蘭 江 姜文玉

【內(nèi)容提要】 2021年9月15日，美國、英國和澳大利亞建立三邊安全伙伴關(guān)系（AUKUS）。美英澳三國基于追求權(quán)力最大化、改變既有國際秩序的擴(kuò)張性動機(jī)，構(gòu)建進(jìn)攻性聯(lián)盟。美國企圖鞏固印太地區(qū)霸權(quán)；英國試圖提升印太地區(qū)影響力，推動“全球英國”構(gòu)想；澳大利亞希圖擴(kuò)張在印太地區(qū)的威懾力，強(qiáng)化南太平洋區(qū)域強(qiáng)國地位。AUKUS的威懾功能具有模糊性，主要體現(xiàn)在威懾對象及觸發(fā)條件的模糊性。其模糊性威懾主要包括模糊性威懾的信號功能、震懾功能、作戰(zhàn)功能、信息和情報共享功能、軍工合作功能。AUKUS通過模糊性威懾功能實現(xiàn)美國在印太地區(qū)的戰(zhàn)略性擴(kuò)張；威脅中國國家安全和阻撓中國統(tǒng)一進(jìn)程；誘使印度深化與三國戰(zhàn)略合作；引發(fā)東盟國家意見分歧；加速歐盟防務(wù)自主進(jìn)程；削弱國際核不擴(kuò)散機(jī)制，惡化地區(qū)安全形勢，對全球及地區(qū)安全局勢產(chǎn)生消極影響。

2021年9月15日，美國、英國和澳大利亞三國領(lǐng)導(dǎo)人宣布成立美英澳三邊安全伙伴關(guān)系（AUKUS）。美英將幫助澳大利亞獲得攻擊核潛艇。國際社會認(rèn)為AUKUS將成為針對中國的印太“小北約”。①Ramesh Thakur, “Why AUKUS Is a Game Changer in the Indo-Pacific,” Japan Times,September 22, 2021, https://www.japantimes.co.jp/opinion/2021/09/22/commentary/world-commentary/aukus-geopolitical-ramifications/; Michael Shoebridge, “Why Did AUKUS Happen? Because the World Changed,” RKK ICDS, November 24, 2021, https://icds.ee/en/why-did-aukus-happen-becausethe-world-changed/.AUKUS雖然目前只是三邊安全伙伴關(guān)系，但具有一定聯(lián)盟色彩并存在向軍事聯(lián)盟發(fā)展的可能性。聯(lián)盟作為一種重要的國際安全合作形式，是國家制定戰(zhàn)略的重要選項。二戰(zhàn)后，美國在亞太地區(qū)構(gòu)建了雙邊聯(lián)盟體系。21世紀(jì)以來，雙邊聯(lián)盟成為美國在印太地區(qū)發(fā)揮作用的重要抓手。學(xué)術(shù)界從雙邊聯(lián)盟關(guān)系的角度探討美國的印太聯(lián)盟體系，認(rèn)為美澳聯(lián)盟和美日聯(lián)盟是構(gòu)成美國印太聯(lián)盟的基礎(chǔ)，但同時澳大利亞和日本存在“有限自主”需求及一定程度的“離心”訴求。②孫通、劉昌明：《“追隨”或“自主”：美澳聯(lián)盟中澳大利亞外交困境與選擇》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2018年第3期；嚴(yán)雙伍、郝春靜：《日美聯(lián)盟關(guān)系中日本的“向心力”與“離心力”》，《東北亞論壇》2018年第2期；包霞琴、崔櫻子：《冷戰(zhàn)后日美同盟的制度化建設(shè)及其特點——兼論日本在同盟中的角色變化》，《日本學(xué)刊》2019年第1期；凌勝利、寇賀英：《特朗普執(zhí)政以來美澳聯(lián)盟的新發(fā)展》，《美國問題研究》2020年第1期；邱濤：《“印太戰(zhàn)略”框架下澳大利亞對美政策研究——安全焦慮與“中等強(qiáng)國”的視角》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2021年第3期；Iain D Henry, “Adapt or Atrophy? The Australia-US Alliance in an Age of Power Transition,”Contemporary Politics, Vol. 26, No. 4, 2020; Jiyun Kih, “Capability Building and Alliance Cohesion:Comparing the US Japan and US Philipines Alliances,” Australian Journal of International Affairs, Vol.74, No. 4, 2020; Stephan Frühling and Andrew O’Neil, “Institutions, Informality, and Influence:Explaining Nuclear Cooperation in the Australia-US Alliance,” Australian Journal of Political Science,Vol. 55, No. 2, 2020。在美澳、美日聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，美國試圖吸納印度以擴(kuò)展其印太聯(lián)盟體系，并將其作為美國印太戰(zhàn)略的抓手。特朗普2017年入主白宮后，基于制衡中國崛起的需求提出“印太戰(zhàn)略”，強(qiáng)化美國印太聯(lián)盟體系，重啟美日印澳四方安全合作（QUAD，簡稱“四方安全合作”）。四方安全合作的重啟引起國內(nèi)外學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注，該機(jī)制被認(rèn)為是美國推動亞太雙邊聯(lián)盟體系向印太聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的標(biāo)志。例如，張力、張潔等學(xué)者以四方安全合作重啟這一標(biāo)志性事件為切入點探析美國印太戰(zhàn)略下聯(lián)盟體系的演變，認(rèn)為四方安全合作重啟反映出亞太及印度洋地區(qū)安全格局發(fā)生重大變化，美國試圖鞏固聯(lián)盟及伙伴關(guān)系。①張力：《“印太”視域中的美印日澳四邊機(jī)制初探》，《南亞研究季刊》2018年第4期；張潔：《美日印澳“四邊對話”與亞太地區(qū)秩序的重構(gòu)》，《國際問題研究》2018年第5期；陳慶鴻：《美日印澳四邊安全對話進(jìn)展及前景》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2020年第6期；劉阿明：《“四方安全對話”的新發(fā)展及前景探析》，《國際展望》2021年第1期；汪金國、張立輝：《美日印澳四邊機(jī)制升級的新趨勢》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2021年第5期；蘭江、姜文玉：《拜登政府的美日印澳四方安全合作構(gòu)想述評》，《南亞東南亞研究》2021年第2期；侯勝：《后特朗普時期美日澳印“四方安全對話”內(nèi)在嬗變機(jī)理及對地區(qū)安全影響》，《云南社會科學(xué)》2021年第4期；Tanvimadan, “The Rise, Fall, and Rebirth of the ‘QUAD’,” War on the Rock, November 6, 2017, https://warontherocks.com/2017/11/rise-fall-rebirth-quad; Frederick Kliem, “Why Quasi-Alliances Will Persist in the Indo-Pacific? The Fall and Rise of the Quad,” Journal of Asian Security and International Affairs, Vol.7, No. 3, 2020; Jyotsna Mehra, “The Australia-India-Japan-US Quadrilateral: Dissecting the China Factor,”O(jiān)bserver Research Foundation, 2020, https://www.orfonline.org/research/the-australia-india-japan-usquadrilateral/;Sheila A. Smith, “The Quad in the Indo-Pacific: What to Know,” Council on Foreign Relations, May 27, 2021, https://www.cfr.org/in-brief/quad-indo-pacific- what-know。此外，由美國、英國、加拿大、澳大利亞和新西蘭五國組成的情報共享的組織（FVEY，簡稱“五眼聯(lián)盟”），作為美國印太聯(lián)盟體系重要組成部分受到學(xué)術(shù)界關(guān)注。凌勝利等學(xué)者認(rèn)為，五眼聯(lián)盟是拜登政府調(diào)整各類聯(lián)盟關(guān)系的重中之重，并有擴(kuò)容的可能性。②凌勝利、王彥飛：《“五眼聯(lián)盟”轉(zhuǎn)型：內(nèi)容、原因與影響》，《太平洋學(xué)報》2021年第4期；王廣濤：《日本參與五眼聯(lián)盟的動因及走向》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2021年第5期；李穎：《五眼聯(lián)盟的演進(jìn)與發(fā)展》，《國際研究參考》2021年第8期；Andrew O’Neil, “Australia and the ‘Five Eyes’ Intelligence Network: The Perils of an Asymmetric Alliance,” Australian Journal of International Affairs, Vol. 71, No. 5, 2017; Rosa Karen Casta?eda Hernandez, “Insecurity Within the Security Community: A Comparative Analysis of NATO and the Five Eyes Alliance,” ProQuest Dissertations, Webster University, 2021, https://www.proquest.com/openview/9f155dec6041a24bc517 fe614a7d4 f60/1?pq-origsite=gscholar&cbl=18750&diss=y。在此基礎(chǔ)上，凌勝利、宋偉等學(xué)者對美國印太聯(lián)盟體系進(jìn)行梳理，認(rèn)為美國通過加強(qiáng)與盟友和伙伴的安全關(guān)系，打造以美國為主導(dǎo)的、以四方安全合作機(jī)制為核心的新區(qū)域安全架構(gòu)。③凌勝利：《特朗普執(zhí)政以來美國亞太聯(lián)盟關(guān)系新調(diào)整》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2020年第5期；宋偉：《美國印太聯(lián)盟體系的發(fā)展進(jìn)程、態(tài)勢與影響因素》，《中國社會科學(xué)院研究生院學(xué)報》2021年第3期；劉雨辰：《美國印太聯(lián)盟的網(wǎng)絡(luò)化：結(jié)構(gòu)—關(guān)系的視角》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇》2021年第4期；劉豐：《秩序主導(dǎo)、內(nèi)部紛爭與美國聯(lián)盟體系轉(zhuǎn)型》，《外交評論（外交學(xué)院學(xué)報）》2021年第6期；David Scott, “The Indo-Pacific in US strategy: Responding to Power Shifts,” Rising Powers Quarterly, Vol. 3, No. 2, 2018; Sung Chul Jung, Jaehyon Lee and Ji-Yong Lee, “The Indo-Pacific Strategy and US Alliance Network Expandability: Asian Middle Powers’ Positions on Sino-US Geostrategic Competition in Indo-Pacific Region,” Journal of Contemporary China, Vol. 30. No. 127,2021; Lindsey W. Ford, “The Trump Administration and the ‘Free and Open Indo-Pacific’,” Brookings Institute, May 2020, https://www.brookings.edu/wp-content/uploads/2020/05/fp_20200505_free_open_indo_pacific.pdf; Elena Atanassova-Cornelis, “Alignment Cooperation and Regional Security Architecture in the Indo-Pacific,” The International Spectator, Vol. 55, No. 1, 2020。AUKUS是美國對其聯(lián)盟體系的最新補(bǔ)充。胡峰笙、查爾斯·埃德爾（Charles Edel）等學(xué)者提出，AUKUS服從于美國印太戰(zhàn)略，標(biāo)志著美國的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向，同時澳大利亞借助AUKUS提升國防實力，推動國家安全戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。①胡峰笙：《美英澳軍事聯(lián)盟與美國戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向》，《世界知識》2021年第22期；樊吉社：《美英澳三國新防務(wù)合作探析》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2021年第11期；Charles Edel, “What Drove the United States to AUKUS?” ASPI, November 3, 2021, https://www.aspistrategist.org.au/what-drove-the-unitedstates-to-aukus/; Thomas Wilkins, “The AUKUS Trilateral Security Partnership and What It Means for Australia,” The Sasakawa Peace Foundation, November 15, 2021, https://www.spf.org/iina/en/articles/thomas_03.html; Natalie Sambhi, “Australia’s Nuclear Submarines and AUKUS: The View from Jakarta,” Brookings Institute, September 21, 2021, https://www.brookings.edu/blog/order-fromchaos/2021/09/ 21/australias-nuclear-submarines-and-aukus-the-view-from-jakarta/。劉琳、布倫特·薩德勒（Brent Sadler）等學(xué)者認(rèn)為，AUKUS對歐盟和東盟地區(qū)及國際核不擴(kuò)散體制造成消極影響。②羅曦：《美英澳核潛艇協(xié)議可能導(dǎo)致核不擴(kuò)散體制潰堤》，《世界知識》2021年第22期；劉琳：《東盟對美英澳三邊聯(lián)盟深懷戒慮》，《世界知識》2021年第22期；崔洪建：《AUKUS對歐盟“戰(zhàn)略自主”建設(shè)的影響》，《世界知識》2021年第22期；Brent Sadler, “AUKUS: U.S. Navy Nuclear-Powered Forward Presence Key to Australian Nuclear Submarine and China Deterrence,” The Heritage Foundation, October 12, 2021, https://www.heritage.org/sites/default/files/2021-10/BG3662.pdf; Mercy A. Kuo, “Impact of AUKUS on US-EU Relations,” The Diplomat, November 22, 2021,https://thediplomat.com/2021/11/impact-of-aukus-on-us-eu-relations/; Ariel Levite and Toby Dalton,“How the United States Can Use AUKUS to Strengthen Nuclear Nonproliferation,” Carnegie Endowment for International Peace, December 16, 2021, https://carnegieendowment.org/2021/12/16/how-united-states-can-use-aukus-to-strengthen-nuclear-nonproliferation-pub-86024。國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于AUKUS的既有研究大多集中在其構(gòu)建原因方面，偏重于對美國和澳大利亞戰(zhàn)略意圖的考察，但缺乏對英國戰(zhàn)略意圖的研究；而在AUKUS產(chǎn)生的影響方面，既有研究大多集中于對地區(qū)和國際核不擴(kuò)散機(jī)制的影響，缺少對美國聯(lián)盟體系影響的考察；最重要的是，既有成果尚未對AUKUS的功能進(jìn)行深入研究。這些欠缺可能導(dǎo)致學(xué)界對AUKUS未來演變產(chǎn)生誤判，且難以把握其將以何種方式實現(xiàn)自身目標(biāo)，因此對AUKUS的研究還存在深入的必要與可能。本文將運用相關(guān)國家和地區(qū)的官方文件、智庫報告及權(quán)威媒體報道等資料，對印太地區(qū)戰(zhàn)略競爭背景下美國印太聯(lián)盟體系最新組成部分的AUKUS進(jìn)行分析。

一 聯(lián)盟的起源：AUKUS的理論邏輯

作為國家擴(kuò)展自身實力、抵御外部威脅的重要手段，聯(lián)盟成為國家間進(jìn)行交往的普遍方式。迄今為止，包括現(xiàn)實主義、自由主義和建構(gòu)主義在內(nèi)的各個理論流派都有自己的聯(lián)盟理論。自由主義聯(lián)盟理論彌補(bǔ)現(xiàn)實主義對于聯(lián)盟制度的忽視，卻無法獨立地解釋國家在聯(lián)盟活動中的決策行為。建構(gòu)主義未對聯(lián)盟提出系統(tǒng)性理論，而僅僅從意識形態(tài)、價值觀念與規(guī)范等角度對其進(jìn)行分析。①馬延濱：《“印太”聯(lián)盟構(gòu)建困境——基于現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論的分析》，《江南社會學(xué)院學(xué)報》2019年第3期，第34頁?，F(xiàn)實主義關(guān)于聯(lián)盟的分析相對最為系統(tǒng)和全面。

（一）新現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論的三種觀點

現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論分為古典現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論和新現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論，二者的主要區(qū)別在于對聯(lián)盟起源的理解。古典現(xiàn)實主義將權(quán)力的流動看成聯(lián)盟的根本動力，由此產(chǎn)生為保持權(quán)力均勢而進(jìn)行的聯(lián)盟行為。新現(xiàn)實主義則認(rèn)為爭奪權(quán)力并不是國際行為體互動的根本原因，國家聯(lián)盟的根本原因是追求安全。②馬延濱：《“印太”聯(lián)盟構(gòu)建困境——基于現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論的分析》，《江南社會學(xué)院學(xué)報》2019年第3期，第34頁。在此理念指引下，“權(quán)力均衡論”“威脅均衡論”和“利益均衡論”成為新現(xiàn)實主義解釋聯(lián)盟起源的主要觀點。③高楊予兮：《美國與亞太盟國的太空合作研究——基于新現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論的視角》，國防科學(xué)技術(shù)大學(xué)碩士學(xué)位論文，2015年，第14頁。下文將以聯(lián)盟性質(zhì)為切入點，選取新現(xiàn)實主義聯(lián)盟理論中最適配的一種理論分析AUKUS。

1. 權(quán)力均衡論

20世紀(jì)70年代，肯尼思·華爾茲（Kenneth N. Waltz）根據(jù)前人研究成果將“制衡”（balancing）與“追隨”（bandwagoning）兩個概念引入國際政治行為研究。④肯尼思·華爾茲：《國際政治理論》，胡少華、王紅纓譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)2003年版，第155頁。二者正是新現(xiàn)實主義分析聯(lián)盟原因的兩條主線。華爾茲雖然沒有對聯(lián)盟理論進(jìn)行專門建構(gòu)，但是他對聯(lián)盟形成問題提出了自己獨特的觀點。他用結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的核心觀點對兩極體系和多極體系下聯(lián)盟穩(wěn)定性的分析，對聯(lián)盟形成理論的發(fā)展具有重要作用。⑤汪偉民：《聯(lián)盟理論與美國的聯(lián)盟戰(zhàn)略——以美日、美韓聯(lián)盟研究為例》，復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文，2005年，第44頁。華爾茲將聯(lián)盟與均勢理論結(jié)合的做法也對聯(lián)盟形成理論的發(fā)展具有重要影響。

根據(jù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的均勢理論，在國際社會中，當(dāng)一國權(quán)力增長過快，威脅到其他國家生存時，其他國家就會聯(lián)合制衡該國，使國際社會重回均勢狀態(tài)。關(guān)于均勢與聯(lián)盟的關(guān)系，華爾茲認(rèn)為聯(lián)盟是實現(xiàn)均勢的重要手段。促使均勢形成的手段包括內(nèi)部制衡和外部制衡。內(nèi)部制衡指依靠發(fā)展軍備增強(qiáng)本國實力的行為，外部制衡指通過建立聯(lián)盟增強(qiáng)國家實力的行為，二者的目的都是為抵制潛在霸權(quán)。在均勢理論基礎(chǔ)上，華爾茲還進(jìn)一步分析國家在面臨威脅時的行為傾向，即國家在面臨威脅時會優(yōu)先選擇制衡還是追隨。華爾茲認(rèn)為，制衡是指與實力弱小的國家結(jié)盟以制衡大國的行為；追隨是指與實力強(qiáng)大的國家結(jié)盟的行為。國家在受到威脅時會優(yōu)先選擇制衡，因為對它們的生存造成威脅的往往是實力較強(qiáng)的一方，并且與弱國結(jié)盟，它們也能受到更多尊重。國家制衡的雖然是權(quán)力，但謀求的卻是安全。擴(kuò)大權(quán)力不是國家的目標(biāo)，它是維護(hù)國家安全的重要手段。①肯尼思·華爾茲：《國際政治理論》，胡少華、王紅纓譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)2003年版，第154-156頁。然而，美英澳三國構(gòu)建AUKUS的目標(biāo)不是追求權(quán)力平衡，而是實現(xiàn)權(quán)力最大化。AUKUS參與國包括一個霸權(quán)國、一個大國和一個中等強(qiáng)國，目標(biāo)主要是為制衡崛起國中國。這與華爾茲所提出的“幾個大國制衡霸權(quán)國的現(xiàn)象”并不相符。②肯尼思·華爾茲：《國際政治理論》，胡少華、王紅纓譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)2003年版，第155頁。因此權(quán)力均衡論不適用于分析AUKUS的構(gòu)建。

2. 威脅均衡論

20世紀(jì)80年代，斯蒂芬·沃爾特（Stephen M. Walt）在批判權(quán)力均衡論的基礎(chǔ)上提出威脅均衡論。沃爾特認(rèn)為既然國家結(jié)盟是為制衡威脅，威脅而非權(quán)力就應(yīng)該成為核心變量。沃爾特承認(rèn)權(quán)力對衡量威脅大小的重要性，但他認(rèn)為權(quán)力不是構(gòu)成威脅的唯一要素。威脅大小主要由綜合實力、地理位置、進(jìn)攻實力和進(jìn)攻意圖決定。③斯蒂芬·沃爾特：《聯(lián)盟的起源》，周丕啟譯，北京大學(xué)出版社2007版，第15-16頁。綜合實力由一個國家總體資源決定，包括人口、工業(yè)、軍事能力等。一個國家綜合實力越強(qiáng)，對別國的威脅就越大。投送能力是戰(zhàn)爭中至關(guān)重要的因素。由于國家投送能力會隨著國家間距離增大而減弱，因此國家之間距離越近，感受到的威脅就越大。進(jìn)攻實力主要指國家在威脅或入侵別國時可以使用的國家資源與可以接受的代價。一國的進(jìn)攻實力越強(qiáng)，對別國造成的威脅就越大。關(guān)于進(jìn)攻意圖與威脅的關(guān)系，當(dāng)一國被認(rèn)為具有進(jìn)攻意圖時，即使該國的綜合實力和進(jìn)攻實力不是很強(qiáng)，也會對相鄰國家造成威脅。

隨著中國綜合國力和國際地位的不斷提升，部分西方政客和媒體熱衷炒作“中國威脅論”。其實“中國威脅論”是部分西方國家制衡中國崛起的借口。作為正在崛起的大國，中國在國際社會中承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任和義務(wù)，從不以軍事力量為后盾強(qiáng)制任何國家作出特定選擇。中國并未對美英澳三國形成“威脅”，因此AUKUS的構(gòu)建不符合威脅均衡論中關(guān)于聯(lián)盟產(chǎn)生的原理。此外，一個聯(lián)盟如果想要懾止威脅，就要發(fā)出明確且強(qiáng)烈的信號，展現(xiàn)自身強(qiáng)烈的決心。①唐世平：《我們時代的安全戰(zhàn)略理論——防御性現(xiàn)實主義》，北京大學(xué)出版社2016年版，第46頁。但是就美英澳三國共同聲明、主要政府官員表態(tài)及國際輿論而言，并沒有展示詳細(xì)的合作內(nèi)容及對中國釋放明確的觸發(fā)信號。這不由得讓人懷疑，AUKUS存在秘而不宣的內(nèi)容或者未來發(fā)展具有模糊性。這不符合聯(lián)盟威懾動因，與威脅均衡論存在矛盾。并且，AUKUS本身試圖對東盟、歐盟及印度都形成威懾，不是為應(yīng)對威脅而是為威脅別國。因此威脅均衡論亦不適用于分析AUKUS的構(gòu)建。

3. 利益均衡論

20世紀(jì)90年代，蘭德爾·施韋勒（Randall L.Schweller）對華爾茲提出的利益等同于安全的命題進(jìn)行修正，強(qiáng)調(diào)單位因素對國家聯(lián)盟行為的重要性。②周建仁：《聯(lián)盟形成理論：評估及對中國的政策啟示》，《當(dāng)代亞太》2012年第3期，第54頁。施韋勒認(rèn)為，國家的聯(lián)盟行為與體系結(jié)構(gòu)和威脅大小關(guān)系不大，主要是受各國的國家利益影響。國家利益不同的國家會選擇不同的聯(lián)盟行為，而國家對自身利益的界定一般是由國家類型決定的。③Randall L. Schweller, “Bandwagoning for Profit: Bringing the Revisionist State Back In,”International Security, Vol. 19, No. 1, 1994, p. 79.為解決華爾茲和沃爾特理論中存在的現(xiàn)狀偏見問題，施韋勒按國家利益偏好將國家劃分為維持現(xiàn)狀國和修正主義國。維持現(xiàn)狀國指盡力維護(hù)本國在國際社會中的地位和既得利益的國家。它們一般滿足于現(xiàn)存國際秩序，并致力于維護(hù)國際體系的穩(wěn)定。修正主義國家指對本國所處的國際地位不滿，想要改變現(xiàn)存國際秩序、獲得更多利益的國家。④Randall L. Schweller, “Bandwagoning for Profit: Bringing the Revisionist State Back In,”International Security, Vol. 19, No. 1, 1994, p. 103.施韋勒根據(jù)國家實力強(qiáng)弱，將維持現(xiàn)狀國和修正主義國進(jìn)一步分為“獅型”“狼型”“羊型”和“豺型”國家?！蔼{型”國家代表實力強(qiáng)大的維持現(xiàn)狀國，“狼型”國家代表實力強(qiáng)大的修正主義國，“羊型”國家代表實力弱小的維持現(xiàn)狀國，“豺型”國家則代表實力弱小的修正主義國（參見表1）。

表1 施韋勒劃分的國家類型

施韋勒認(rèn)為，國家除在面對威脅時被動地選擇追隨政策，在面臨機(jī)遇時也可以主動地選擇“追隨”強(qiáng)者，而這種對共同利益的追求才是解釋國家間結(jié)盟原因的正確思路。①Randall L. Schweller, “Bandwagoning for Profit: Bringing the Revisionist State Back In,”International Security, Vol. 19, No. 1, 1994, p. 256.英國和澳大利亞并非面對中國“威脅”后被動選擇追隨美國的政策，而是為追求利益最大化，選擇主動追隨美國構(gòu)建AUKUS，因此利益均衡論與美英澳構(gòu)建AUKUS的動機(jī)更具適配性。

（二）利益均衡論對AUKUS的適用性分析及其理論修正

本文認(rèn)為利益均衡論對分析AUKUS的構(gòu)建更具適配性，因為美英澳三國建立AUKUS是為改變既有國際體系、追求相對收益最大化。美國試圖借此重塑印太聯(lián)盟體系，重構(gòu)印太格局；英國欲借此參與印太地區(qū)事務(wù)，推進(jìn)“全球英國”構(gòu)想；澳大利亞想借此提高國防實力及在印太地區(qū)的影響力，并強(qiáng)化其南太平洋區(qū)域強(qiáng)國地位。因此，本文選取利益均衡論對AUKUS進(jìn)行分析。

盡管施韋勒提出的利益均衡論更適用于分析AUKUS，但是還需要進(jìn)行兩處理論修正。本文對施韋勒理論的第一處修正是對國家利益偏好方法的修正，即以進(jìn)攻性/防御性二分法取代維持現(xiàn)狀國/修正主義國二分法。施韋勒認(rèn)為以美國為代表的國家是維持現(xiàn)狀國，但是美國建立AUKUS的企圖表明其為進(jìn)攻性現(xiàn)實主義國家。因此本文在施韋勒理論框架基礎(chǔ)上，借助唐世平教授關(guān)于對進(jìn)攻性/防御性國家類型的分類進(jìn)行理論修正。唐世平教授提出，施韋勒“維持現(xiàn)狀國”及“修正主義國”二分法的根本性錯誤是將現(xiàn)狀維持國等同于防御性現(xiàn)實主義國家。在國際關(guān)系中，“現(xiàn)狀”是指當(dāng)前的權(quán)力分布，或者一個國家在當(dāng)前權(quán)力分布中的地位?，F(xiàn)狀是一個國家與其他國家先前的行為互動所導(dǎo)致的共同特征?，F(xiàn)狀維持國是否是一個防御性現(xiàn)實主義國家取決于國家尋求維持的現(xiàn)狀類型及國家維持現(xiàn)狀所采用的方式。一個試圖保持過去侵略及征服所獲得的戰(zhàn)利品的國家，無異于積極擴(kuò)張或征戰(zhàn)的國家，而非如“現(xiàn)狀維持國家”這一標(biāo)簽所意指的防御性現(xiàn)實主義國家。修正主義國家非常可能是一個進(jìn)攻性現(xiàn)實主義國家，現(xiàn)狀維持國同樣可能如此。②唐世平：《我們時代的安全戰(zhàn)略理論——防御性現(xiàn)實主義》，北京大學(xué)出版社2016年版，第35-39頁。結(jié)合唐世平教授對進(jìn)攻性及防御性國家類型的再解釋可知，進(jìn)攻性/防御性現(xiàn)實主義的二分法比維持現(xiàn)狀國/修正主義國二分法更為合適。

本文對施韋勒理論的第二處修正是對國家實力強(qiáng)弱方法的修正。施韋勒以國家實力強(qiáng)弱為標(biāo)準(zhǔn)，將實力強(qiáng)大的國家歸為“獅型”和“狼型”，實力弱小的國家分為“豺型”和“羊型”。這種類型劃分方法很生動但不夠明確和具體。本文對此提出的修正是以學(xué)界普遍接受的霸權(quán)國、大國、中等強(qiáng)國和小國來取代這種模糊的類型劃分方法（參見表2）。由于美英澳三國構(gòu)建AUKUS基于改變既有國際體系和追求相對收益最大化的動機(jī)，因此本文認(rèn)為AUKUS創(chuàng)始成員國均為進(jìn)攻性現(xiàn)實主義國家：美國為進(jìn)攻性霸權(quán)國；英國為進(jìn)攻性大國；澳大利亞為進(jìn)攻性中等強(qiáng)國。

表2 對施韋勒理論修正后的國家類型

聯(lián)盟始終是美國賴以維持地區(qū)乃至全球霸權(quán)的重要支柱。隨著美國實力相對衰落及中國崛起，美國試圖構(gòu)建印太聯(lián)盟體系以制衡中國、重塑印太地區(qū)戰(zhàn)略格局。以單一國家的單一動機(jī)判斷聯(lián)盟性質(zhì)是不充分的，因此本文將從進(jìn)攻性霸權(quán)國美國、進(jìn)攻性大國英國及進(jìn)攻性中等強(qiáng)國澳大利亞的擴(kuò)張性動機(jī)分析進(jìn)攻性聯(lián)盟AUKUS的緣起。

二 進(jìn)攻性聯(lián)盟：AUKUS的性質(zhì)及擴(kuò)張性動機(jī)

本節(jié)將運用利益均衡論分析AUKUS的進(jìn)攻性聯(lián)盟性質(zhì)及其擴(kuò)張性動機(jī)。AUKUS的構(gòu)建基于美英澳三國的擴(kuò)張性動機(jī)：進(jìn)攻性霸權(quán)國美國試圖升級印太聯(lián)盟體系；進(jìn)攻性大國英國希冀推進(jìn)“全球英國”戰(zhàn)略構(gòu)想；進(jìn)攻性中等強(qiáng)國澳大利亞渴望提升在印太地區(qū)尤其是南太平洋地區(qū)的影響力。因此，AUKUS具有制衡中國及地區(qū)國家的動機(jī)。

（一）進(jìn)攻性霸權(quán)國美國試圖升級印太聯(lián)盟體系

美國基于制衡中國的考量，聯(lián)合英國與澳大利亞成立AUKUS。在美國實力相對衰落和中國崛起背景下，美國積極推行印太戰(zhàn)略，試圖借助盟友和伙伴制衡中國崛起，以維持美國霸權(quán)和全球領(lǐng)導(dǎo)地位。特朗普政府發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略》報告等官方文件表明，美國要通過與盟友及伙伴的合作在印太地區(qū)制衡中國崛起。2019年6月，美國國防部發(fā)布《印太戰(zhàn)略》報告，指責(zé)中國為“修正主義大國”，臆測中國尋求逐漸在印太地區(qū)掌握話語權(quán)，謀求印太地區(qū)霸權(quán)地位，并在將來取得全球主導(dǎo)地位。①U.S. Department of Defense, Indo-Pacific Strategy Report, June 1, 2019, https://media.defense.gov/2019/Jul/01/2002152311/-1/-1/1/DEPARTMENT-OF-DEFENSE-INDO-PACIFIC-STRAT EGY-REPORT-2019.PDF.2021年1月5日，美國政府發(fā)布的解密文件《美國的印太戰(zhàn)略框架》指出，美國將與日本、印度與澳大利亞加強(qiáng)合作，保持在印太地區(qū)的戰(zhàn)略優(yōu)先地位并防止中國建立勢力范圍。②The White House, U.S. Strategic Framework for the Indo-Pacific, January 5, 2021, https://trumpwhitehouse.archives.gov/wp-content/uploads/2021/01/IPS-Final-Declass.pdf.拜登上臺后延續(xù)了上屆政府的對華強(qiáng)硬政策，并提出加強(qiáng)與盟友的關(guān)系以制衡中國。2021年3月3日，拜登政府發(fā)布《國家安全戰(zhàn)略臨時指南》，認(rèn)為中國是“唯一有能力對穩(wěn)定而開放的國際體系構(gòu)成持久挑戰(zhàn)的競爭對手”，并聲稱將“利用外交和軍事手段，制衡中國對美國及其盟友‘安全、繁榮和民主’的威脅”。③The White House, Interim National Security Strategy Guidance, March 10, 2021, https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2021/03/NSC-1v2.pdf.2021年12月1日，白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員庫爾特·坎貝爾（Kurt Campbell）在澳大利亞洛伊（Lowy）國際政策研究所舉辦的會議上隱晦地承認(rèn)AUKUS針對的就是中國。④Michael Fullilove, “In Conversation: Kurt Campbell, White House Indo-Pacific Coordinator,”Lowy Institute, December 1, 2021, https://www.lowyinstitute.org/publications/conversation-whitehouse-indo-pacific-coordinator-kurt-campbell.

美國試圖通過建立帶有軍事安全性質(zhì)的聯(lián)盟體系以維持其印太地區(qū)霸權(quán)。2017年特朗普上任后正式出臺美國的印太戰(zhàn)略，并積極推動重啟四方安全合作。印太地區(qū)在美國戰(zhàn)略布局中的優(yōu)先級顯著提升。美國《印太戰(zhàn)略》報告強(qiáng)調(diào)：“美國在印太地區(qū)的參與植根于我們長期的安全聯(lián)盟。這是我們戰(zhàn)略的基石?；ダセ莸穆?lián)盟和伙伴關(guān)系提供一個持久的、不對稱的和任何競爭對手都無法比擬的戰(zhàn)略優(yōu)勢，對我們的戰(zhàn)略至關(guān)重要?！雹軺.S. Department of Defense, Indo-Pacific Strategy Report, June 1, 2019, https://media.defense.gov/2019/Jul/01/2002152311/-1/-1/1/DEPARTMENT-OF-DEFENSE-INDO-PACIFIC-STRAT EGY-REPORT-2019.PDF.這表明美國重視聯(lián)盟體系在其印太戰(zhàn)略中的作用。拜登執(zhí)政后，繼承上屆政府印太戰(zhàn)略，加緊推進(jìn)美國全球戰(zhàn)略重心向印太地區(qū)轉(zhuǎn)移。這主要表現(xiàn)為美國從阿富汗和伊拉克撤軍，對歐洲減少關(guān)注，同時加強(qiáng)與印太地區(qū)相關(guān)盟友及伙伴合作，試圖建立以美國為核心的印太聯(lián)盟體系。

但是美國既有印太聯(lián)盟體系并不適應(yīng)其在印太地區(qū)的安全戰(zhàn)略布局。五眼聯(lián)盟是以情報分享為主的傳統(tǒng)聯(lián)盟，但其功能相對固化，加之成員國加拿大和新西蘭反華意愿不強(qiáng)，未能成為美國印太聯(lián)盟體系的核心。四方安全合作自提出伊始就被國際社會稱為“亞洲小北約”，但其發(fā)展名不副實。2021年9月22日，白宮新聞發(fā)言人珍·普薩基（Jen Psaki）稱，與英國和澳大利亞剛達(dá)成的三邊軍事協(xié)定不會將日本和印度納入。①The White House, “Press Briefing by Press Secretary Jen Psaki, September 22, 2021,”September 22, 2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/press-briefings/2021/09/22/pressbriefing-by-press-secretary-jen-psaki-september-22-2021/.此番表態(tài)表明日本和印度在美國印太聯(lián)盟體系中處于相對外圈的位置。美國與日印兩國在印太地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)及安全顧慮存在差異。隨著中美競爭態(tài)勢加劇以及中國國防實力提升，美國認(rèn)為第一島鏈的美軍處于中國導(dǎo)彈打擊范圍之內(nèi)，美國在第二島鏈的軍事力量也受到中國導(dǎo)彈越來越大的威脅。2020年8月29日，美國和日本商討將美國海軍陸戰(zhàn)隊從沖繩遷往關(guān)島的計劃。②The Department of Defense, “Readout of Secretary of Defense Mark T. Esper’s Meeting with Japanese Defense Minister Taro Kono,” August 29, 2020, https://www.defense.gov/News/Releases/Release/Article/2329750/readout-of-secretary-of-defense-mark-t-espers-meeting-with-japanese-defense-min/.這表明美軍正在從第一島鏈向第二島鏈進(jìn)行適度轉(zhuǎn)移部署。在此背景下，美國希望加強(qiáng)第一島鏈防務(wù)。作為一個島國，日本存在本土戰(zhàn)略縱深方面的短板及地處第一島鏈的脆弱性。③Matthew Conners, “Blockade the First Island Chain,” U.S. Naval Institute, June 2019,https://www.usni.org/magazines/proceedings/2019/june/blockade-first-island-chain.因此，日本即使作為美國親密盟友也無法完全依靠美國，需要與中國維持相對友好的關(guān)系。印度是美國在印太地區(qū)的重點拉攏對象，但是印度兩邊下注的做法導(dǎo)致其在美國印太戰(zhàn)略中的重要性相對下降。在美國試圖強(qiáng)化第一島鏈防務(wù)的背景下，美國將實力稍遜但是忠誠度高的澳大利亞推向前臺，向澳大利亞提供攻擊核潛艇，以在東海、南海及臺海地區(qū)制衡中國。雖然澳大利亞與中國距離遙遠(yuǎn)，但是攻擊核潛艇在水下潛航時間長、隱蔽性強(qiáng)、航程遠(yuǎn)，使其可以強(qiáng)化美國及其盟友在第一島鏈軍力部署。澳大利亞通過引進(jìn)攻擊核潛艇并逐步增強(qiáng)其戰(zhàn)力，成為美國推行印太戰(zhàn)略及在東海、南海和臺海地區(qū)制衡中國的關(guān)鍵國家。

（二）進(jìn)攻性大國英國希冀推進(jìn)“全球英國”戰(zhàn)略構(gòu)想

隨著英國邁向“后脫歐時代”及中美戰(zhàn)略競爭加劇，鮑里斯·約翰遜（Boris Johnson）政府更加倚重英美特殊關(guān)系，在美國全球戰(zhàn)略中扮演重要角色，并試圖在當(dāng)今國際體系大變局、大轉(zhuǎn)型中通過塑造國際規(guī)則、影響全球和地區(qū)議程，以維持英國的全球性大國地位。①王展鵬：《百年大變局下英國對華政策的演變》，《歐洲研究》2020年第6期，第43頁。英國試圖在美國對華制衡政策中扮演重要角色，配合美國印太戰(zhàn)略，提高其在印太地區(qū)的影響力。

英國參與AUKUS有利于提升在印太地區(qū)的影響力，是實現(xiàn)其“全球英國”戰(zhàn)略構(gòu)想及“印太戰(zhàn)略”的重要抓手。英國歷史學(xué)家彼得·亨尼西勛爵（Lord Peter Hennessy）認(rèn)為，“脫歐”已成為推動二戰(zhàn)以來英國第四次地緣政治大轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。②David Owen and David Ludlow, British Foreign Policy after Brexit: An Independent Voice,London: Biteback Publishing, 2017, p. 3.英國于2016年6月“脫歐”公投后，時任外相約翰遜為應(yīng)對脫歐挑戰(zhàn)提出“全球英國”戰(zhàn)略構(gòu)想。③UK Parliament, “Beyond Brexit: A Global Britain,” December 2, 2016, https://www.gov.uk/government/speeches/beyond-brexit-a-global-britain.約翰遜就任首相以后將“全球英國”作為其對外戰(zhàn)略的導(dǎo)向，主要表現(xiàn)為：印太地區(qū)逐漸成為英國外交戰(zhàn)略的重點；英國尋求與美國戰(zhàn)略綁定。④Nikita Gryazin, “Global Britain: Johnson Seeks to Follow Churchill’s Lead,” European Leadership Network, August 2, 2021, https://www.europeanleadershipnetwork.org/commentary/globalbritain-johnson-seeks-to-follow-churchills-lead/.2021年3月，英國政府發(fā)布的《競爭時代的“全球英國”：安全、防務(wù)、發(fā)展及外交政策綜合評估》報告明確提出，印太地區(qū)對英國的經(jīng)濟(jì)、安全以及維護(hù)一個開放社會的全球抱負(fù)至關(guān)重要，要將英國戰(zhàn)略重心向印太傾斜?！斑M(jìn)軍印太”是落實“全球英國”戰(zhàn)略構(gòu)想的重要舉措。⑤UK Government, Global Britain in a Competitive Age: The Integrated Review of Security,Defence, Development and Foreign Policy, March 16, 2021, https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/975077/Global_Britain_in_a_Competitive_A ge-_the_Integrated_Review_of_Security__Defence__Development_and_Foreign_Policy.pdf.2021年3月，英國國防部發(fā)布的《競爭時代的國防》報告指出，英國決定在印太地區(qū)采取重大且長期的傾斜政策，力爭到2030年成為在印太地區(qū)擁有“最廣泛和最綜合存在”的歐洲伙伴，并強(qiáng)調(diào)英國重返印太地區(qū)的首要目標(biāo)是分擔(dān)安全責(zé)任，協(xié)助和支持英國的地區(qū)盟友和伙伴。⑥UK Ministry of Defence, Defence in a Competitive Age, March 2021, https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/974661/CP411_-Defence_Co mmand_Plan.pdf.這表明英國戰(zhàn)略重心正在向印太地區(qū)傾斜，并以安全領(lǐng)域作為切入點。2021年7月，英國“伊麗莎白女王號”航母戰(zhàn)斗群開始進(jìn)行印太巡航。①UK Government, “Carrier Strike Group Sets Sail on Seven-Month Maiden Deployment,” May 22, 2021, https://www.gov.uk/government/news/carrier-strike-group-sets-sail-on-seven-month-maidendeployment--2.2021年8月，英國、美國、日本和澳大利亞在南海舉行持續(xù)25天的“大規(guī)模全球演習(xí)21”（LSGE21）。②“US Indo-Pacific Command Commences Large Scale Global Exercise 21,” Naval Technology,August 3, 2021, https://www.naval-technology.com/news/us-indopacom-commences-large-scale-globalexercise-21/?utm_source=Army%20Technology&utm_medium=website&utm_campaign=Must%20Re ad&utm_content=Image.英國加入AUKUS將進(jìn)一步擴(kuò)大其在印太地區(qū)的防務(wù)與安全合作，推動其“全球英國”戰(zhàn)略構(gòu)想的實施。

（三）進(jìn)攻性中等強(qiáng)國澳大利亞渴望提高在印太地區(qū)的影響力

澳大利亞加入AUKUS有利于實施其國防戰(zhàn)略。2020年7月，澳大利亞發(fā)布《2020年國防戰(zhàn)略更新》報告（以下稱為《報告》），③Australian Government Department of Defence, 2020 Defence Strategic Update, July 1, 2021,https://www.defence.gov.au/sites/default/files/2020-11/2020_Defence_Strategic_Update.pdf.被國際社會視作澳大利亞國防戰(zhàn)略方針的根本改變。④Zack Cooper and Charles Edel, “Australia Is Having a Strategic Revolution, and It’s All about China,” United States Studies Centre, July 22, 2020, https://www.ussc.edu.au/analysis/australia-ishaving-a-strategic-revolution-and-its-all-about-china.這主要表現(xiàn)為澳大利亞關(guān)注“直接利益區(qū)”，將中國視為在印太地區(qū)的主要“威脅”，并努力提升其遠(yuǎn)程進(jìn)攻能力。

澳大利亞認(rèn)為，加入AUKUS有助于其更好地維持“直接利益區(qū)”，提高在印太地區(qū)的影響力?！秷蟾妗反_定澳大利亞的“直接利益區(qū)”從印度洋東北部，穿過東南亞的海上和陸上區(qū)域，到巴布亞新幾內(nèi)亞及南太平洋地區(qū)，并認(rèn)為印太地區(qū)戰(zhàn)略競爭日益加劇。這表明澳大利亞將南太平洋地區(qū)視為其勢力范圍。此外，澳大利亞“直接利益區(qū)”的海上交通線穿越南海，其每年約60%海上貿(mào)易由此經(jīng)過。⑤Sam Bateman, “What Are Australia’s Interests in the South China Sea?” ASPI, May 28, 2015,https://www.aspistrategist.org.au/what-are-australias-interests-in-the-south-china-sea/.美國提供的攻擊核潛艇可以增強(qiáng)澳大利亞國防軍的反潛戰(zhàn)能力和中遠(yuǎn)程打擊能力，增大澳大利亞對印太地區(qū)事務(wù)的參與度，更有利于其在東海、南海及臺海地區(qū)發(fā)揮制衡中國的作用。

澳大利亞加入AUKUS基于制衡中國的戰(zhàn)略考量。近年來，隨著中國海軍快速發(fā)展，澳大利亞對中國產(chǎn)生警惕乃至敵視的心理。《報告》認(rèn)為中國的印太戰(zhàn)略趨向更加強(qiáng)硬，并意圖在印太地區(qū)追求更大影響力，臆測中國可能在印太地區(qū)建立軍事基地。此外，隨著“一帶一路”倡議持續(xù)推進(jìn)，澳大利亞對中國在南太平洋地區(qū)影響力上升感到恐慌和不安，視中國為地緣政治“威脅”，擔(dān)心中國進(jìn)入南太平洋地區(qū)懷有戰(zhàn)略目的甚至是軍事目的。①許善品、張濤：《戰(zhàn)略文化、戰(zhàn)略偏好與澳大利亞的對華戰(zhàn)略疑懼》，《印度洋經(jīng)濟(jì)體研究》2021年第3期，第79頁。澳大利亞近年來持續(xù)升級澳美聯(lián)盟、積極推進(jìn)四方安全合作進(jìn)程即為制衡中國崛起的舉措，加入AUKUS亦是如此。澳大利亞前高級安全官員理查德·莫德（Richard Maude）坦承：“所有這些都是為澳大利亞國防軍在該地區(qū)（印太地區(qū)）與中國抗衡時，能夠在我們自己的國防軍能力正在衰退時占據(jù)優(yōu)勢。”②Richard Maude, “Australia’s AUKUS Gambit,” Asia Society, September 16, 2021,https://asiasociety.org/australia/australias-aukus-gambit.

澳大利亞加入AUKUS可顯著提升其國防實力。澳大利亞極為重視國防建設(shè)。2016年，澳大利亞與法國簽訂總價值310億歐元（約合500億美元）的采購合同，向法國采購12艘常規(guī)（柴電）動力攻擊潛艇，計劃于2030年至2050年陸續(xù)交付。③“SEA 1000 Attack Class Future Submarine,” Defense Connect, 2020, https://www.defenceconnect. com.au/major-programs/sea-1000-attack-class-future-submarine.《報告》稱澳大利亞將建設(shè)一支高強(qiáng)度作戰(zhàn)環(huán)境下具備遠(yuǎn)程攻擊能力、網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)能力和區(qū)域拒止能力的威懾型力量。然而，澳大利亞對澳法潛艇合同心存芥蒂，對潛艇成本及履約進(jìn)度感到不滿。澳法潛艇合同預(yù)計成本已經(jīng)由500億美元增至900億美元。④Julian Kerr, “All Six of Australia’s Collins-class Submarines to Undergo Life-of-type Extensions,” Janes, June 11, 2021, https://www.janes.com/defence-news/news-detail/all-six-of-australiascollins-class-submarines-to-undergo-life-of-type-extensions.2021年1月，由于對法國柴電動力攻擊潛艇計劃逐漸失望，澳大利亞考慮替代方案，即采購升級版的“柯林斯”級（柴電動力攻擊）潛艇。⑤Thomas Newdick, “Australia Reportedly Looking at an Alternative to Its Costly New French-Designed Submarines,” The Drive, January 19, 2021, https://www.thedrive.com/the-war-zone/38790/australia-reportedly-looking-at-an-alternative-to-its-costly-new-french-designed-submarines.2021年9月16日，澳大利亞總理斯科特·莫里森（Scott Morrison）和國防部長彼得·達(dá)頓（Peter Dutton）在聯(lián)合聲明中解釋加入AUKUS的理由時稱：“印太地區(qū)的安全挑戰(zhàn)顯著加劇。軍事現(xiàn)代化的速度前所未見，軍事能力突飛猛進(jìn)，覆蓋范圍日益擴(kuò)大。澳大利亞及其合作伙伴擁有的技術(shù)優(yōu)勢正在逐漸縮小……區(qū)域安全加速演變，常規(guī)（柴電動力攻擊）潛艇不再符合我們未來幾十年的作戰(zhàn)需要?！雹轆ustralian Minister for Foreign Affairs, “Australia to Pursue Nuclear-powered Submarines through New Trilateral Enhanced Security Partnership,” September 16, 2021, https://www.foreignminister. gov.au/minister/marise-payne/media-release/australia-pursue-nuclear-powered-submarinesthrough-new-trilateral-enhanced-security-partnership.2021年9月17日，英國國防大臣本·華萊士（Ben Wallace）證實澳大利亞于2021年3月與英國接洽，希望采購（攻擊）核潛艇。①Harry Lye, “DSEI 2021: Australia Opened Nuclear Submarine Discussions in March,”September 17, 2021, https://www.shephardmedia.com/news/naval-warfare/dsei-2021-australia-openednuclear-submarine-discu/.澳大利亞加入AUKUS以后，不僅可以獲得攻擊核潛艇和采購遠(yuǎn)程巡航導(dǎo)彈，還能夠與英美共享多領(lǐng)域信息和軍事技術(shù)，包括軍事情報和量子技術(shù)，從而首次擁有遠(yuǎn)程打擊能力。

（四）AUKUS屬于進(jìn)攻性聯(lián)盟

進(jìn)攻性聯(lián)盟具有追求相對收益最大化的特點。進(jìn)攻性現(xiàn)實主義者認(rèn)為最大化相對權(quán)力是國家尋求安全最好和最可靠的方式。②Eric J. Labs, “Beyond Victory: Offensive Realism and the Expansion of War Aims,” Security Studies, Vol. 6, No. 4, 1997; John Mearsheimer, The Tragedy of Great Power Politics, New York: WW Norton & Company, 2001, pp. 32-36.并且大多數(shù)國家更加在意相對收益，因為相對收益可以輕易地轉(zhuǎn)化成相對權(quán)力，對于安全而言相對權(quán)力才是最重要的。③唐世平：《我們時代的安全戰(zhàn)略理論——防御性現(xiàn)實主義》，北京大學(xué)出版社2016年版，第34頁。因此，進(jìn)攻性聯(lián)盟通常選擇競爭而非合作，以實現(xiàn)其獲得相對收益最大化的目標(biāo)。進(jìn)攻性聯(lián)盟以提升進(jìn)攻性能力作為主要手段，具有強(qiáng)制性和約束性，主要體現(xiàn)在軍事安全領(lǐng)域。羅伯特·杰維斯（Robert Jervis）在攻防平衡理論中強(qiáng)調(diào)軍事手段在聯(lián)盟中的重要性。因為進(jìn)攻性現(xiàn)實主義將軍事力量視為一國獲取權(quán)力和實現(xiàn)地區(qū)霸權(quán)的最后手段。④Robert Jervis, “Cooperation under the Security Dilemma,” World Politics, Vol. 30, No. 2, 1978,p. 187.

AUKUS具有進(jìn)攻性聯(lián)盟的顯著特點。進(jìn)攻性霸權(quán)國美國試圖借助AUKUS制衡崛起國中國，同時進(jìn)攻性大國英國及進(jìn)攻性中等強(qiáng)國澳大利亞追隨進(jìn)攻性霸權(quán)國美國以實現(xiàn)相對收益最大化。AUKUS試圖激化與中國等國家的競爭而非合作。AUKUS具有進(jìn)攻性聯(lián)盟的主要手段——提升進(jìn)攻性能力，而攻擊核潛艇是其最佳攻擊平臺。攻擊核潛艇具有震懾及作戰(zhàn)雙重功能，在攻擊性、隱蔽性、機(jī)動性和生存能力等方面都極具優(yōu)勢，不僅可以部署水下無人潛航器，還可以搭載大量遠(yuǎn)程攻擊性武器。一旦發(fā)生地區(qū)沖突，攻擊核潛艇的戰(zhàn)力不容小覷。因此，AUKUS屬于進(jìn)攻性聯(lián)盟。

AUKUS肇始于美英澳追求權(quán)力最大化，因之具有明顯的擴(kuò)張性動機(jī)，主要表現(xiàn)在四個方面。首先，AUKUS具有制衡中國的動機(jī)。三國借助AUKUS制衡中國以擴(kuò)大在印太地區(qū)的權(quán)力。其次，AUKUS具有鞏固印太地區(qū)盟友的動機(jī)。三國試圖借助AUKUS提升與日本、新西蘭和加拿大等國的關(guān)系。再次，AUKUS具有威懾并拉攏地區(qū)搖擺國印度的動機(jī)。三國借助AUKUS誘使印度走向結(jié)盟，從而有助于三國在印太地區(qū)擴(kuò)大權(quán)力。最后，AUKUS具有威懾并拉攏地區(qū)性力量如東盟國家的動機(jī)。①The White House, “Remarks by President Biden, Prime Minister Morrison of Australia, and Prime Minister Johnson of the United Kingdom Announcing the Creation of AUKUS,” September 15,2021,https://www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2021/09/15/remarks-by-president-bidenprime-minister-morrison-of-australia-and-prime-minister-johnson-of-the-united-kingdom-announcingthe-creation-of-aukus/.

三 模糊性威懾：AUKUS的功能

AUKUS的擴(kuò)張性動機(jī)需要借助其模糊性威懾功能方可實現(xiàn)。AUKUS威懾功能的模糊性主要體現(xiàn)在兩個層面。首先，AUKUS的威懾對象具有模糊性。三國發(fā)布的聯(lián)合聲明及后續(xù)文件均沒有明確指出AUKUS所針對的國家。雖然白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員坎貝爾曾經(jīng)在澳大利亞智庫洛伊國際政策研究所發(fā)言時隱晦地承認(rèn)AUKUS針對中國，但這次發(fā)言并非官方場合的正式表態(tài)。國際社會普遍認(rèn)為AUKUS的威懾對象并非只有中國，東盟國家、印度及其他地區(qū)國家都可能是其威懾對象。②Mercy A. Kuo, “AUKUS: Impact on Indo-Pacific Security Dynamics,” The Diplomat, October 7, 2021, https://thediplomat.com/2021/10/aukus-impact-on-indo-pacific-security-dynamics/.其次，AUKUS威懾的觸發(fā)條件具有模糊性。美英澳發(fā)布的聯(lián)合聲明及后續(xù)文件均未提及在何種情況下三國將采取何種行動。AUKUS的模糊性威懾功能按照邏輯順序分為：（1）模糊性威懾的前端部分：信號功能；（2）模糊性威懾的中端部分：震懾功能；（3）模糊性威懾的后端部分：作戰(zhàn)功能；（4）模糊性威懾的輔助部分：情報分享功能；（5）模糊性威懾的強(qiáng)化部分：軍工合作功能。

上述功能均可在AUKUS聯(lián)合聲明及后續(xù)文件中窺見端倪。首先，三國聲稱在基于規(guī)則的國際秩序下，加強(qiáng)印太地區(qū)的安全和防務(wù)合作，維護(hù)印太地區(qū)的和平與穩(wěn)定。其次，美英為澳大利亞提供攻擊核潛艇。再次，三國圍繞網(wǎng)絡(luò)空間、人工智能、量子技術(shù)和水下能力等未來高新技術(shù)領(lǐng)域展開合作，并深化信息技術(shù)共享，推動安全和防務(wù)科技、產(chǎn)業(yè)基地、供應(yīng)鏈深度融合。③The White House, “Joint Leaders Statement on AUKUS,” September 15, 2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/09/15/joint-leaders-statement-on-aukus.最后，AUKUS將強(qiáng)化與四方安全合作、五眼聯(lián)盟及東盟等印太地區(qū)參與機(jī)制的關(guān)系。

（一）模糊性威懾的前端部分：信號功能

AUKUS的威懾對象具有模糊性，其信號傳遞給哪些國家并無三國官方定論。但是綜合而言，AUKUS主要給以下幾類國家傳遞不同的信號。第一，對首要對象中國傳遞威懾信號。就務(wù)虛的外交話語而言，美英澳在聯(lián)合聲明中強(qiáng)調(diào)要維護(hù)基于規(guī)則的國際秩序，實質(zhì)是指責(zé)中國破壞既有國際秩序。根據(jù)過去幾年大量美國官方文件可知，“維護(hù)基于規(guī)則的國際秩序”這個提法是為中國量身打造的，意在不點名地批評中國不遵守基于美國規(guī)則的國際秩序。美英澳在聯(lián)合聲明中再次老調(diào)重彈，顯然是暗批中國，試圖規(guī)訓(xùn)中國的相關(guān)行為。就務(wù)實的攻擊載具而言，美國向澳大利亞提供攻擊核潛艇，明顯是針對中國軍事實力的提升。澳大利亞攻擊核潛艇將加強(qiáng)美國及其盟友在南海、東海及臺海的軍力部署，對中國國家安全造成嚴(yán)重威脅。第二，向美國印太盟友發(fā)出緊跟信號。美英向堅定盟友澳大利亞提供攻擊核潛艇可以向印太地區(qū)盟友宣示：美國對可靠盟友極為慷慨，出于各種原因與美國保持距離的盟友可以更緊密地跟隨美國。AUKUS協(xié)議簽署后的三國領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合情況說明會提到AUKUS將強(qiáng)化與四方安全合作和五眼聯(lián)盟等印太伙伴關(guān)系，①The White House, “Remarks by President Biden, Prime Minister Morrison of Australia, and Prime Minister Johnson of the United Kingdom Announcing the Creation of AUKUS,” September 15,2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2021/09/15/remarks-by-presidentbiden-prime-minister-morrison-of-australia-and-prime-minister-johnson-of-the-united-kingdom-annou ncing-the-creation-of-aukus/.這是向四方安全合作成員日本和五眼聯(lián)盟成員新西蘭及加拿大等美國傳統(tǒng)盟友釋放信號，敦促其放下顧慮，加緊靠近美國。第三，對地區(qū)搖擺國印度釋放拉攏大于威懾的信號。如前所述，三國領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合情況說明會提到AUKUS將強(qiáng)化四方安全合作，這是在向四方安全合作里最大的變數(shù)印度發(fā)出信號。與中國存在邊境爭端的印度雖然在中美競爭背景下更偏向美國，但始終不愿與美國結(jié)盟。美國試圖以澳大利亞獲得攻擊核潛艇為榜樣，誘使印度進(jìn)一步倒向自己并加大反華力度。同時三國在聯(lián)合聲明里對崛起國中國的不點名批評也是隱晦警告同樣身為崛起國的印度。第四，對地區(qū)中立國東盟國家釋放威懾大于拉攏的信號。東盟國家長期以來在中美之間實施對沖戰(zhàn)略，兩邊下注。三國領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合情況說明會強(qiáng)調(diào)AUKUS將強(qiáng)化與東盟伙伴關(guān)系。由于中國對東盟的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)影響力、美國對東盟能夠釋放的利好有限、東盟遵循“互不干涉”原則，相較與中國存在若干爭端的印度，美國對東盟的拉攏政策只能發(fā)揮有限作用。因此美國向東盟釋放威懾大于拉攏的信號。

（二）模糊性威懾的中端部分：震懾功能

AUKUS的震懾功能主要依靠澳大利亞攻擊核潛艇實現(xiàn)。AUKUS“最核心倡議”就是美英幫助澳大利亞獲得攻擊核潛艇。發(fā)展攻擊核潛艇需要長期持續(xù)投資基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源。①Justin Katz, “New Australia Nuclear Sub Deal Brings Big Questions, Hard Road Ahead,”Breaking Defense, September 17, 2021, https://breakingdefense.com/2021/09/new-australia-nuclearsub-deal-brings-big-questions-hard-road-ahead/.澳大利亞希望在2025年左右開始在阿德萊德奧斯本海軍造船廠建造（攻擊核）潛艇，但可能要到2040年后才能投入使用。②Australian Government Department of Defence, “National Naval Shipbuilding Enterprise,”September 2021, https://www.defence.gov.au/business-industry/naval-shipbuilding.就短期應(yīng)急而言，澳大利亞可能會租賃美國或英國攻擊核潛艇用于臨時使用或訓(xùn)練。③Stephanie Borys, “Scott Morrison Says He Called Emmanuel Macron Before Pulling Out of French Submarine Contract,” ABC News, September 19, 2021, https://www.abc.net.au/news/2021-09-19/australia-upfront-open-honest-with-france-submarine-deal/100474260.就長期計劃而言，澳大利亞可以從英國購置“機(jī)敏”級攻擊核潛艇，或從美國購置“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇，④Meredith Roaten, “New Details Revealed on Next-Gen Attack Submarine,” National Defense,August 16, 2021, https://www.nationaldefensemagazine.org/articles/2021/8/16/new-details-revealedon-next-gen-attack-submarine.抑或參與美國或英國的下一代未來攻擊核潛艇研發(fā)計劃，即攻擊核潛艇SSN（X）計劃或攻擊核潛艇置換項目（SSNR）。⑤“Design Work Begins on Successor to Astute-class Submarines in ￡170m Deal,” Royal Navy,September 17, 2021, https://www.royalnavy.mod.uk/news-and-latest-activity/news/2021/september/17/20210917-astute-successor.若澳大利亞希望盡早裝備攻擊核潛艇，可能會選擇美國的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇。如果澳大利亞青睞英國攻擊核潛艇，目前7艘“機(jī)敏”級攻擊核潛艇中的最后2艘正在英國BAE系統(tǒng)公司的巴羅造船廠建造，預(yù)計2026年服役。⑥Sylvia Pfeifer, “UK Begins Design Work on New Nuclear-powered Attack Submarines,”Financial Times, September 17, 2021, https://www.ft.com/content/efdae1d0-a043-4e1e-bed0-1c9912 faa924.這兩艘“機(jī)敏”級攻擊核潛艇可以直接移交澳大利亞使用。根據(jù)國際潛艇交易的通行規(guī)則，英美向澳大利亞提供的8艘攻擊核潛艇中，大約2艘為成品，其余幾艘只提供部件供奧斯本海軍造船廠制造組裝。根據(jù)聯(lián)合聲明及后續(xù)文件，美英澳將在建造攻擊核潛艇方面進(jìn)行深度合作，各有分工。目前澳大利亞攻擊核潛艇可行的建造方案有二：（1）澳大利亞負(fù)責(zé)建造攻擊核潛艇的船體部分，使用美國核反應(yīng)堆，部署英國作戰(zhàn)系統(tǒng)；（2）澳大利亞負(fù)責(zé)建造攻擊核潛艇的船體部分，使用英國核反應(yīng)堆，部署美國作戰(zhàn)系統(tǒng)。

若澳大利亞攻擊核潛艇投入使用，將對目標(biāo)對象國發(fā)揮強(qiáng)大的震懾功能。澳大利亞新成立的國防部核潛艇工作組稱，攻擊核潛艇在作戰(zhàn)區(qū)域作業(yè)時被偵測到的風(fēng)險更低。①Australian Department of Defence, “Australian, UK and US Partnership,” September 16, 2021,https://www1.defence.gov.au/about/taskforces/nuclear-powered-submarine-task-force.攻擊核潛艇難以被偵測的特點和強(qiáng)大的攻擊能力將有效震懾目標(biāo)對象國。在以控制海洋為目的的戰(zhàn)略中，AUKUS三國的戰(zhàn)略位置近乎完美。一旦擁有攻擊核潛艇，澳大利亞“遠(yuǎn)在天邊”的戰(zhàn)略短板會變成戰(zhàn)略長項。廣袤的南太平洋和印度洋不僅是澳大利亞天然的安全屏障，而且為其攻擊核潛艇提供最理想的隱蔽之地和戰(zhàn)略機(jī)動空間。②黃靖：《澳英美三國安保聯(lián)盟標(biāo)志著美國重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變》，《國別和區(qū)域研究簡報》2021年9月刊。有日本媒體認(rèn)為AUKUS核心目的是震懾中國，應(yīng)對中國區(qū)域拒止戰(zhàn)略，增加中國的戰(zhàn)略安全壓力，消耗中國戰(zhàn)略資源。③Sadamasa Oue, “AUKUS Has a Significant Part to Play in the ‘New Cold War’ Against China,”The Japan Times, November 2, 2021, https://www.japantimes.co.jp/opinion/2021/11/02/commentary/world-commentary/aukus-china-cold-war/.

（三）模糊性威懾的后端部分：作戰(zhàn)功能

AUKUS強(qiáng)調(diào)遠(yuǎn)程打擊能力及水下作戰(zhàn)能力。澳大利亞試圖通過AUKUS加強(qiáng)遠(yuǎn)程打擊能力。澳大利亞將購置“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈（射程2 500千米），用以裝備“霍巴特”級驅(qū)逐艦，使其能夠以更遠(yuǎn)的射程和更高的精度打擊陸地目標(biāo)；購置AGM-158B增程型聯(lián)合空對地巡航導(dǎo)彈（射程320千米），用于裝備F/A-18“大黃蜂”戰(zhàn)機(jī)。澳大利亞還將購置F-35A戰(zhàn)機(jī)。此外，澳大利亞與美國合作研發(fā)高超音速巡航導(dǎo)彈，并將為陸軍裝備能夠摧毀、消滅和壓制400千米以外各種目標(biāo)的精確打擊導(dǎo)彈。④Australian Government Department of Defence, “Investing in a Capability Edge,” September 2021, https://www.defence.gov.au/sites/default/files/2021-09/CapabilityFactsheet.pdf.

美英澳三國合作建造的澳大利亞攻擊核潛艇將具有強(qiáng)大的作戰(zhàn)能力。攻擊核潛艇裝備有“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈，可以從第一島鏈外對中國內(nèi)陸目標(biāo)發(fā)起精確打擊。一旦需要，澳大利亞攻擊核潛艇可以隨時隱蔽接敵，前出第一島鏈，協(xié)助美軍封鎖主要海上通道，必要時實行集體防御支援美軍行動；或者澳大利亞核潛艇將仿照英國攻擊核潛艇配置，搭載“戰(zhàn)斧”潛射對陸攻擊式巡航導(dǎo)彈（TLAM），從而實現(xiàn)在印太地區(qū)部署?；谐虒?dǎo)彈的構(gòu)想。⑤胡峰笙：《美英澳軍事聯(lián)盟與美國戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向》，《世界知識》2021年第22期，第14頁。澳大利亞攻擊核潛艇的戰(zhàn)力與其具體選型相關(guān)。美國智庫哈德遜研究所研究員布萊恩·克拉克（Bryan Clark）表示，“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇是澳大利亞的“合理選擇”。①Justin Katz, “New Australia Nuclear Sub Deal Brings Big Questions, Hard Road Ahead,”Breaking Defense, September 17, 2021, https://breakingdefense.com/2021/09/new-australia-nuclearsub-deal-brings-big-questions-hard-road-ahead/.美國目前主要建造配備載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇。該模塊是由四個大型發(fā)射管組成的垂直發(fā)射系統(tǒng)，用于發(fā)射“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈和其他戰(zhàn)斗載荷，每個大型發(fā)射管可容納七枚“戰(zhàn)斧”導(dǎo)彈。一艘配備該載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇可攜帶65件魚雷大小的武器（如“戰(zhàn)斧”式巡航導(dǎo)彈），而未配備該載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇僅能裝載37件。②Congressional Research Service, Navy Virginia (SSN-774) Class Attack Submarine Procurement:Background and Issues for Congress, September 14, 2021, https://crsreports.congress. gov/product/pdf/RL/RL32418?__cf_chl_jschl_tk__=pmd_A5FaJRw1c.xzdIQ0M9jkz59QnXr2s6o_ZuANqqp1.Ik-1 632478674-0-gqNtZGzNAeWjcnBszQi9.澳大利亞更傾向于選擇配備載荷模塊的“弗吉尼亞”級攻擊核潛艇。澳大利亞攻擊核潛艇可以封鎖臺灣海峽、阻撓中國統(tǒng)一，介入東海及南海爭端，切斷中國海上交通線尤其是通往波斯灣的海上能源通道。

（四）模糊性威懾的輔助部分：信息和情報共享功能

2021年12月1日，白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員坎貝爾表示AUKUS意味著三國將加強(qiáng)信息共享和情報共享。③Michael Fullilove, “In Conversation: Kurt Campbell, White House Indo-Pacific Coordinator,”Lowy Institute, December 1, 2021, https://www.lowyinstitute.org/publications/conversation-whitehouse-indo-pacific-coordinator-kurt-campbell.目前，三國的信息共享主要集中于潛艇用核動力反應(yīng)堆相關(guān)信息，以幫助澳大利亞建造攻擊核潛艇。2021年11月22日，美英澳簽署《海軍核推進(jìn)信息交換協(xié)議》，認(rèn)為交換有關(guān)軍用核動力反應(yīng)堆的海軍核動力信息將促進(jìn)共同防御與安全，并強(qiáng)調(diào)任何一方均不得將另一方根據(jù)本協(xié)議提供的海軍核動力推進(jìn)信息傳遞或交換給任何其他國家、外國或國際實體或非雙方國民的個人。④UK Government, UK/Australia/USA: Agreement for the Exchange of Naval Nuclear Propulsion Information, November 22, 2021, https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1036009/MS_8.2021_Agreement_UK_USA_Australia_N aval_Nuclear_Propulsion.pdf.這反映了AUKUS信息共享功能的機(jī)密性。

美英澳三國還將交換關(guān)于目標(biāo)對象國的情報。英國關(guān)于AUKUS的官方聲明指出，美英澳三國已經(jīng)通過五眼聯(lián)盟共享廣泛的情報，AUKUS展現(xiàn)三國間高度互信，并將深化情報領(lǐng)域的合作。⑤UK Government, “UK, US and Australia Launch New Security Partnership,” September 15,2021, https://www.gov.uk/government/news/uk-us-and-australia-launch-new-security-partnership.這表明AUKUS建立在五眼聯(lián)盟基礎(chǔ)上，并且三國情報分享技術(shù)及內(nèi)容將更加先進(jìn)而機(jī)密。此前三國采購的多種裝備可用于目前規(guī)劃的情報分享。美英澳均已裝備F-35戰(zhàn)斗機(jī)和P-8反潛巡邏機(jī)。作為先進(jìn)的第五代戰(zhàn)斗機(jī)，F(xiàn)-35將成為未來戰(zhàn)爭中的信息節(jié)點，為其他作戰(zhàn)平臺提供戰(zhàn)場態(tài)勢感知與精確的目標(biāo)瞄準(zhǔn)數(shù)據(jù)。而這一任務(wù)實現(xiàn)的關(guān)鍵在于F-35性能優(yōu)異的傳感器及其所具備的傳感器融合技術(shù)。①Ron Sherman, “F-35 Electronic Warfare Suite: More Than Self-Protection,” Aviation Today,April 1, 2006, https://www.aviationtoday.com/2006/04/01/f-35-electronic-warfare-suite-more-than-selfprotection/.三國可通過F-35戰(zhàn)斗機(jī)交換情報。P-8反潛巡邏機(jī)主要執(zhí)行海上巡邏和偵察等任務(wù)。此外，美國和澳大利亞均裝備專門設(shè)計以配合P-8反潛巡邏機(jī)執(zhí)行任務(wù)的MQ-4C“人魚海神”高空長程無人偵察機(jī)。MQ-4C可遂行海洋實時監(jiān)視、情報交換、搜索和反潛偵察等任務(wù)。美英澳三國可借助P-8和MQ-4C進(jìn)行廣域海洋實時監(jiān)視和情報交換等任務(wù)。因此AUKUS的情報共享功能目前依賴F-35、P-8及MQ-4C等平臺。

（五）模糊性威懾的強(qiáng)化部分：軍工合作功能

美英澳三國軍工合作將加強(qiáng)AUKUS軍事能力，進(jìn)而強(qiáng)化其模糊性威懾功能。三國將強(qiáng)化包括安全和防務(wù)相關(guān)科學(xué)、技術(shù)、工業(yè)基礎(chǔ)和供應(yīng)鏈的整合；聚焦網(wǎng)絡(luò)能力、人工智能、數(shù)字技術(shù)和其他水下能力合作等。②The White House, “Remarks by President Biden, Prime Minister Morrison of Australia, and Prime Minister Johnson of the United Kingdom Announcing the Creation of AUKUS,” September 15,2021, https://www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2021/09/15/remarks-by-presidentbiden-prime-minister-morrison-of-australia-and-prime-minister-johnson-of-the-united-kingdom-annou ncing-the-creation-of-aukus/.美英澳進(jìn)一步共享最尖端的軍事防務(wù)設(shè)備，并將最尖端科技、軍工產(chǎn)業(yè)和市場相互開放，建立統(tǒng)一的軍工體系。③Michael Fullilove, “In Conversation: Kurt Campbell, White House Indo-Pacific Coordinator,”Lowy Institute, December 1, 2021, https://www.lowyinstitute.org/publications/conversation-whitehouse-indo-pacific-coordinator-kurt-campbell.英國首相約翰遜稱，AUKUS協(xié)議意味著未來數(shù)十年，美英澳將開展世界上最復(fù)雜、最具挑戰(zhàn)性、也是最尖端科技和軍工復(fù)合體的全面整合。④“Aukus: UK, US and Australia Launch Pact to Counter China,” BBC News, September 16,2021, https://www.bbc.com/news/world-58564837.AUKUS將推動三國融合并挖掘在技術(shù)和軍事領(lǐng)域保持威懾和主動性的能力：澳大利亞在人工智能、遠(yuǎn)程系統(tǒng)領(lǐng)域發(fā)揮作用；英國在網(wǎng)絡(luò)方面進(jìn)行開創(chuàng)性工作；美國建立工作組并積極參與。此外，英美還將幫助澳大利亞建立核工業(yè)。①Michael Fullilove, “In Conversation: Kurt Campbell, White House Indo-Pacific Coordinator,”Lowy Institute, December 1, 2021, https://www.lowyinstitute.org/publications/conversation-white-houseindo-pacific-coordinator-kurt-campbell.2021年9月16日，澳美部長級會議重申AUKUS 將更深入地整合國防和安全相關(guān)的科學(xué)、技術(shù)、工業(yè)基礎(chǔ)和供應(yīng)鏈，并在國防和安全能力方面進(jìn)行更深入的合作。②U.S. Department of State, “Joint Statement on Australia-U.S. Ministerial Consultations(AUSMIN) 2021,” September 16, 2021, https://www.state.gov/joint-statement-on-australia-u-sministerial-consultations-ausmin-2021/.

四 戰(zhàn)略性擴(kuò)張：AUKUS的影響

進(jìn)攻性聯(lián)盟AUKUS基于擴(kuò)張性動機(jī)，通過模糊性威懾功能實現(xiàn)在印太地區(qū)的戰(zhàn)略性擴(kuò)張，并對國際核不擴(kuò)散體系造成負(fù)面影響。不過，AUKUS目前僅發(fā)表了聯(lián)合聲明及簽訂第一階段協(xié)議，后續(xù)發(fā)展面臨技術(shù)難度大、攻擊核潛艇建造周期長等問題，前景尚不明朗，有待學(xué)界持續(xù)關(guān)注。

（一）強(qiáng)化美國印太聯(lián)盟體系

作為修正后的利益均衡論定義的進(jìn)攻性霸權(quán)國，美國通過AUKUS強(qiáng)化印太聯(lián)盟體系和印太地區(qū)霸權(quán)，并促進(jìn)美國印太聯(lián)盟體系升級。美國前國家安全事務(wù)助理茲比格紐·布熱津斯基（Zbigniew Kazimierz Brzezinski）認(rèn)為，美國在全球至高無上的地位是由一個覆蓋全球的聯(lián)盟所組成的精細(xì)體系支撐的。③茲比格紐·布熱津斯基：《大棋局：美國的首要地位及其地緣戰(zhàn)略》，中國國際問題研究所譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)2007年版，第36頁。美國外交戰(zhàn)略將現(xiàn)實主義聯(lián)盟的邏輯發(fā)揮到極致。二戰(zhàn)后，美國在亞太地區(qū)構(gòu)建的聯(lián)盟體系多雙邊聯(lián)盟為主。隨著美國霸權(quán)相對衰落及中國崛起，特朗普政府出臺“印太戰(zhàn)略”，試圖建立印太聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)以制衡中國崛起。美國積極推動五眼聯(lián)盟以情報合作為主的“議題聯(lián)盟”向共同應(yīng)對非傳統(tǒng)安全問題和大國競爭的“多邊聯(lián)盟”轉(zhuǎn)型。④凌勝利、王彥飛：《“五眼聯(lián)盟”轉(zhuǎn)型：內(nèi)容、原因與影響》，《太平洋學(xué)報》2021年第4期，第27頁。不同于以情報分享為主、功能相對固化的五眼聯(lián)盟，AUKUS軍事色彩更強(qiáng)、敏感度更高，帶有一定的軍事色彩和指向性。AUKUS強(qiáng)化美國印太聯(lián)盟體系針對中國的軍事能力，從而落實美國印太戰(zhàn)略訴求。AUKUS成員國同屬于盎格魯—撒克遜民族，同時進(jìn)行核心軍事合作，因此AUKUS處于美國聯(lián)盟體系相對核心的地位。美國克里斯托弗新港大學(xué)的孫太一提出，“拜登政府的聯(lián)盟政策與之前發(fā)生很大改變，北約乃至‘民主峰會’的受邀方可能都仍然會發(fā)揮一定作用，但實際被放在更重要戰(zhàn)略地位的反倒是規(guī)模更小的AUKUS三方機(jī)制”。①《中美會晤欲管控競爭 雙方能否求同存異？中美關(guān)系離真正解凍還有多遠(yuǎn)？》，鳳凰全球連線，2021年10月8日，https://www.youtube.com/watch?v=kaV6yVZUfUc。因此，AUKUS作為美國聯(lián)盟體系最新組成部分將成為維持美國印太地區(qū)霸權(quán)的重要機(jī)制。

美國既有聯(lián)盟體系內(nèi)成員國新西蘭、日本等國表達(dá)與加入AUKUS或與AUKUS在相關(guān)議題展開合作的意愿。新西蘭總理杰辛達(dá)·阿德恩 (Jacinda Ardern)在AUKUS成立翌日就表示，新西蘭沒有加入AUKUS的想法，并且新西蘭關(guān)于禁止在周邊水域使用核動力船只的立場保持不變。②“AUKUS Submarines Banned from New Zealand as Pact Exposes Divide with Western Allies,”The Guardian, September 16, 2021, https://www.theguardian.com/world/2021/sep/16/aukus-submarinesbanned-as-pact-exposes-divide-between-new-zealand-and-western-allies.但是2021年10月26日，新西蘭的態(tài)度就發(fā)生了反轉(zhuǎn)，新西蘭駐澳大利亞高級專員安妮特·金（Dame Annette King）表示，新西蘭可以加入AUKUS，合作開發(fā)包括人工智能、量子計算在內(nèi)的新興網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。③Anthony Galloway, “New Zealand Could Join AUKUS Security Pact to Boost Cyber Technologies,” The Sydney Morning Herald, October 26, 2021, https://www.smh.com.au/politics/federal/new-zealand-could-join-aukus-security-pact-to-boost-cyber-technologies-20211025-p592tr.html.日本雖然并未表達(dá)加入AUKUS的意愿，但是已經(jīng)展現(xiàn)出與其進(jìn)行非敏感領(lǐng)域議題合作的愿望。2021年10月5日，日本首相岸田文雄與澳大利亞總理莫里森通話時對AUKUS表示歡迎，雙方表示堅決反對所謂的“中國單方面改變東海和南海現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)脅迫”。④“日豪首脳電話會談”，外務(wù)省，October 5, 2021, ttps://www.mofa.go.jp/mofaj/a_o/ocn/au/page6_000527.html.但是涉及日本加入AUKUS的問題時，岸田文雄態(tài)度謹(jǐn)慎。10月15日，岸田文雄稱日本沒有加入AUKUS的具體計劃。⑤“Fumio Kishida Pledges to Steer Japan Away from Abenomics,” Financial Times, October 15,2021, https://www.ft.com/content/ffa6754f-3c12-4729-921d-aa2acc5e96ee.11月19日，被認(rèn)為可以影響岸田政府外交政策走向的自民黨最大派閥安倍派領(lǐng)導(dǎo)人安倍晉三主張，“日本應(yīng)與 AUKUS伙伴美國、英國和澳大利亞在人工智能和網(wǎng)絡(luò)能力方面進(jìn)行合作”。⑥“Ex-Japan PM Abe Calls for Tokyo’s Cooperation with AUKUS in AI, Cyber,” Reuters,November 19, 2021, https://www.reuters.com/world/asia-pacific/ex-japan-pm-abe-calls-tokyoscooperation-with-aukus-ai-cyber-2021-11-19/.盡管加拿大政府在AUKUS成立翌日就表示不愿加入AUKUS，但是西方智庫陸續(xù)表達(dá)加拿大應(yīng)該加入AUKUS的觀點。①Matthew Bondy, “Excluded from AUKUS? Canada Should Seek to Invite Itself Aboard,”Centre for International Governance Innovation, September 30, 2021, https://www.cigionline.org/articles/excluded-from-aukus-canada-should-invite-itself-aboard/.總體而言，AUKUS在強(qiáng)化美國聯(lián)盟體系方面已經(jīng)發(fā)揮了部分作用。

（二）威脅中國國家安全并阻撓中國統(tǒng)一進(jìn)程

懷有擴(kuò)張性動機(jī)的AUKUS通過模糊性威懾功能制衡中國，對中國國家安全形成嚴(yán)重威脅。AUKUS旨在應(yīng)對中國的區(qū)域拒止戰(zhàn)略，損害中國戰(zhàn)略威懾力，對中國東海、南海及臺海地區(qū)穩(wěn)定造成嚴(yán)重威脅。AUKUS的遠(yuǎn)期目標(biāo)是增強(qiáng)對西太平洋海上安全的控制能力，近期顯然有針對臺海、南海沖突風(fēng)險加強(qiáng)戰(zhàn)備的意味。②清華大學(xué)戰(zhàn)略與安全研究中心：《AUKUS的組建及其戰(zhàn)略安全影響》，2021年10月12日，http://ciss.tsinghua.edu.cn/info/qb/4087。澳大利亞若擁有攻擊核潛艇，可以隨時隱蔽令其前出第一島鏈，還可將其輪替部署到相應(yīng)的若干海峽，在海峽出入口海域進(jìn)行監(jiān)控，必要時可封堵中國進(jìn)入印度洋的通道。③Marc Julienne, “Aukus Rocks the Boat in the Indo-Pacific and It’s not Good News,” French Institute of International Relations, September 29, 2021, https://www.ifri.org/sites/default/files/atoms/files/julienne_aukus_indopacific_2021.pdf.澳大利亞前總理陸克文（Kevin Michael Rudd）認(rèn)為，AUKUS協(xié)議意味著在中國與鄰國未解決的（海洋）領(lǐng)土爭端中，AUKUS三國的攻擊核潛艇可能在臺灣海峽、南海甚至東海發(fā)揮作用。④Kevin Rudd, “Morrison’s China ‘Strategy’ Makes Us Less, not More, Secure,” The Sydney Morning Herald, September 18, 2021, https://www.smh.com.au/national/morrison-s-china-strategymakes-us-less-not-more-secure-20210916-p58sfm.html.AUKUS表明美國試圖掌控印太地區(qū)安全架構(gòu)發(fā)展方向主導(dǎo)權(quán)，開展排他性的集體安全合作模式，構(gòu)筑圍堵中國的“小圈子”，打斷中國崛起進(jìn)程。

民進(jìn)黨當(dāng)局可能與AUKUS互相利用，阻撓中國統(tǒng)一大業(yè)。臺灣位于第一島鏈中心位置，在美國第一島鏈安全戰(zhàn)略中具有重要地位。2021年9月16日，中國臺灣當(dāng)局外事主管部門發(fā)言人歐江安罔顧民族大義，在回答關(guān)于AUKUS的提問時持正面肯定態(tài)度：“這是基于三國（美英澳）對國際秩序的共同承諾，并為深化印太地區(qū)的外交、安全與國防的伙伴關(guān)系而成立，未來三國將借AUKUS體系共同強(qiáng)化彼此的國防能力。臺灣是印太區(qū)域的重要成員之一，并位處東亞第一島鏈的樞紐位置，與美國、澳洲及英國等理念相近國家長期共享印太區(qū)域和平及穩(wěn)定的共同利益。”①“本部單位主管線上例行新聞?wù)f明會紀(jì)要——亞非司”，公眾外交協(xié)調(diào)會，2021年9月16日，https://www.mofa.gov.tw/News_Content.aspx?n=99&s=96479。自2016年以來，臺海地區(qū)長期處于緊張態(tài)勢。2021年11月2日，民進(jìn)黨當(dāng)局發(fā)布“國防報告書”，聲稱解放軍戰(zhàn)機(jī)在臺灣海峽上空飛行達(dá)640次，次數(shù)及規(guī)模前所未有，并聲言將在未來五年內(nèi)增加國防開支，顛倒黑白地表示迫切需要面對中國構(gòu)成的“嚴(yán)重威脅”。②《110年國防報告書》，中國臺灣防務(wù)部門，2021年11月，https://www.mnd.gov.tw/NewUpload/歷年國防報告書網(wǎng)頁專區(qū)/歷年國防報告書專區(qū).files/國防報告書-110/國防報告書-110-中文.pdf。美國自特朗普政府到拜登政府一直打臺灣牌，試圖以臺制華，進(jìn)而阻撓中國統(tǒng)一大業(yè)。美國成立AUKUS的目標(biāo)之一就是企圖以武力阻撓中國統(tǒng)一。③Raymond Chung and Hwang Chun-mei, “Taiwan Welcomes AUKUS Pact, Calls for Stronger Ties with Democracies,” Radio Free Asia, September 17, 2021, https://www.rfa.org/english/news/china/taiwan-aukus-09172021085720.html.2021年11月12日，澳大利亞國防部長達(dá)頓聲稱，如果美國承諾派兵“保衛(wèi)臺灣”，澳大利亞作為其盟友不參加軍事行動將是“不可想象的”。④“Australia Says It Would Join US in Defending Taiwan if Necessary,” New Delhi Television Ltd, November 13, 2021, https://www.ndtv.com/world-news/australian-defence-minister-peter-duttonsays-his-country-would-join-us-in-defending-taiwan-if-necessary-2609210.此番言論表明澳大利亞妄圖追隨美國武力干涉中國內(nèi)政。2021年11月18日，澳大利亞外交部長瑪麗斯·佩恩（Marise Payne）為達(dá)頓在臺灣問題上的不當(dāng)言論進(jìn)行辯解，稱達(dá)頓的言論旨在防止該地區(qū)爆發(fā)戰(zhàn)爭。⑤Anthony Galloway, “Marise Payne Says ‘Every Action’ Needs to be Taken to Prevent War over Taiwan,” Rand, November 18, 2021, https://www.smh.com.au/politics/federal/marise-payne-saysevery-action-needs-to-be-taken-to-prevent-war-over-taiwan-20211117-p599mp.html.2021年11月26日，達(dá)頓在演講中為自己此前的錯誤言論進(jìn)行辯解并順勢渲染“中國威脅”：如果中國（大陸）控制（中國）臺灣，那么接下來（中國）還將控制諸如釣魚島等其他爭議地區(qū)。澳大利亞的主要愿望是在其他國家?guī)椭?，通過阻止中國行動以實現(xiàn)和平。⑥Stephen Dziedzic, “Defence Minister Peter Dutton Says China Considers Australia a‘Tributary State’ that Should Submit to Its Power,” ABC News, November 26, 2021, https://www.abc.net.au/news/2021-11-26/dutton-npc-china-australia-tributary-state/100653538.這表明AUKUS著眼在第一島鏈利用中國臺灣制衡中國大陸。這將加大中國解決臺灣問題的難度。而民進(jìn)黨當(dāng)局妄圖借助AUKUS抗拒國家統(tǒng)一，其后續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。

（三）對地區(qū)國家的影響

AUKUS釋放拉攏大于威懾的信號誘使印度加速與美英澳加強(qiáng)戰(zhàn)略合作。AUKUS的成立向地區(qū)搖擺國印度發(fā)出三國極為重視印太地區(qū)的信號，誘使印度與三國加強(qiáng)戰(zhàn)略合作。2021年10月18日，美國、印度、以色列和阿聯(lián)酋召開線上外長會，就政治合作、促進(jìn)貿(mào)易以及海上安全等議題進(jìn)行研討。①“Foreign Ministers of India, US, Israel and UAE Hold Virtual Meeting; Discuss Working Together More Closely on Economic Growth & Global Issues,” News Services Division All India Radio, October 19, 2021, https://newsonair.gov.in/News?title=Foreign-Ministers-of-India%2CUS%2C-Israel-and-UAE-hold-virtual-meeting%3B-discuss-working-together-more-closely-on-econom ic-growth-%26-global-issues&id=428254.印度觀察家基金會戰(zhàn)略與技術(shù)中心研究員卡比爾·塔內(nèi)賈（Kabir Taneja）指出，該機(jī)制意味著印美合作內(nèi)涵日益豐富，使東西兩個四邊機(jī)制交相輝映，全面制衡中國影響。②Kabir Taneja, “The New US-Israel-UAE-India Minilateral in a Changing West Asia,” Observer Research Foundation, November 25, 2021, https://www.orfonline.org/research/the-new-us-israel-uaeindia-minilateral-in-a-changing-west-asia/.2021年10月21—27日，美英印首次舉行三邊軍演，英國第21航母戰(zhàn)斗群（CSG21）參加。即將擁有攻擊核潛艇的澳大利亞會對印度產(chǎn)生拉攏和威懾的雙重效應(yīng)。英美向澳大利亞提供攻擊核潛艇向印度釋放拉攏信號，即成為美國可靠盟友能夠獲得慷慨幫助。澳大利亞攻擊核潛艇在印度近海和東印度洋的活動將對印度的地區(qū)影響力和威望造成威脅，產(chǎn)生威懾效應(yīng)。同時，有學(xué)者認(rèn)為澳大利亞攻擊核潛艇將促使中國海軍加強(qiáng)在東印度洋地區(qū)活動，從而讓印度感受到威脅，導(dǎo)致其向美國靠攏。③Abhijit Singh, “India Remains Divided about AUKUS,” The Lowy Institute, December 22,2021, https://www.lowyinstitute.org/the-interpreter/india-remains-divided-about-aukus.AUKUS對印度釋放的信號可能收到部分效果。

AUKUS釋放威懾大于拉攏的信號導(dǎo)致東盟國家產(chǎn)生意見分歧。東盟國家部分對AUKUS不滿，菲律賓則表達(dá)歡迎的立場，而越南與新加坡態(tài)度曖昧，其他國家保持耐人尋味的沉默。與澳大利亞緊鄰的東盟海洋國家，如馬來西亞和印度尼西亞等對AUKUS表示不滿及擔(dān)心。2021年9月18日，馬來西亞總理伊斯邁爾·沙必里（Ismail Sabri Yaakob）稱，AUKUS協(xié)定可能成為地區(qū)核軍備競賽潛在的催化劑。④Sebastian Strangio, “Malaysia to Seek Chinese ‘Views’ on New AUKUS Security Pact,” The Diplomat, September 24, 2021, https://thediplomat.com/2021/09/malaysia-to-seek-chinese-views-onnew-aukus-security-pact/.9月17日，印尼外交部發(fā)表聲明表示對地區(qū)軍事力量的投射感到非常擔(dān)憂。⑤Ministry of Foreign Affairs of the Republic of Indonesia, “Statement on Australia’s Nuclear-powered Submarines Program,” September 17, 2021, https://kemlu.go.id/portal/en/read/2937/siaran_pers/statement-on-australias-nuclear-powered-submarines-program.菲律賓是東盟中唯一明確表示支持AUKUS的國家。①Ministry of Foreign Affairs Singapore, “Statement of Foreign Affairs Teodoro L. Locsin, JR.on the Australia-United Kingdom-United States (AUKUS) Enhanced Trilateral Security Partnership,”September 19, 2019, https://dfa.gov.ph/dfa-news/statements-and-advisoriesupdate/29484-statementof-foreign-affairs-teodoro-l-locsin-jr-on-the-australia-united-kingdom-united-states-aukus-enhanced-tril ateral-security-partnership.新加坡和越南的態(tài)度引發(fā)各方不同解讀。②外界對兩國表態(tài)存在不同看法，包括謹(jǐn)慎支持和委婉批評兩種解讀，具體參見以下文獻(xiàn)：Richard Javad Heydarian, “AUKUS Sub Deal Splits ASEAN into Pro and Anti Camps,” The Asia Times, September 23, 2021, https://asiatimes.com/2021/09/aukus-sub-deal-splits-asean-into-pro-andcon-camps/; James Chin, “Why is Southeast Asia So Concerned about AUKUS and Australia’s Plans for Nuclear Submarines?” September 20, 2021, https://theconversation.com/why-is-southeast-asiaso-concerned-about-aukus-and-australias-plans-for-nuclear-submarines-168260。新加坡總理李顯龍表示，希望AUKUS將為該地區(qū)的和平與穩(wěn)定作出建設(shè)性貢獻(xiàn)。③Ministry of Foreign Affairs Singapore, “Transcript of Minister for Foreign Affairs Dr Vivian Balakrishnan’s Doorstop with Singapore Media via Zoom at the 76th Session of the United Nations General Assembly,” September 25, 2021, https://www.mfa.gov.sg/Newsroom/Press-Statements-Transcripts-and-Photos/2021/09/20210926-76th-UNGA-doorstop.越南外交部發(fā)言人表示：“所有國家都應(yīng)為地區(qū)與世界和平、穩(wěn)定、合作與發(fā)展的共同目標(biāo)而努力?！雹躎u Ahh, “Vietnam Spells out Stance on AUKUS,” Hanoi Times, September 23, 2021,https://hanoitimes.vn/vietnam-spells-out-stance-on-aukus-318802.html.其他東盟國家尚未明確表達(dá)官方態(tài)度。因此，東盟難以在AUKUS問題上形成共識，更無法進(jìn)行聯(lián)合表態(tài)。AUKUS的建立導(dǎo)致東盟國家在中美間“騎墻”的安全成本大為提高。美國向澳大利亞提供攻擊核潛艇并強(qiáng)化其軍事能力，這對東盟傳遞出威脅信號——追隨美國將獲得巨大利益，追隨中國會招致美國敵意。⑤William Choong, “Why AUKUS Alarms ASEAN,” Foreign Policy, October 19, 2021,https://foreignpolicy.com/2021/10/19/asean-aukus-china-us-rivalry/.因此，東盟國家在AUKUS威懾下可能選擇向美國靠攏。不過由于中國與東盟國家長期保持友好的經(jīng)貿(mào)伙伴關(guān)系、美國給予實際利好有限等因素，東盟國家的表現(xiàn)可能難以達(dá)到美國期待。

AUKUS可能加劇以美英為代表的海洋聯(lián)盟與以法德為代表的歐陸聯(lián)盟的矛盾，推動歐盟防務(wù)自主。法國是歐盟政治的火車頭。此次美國向澳大利亞提供攻擊核潛艇導(dǎo)致法國與澳大利亞的柴電動力攻擊潛艇軍售協(xié)議被迫取消，給法國帶來數(shù)百億美元損失。法國召回駐美及駐澳大使，法國外交部長和國防部長發(fā)表聯(lián)合聲明，表達(dá)對美國的失望。⑥France Diplomacy, “Statement by Jean-Yves Le Drian, Minister for Europe and Foreign Affairs,” September 17, 2021, https://www.diplomatie.gouv.fr/en/country-files/united-states/events/article/statement-by-jean-yves-le-drian-minister-for-europe-and-foreign-affairs-17-sept.2021年11月24日，法國外交部長讓-伊夫·勒德里昂（Jean-Yves Le Drian）抨擊AUKUS打破了不向聯(lián)合國安理會常任理事國之外的國家轉(zhuǎn)讓先進(jìn)軍事核技術(shù)的慣例。①“CSIS Lecture Series on Regional Dynamics: French Strategy on Indo-Pacific,” CSIS Indonesia, November 24, 2021, https://www.youtube.com/watch?v=l87lseiNvFc.9月21日，德國歐洲事務(wù)部部長邁克爾·羅思（Michael Roth）譴責(zé)AUKUS，表示美法外交危機(jī)給歐盟敲響警鐘，要重視歐盟在外交和安全政策上的團(tuán)結(jié)。②“Germany Warns of Lost U.S. Trust as France Wins EU Support,” Reuters, September 21,2021, https://www.reuters.com/world/europe/france-weighs-australia-options-urges-britain-restore-trust-2021-09-21/.這表明美國選擇與歐洲海洋大國英國組建AUKUS會加劇與歐盟國家的矛盾，形成以美英為主和以法德為主的小圈子。歐盟計劃最遲在2025年成立一支由海陸空三軍組成、規(guī)模為5 000人的“快速部署部隊”，以便在不依賴美國的情況下應(yīng)對各種危機(jī)。③“EU to Aim for Rapid Deployment Force without U.S. Help by 2025, Document Says,”Reuters, November 16, 2021, https://www.reuters.com/business/aerospace-defense/eu-aim-rapiddeployment-force-without-us-assets-by-2025-document-says-2021-11-16/.AUKUS可能會迫使歐盟國家加速推進(jìn)防務(wù)自主，降低對美國的依賴。

（四）破壞國際核不擴(kuò)散機(jī)制

AUKUS導(dǎo)致全球?qū)H核不擴(kuò)散機(jī)制的權(quán)威性充滿疑慮，對全球核不擴(kuò)散進(jìn)程產(chǎn)生消極影響。美英澳簽署AUKUS協(xié)議，削弱了核不擴(kuò)散機(jī)制的公信力。1970年3月5日，《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）生效，旨在維護(hù)國際和平與安全，防止核武器進(jìn)一步擴(kuò)散。④United Nations Office for Disarmament Affairs, Treaty on the Non-Proliferation of Nuclear Weapons (NPT), March 5, 1970, https://www.un.org/disarmament/wmd/nuclear/npt/text/.1997年，國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）通過《附加議定書》，建立核不擴(kuò)散監(jiān)督體系。⑤“Additional Protocol,” International Atomic Energy Agency, IAEA, September 2021,https://www.iaea.org/topics/additional-protocol.AUKUS凸顯核不擴(kuò)散機(jī)制存在灰色地帶，即沒有禁止和監(jiān)督非核武器國家制造或運作核動力設(shè)施的行為及缺少對海上反應(yīng)堆的監(jiān)督保障職能。⑥Anastasia Kapetas, “Limiting the Nuclear-proliferation Blowback from the AUKUS Submarine Deal,” ASPI, September 21, 2021, https://www.aspistrategist.org.au/limiting-the-nuclearproliferation-blowback-from-the-aukus-submarine-deal/.美國將向澳大利亞提供高濃縮鈾用于攻擊核潛艇的核燃料反應(yīng)堆。世界上大多數(shù)核武器的濃縮鈾豐度為90%。英國和美國核潛艇使用的核燃料豐度超過90%。即使美英向澳大利亞提供類似于俄羅斯核潛艇所用的高濃鈾燃料（估計豐度為40%），這種燃料也接近于生產(chǎn)核武器所需的材料。①Anastasia Kapetas, “Limiting the Nuclear-proliferation Blowback from the AUKUS Submarine Deal,” ASPI, September 21, 2021, https://www.aspistrategist.org.au/limiting-the-nuclearproliferation-blowback-from-the-aukus-submarine-deal/.2021年11月22日，美英澳簽署《海軍核動力信息交換協(xié)議》。該協(xié)議將首次允許美英與第三國分享其核潛艇機(jī)密。②Australian Government Department of Defence, “Australia Signs Exchange of Naval Nuclear Propulsion Information Sharing Agreement,” November 22, 2021, https://www.minister.defence.gov.au/minister/peter-dutton/media-releases/australia-signs-exchange-naval-nuclear-propulsion-information.澳大利亞掌握核燃料及其技術(shù)可能使其成為擁核國家，進(jìn)而破壞國際核不擴(kuò)散機(jī)制。此外，國際核不擴(kuò)散機(jī)制在美國領(lǐng)導(dǎo)下呈現(xiàn)選擇性及歧視性的特點。美國基于強(qiáng)化第一島鏈防御體系以制衡中國的目標(biāo)，向其可靠盟友澳大利亞出售攻擊核潛艇。但是對于美國敵視的國家如伊朗、朝鮮等，美國卻以核不擴(kuò)散為理由，對其實施政治孤立、經(jīng)濟(jì)制裁和軍事威懾。AUKUS是美國在核不擴(kuò)散領(lǐng)域?qū)γ擞押蛯κ植扇‰p重標(biāo)準(zhǔn)的典型案例。

AUKUS對印太地區(qū)國家競相研發(fā)或購買攻擊核潛艇的形勢起到推波助瀾的作用，可能導(dǎo)致攻擊核潛艇在印太地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)散。2021年10月20日，國際原子能機(jī)構(gòu)總干事拉斐爾·格羅西（Rafael Mariano Grossi）警告，其他國家將會效仿澳大利亞，尋求建造攻擊核潛艇。這會引發(fā)嚴(yán)重的核擴(kuò)散和法律擔(dān)憂。③Julian Borger, “IAEA Chief: Aukus Could Set Precedent for Pursuit of Nuclear Submarines,”The Guardian, October 20, 2021, https://www.theguardian.com/world/2021/oct/19/iaea-aukus-dealnuclear-submarines.其實，在AUKUS出臺前，朝鮮半島已經(jīng)出現(xiàn)核潛艇競賽的苗頭。2021年1月，朝鮮宣布正在研發(fā)核潛艇。④“North Korea Developing Nuclear-powered Submarine, Tactical Nuclear Missiles, Says Kim Jong-un,” Janes, January 11, 2021, https://www.janes.com/defence-news/news-detail/north-koreadeveloping-nuclear-powered-submarine-tactical-nuclear-missiles-says-kim-jong-un.在AUKUS協(xié)議簽署前，韓國已經(jīng)表達(dá)研發(fā)攻擊核潛艇的意愿。⑤“South Korea Becomes 8th Country to Fire Ballistic Missile from Sub,” Nikkei Asia,September 8, 2021, https://asia.nikkei.com/Politics/International-relations/South-Korea-becomes-8thcountry-to-fire-ballistic-missile-from-sub.AUKUS協(xié)議簽署后，韓國表示美國向澳大利亞提供（攻擊）核潛艇后，應(yīng)該重新考慮向韓國提供類似支持。⑥Jihoon Yu and Erik French, “The US Should Support South Korea’s Nuclear Submarine Aspirations,” The Diplomat, September 20, 2021, https://thediplomat.com/2021/09/the-us-shouldsupport-south-koreas-nuclear-submarine-aspirations/.2021年9月，伊朗官員在聯(lián)合國大會指出，AUKUS協(xié)議是推進(jìn)伊朗核潛艇計劃的一個先例。①James M. Acton, “Why the AUKUS Submarine Deal Is Bad for Nonproliferation—And What to Do about It,” Carnegie Endowment for International Peace, September 21, 2021, https://carnegieendowment. org/2021/09/21/why-aukus-submarine-deal-is-bad-for-nonproliferation-and-whatto-do-about-it-pub-85399反華色彩強(qiáng)烈的智庫澳大利亞戰(zhàn)略政策研究院（ASPI）擔(dān)心AUKUS可能導(dǎo)致出售核潛艇合理化，中國和俄羅斯會效仿，向其他國家出售核反應(yīng)堆技術(shù)或核潛艇。②Anastasia Kapetas, “Limiting the Nuclear-proliferation Blowback from the AUKUS Submarine Deal,” ASPI, September 21, 2021, https://www.aspistrategist.org.au/limiting-the-nuclearproliferation-blowback-from-the-aukus-submarine-deal/.美英向澳大利亞提供攻擊核潛艇將刺激印太地區(qū)國家競相尋求核潛艇，使朝核問題和伊核問題更加復(fù)雜，對國際安全和穩(wěn)定帶來持續(xù)消極影響。

結(jié)語

根據(jù)利益均衡論及修正后的國家類型分類可知，進(jìn)攻性霸權(quán)國美國、進(jìn)攻性大國英國及進(jìn)攻性中等強(qiáng)國澳大利亞，基于追求權(quán)力最大化的擴(kuò)張性動機(jī)構(gòu)建AUKUS，并試圖借助其模糊性威懾功能實現(xiàn)戰(zhàn)略性擴(kuò)張。然而AUKUS后續(xù)發(fā)展尚待觀察。首先，建造攻擊核潛艇的技術(shù)極為復(fù)雜、投入資金較大并且建造周期很長，因此澳大利亞掌握相關(guān)技術(shù)進(jìn)而制造并部署攻擊核潛艇將是一個漫長的過程，這將導(dǎo)致AUKUS走向具有不確定性。其次，AUKUS未來是否擴(kuò)容值得觀察。美國是將AUKUS轉(zhuǎn)型成為低凝聚力、影響力相對廣泛的聯(lián)盟（AUKUS+），還是維持既有的高凝聚力但影響力相對集中的聯(lián)盟，是后續(xù)值得密切關(guān)注的問題。澳大利亞前總理保羅·基廷（Paul John Keating）稱美英向澳大利亞提供攻擊核潛艇對中國作用不大，“就像往山上扔一把牙簽”。③“‘Throwing Toothpicks at the Mountain’: Paul Keating Says AUKUS Submarines Plan Will Have No Impact on China,” The Guardian, November 10, 2021, https://www.theguardian.com/australia-news/2021/nov/10/throwing-toothpicks-at-the-mountain-paul-keating-says-aukus-submarinesplan-will-have-no-impact-on-china.盡管攻擊核潛艇戰(zhàn)力強(qiáng)大，但僅憑澳大利亞8艘攻擊核潛艇，就想對中國構(gòu)成實質(zhì)性威脅，恐怕不太現(xiàn)實。因此，美國可能想將AUKUS擴(kuò)容，讓更多國家擁有攻擊核潛艇，從而達(dá)到有效制衡中國的目標(biāo)。若美國試圖將AUKUS擴(kuò)容，可能需要持續(xù)爭取更多重要國家加入，以提升在印太地區(qū)的影響力，因此日本、韓國甚至印度等印太地區(qū)盟友及伙伴可能加入AUKUS。印太地區(qū)可能出現(xiàn)以AUKUS為核心的類似北約的大型軍事聯(lián)盟。①Thomas Wilkins, “The AUKUS Trilateral Security Partnership and What It Means for Australia,” The Sasakawa Peace Foundation, November 15, 2021, https://www.spf.org/iina/en/articles/thomas_03.html.但是，AUKUS擴(kuò)容可能會降低其凝聚力和決策力。以美國盟友日本為例，美國對日本在中美間保持相對平衡的戰(zhàn)略存在疑慮。曾擔(dān)任自民黨友華派系宏池會會長的日本新首相岸田文雄，起用知華派前日中友好議員聯(lián)盟會長林芳正擔(dān)任外相，同時留任親美的防衛(wèi)相岸信夫。②“Fumio Kishida Re-elected Japan PM, Yoshimasa Hayashi Named Foreign Minister,” Kyodo News, November 10, 2021, https://english.kyodonews.net/news/2021/11/fbc4a477d6df-kishida-to-bere-elected-japan-pm-as-special-diet-session-convenes.html.這表明岸田政府沿襲安倍政府外交路線，繼續(xù)在中美間保持相對平衡。美國的親密盟友日本尚且無法像澳大利亞一樣與美國戰(zhàn)略綁定，遑論韓國、印度等習(xí)慣兩邊下注、意愿大于行動的國家。韓國、印度等國家一旦加入AUKUS，將導(dǎo)致其和平時期凝聚力降低，戰(zhàn)爭時期決策遲緩。若美國維持AUKUS既有結(jié)構(gòu)，不吸納更多國家加入，其地區(qū)影響力和發(fā)展?jié)摿⑹艿较拗疲赡軣o法達(dá)到制衡中國、維持印太地區(qū)霸權(quán)的目標(biāo)。2021年9月16日，一位美國官員宣稱：“這項技術(shù)（軍用核技術(shù)）非常敏感。坦率地說，這在許多方面都是我們政策的例外，我不認(rèn)為這會在未來的其他情況下進(jìn)行。我們認(rèn)為這是僅此一次的（特例）?！雹邸癆UKUS: UK, US and Australia Pact Signals Asia-Pacific Power Shift,” BBC News,September 16, 2021, https://www.bbc.com/news/world-asia-58540808.2021年12月1日，白宮印太事務(wù)協(xié)調(diào)員坎貝爾在回答關(guān)于AUKUS是否擴(kuò)容的問題時委婉地表示，目前關(guān)于攻擊核潛艇的合作僅限于美英澳三國。但是美國與其他親密盟友及伙伴將在軍事創(chuàng)新關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行合作。④Michael Fullilove, “In Conversation: Kurt Campbell, White House Indo-Pacific Coordinator,”Lowy Institute, December 1, 2021, https://www.lowyinstitute.org/publications/conversation-whitehouse-indo-pacific-coordinator-kurt-campbell.由此可知，目前AUKUS擴(kuò)容概率很小，但是不排除與日本、韓國及印度等印太國家在特定領(lǐng)域或特定議題上展開合作。不過，許多考慮加入AUKUS的國家最想合作的攻擊核潛艇（核技術(shù)）領(lǐng)域應(yīng)該難以如愿。AUKUS后續(xù)發(fā)展尚有變數(shù)，仍需學(xué)界持續(xù)關(guān)注。