王曉東

（山東警察學(xué)院，山東 濟(jì)南 250200）

當(dāng)前和未來(lái)一個(gè)時(shí)期內(nèi)，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪將長(zhǎng)期存在，治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪不僅僅是打擊犯罪的問(wèn)題，也不僅僅是防范犯罪的問(wèn)題，而是需要打、防、管、控、建、教一體化的立體防控手段多管齊下；治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也不是公安機(jī)關(guān)一家甚或公檢法三家的事，需要全社會(huì)、各部門(mén)共同發(fā)力進(jìn)行綜合治理。在新時(shí)代，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的治理不僅僅需要科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，更需要遵循若干政策性原則，只有在正確的政策指導(dǎo)下開(kāi)展執(zhí)法和司法，才能達(dá)到最佳的執(zhí)法司法目的和效益。

一、最大限度地維護(hù)群眾利益原則

習(xí)近平同志強(qiáng)調(diào)“人民對(duì)美好生活的向往，就是我們的奮斗目標(biāo)”，公安機(jī)關(guān)要始終站在黨的立場(chǎng)上、人民的立場(chǎng)上，正確處理好政治導(dǎo)向與業(yè)務(wù)導(dǎo)向的關(guān)系，正確處理好整體利益與局部利益的關(guān)系，圍繞群眾反應(yīng)強(qiáng)烈的影響安全感的突出問(wèn)題，盡職履責(zé)，打擊犯罪、保護(hù)人民。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件涉案金額動(dòng)輒上億，甚至數(shù)十億、數(shù)百億，嚴(yán)重危及群眾財(cái)產(chǎn)安全，危害社會(huì)穩(wěn)定。治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，要堅(jiān)持打防結(jié)合、整體防控原則，采取專(zhuān)群結(jié)合、群防群治手段，充分調(diào)動(dòng)群眾積極性，緊密依靠群眾推動(dòng)基層社會(huì)治理創(chuàng)新，構(gòu)建更高水平的平安社會(huì)。要始終堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，積極回應(yīng)人民群眾對(duì)公安工作的新期待新要求，以人民向往為目標(biāo)、以人民安全為宗旨，把政治安全作為根本任務(wù)，把經(jīng)濟(jì)安全作為基本工作，持續(xù)深入打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪要第一時(shí)間立案，第一時(shí)間組建強(qiáng)有力偵查專(zhuān)班，以扎實(shí)的源頭防范和高效的打擊戰(zhàn)果努力實(shí)現(xiàn)人民群眾對(duì)美好生活的向往，實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定和政治安全的總體目標(biāo)。

堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，就要樹(shù)立“涉眾型案件涉眾式辦理”的工作理念，把維護(hù)群眾合法利益放在案工作的首位，探索建立“陽(yáng)光化”辦案制度，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切和利益受損群體的知情權(quán)，將以人民為中心的發(fā)展思想落實(shí)到每一起案件的受案立案、偵查辦案、追贓挽損和維護(hù)穩(wěn)定工作中去。對(duì)涉案資金、資產(chǎn)務(wù)必應(yīng)追盡追，依法一追到底，最大限度保護(hù)群眾利益。圍繞群眾訴求和期待，對(duì)投資者普遍關(guān)心的人員到案、資金追繳、賬目審計(jì)等重大事項(xiàng)以及批捕、移訴、補(bǔ)偵等重要環(huán)節(jié)，要通過(guò)召開(kāi)案情通報(bào)會(huì)、建立投資群眾通信群等方式，暢通溝通渠道，及時(shí)發(fā)布信息，定期通報(bào)案情，主動(dòng)正面發(fā)聲，自覺(jué)接受群眾和媒體監(jiān)督，提高透明度，讓群眾切身感受到公平正義。

在處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中要堅(jiān)持維護(hù)群眾利益的原則，最大限度地減少受害人群，最大限度地降低受害程度，最大限度地維護(hù)穩(wěn)定。政治社會(huì)穩(wěn)定是群眾的最大利益，要正確處理打擊經(jīng)濟(jì)犯罪與維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、政治穩(wěn)定的關(guān)系。從近年來(lái)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件參與人情況看，很大一部分是屬于社會(huì)中的弱勢(shì)群體，經(jīng)濟(jì)狀況較差，知識(shí)水平較低，識(shí)別能力較弱。經(jīng)濟(jì)狀況較差使他們急切期望擺脫貧困，很容易產(chǎn)生一夜暴富的投機(jī)心理。他們對(duì)投資十分熱衷，但由于知識(shí)水平的限制，對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的違規(guī)違法行為不能識(shí)別，很容易上當(dāng)受騙。犯罪分子正是利用了部分群眾的這種狀態(tài)，采取隱蔽手段，編造各種噱頭，以低投入高收益的虛假宣傳進(jìn)行引誘和迷惑，使其在利益的驅(qū)使下盲目投資。很多受害人將全部?jī)?chǔ)蓄投資甚至舉債投資，在案發(fā)后往往傾家蕩產(chǎn)，連基本的生活都沒(méi)有保障。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件利益受損群體數(shù)量龐大，已經(jīng)成為第二大涉穩(wěn)群體。他們不斷抱團(tuán)取暖、串聯(lián)施壓，聚集鬧事勢(shì)頭上升，極易引發(fā)群體性事件。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起職責(zé)使命，嚴(yán)防經(jīng)濟(jì)問(wèn)題向政治領(lǐng)域傳導(dǎo)，對(duì)個(gè)別涉穩(wěn)重點(diǎn)人員要落實(shí)穩(wěn)控措施，使其“串不上、出不去、聚不成”，堅(jiān)決防止經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)向政治領(lǐng)域傳導(dǎo)，確保政治和社會(huì)大局穩(wěn)定。

最大限度保護(hù)群眾利益原則要求在處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪時(shí)要堅(jiān)持底線(xiàn)思維，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患?！暗拙€(xiàn)”是指人們可以忍受或認(rèn)可閾值的下限，是最低目標(biāo)和最低要求，突破底線(xiàn)就會(huì)造成事務(wù)性質(zhì)的根本改變。堅(jiān)持底線(xiàn)思維，就是堅(jiān)持防患未然、深謀遠(yuǎn)慮的戰(zhàn)略思維，就是堅(jiān)持遵循規(guī)律、精準(zhǔn)謀劃的科學(xué)思維，就是堅(jiān)持化危為機(jī)、保穩(wěn)求進(jìn)的辯證思維。[1]習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“要善于運(yùn)用‘底線(xiàn)思維’的方法，凡事從壞處準(zhǔn)備，努力爭(zhēng)取最好的結(jié)果，這樣才能有備無(wú)患、遇事不慌，牢牢把握主動(dòng)權(quán)?！?017 年4 月25 日，習(xí)近平在十八屆中央政治局第四十次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“維護(hù)金融安全，要堅(jiān)持底線(xiàn)思維，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，在全面做好金融工作基礎(chǔ)上，著力深化金融改革，加強(qiáng)金融監(jiān)管，科學(xué)防范風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化安全能力建設(shè)，不斷提高金融業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、可持續(xù)發(fā)展能力，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)?！崩喂虡?shù)立底線(xiàn)思維，就要堅(jiān)持靠前一步工作理念，以積極的工作態(tài)度、扎實(shí)的工作作風(fēng)，堅(jiān)決完成打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的重大任務(wù)。公安機(jī)關(guān)是打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的“兜底”單位，要密切與各行政管理、行業(yè)監(jiān)管、行政執(zhí)法部門(mén)以及金融機(jī)構(gòu)的協(xié)作配合，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)，絕不能把經(jīng)濟(jì)、涉穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)隱患置于無(wú)人管、沒(méi)人問(wèn)的真空地帶。

二、打防結(jié)合、防范為主、打早打小原則

當(dāng)代犯罪的應(yīng)對(duì)策略是“打”與“防”的結(jié)合，并且愈加重視“防”。“對(duì)犯罪進(jìn)行預(yù)防是現(xiàn)代刑事政策的核心和基本標(biāo)志。如果說(shuō)懲罰犯罪是基于報(bào)復(fù)的心理需求而不是針對(duì)犯罪產(chǎn)生原因而作出的非理性的選擇，那么，預(yù)防則是基于減少犯罪的社會(huì)效果需求而直接針對(duì)犯罪產(chǎn)生原因的理性選擇。從懲罰犯罪到預(yù)防犯罪的轉(zhuǎn)變，是刑事政策從非理性向理性邁進(jìn)的一步，是從無(wú)知向科學(xué)邁進(jìn)的一步”。[2]預(yù)防、控制、打擊、治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“打防并舉、標(biāo)本兼治”的總體思路，堅(jiān)持“防范重于辦案”“免損勝于挽損”的理念，在黨委、政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，敢抓實(shí)抓、打早打小，常態(tài)化實(shí)施涉眾風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，實(shí)施“掌握關(guān)注、警示教育、熔斷處置、立案查處”四級(jí)預(yù)警工作理念和工作機(jī)制。要完善源頭治理，向不發(fā)案、少發(fā)案聚焦，向發(fā)現(xiàn)得了、控制得住著力，既要解決好浮出水面的問(wèn)題，也要解決水面以下的問(wèn)題。在處置中，既要講求方法策略，依法依規(guī)、有序穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)，又要做好防范預(yù)警，盡可能使涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪不發(fā)生，即使發(fā)生也能打早打小。國(guó)家治理現(xiàn)代化視閾下，“打”要有法可依；“防”要有相關(guān)制度作保障。公安機(jī)關(guān)要認(rèn)真落實(shí)依法打擊、輿情引導(dǎo)和社會(huì)面管控“三同步”機(jī)制，將打擊、引導(dǎo)、維穩(wěn)工作同研究、同部署、同落實(shí)，加強(qiáng)前端防范處置，做好案中執(zhí)法化解，全面落實(shí)穩(wěn)控措施，堅(jiān)決維護(hù)社會(huì)政治穩(wěn)定。

要做好頂層設(shè)計(jì)，加緊構(gòu)建經(jīng)濟(jì)犯罪案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系。要對(duì)國(guó)內(nèi)外各類(lèi)突發(fā)事件對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的負(fù)面影響有深邃的洞察力，深入了解當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，密切關(guān)注網(wǎng)上網(wǎng)下各類(lèi)經(jīng)濟(jì)犯罪動(dòng)態(tài)輿情，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)，做好數(shù)據(jù)的爬取和深度挖掘分析以及相關(guān)部門(mén)的橫向協(xié)作配合，推動(dòng)源頭防范落實(shí)見(jiàn)效。要充分加強(qiáng)對(duì)群眾舉報(bào)、警情、資金流、重點(diǎn)人員信息分析研判，提高防控打擊的智能化水平。探索建立類(lèi)金融企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控平臺(tái)或金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控系統(tǒng)，密切關(guān)注資金大額、可疑、頻繁交易和重點(diǎn)從業(yè)人員入駐審批、注冊(cè)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化網(wǎng)上網(wǎng)下巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)預(yù)警、防范處置非法集資、傳銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要以網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)金融為重點(diǎn)，緊緊抓住“資金”這個(gè)經(jīng)濟(jì)犯罪的“牛鼻子”，深入進(jìn)行資金數(shù)據(jù)挖掘和分析研判，掌握趨勢(shì)，細(xì)化預(yù)案，嚴(yán)密監(jiān)控，堅(jiān)決防止平臺(tái)突然爆雷、犯罪分子人間蒸發(fā)等情況發(fā)生。打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，要綜合運(yùn)用各種線(xiàn)上線(xiàn)下偵查手段和可疑資金交易分析等技術(shù)偵查手段，深挖拓線(xiàn)，追根溯源，查清組織結(jié)構(gòu)體系和犯罪鏈條，查清犯罪嫌疑人之間的關(guān)系和在犯罪團(tuán)伙中的地位作用，集中力量徹底摧毀犯罪鏈條，鏟除犯罪組織。

在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的防治中，群眾防范意識(shí)和防范能力的提高是一項(xiàng)系統(tǒng)性和長(zhǎng)期性工作，不可能一蹴而就，需要久久為功。要強(qiáng)化社區(qū)綜合治理，積極開(kāi)展涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪“零發(fā)案”社區(qū)創(chuàng)建活動(dòng)。各有關(guān)政府機(jī)構(gòu)要本著“誰(shuí)執(zhí)法、誰(shuí)普法”的要求，強(qiáng)化法治教育和防范宣傳，要注意通過(guò)加強(qiáng)正面宣傳，以通俗易懂的方式宣傳相關(guān)法律法規(guī)，提高群眾的法律意識(shí)。金融和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、政法機(jī)關(guān)、基層鎮(zhèn)街、社區(qū)村居以及有關(guān)企事業(yè)單位和社會(huì)組織，要充分利用全媒體，如廣播電視報(bào)紙雜志等傳統(tǒng)媒體、微信微博抖音快手等新媒體、學(xué)習(xí)強(qiáng)國(guó)等官方傳播平臺(tái)，利用小品、說(shuō)唱、快閃、短信、傳單、廣告等多種形式，創(chuàng)作更多“接地氣”的普法宣傳作品。要深入學(xué)校、村居社區(qū)、企事業(yè)單位、廣場(chǎng)商超等社會(huì)面，有針對(duì)性地重點(diǎn)抓好對(duì)農(nóng)民工、在校學(xué)生、下崗失業(yè)人員、中老年人、婦女等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪重點(diǎn)“供給側(cè)”易感群體的宣傳教育，以身邊的鮮活的案例，強(qiáng)化宣傳灌輸，揭示迷局陷阱，曉以輸贏利害，做到入腦入心，向廣大人民群眾講透涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的危害和自身可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提高群眾法治意識(shí)、防范意識(shí)和識(shí)別能力，引導(dǎo)群眾樹(shù)立正確的投資理念和理性投資，自覺(jué)做到抵制高利誘惑，遠(yuǎn)離非法集資、傳銷(xiāo)等涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，依法理性維護(hù)自身權(quán)益，保障自身財(cái)產(chǎn)安全，最大限度地遏制涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件、涉穩(wěn)定隱患的原發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。要充分調(diào)動(dòng)人民群眾能動(dòng)性和積極性，探索群眾廣泛參與、自發(fā)參與的防范預(yù)警模式，完善犯罪線(xiàn)索有獎(jiǎng)舉報(bào)和為舉報(bào)人保密制度。

三、綜合治理、穩(wěn)妥處置、數(shù)據(jù)導(dǎo)控原則

處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪問(wèn)題，涉及行業(yè)監(jiān)管、監(jiān)測(cè)預(yù)警、案件辦理、資產(chǎn)處置、信訪維穩(wěn)等很多方面，要樹(shù)立“頂層+基層”“傳統(tǒng)+現(xiàn)代”“人力+科技”的治理思路和工作模式，建立由黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)部門(mén)齊抓共管的工作格局。地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)建立立體化、社會(huì)化、信息化的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，納入社會(huì)治安綜合治理體系，發(fā)揮網(wǎng)格化管理和基層群眾自治組織的作用，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，建立行政執(zhí)法和刑事司法機(jī)關(guān)之間的協(xié)商協(xié)作機(jī)制，暢通涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的行政與刑事環(huán)節(jié)移送銜接渠道。要建立司法機(jī)關(guān)內(nèi)部的聯(lián)席會(huì)議制度，化解重大疑難復(fù)雜案件的辦理難題，統(tǒng)一案件定性和涉案資產(chǎn)移交、處置等問(wèn)題，提升刑事打擊的效率和水平。要從預(yù)防、監(jiān)管、打擊和處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪入手，建立在各級(jí)黨委政府領(lǐng)導(dǎo)下，有關(guān)牽頭部門(mén)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，市場(chǎng)監(jiān)管、金融監(jiān)管、稅務(wù)、商務(wù)、網(wǎng)信等行業(yè)主管部門(mén)和金融機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)共同參與的，職責(zé)明確、資源共享的綜合治理工作機(jī)制。如為防治傳銷(xiāo)活動(dòng)，要加強(qiáng)房屋出租的管理，加大對(duì)違法出租行為的處罰力度，嚴(yán)禁任何單位或個(gè)人為傳銷(xiāo)行為提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、培訓(xùn)場(chǎng)所、倉(cāng)儲(chǔ)和人員住宿等條件。為防治非法集資活動(dòng)，要規(guī)范企業(yè)名稱(chēng)的使用，杜絕拉大旗作虎皮現(xiàn)象。企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不得包含“金融”“交易所”“交易中心”“理財(cái)”“財(cái)富管理”“股權(quán)眾籌”等字樣或者內(nèi)容。

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的涉案群體人員眾多，層次復(fù)雜，幾乎涉及社會(huì)各個(gè)階層。利益受損的參與人切身經(jīng)濟(jì)利益受到侵害，往往容易引發(fā)擠兌、群訪、非法游行等大規(guī)模群體性事件和以極端手段報(bào)復(fù)社會(huì)等惡性案件。近幾年各地因涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪引發(fā)的圍攻黨委政府、聚眾上訪等群體性事件屢屢發(fā)生，極大地?cái)_亂正常的經(jīng)濟(jì)秩序和生活秩序，造成非常嚴(yán)重的社會(huì)不良影響。因此，在辦理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件過(guò)程中，一定要有大局觀念，妥善處置。一要加強(qiáng)對(duì)涉案群眾的調(diào)查訪問(wèn)和信息溝通。可以在適當(dāng)?shù)姆秶⒔哟净蛘邔?zhuān)人負(fù)責(zé)接待來(lái)訪群眾，這種直接面對(duì)面的訪問(wèn)和溝通能夠比較深入地了解涉案群眾的情況，也可以利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等現(xiàn)代媒體方式進(jìn)行信息采集和溝通，這種方式對(duì)較年輕的涉案群體更方便。二要根據(jù)情況物色和布建線(xiàn)上線(xiàn)下的信息員，收集群眾的反映和意見(jiàn)，時(shí)刻關(guān)注涉案群眾的動(dòng)態(tài)，防止聚眾上訪等影響社會(huì)秩序的事件發(fā)生。三要適時(shí)適度地以適當(dāng)?shù)男问较蛏鐣?huì)公眾或者相關(guān)群眾公布案情。對(duì)社會(huì)影響較大的案件，應(yīng)建立案情通報(bào)制度，定期通過(guò)信訪部門(mén)向群眾通報(bào)案件進(jìn)展情況，針對(duì)群眾最關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行解釋和回答，爭(zhēng)取群眾的理解、支持和配合。一些有條件的案件可以探索群眾代表適當(dāng)參與辦案的工作模式，既要確保案件偵查工作順利進(jìn)行，又要考慮相關(guān)群眾的知情需求。四是在偵查的各個(gè)環(huán)節(jié)，要對(duì)參與人權(quán)益保護(hù)的具體方式、方法加以規(guī)范，幫助參與人準(zhǔn)確理解法律的規(guī)定和相關(guān)程序，支持參與人正確行使權(quán)利。要因案而異，對(duì)參與人采取說(shuō)理與疏導(dǎo)相結(jié)合的工作模式，加強(qiáng)對(duì)參與人的心理疏導(dǎo)，防止大規(guī)模群體性事件的發(fā)生。

按照穩(wěn)妥處置的原則，要做到依法辦案與化解風(fēng)險(xiǎn)、追贓挽損與維護(hù)穩(wěn)定相結(jié)合，既要有“防范”的先手，還要有“打處”的高招，最大限度減輕投資者損失，通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法切實(shí)保障人民群眾的合法權(quán)益，切實(shí)提高防范化解風(fēng)險(xiǎn)能力，堅(jiān)決防止經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)向政治安全領(lǐng)域傳導(dǎo)。針對(duì)案件中從受害人轉(zhuǎn)化為積極參與人的情況，處置時(shí)要具體情況具體分析，既不能冤枉也不能縱容。根據(jù)案件的特點(diǎn)和參與人的不同情況，及時(shí)采取切合實(shí)際的措施進(jìn)行處置。在查明案件事實(shí)的同時(shí)注重加強(qiáng)追贓工作，減少和挽回經(jīng)濟(jì)損失。犯罪嫌疑人確定后，在采取人身控制措施的同時(shí)要迅速查明和控制其財(cái)產(chǎn)和資金往來(lái)，采取有效偵查措施追繳涉案款物，同時(shí)要做好相關(guān)財(cái)物的保管工作，防止不當(dāng)流失或被哄搶。

辦理一起經(jīng)濟(jì)犯罪案件特別是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件付出的勞動(dòng)量比一起其他刑事案件大得多，僅案卷量就超出數(shù)十倍、百倍?？窟^(guò)去“人?！睉?zhàn)術(shù)、口供突破等傳統(tǒng)辦案思路、手段和模式，搞地毯排查、人力盯防的傳統(tǒng)維穩(wěn)方式，某個(gè)時(shí)期、某個(gè)地域內(nèi)可能實(shí)現(xiàn)穩(wěn)控，但這既增加基層負(fù)擔(dān)，也絕非可持續(xù)之路。要走出當(dāng)前“打不勝打、防不勝防”的困局，必須走數(shù)據(jù)強(qiáng)警之路，向信息化要警力，充分應(yīng)用現(xiàn)代科技手段，發(fā)揮政保、經(jīng)偵、治安、技偵、出入境、網(wǎng)安、情報(bào)等各警種部門(mén)的專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)、專(zhuān)門(mén)手段優(yōu)勢(shì)，用好大數(shù)據(jù)這個(gè)“顯微鏡”“透視鏡”“望遠(yuǎn)鏡”，將情報(bào)導(dǎo)偵作為推進(jìn)防范打擊工作深入開(kāi)展的重要抓手，加快構(gòu)建數(shù)據(jù)導(dǎo)偵、數(shù)據(jù)導(dǎo)穩(wěn)機(jī)制，超前識(shí)別、精準(zhǔn)防控、穩(wěn)妥處置風(fēng)險(xiǎn)。要緊緊圍繞公安部“建設(shè)智慧公安、打造數(shù)據(jù)警務(wù)”的戰(zhàn)略部署，著力鍛造“數(shù)據(jù)警務(wù)”這個(gè)克敵制勝的撒手锏和經(jīng)濟(jì)犯罪研判預(yù)警的“最強(qiáng)大腦”，在數(shù)據(jù)歸集、應(yīng)用能力機(jī)制變革上聚焦突破，深入推進(jìn)大數(shù)據(jù)建設(shè)與經(jīng)偵警務(wù)改革的高度融合。對(duì)重特大案件開(kāi)展情報(bào)專(zhuān)案經(jīng)營(yíng)，對(duì)有崩盤(pán)“爆雷”風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)主體實(shí)際控制人及其賬戶(hù)資金等綜合運(yùn)用效統(tǒng)理、技術(shù)偵察、凍結(jié)止付等多種措施進(jìn)行查組控制，堅(jiān)決阻斷人員外逃、資金外流，力求“管住人、看住錢(qián)”，做到“人不跑、損失小”，確?？厝恕⒖刳E、控證到位，為維穩(wěn)處置奠定堅(jiān)實(shí)工作基礎(chǔ)。

資金是經(jīng)濟(jì)犯罪的“DNA”，是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵辦中最主要的數(shù)據(jù)種類(lèi)。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的資金流動(dòng)基本是線(xiàn)上操作，要大力強(qiáng)化資金查控手段建設(shè)，構(gòu)建資金監(jiān)測(cè)預(yù)警模型，創(chuàng)新可疑資金交易線(xiàn)索核查方式。重點(diǎn)要加強(qiáng)可疑賬戶(hù)和資金異常動(dòng)向監(jiān)測(cè)預(yù)警，盡快實(shí)現(xiàn)資金流向流量實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，解決涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件分散資金向一個(gè)賬戶(hù)聚集的預(yù)警偵控問(wèn)題。要借助社會(huì)力量，探索建立資金查控專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，不斷提高通過(guò)資金流識(shí)別和發(fā)現(xiàn)各種犯罪的能力。要不斷創(chuàng)新資金查控技術(shù)，開(kāi)發(fā)相關(guān)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)和平臺(tái)，把類(lèi)案?jìng)刹榈睦砟钏悸啡谌霐?shù)據(jù)分析技術(shù)之中，實(shí)現(xiàn)賬戶(hù)串并、交易比對(duì)、性質(zhì)甄別、流向圖繪的自動(dòng)化。在辦理具體案件時(shí)，偵查員可以借助這些系統(tǒng)和平臺(tái)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)或半自動(dòng)地成案、結(jié)案。

四、屬地責(zé)任、協(xié)作配合原則

加強(qiáng)屬地管理和屬地責(zé)任。屬地責(zé)任制度，其目的是充分統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本地各部門(mén)、各單位和各種社會(huì)力量、做好本地區(qū)內(nèi)的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的隱患排查、監(jiān)測(cè)預(yù)警、案件辦理和處置、追贓維穩(wěn)、法治宣傳教育等各項(xiàng)工作，確保本地區(qū)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪打擊和防范工作體系完善、機(jī)制健全、組織到位、保障有力。在防范和處置非法集資中，要堅(jiān)持當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)相結(jié)合，進(jìn)一步壓實(shí)責(zé)任、健全機(jī)制、關(guān)口前移、打防并舉、協(xié)同作戰(zhàn)，形成打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的強(qiáng)大工作合力。[3]省級(jí)政府要負(fù)總責(zé)，地方各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)建立健全政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的工作機(jī)制?？h級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)明確牽頭部門(mén)，有關(guān)部門(mén)以及國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)分支機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)等單位參加工作機(jī)制；鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府應(yīng)當(dāng)明確牽頭負(fù)責(zé)的人員。上級(jí)地方政府應(yīng)當(dāng)督促、指導(dǎo)下級(jí)政府做好本行政區(qū)域防范和處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪工作。在處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中，各地要切實(shí)加強(qiáng)輿情研判和控制工作，在開(kāi)展打擊、取締之前要充分考慮行動(dòng)可能會(huì)造成的后果和產(chǎn)生的影響，做好評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、制定應(yīng)急預(yù)案工作，切實(shí)防止發(fā)生集體上訪、打砸搶、沖擊黨政機(jī)關(guān)等群體性事件。對(duì)已經(jīng)發(fā)生的群體性事件要在當(dāng)?shù)貓?jiān)決果斷、依法妥善處置，避免“溢出效應(yīng)”。

處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪工作涉及行業(yè)監(jiān)管、案件偵查、移送起訴、審批、資產(chǎn)處置、宣傳預(yù)防、維穩(wěn)處突等諸多環(huán)節(jié)，涉及黨委、政府多個(gè)工作部門(mén)，需要各部門(mén)同向發(fā)力、協(xié)作配合才能處理好。在實(shí)踐中，在預(yù)警防范問(wèn)題上，行業(yè)主管監(jiān)管部門(mén)、金融部門(mén)、公安機(jī)關(guān)在數(shù)據(jù)共享、信息交流、行政調(diào)查處置方面尚無(wú)有效的協(xié)作配合機(jī)制，致使涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)警防范工作未能落到實(shí)處。在案件辦理上，公檢法之間就跨區(qū)域案件辦理、案件移交、涉案資產(chǎn)處置等方面尚未形成快偵快訴快判的高效銜接，導(dǎo)致案件久拖不決；在維穩(wěn)方面，司法、信訪和相關(guān)部門(mén)沒(méi)有形成工作合力，遇到問(wèn)題相互推諉，致使涉穩(wěn)問(wèn)題一直得不到有效解決。因此加強(qiáng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪處置中的部門(mén)協(xié)作很有必要。黨委政府要承擔(dān)主體責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各有關(guān)職能機(jī)構(gòu)，按照職責(zé)分工，加強(qiáng)常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)防范管控，強(qiáng)化職能部門(mén)牽頭抓總和組織協(xié)調(diào)作用，公安機(jī)關(guān)要與各有關(guān)部門(mén)建立信息通報(bào)、情報(bào)會(huì)商、行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法銜接等聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，互相開(kāi)放各部門(mén)所掌握的涉嫌違法犯罪活動(dòng)的情報(bào)信息以供共享比對(duì)，搭建對(duì)公司企業(yè)注冊(cè)登記、納稅、資金流轉(zhuǎn)、銀行卡信息資料的聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)平臺(tái)，設(shè)立涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪黑名單，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，形成監(jiān)管合力，嚴(yán)密防范各類(lèi)違規(guī)違法經(jīng)營(yíng)中潛在的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪苗條和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)違法可疑線(xiàn)索和風(fēng)險(xiǎn)苗頭，由司法機(jī)關(guān)依法進(jìn)行刑事打擊處置，有效震懾犯罪蔓延擴(kuò)大，對(duì)達(dá)不到刑事立案條件的苗頭性問(wèn)題，由行政執(zhí)法部門(mén)采取行政措施，依法作出行政處罰。公安機(jī)關(guān)要按照“掌握關(guān)注、行政移送、立案查處”的標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，主動(dòng)搞好“逆向”移送，充分發(fā)揮市場(chǎng)和行業(yè)主管、監(jiān)管部門(mén)行政管理職能，抓早抓小抓苗頭，做到行刑無(wú)縫配合、打防有機(jī)銜接，形成防治涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的強(qiáng)大合力。在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部，經(jīng)偵部門(mén)要加強(qiáng)與情報(bào)、政保、刑偵、治安、網(wǎng)安等警種部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，實(shí)行重大經(jīng)濟(jì)犯罪案件線(xiàn)索“統(tǒng)一報(bào)備、統(tǒng)一研判、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”工作機(jī)制，實(shí)施多警種捆綁作戰(zhàn)、協(xié)同作戰(zhàn)和同步上案，在共享情報(bào)、移交線(xiàn)索、大要案?jìng)赊k等方面加強(qiáng)協(xié)作，合力做好案件經(jīng)營(yíng)、集中收網(wǎng)、辦案維穩(wěn)、輿論宣傳等工作，提升整體治理效能。對(duì)跨區(qū)域性涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，公安機(jī)關(guān)指定管轄的，應(yīng)當(dāng)事先向同級(jí)人民檢察院、人民法院通報(bào)和協(xié)商。

五、“三統(tǒng)兩分”工作原則

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中涉及的犯罪地，如犯罪嫌疑人注冊(cè)的公司企業(yè)所在地、犯罪嫌疑人居住地、被害人居住地、贓款轉(zhuǎn)移地等往往在不同地區(qū)，因此在案件處置中各地區(qū)公安機(jī)關(guān)的相互協(xié)調(diào)配合尤其重要。實(shí)踐中有些地區(qū)還存在比較嚴(yán)重的地方保護(hù)主義，個(gè)別地方政府為促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展而放縱一些違法犯罪行為，個(gè)別地方的公安機(jī)關(guān)對(duì)其他地區(qū)的案件協(xié)作請(qǐng)求不積極配合，在案件管轄上互相推諉等情況，還有些地方在資產(chǎn)處置上“只掃門(mén)前雪”，區(qū)別對(duì)待本地和外地受害群體，給案件偵破造成人為的障礙。國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)意見(jiàn)）規(guī)定，處置跨省非法集資案件要堅(jiān)持“統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求、統(tǒng)一資產(chǎn)處置、分別偵查訴訟、分別落實(shí)維穩(wěn)”的工作原則，即“三統(tǒng)兩分”原則?！叭y(tǒng)兩分”原則是處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件需要遵循的操作層面的最重要的原則。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)若干規(guī)定）第12 條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)辦理跨區(qū)域性涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求的原則。第46 條規(guī)定，對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，需要追繳、返還涉案財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一資產(chǎn)處置原則。

“三統(tǒng)兩分”的工作原則既有法律的規(guī)定，又有政策的指導(dǎo)，更有工作的要求。統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求是工作要求，分別偵查訴訟是法律的規(guī)定，統(tǒng)一資產(chǎn)處置、分別落實(shí)維穩(wěn)則是政策的指導(dǎo)。

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪一般都是跨區(qū)域犯罪，各辦案地辦理同一起案件必須執(zhí)行同一標(biāo)準(zhǔn)和同一辦案要求，必須有統(tǒng)一的指揮協(xié)調(diào)?！兑庖?jiàn)》和《若干規(guī)定》都沒(méi)有明確在辦理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪時(shí)，由誰(shuí)來(lái)統(tǒng)一指揮，誰(shuí)來(lái)統(tǒng)一辦案要求。一般認(rèn)為，跨區(qū)域的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪應(yīng)當(dāng)由共同的上級(jí)公安機(jī)關(guān)對(duì)主辦地和協(xié)辦地的辦案進(jìn)程進(jìn)行指導(dǎo)和督導(dǎo)，對(duì)辦案過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議及時(shí)進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。[4]實(shí)踐中，各地公安機(jī)關(guān)要有大局觀念，強(qiáng)化全國(guó)、全省、全域“一盤(pán)棋”意識(shí)，完善內(nèi)部約束、激勵(lì)和監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)推動(dòng)并保障依法辦案和涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的辦案紀(jì)律。根據(jù) 《刑事訴訟法》第19條，刑事案件的偵查由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行，法律另有規(guī)定的除外?！度舾梢?guī)定》第12 條規(guī)定，對(duì)于跨區(qū)域涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件，犯罪地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹?，并由一個(gè)地方公安機(jī)關(guān)為主偵查，其他公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助。必要時(shí)，可以并案?jìng)刹??！缎淌略V訟法》和《若干規(guī)定》并未明確跨區(qū)域的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件由一地統(tǒng)一立案還是可以多地分別立案。

資產(chǎn)處置和維穩(wěn)是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪治理中的兩大支點(diǎn)，是黨和政府與受害群體最為關(guān)心的兩件大事。資產(chǎn)處置要秉持“三公原則”，即公開(kāi)、公平、公正，避免暗箱操作、避免地方保護(hù)。資產(chǎn)只有統(tǒng)一處置才能保證“三公”。根據(jù)《意見(jiàn)》，非法集資的牽頭省份要積極主動(dòng)落實(shí)牽頭責(zé)任，依法合規(guī)、公平公正地制定統(tǒng)一處置方案。而維穩(wěn)是屬地責(zé)任，要堅(jiān)持屬地原則，各地要“看好自己的門(mén)”“管好自己的人”，暢通群眾訴求反映渠道，避免推諉扯皮問(wèn)題發(fā)生，分別維穩(wěn)。

國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的主要標(biāo)志是法治社會(huì)建設(shè)，而法治社會(huì)建設(shè)構(gòu)成了法治國(guó)家和法治政府建設(shè)的基礎(chǔ)和條件。[3]我國(guó)當(dāng)前正處于各類(lèi)經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)期、風(fēng)險(xiǎn)短板凸顯期、干預(yù)化解陣痛期三期疊加的復(fù)雜態(tài)勢(shì)，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中諸多消極因素的綜合反映，妥善處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪亟須國(guó)家治理現(xiàn)代化，能否妥善處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也是檢驗(yàn)國(guó)家治理現(xiàn)代化與否的重要標(biāo)志。