馬 凱（鐵道警察學(xué)院，河南 鄭州 450000）

大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步帶來(lái)了數(shù)據(jù)化的時(shí)代浪潮，犯罪分子在此時(shí)代浪潮中借助科技手段實(shí)施新型非接觸性犯罪，傳統(tǒng)的偵查手段難以適應(yīng)新型犯罪的偵查取證需要。在偵查機(jī)關(guān)積極開(kāi)展數(shù)據(jù)化偵查手段探索的同時(shí)，理論研究界對(duì)數(shù)據(jù)化偵查的研究也進(jìn)行得如火如荼。但是對(duì)于數(shù)據(jù)化偵查的基礎(chǔ)概念、規(guī)范要求、模式機(jī)制等內(nèi)容缺乏整體的歸納，使得理論研究對(duì)數(shù)據(jù)化偵查的實(shí)戰(zhàn)支撐力度不足，各地公安機(jī)關(guān)的實(shí)踐應(yīng)用水平參差不齊。為了提升數(shù)據(jù)化偵查實(shí)戰(zhàn)能力，強(qiáng)化跨地域的偵查協(xié)作，提高證據(jù)采信率以期更好地服務(wù)于審判活動(dòng)，對(duì)數(shù)據(jù)化偵查理論系統(tǒng)的構(gòu)建勢(shì)在必行。數(shù)據(jù)化偵查是一個(gè)集合概念。數(shù)據(jù)化偵查的概念系統(tǒng)主要包含了組成數(shù)據(jù)化偵查的各個(gè)集合內(nèi)容、數(shù)據(jù)化偵查背后的偵查學(xué)基本原理支撐及數(shù)據(jù)化背景下的新內(nèi)涵。

一、數(shù)據(jù)化偵查包含的理論概念

就數(shù)據(jù)化偵查的概念系統(tǒng)而言，是眾多小概念的集合，只有界定清楚其中主要包含的概念內(nèi)容及演變由來(lái)，才能更好地厘清數(shù)據(jù)化偵查的概念系統(tǒng)。

（一）數(shù)據(jù)的概念

根據(jù)《辭海》的定義，數(shù)據(jù)是指進(jìn)行各種統(tǒng)計(jì)、計(jì)算、科學(xué)研究或技術(shù)設(shè)計(jì)所依據(jù)的數(shù)值。在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的視角下，數(shù)據(jù)是對(duì)已發(fā)生的客觀事實(shí)進(jìn)行記錄的二進(jìn)制信息單元，是還原和描繪信息的載體。數(shù)據(jù)不僅包括聲音、圖像這種連續(xù)值存儲(chǔ)的模擬數(shù)據(jù)，還包括類(lèi)似文字、符號(hào)這種離散存儲(chǔ)的數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)。在偵查學(xué)的視閾下，數(shù)據(jù)可以按照記錄數(shù)據(jù)的媒介方式劃分為普通數(shù)據(jù)與電子數(shù)據(jù)。

偵查學(xué)中的普通數(shù)據(jù)是指可以被偵查員借助其物理、化學(xué)特征而直觀感知的附屬于紙張、物品等實(shí)體物質(zhì)上的與案件相關(guān)聯(lián)的信息元素，其具有相對(duì)穩(wěn)定性、可感知性、易提取性等特點(diǎn)，例如在犯罪現(xiàn)場(chǎng)遺留下來(lái)的汗腺指紋、灰塵足跡、工具痕跡等普通物證所反映出來(lái)的數(shù)據(jù)信息。偵查學(xué)中的電子數(shù)據(jù)是指在偵查活動(dòng)過(guò)程中通過(guò)多種渠道獲取的借助信息處理設(shè)備而形成的以圖片、視頻、聲音、程序、文檔等形式存在的信息及其轉(zhuǎn)化出的衍生物，其不能直接被人的肉眼所閱讀、耳朵所聽(tīng)到，需要依托于技術(shù)設(shè)備轉(zhuǎn)化形式來(lái)呈現(xiàn)，具有形式復(fù)雜、穩(wěn)定性差、依靠介質(zhì)、易篡改破壞的特點(diǎn)。電子數(shù)據(jù)不同于電子物證，電子物證是指在案件偵查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的可以作為法庭證據(jù)證明案件事實(shí)真相的電子數(shù)據(jù)、儲(chǔ)存介質(zhì)、電子設(shè)備等。電子數(shù)據(jù)是電子物證的重要構(gòu)成。

（二）大數(shù)據(jù)的概念

大數(shù)據(jù)不僅僅是偵查領(lǐng)域的熱詞，更是當(dāng)今時(shí)代各行各業(yè)的專(zhuān)家學(xué)者競(jìng)相追逐的前沿課題，從早期互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)應(yīng)用到今天的政務(wù)管理、應(yīng)急救災(zāi)、醫(yī)療健康等領(lǐng)域可謂是百花齊放。從1890 年美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家霍爾瑞斯發(fā)明打孔制表機(jī)處理海量的人口普查數(shù)據(jù)開(kāi)始，由電算代替人工計(jì)算改變了人們對(duì)于海量數(shù)據(jù)處理的傳統(tǒng)認(rèn)知，到1997 年美國(guó)航空航天局的兩名研究人員在飛機(jī)模擬氣流實(shí)驗(yàn)中生成了龐大的數(shù)據(jù)量，以當(dāng)時(shí)的計(jì)算機(jī)設(shè)備及內(nèi)存磁盤(pán)難以在短期做有效的可視化處理，從而將這種海量的數(shù)據(jù)量稱(chēng)之為大數(shù)據(jù)，這是人們對(duì)于大數(shù)據(jù)在早期的認(rèn)知水平，特點(diǎn)就是單純的數(shù)據(jù)量級(jí)龐大，難以有效處理。

隨著科技水平的提高，人類(lèi)的認(rèn)知能力也相應(yīng)進(jìn)步。正如同“摩爾定律”所描繪的一樣，在同等價(jià)格下，集成電路處理信息的性能在一定時(shí)間內(nèi)會(huì)翻一番。移動(dòng)硬盤(pán)、數(shù)據(jù)塔的出現(xiàn)使得海量數(shù)據(jù)可以便捷地存儲(chǔ)傳輸。網(wǎng)絡(luò)云盤(pán)存儲(chǔ)技術(shù)的出現(xiàn)使得信息的存儲(chǔ)能力呈指數(shù)級(jí)躍升，而數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技術(shù)的提升為大數(shù)據(jù)的應(yīng)用掃清了基礎(chǔ)性障礙。分布式計(jì)算技術(shù)的應(yīng)用使得像圖片、音視頻這種高比例的非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)可以有效處理。分類(lèi)回歸模型、集成學(xué)習(xí)、關(guān)聯(lián)挖掘等數(shù)據(jù)分析技術(shù)的進(jìn)步為大數(shù)據(jù)應(yīng)用奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。人類(lèi)認(rèn)知能力的提高也使得大數(shù)據(jù)概念的內(nèi)涵與外延更加豐富。從早期單純的數(shù)據(jù)量大逐漸豐富為數(shù)據(jù)種類(lèi)多，可以從數(shù)據(jù)背后挖掘出價(jià)值。綜上所述，狹義的大數(shù)據(jù)是指將海量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)予以結(jié)構(gòu)化處理，可挖掘出其背后價(jià)值的數(shù)據(jù)集合。廣義的大數(shù)據(jù)除了包含基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集合外還包含數(shù)據(jù)分析處理技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘結(jié)果。

（三）信息化偵查的概念

信息化偵查的概念2005 年首次在學(xué)術(shù)論壇中出現(xiàn)，而信息化偵查的學(xué)術(shù)探討應(yīng)結(jié)合當(dāng)時(shí)“金盾工程”項(xiàng)目的建設(shè)背景和犯罪演變形勢(shì)來(lái)理解。當(dāng)時(shí)電腦和網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)開(kāi)始在公安機(jī)關(guān)普及應(yīng)用，公安機(jī)關(guān)開(kāi)始利用網(wǎng)絡(luò)信息來(lái)緝捕逃犯，刑偵基礎(chǔ)信息和相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)已經(jīng)可以實(shí)現(xiàn)由計(jì)算機(jī)管理。為更好地落實(shí)“科技強(qiáng)警”戰(zhàn)略，于2003 年正式啟動(dòng)“金盾工程”項(xiàng)目建設(shè)，2006 年實(shí)現(xiàn)了一期工程的竣工驗(yàn)收。大部分公安基層科所隊(duì)接入了公安內(nèi)網(wǎng)，刑事在逃人員、違法前科人員、指紋信息等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)初具規(guī)模，初步形成了“縱向貫通、橫向集成、互聯(lián)互通”的公安信息應(yīng)用格局，為信息化偵查工作的開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。而根據(jù)公安部的公開(kāi)數(shù)據(jù)，2005 年刑事案件立案464.8萬(wàn)起，較上一年回落7 萬(wàn)起，是2002 年以來(lái)刑事立案數(shù)的首次回落，但仍舊是1978 年改革開(kāi)放初期刑事立案數(shù)的9 倍左右，當(dāng)時(shí)打擊犯罪的壓力非常大。①此處的數(shù)據(jù)來(lái)源于https：//www.chinanews.com.cn/news/2006/2006-01-1918/680353.shtml。面對(duì)當(dāng)時(shí)公安信息科技的高速發(fā)展與犯罪數(shù)量的攀升，信息化偵查方法的應(yīng)運(yùn)而生也是偵查活動(dòng)發(fā)展過(guò)程中的必然。

信息化偵查可謂是中國(guó)偵查發(fā)展史上具有開(kāi)創(chuàng)性意義的一次飛躍，其將偵查活動(dòng)從單一的線下實(shí)體偵查豐富為線上虛擬偵查與線下實(shí)地走訪相結(jié)合的形式。偵查活動(dòng)從紙面上躍升到網(wǎng)上也使得偵查的基本觀念發(fā)生相應(yīng)的變革。但是信息化偵查更強(qiáng)調(diào)偵查過(guò)程的信息化，而就偵查過(guò)程的信息化支撐而言，其需要大規(guī)模的信息資源支撐才能滿(mǎn)足網(wǎng)上作戰(zhàn)的需求，這也給公安機(jī)關(guān)的科技化水平和偵查員的計(jì)算機(jī)操作能力提出了較大的挑戰(zhàn)。

盡管由于公安內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中的偵查信息還不夠豐富全面、各地公安機(jī)關(guān)之間存在信息共享壁壘、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)不同導(dǎo)致大量“數(shù)據(jù)廢氣”的存在使得信息化偵查無(wú)法開(kāi)足馬力，但可喜的是，我國(guó)網(wǎng)民數(shù)量于2005 年突破1 個(gè)億并且呈井噴式上升趨勢(shì)，互聯(lián)網(wǎng)使用初期對(duì)于網(wǎng)絡(luò)信息及網(wǎng)絡(luò)言論缺乏有效的監(jiān)管教育，網(wǎng)民在貼吧、QQ、游戲等網(wǎng)絡(luò)沖浪的過(guò)程中肆無(wú)忌憚地發(fā)布信息，留下了大量可為信息化偵查服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)痕跡信息，為偵查機(jī)關(guān)查明涉案人員的真實(shí)身份、活動(dòng)軌跡等提供了有利的幫助，成為信息化偵查的重要陣地?？偟膩?lái)講，信息化偵查是指?jìng)刹橹黧w在刑事法律規(guī)定的范圍內(nèi)借助網(wǎng)絡(luò)信息資源開(kāi)展的專(zhuān)門(mén)調(diào)查行為的總稱(chēng)。其將偵查行為的時(shí)間觀念豐富為過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)，將偵查的空間觀念豐富為網(wǎng)絡(luò)虛擬空間與實(shí)體現(xiàn)實(shí)空間。這兩個(gè)維度、五個(gè)主體要素之間的不同排列組合極大地豐富了偵查活動(dòng)的作戰(zhàn)領(lǐng)域，可謂是偵查發(fā)展史上濃墨重彩的一筆，為大數(shù)據(jù)偵查、人工智能偵查的提出與發(fā)展起到了承前啟后的作用。

（四）大數(shù)據(jù)偵查的概念

就近些年偵查學(xué)的研究來(lái)看，無(wú)論是在各個(gè)級(jí)別的偵查學(xué)術(shù)研討會(huì)上，還是偵查學(xué)專(zhuān)業(yè)的本科、碩士、博士生畢業(yè)論文的選題上，大數(shù)據(jù)偵查的字眼是絕對(duì)不會(huì)缺席的。甚至在一些學(xué)術(shù)研討會(huì)、案情分析會(huì)上，很多專(zhuān)家學(xué)者一聽(tīng)到大數(shù)據(jù)偵查的相關(guān)報(bào)告都會(huì)覺(jué)得反感，一方面是因?yàn)榇髷?shù)據(jù)偵查這幾年提及得過(guò)于泛濫，出現(xiàn)的頻率太高，甚至還有一些憑空創(chuàng)造的大數(shù)據(jù)偵查詞語(yǔ)。另一方面是因?yàn)楹芏啻髷?shù)據(jù)偵查的學(xué)術(shù)研究都是“假”的大數(shù)據(jù)偵查研究，無(wú)論是哪方面的偵查學(xué)研究都硬去蹭大數(shù)據(jù)的熱點(diǎn)，將傳統(tǒng)的偵查分析方法表述替換為大數(shù)據(jù)偵查方法的詞語(yǔ)，以新瓶裝舊酒的方式反而讓人忘記了偵查學(xué)的基礎(chǔ)理論要素。

大數(shù)據(jù)偵查是大數(shù)據(jù)技術(shù)在公安領(lǐng)域應(yīng)用實(shí)踐的典型成果。刑事訴訟法規(guī)定的偵查概念是我國(guó)具有偵查權(quán)的專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)依法進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)調(diào)查工作和有關(guān)強(qiáng)制性措施。相較于傳統(tǒng)的偵查概念而言，大數(shù)據(jù)偵查只是偵查的一種形式，還是在法律規(guī)定的五種強(qiáng)制措施、八種專(zhuān)門(mén)調(diào)查行為的框架下對(duì)偵查手段的豐富和補(bǔ)充，而并非是對(duì)傳統(tǒng)偵查的顛覆和革新。相較于傳統(tǒng)偵查在發(fā)案后進(jìn)行發(fā)案過(guò)程的還原和犯罪嫌疑人的查緝抓捕，大數(shù)據(jù)偵查可以實(shí)現(xiàn)對(duì)未來(lái)案件發(fā)生概率的預(yù)測(cè)、高危社會(huì)活動(dòng)的同步管控，還可以可視化地還原已發(fā)案件的犯罪軌跡。大數(shù)據(jù)偵查不僅豐富了偵查的手段，還提高了對(duì)犯罪活動(dòng)打擊震懾的效能，有利于各地公安機(jī)關(guān)跨地域合作。因此，大數(shù)據(jù)偵查是指我國(guó)刑事法律規(guī)定的偵查主體借助數(shù)據(jù)挖掘、云計(jì)算等信息技術(shù)手段對(duì)已發(fā)刑事案件采取的專(zhuān)門(mén)調(diào)查行為和對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的刑事案件進(jìn)行的概率預(yù)測(cè)工作，其對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的規(guī)范性、處理技術(shù)的高效性、偵查思維的活躍性及偵查指揮的即時(shí)性有著極高的要求。

（五）人工智能偵查的概念

人工智能偵查、智慧偵查這一概念在2018年首次出現(xiàn)在學(xué)術(shù)論壇的視野中，隨后引發(fā)了相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的一陣熱議，關(guān)于人工智能偵查的學(xué)術(shù)研究成果數(shù)量也是呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，內(nèi)容逐漸豐富與完善，受到了更多一線偵查人員的認(rèn)可。雖然說(shuō)現(xiàn)階段我國(guó)的人工智能技術(shù)還處于理論研究向?qū)嵺`應(yīng)用過(guò)渡初期，貿(mào)然提出人工智能偵查似乎與公安偵查一線的實(shí)際條件存在脫節(jié)的可能，但由于犯罪形勢(shì)的發(fā)展是瞬息萬(wàn)變的，只有偵查手段提前進(jìn)行升級(jí)完善，才不致于始終處于被動(dòng)打擊的滯后地位，才能最大程度地降低犯罪活動(dòng)給人民生命財(cái)產(chǎn)安全帶來(lái)的負(fù)面影響。

人工智能偵查相較于大數(shù)據(jù)偵查而言更突出了其自我思維、主動(dòng)預(yù)測(cè)的特點(diǎn)，降低甚至可以擺脫操作人員對(duì)偵查思維的依賴(lài)。[2]就人工智能偵查體系而言，其由大數(shù)據(jù)偵查體系的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)被動(dòng)輸入、依托于操作人員的偵查思維架構(gòu)數(shù)據(jù)分析處理模型，變?yōu)榛A(chǔ)數(shù)據(jù)根據(jù)人工智能偵查系統(tǒng)意志主動(dòng)篩選提取有用數(shù)據(jù)、根據(jù)其系統(tǒng)訓(xùn)練出的機(jī)器學(xué)習(xí)思維意識(shí)進(jìn)行主動(dòng)分析進(jìn)而輸出情報(bào)產(chǎn)品的運(yùn)行模式。人工智能偵查以機(jī)器學(xué)習(xí)的方式最大程度降低了因偵查人員認(rèn)知偏差而導(dǎo)致的錯(cuò)誤偵查方向，甚至是偵查錯(cuò)案的發(fā)生概率。以技術(shù)代替人工從事復(fù)雜枯燥的數(shù)據(jù)收集與分析工作，可以將更多的警力資源下沉到情報(bào)落地、抓捕預(yù)審的環(huán)節(jié)，將警務(wù)力量更有針對(duì)性地提前部署到案發(fā)高概率區(qū)域進(jìn)行事前干預(yù)。[3]人工智能偵查也是數(shù)據(jù)化偵查體系未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，包括但不限于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的智能采集、機(jī)器學(xué)習(xí)研判、證據(jù)鏈條固定完善、偵查過(guò)程可視化還原、智能情報(bào)傳輸落地。所以說(shuō)，人工智能偵查是指?jìng)刹橹黧w在法律規(guī)定的范圍內(nèi)運(yùn)用人工智能技術(shù)多元化拓展數(shù)據(jù)獲取渠道、減少偵查人員認(rèn)知偏差、主動(dòng)開(kāi)展偵查活動(dòng)的一種技術(shù)方式，具有庭審證明力強(qiáng)、人工依賴(lài)度低、偵查精準(zhǔn)度高的特點(diǎn)。[4]

二、數(shù)據(jù)化偵查所蘊(yùn)含的偵查學(xué)基本原理及新內(nèi)涵

偵查學(xué)能夠作為公安學(xué)下的二級(jí)學(xué)科分支，必然有著對(duì)于偵查學(xué)研究發(fā)展具有普遍性指導(dǎo)意義的科學(xué)道理，也就是支撐偵查活動(dòng)的基礎(chǔ)性原理。隨著人類(lèi)認(rèn)知能力的提升以及新的偵查方式方法應(yīng)用于偵查工作中，偵查學(xué)也將吸收借鑒其他學(xué)科體系的先進(jìn)成果來(lái)豐富自己的基礎(chǔ)理論體系，使更多的偵查學(xué)基本原理被發(fā)現(xiàn)與認(rèn)可。

數(shù)據(jù)化偵查豐富了偵查活動(dòng)的方法與手段，也給偵查學(xué)基本原理賦予了新的內(nèi)涵。特別是偵查活動(dòng)進(jìn)入數(shù)據(jù)化時(shí)代以來(lái)，如雨后春筍一般涌現(xiàn)出很多不同的偵查學(xué)原理，但也存在著部分專(zhuān)家學(xué)者提出的原理過(guò)于超前，還沒(méi)有深入系統(tǒng)的研究成果，因而沒(méi)有獲得大多數(shù)偵查領(lǐng)域的業(yè)務(wù)專(zhuān)家及特別是一線實(shí)戰(zhàn)偵查人員的認(rèn)可，甚至存在理論上爭(zhēng)議的情況。因此筆者挑選出廣為接受且普遍熟知的物質(zhì)交換原理、同一認(rèn)定原理、因果關(guān)系原理來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)化時(shí)代的理論探究。

（一）數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)交換原理

物質(zhì)交換原理也就是人們?cè)谏罱?jīng)驗(yàn)中所認(rèn)識(shí)到的觸物留痕現(xiàn)象的演繹提升，其在20世紀(jì)初由法國(guó)的犯罪學(xué)專(zhuān)家埃德蒙·洛卡德（Edmond·Locard）在其著作《犯罪偵查學(xué)教程》中首次提出。洛卡德從犯罪偵查學(xué)的角度指出犯罪的過(guò)程是犯罪人與犯罪現(xiàn)場(chǎng)之間的物質(zhì)交換的過(guò)程，犯罪活動(dòng)的實(shí)施總會(huì)與犯罪現(xiàn)場(chǎng)的物質(zhì)發(fā)生接觸、碰撞等而存在物質(zhì)交換的過(guò)程。就偵查學(xué)的視角而言，物質(zhì)交換原理表現(xiàn)為不同的客體由于外力的介入發(fā)生擠壓、接觸，造成視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)的變化等情況，使得不同客體之間產(chǎn)生相互作用的物質(zhì)能量變化。主要包括痕跡性的物質(zhì)交換、物品性的物質(zhì)交換、印象性的物質(zhì)交換這三類(lèi)。[5]比如在犯罪現(xiàn)場(chǎng)，犯罪分子進(jìn)出現(xiàn)場(chǎng)時(shí)鞋底花紋會(huì)與地面上的灰塵擠壓而使得部分灰塵轉(zhuǎn)移到鞋底上形成灰塵足跡，犯罪分子移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)物品時(shí)會(huì)與物體表面物質(zhì)因觸摸而使得物體表面留下汗腺指紋、手的接觸面上留下物體元素，這都為偵查破案提供了科學(xué)依據(jù)。正是這種物質(zhì)交換情況的客觀存在，使得偵查活動(dòng)的開(kāi)展有跡可循，有理可依，可謂是偵查活動(dòng)的最基本支撐理論。但是物質(zhì)交換也需要有幾個(gè)基本條件同時(shí)成立才能夠?qū)崿F(xiàn)：就客觀條件而言需要有不同的受力客體與施力客體；就作用力而言，需要有行為力量作用于不同客體之間；就接觸性條件而言，需要有不同實(shí)體物質(zhì)之間的緊密接觸；就物質(zhì)性條件而言，需要不同客體表面的物質(zhì)發(fā)生實(shí)際的增多或減少。

可是當(dāng)我們進(jìn)入數(shù)據(jù)化時(shí)代，卻發(fā)現(xiàn)很多新型犯罪并沒(méi)有傳統(tǒng)意義上的犯罪現(xiàn)場(chǎng)，而我們依靠物質(zhì)交換原理進(jìn)行的勘查工作似乎也受到了一定程度的忽視，因而有些專(zhuān)家學(xué)者對(duì)于物質(zhì)交換原理的普適性產(chǎn)生了懷疑。因?yàn)槲覀儌鹘y(tǒng)認(rèn)知的物質(zhì)交換是針對(duì)于物質(zhì)性的客體而言的，即便是印象性物質(zhì)交換，那也得有不同的人對(duì)犯罪過(guò)程中的人、物有過(guò)實(shí)際的照面或聽(tīng)見(jiàn)聲音，產(chǎn)生視覺(jué)或聽(tīng)覺(jué)上的印象痕跡。隨著人類(lèi)認(rèn)知水平的提升與科技發(fā)展進(jìn)步，物質(zhì)交換原理在數(shù)據(jù)化時(shí)代的局限性愈發(fā)的突出。印象性物質(zhì)交換所囊括的是視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)的沖擊，但是犯罪現(xiàn)場(chǎng)還會(huì)有行為人、受害人之間心理痕跡特征的變化轉(zhuǎn)移。對(duì)于數(shù)據(jù)化時(shí)代借助網(wǎng)絡(luò)媒介等實(shí)現(xiàn)的非接觸性犯罪而言，沒(méi)有實(shí)體的按壓、觸摸及外力作用，物體表面似乎也沒(méi)有什么實(shí)質(zhì)性的變化。所以有的學(xué)者認(rèn)為是犯罪過(guò)程中發(fā)生了不同信息間的交換轉(zhuǎn)移，也就是信息轉(zhuǎn)移原理能夠更恰當(dāng)?shù)亟忉寯?shù)據(jù)化時(shí)代的“觸物留痕”，其認(rèn)為信息在轉(zhuǎn)移的過(guò)程中不一定像物質(zhì)交換一樣始終保持著總量守恒、雙向傳遞的情況，還存在與信息轉(zhuǎn)移間的復(fù)制粘貼、單向傳遞的情況。然而，物質(zhì)與信息之間并不能劃等號(hào)。

數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)交換原理也并不是更新為數(shù)據(jù)化時(shí)代的信息轉(zhuǎn)移原理。對(duì)于行為人操作計(jì)算機(jī)利用網(wǎng)絡(luò)空間輸出數(shù)據(jù)而言，屏幕信息確實(shí)給行為人大腦突觸以新的反饋形成了意識(shí)性信息。而對(duì)于現(xiàn)階段方興未艾的非接觸性犯罪而言，作案人與受害人之間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的媒介實(shí)現(xiàn)了信息的轉(zhuǎn)移交換與數(shù)據(jù)接觸，留下了網(wǎng)絡(luò)空間的電子痕跡信息，數(shù)據(jù)化背景下還原出的行動(dòng)軌跡、進(jìn)出信息何嘗不是一種數(shù)據(jù)空間的電子足跡、電子指紋呢？而這一切何嘗不是“觸物留痕”呢？只不過(guò)從現(xiàn)實(shí)空間變?yōu)榱颂摂M空間，這與物質(zhì)交換原理并行不悖。所以說(shuō)，信息轉(zhuǎn)移原理不是對(duì)物質(zhì)交換原理的否定與更新，而是隨著認(rèn)知水平的提高對(duì)于物質(zhì)交換原理認(rèn)知深度的進(jìn)步，對(duì)物質(zhì)交換原理內(nèi)涵的進(jìn)一步豐富，把這稱(chēng)之為數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)信息轉(zhuǎn)移原理更為貼切。[6]數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)信息轉(zhuǎn)移原理能更好地指導(dǎo)偵查人員在實(shí)戰(zhàn)中注意對(duì)電子痕跡信息、心理印象性信息、反偵查信息等內(nèi)容的收集，提高偵查認(rèn)知的深度與廣度，為數(shù)據(jù)化偵查工作創(chuàng)造更好的基礎(chǔ)性條件。

（二）數(shù)據(jù)化時(shí)代的同一認(rèn)定原理

同一認(rèn)定理論屬于舶來(lái)品，且具有百年的歷史，最初由蘇聯(lián)犯罪學(xué)家波塔波夫在上世紀(jì)20 年代系統(tǒng)闡述，但是在生活經(jīng)驗(yàn)中對(duì)于是否同一的認(rèn)定則可以追溯得更早。“同一”這一詞語(yǔ)最早來(lái)源于拉丁文的“ibem”，是視為同一的意思，而哲學(xué)意義上的“同一”是事物現(xiàn)象與自身相同、相等或一樣的范疇。同一認(rèn)定理論引入中國(guó)以來(lái)，其內(nèi)涵與外延也是隨著社會(huì)實(shí)際變化而不斷豐富與拓展的。就同一認(rèn)定的主體而言，具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)和了解客體特征的人才符合主體要求。[7]具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人通常是指刑事技術(shù)人員或刑事司法機(jī)關(guān)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)司法鑒定人員；了解客體特征的人主體范圍非常廣泛，包括被害人、見(jiàn)證人、知情人、行業(yè)專(zhuān)家等可以講清楚某一物體的客觀特征的人。就同一認(rèn)定的客體而言，是指與案件相關(guān)的人員、物品等肉眼可見(jiàn)的或借助工具可轉(zhuǎn)換識(shí)別的客觀特征。較為常見(jiàn)的同一認(rèn)定的客體是在犯罪現(xiàn)場(chǎng)中所提取到的指紋、足跡、血跡、工具痕跡等遺留在犯罪現(xiàn)場(chǎng)的客觀物質(zhì)。因此，同一認(rèn)定原理的概念是指由了解客體特征的人或具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人運(yùn)用自身識(shí)別力及科學(xué)技術(shù)方法對(duì)于偵查客體先后出現(xiàn)的特征進(jìn)行比較，確定是否為同一個(gè)，解決某一客體物質(zhì)與案件之間是否存在特殊聯(lián)系的原理。

對(duì)于同一認(rèn)定原理在偵查學(xué)中的理論地位有著較大的爭(zhēng)議。有的學(xué)者認(rèn)為同一認(rèn)定理論是偵查學(xué)最基礎(chǔ)的理論，犯罪現(xiàn)場(chǎng)的每一個(gè)痕跡物證的檢驗(yàn)鑒定是小的同一認(rèn)定，整個(gè)偵查破案過(guò)程是一個(gè)大的同一認(rèn)定，并且將其上升為刑事司法證明的層面。筆者對(duì)此理論在偵查實(shí)踐中的應(yīng)用情況是持有懷疑態(tài)度的，對(duì)于偵查階段的認(rèn)定只能作為偵查線索來(lái)開(kāi)展，整個(gè)案件偵查過(guò)程包括但不限于DNA、筆跡特征、指紋等內(nèi)容的同一認(rèn)定，還包括了偵查思維的運(yùn)用、犯罪事實(shí)真相的查明等諸多內(nèi)容，這并不是一個(gè)大的同一認(rèn)定所能夠囊括的。但是同一認(rèn)定理論對(duì)指導(dǎo)偵查工作仍具有重要意義。

在數(shù)據(jù)化時(shí)代，犯罪基本行為方式的二元裂變致使越來(lái)越多的非接觸性犯罪活動(dòng)出現(xiàn)在偵查人員的視野中。對(duì)于非接觸性犯罪活動(dòng)中出現(xiàn)的最為普遍的數(shù)據(jù)和信息以及留下的痕跡而言，是否同一反而會(huì)出現(xiàn)無(wú)法驗(yàn)證的情況。[8]例如某個(gè)犯罪分子利用計(jì)算機(jī)傳輸指令操控某個(gè)無(wú)人機(jī)實(shí)施故意傷害特定人員的犯罪活動(dòng)，我們只能依靠科技認(rèn)定出計(jì)算機(jī)傳輸?shù)闹噶钆c無(wú)人機(jī)接受到的指令是相吻合的，至于是否能確定為某人所操作，還需要借助其口供以及其他視頻資料相印證，最終達(dá)到認(rèn)定某人與犯罪行為人同一的效果。數(shù)據(jù)吻合所依據(jù)的條件也是被認(rèn)定客體的反映性、特定性與可識(shí)別性的條件，這與同一認(rèn)定所需要的客觀條件基本一致，但是對(duì)于某些數(shù)據(jù)需要轉(zhuǎn)化識(shí)別，正如同在數(shù)據(jù)化的世界中人們的行動(dòng)軌跡、輸入內(nèi)容其實(shí)也就是人們留下的電子腳印、電子簽名等。因此，筆者認(rèn)為在數(shù)據(jù)化時(shí)代，同一認(rèn)定理論的外延應(yīng)擴(kuò)大，不單單是通過(guò)實(shí)體的物質(zhì)性特征來(lái)進(jìn)行同一認(rèn)定，還有數(shù)據(jù)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)吻合性比對(duì)后應(yīng)結(jié)合其他可印證信息來(lái)進(jìn)行數(shù)據(jù)化時(shí)代下的同一認(rèn)定。

（三）數(shù)據(jù)化時(shí)代下的因果關(guān)系原理

在社會(huì)公眾最樸素的價(jià)值觀中，都普遍認(rèn)同事出有因的理念。也就是引起某種現(xiàn)象發(fā)生的因素稱(chēng)之為原因，而這種現(xiàn)象所引發(fā)的后續(xù)影響稱(chēng)之為結(jié)果。原因與結(jié)果間的影響與被影響的關(guān)系及其內(nèi)在聯(lián)系也就是因果關(guān)系原理。在偵查活動(dòng)中，偵查員面對(duì)刑事案件首先也會(huì)想這是屬于哪種類(lèi)型的犯罪，查清犯罪目的，做好案件的定性后再綜合分析，明確下一步的偵查方向，這是對(duì)因果關(guān)系原理最基礎(chǔ)的應(yīng)用。因果關(guān)系原理作為偵查活動(dòng)認(rèn)識(shí)案情的基礎(chǔ)，是推動(dòng)刑事案件偵破的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力，同樣也是治理犯罪的關(guān)鍵要素。

偵查工作的基本路徑之一就是圍繞犯罪活動(dòng)的異常狀況從結(jié)果倒推出其原因，根據(jù)結(jié)果和原因之間的內(nèi)在聯(lián)系確定偵查方向，縮小排查對(duì)象的范圍。犯罪動(dòng)機(jī)是指在犯罪嫌疑人內(nèi)心中萌生出的實(shí)施某種活動(dòng)的趨使因素。犯罪目的是犯罪動(dòng)機(jī)的顯性體現(xiàn)，即犯罪嫌疑人想要通過(guò)實(shí)施行為活動(dòng)達(dá)到的目標(biāo)價(jià)值。犯罪嫌疑人在實(shí)施具體犯罪行為時(shí)，大多是出于某類(lèi)犯罪動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，最終去達(dá)成某種犯罪目的。嚴(yán)格區(qū)分犯罪的動(dòng)機(jī)要素與目的實(shí)現(xiàn)，找到具體犯罪活動(dòng)之間的因果關(guān)系對(duì)于正確認(rèn)定罪名、合理適用量刑情節(jié)意義重大。

在數(shù)據(jù)化時(shí)代，犯罪的時(shí)空觀發(fā)生較大的變化，新型犯罪層出不窮，年輕人的思想意識(shí)受到網(wǎng)絡(luò)文化的沖擊而越發(fā)自由和活躍，部分犯罪要素以數(shù)據(jù)作為介質(zhì)在傳輸指令，很多犯罪活動(dòng)并沒(méi)有什么明確的因果關(guān)系，這都給偵查活動(dòng)的開(kāi)展帶來(lái)了一定程度的困難。[9]但是大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查活動(dòng)中的應(yīng)用似乎給解決這一困難帶來(lái)了曙光。大數(shù)據(jù)技術(shù)通過(guò)對(duì)犯罪活動(dòng)中收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入碰撞、比對(duì)，對(duì)于不同數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)性、相關(guān)性卻是較為容易篩選出的，而借助不同數(shù)據(jù)間的相關(guān)性，對(duì)偵查線索的確定、嫌疑人特征的刻畫(huà)等偵查活動(dòng)的開(kāi)展起到了極大的幫助作用。但是犯罪的相關(guān)性原理并不是對(duì)因果關(guān)系原理的更新，而是對(duì)因果關(guān)系原理在數(shù)據(jù)化時(shí)代下的補(bǔ)充與完善。因此，數(shù)據(jù)化時(shí)代的因果關(guān)系原理既包含了各個(gè)犯罪因素間因果關(guān)系的探究，又涵蓋了對(duì)不同數(shù)據(jù)背后相關(guān)性的挖掘。

三、結(jié)語(yǔ)

數(shù)據(jù)化偵查基礎(chǔ)理論體系緊扣未來(lái)警務(wù)發(fā)展熱點(diǎn)與當(dāng)前的打擊難點(diǎn)，緊扣全國(guó)公安工作會(huì)議上提出的“把大數(shù)據(jù)作為推動(dòng)公安工作創(chuàng)新發(fā)展大引擎”的總要求。將數(shù)據(jù)化偵查的基礎(chǔ)概念界定、偵查取證規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)化偵查實(shí)戰(zhàn)的分析應(yīng)用有機(jī)結(jié)合，能規(guī)范公安機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)化偵查體系建設(shè)，增強(qiáng)公安機(jī)關(guān)打擊非接觸性犯罪的實(shí)效性，進(jìn)而為提升公安機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)化偵查打擊能力提供理論依據(jù)、法律依據(jù)和操作指南，為針對(duì)性地破解打擊非接觸性犯罪活動(dòng)能力不足提供有價(jià)值的認(rèn)識(shí)視角。