楊立佳，史 玲，王 巍

(1.渤海大學(xué) 法學(xué)院，遼寧 錦州 121013；2.蒙古國(guó)研究生大學(xué) 法學(xué)院，蒙古 烏蘭巴托 999097-15141；3.渤海大學(xué) 控制科學(xué)與工程學(xué)院，遼寧 錦州 121013)

隨著改革開(kāi)放的不斷深化，國(guó)家不斷加大在科技創(chuàng)新方面的全方位投入，社會(huì)各界對(duì)科技創(chuàng)新成果的應(yīng)用廣泛關(guān)注，促使專利成果的申報(bào)數(shù)量呈幾何式增長(zhǎng)。在我國(guó)，高等院校是發(fā)明創(chuàng)造的主要搖籃，擁有非常龐大的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量。但是，只有少數(shù)的授權(quán)專利進(jìn)行了技術(shù)轉(zhuǎn)化，絕大多數(shù)授權(quán)專利只能束之高閣，最終喪失了專利權(quán)，東北應(yīng)用型高校專利轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象尤為嚴(yán)重。針對(duì)這種情況，本文對(duì)制約應(yīng)用型高校專利轉(zhuǎn)化的因素進(jìn)行了系統(tǒng)的分析，提出更加科學(xué)的改進(jìn)建議和實(shí)施措施，目的是激發(fā)科研人員從事發(fā)明創(chuàng)造的主動(dòng)性和積極性，創(chuàng)造出更多具有實(shí)用性的創(chuàng)新成果，增強(qiáng)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的競(jìng)爭(zhēng)力，為提升東北應(yīng)用型高校專利轉(zhuǎn)化率提供些許借鑒。

一、應(yīng)用型高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)是專利大國(guó)，這從專利的申請(qǐng)量、授權(quán)量以及專利的有效發(fā)明擁有量上均可以看出。我國(guó)發(fā)明專利的年申請(qǐng)數(shù)量超過(guò)100 萬(wàn)件，擁有同樣數(shù)量等級(jí)的國(guó)家是美國(guó)和日本。2019 年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布了全球創(chuàng)新指數(shù)排名情況，其中中國(guó)排名第14 位，相比2013 年提高了21 位，相對(duì)于中等收入經(jīng)濟(jì)體，其進(jìn)步程度居世界首位。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，以發(fā)明專利為例，我國(guó)在2019年的申請(qǐng)量達(dá)140 余萬(wàn)件，獲得授權(quán)45.3 萬(wàn)件，港澳臺(tái)地區(qū)除外，我國(guó)每萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量達(dá)到13.3 件[1]。調(diào)查顯示，近年來(lái)，我國(guó)有效發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率在48.6%—60.6%區(qū)間波動(dòng)。調(diào)查結(jié)果表明，高校專利轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國(guó)專利轉(zhuǎn)化率的平均水平，約為5%[2-5]。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，教育部直屬的“雙一流”高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率同樣不容樂(lè)觀，應(yīng)用型院校發(fā)明專利轉(zhuǎn)化率更為慘淡。

2019 年，對(duì)東北三省六所應(yīng)用型高校進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)的調(diào)查結(jié)果顯示，專利轉(zhuǎn)化率均不到5%，轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)額度偏低，單筆轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)一般不超過(guò)10萬(wàn)元。

表1 是東北三省六所應(yīng)用型高校中排名第一的高校近五年的（含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利）申請(qǐng)、獲批和轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)。從中可以看出，即使排名靠前的應(yīng)用型高校，其專利轉(zhuǎn)化率依然偏低。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，部分應(yīng)用型高校存在專利轉(zhuǎn)化率為零的現(xiàn)象。面對(duì)如此低的專利轉(zhuǎn)化率，以下幾方面問(wèn)題值得高?？蒲腥藛T、專利發(fā)明人和高?？萍脊芾黻?duì)伍深入反思和探討：

表1 某應(yīng)用型高校近五年的專利申請(qǐng)、獲批和轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)

（1）如何申請(qǐng)具有創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性的發(fā)明專利；

（2）如何在專利申請(qǐng)的數(shù)量和質(zhì)量上取得突破；

（3）如何使專利適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需要；

（4）如何提高專利成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的比例；

（5）如何有效地推動(dòng)高?？萍几哔|(zhì)量發(fā)展；

（6）如何提高服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的能力。

二、應(yīng)用型高校專利轉(zhuǎn)化困難的主要原因

影響應(yīng)用型高校專利轉(zhuǎn)化的主要原因如下：

（一）高校對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)需求信息了解不足

高校和企業(yè)之間存在溝通渠道不暢通、需求信息不能及時(shí)有效地對(duì)接以及高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展意識(shí)淡薄等問(wèn)題，這些問(wèn)題導(dǎo)致高校對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)的需求信息了解不夠充分。甚至某些科研人員產(chǎn)出的科研成果只是為了滿足自身的需求，如單位年終考核、獲取績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、應(yīng)對(duì)科研項(xiàng)目結(jié)題、獲取職稱晉級(jí)條件等，卻未能為實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化而努力。

（二）高校專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員配置不足

我國(guó)的省屬大學(xué)基本不設(shè)置負(fù)責(zé)專利成果技術(shù)轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移的專門(mén)管理部門(mén)，在絕大多數(shù)（包含雙一流）高校專利轉(zhuǎn)化職能均由科研管理部門(mén)代為行使。其主要職責(zé)是協(xié)助辦理專利申請(qǐng)及轉(zhuǎn)化的各種手續(xù)，如專利申請(qǐng)的登記、備案、系統(tǒng)錄入等。在專利轉(zhuǎn)化管理方面，不設(shè)置專門(mén)崗位，一般由負(fù)責(zé)項(xiàng)目或成果管理的人員代管，其管理人員基本存在以下情況：

（1）不主動(dòng)了解市場(chǎng)需求及企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況；

（2）不主動(dòng)為專利發(fā)明人提供有價(jià)值的市場(chǎng)和企業(yè)需求信息；

（3）不主動(dòng)提供高水平的專業(yè)化的服務(wù)；

（4）不主動(dòng)引導(dǎo)科研工作者發(fā)明創(chuàng)造；

（5）不主動(dòng)尋求專利轉(zhuǎn)化途徑。

（三）高校專利成果實(shí)際應(yīng)用性不強(qiáng)

專利應(yīng)用性質(zhì)量是影響和制約專利轉(zhuǎn)化率的重要因素。現(xiàn)階段，高校專利發(fā)明人申請(qǐng)專利大多是基于自己的科學(xué)研究，很少會(huì)考慮社會(huì)需求。大多數(shù)的專利發(fā)明人在撰寫(xiě)專利前未能進(jìn)行先期的市場(chǎng)調(diào)研，未根據(jù)市場(chǎng)需求來(lái)發(fā)明創(chuàng)造，通常是用已獲得的專利成果來(lái)等待市場(chǎng)需求，被動(dòng)地尋求專利轉(zhuǎn)化，使得很多發(fā)明創(chuàng)造只能停留在紙面上，無(wú)法形成有效轉(zhuǎn)化，最終導(dǎo)致放棄專利權(quán)。

（四）高校的專利轉(zhuǎn)化機(jī)制不完善

大多數(shù)高?？蒲谐晒闹饕笜?biāo)體現(xiàn)為科研項(xiàng)目、論文、著作、獲獎(jiǎng)等，而專利轉(zhuǎn)化的價(jià)值通常不被列入科研評(píng)價(jià)體系內(nèi)，最終演變成一種現(xiàn)象：學(xué)校的教職工們?yōu)榱藨?yīng)對(duì)指標(biāo)體系，普遍重視項(xiàng)目申請(qǐng)、論文發(fā)表、著作出版及獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定等，不重視創(chuàng)新專利的申請(qǐng)和專利成果轉(zhuǎn)化。

（五）高校科研激勵(lì)政策力度不夠

當(dāng)下我國(guó)高校的政策引導(dǎo)機(jī)制弱化了對(duì)專利轉(zhuǎn)化的激勵(lì)作用。重視項(xiàng)目級(jí)別、著作出版、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量、論文發(fā)表期刊等級(jí)，輕視專利申請(qǐng)及轉(zhuǎn)化效益，這種現(xiàn)象普遍存在，在職稱晉升評(píng)聘體系和績(jī)效考核中體現(xiàn)得更為明顯。

（六）某些地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響

近年來(lái)，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展沒(méi)有過(guò)高的要求，對(duì)技術(shù)革新資金投入減少，對(duì)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、產(chǎn)品更新?lián)Q代要求不強(qiáng)烈，對(duì)開(kāi)拓新市場(chǎng)經(jīng)費(fèi)投入大規(guī)模壓縮。另外，相比沿海和南方發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)家，東北地區(qū)的部分企業(yè)家思維僵化，只知守業(yè)、不積極主動(dòng)尋求創(chuàng)新，也是導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率低的主要原因之一。

三、促進(jìn)應(yīng)用型高校專利轉(zhuǎn)化的措施

（一）建設(shè)服務(wù)于專利成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)信息平臺(tái)

當(dāng)前，互聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算技術(shù)高速發(fā)展，高校應(yīng)當(dāng)建立科技成果信息數(shù)據(jù)庫(kù)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段給高?？萍汲晒c企業(yè)需求牽線搭橋。該專利轉(zhuǎn)化專業(yè)信息管理平臺(tái)應(yīng)該具備數(shù)字化、智能化、綜合化的特點(diǎn)，對(duì)優(yōu)質(zhì)科技成果分類建庫(kù)，具有多種展示方式將成果發(fā)布至信息化平臺(tái)、積極推薦優(yōu)秀科技成果、拓寬渠道、主動(dòng)尋求有意向的企業(yè)并與之建立互通渠道等多種功能。平臺(tái)同時(shí)收集區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)需求信息并進(jìn)行信息配對(duì)，有效提升成果轉(zhuǎn)化成功率。該平臺(tái)通過(guò)對(duì)大數(shù)據(jù)的整合與分析，達(dá)到對(duì)市場(chǎng)需求與變化的及時(shí)掌握，做到提前預(yù)測(cè)技術(shù)需求的發(fā)展趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)為高?？蒲腥藛T提供有市場(chǎng)價(jià)值的決策建議，確定未來(lái)研究方向和目標(biāo)，為高校專利轉(zhuǎn)化、專利運(yùn)營(yíng)服務(wù)提供全方位資源保障。

（二）建設(shè)合理的評(píng)價(jià)體系與激勵(lì)機(jī)制

在大多數(shù)應(yīng)用型本科高校，獲取專利授權(quán)即可以用于職稱評(píng)定、聘期考核、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目結(jié)題等多個(gè)方面，因此，發(fā)明人只以獲得專利為最終目標(biāo)，而是否能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化并不在專利申請(qǐng)人的考慮范圍之內(nèi)。因此，建議在高校職稱評(píng)價(jià)體系的建設(shè)中，應(yīng)該加大專利轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化效益的評(píng)價(jià)權(quán)重，上級(jí)主管部門(mén)應(yīng)將專利轉(zhuǎn)化率列入對(duì)高?？己说闹饕獦?biāo)準(zhǔn)之一[6]。

（三）建立符合產(chǎn)學(xué)研合作的高校專利轉(zhuǎn)化服務(wù)模式

在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校承擔(dān)著知識(shí)創(chuàng)造的重任，同時(shí)，高校需要將知識(shí)進(jìn)行共享并有效地轉(zhuǎn)移[7]。高校為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)科學(xué)技術(shù)，企業(yè)將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，企業(yè)獲取利潤(rùn)后，再反哺高校，形成良性的循環(huán)。例如：美國(guó)威斯康星校友研究基金會(huì)（簡(jiǎn)稱WARF）與威斯康星大學(xué)的合作，日本東京大學(xué)在1998 年設(shè)立的技術(shù)許可辦公室（簡(jiǎn)稱TLO），均是通過(guò)將高校專利轉(zhuǎn)移給企業(yè)，企業(yè)在獲取利潤(rùn)后再反饋給高校的成功案例[8]。

（四）主動(dòng)爭(zhēng)取政府財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持

應(yīng)用型高?；蛑行∥⑵髽I(yè)受自身財(cái)政狀況影響，沒(méi)有用于專利轉(zhuǎn)化的預(yù)算經(jīng)費(fèi)，因此，引進(jìn)政府部門(mén)的資金用于專利轉(zhuǎn)化，是解決這個(gè)問(wèn)題的有效辦法之一。此外，政府可以在貸款、稅收等方面給予優(yōu)惠政策支持，解決專項(xiàng)資金短缺問(wèn)題。以上措施勢(shì)必會(huì)有效地推動(dòng)中小微企業(yè)迅速崛起，成為推動(dòng)科技創(chuàng)新的新引擎和生力軍。

江蘇省作為我國(guó)的創(chuàng)新領(lǐng)先省份，2015 年，全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入1 801 億元，研發(fā)強(qiáng)度為2.6%，其中企業(yè)研發(fā)支出1 557 億元，當(dāng)年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值61 374 億元。取得這樣輝煌的創(chuàng)新成績(jī)，各級(jí)政府的研發(fā)補(bǔ)貼發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。江蘇省科技廳組織編寫(xiě)的《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策簡(jiǎn)明手冊(cè)》規(guī)定，江蘇企業(yè)可以申請(qǐng)7 個(gè)國(guó)家級(jí)以及13 個(gè)省級(jí)政府研發(fā)補(bǔ)貼項(xiàng)目。政府研發(fā)補(bǔ)貼可以為企業(yè)創(chuàng)造資源豐厚的環(huán)境，緩解其在進(jìn)行外部知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)所面臨的資金上的約束。

（五）組建專利轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)

在當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大環(huán)境下，高?？蒲泄ぷ髡邞?yīng)該走出去，將參加本學(xué)科、本領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作交流會(huì)議作為常態(tài)化。同時(shí)，引進(jìn)或培養(yǎng)精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的科研人員，組建針對(duì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的專業(yè)精英團(tuán)隊(duì)。

一方面，團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該利用高?，F(xiàn)有的具有實(shí)用性的專利，通過(guò)信息技術(shù)平臺(tái)尋找有需求意向的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者，積極與企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者精準(zhǔn)對(duì)接，通過(guò)與企業(yè)決策層開(kāi)展技術(shù)洽談，幫助企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的各種因素（包括市場(chǎng)潛力）進(jìn)行專業(yè)分析，得出市場(chǎng)需求數(shù)據(jù)以及企業(yè)或者經(jīng)營(yíng)者可獲得的回報(bào)率。這是提升專利轉(zhuǎn)化成功率非常直接的方法。

另一方面，團(tuán)隊(duì)積極探索市場(chǎng)需求信息，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)對(duì)市場(chǎng)需求信息進(jìn)行科學(xué)分析，得出未來(lái)幾年內(nèi)市場(chǎng)大致需求趨勢(shì)，并將這些具有前瞻性的信息反饋給高?？蒲泄芾聿块T(mén)及科研人員，為其提供方向引領(lǐng)，占領(lǐng)先機(jī)。

四、結(jié)語(yǔ)

一直以來(lái)，我國(guó)高校都是專利成果絕對(duì)的產(chǎn)出大戶，但是專利成果轉(zhuǎn)化率卻不盡人意，應(yīng)用型高校表現(xiàn)得更為明顯。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的大好形勢(shì)下，如何促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化成為當(dāng)下的一項(xiàng)重要課題，已經(jīng)引起區(qū)域政府、企業(yè)以及高校的高度重視。政府為企業(yè)與高校架橋，引領(lǐng)專利轉(zhuǎn)化管理部門(mén)認(rèn)真梳理專利轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，因地制宜采取行之有效的措施，為促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化的最終實(shí)現(xiàn)提供便利條件是解決問(wèn)題的根本辦法。高校和管理部門(mén)應(yīng)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)在專利成果轉(zhuǎn)化方面的不足，真正擔(dān)負(fù)起切實(shí)推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及培養(yǎng)創(chuàng)新型、應(yīng)用型人才的職能，切實(shí)為東北老工業(yè)基地再創(chuàng)輝煌作貢獻(xiàn)，為我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的偉大目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。