粟月萍，陳華文，胡婷婷，唐青青，韋昌聯(lián)

（1廣西壯族自治區(qū)科技情報研究所，南寧 530022；2廣西壯族自治區(qū)種子管理站，南寧 530022）

0 引言

種子被譽(yù)為農(nóng)業(yè)的“芯片”，是糧食安全的根基，是關(guān)乎國家命脈的核心產(chǎn)業(yè)。在當(dāng)今錯綜復(fù)雜的國際形勢下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是增強(qiáng)種業(yè)核心競爭力的重要保障，充分保護(hù)種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，是服務(wù)種業(yè)自主創(chuàng)新的重要手段[1]。2022年中央一號文件強(qiáng)調(diào)要實(shí)行實(shí)質(zhì)性派生品種制度，強(qiáng)化種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，依法嚴(yán)厲打擊套牌侵權(quán)等違法犯罪行為[2-3]。從知識產(chǎn)權(quán)角度看廣西玉米種業(yè)存在玉米品種授權(quán)比例低和專利申請數(shù)量少，市場品種同質(zhì)化嚴(yán)重等問題，本研究通過梳理廣西玉米種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r，為加強(qiáng)種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)和利用等方面提供參考，推動廣西相關(guān)種業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，引導(dǎo)具有特色優(yōu)勢植物品種的相關(guān)企業(yè)進(jìn)入行業(yè)參與競爭，對提高廣西品種在全國和廣西的市場占有率具有重大意義。

1 廣西玉米種業(yè)發(fā)展情況

玉米是中國的第二糧食作物，也是飼料及工業(yè)重要的原料。廣西屬亞熱帶季風(fēng)氣候區(qū)和熱帶季風(fēng)氣候地區(qū)，是開展熱帶、亞熱帶玉米種質(zhì)創(chuàng)新的理想場地。通過《廣西統(tǒng)計年鑒》發(fā)現(xiàn)，2001—2020年，廣西玉米平均播種面積占糧食平均播種面積的18.49%，玉米平均單位面積產(chǎn)量只占糧食平均單位面積產(chǎn)量的85.93%，明顯低于糧食平均單位面積產(chǎn)量。因受到廣西土地資源條件和農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展（甘蔗是廣西的特色和支柱產(chǎn)業(yè)）的限制，以及土壤類型和自然資源稟賦的限制，廣西玉米種業(yè)發(fā)展面臨的巨大的壓力與挑戰(zhàn)。

2 方法

一是通過實(shí)地調(diào)研獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。二是利用中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺、incoPat全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫、全國農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志查詢系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部網(wǎng)站，對玉米品種權(quán)、專利、地理標(biāo)志、轉(zhuǎn)基因生物安全證書等數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，數(shù)據(jù)清洗與整理后采用Excel等軟件對其進(jìn)行統(tǒng)計與分析，數(shù)據(jù)統(tǒng)計截至2022年6月20日。

3 中國玉米植物新品種權(quán)申請及授權(quán)情況

植物新品種保護(hù)法是為激勵育種創(chuàng)新和對育種創(chuàng)新成果提供專門保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)制度[4]，各地區(qū)植物新品種權(quán)的申請量和授權(quán)量可以在一定程度上反映該地區(qū)創(chuàng)新能力及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識強(qiáng)弱。對全國31個省/直轄市玉米植物新品種權(quán)申請量和授權(quán)量進(jìn)行統(tǒng)計分析，31個省/直轄市共有14548件玉米品種權(quán)申請，5744件獲得授權(quán)，平均授權(quán)率39.48%（表1）。北京擁有北京市農(nóng)林科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物科學(xué)研究所等大院大所以及中種國際種子有限公司等種業(yè)公司，以申請量2468件，授權(quán)1135件排名第1位，廣西以申請量280件，排名第15位，授權(quán)率22.14%低于平均水平39.48%（表1）。

表1 中國各個地區(qū)玉米植物新品種權(quán)申請及授權(quán)情況分析

續(xù)表1

4 廣西玉米種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

4.1 植物新品種權(quán)

2001—2021年廣西玉米新品種權(quán)總申請量為280件，授權(quán)量為62件，授權(quán)率為22.14%，玉米植物新品種權(quán)申請量和授權(quán)量分別占廣西農(nóng)作物植物新品種權(quán)總申請量的30.97%(280/904)和17.12%(62/362)。2001—2014年期間呈現(xiàn)個位數(shù)的零星申請量，2015年突破個位數(shù)，擁有11件申請量，2018—2021年進(jìn)入快速增長階段，4年申請量突破229件，授權(quán)量突破43件，玉米品種授權(quán)量增長和申請量增長基本趨于一致（圖1）。

圖1 2001—2021年廣西玉米植物新品種申請量和授權(quán)量

在玉米植物新品種權(quán)申請主體中，科研院所申請量達(dá)169件，占申請總量60.36%，授權(quán)量32件，授權(quán)量占申請總量比例為11.43%(32/280)；其次是企業(yè)申請量為100件，占申請總量35.71%，授權(quán)量為23件，授權(quán)量占申請總量比例為8.21%(23/280)?？蒲性核捌髽I(yè)玉米新品種權(quán)申請量、授權(quán)量年份申請量呈現(xiàn)波動上升趨勢，其中，2018年玉米新品種申請量進(jìn)入快速增長期，至2021年科研院所新品種權(quán)申請量達(dá)到74件?？蒲性核推髽I(yè)成為廣西玉米植物新品種保護(hù)的主要力量（表2）。

表2 2001—2021年廣西玉米新品種不同申請主體的申請量和授權(quán)量 件

對2001—2021年廣西前10位玉米植物新品種權(quán)申請人和品種權(quán)人的申請量和授權(quán)量進(jìn)行統(tǒng)計分析，品種權(quán)申請機(jī)構(gòu)中有2家為體制內(nèi)科研院所，8家企業(yè)，1家高校，擁有品種權(quán)機(jī)構(gòu)中，科研院所1家，企業(yè)9家，高校1家。廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院玉米研究所和廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院承擔(dān)了廣西玉米植物新品種研發(fā)的重要工作，廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院玉米研究所以申請量82件，授權(quán)量32件均位居第1位占據(jù)主導(dǎo)地位；廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院申請量67件，排名第2位；中苗種業(yè)有限公司以15件申請量位居第3位；河池市農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所以12件申請量位居第4位；南寧市正昊農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院（廣西青青農(nóng)業(yè)科技有限公司）以申請量11件及授權(quán)量4件分別位居申請量第5位和授權(quán)量第3位；廣西恒茂農(nóng)業(yè)科技有限公司7件申請量排名第9位，且7件申請均獲得授權(quán)（排名第2位），授權(quán)率100%。高在星/高在興個人3件申請均獲得授權(quán)（表3）。

表3 廣西前10位品種權(quán)申請人和品種權(quán)人的申請量和授權(quán)量情況 件

4.2 專利權(quán)

專利權(quán)是衡量創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，姚福喜等[5]提出依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出過程，提出應(yīng)從外部創(chuàng)新來源、內(nèi)部創(chuàng)新來源、專利權(quán)、新產(chǎn)品和服務(wù)4個方面來綜合衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。利用incoPat專利數(shù)據(jù)庫檢索到玉米育種領(lǐng)域相關(guān)專利2240件，北京以申請量558件排在第1位，授權(quán)比例達(dá)50.72%。廣西申請量47件，排名14位，授權(quán)量15件，占申請量的31.91%（表4），未授權(quán)的專利有13件處于實(shí)質(zhì)審查階段，駁回撤回17件，未交年費(fèi)1件，期限屆滿1件。

分析廣西的申請人情況發(fā)現(xiàn)，廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院玉米研究所以15件申請量排名第1位，廣西大學(xué)以10件申請量排名第2位，廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院以5件申請量和廣西兆和種業(yè)有限公司以4件申請量分別排名第3和第4位（圖2）。

圖2 廣西專利申請人的專利數(shù)量統(tǒng)計

從incoPat專利數(shù)據(jù)庫查詢到廣西發(fā)生轉(zhuǎn)讓的專利共有5件，阮積恩[6-7]申請的2件授權(quán)專利轉(zhuǎn)讓給貴港市瑞成科技有限公司，廣西大學(xué)[8]的發(fā)明專利“一種培育玉米新品種的方法”和吳子愷[9]的發(fā)明專利“一種微胚乳超甜超高油兼用型玉米育種方法”轉(zhuǎn)讓給南寧市桂福園農(nóng)業(yè)有限公司，廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院玉米研究所[10]的發(fā)明專利“一種玉米單倍體植株染色體組加倍的方法”轉(zhuǎn)讓給廣西兆和種業(yè)有限公司，部分專利開發(fā)了突破性品種，如‘華健1號’、‘天貴糯932’等，增強(qiáng)了企業(yè)的競爭力。

4.3 地理標(biāo)志保護(hù)

地理標(biāo)志是主要針對傳統(tǒng)名優(yōu)特產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，目前中國地理標(biāo)志保護(hù)系統(tǒng)主要有地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志登記和地理標(biāo)志商標(biāo)注冊3種[11-13]。從全國農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志查詢系統(tǒng)查詢到中國玉米獲地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)的有16項，其中黑龍江省7項，山西省2項，內(nèi)蒙古2項，四川省1項，陜西省1項，江蘇省1項。廣西位于中國玉米六大區(qū)域中的西南山區(qū)及南方丘陵區(qū)，以鮮食玉米為主，橫縣甜玉米、興安甜玉米分別在2020年和2022年獲得玉米地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)（表5）。

表5 玉米地理標(biāo)志產(chǎn)品統(tǒng)計表

續(xù)表5

4.4 農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物知識產(chǎn)權(quán)

新修訂的《種子法》于2022年3月1日起施行，首次建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，全方位擴(kuò)大植物新品種權(quán)保護(hù)范圍[14-15]。隨著轉(zhuǎn)基因大豆玉米品種審定標(biāo)準(zhǔn)的印發(fā)，轉(zhuǎn)基因作物品種產(chǎn)業(yè)化流程為：取得生物安全證書，通過品種審定，取得生產(chǎn)經(jīng)營許可，方可進(jìn)行商業(yè)化銷售。近年來，11個玉米轉(zhuǎn)基因作物獲得農(nóng)業(yè)農(nóng)村部轉(zhuǎn)基因生物安全證書（生產(chǎn)應(yīng)用）[16]。杭州瑞豐生物科技有限公司在2021—2022年間獲nCX-1、瑞豐125、浙大瑞豐8耐除草劑轉(zhuǎn)基因生物安全證書，先正達(dá)旗下的中國種子集團(tuán)有限公司開發(fā)并獲批準(zhǔn)的3個轉(zhuǎn)基因玉米種子分別是 Btl1xGA21、Btl1xMIR162xGA2I、GA21，3個品種性狀都兼有抗蟲和耐除草劑的特性。北京大北農(nóng)生物技術(shù)有限公司開發(fā)并獲批準(zhǔn)的4個轉(zhuǎn)基因生物安全證書，其DBN9936、DBN3601T、DBN9501兼有抗蟲和耐除草劑的特性，DBN9936、DBN9858適應(yīng)性強(qiáng)，適合黃淮海夏玉米區(qū)、西北玉米區(qū)、西南玉米區(qū)、南方玉米區(qū)等多個玉米生態(tài)區(qū)種植（表6）。廣西在玉米轉(zhuǎn)基因獲批證書方面還處于空白。

表6 中國玉米轉(zhuǎn)基因生物安全證書（生產(chǎn)應(yīng)用）批準(zhǔn)清單

5 存在問題及對策建議

種子是農(nóng)業(yè)的“芯片”，培育優(yōu)良的玉米品種對地方糧食安全具有戰(zhàn)略性意義[13]。本研究利用中國種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺、incoPat專利數(shù)據(jù)庫、全國農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志查詢系統(tǒng)等檢索分析平臺數(shù)據(jù)，對廣西玉米植物新品種權(quán)申請與授權(quán)情況、專利申請及授權(quán)情況、地理標(biāo)志保護(hù)及玉米轉(zhuǎn)生物安全證書獲得情況進(jìn)行深入分析，發(fā)現(xiàn)廣西在玉米種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面存在以下問題：（1）玉米品種授權(quán)比例相對較低，280個植物新品種權(quán)申請，僅有62個品種獲得授權(quán)，授權(quán)率22.14%低于全國平均水平39.48%。（2）植物新品種權(quán)申請主體主要為科研院所和企業(yè)，高校研發(fā)活躍度不高。（3）專利數(shù)量較少，授權(quán)比例較低，專利質(zhì)與量有待提升。（4）廣西在玉米轉(zhuǎn)基因生物安全證書（生產(chǎn)應(yīng)用）獲取方面處于空白狀態(tài)。通過分析表明廣西玉米種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的質(zhì)與量均有待提升?；谝陨蠁栴}，提出4點(diǎn)提高玉米種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策建議：（1）提高玉米種業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量。結(jié)合玉米育種的特殊性，以科研項目為依托，持之以恒給予玉米育種穩(wěn)定性基金支持，以期提高玉米種業(yè)研發(fā)的延續(xù)性與傳承性，形成玉米種業(yè)研發(fā)良性循環(huán)，開發(fā)更多突破性品種。（2）深入挖掘優(yōu)勢玉米品種，廣西位于中國玉米六大區(qū)域中的西南山區(qū)及南方丘陵區(qū)，以鮮食玉米為主，特別是野生糯玉米資源占據(jù)全國的1/3[17]，而糯玉米品種未獲得地理標(biāo)志農(nóng)產(chǎn)品。建議公益性科研院所加強(qiáng)玉米種質(zhì)資源的收集和保存力度，建立種質(zhì)資源庫，同時挖掘地方特色優(yōu)良玉米品種，積極申報地理標(biāo)志農(nóng)產(chǎn)品，提高廣西玉米種業(yè)競爭力。（3）加強(qiáng)育種新技術(shù)攻關(guān)。現(xiàn)代種業(yè)已進(jìn)入“常規(guī)育種+現(xiàn)代生物技術(shù)育種+信息化育種”4.0時代[15]，新型基因利用和基因編輯逐漸成為研發(fā)趨勢。世界各國和跨國公司加大力度發(fā)展新型生物育種技術(shù)，爭奪知識產(chǎn)權(quán)。2021年底審議通過《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評價管理辦法》《主要農(nóng)作物品種審定辦法》《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》等四項規(guī)章，新修訂的《種子法》于2022年3月1日起施行。根據(jù)政策不斷向前推進(jìn)，廣西應(yīng)在新型生物育種技術(shù)上開展研究攻關(guān)，填補(bǔ)轉(zhuǎn)基因育種空白，加強(qiáng)轉(zhuǎn)基因育種儲備。（4）注重研發(fā)人才及知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)與團(tuán)隊建設(shè)，規(guī)范玉米品種權(quán)、專利權(quán)申報流程，嚴(yán)格審批環(huán)節(jié)，提升廣西玉米種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量[10]。