施曉麗，蔣林林，陳 櫻

（集美大學(xué) 財(cái)經(jīng)學(xué)院，福建 廈門 361021）

一、引言

隨著一系列創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)創(chuàng)新投入逐年增長(zhǎng)，中國(guó)不斷向創(chuàng)新型大國(guó)的目標(biāo)邁進(jìn)。高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主旋律和戰(zhàn)略方向，但在高質(zhì)量發(fā)展中區(qū)域創(chuàng)新體系的缺陷也日益顯露，如創(chuàng)新效率不高，創(chuàng)新投入?yún)^(qū)域不均衡和內(nèi)部結(jié)構(gòu)不均衡等［1］。新常態(tài)下的我國(guó)經(jīng)濟(jì)亟待依靠創(chuàng)新推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

區(qū)域創(chuàng)新體系最早由英國(guó)加的夫大學(xué)的Cooke提出，他認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系就是在一定的地理空間內(nèi)，對(duì)各種創(chuàng)新活動(dòng)施加影響的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和制度安排的總和，區(qū)域創(chuàng)新體系具有輸出技術(shù)知識(shí)、增加物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出和提升效益三種功能,在這三種功能的協(xié)同作用下，區(qū)域創(chuàng)新體系將顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展［2］。在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，使用投入產(chǎn)出法和資源投入來衡量區(qū)域創(chuàng)新存在較多的不合理之處，尤其難以適用于不同主體之間協(xié)同作用的分析。針對(duì)這種非線性復(fù)雜關(guān)系，有必要以組態(tài)思維和新興研究范式定性比較分析（Qualitative Comparative Analysis，以下簡(jiǎn)稱“QCA”）方法來探究要素條件和結(jié)果變量關(guān)系之間的規(guī)律，整體分析各個(gè)要素對(duì)被研究變量的影響。因此，本文利用模糊集定性比較分析（FS-QCA）方法分析中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）①的政府、高校、企業(yè)以及研究機(jī)構(gòu)四個(gè)創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新是一種復(fù)雜而動(dòng)態(tài)的社會(huì)技術(shù)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政治現(xiàn)象，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心［3］。人們普遍認(rèn)為，創(chuàng)新在公司的競(jìng)爭(zhēng)力以及地區(qū)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著至關(guān)重要的作用［4］。近年來，我國(guó)政府在促進(jìn)創(chuàng)新方面作出了巨大努力，不斷加大創(chuàng)新力度和相關(guān)政策扶持力度，但是創(chuàng)新投入的不均衡問題依然嚴(yán)峻，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)亟須改進(jìn)和優(yōu)化。巨大的空間異質(zhì)性阻礙了創(chuàng)新要素的區(qū)際流動(dòng)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。知識(shí)共享和創(chuàng)新要素的流動(dòng)是促進(jìn)創(chuàng)新不可或缺的環(huán)節(jié)。Li認(rèn)為本區(qū)域與外部的知識(shí)碰撞將造成產(chǎn)業(yè)集聚和創(chuàng)新，創(chuàng)新會(huì)刺激外部知識(shí)的大量涌入，進(jìn)而不斷擴(kuò)大本地知識(shí)庫(kù)和集群［5］。雖然本地企業(yè)利用不斷擴(kuò)大的知識(shí)資源進(jìn)一步探索其他領(lǐng)域并形成更深層次的集聚，形成創(chuàng)新與集群協(xié)同發(fā)展的良好互動(dòng)，但是創(chuàng)新并非由產(chǎn)業(yè)集群或者知識(shí)溢出等單一條件造成的，而是創(chuàng)新主體多元互動(dòng)、創(chuàng)新要素流動(dòng)與集聚、產(chǎn)業(yè)政策等諸多因素相互作用的結(jié)果。

Etzkowitz借鑒生物學(xué)中三螺旋的概念，首次提出三螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新模型，并用該模型來分析政府、企業(yè)和高校之間的相互作用關(guān)系［6］。自此，三螺旋理論被引入對(duì)創(chuàng)新的分析與研究，并逐步演變成為一種創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論。三螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新理論認(rèn)為，創(chuàng)新系統(tǒng)的核心單元由政府、企業(yè)和高校三者間的“交迭”關(guān)系構(gòu)成，知識(shí)的生產(chǎn)和傳播離不開這三個(gè)創(chuàng)新主體之間的緊密聯(lián)系，在將知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，三個(gè)創(chuàng)新主體之間相互作用，不斷推動(dòng)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)螺旋上升。吳敏認(rèn)為，知識(shí)和技術(shù)在創(chuàng)新系統(tǒng)中的流動(dòng)存在三種形式［7］：第一種是創(chuàng)新要素在政府、企業(yè)和高校三個(gè)創(chuàng)新主體內(nèi)部各自交流和變化；第二種是某一創(chuàng)新主體只對(duì)其他另一方施加影響，產(chǎn)生兩兩之間的互動(dòng)；第三種是任意兩個(gè)創(chuàng)新主體間均存在緊密聯(lián)系，技術(shù)和知識(shí)等創(chuàng)新要素的傳輸不存在阻礙。

目前，學(xué)者們從不同角度研究了區(qū)域內(nèi)不同創(chuàng)新主體對(duì)優(yōu)化創(chuàng)新資源配置和提升創(chuàng)新水平的單一影響。Deng等研究了地方政府在區(qū)域創(chuàng)新體系中發(fā)揮的重要作用，認(rèn)為政府不僅是利用創(chuàng)新要素來開展創(chuàng)新生產(chǎn)的組織者，而且還是尋求該地區(qū)以外的所有可能創(chuàng)新要素的爭(zhēng)取者，這種角色便于其參與政府管轄范圍內(nèi)的創(chuàng)新生產(chǎn)［8］。此外，政府作為區(qū)域創(chuàng)新政策的制定者和實(shí)施者，為區(qū)域內(nèi)知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化提供了有利條件。于文超等對(duì)各地高?？蒲袆?chuàng)新效率的評(píng)價(jià)表明了高校創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的突出作用［9］。李騰等的實(shí)證研究表明，企業(yè)創(chuàng)新短期可能會(huì)產(chǎn)生抑制區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擠出效應(yīng)，但長(zhǎng)期而言，企業(yè)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)與整個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)出一種倒U形關(guān)系，即高水平企業(yè)創(chuàng)新會(huì)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生更強(qiáng)的推動(dòng)作用［10］。上述研究均考慮的是政府、高校與企業(yè)等單一創(chuàng)新主體在區(qū)域創(chuàng)新過程中的作用，缺乏對(duì)各創(chuàng)新主體之間協(xié)同創(chuàng)新的考察。

研究機(jī)構(gòu)擁有豐富的來源于政府、企業(yè)、高校和社會(huì)的資源，在技術(shù)生產(chǎn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)共享中發(fā)揮著不可替代的紐帶作用。中共中央、國(guó)務(wù)院2020年4月9日發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》明確指出，支持科技企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作建立技術(shù)研發(fā)中心、產(chǎn)業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。研發(fā)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)型發(fā)展及其在促進(jìn)技術(shù)要素優(yōu)化配置及效率提升方面的作用日益突出。溫珂等的研究表明，內(nèi)部協(xié)調(diào)、戰(zhàn)略管理與組織結(jié)構(gòu)完善的科研機(jī)構(gòu)能夠顯著提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效［11］。趙立雨等的研究將公共中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作為四螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新模型中的第四個(gè)創(chuàng)新主體，認(rèn)為科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)化具有催化作用［12］。袁傳思認(rèn)為研發(fā)機(jī)構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的主體對(duì)于集合資源、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具有突出作用［13］。傳統(tǒng)的三螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新模型忽視了研究機(jī)構(gòu)對(duì)于創(chuàng)新的促進(jìn)作用，實(shí)際上研究機(jī)構(gòu)是科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和區(qū)域技術(shù)聯(lián)盟的重要構(gòu)成部分，具有直接進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研發(fā)和促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要作用。因此，有必要將研究機(jī)構(gòu)納入分析，在政府、高校、企業(yè)傳統(tǒng)三螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建四螺旋創(chuàng)新體系，將研究機(jī)構(gòu)作為四螺旋創(chuàng)新體系中的一極來考察各創(chuàng)新主體之間的協(xié)同創(chuàng)新。

三、研究方法與數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法與設(shè)計(jì)

社會(huì)科學(xué)家和創(chuàng)新方法論家Ragin首次提出定性比較分析方法。傳統(tǒng)的線性回歸技術(shù)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的邊際分析方法尋求最優(yōu)均衡，因其需要巨大的數(shù)據(jù)支持，通常無法對(duì)條件組態(tài)與結(jié)果變量之間的復(fù)雜因果關(guān)系進(jìn)行分析。因此，Ragin提出了定性比較分析方法以探究中小樣本案例之間復(fù)雜的因果關(guān)系以及前因條件之間的相互依賴關(guān)系。該方法采用整體的視角開展案例導(dǎo)向的比較分析，其中，每個(gè)案例都將作為條件變量的“組態(tài)”。面對(duì)案例導(dǎo)向的復(fù)雜因果關(guān)系，Rihoux等在其著作中提出了進(jìn)行這類分析的三個(gè)重要假設(shè)，即“并發(fā)因果關(guān)系”“等效性”和“非對(duì)稱性”［14］。運(yùn)用QCA方法進(jìn)行案例分析的目的并非尋求達(dá)到均衡的唯一路徑，而是找到可以產(chǎn)生同一結(jié)果的不同等效路徑。在實(shí)踐中，QCA主要包括清晰集定性比較分析（Crisp-Set QCA）、多值定性比較分析（Multi-value QCA）和模糊集定性比較分析（Fuzzy-Set QCA）三種具體操作方法。

模糊集定性比較分析（以下簡(jiǎn)稱“FS-QCA”）方法通過將模糊集數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為真值表，保留了真值表分析處理定性數(shù)據(jù)、有限多樣性和簡(jiǎn)化組態(tài)的優(yōu)勢(shì)，具有定量分析和定性分析的雙重屬性［15］。根據(jù)已有文獻(xiàn)，運(yùn)用FS-QCA方法對(duì)中小樣本進(jìn)行分析時(shí)，一般是借助一致性和覆蓋度這兩種指標(biāo)。一致性與覆蓋度的公式分別為：其中，X表示前因條件，Y表示結(jié)果變量，下標(biāo)i在本文中表示省、自治區(qū)或直轄市。一致性表示前因條件或前因條件組合是結(jié)果變量的子集的程度，一致性水平越高，表示前因條件或前因條件組合對(duì)結(jié)果變量的解釋力越大。而覆蓋度表示前因條件或前因條件組合是結(jié)果變量超集的程度，覆蓋度越大，表示前因條件或前因條件組合對(duì)該結(jié)果變量的唯一解釋程度越大［16］。

作為一種超越定性和定量分析的新方法，模糊集定性比較分析方法相較于傳統(tǒng)的線性回歸等定量分析方法而言，對(duì)于案例之間的多重并發(fā)因果關(guān)系能夠給予更加合理的解釋。因此，為探究四個(gè)創(chuàng)新主體之間的復(fù)雜因果關(guān)系及其相互作用對(duì)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的影響，本文構(gòu)建了四螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新體系，并選擇中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的政府、高校、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的6種關(guān)系作為研究的前因條件，以區(qū)域創(chuàng)新水平（inno）作為結(jié)果變量，通過FS-QCA方法尋求促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的不同路徑。

（二）數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)的可得性，以及FS-QCA方法是針對(duì)中小樣本的以案例為導(dǎo)向的研究特性，本文選用2017—2019年度中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，個(gè)別?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的缺失數(shù)據(jù)在相應(yīng)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的統(tǒng)計(jì)年鑒中獲取。本文的四螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新體系中的四個(gè)創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系共采用了6個(gè)指標(biāo)，如圖1所示。

圖1 四螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新主體間的關(guān)系

其中：bond1表示政府對(duì)企業(yè)的資金投入，表征政府與企業(yè)間的關(guān)系；bond2表示企業(yè)對(duì)研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的投入，表征企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的關(guān)系；bond3表示高校對(duì)研究機(jī)構(gòu)的研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出，表征研究機(jī)構(gòu)與高校之間的關(guān)系；bond4表示政府對(duì)高校的經(jīng)費(fèi)支出，表征政府與高校之間的關(guān)系；bond5表示企業(yè)對(duì)高校的資金投入，表征企業(yè)與高校之間的關(guān)系；bond6表示政府對(duì)研究機(jī)構(gòu)的資金投入，表征政府與研究機(jī)構(gòu)的關(guān)系。而區(qū)域創(chuàng)新水平（inno）則借鑒周陽(yáng)敏等［17］和白俊紅等［18］的做法，用發(fā)明專利授權(quán)量表示。

（三）數(shù)據(jù)的測(cè)量和校準(zhǔn)

利用FS-QCA方法進(jìn)行案例分析時(shí)，需要對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，將其轉(zhuǎn)化為模糊集。Schneider等將模糊集校準(zhǔn)定義為對(duì)案例賦予集合隸屬度的過程［19］。集合隸屬度校準(zhǔn)過程同時(shí)包含定性與定量?jī)煞N相互區(qū)別的方法，因此，相比于傳統(tǒng)的定性分析或者定量分析，模糊集數(shù)據(jù)兼具定性、定量雙重特征。Ragin認(rèn)為，模糊集具有傳統(tǒng)的定距尺度和定比尺度變量的許多優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)它也允許定性評(píng)估［15］。在實(shí)際操作中，進(jìn)行模糊集的校準(zhǔn)首先要確定的是完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)（又稱最大模糊點(diǎn)）以及完全不隸屬點(diǎn)。本文參考Coduras等［20］、沈俊鑫等［21］和 趙文等［22］的研 究，分 別將上（25%）下（75%）四分位點(diǎn)作為完全隸屬點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)，將中位數(shù)作為交叉點(diǎn)，數(shù)據(jù)校準(zhǔn)之后得到的集合隸屬度數(shù)值介于0～1之間。校準(zhǔn)后數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 校準(zhǔn)后各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

由表1可知，各變量的均值都在0.5附近，標(biāo)準(zhǔn)差都在0.4附近，表明數(shù)據(jù)較為均勻地分布在0～1之間且具有一定的多樣性，符合后續(xù)分析的要求。

四、創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新的組態(tài)路徑分析

（一）單個(gè)條件的必要性分析

集合論主要集中于對(duì)兩種關(guān)系的分析：一是分析必要條件關(guān)系，即具有特定結(jié)果的案例是否或在多大程度上共有前因條件；二是分析充分條件關(guān)系，即具有相同前因條件的案例是否或在多大程度上具有相同的結(jié)果［15］。Schneider等提出必要條件分析和充分條件分析應(yīng)該在不同的分析步驟中進(jìn)行，首先應(yīng) 進(jìn) 行 必 要 條 件 分 析［23］。

本文從集合論的角度對(duì)前因條件進(jìn)行必要性分析，目的在于檢驗(yàn)結(jié)果集合是否為某個(gè)條件集合的子集或超集，通常可以用維恩圖進(jìn)行直觀表示。如果單一前因條件是結(jié)果的超集，則意味著該條件足以造成該結(jié)果的發(fā)生，前因條件在維恩圖中將包含結(jié)果變量，說明該前因條件就是造成該結(jié)果發(fā)生的唯一路徑，因此，無法尋求造成該結(jié)果發(fā)生的多種路徑，也就無需進(jìn)行后續(xù)的充分性分析。Ragin提出的必要性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是一致性水平不得低于0.9，因此，只需在FSQCA的第一步——進(jìn)行必要性分析時(shí)滿足一致性水平低于0.9即可，從而保證單一前因條件并非造成結(jié)果變量的必要條件，必須進(jìn)行后續(xù)的充分性分析以驗(yàn)證多種前因條件在相互作用下共同影響結(jié)果變量。

使用FS-QCA3.0軟件進(jìn)行必要性測(cè)試分析，計(jì)算前因條件存在與缺失時(shí)的一致性和覆蓋度，結(jié)果如表2所示。

表2 單個(gè)條件的必要性分析

由表2可知，所有單一前因條件的一致性水平均低于0.9，由此可以認(rèn)為創(chuàng)新不是高校、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和政府任一創(chuàng)新主體單獨(dú)作用的結(jié)果，而是在創(chuàng)新主體間的互動(dòng)作用下產(chǎn)生的。

（二）條件組態(tài)的充分性分析

FS-QCA方法的核心是進(jìn)行條件組態(tài)的充分性分析。通常來說，進(jìn)行充分性分析會(huì)產(chǎn)生三種解，即簡(jiǎn)約解、復(fù)雜解和中間解。其中，中間解具有其他兩種解的優(yōu)勢(shì)，分析時(shí)用中間解結(jié)合簡(jiǎn)約解可以得到更加合理的結(jié)論。

為得到合理結(jié)論，分析前需要對(duì)案例頻數(shù)和一致性閾值進(jìn)行設(shè)置。有的學(xué)者將一致性的閾值設(shè)定為0.75，低于0.75將不認(rèn)為該前因條件是結(jié)果變量的充分條件［19］。程聰?shù)葘⒁恢滦蚤撝翟O(shè)定為0.8［24］。除了要合理設(shè)定一致性閾值之外，為使觀察案例滿足要求，案例頻數(shù)的設(shè)定也同樣重要。杜運(yùn)周等［25］在研究中確定的案例頻數(shù)閾值的標(biāo)準(zhǔn)為1，如果樣本數(shù)量較大，也可以選擇2來作為臨界值。

真值表是表示前因條件與結(jié)果變量之間全部可能的邏輯組合。不合理的一致性閾值會(huì)導(dǎo)致邏輯余項(xiàng)的產(chǎn)生。如果研究中涉及k個(gè)前因條件，則真值表中將會(huì)出現(xiàn)2k種組態(tài)，如果案例個(gè)數(shù)少于前因條件組合確定的2k個(gè)，則會(huì)產(chǎn)生邏輯余項(xiàng)。本文構(gòu)建的四螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新體系的6種關(guān)系共產(chǎn)生64種組態(tài)，而研究案例只有30個(gè)樣本，為避免邏輯余項(xiàng)的產(chǎn)生，筆者選用2017—2019年的樣本進(jìn)行樣本擴(kuò)充，以滿足進(jìn)行FS-QCA的前提。因此本文在綜合考慮之后，選擇0.8為一致性閾值，1為案例頻數(shù)。在確定一致性閾值和案例頻數(shù)之后，利用FS-QCA3.0軟件進(jìn)行真值表分析。由于并不明確政府對(duì)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)或者其他創(chuàng)新主體兩兩之間的創(chuàng)新投入是否存在資金投入越多創(chuàng)新水平越高的問題，這就使運(yùn)用真值表分析很難針對(duì)此種現(xiàn)象作出正確的反事實(shí)分析。因此，利用軟件進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析時(shí)，選擇“存在或者缺失”，表示面對(duì)前因條件的存在或缺失，無法直觀地得出創(chuàng)新水平提高或者降低的結(jié)論。進(jìn)行案例導(dǎo)向的分析之后，本文共得到6種組態(tài)路徑結(jié)果，其表示形式遵循Fiss［26］的建議，具體如表3所示。部分案例由于未滿足一致性閾值和案例頻數(shù)要求，已被剔除。

表3 充分性分析及組態(tài)路徑

由表3可以看出，組態(tài)路徑總體解的覆蓋度為0.8052，說明這些路徑覆蓋了超過80%的案例樣本，且總體解的一致性水平為0.9147，表明組態(tài)路徑是結(jié)果變量區(qū)域創(chuàng)新水平提高的必要性條件。

組態(tài)1a與1b：研究型創(chuàng)新路徑。此組態(tài)中bond3、bond4、bond6為核心條件，表明政府、研究機(jī)構(gòu)與高校協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但是企業(yè)與三者之間的聯(lián)系薄弱，未充分參與構(gòu)建該多元互動(dòng)體系。通過分析發(fā)現(xiàn)，北京、上海、廣東、浙江和江蘇等發(fā)達(dá)地區(qū)也在其他路徑中出現(xiàn)，故僅將四川、重慶、遼寧和黑龍江等作為該組態(tài)路徑的代表案例。這些省（直轄市）分別位于我國(guó)的西部和東北地區(qū)，是我國(guó)推進(jìn)西部大開發(fā)和東北振興戰(zhàn)略的重要區(qū)域，創(chuàng)新發(fā)展存在諸多不足，研發(fā)與轉(zhuǎn)化存在障礙，創(chuàng)新資源利用率較低，尚未完全形成創(chuàng)新主體兩兩之間促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的緊密聯(lián)系。尤其是以重工業(yè)為主的遼寧和黑龍江，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于優(yōu)化升級(jí)的進(jìn)程中，存在企業(yè)無法充分利用科研資源以及科研成果與企業(yè)用途不匹配的雙重困境。

組態(tài)2：傳統(tǒng)型創(chuàng)新路徑。該組態(tài)中bond1、bond5為核心條件，bond4為輔助條件，bond3、bond6為輔助條件缺失，代表省份是陜西、山西，上海等傳統(tǒng)發(fā)達(dá)地區(qū)在多種路徑均有出現(xiàn)，故不在此路徑中贅述。在該組態(tài)路徑中，政府、企業(yè)和高校構(gòu)成了傳統(tǒng)的三螺旋結(jié)構(gòu)創(chuàng)新模型的三極，研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)、政府和高校的聯(lián)系較為薄弱。陜西是“一帶一路”中聯(lián)系東西各地貿(mào)易的重要紐帶，陜西自貿(mào)區(qū)的建立又為其帶來更大的發(fā)展機(jī)會(huì)，政府與企業(yè)之間的聯(lián)系異常緊密，但企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系薄弱。山西突出的資源型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致其形成“重工業(yè)過重，輕工業(yè)過輕”的發(fā)展格局，研發(fā)創(chuàng)新與工業(yè)需求產(chǎn)生斷層，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。因此，處于該組態(tài)路徑的地區(qū)可通過進(jìn)一步加大企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間的交流提升科技水平，利用科技優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)以及政府扶持的優(yōu)勢(shì)，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

組態(tài)3：企業(yè)導(dǎo)向型創(chuàng)新路徑。該組態(tài)中bond2、bond6為核心條件，bond1為輔助條件，bond3、bond4為輔助條件缺失，形成以企業(yè)為主導(dǎo)、政府對(duì)企業(yè)的資金補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等措施為補(bǔ)充的發(fā)展道路，代表省份有河北、吉林等。在該路徑中，企業(yè)作為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的主導(dǎo)力量，通過加大對(duì)研究機(jī)構(gòu)的資金投入力度，推進(jìn)科學(xué)研究進(jìn)程，保障研發(fā)成果與需求相匹配，實(shí)現(xiàn)了科研成果轉(zhuǎn)化和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平的整體提升。此路徑中，高校和研究機(jī)構(gòu)與政府的聯(lián)系有所欠缺，高校這一重要的科技成果產(chǎn)出源泉難以充分發(fā)揮其創(chuàng)新主體的作用。

組態(tài)4：激勵(lì)型創(chuàng)新路徑。該組態(tài)中bond1、bond3、bond6為核心條件，bond2、bond5為輔助條件缺失。該組態(tài)路徑的代表省份包括河南、安徽、陜西和江西。這些省份是中部崛起的關(guān)鍵省份，雖然具有生產(chǎn)要素密集、人力資源豐富和交通網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)等諸多優(yōu)勢(shì)，但是仍然存在創(chuàng)新要素利用不足、創(chuàng)新資源配置效率低下、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展緩慢等問題。該路徑的一致性水平為0.8926，高于Schneider等所認(rèn)定的0.75的標(biāo)準(zhǔn)，可以認(rèn)為該組態(tài)是造成區(qū)域創(chuàng)新資源配置結(jié)果變量的充分條件。政府作為聯(lián)系企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的重要紐帶，其資金支持為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。但該組態(tài)路徑中企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)和高校的聯(lián)系欠缺，創(chuàng)新成果難以得到有效轉(zhuǎn)化，成為該創(chuàng)新發(fā)展路徑的阻礙。

組態(tài)5：高校導(dǎo)向型創(chuàng)新路徑。該組態(tài)中bond1、bond3、bond4、bond5為核心條件，bond6為輔助條件缺失。該組態(tài)路徑相比于組態(tài)路徑2而言，增加了研究機(jī)構(gòu)與高校的聯(lián)系，代表?。ㄖ陛犑校┯刑旖蛞约按嬖谟诙喾N組態(tài)路徑中的北京、上海、廣東等。通常而言，基礎(chǔ)研究大部分依賴于高等院校和研究機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)，應(yīng)用研究的發(fā)展和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化依賴于政府與企業(yè)之間的聯(lián)系。研究機(jī)構(gòu)與高校互動(dòng)關(guān)系的建立，增強(qiáng)了區(qū)域基礎(chǔ)研究的進(jìn)程，減輕了創(chuàng)新成果與科技成果供給與需求之間的不平衡，為增加區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成果的空間溢出奠定了重要基礎(chǔ)。

組態(tài)6：四螺旋型創(chuàng)新路徑。該組態(tài)中所有前因條件均為核心條件，該組態(tài)路徑的代表?。ㄖ陛犑校┌ū本?、上海、廣東、江蘇、浙江、山東和湖北等。從地理位置看，除湖北位于中部地區(qū)外，其余地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，是京津冀、長(zhǎng)三角和珠三角都市圈的核心區(qū)域；湖北則是中國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省、經(jīng)濟(jì)地理中心和近代工業(yè)發(fā)展的搖籃之一。這些?。ㄖ陛犑校┑慕?jīng)濟(jì)與創(chuàng)新發(fā)展水平均位于全國(guó)前列，是引領(lǐng)區(qū)域科技進(jìn)步、增強(qiáng)區(qū)域協(xié)調(diào)和加速知識(shí)流動(dòng)的核心區(qū)域，各創(chuàng)新主體的緊密聯(lián)系是其發(fā)展的重要支撐。此外，這些發(fā)達(dá)地區(qū)還同樣出現(xiàn)在其他組態(tài)中，通過分析該案例復(fù)雜的因果關(guān)系，從集合論的角度看，其原因是其余路徑為該組態(tài)路徑的超集，具備完善的四螺旋創(chuàng)新體系的這些地區(qū)已形成復(fù)雜的交互網(wǎng)絡(luò)，并且各創(chuàng)新主體自身也已經(jīng)具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，僅以傳統(tǒng)的三螺旋結(jié)構(gòu)或者高校導(dǎo)向型等路徑也足以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。

五、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

調(diào)整一致性水平和數(shù)據(jù)的測(cè)量方法是對(duì)QCA結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的兩種有效方法［19］，這兩種方法均會(huì)對(duì)納入邏輯最小化的真值表行的數(shù)量產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響分析結(jié)果。進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)的目的就是通過改變一致性水平和測(cè)量方法，驗(yàn)證四螺旋創(chuàng)新體系各個(gè)主體之間的關(guān)系和不同組態(tài)路徑對(duì)區(qū)域創(chuàng)新水平提高的影響是否會(huì)發(fā)生改變，消除因?yàn)閰?shù)閾值的設(shè)定而產(chǎn)生的誤差。如果不同的參數(shù)設(shè)定導(dǎo)致組態(tài)的一致性水平和覆蓋度水平僅發(fā)生細(xì)微變化，不足以產(chǎn)生與原結(jié)果截然不同的結(jié)果，則可以認(rèn)為在原來的一致性水平和測(cè)量方法基礎(chǔ)上所得到的結(jié)果是穩(wěn)健的。

為檢測(cè)結(jié)果是否穩(wěn)健，本文首先調(diào)整一致性閾值，將原設(shè)定的一致性閾值從0.8分別調(diào)整為0.75、0.85和0.90，結(jié)果顯示組態(tài)路徑均未發(fā)生改變；其次，將區(qū)域創(chuàng)新水平的衡量方式由發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量變更為發(fā)明專利的申請(qǐng)受理量，組態(tài)路徑也未發(fā)生改變。因此可以認(rèn)為，分析結(jié)果具有一定的穩(wěn)健性。

六、結(jié)論與政策建議

促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的路徑并不是唯一的，提升區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展是多種路徑共同作用的結(jié)果。四螺旋區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建擺脫了傳統(tǒng)的邊際分析和最優(yōu)均衡的思想，采用組態(tài)視角來看待案例的多重并發(fā)因果關(guān)系，尋求提升區(qū)域創(chuàng)新水平的多元路徑。研究表明，我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新路徑具有多種類型，為充分發(fā)揮各個(gè)創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系和對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，應(yīng)針對(duì)不同區(qū)域的特點(diǎn)以及所處的創(chuàng)新發(fā)展道路，選擇不同的解決方案。

第一，處于研究型創(chuàng)新路徑1a、1b的?。ㄖ陛犑校?，企業(yè)未充分參與多元主體的互動(dòng)交流，研究成果與轉(zhuǎn)化之間存在阻礙。因此，為加速創(chuàng)新發(fā)展，這些地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮企業(yè)的作用，利用其巨大的資金支持和科研成果需求，加速科技成果轉(zhuǎn)化；政府工作重點(diǎn)應(yīng)放在創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造和改善方面，利用良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)融入；高校和研究機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的特點(diǎn)，進(jìn)行相匹配的研究，從而緩解科研成果生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化之間的矛盾。對(duì)于傳統(tǒng)型組態(tài)路徑2而言，產(chǎn)學(xué)研三個(gè)創(chuàng)新主體形成了傳統(tǒng)的三螺旋結(jié)構(gòu)，研究機(jī)構(gòu)技術(shù)優(yōu)勢(shì)、成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)未得到充分發(fā)揮。高校導(dǎo)向型組態(tài)路徑5是在組態(tài)2的基礎(chǔ)上，融入研究機(jī)構(gòu)與高校的聯(lián)系，但仍存在研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)交流不暢的弊端。因此，在這兩種路徑中，企業(yè)應(yīng)重視研究機(jī)構(gòu)在技術(shù)產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化方面的突出作用，增加資金投入和加強(qiáng)技術(shù)合作交流。組態(tài)3和組態(tài)4分別為企業(yè)導(dǎo)向型和激勵(lì)型創(chuàng)新路徑。處于企業(yè)導(dǎo)向型創(chuàng)新路徑的地區(qū)，應(yīng)更充分利用自身的創(chuàng)新資源以及外部的知識(shí)補(bǔ)充促進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展，并實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)，以響應(yīng)國(guó)家出臺(tái)的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》，完善科技創(chuàng)新資源配置。處于激勵(lì)型創(chuàng)新路徑的地區(qū)，則應(yīng)該以政府和企業(yè)巨大的資金支持為依托，加速創(chuàng)新，不斷提高科技水平，而不能因外部資金支持而放緩自身的創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新潛力的激發(fā)。

第二，研究表明，北京、上海、廣東、山東、浙江和江蘇在多種路徑中均有出現(xiàn)，這些地區(qū)創(chuàng)新要素密集，創(chuàng)新資源流動(dòng)順暢，創(chuàng)新體系也相對(duì)完善。這些地區(qū)可以通過利用其優(yōu)越的高校資源，繼續(xù)加大科研投入和產(chǎn)出，建設(shè)一批高水平創(chuàng)新型高校，使這些創(chuàng)新型高校成為創(chuàng)新發(fā)展的重要推動(dòng)力。此外，政府也應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)科研立項(xiàng)等方面的改革和建立市場(chǎng)化社會(huì)化的科研成果評(píng)價(jià)制度，為科研成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化提供保障，以期在國(guó)家政策的支持下實(shí)現(xiàn)以高校創(chuàng)新為主導(dǎo)、以企業(yè)創(chuàng)新為輔助、以政府支持為補(bǔ)充、科研機(jī)構(gòu)并進(jìn)的高效率區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展路徑，以完善的四螺旋創(chuàng)新體系充分發(fā)揮多元?jiǎng)?chuàng)新主體交流合作和區(qū)域創(chuàng)新水平整體提升的作用。

第三，在進(jìn)行數(shù)據(jù)的校準(zhǔn)和經(jīng)過一致性閾值的篩選后，新疆、青海、寧夏和廣西等地區(qū)被排除在上述組態(tài)路徑外。這在一定程度上說明這些處于相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的?。ㄗ灾螀^(qū)）創(chuàng)新動(dòng)力仍顯不足，政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校之間的聯(lián)系均較為薄弱，創(chuàng)新要素的流動(dòng)存在巨大障礙，企業(yè)難以利用除自身之外的創(chuàng)新成果，生產(chǎn)效益的低下又會(huì)影響與高校和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)的投入減少，創(chuàng)新要素循環(huán)不暢。對(duì)于這類地區(qū)，政府作為政策的制定者和實(shí)施者，應(yīng)該制定出臺(tái)一系列政策鼓勵(lì)投資，加大對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠力度，增加對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的資金投入，為科研成果的轉(zhuǎn)化提供資金支持。利用政府的扶持，這些地區(qū)先實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)的三螺旋或者激勵(lì)型等創(chuàng)新發(fā)展，積蓄創(chuàng)新動(dòng)力，然后再不斷向完善的四螺旋創(chuàng)新體系邁進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

注釋：

①鑒于西藏和港澳臺(tái)地區(qū)的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，為保證具有一致性的統(tǒng)計(jì)口徑，本文選擇除上述地區(qū)之外的我國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）為研究樣本。