的紐帶，是聯(lián)通美國(guó)人精神一體化與生活多樣性的橋梁。典型的近代美國(guó)人一般都會(huì)表現(xiàn)出敢于冒險(xiǎn)嘗試、善于開拓創(chuàng)新、言行不拘且富有慷慨的行為特征以及樂觀向前看、隨和平等、天性善良與崇尚自由的精神風(fēng)貌。美利堅(jiān)民族從形成時(shí)期開始，就具有一種內(nèi)含著宗教動(dòng)機(jī)的非理性心理沖動(dòng)、強(qiáng)烈的道德信念以及狂熱的種族優(yōu)越感，與此同時(shí)，在社會(huì)生活及工作實(shí)踐中又特別注重在理性評(píng)估的基礎(chǔ)上追求務(wù)實(shí)和高效的兩面性鮮明特征。

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The Influential Factors and its Characteristics of the Formation of American Nation

YANGJian-guo

(College of History and Culture, Henan Normal University, Xinxiang 453000, China)

The main factors influencing the formation of the American nation are Puritanism, Liberalism, Independent Revolution and Westward Movement. Puritanism provided a “view of voters” and “view of destiny”; Liberalism provided opposition to autocracy and oppression, and advocated equal opportunities and fair competition; Independent Revolution provided a democratic republic and guaranteed basic human rights; Westward Movement offered individualism, nonconservativeness and equality of personality. The national character of the United States has dual characteristics: the moral spirit highlights the American “exceptionalism” and “City on a Hill”, and the social reality emphasizes the pragmatism and pursuit of practical results of the United States. The distinctive characteristics of the American nation are: it values individual freedom and self-reliance, equal opportunities and competition, material wealth, dedication and enterprising.

American Nation; Puritanism; Liberalism; Independent Revolution; Westward Movement

K712.54

A

1009-9115(2022)04-0078-07

10.3969/j.issn.1009-9115.2022.04.017

國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目培育基金項(xiàng)目（2019PW15），河南省哲社規(guī)劃項(xiàng)目（2018BLS009）

2021-12-09

2022-06-04

楊建國(guó)（1979-），男，山西夏縣人，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閲?guó)際關(guān)系史、美國(guó)史。

（責(zé)任編輯、校對(duì)：郭 靜）