南 方，韓炳陽，沈云怡，任孝平，楊 云

（科技部科技評估中心，北京 100081）

中國和歐盟長期保持著良好的合作關(guān)系。在創(chuàng)新能力方面，根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》[1]，歐盟擁有多個老牌創(chuàng)新國家，而中國作為唯一進入前30強的中等收入經(jīng)濟體，已逐步成為具有重要影響力的創(chuàng)新大國。在科技合作方面，2019年，中歐雙方陸續(xù)簽署多個領(lǐng)域的合作協(xié)議，合作項目全方位鋪開，人才交流、平臺基地和科技宣傳活動活躍開展，中歐科技合作作為雙方合作的重點方向之一，持續(xù)發(fā)揮著重要作用。

現(xiàn)階段關(guān)于中歐科技合作的文獻中，以中歐在歐盟科研框架計劃的合作分析居多，比如，黎苑楚等[2]總結(jié)了1994—2006年8月，中國參與第四、第五和第六歐盟框架計劃的333個項目的情況；秦濤等[3]和邢繼俊等[4]用數(shù)據(jù)統(tǒng)計的方法分別對中國參與歐盟第五、第六科研框架計劃的情況進行了分析；王同濤等[5]分析了中國參與歐盟第七框架計劃的數(shù)據(jù)，從多角度對中歐科技合作進行分析；南方等[6]對中歐聯(lián)合資助機制開展了分析研究，并提出加快中歐科技合作的對策和建議。除框架計劃外，張菊[7]還從政府宏觀政策角度分析中歐科技合作向好的現(xiàn)狀；薛彥平[8]從技術(shù)貿(mào)易角度闡述了中歐高技術(shù)貿(mào)易暴露出來的限制問題和相關(guān)建議?，F(xiàn)有研究中，缺少從多角度總結(jié)和分析中歐科技合作情況的研究，本文基于政策、項目、基地、交流、人才多個維度，開展了對中歐2019年科技合作的監(jiān)測并展開分析。

1 監(jiān)測方法

圍繞中歐科技創(chuàng)新合作，本文通過案卷研究、平行監(jiān)測、信息系統(tǒng)、案例研究、數(shù)據(jù)分析等方法，廣泛收集公開數(shù)據(jù)和項目信息，并結(jié)合科技部科技評估中心的國際科技合作重點工作年度監(jiān)測信息系統(tǒng)[9]，對1 063條公開發(fā)布的中歐合作信息、77個中歐聯(lián)合資助項目、859個部委和地方的國際合作項目、8萬余次交流訪問的相關(guān)信息進行了統(tǒng)計分析?；诙ㄐ苑治龊投垦芯?，最終提出監(jiān)測評估發(fā)現(xiàn)與相關(guān)建議，表1展示了本次監(jiān)測的方向和數(shù)據(jù)來源。

表1 中歐科技創(chuàng)新合作監(jiān)測方向及數(shù)據(jù)來源

2 監(jiān)測結(jié)果發(fā)現(xiàn)

2.1 科技合作政策

中歐政府間的科技合作協(xié)定和協(xié)議的簽署為雙方科技創(chuàng)新合作提供了政策基礎(chǔ)。中歐自1998年簽署《中華人民共和國政府與歐洲共同體科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》以來[10]，持續(xù)加深合作深度和廣度，擴大協(xié)議涉及的領(lǐng)域。2019年，中歐在能源、競爭環(huán)境、民用航空和水治理方面均簽署了合作協(xié)議，具體內(nèi)容如表2所示。

表2 中歐2019年簽署的與科技相關(guān)的協(xié)議等

2.2 科技合作項目

2.2.1 中歐聯(lián)合資助項目

由中國科技部和歐盟科研創(chuàng)新總司牽頭的聯(lián)合資助機制是中歐政府間的科技合作計劃。2019年，中歐聯(lián)合資助機制共設(shè)立9個項目，涉及專項經(jīng)費3 966萬元人民幣，配套經(jīng)費1 635萬元人民幣，其中千萬級以上項目兩個，都屬于中歐食品、農(nóng)業(yè)與生物技術(shù)旗艦計劃。從領(lǐng)域分布看，項目所屬的研究領(lǐng)域包括食品與農(nóng)業(yè)、化學(xué)與化工、交通、環(huán)境、能源和地球科學(xué)共6個，其中以食品和農(nóng)業(yè)類項目最多。從雙方牽頭單位屬性來看，絕大部分的牽頭單位是大學(xué)（8個）和研究院所（9個），企業(yè)占極少數(shù)。

2.2.2 部委及地方設(shè)立的中歐合作項目

除中歐聯(lián)合資助機制外，各部委、地方政府和各類機構(gòu)也設(shè)有不同類型的國際科技合作項目。根據(jù)國際科技合作年度監(jiān)測信息系統(tǒng)統(tǒng)計，2019年，各類涉歐的國際科技合作項目共859項，其中，近50%的立項單位為高校，其次為地方政府（25.8%）設(shè)立的各類科技發(fā)展計劃、科研院所（22.5%）設(shè)立的國際合作計劃，企業(yè)僅占立項單位的2.4%，其他類別占0.9%。

據(jù)國際科技合作年度監(jiān)測信息系統(tǒng)統(tǒng)計，以上各類項目可以歸為14個不同領(lǐng)域，如圖1所示。其中現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、衛(wèi)生健康、新材料、生物技術(shù)和信息通信領(lǐng)域的項目均占10%以上。從歐盟成員國對以上各類項目的參與情況來看，中國與德國的合作最為密切，其次是英國，且均遠超歐盟其他國家，如圖2所示。

圖1 2019年部委、地方和機構(gòu)設(shè)立的中歐科技合作項目領(lǐng)域分布

圖2 2019年歐盟成員國參與各類中歐合作項目情況

2.2.3 交流訪問

據(jù)國際科技合作年度監(jiān)測信息系統(tǒng)統(tǒng)計，2019年，中國機構(gòu)赴歐盟成員國參加了47 478次國際會議、11 527次考察訪問和528次科技展覽，外出培訓(xùn)9 019人次。歐盟成員國機構(gòu)來華進行6 737次考察訪問，參加4 042次國際會議和171次科技展覽，參與培訓(xùn)2 482人次。中國出訪機構(gòu)中超過一半為高校（54.5%），其次是科研院所（19.3%）、中央和地方政府部門（12.7%）和企業(yè)（11.0%）。

2019年，中國出訪最多的歐盟成員國是英國，然后是德國、法國和意大利，來訪最多的前四個歐盟成員國與中國出訪情況完全一致。圖3顯示了中國和歐盟成員國互訪的情況，深色為出訪國及人次，淺色為來訪國及人次?；ピL數(shù)據(jù)體現(xiàn)出明顯的流動不平衡現(xiàn)象，歐方來訪遠小于中國出訪人次。

圖3 2019年中國和歐盟成員國互訪情況（單位：人次）

2.2.4 人才引進

人才引進是促進科技發(fā)展的重要途徑之一。引進高端人才不僅能夠協(xié)助提升我國的科研實力，發(fā)揚優(yōu)勢，彌補短板，突破關(guān)鍵技術(shù)，還能促使更多資源流入，培養(yǎng)更優(yōu)秀的團隊和個體，加快技術(shù)轉(zhuǎn)型，提高國際影響力。2018年，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級版的意見》[15]，對提升歸國和外籍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)便利化水平等工作做出重要指導(dǎo)。

據(jù)國際科技合作年度監(jiān)測信息系統(tǒng)統(tǒng)計，2019年我國通過各類引智引才計劃，從歐盟成員國引進海外人才807名，涉及人才引進經(jīng)費約4億元。

從引進人才的國籍分布來看，2019年，中國從歐盟成員國引進的人才中，英國籍人才最多，其次是德國、法國和意大利，如圖4所示。除通過引智引才計劃引進的海外人才外，2019年我國還從歐盟成員國引進外籍工作人員2 123人，仍以英國的外籍員工最多，其次是來自德國、法國和意大利的員工。從機構(gòu)類型來看，高校是引進人才的主要力量，其中90%左右的人才為高校所用，7%為科研院所，如圖5（a）所示。在引進的外籍員工當(dāng)中，超過一半為外籍教師或者外籍科研人員，還有近1/3的人員為外籍訪問學(xué)者，如圖5（b）所示。

圖4 2019年中國引進歐盟人才的國籍分布

圖5 2019年引進海外員工機構(gòu)類型（a）和員工類型（b）

2.2.5 中歐科技合作平臺/基地

國際合作平臺/基地有助于傳播先進理念，促進全球高端合作，推廣創(chuàng)新成果，加快產(chǎn)業(yè)聚集，增進中歐間人員互訪、設(shè)備共享，促進中歐間科技和文化等方面的溝通與交流。以下將根據(jù)中國與歐盟建設(shè)的合辦科技機構(gòu)類型及合作單位機構(gòu)類型進行分析。

如圖6所示，2019年，中國與20個歐盟成員國共同建設(shè)科研機構(gòu)共155家，涉及11種不同的機構(gòu)類型，其中近40%的合辦科技機構(gòu)為聯(lián)合中心，近30%為聯(lián)合研究實驗室。中歐聯(lián)合建設(shè)平臺在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、衛(wèi)生健康、新材料、環(huán)境、交通等11個領(lǐng)域開展了多項合作，為中歐科技發(fā)展提供了強有力的支撐。

圖6 2019年中歐合辦科技平臺類型

據(jù)國際科技合作年度監(jiān)測信息系統(tǒng)統(tǒng)計，2019年與中方搭建科技合作平臺的歐盟成員國有20個。其中，德國、英國、法國和意大利與中方搭建的科技合作平臺均在十個以上，中歐共建平臺/基地的國別分布情況詳見圖7。

圖7 2019年中國與歐盟成員國合辦科技平臺的歐方國別分布

歐盟各成員國與中方合辦機構(gòu)類型的側(cè)重點不同。德國與中國建立的科技合作平臺數(shù)量最多，有44個，其中聯(lián)合研究中心和科技交流中心分別占比約1/3，如甘肅省中醫(yī)院與德國雷根斯堡大學(xué)醫(yī)院合作成立的中德合作創(chuàng)傷中心、商務(wù)部與德國經(jīng)濟和技術(shù)部合作建設(shè)的青島中德生態(tài)園下面的青島中德“國際客廳”等，這說明德國在注重與中國發(fā)展科研合作的同時還非常重視科技交流，以便雙方能夠開拓更多的合作方向。英國、法國與中國建設(shè)的平臺則是以聯(lián)合實驗室和聯(lián)合研究中心為主，如中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院作物科學(xué)研究所與法國克萊門費朗小麥研究所合辦的中法小麥基因組學(xué)與育種聯(lián)合國際實驗室、中南財經(jīng)政法大學(xué)與法國雷恩商學(xué)院合辦的中法產(chǎn)業(yè)升級和區(qū)域金融研究中心、中國科學(xué)院地質(zhì)與地球物理研究所與英國利茲大學(xué)合辦的中英地球-行星科學(xué)聯(lián)合研究中心等。

2.2.6 科技宣傳活動

中國和歐盟均在科技創(chuàng)新領(lǐng)域進行了大量投入，且秉持開放的態(tài)度推進國際合作。在此過程中，科技合作宣傳和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等活動的舉辦不僅能增進中歐雙方的相互理解和信任，還能為中歐科技合作長期穩(wěn)定的發(fā)展奠定基礎(chǔ)?！爸袣W科研快車”是中國科技部合作司、中國科技交流中心和歐盟駐華代表團共同發(fā)起的科技政策宣講活動。通過集中會議和機構(gòu)座談的方式，對科學(xué)家和科研人員、地方科技部門、科技宣傳機構(gòu)及企業(yè)代表開展計劃和政策解讀。2019年“中歐科研快車”在濟南、青島、武漢、重慶、南京、南寧、天津、呼和浩特、福州、新鄉(xiāng)、杭州、深圳、北京等城市分別舉辦宣講會，增進科研人員對我國和歐盟科技計劃的了解和參與，促進中歐科技計劃進一步對接合作，在更大范圍內(nèi)促進中歐科研合作[16]。受疫情影響，“中歐科研快車”2020年科技創(chuàng)新合作系列宣講活動10月在?？趩?。中歐雙方相關(guān)人員將繼續(xù)在多個城市舉辦宣講會，為當(dāng)?shù)氐目蒲袡C構(gòu)、科技園區(qū)、企業(yè)等展開中歐科研計劃和科技政策的解讀和宣傳[17]。

3 發(fā)現(xiàn)與建議

隨著中國的高速發(fā)展，歐盟已將中國定位為制度性競爭對手。而考慮到雙方是多個領(lǐng)域的重要合作伙伴之一，我方應(yīng)保持積極態(tài)勢與歐盟開展多邊合作研究，加強雙方政府間對話溝通，減少意識分歧。2019年，歐盟委員會發(fā)布《中歐戰(zhàn)略展望》，提出“中國再也不能被視為發(fā)展中國家”“中國是歐盟在應(yīng)對全球和國際挑戰(zhàn)方面的戰(zhàn)略伙伴”等論斷[18]，反映了歐盟在國際形勢面臨深刻變局的大背景下，對于中國實力不斷上升和面臨巨大開放機遇的復(fù)雜心態(tài)。尤其在新冠疫情下，歐盟更加擔(dān)心由于在產(chǎn)業(yè)鏈上過度依賴中國，從而削減自身在經(jīng)濟、科技等領(lǐng)域的影響力，失去控制權(quán)，甚至威脅歐盟的制度安全。然而中歐科技合作尚有很大的發(fā)展?jié)摿涂臻g。中歐合作產(chǎn)生了很多高水平的研究成果，且中歐科技合作在中國整體國際科技合作中也處于領(lǐng)先水平。中方在科技領(lǐng)域，應(yīng)針對歐盟多國別的特點，保持積極態(tài)勢與歐盟開展多邊合作研究，加強雙方政府間對話溝通，減少分歧，繼續(xù)促進雙方科技創(chuàng)新領(lǐng)域合作。

歐方對現(xiàn)有的中歐科研項目合作存在諸多不滿，雙方有必要加強溝通交流，放眼科技全面發(fā)展，攜手構(gòu)建全球科創(chuàng)合作伙伴關(guān)系。歐方官員曾公開表示中歐科技合作處于不平等狀態(tài)，提出中國須進一步開放，解決合作領(lǐng)域不匹配、數(shù)據(jù)獲取困難（防火墻）、研究人員流動失衡、科研數(shù)據(jù)分享受限、科研經(jīng)費投入比例不均等中歐科技合作中面臨的問題；并明確提出歐盟將在2021年開始的“地平線歐洲”計劃中，對合作伙伴更加挑剔[19]。中歐雙方應(yīng)從務(wù)實角度出發(fā)，充分理解并尊重雙方在意識形態(tài)、政治體系和文化背景等方面的差異。一方面，求同存異，加強交流，深化合作，共同發(fā)展。另一方面，在具體工作推進和交流中，切忌用零和思維衡量中歐科技合作關(guān)系，不能僅因為一方在一些行業(yè)的優(yōu)勢而產(chǎn)生警惕心理。對于我方來說，在加強科技計劃的頂層設(shè)計和統(tǒng)籌部署的同時，應(yīng)更加注重與國際計劃和標準的接軌，積極宣傳中方在標準化、知識產(chǎn)權(quán)、計劃開放等方面實施的措施和現(xiàn)狀，打消歐盟科研人員的疑慮，調(diào)動歐盟科研人員與中國進行科技合作交流的積極性；促進雙方對國際科學(xué)標準達成一致見解，繼續(xù)加強標準化合作，完善并落實中國科技政策和計劃標準的制定。

現(xiàn)有的中歐合作存在人員流動的不對等情況，建議提高對歐盟留學(xué)生和科研人員的吸引力，增強國際社會的認同度。據(jù)不完全統(tǒng)計，2019年，中國赴歐參加國際會議、考察訪問、舉辦展覽和參與培訓(xùn)的次數(shù)是歐盟來華參加各種活動的5倍。留學(xué)方面也是如此，歐洲國家是中國留學(xué)生主要目的地之一，而歐盟成員國的留學(xué)生主要留學(xué)目的地并非中國。盡管近80%的歐盟成員國與中國簽署了學(xué)歷學(xué)位互認協(xié)議[20]，但還遠遠不夠。應(yīng)統(tǒng)籌謀劃出國留學(xué)和來華留學(xué)，綜合運用國際國內(nèi)兩種資源[21]。我國需提高自身學(xué)歷學(xué)位對歐洲留學(xué)生的吸引力，“走出去”讓更多歐洲留學(xué)生了解中國高校的教育水平和教育資源及其專業(yè)優(yōu)勢、平臺構(gòu)建等。在科技合作方面也要堅持對外開放，將國外先進科技人才“引進來”與“走出去”更好地結(jié)合起來；需激發(fā)歐方科研人員來華的積極性，面對面的交流有助于促進更多更深層次的科技交流與合作。具體舉措包括，放寬來華留學(xué)優(yōu)秀畢業(yè)生的實習(xí)工作政策；增加國際語言授課課程、培養(yǎng)國際化師資隊伍；大力宣傳中國優(yōu)惠政策和市場優(yōu)勢，增強國際社會的認同度；進一步對外來科研人員開放出入境管理、人才簽證、居住居留、醫(yī)療養(yǎng)老、子女教育等。

中歐合作項目缺少企業(yè)的參與，應(yīng)鼓勵企業(yè)在中歐科技合作中發(fā)揮重要作用。中歐間合作項目的承擔(dān)單位多數(shù)為高?；蚩蒲性核髽I(yè)占比較低?？萍疾?8%的中歐聯(lián)合資助項目由高?；蚩蒲性核袚?dān)，其他部委、地方和機構(gòu)的中歐合作項目也有約70%的比例由高?；蚩蒲性核袚?dān)?？紤]到發(fā)展科技的最終目的是要帶動生產(chǎn)力，解決現(xiàn)實社會中的難點問題，而促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化離不開良好的市場化服務(wù)的支撐，因此，科技合作也應(yīng)在實施階段就鼓勵更多的企業(yè)參與。面對國內(nèi)外環(huán)境發(fā)生的深刻復(fù)雜變化，要積極推動科學(xué)研究向高精尖發(fā)展，加快應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化，打通產(chǎn)學(xué)研用通道，夯實企業(yè)創(chuàng)新主體地位。建議在對歐合作方面，打通研發(fā)-產(chǎn)業(yè)化鏈條，使合作不僅停留在研發(fā)機構(gòu)層面，借鑒“中德聯(lián)合資助試點（2+2）”的合作方式，針對與應(yīng)用相關(guān)的、對于中小企業(yè)及資本要求較高的領(lǐng)域，建立聯(lián)合資助機制，引導(dǎo)雙方大學(xué)、研究機構(gòu)、工業(yè)界企業(yè)推進科技創(chuàng)新成果的市場化轉(zhuǎn)化。

中歐科研宣傳力度不對等，建議在中歐兩地擴大宣傳，吸引雙方青年人和科學(xué)家開展交流?！爸袣W科研快車”是中歐間最主要的科研宣傳活動之一，旨在增進科研人員對國家和歐盟科技計劃的了解和參與，促進中歐科技計劃進一步對接合作。然而宣傳應(yīng)該是雙向的，現(xiàn)有的“中歐科研快車”向中國的科研人員深入介紹了歐盟及其成員國的科研計劃，卻沒有類似的宣講活動在歐洲開展。歐盟各成員國的科研人員無法深入透徹地了解中國相關(guān)的科技計劃，以及生活、工作等相關(guān)信息，無法起到激勵歐盟科研人員對華開展合作的作用。此外，歐洲各高校也積極來華宣講，吸引中國留學(xué)生赴歐學(xué)習(xí)，而中國高校在對外宣傳上做得不夠，其吸引力沒有歐洲的高校那么大，還未得到歐洲留學(xué)生的高度認同。應(yīng)在各種雙、多邊活動中，積極宣傳中歐合作互利共贏的成果成效。在歐洲開啟“中歐科研快車”等宣傳活動，讓歐洲科學(xué)家充分了解中國和中國的科技計劃，吸引歐洲科學(xué)家參與中國科技項目。鼓勵中國高校設(shè)立相關(guān)政策，例如學(xué)分互認、設(shè)立對歐獎學(xué)金、短期暑期體驗課等，吸引歐洲留學(xué)生來華學(xué)習(xí)交流，讓青年人建立對華“情感紐帶”，為未來雙邊合作做好儲備。