欒珺玄 程 嶺 周樂(lè)樂(lè)

研究生學(xué)位論文寫作的基本理路——基于人腦認(rèn)知雙加工理論視角

欒珺玄 程 嶺 周樂(lè)樂(lè)

學(xué)位論文質(zhì)量是衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)。通過(guò)知網(wǎng)抽樣、文本分析后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)下的研究生學(xué)位論文普遍存在文獻(xiàn)綜述簡(jiǎn)單堆砌，缺少條理清晰的層次模塊；理論嵌入支離破碎，缺少串聯(lián)貫通的思想主張；實(shí)證探究淺顯粗陋，缺少高屋建瓴的分析框架等問(wèn)題。對(duì)此，需要借助人腦認(rèn)知雙加工理論來(lái)重塑，即借助自下而上加工與自上而下加工相協(xié)同來(lái)重構(gòu)研究生學(xué)位論文寫作的科學(xué)理路：在文獻(xiàn)綜述部分輸入相關(guān)文獻(xiàn)與融入結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)相協(xié)同；在理論嵌入部分輸入專家理論與融入個(gè)人思想相協(xié)同；在實(shí)證研究部分輸入實(shí)證資料與融入分析框架相協(xié)同。期望通過(guò)這些方法快速提升研究生學(xué)位論文的質(zhì)量與水平。

學(xué)位論文；研究生；認(rèn)知雙加工理論；學(xué)位論文寫作模式

廣東省學(xué)位委員會(huì)發(fā)布的關(guān)于2021年度碩士學(xué)位論文抽檢工作的通報(bào)指出，某學(xué)校的抽檢樣本中有近20%的學(xué)位論文不合格。這個(gè)問(wèn)題也非一省個(gè)案，我國(guó)碩士學(xué)位論文的整體質(zhì)量亟需提高。1980年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》就明確提出：“高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)的研究生，或具有研究生畢業(yè)同等學(xué)力的人員，通過(guò)碩士學(xué)位（博士學(xué)位）的課程考試和論文答辯，成績(jī)合格，掌握基礎(chǔ)理論和專門知識(shí)，具備科研能力和創(chuàng)造性成果，授予碩士（博士）學(xué)位。”學(xué)位論文是授予碩士、博士學(xué)位的基礎(chǔ)要求，代表了研究生的科研水平和創(chuàng)作能力，必然要受到學(xué)校的重視，受到學(xué)界的關(guān)注。但當(dāng)前學(xué)位論文的邏輯不清、層次混亂、內(nèi)容薄弱等問(wèn)題依舊突出，而厘清研究生學(xué)位論文寫作的基本理路就成了提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的致勝關(guān)鍵。著眼于此，本研究援引人腦認(rèn)知雙加工理論的精髓——自下而上加工與自上而下加工相協(xié)同，構(gòu)建了研究生論文寫作的基本范式，以期為研究生學(xué)位論文寫作提供啟發(fā)借鑒。

一、研究生學(xué)位論文寫作的問(wèn)題分析

有學(xué)者講到，論文寫作是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，教師要面對(duì)“問(wèn)題選擇的迷茫、思想創(chuàng)生的艱辛、分析論證的糾結(jié)”等關(guān)鍵問(wèn)題[1]。這三大問(wèn)題亦是研究生寫作的關(guān)鍵，其可化約為學(xué)位論文寫作的三大板塊——明確問(wèn)題、理論嵌入與實(shí)證探究。其中，明確問(wèn)題需要借助文獻(xiàn)綜述來(lái)完成——從研究緣起出發(fā)，基于對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)資料的分析，梳理值得研究的問(wèn)題或疑難之處，從而厘定研究問(wèn)題。理論嵌入則是基于研究問(wèn)題，選擇與之相關(guān)的可行理論，并根據(jù)實(shí)際需要構(gòu)建工具性的理論體系。實(shí)證研究則是要求在關(guān)照實(shí)踐中深描對(duì)象表現(xiàn)，嵌入分析體系（理論工具是主要組成），由此得出實(shí)證結(jié)論，并豐盈理論體系。質(zhì)言之，論文寫作主要由以下三個(gè)部分組成：文獻(xiàn)綜述、理論嵌入和實(shí)證探究。轉(zhuǎn)換視角發(fā)現(xiàn)，三個(gè)組成部分也映射了研究生學(xué)位論文寫作的基本邏輯——發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題。著眼于文獻(xiàn)綜述、理論嵌入和實(shí)證探究這三個(gè)維度分析當(dāng)下研究生的學(xué)位論文發(fā)現(xiàn)（本研究的案例主要來(lái)自“中國(guó)知網(wǎng)‘博碩士’論文庫(kù)”，為減少誤會(huì)，所選案例多不具名），尚存在三大突出問(wèn)題：

1.文獻(xiàn)綜述簡(jiǎn)單堆砌，缺少條理清晰的層次模塊

眾所周知，文獻(xiàn)綜述是指圍繞研究主題，通過(guò)搜集資料、閱讀分析、歸納總結(jié)而提煉出研究主題的歷史脈絡(luò)、主要觀點(diǎn)、前沿進(jìn)展、動(dòng)態(tài)趨勢(shì)并加以批判評(píng)價(jià)，由此生成研究問(wèn)題的過(guò)程[2]，核心目的在于研讀文獻(xiàn)、洞悉疏漏、產(chǎn)出問(wèn)題。文獻(xiàn)綜述是科學(xué)研究的基礎(chǔ)內(nèi)容，是對(duì)人類歷經(jīng)多年以來(lái)探索與積累、篩選與傳承的思想見(jiàn)解進(jìn)行梳理與評(píng)判的工作。其中的“綜”即綜合百家之言，吸收前人的研究成果和思想方法，并加以整合與歸類；而“述”（包含了“評(píng)”）乃通過(guò)分析、歸納與批判，對(duì)其中的多元觀點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)述與評(píng)論[3]，對(duì)研究缺陷進(jìn)行揭示與批判，并據(jù)此生成研究問(wèn)題的過(guò)程?！熬C”是“述”的前提和基礎(chǔ)，沒(méi)有良好的“綜”，很難形成科學(xué)的“述”與“評(píng)”，也很難產(chǎn)出有價(jià)值、有意義以及系統(tǒng)性的研究問(wèn)題。良好的“綜”應(yīng)當(dāng)具備清晰的模塊結(jié)構(gòu)、明澈的邏輯關(guān)系、合理的內(nèi)容搭配，由此可以很好地析出真實(shí)性、體系化、明晰化的擬解決問(wèn)題。這樣形成的文獻(xiàn)綜述不僅能反映研究主題的現(xiàn)狀與動(dòng)態(tài)，同時(shí)也能體現(xiàn)研究生在開(kāi)展科學(xué)研究中對(duì)文獻(xiàn)閱讀的細(xì)致度及其學(xué)位論文的價(jià)值、深度和廣度[4]。

通過(guò)抽樣分析知網(wǎng)收錄的學(xué)位論文發(fā)現(xiàn)，占有較大比例的文獻(xiàn)綜述的品質(zhì)堪憂，而“綜”的問(wèn)題又尤為突出。他們的文獻(xiàn)綜述僅僅是對(duì)文獻(xiàn)作了簡(jiǎn)單的羅列與堆砌，既未梳理文獻(xiàn)的“家族譜系”，也未深度剖析文獻(xiàn)的優(yōu)勢(shì)和缺陷、短板與不足。換言之，既未充分“綜”，也未深刻“述”。對(duì)此，許多專家都給予了批評(píng)：“在研究生學(xué)位論文寫作中，文獻(xiàn)閱讀不深入，簡(jiǎn)單羅列”[5]，“研究生誤解了文獻(xiàn)綜述的目的，將其作為讀書(shū)心得清單”[6]，“許多研究生把文獻(xiàn)綜述做成了‘流水賬’”[7]。質(zhì)言之，很多研究生在文獻(xiàn)綜述中，僅僅對(duì)他人觀點(diǎn)進(jìn)行了簡(jiǎn)單羅列，既未加以統(tǒng)整歸納，又未據(jù)此進(jìn)行更有深度和見(jiàn)地的分析與批判。導(dǎo)致研究問(wèn)題要么“粗淺”，要么“散亂”，要么“寬泛”。所形成的文獻(xiàn)綜述含混冗雜、主題破碎，條理不清、模塊不明，缺少邏輯、缺乏體系。在這些問(wèn)題中層次不清、模塊不明最為明顯，也影響最大，嚴(yán)重影響后續(xù)論文寫作工作的有序展開(kāi)（導(dǎo)致最終成果缺少清晰的邏輯），阻礙對(duì)研究主題的深度剖析，阻礙從他人的研究成果中借鑒經(jīng)驗(yàn)，阻礙析出更加明確的研究問(wèn)題，使文獻(xiàn)綜述與研究問(wèn)題不能建立有機(jī)聯(lián)系。總之，研究生學(xué)位論文寫作存在文獻(xiàn)綜述簡(jiǎn)單堆砌、條理不清晰、層次結(jié)構(gòu)不鮮明的突出問(wèn)題。

2.理論嵌入支離破碎，缺少串聯(lián)貫通的思想主張

理論嵌入即理論工具、分析工具的嵌入。理論工具俗稱“理論基礎(chǔ)”，其意義類似于建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論中的“學(xué)習(xí)支架”。理論嵌入是指優(yōu)選經(jīng)典理論，通過(guò)整理、分析、內(nèi)化將其歸結(jié)成融合性和系統(tǒng)化的理念，形成具有建設(shè)意義、分析功能的理論工具的過(guò)程。由定義可知，理論嵌入主要包括理論選擇與整體鍛造兩大步驟。具體來(lái)講，就是在大量的相關(guān)理論中選擇與研究主題相契合的（若干）經(jīng)典理論，借鑒其理念與觀點(diǎn)，并融入自己的思想主張，以建構(gòu)可資利用的理論框架，形成理論體系，從而為接下來(lái)的實(shí)證探究提供分析工具，提供批判武器。與文獻(xiàn)綜述不同，科學(xué)理論是對(duì)客觀事物本質(zhì)規(guī)律相對(duì)正確和系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)過(guò)邏輯證明和實(shí)踐檢驗(yàn)的系統(tǒng)性知識(shí)，具有抽象性、規(guī)范性、可檢驗(yàn)性、系統(tǒng)性和真理性的基本特征[8]。這正體現(xiàn)了構(gòu)建理論工具（分析工具）的價(jià)值，即將自己的思想主張嵌入所選的多元理論中，使得其成為系統(tǒng)化、可利用的思想體系。學(xué)位論文的寫作，一旦有了理論工具的嵌入，研究問(wèn)題就會(huì)變得豁然開(kāi)朗，也容易迎刃而解，其話語(yǔ)表達(dá)也會(huì)因理論內(nèi)容的嵌入而變得邏輯嚴(yán)密、充實(shí)豐盈。這樣上承學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，下達(dá)問(wèn)題解決，從而變得有理有據(jù)、渾然一體[9]。

但是，分析研究生的學(xué)位論文時(shí)發(fā)現(xiàn)，理論嵌入這一部分存在著兩大突出問(wèn)題：一是理論選擇隨意，與研究問(wèn)題多不相干。譬如，許多研究生在學(xué)位論文中都簡(jiǎn)單羅列了諸如“建構(gòu)主義理論”“人本主義理論”“素質(zhì)教育理論”“新課程標(biāo)準(zhǔn)理論”“STS教育理論”“多元智能理論”“因材施教理論”等，而實(shí)際上，只有部分理論與研究問(wèn)題相關(guān)，大部分理論不過(guò)是在“裝點(diǎn)門面”[10]。二是引用的這些理論在學(xué)位論文中各自為戰(zhàn)，甚至相互抵牾，缺乏有機(jī)聯(lián)系。許多學(xué)位論文僅是為了表明論文有理論基礎(chǔ)而“配套”理論基礎(chǔ)，他們期望借用一些專家、學(xué)者理論的“出場(chǎng)”而使自身的研究看上去有理有據(jù)、有思想、有內(nèi)涵。但這種做法沒(méi)有融入個(gè)人理解吸收后所形成的思想主張，沒(méi)有通過(guò)這些思想主張把所借鑒的理論串聯(lián)成有機(jī)的整體，導(dǎo)致論文引用的理論基礎(chǔ)支離破碎，難以發(fā)揮應(yīng)有的作為“分析工具”的價(jià)值與意義。致使學(xué)位論文的“‘理論基礎(chǔ)’大多是缺乏問(wèn)題分析的理論羅列，而不是運(yùn)用理論分析問(wèn)題；是迎合某種外在的要求，而不是出于解決問(wèn)題的需要”[9]。

3.實(shí)證研究淺顯粗陋，缺少高屋建瓴的分析框架

實(shí)證研究是大部分研究生學(xué)位論文的主體部分（思辨性研究除外），往往是在一定的世界觀和方法論的指導(dǎo)下，通過(guò)收集一系列的研究材料，然后按照科學(xué)研究的原則，深入細(xì)致地分析材料，最終形成科研結(jié)果和結(jié)論的過(guò)程。這一過(guò)程遵循個(gè)體認(rèn)識(shí)事物的基本原則，由現(xiàn)象到本質(zhì)，由特殊到一般，最終達(dá)到對(duì)事物本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。實(shí)證研究的內(nèi)容既包括研究對(duì)象的選擇、研究方法的選用，也包括實(shí)踐資料的分析、研究結(jié)果的呈現(xiàn)、研究結(jié)論的提煉等，其核心目標(biāo)是形成有理有據(jù)、清晰明了、凸顯意義與價(jià)值的結(jié)論。對(duì)象選擇、方法選用、資料分析、結(jié)果闡述都是為得出研究結(jié)論服務(wù)的。實(shí)證研究的過(guò)程理應(yīng)是通過(guò)環(huán)環(huán)相扣的分析論證鏈，向讀者展示研究結(jié)論生成的邏輯和分析理路。因此，為了保證深層邏輯與分析過(guò)程的嚴(yán)密性與說(shuō)服力，嵌入分析框架是必不可少的前提條件。具體來(lái)說(shuō)，在實(shí)證研究開(kāi)始之前，要對(duì)文章的論證過(guò)程和基本結(jié)構(gòu)做好預(yù)設(shè)，如研究過(guò)程包括哪些主題模塊，每一模塊的意義何在，如何具體展開(kāi)這些模塊等。而后根據(jù)分析框架對(duì)研究對(duì)象、研究方法、資料分析等環(huán)節(jié)的本質(zhì)、依據(jù)、路徑、可行性等方面做出詳細(xì)分析和整體謀劃，最后落實(shí)到實(shí)際操作之中。如此才能保證研究對(duì)象選擇的代表性和典型性、研究方法選用的科學(xué)性與適配性、資料分析的準(zhǔn)確性與全面性，并使得最終的研究結(jié)果和研究結(jié)論有思想、有品質(zhì)、有水平。

但是，分析學(xué)位論文后發(fā)現(xiàn)，許多研究生在實(shí)證研究中缺少分析框架的嵌入，導(dǎo)致各環(huán)節(jié)既松散又平淡?？v觀他們的論證過(guò)程和環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)，每個(gè)章節(jié)模塊之間的相關(guān)度不足、邏輯混亂，不同章節(jié)的存在似乎就是為了完成任務(wù)而“現(xiàn)身”。這樣的“操作”一方面導(dǎo)致研究者難以從研究資料中提取、分析、整合、凝練出系統(tǒng)的研究結(jié)論，僅是站在較低視角就事論事，為某一種情境下的問(wèn)題總結(jié)解決方案，沒(méi)有站在更高層面提出更有價(jià)值的建議，使得研究結(jié)論缺少高度。另一方面也使得研究浮于問(wèn)題表面，阻礙了研究者對(duì)研究對(duì)象的深入剖析，淺顯粗陋的分析過(guò)程僅是胡亂拼湊他人成果，論文也成為“老生常談”的內(nèi)容。研究者未能超越現(xiàn)有研究成果來(lái)展現(xiàn)自己研究的創(chuàng)新點(diǎn)，導(dǎo)致研究結(jié)論缺少深度。此外，對(duì)資料的分析缺少明晰的思路框架和藍(lán)圖板塊，往往使得研究過(guò)程被“研究對(duì)象”所限，僅僅是對(duì)資料作了某些方面的描述及分析，忽視了可被挖掘的其他信息，使得研究結(jié)論缺少?gòu)V度。這些問(wèn)題均是因?yàn)樵趯?shí)證研究過(guò)程中缺少高屋建瓴的分析框架，未能將雜亂的資料信息加以梳理整合。實(shí)證研究階段發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和收集的材料大多是特殊的、具體的，也是零亂的、龐雜的，需要對(duì)其進(jìn)行有效地梳理整合。因此，學(xué)位論文研究不能僅僅停留在對(duì)這些實(shí)證資料做簡(jiǎn)單的總結(jié)歸納層面，而要善于整合文獻(xiàn)綜述和理論構(gòu)建的成果，站在高處搭建頂層設(shè)計(jì)的分析框架，基于分析框架對(duì)研究資料進(jìn)行科學(xué)分析與綜合判斷，從而形成有建設(shè)意義的研究結(jié)果和有啟發(fā)意義的理論體系。

二、人腦認(rèn)知雙加工理論

認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，我們感知外部世界是會(huì)同時(shí)采用自下而上加工和自上而下加工兩種方法。自下而上加工即通過(guò)接收環(huán)境中的原始感覺(jué)信息來(lái)構(gòu)建事物的整體印象，而自上而下加工是由人腦的高級(jí)認(rèn)知方式主導(dǎo)事物的知覺(jué)過(guò)程。自下而上加工由來(lái)自物質(zhì)世界的感覺(jué)信息所驅(qū)動(dòng)，而自上而下加工則是主動(dòng)尋找和提取有關(guān)信息，由主體的知識(shí)、信念和預(yù)期目標(biāo)所驅(qū)動(dòng)[11]。所以人腦認(rèn)知雙加工理論又可稱為人腦認(rèn)知雙驅(qū)動(dòng)理論。以此為基，心理學(xué)家西蒙又做了進(jìn)一步的推演，形成了科學(xué)探究的“雙驅(qū)動(dòng)理論”。他認(rèn)為科學(xué)發(fā)現(xiàn)是一種創(chuàng)造性的問(wèn)題解決過(guò)程，是受到目標(biāo)指引的認(rèn)知操作序列，問(wèn)題解決的任務(wù)就在于找出初始狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)狀態(tài)的操作序列。因此，他將科學(xué)發(fā)現(xiàn)途徑分為兩類：數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和概念驅(qū)動(dòng)。前者是由科學(xué)家首先收集大量數(shù)據(jù)，再解釋規(guī)律；后者則是科學(xué)家首先提出假設(shè)，然后再加以驗(yàn)證。該理論是問(wèn)題解決者解決問(wèn)題的基本流程[12]。換言之，科學(xué)理論的進(jìn)化就是概念驅(qū)動(dòng)加工與數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)加工協(xié)同作用的結(jié)果，沿著兩條線路并行發(fā)展：一是理論模型的保留與擴(kuò)展，二是實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)的擴(kuò)張，形成背景理論、經(jīng)驗(yàn)系統(tǒng)與理論建構(gòu)之間的螺旋上升過(guò)程[13]。可見(jiàn)，雙加工理論在科學(xué)實(shí)證研究中發(fā)揮著重要作用，推動(dòng)著科學(xué)研究的發(fā)展。研究生學(xué)位論文的寫作過(guò)程本質(zhì)上就是科學(xué)研究過(guò)程的縮影，學(xué)位論文也正是研究成果的凝練，與科學(xué)研究過(guò)程具有內(nèi)在邏輯的一致性：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→分析問(wèn)題→解決問(wèn)題。這個(gè)過(guò)程不僅需要研究者對(duì)外部信息進(jìn)行收集與整理，對(duì)他人理論進(jìn)行借用與驗(yàn)證，同時(shí)還需要“主體”參與，融入個(gè)人的理論假設(shè)，進(jìn)而驗(yàn)證觀點(diǎn)、論證主張、構(gòu)建理論。這樣的研究過(guò)程才是有意義的探究過(guò)程，才能不斷在前人的基礎(chǔ)上為科學(xué)研究添磚加瓦。以下是“雙加工理論”“雙驅(qū)動(dòng)理論”的相關(guān)內(nèi)涵：

1.自下而上加工——外界信息的輸入

自下而上的加工，亦稱為“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)加工”，是一種信息加工的方式。該加工方式的主要路徑是從環(huán)境中眾多微小的感覺(jué)信息展開(kāi)，以此推動(dòng)整個(gè)加工過(guò)程。具體來(lái)說(shuō)，信息流程從構(gòu)成知覺(jué)基礎(chǔ)的較小知覺(jué)單元逐步發(fā)展到較大知覺(jué)單元，即從較低水平的加工轉(zhuǎn)向較高水平的加工。在此加工過(guò)程中，上一個(gè)加工階段的信息都是下一加工階段的輸入信息，并驅(qū)動(dòng)下一階段加工的進(jìn)行。例如，在知覺(jué)集合圖形時(shí)，個(gè)體會(huì)借助感官收集關(guān)于直線、曲線、銳角、鈍角等不同的知覺(jué)信息，然后將收集到的信息加以組合，最終識(shí)別出圖形[14]。該加工方式是以觀察及科學(xué)事實(shí)的發(fā)現(xiàn)作為科學(xué)研究的起點(diǎn),以科學(xué)研究數(shù)據(jù)作為加工對(duì)象，并使加工信息滿足現(xiàn)象的要求[12]。自下而上的加工主要著眼三個(gè)方面：“歸納命題的建立”“實(shí)驗(yàn)材料對(duì)發(fā)現(xiàn)科學(xué)真理的作用”“科學(xué)事實(shí)的發(fā)現(xiàn)對(duì)科學(xué)假說(shuō)形成的促進(jìn)作用”。也就是說(shuō)，這種加工方式往往是對(duì)已有結(jié)論的歸納和肯定，注重從已有成果中尋找問(wèn)題的答案[13]。

2.自上而下加工——認(rèn)知基模的輸出

自上而下的加工，亦被稱為“概念驅(qū)動(dòng)加工”，是指?jìng)€(gè)體的經(jīng)驗(yàn)、期望、動(dòng)機(jī)引導(dǎo)個(gè)體在知覺(jué)過(guò)程中的信息選擇、整合和表征的建構(gòu)。每個(gè)主體都有屬于自己的自上而下的加工過(guò)程，并最終表現(xiàn)為對(duì)事物的主觀認(rèn)識(shí)，基于此得出既有內(nèi)涵又有意義的結(jié)論。該加工方式是以科學(xué)定見(jiàn)與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的矛盾以及科學(xué)理論自身的矛盾作為科學(xué)研究的起點(diǎn)，以理論分析產(chǎn)生的問(wèn)題作為加工對(duì)象，并使得加工信息滿足理論自身的一致性需要。譬如，麥克斯韋的位移電流假說(shuō)，起源于電磁理論完善的要求；愛(ài)因斯坦的狹義相對(duì)論，起源于經(jīng)典力學(xué)與麥克斯韋電磁理論的矛盾。概念驅(qū)動(dòng)的加工通常在初步建立理論模型之后，再作進(jìn)一步的推演、預(yù)設(shè)，并最終由試驗(yàn)得到驗(yàn)證[13]。

3.自下而上加工與自上而下加工的協(xié)同模式

自下而上加工與自上而下加工雖然是兩種不同的認(rèn)知加工方式，但是概念驅(qū)動(dòng)加工與數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)加工是相對(duì)的，科學(xué)理論的形成和進(jìn)化都是由這兩種加工過(guò)程協(xié)同作用而生成的。研究生撰寫學(xué)位論文的過(guò)程也是“個(gè)體理論”（扎根理論）形成的過(guò)程，也要注重自下而上加工與自上而下加工的協(xié)同并進(jìn)：不僅要將他人的研究成果經(jīng)由感覺(jué)信息處理、知覺(jué)組織過(guò)程輸送至大腦內(nèi)部，形成穩(wěn)定的知識(shí)儲(chǔ)備與經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，也要在應(yīng)對(duì)問(wèn)題時(shí)，將這些知識(shí)經(jīng)驗(yàn)快速重組，經(jīng)由感覺(jué)信息處理、知覺(jué)組織融入個(gè)體的認(rèn)知基模然后再輸出自我的分析架構(gòu)，最終形成可行的思想、方案與成果。結(jié)合研究生學(xué)位論文的寫作來(lái)講：在文獻(xiàn)綜述部分不僅要輸入他人的文獻(xiàn)資料，同時(shí)還要融入自我分析的、條理清晰的模塊結(jié)構(gòu)；在理論嵌入部分不僅要輸入所選的已有理論，同時(shí)還要融入自我構(gòu)建的、深思熟慮的思想主張；在實(shí)證研究部分不僅要輸入實(shí)證資料，同時(shí)還需要融入自我設(shè)計(jì)的、高屋建瓴的分析框架。即在每一個(gè)研究環(huán)節(jié)，既有外源的信息輸入，也有內(nèi)生的思考與補(bǔ)充，這樣的學(xué)位論文才是有深度、有思想、有價(jià)值的研究成果。

三、基于人腦認(rèn)知雙加工理論的研究生學(xué)位論文寫作基本理路

1.文獻(xiàn)綜述：輸入相關(guān)文獻(xiàn)與融入結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)相協(xié)同

前文已表，“綜”的意識(shí)不強(qiáng)、力度不夠，以至于缺少條理清晰的層次模塊是當(dāng)下研究生學(xué)位論文中文獻(xiàn)綜述的一大弊病。原因何在？筆者結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查、文本分析及專家訪談發(fā)現(xiàn)，缺少模塊統(tǒng)整意識(shí)和綜合加工能力是主要原因。對(duì)此，可以基于認(rèn)知雙加工理論來(lái)重塑，通過(guò)輸入相關(guān)文獻(xiàn)與融入結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)相協(xié)同來(lái)強(qiáng)化。輸入相關(guān)文獻(xiàn)，無(wú)需贅言。融入結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，是在全面閱讀相關(guān)文獻(xiàn)之后的合理分類、組合、關(guān)聯(lián)與統(tǒng)整，以形成一個(gè)較為組織化、結(jié)構(gòu)化、邏輯化、體系化的整體結(jié)構(gòu)（此結(jié)構(gòu)并非固化，論文寫作后期也可以根據(jù)需要適當(dāng)調(diào)整），以此為后續(xù)的“述”“評(píng)”及問(wèn)題析出打下良好基礎(chǔ)。這種結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)表現(xiàn)為高屋建瓴的整體把握意識(shí)和能力、洞悉入微的邏輯串聯(lián)意識(shí)和能力、前后銜接的內(nèi)容預(yù)設(shè)意識(shí)和能力。良好的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不僅能夠幫助研究者厘清現(xiàn)有文獻(xiàn)的主要內(nèi)容、文獻(xiàn)之間的關(guān)系，也能夠較為明晰地“看出”現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足與短板，從而為后面的問(wèn)題析出敞開(kāi)道路，同時(shí)還能夠較好地保證析出問(wèn)題的科學(xué)性、合理性及系統(tǒng)性。

雙加工理論指導(dǎo)下的文獻(xiàn)綜述的具體模式可以概括為：主題確定、整體概括、模塊分類、模塊細(xì)述、評(píng)價(jià)納入、析出問(wèn)題。這里的主題確定涉及問(wèn)題的緣起，是指研究生在理論學(xué)習(xí)、實(shí)踐探索等過(guò)程中形成的問(wèn)題和困惑，此為研究問(wèn)題產(chǎn)生的契機(jī)和前提。問(wèn)題緣起的“問(wèn)題”不同于研究問(wèn)題，需要通過(guò)文獻(xiàn)綜述加以明確，以保證研究問(wèn)題的可行性、合理性和科學(xué)性。鑒于此，需要對(duì)問(wèn)題涉及的研究主題做全面而系統(tǒng)的整理與分析。一是對(duì)文獻(xiàn)的整體概括。即對(duì)文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)化梳理，包括研究的歷史背景、國(guó)家政策、綜述邏輯、綜述重點(diǎn)等情況的簡(jiǎn)單介紹。這一環(huán)節(jié)不僅要求研究生充分閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，也要結(jié)合個(gè)人思考將其中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)以合理的方式加以分割，形成對(duì)有關(guān)主題的提綱挈領(lǐng)式描述。二是對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行模塊分類。要求研究生在查找、閱讀文獻(xiàn)的過(guò)程中，逐步厘清現(xiàn)有文獻(xiàn)的主要模塊，并結(jié)合個(gè)人對(duì)主題不同維度的剖析，對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行模塊分割，提煉不同模塊的小標(biāo)題。三是對(duì)不同文獻(xiàn)模塊加以細(xì)述。很多情況下，同一篇文獻(xiàn)會(huì)給學(xué)位論文寫作以不同角度的啟發(fā)和借鑒。因此，研究生在向不同模塊“填充”內(nèi)容的過(guò)程中，要根據(jù)前一步提煉的小標(biāo)題對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行分解，并將分解后的內(nèi)容以合理的方式填入其中，使每一個(gè)模塊成為具有主題思想的小體系。四是評(píng)價(jià)納入。評(píng)價(jià)納入是對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的優(yōu)勢(shì)與不足進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，“納入”一詞主要是為了強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)是以滲透的方式融入文獻(xiàn)綜述中去的，與綜述的每一步都互相交融、合為一體。因此，除了最終的總結(jié)評(píng)價(jià)，也要在不同模塊結(jié)束后進(jìn)行分塊評(píng)價(jià)；不僅要借助他人話語(yǔ)展開(kāi)客觀評(píng)價(jià)，也要結(jié)合作者的個(gè)人主張?zhí)岢鲇猩疃鹊姆治雠c批判。文獻(xiàn)綜述的最后一個(gè)環(huán)節(jié)就是析出研究問(wèn)題，要求從他人研究的不足與缺陷中尋找需要優(yōu)化的內(nèi)容。經(jīng)過(guò)前期梳理，與研究主題相關(guān)但處于不同維度的一系列問(wèn)題逐漸浮出水面，研究生需要思考這些問(wèn)題中還有哪些沒(méi)有被解決或未被充分解決，結(jié)合個(gè)人對(duì)這些問(wèn)題的看法，綜合考慮待研究問(wèn)題的緊迫性、研究的可行性、個(gè)人的興趣等因素，最終析出研究問(wèn)題。如此，以自下而上的經(jīng)驗(yàn)輸入為基礎(chǔ)，融入自我設(shè)計(jì)的模塊結(jié)構(gòu)協(xié)同的文獻(xiàn)綜述才算完成。這一環(huán)節(jié)不僅包括了外部因素的提取，也涵蓋了研究者內(nèi)部相關(guān)信息。不僅有對(duì)問(wèn)題的同化，也有對(duì)問(wèn)題的科學(xué)建構(gòu)[15]。

以《指向優(yōu)質(zhì)化建設(shè)的學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)研究》一文為例，作者根據(jù)研究緣起部分發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題確定了研究主題——“學(xué)校優(yōu)質(zhì)化建設(shè)中領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)問(wèn)題”，并以簡(jiǎn)潔明晰的話語(yǔ)概括了文獻(xiàn)綜述的整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及原因。即通過(guò)分析研究主題的內(nèi)部邏輯，將文獻(xiàn)綜述分為“學(xué)校優(yōu)質(zhì)化建設(shè)、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)變革以及總結(jié)”三個(gè)部分，并將前兩個(gè)部分已有的研究成果分模塊做了詳細(xì)論述和分析總結(jié)。最后，作者根據(jù)前期的文獻(xiàn)分析提出了現(xiàn)有研究的不足，并從中確定了研究問(wèn)題——“指向優(yōu)質(zhì)化建設(shè)的學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)問(wèn)題”[16]。整個(gè)文獻(xiàn)綜述不僅綜合整理了充足且必要的文獻(xiàn)資料，同時(shí)以個(gè)人對(duì)文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為主體思路，明確了研究問(wèn)題，達(dá)到了文獻(xiàn)綜述部分輸入相關(guān)文獻(xiàn)與融入結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)相協(xié)同的要求。

2.理論嵌入：輸入專家理論與融入個(gè)人思想相協(xié)同

理論選擇隨意、借鑒方式粗鄙，以至于經(jīng)典理論之間難以串聯(lián)成有機(jī)整體，難以發(fā)揮其“分析工具”的應(yīng)有價(jià)值是當(dāng)下研究生學(xué)位論文中理論嵌入部分的一大弊病。分析發(fā)現(xiàn)，缺少獨(dú)立創(chuàng)新意識(shí)和分析建模能力是個(gè)中關(guān)鍵。對(duì)此，可以基于認(rèn)知雙加工理論來(lái)重塑，通過(guò)輸入專家理論與融入個(gè)人的思想主張相協(xié)同來(lái)強(qiáng)化。輸入專家理論要求研究生廣泛閱讀，積極搜索相關(guān)資料。融入個(gè)人的思想主張是要求研究生在閱讀經(jīng)典理論之后，汲取其中可供借鑒的智慧和養(yǎng)分，融入研究者個(gè)體的主張和理念，使專家的思想能夠被內(nèi)化、吸收、重構(gòu)成為一個(gè)整體的、獨(dú)創(chuàng)的、有機(jī)的理論體系，成為一個(gè)能發(fā)揮分析作用的理論工具。這里的思想主張是研究生在閱讀大量文獻(xiàn)與理論的基礎(chǔ)上形成的對(duì)問(wèn)題的表述、對(duì)事物主要特征的把控、對(duì)問(wèn)題解決路徑的洞見(jiàn)等。個(gè)人思想的充分調(diào)動(dòng)有利于體現(xiàn)研究生本人對(duì)研究問(wèn)題的主導(dǎo)作用；有利于將多學(xué)科的、復(fù)雜的、甚至沖突的理論加以整合，提取其中有價(jià)值的思想為我所用；有利于形成高度概括的問(wèn)題解決模型，以便在后續(xù)實(shí)證研究中生成分析框架。

雙加工理論指導(dǎo)下的理論嵌入的具體路徑可以概括為：理論選擇、思想內(nèi)化、框架搭建、體系成型。首先，研究生需要充分借助老師指導(dǎo)、同學(xué)互助、平時(shí)積累、文獻(xiàn)閱讀等多種途徑合理收集多元、豐富的經(jīng)典理論，然后對(duì)這些理論加以研讀并深入理解，結(jié)合學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容優(yōu)選與之相關(guān)的、啟發(fā)性的、不同學(xué)科的、不同維度的理論基礎(chǔ)，從而提升文章的思想內(nèi)涵和學(xué)術(shù)品質(zhì)。理論選擇的過(guò)程不僅要接收外部經(jīng)驗(yàn)——專家的經(jīng)典理論，還要結(jié)合個(gè)人對(duì)研究問(wèn)題的初步思考，從中篩選能為我所用的內(nèi)容。其次，研究生要將篩選后的理論進(jìn)行抽象、統(tǒng)整，實(shí)現(xiàn)對(duì)專家思想的內(nèi)化。專家理論之所以有重要價(jià)值，不僅在于其高度抽象化的表達(dá)方式和廣泛的適用價(jià)值，而且在于理論背后思想的巧妙和深刻。因此，研究生必須在選擇合適的理論之后，結(jié)合個(gè)人對(duì)經(jīng)典理論的解讀，提煉其中的養(yǎng)分，與大腦中已有的知識(shí)結(jié)構(gòu)和成果經(jīng)驗(yàn)加以整合，實(shí)現(xiàn)對(duì)專家思想的內(nèi)化。再次，框架搭建。由于專家理論終究是為專家的研究主題服務(wù)的，有其自我的組織方式和內(nèi)在邏輯。此外，學(xué)位論文往往需要借鑒來(lái)源廣泛的各家觀點(diǎn)，這些理論相互之間可能存在沖突，與研究生本人的研究框架、研究?jī)?nèi)容也很難完全一致，最終導(dǎo)致理論嵌入與實(shí)證研究“兩張皮”。因此，理論嵌入需要搭建個(gè)人的理論框架，即在內(nèi)化專家思想的基礎(chǔ)上，融入個(gè)人思想，對(duì)不同理論進(jìn)行取舍、整理、優(yōu)化，并最終建構(gòu)起契合本研究的、自我設(shè)計(jì)的理論體系，到達(dá)理論嵌入的最終環(huán)節(jié)——構(gòu)建體系化的理論模型。理論模型是基于對(duì)經(jīng)典理論思想的內(nèi)化和對(duì)研究問(wèn)題的初步梳理與思考，在頭腦中建構(gòu)的描述不同概念、命題、變量等相互關(guān)系的分析工具，是從思辨角度對(duì)問(wèn)題解決辦法的初步預(yù)設(shè)。在研究中建構(gòu)理論模型，不僅可以簡(jiǎn)化問(wèn)題、提高效率，同時(shí)也保證了研究過(guò)程的科學(xué)性和嚴(yán)密性。在這一環(huán)節(jié)，大腦對(duì)專家理論做了自我加工，并最終以自上而下的傳導(dǎo)方式形成理論模型，使得研究問(wèn)題在此得到初步解決。

以《為學(xué)而教：學(xué)習(xí)中心教學(xué)的研究》一文為例，作者在理論模型構(gòu)建伊始就明確了該研究借鑒的兩種理論基礎(chǔ)——麥庫(kù)姆斯和米勒的理論模型、布倫伯格的理論模型，并澄清了理論選擇的依據(jù)——“眾多的理論框架均是在這兩個(gè)理論模型的基礎(chǔ)之上進(jìn)行刪減、増?zhí)砗托薷亩伞?。隨后，作者又對(duì)兩種理論模型分模塊做了詳細(xì)介紹，并對(duì)二者的優(yōu)勢(shì)與不足以及他們對(duì)研究的啟示做了不同維度的評(píng)價(jià)。最后，作者吸收了這兩種理論的思想精髓，綜合考慮了二者的優(yōu)勢(shì)以及與自身研究目的的契合度，構(gòu)建了以麥庫(kù)姆斯和米勒的學(xué)習(xí)中心教學(xué)機(jī)制模型——“教師信念—教師實(shí)踐—學(xué)習(xí)結(jié)果”為主體思路，以布倫伯格的分析框架為支路補(bǔ)充的理論體系。雖然作者將這部分內(nèi)容放置在研究設(shè)計(jì)章節(jié)，但其本質(zhì)仍是理論嵌入部分的最終成果——理論體系[17]。如此，便實(shí)現(xiàn)了在理論嵌入部分輸入專家理論與融入個(gè)人思想相協(xié)同的目標(biāo)。

3.實(shí)證研究：輸入實(shí)證資料與融入分析框架相協(xié)同

實(shí)證研究過(guò)程雜亂無(wú)章、研究結(jié)論淺顯粗陋是研究生學(xué)位論文中的一大弊病，原因在于缺少分析框架。對(duì)此問(wèn)題可以基于認(rèn)知雙加工理論來(lái)解決，通過(guò)輸入實(shí)證資料與融入分析框架相協(xié)同來(lái)處理。輸入實(shí)證資料是指充分收集實(shí)證研究的信息資料，而融入分析框架，是指融入研究生個(gè)人對(duì)實(shí)證研究的整體規(guī)劃，涉及研究過(guò)程的多個(gè)環(huán)節(jié)。包括整體的論證思路和文章的基本結(jié)構(gòu)，研究對(duì)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)、選擇數(shù)量，研究方法的選擇依據(jù)、實(shí)施路徑，實(shí)證資料的收集方式、內(nèi)容維度等?？梢?jiàn)，這里的框架具有大小與層次之分，不僅包括整個(gè)實(shí)證研究過(guò)程的大框架，也包括每一環(huán)節(jié)具體的小框架。總之，在實(shí)證研究的每一個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)始之前，要有對(duì)該環(huán)節(jié)的預(yù)設(shè)分析，保證每一環(huán)節(jié)都能走得穩(wěn)、走得深。文獻(xiàn)框架的融入充分展示了個(gè)人的思維邏輯和分析路徑，使千頭萬(wàn)緒的資料得以落在最合適的位置以充分發(fā)揮其價(jià)值，成為實(shí)證研究的有力證據(jù)。有利于實(shí)證研究過(guò)程始終保持在自我設(shè)計(jì)的軌道上運(yùn)行，不至于被復(fù)雜的研究過(guò)程所牽制。

雙加工理論指導(dǎo)下的實(shí)證研究的具體路徑可以概括為：布局勾畫、對(duì)象選擇、信息收集、資料分析、結(jié)果發(fā)現(xiàn)、結(jié)論生成。實(shí)證研究對(duì)人腦的認(rèn)知雙加工需求最為明顯，也是學(xué)位論文體現(xiàn)完整性、創(chuàng)新性、建設(shè)性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第一，研究生要聯(lián)系自己初步建構(gòu)的理論體系，搭建個(gè)人的分析框架，形成與理論模型相對(duì)應(yīng)的實(shí)證研究的整體布局，而這種謀篇布局的能力會(huì)在論文目錄中得以體現(xiàn)，是學(xué)位論文的縮影，在一定程度上反映了論文的邏輯結(jié)構(gòu)[18]。第二，根據(jù)研究過(guò)程的整體布局選擇研究對(duì)象。為了保證研究的準(zhǔn)確性與可信性，需要對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“切片分析”，需要什么內(nèi)容，就找什么內(nèi)容。大腦根據(jù)不同的研究目的預(yù)設(shè)出研究對(duì)象的基本要求，亦可稱之為基本畫像，然后在現(xiàn)實(shí)中尋找符合要求的研究對(duì)象。第三，根據(jù)研究對(duì)象的活動(dòng)來(lái)收集信息。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，因?yàn)檠芯繉?duì)象的各項(xiàng)特質(zhì)無(wú)法直接向研究者顯現(xiàn)，所以信息收集的過(guò)程必須結(jié)合個(gè)人對(duì)各類研究方法的內(nèi)涵、價(jià)值、使用條件、使用技巧的理解和掌握，來(lái)確定研究對(duì)象的不同維度信息的具體采集方法，以使研究對(duì)象的各部分信息能被充分挖掘。第四，分析資料。盡管有對(duì)研究過(guò)程的預(yù)設(shè)，但是從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，信息總是具備復(fù)雜性、不確定性和涌現(xiàn)性的[19]。因此，研究生在收集大量信息之后，要結(jié)合不同章節(jié)的內(nèi)容，對(duì)經(jīng)驗(yàn)資料進(jìn)行篩選、分析、整理，并將其轉(zhuǎn)化為具備學(xué)理性、解釋性、系統(tǒng)化、有序化的不同信息模塊。第五，從資料分析中發(fā)現(xiàn)結(jié)果。這個(gè)環(huán)節(jié)并不是一蹴而就的，而是在分析資料的過(guò)程中，結(jié)合事實(shí)、數(shù)據(jù)和個(gè)人分析，在大腦中進(jìn)行深度思考而得出的。具體來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)資料作為外部刺激不斷向大腦中輸送，激活人腦的思維過(guò)程，融入文章已有的理論模型和分析框架，形成結(jié)果預(yù)設(shè)。并且這個(gè)過(guò)程會(huì)隨著資料信息不斷向大腦中傳送而循環(huán)往復(fù)、持續(xù)運(yùn)行。即新的刺激不斷輸入，大腦中的預(yù)設(shè)不斷得到修改和重構(gòu)，直至形成完整的研究結(jié)果。實(shí)證研究的最終環(huán)節(jié)就是結(jié)論生成。研究結(jié)論是對(duì)整個(gè)研究過(guò)程的總結(jié)和概括，包括本研究的貢獻(xiàn)、自我評(píng)價(jià)、研究建議等。相比于研究結(jié)果，研究結(jié)論具有更高的抽象性、概括性和主觀性。因此，在結(jié)論生成環(huán)節(jié)，要對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行再加工，以高度概括的術(shù)語(yǔ)重構(gòu)研究結(jié)果，提煉可以推廣、可資借鑒、具有理論意義和實(shí)踐價(jià)值的科學(xué)理論。

實(shí)證研究的分析框架來(lái)源于理論嵌入的最終結(jié)果，為了凸顯思維的連貫性，這里仍以《為學(xué)而教：學(xué)習(xí)中心教學(xué)的研究》為例。作者在實(shí)證研究開(kāi)始之前，基于“教師信念—教師實(shí)踐—學(xué)習(xí)結(jié)果”的理論模型率先形成了論文的整體分析框架：“建立本土化的學(xué)習(xí)中心教學(xué)分析框架；分析當(dāng)前我國(guó)學(xué)習(xí)中心教學(xué)的關(guān)鍵特征；探究教師信念因素和學(xué)校管理因素對(duì)學(xué)習(xí)中心教學(xué)的影響效應(yīng)；考察學(xué)習(xí)中心教學(xué)對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)結(jié)果的作用機(jī)制”，并根據(jù)這一框架確定了論文四個(gè)章節(jié)的主要內(nèi)容，即每一章節(jié)需要研究的問(wèn)題，這四個(gè)問(wèn)題既相互獨(dú)立又密切聯(lián)系，這就是對(duì)文章的整體布局，條理清晰、邏輯縝密地呈現(xiàn)了實(shí)證研究的論證脈絡(luò)。隨后，作者在分析了不同章節(jié)擬解決問(wèn)題的基礎(chǔ)上確定了研究對(duì)象和研究方法并收集資料。將收集的信息加以篩選、分析、整理，分門別類地引入不同的章節(jié)中，用以解決不同章節(jié)的問(wèn)題，撰寫研究結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，前期分析框架的搭建保證了后續(xù)工作有序?qū)嵤?。最后，作者仍是根?jù)分析框架提出了概括化、體系化、抽象化的五條研究結(jié)論以及研究啟示、研究反思[17]。如此，便實(shí)現(xiàn)了在實(shí)證研究部分輸入實(shí)證資料與融入分析框架相協(xié)同的目標(biāo)。

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10.16750/j.adge.2022.06.005

欒珺玄，江蘇師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院碩士研究生，徐州221116；程嶺，江蘇師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院副教授，徐州221116；周樂(lè)樂(lè)，江蘇師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院碩士研究生，徐州221116。

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“新時(shí)代以課堂為中心的學(xué)校美育階梯系統(tǒng)研究”（編號(hào)：20YJE880001）

（責(zé)任編輯 周玉清）