崔怡雯，趙筱媛，蘇 成，李曼迪，趙志遠

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 引 言

顛覆性創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的重要突破口，針對其開展常態(tài)化監(jiān)測預(yù)警工作，是確保國家科技安全、推動科技創(chuàng)新發(fā)展的重要保障[1-2]。面向顛覆性創(chuàng)新構(gòu)建系統(tǒng)、合理的分類體系是顛覆性創(chuàng)新監(jiān)測工作底層數(shù)據(jù)組織實施的基礎(chǔ)，對數(shù)據(jù)的存儲、集成、共享、應(yīng)用有著重要的意義，也是后續(xù)監(jiān)測、識別、培育等工作順利展開的決定性因素，具有重要的研究價值[3]。盡管各國的行業(yè)機構(gòu)根據(jù)其工作管理需要已經(jīng)開展了相關(guān)學(xué)科技術(shù)分類研究并制定了相應(yīng)的標準和規(guī)范，為常規(guī)的技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測提供了一定的基礎(chǔ)。由于顛覆性技術(shù)主要在學(xué)科交叉領(lǐng)域產(chǎn)生，具有動態(tài)性、交叉性、復(fù)雜性、模糊性和不成熟等特點[4-7]，與現(xiàn)有基于技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀而設(shè)立的分類體系之間存在一定的差異，導(dǎo)致已有的分類體系無法很好地指導(dǎo)監(jiān)測工作的順利開展[8-11]。因此，迫切需要從理論、技術(shù)和實際工作出發(fā)，針對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建合理的領(lǐng)域監(jiān)測分類體系，使之既能有效指導(dǎo)監(jiān)測領(lǐng)域和監(jiān)測技術(shù)的選擇，避免在面向?qū)ο蠓秶鷱V、覆蓋面全的監(jiān)測過程中產(chǎn)生大量的冗余數(shù)據(jù)，從而影響監(jiān)測效率；能夠承接各類技術(shù)監(jiān)測資源數(shù)據(jù)的統(tǒng)一分類標引，適用于不同來源數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理的需求[2]；能夠適用于未來技術(shù)發(fā)展的前瞻性需求，實現(xiàn)分類體系對未來技術(shù)的可擴展性。鑒于此，本研究在梳理國內(nèi)外技術(shù)監(jiān)測和相關(guān)分類體系現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對顛覆性創(chuàng)新特點，提出了面向顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域監(jiān)測分類體系設(shè)計思路與原則，并開展技術(shù)監(jiān)測分類體系的構(gòu)建實踐，以期為顛覆性創(chuàng)新監(jiān)測系統(tǒng)性研究提供支撐。

2 顛覆性創(chuàng)新技術(shù)監(jiān)測對分類體系的要求及存在問題

技術(shù)監(jiān)測這一概念最早由技術(shù)預(yù)見和技術(shù)機會分析衍生而來[12-13]，是指以信息科學(xué)前沿技術(shù)等手段，來實現(xiàn)對科學(xué)技術(shù)活動的動態(tài)觀測、分析與評估[2,11-15]。其目的與技術(shù)預(yù)測、技術(shù)預(yù)見一致，希望通過信息化方法實現(xiàn)對戰(zhàn)略性優(yōu)先研究領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)，以此來選擇能夠?qū)萍?、社會和?jīng)濟產(chǎn)生利益最大化的技術(shù)群體[16]，已經(jīng)成為當前跟蹤科學(xué)研究和技術(shù)前沿的重要手段[13]。隨著網(wǎng)絡(luò)信息時代的發(fā)展，技術(shù)監(jiān)測對象來源也從傳統(tǒng)的文獻、專利數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮槎嘣吹臄?shù)據(jù)類型[11]，如何整合來源眾多、參照標準不一且內(nèi)容龐雜的各類數(shù)據(jù)資源成為亟待解決的問題。與傳統(tǒng)的技術(shù)監(jiān)測不同，面向顛覆性創(chuàng)新構(gòu)建的分類體系需從顛覆性創(chuàng)新出發(fā)，不能針對所有技術(shù)展開，其目標覆蓋面需進一步縮小，才能更有效地利用、整合各類監(jiān)測資源，提升監(jiān)測效率。面向顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)監(jiān)測工作對分類體系提出新的要求：第一，需針對顛覆性技術(shù)特點構(gòu)建；第二，該分類體系需要可隨時擴充，能夠反映最新技術(shù)的變化發(fā)展；第三，分類體系需滿足能有效整合各類監(jiān)測資源的要求；第四，分類體系需要指導(dǎo)確定監(jiān)測目標。

從現(xiàn)有的分類體系研究來看，該方面的研究主要集中于對學(xué)科技術(shù)和行業(yè)市場的分類。從領(lǐng)域覆蓋面角度劃分，研究實踐可分為兩類。一類面向全學(xué)科產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研究與應(yīng)用，如中華人民共和國國家標準《學(xué)科分類與代碼》[17]、《中國圖書館分類法》[18]、《中國國家自然科學(xué)基金學(xué)科分類目錄》、《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》（國家統(tǒng)計局令第23 號）[19]、《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》[20]和《國際專利分類法》等。另一類則重點關(guān)注某單一學(xué)科技術(shù)領(lǐng)域，主要集中于對專利論文、行業(yè)產(chǎn)業(yè)的分類，例如，F(xiàn)riedrichs 等[21]根據(jù)國際專利分類（International Patent Classification，IPC）代碼制定的生物技術(shù)領(lǐng)域標準，更注重于技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)品的開發(fā)，適用于行業(yè)統(tǒng)計口徑的指導(dǎo)工作。

綜合上述研究發(fā)現(xiàn)，當前分類體系無法很好地用于顛覆性創(chuàng)新的領(lǐng)域技術(shù)監(jiān)測識別工作，主要存在以下四個方面的問題。第一，現(xiàn)有的分類體系缺乏一定的動態(tài)性和靈活性，對技術(shù)擴展的支持不夠。相對于常規(guī)技術(shù)，顛覆性技術(shù)具有很強的不確定性及動態(tài)變化的特征。除了技術(shù)自身的動態(tài)變化特點外，技術(shù)產(chǎn)生顛覆性效果也存在一定不確定性。例如，傳統(tǒng)常規(guī)技術(shù)的顛覆性組合應(yīng)用可能引發(fā)新一輪的顛覆性創(chuàng)新，但潛在具有顛覆性效果的技術(shù)也有可能因為某一環(huán)節(jié)的落后而快速淪為一般技術(shù)?，F(xiàn)有穩(wěn)定的、靜態(tài)的學(xué)科技術(shù)分類體系尚無法滿足技術(shù)更迭的動態(tài)變化、靈活調(diào)整的需求[22]。第二，現(xiàn)有分類體系是對給定類別結(jié)果的呈現(xiàn)，對活躍但相對不成熟的技術(shù)的兼容不夠。由于顛覆性技術(shù)在發(fā)展初期往往不夠完善、成熟，且類別邊界具有一定的模糊性，現(xiàn)有基于既定事實的分類體系往往需要進一步拓展和延伸，從而導(dǎo)致其普適性會相對受限。第三，現(xiàn)有分類體系無法滿足顛覆性技術(shù)的多學(xué)科性和交叉性等特點。顛覆性創(chuàng)新通常產(chǎn)生于交叉領(lǐng)域，涉及多個學(xué)科，現(xiàn)有基于單一技術(shù)內(nèi)容或?qū)W科的分類體系無法滿足該類技術(shù)的歸納分類需求。第四，現(xiàn)有分類體系無法滿足對來源廣泛的各類監(jiān)測數(shù)據(jù)的統(tǒng)一整合需求。監(jiān)測資源來源不同、建立目的不同，在組織分類劃分的過程中，存在較大的差異，現(xiàn)有分類體系尚無法滿足使用同一標準將監(jiān)測對象產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)聯(lián)系起來。針對上述問題，本研究根據(jù)顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域監(jiān)測需求，充分借鑒國內(nèi)外相關(guān)研究成果和分類標準，針對顛覆性創(chuàng)新的特點提出了面向顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域技術(shù)監(jiān)測分類體系的設(shè)計思路，并構(gòu)建領(lǐng)域分類體系。

3 顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域監(jiān)測分類體系設(shè)計思路與原則

為提升對顛覆性技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)監(jiān)測的準確性和有效性，在制定監(jiān)測分類體系時，既要考慮顛覆性技術(shù)自身的動態(tài)性、交叉性、復(fù)雜性與尚未成熟等特點，又要考慮不同領(lǐng)域顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)表征之間的區(qū)別，更要考慮本國顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的目標需求。因此，本研究根據(jù)顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)律和特點，總結(jié)了面向顛覆性創(chuàng)新的領(lǐng)域技術(shù)監(jiān)測分類體系設(shè)計需要遵循的原則，具體如下。

（1）確保類目設(shè)置的動態(tài)性和靈活性，滿足隨時調(diào)整的需求。一方面，顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域監(jiān)測工作本身具有很強的動態(tài)性。當今世界科學(xué)技術(shù)突飛猛進，技術(shù)之間的交叉、會聚、融合或集成加快，各類新技術(shù)、新發(fā)明不斷涌現(xiàn)，技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化周期日益縮短，從而決定了監(jiān)測工作目標需要緊跟時代發(fā)展、時刻關(guān)注技術(shù)變化，需要通過及時增加、更新類目的設(shè)置，不斷修正、調(diào)整，以及時充分反映新興技術(shù)概念、主題，以準確把握技術(shù)發(fā)展前沿。另一方面，顛覆性創(chuàng)新具有高度的不確定性與復(fù)雜性。顛覆性創(chuàng)新的成功不僅依賴于技術(shù)自身的發(fā)展，更是整個社會、環(huán)境和市場綜合作用的結(jié)果，從而導(dǎo)致了顛覆性技術(shù)在發(fā)展過程中具有很強的不確定性，某一因素的發(fā)展可能會成為顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的“催化劑”，催生顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)；但也有可能因為顛覆過程中另一環(huán)節(jié)的失誤，直接導(dǎo)致技術(shù)的慘敗。因此，顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域分類體系需要充分考慮技術(shù)動態(tài)變化特點，及時增加補充新興技術(shù)主題類目，去除陳舊不合理內(nèi)容，以更有效地利用監(jiān)測資源，反映時代變化特點。

（2）重點突出關(guān)鍵技術(shù)主題同時，兼顧活躍、不成熟的新興技術(shù)。一直以來，“不夠成熟”都被當作是某項技術(shù)不可靠、有缺陷的代名詞。但對于顛覆性創(chuàng)新而言，“不成熟”也往往意味著有更多的可能性。特別是隨著后摩爾時代的到來，顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展路徑不再只追求單一技術(shù)性能的提升，也朝著更多元化的技術(shù)組合應(yīng)用方向發(fā)展。對于大多數(shù)仍遵循摩爾定律或快于摩爾定律的技術(shù)行業(yè)而言，該領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新在成長初期的一大特點就是不夠成熟、不夠完善，要接受科學(xué)研究的本質(zhì)就是方式的隨意性和路徑的不確定性。如人工智能和生物科技等，雖然現(xiàn)在被定義為“最能改變?nèi)祟惿鐣募夹g(shù)”，但在早期、在實現(xiàn)技術(shù)突破前也是不被看好，被雪藏多年。而對于多元化的技術(shù)組合新場景應(yīng)用而言，則更加充滿了不確定性，需要不斷嘗試直至成熟、成功與完善。因此，在面向顛覆性創(chuàng)新進行領(lǐng)域技術(shù)監(jiān)測分類體系構(gòu)建時，不僅要突出傳統(tǒng)已有關(guān)鍵技術(shù)主題，更需要兼顧新時代背景下活躍度高、雖不夠成熟但有著廣闊發(fā)展前景的創(chuàng)新技術(shù)。

（3）面向顛覆性技術(shù)的多學(xué)科性和交叉性等特點，強調(diào)以問題和目標為導(dǎo)向。顛覆性技術(shù)與常規(guī)技術(shù)不同，具有復(fù)雜的內(nèi)在結(jié)構(gòu)以及多學(xué)科性和交叉性等特點，更加強調(diào)以問題和目標為導(dǎo)向。這往往意味著問題目標意義重大且復(fù)雜，傳統(tǒng)單一學(xué)科技術(shù)無法滿足解決此類問題的需求，需要在多學(xué)科領(lǐng)域之間通過技術(shù)的交叉融合尋求答案。因此，在分類體系建設(shè)時，需要根據(jù)不同領(lǐng)域顛覆性創(chuàng)新的表征，綜合考慮多學(xué)科性與交叉性的特點，以問題和目標為導(dǎo)向，適時引入科學(xué)技術(shù)群概念，根據(jù)技術(shù)實現(xiàn)的不同路徑設(shè)置分類體系的類目表，以更好地實現(xiàn)對科技創(chuàng)新的路徑變遷與新技術(shù)突破的發(fā)現(xiàn)。

（4）類目節(jié)點設(shè)置需具有一定的彈性，能實現(xiàn)各類龐雜數(shù)據(jù)統(tǒng)一整合的需求。從顛覆性創(chuàng)新的監(jiān)測對象來看，該分類體系面向的不僅僅是技術(shù)本身，還包括從顛覆性創(chuàng)新延伸而來的各類數(shù)據(jù)資源，如顛覆性創(chuàng)新早期弱信號、技術(shù)發(fā)展環(huán)境（如各類政策、規(guī)劃等）、各類科研成果或形成的產(chǎn)品以及各類研發(fā)主體等。由于上述監(jiān)測對象來源不同、建立目的不同，數(shù)據(jù)量大且龐雜，在組織分類劃分的過程中，存在了較大的差異。因此，分類體系類目在設(shè)置時，其內(nèi)涵邊界需具有一定的彈性，能夠使用統(tǒng)一的分類標準將監(jiān)測對象產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)聯(lián)系起來，以更好地實現(xiàn)數(shù)據(jù)的全過程管理和建立，為后續(xù)顛覆性創(chuàng)新的識別、預(yù)警提供堅實基礎(chǔ)。

（5）從技術(shù)推動和需求拉動兩個視角設(shè)計分類體系。從形成機制角度來看，顛覆性創(chuàng)新主要依賴于技術(shù)推動和需求拉動兩個方面。因此，在分類體系構(gòu)建時，不能僅從技術(shù)視角來考慮該分類體系的構(gòu)建，也應(yīng)該將需求拉動納入考慮范圍之內(nèi)，“技術(shù)推動”和“需求拉動”雙視角，來設(shè)計本研究的分類體系。需求拉動視角主要聚焦各國戰(zhàn)略規(guī)劃中重點發(fā)展的技術(shù)概念，將其納入顛覆性創(chuàng)新的分類體系中。

（6）以應(yīng)用需求為導(dǎo)向，不過分強調(diào)完整性、體系性。由于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的特殊性，面向其構(gòu)建的技術(shù)監(jiān)測分類體系不能像傳統(tǒng)分類體系一樣面面俱到，各類技術(shù)應(yīng)有盡有，而應(yīng)該以需求應(yīng)用為導(dǎo)向，有所偏向、有所側(cè)重，不過分強調(diào)其完整性、體系性。具體來講，在技術(shù)選取時應(yīng)該更加偏向交叉前沿領(lǐng)域的新興技術(shù)，更加側(cè)重于具有廣闊發(fā)展前景或可能改變未來科技方向、社會生產(chǎn)方式等的重大突破技術(shù)，而對于陳舊或者傳統(tǒng)的一般技術(shù)應(yīng)該有所省略，不必一一體現(xiàn)。同時，為了保證該分類體系的完備性，增設(shè)“其他”類目，用于代指上述技術(shù)名稱沒有出現(xiàn)在該分類體系類目中的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容。

4 面向顛覆性創(chuàng)新的領(lǐng)域技術(shù)監(jiān)測分類體系構(gòu)建實踐——以生物技術(shù)為例

為做好面向顛覆性創(chuàng)新的領(lǐng)域技術(shù)監(jiān)測工作，本研究團隊在上述分類體系構(gòu)建思想與原則的指導(dǎo)下，已構(gòu)建了生物技術(shù)、人工智能、新材料技術(shù)等10 個領(lǐng)域的分類體系，下面以生物技術(shù)領(lǐng)域為例詳細介紹本研究的分類體系構(gòu)建過程。

4.1 選擇可參考借鑒的分類體系

通過對已有分類體系調(diào)研分析，發(fā)現(xiàn)與生物技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)且可作為參考使用的分類體系分為三類：一是以《中國圖書館分類法》《學(xué)科分類與代碼》等為代表的學(xué)科分類體系；二是各類行業(yè)分類標準，如《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）》《所有經(jīng)濟活動的國際標準產(chǎn)業(yè)分類（國際標準產(chǎn)業(yè)分類）》等；三是以《國際專利分類法》《歐洲專利分類》等為代表的各類專利分類體系。此外，采用“技術(shù)推動”和“需求拉動”雙視角，將各國針對生物技術(shù)領(lǐng)域頒布的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃也列入?yún)⒖冀梃b的范圍之內(nèi)，以指導(dǎo)細分類目中技術(shù)點的選取[23]。表1 列出了本研究在構(gòu)建分類體系時參考的部分內(nèi)容。

表1 生物技術(shù)領(lǐng)域部分可參考的分類標準與規(guī)劃文件

4.2 分類體系細分類目的構(gòu)建

根據(jù)上述設(shè)計思路和原則，在現(xiàn)有各分類體系與戰(zhàn)略規(guī)劃的指導(dǎo)下，本研究嘗試構(gòu)建面向顛覆性創(chuàng)新的生物技術(shù)領(lǐng)域分類體系。本節(jié)將通過與《學(xué)科分類與代碼》中生物技術(shù)類目的對比分析，來具體闡述該分類體系的構(gòu)建過程與思路。

從表2 中的《學(xué)科分類與代碼》對生物技術(shù)的分類結(jié)果來看，共設(shè)立9 個一級目錄。但隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，生物技術(shù)的研究范圍逐漸外延，與其他學(xué)科的交叉融合日益加深。當今生物科學(xué)專業(yè)不僅包含基因工程、分子生物學(xué)、生物化學(xué)、遺傳學(xué)等傳統(tǒng)生物技術(shù)，更與化學(xué)、物理化學(xué)、物理學(xué)、信息學(xué)及計算機科學(xué)等多個學(xué)科技術(shù)產(chǎn)生了交叉融合，而這些在傳統(tǒng)分類中均沒有得到體現(xiàn)。因此，為了更好表現(xiàn)生物技術(shù)領(lǐng)域的新特點，本研究增設(shè)了“生物影像技術(shù)”“生物信息技術(shù)”“生物能源”“生物資源”等一級類目（表2），以更充分地反映現(xiàn)代新興技術(shù)的發(fā)展。

表2 面向顛覆性創(chuàng)新的生物技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)監(jiān)測分類體系類目對比表

確定一級類目之后是對類目的具體細化，該過程主要遵從以下原則。

1）時效性

在細分類目構(gòu)建時，首先要保證時效性，即陳舊且已經(jīng)被淘汰的技術(shù)不在本分類體系的考慮范圍之內(nèi)。顛覆性創(chuàng)新最大的特點是具有替代性，在考慮將某項技術(shù)納入分類體系時，應(yīng)先判斷該技術(shù)是否已經(jīng)被市場淘汰，再考慮該項技術(shù)的所屬欄目。比如，基因測序技術(shù)雖然具有廣闊的應(yīng)用前景，但由于第一代、第二代測序技術(shù)已經(jīng)完全被第三代甚至第四代技術(shù)所替代，因此，基因測序技術(shù)分類體系只保留第三代之后的測序技術(shù)，而這也是該分類體系不過分要求完整性、體系性的體現(xiàn)。

2）動態(tài)性和可擴展性

在對細分類目構(gòu)建時，本研究對類目粒度的粗細不做統(tǒng)一規(guī)范要求；具體來講，將根據(jù)技術(shù)動態(tài)變化情況及時對分類目錄進行增加與修改。除此之外，針對重點但顛覆與否、顛覆路徑尚不明確的技術(shù)，本研究引入了技術(shù)群的概念，根據(jù)該技術(shù)目前發(fā)展的不同路徑做進一步細分。例如，免疫治療作為未來可能引起行業(yè)大爆炸的潛在顛覆性技術(shù)，按其發(fā)展路徑細分為免疫檢查點抑制劑、治療性抗體、小分子抑制劑、免疫系統(tǒng)調(diào)節(jié)劑等，既能實現(xiàn)對免疫治療技術(shù)的新發(fā)展方向、新路徑的實時監(jiān)測，又可以實現(xiàn)隨時對已被顛覆、淘汰的路徑進行刪除、修改而不影響其他類目的設(shè)置。

3）新興性

在對細分類目構(gòu)建時，將目前尚不成熟、最近蓬勃發(fā)展且具有廣闊前景的技術(shù)也納入分類體系中，對相關(guān)內(nèi)容進行統(tǒng)一監(jiān)測。例如，腦機接口技術(shù)、神經(jīng)芯片等技術(shù)在傳統(tǒng)分類體系中均不體現(xiàn)，但因為上述技術(shù)都極具應(yīng)用價值及發(fā)展前景，為實現(xiàn)對該類技術(shù)信息的及時發(fā)現(xiàn)，本研究在一級類目“生物信息技術(shù)”中增設(shè)“腦科學(xué)和類腦人工智能”類目，以涵蓋所有人工智能背景下產(chǎn)生的與腦科學(xué)、類腦科學(xué)相關(guān)的新興技術(shù)概念。

4）交叉性

本研究充分考慮生物技術(shù)的交叉融合特性，如將生物技術(shù)與其他領(lǐng)域交叉融合的內(nèi)容“生物信息技術(shù)”“生命科學(xué)儀器創(chuàng)新研究和制造”“生物化工”“生物能源”等類目都納入分類體系構(gòu)架之中。除此之外，該分類體系對技術(shù)交叉性的考慮還體現(xiàn)在對技術(shù)類目的具體設(shè)置上，如免疫治療、細胞治療、基因治療作為新一代的生物治療技術(shù)，從技術(shù)本質(zhì)上講，三者存在一定的交叉、并不能完全劃分。若按《學(xué)科分類與代碼》的劃分方法則應(yīng)考慮將上述技術(shù)劃分到基因工程或細胞工程中，但由于技術(shù)有所交叉，對其分類存在一定的難點。在對上述技術(shù)處理時，從問題目標出發(fā)，在“生物醫(yī)藥”中設(shè)立二級類目——“現(xiàn)代生物治療技術(shù)”，將三項技術(shù)同級放置，共同監(jiān)測，以及時發(fā)現(xiàn)生物治療技術(shù)中具有潛在價值的相關(guān)信息內(nèi)容。

本研究遵循以上原則與方法，對生物技術(shù)領(lǐng)域開展分類體系構(gòu)建，最后形成一級領(lǐng)域19 項，二級領(lǐng)域75 項，三級領(lǐng)域139 項，四級領(lǐng)域61 項，五級領(lǐng)域19 項。

4.3 生成類目體系表

生成的類目字段包括三個部分：編碼、中文類名和注釋。技術(shù)監(jiān)測信息資源分類編碼體系由12位代碼組成，每個層次用兩位數(shù)字表示，該數(shù)字僅表示該類目在本分類體系中的級別和位置，無其他含義。類目注釋是對類名的定義或進一步補充說明，其主要參考來源于百度百科、維基百科、論著、期刊論文、戰(zhàn)略規(guī)劃等，以幫助使用者更好地明確此類目的具體含義。

4.4 類目體系初步實踐

分類體系構(gòu)建之后，需要對其有效性進一步實踐驗證。我們利用該分類體系對中國科學(xué)技術(shù)信息研究所構(gòu)建的顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺中采集的海量來源豐富、分類標準不一的各類科技論文數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)、顛覆性技術(shù)數(shù)據(jù)、市場產(chǎn)品數(shù)據(jù)、弱信號數(shù)據(jù)、科技報告數(shù)據(jù)和科技項目數(shù)據(jù)等進行了初步的分類實踐。從使用結(jié)果上來看，該分類體系基本上可以滿足對顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺多源數(shù)據(jù)監(jiān)測整合、展示和分析的需求。特別是該分類體系對于新興技術(shù)、交叉復(fù)分技術(shù)，以及不同來源、不同使用目標的數(shù)據(jù)能夠進行較好的分類支持。同時，也存在一定的問題，比如，由于當前部分新興學(xué)科概念的內(nèi)涵、邊界和標準不夠清晰，在學(xué)術(shù)界尚未達成共識，我們采用上述概念后也導(dǎo)致不同的分類人員在使用分類體系時，會因自身對概念理解的不同而導(dǎo)致分類結(jié)果具有一定的偏差。但是分類體系的構(gòu)建本身就是一個漫長且復(fù)雜的過程，需要在后續(xù)具體實踐過程中不斷調(diào)整完善。一方面，將通過不斷解決使用過程中出現(xiàn)的問題，對分類體系進行檢查、復(fù)核，及時更新、動態(tài)調(diào)整；另一方面，也嘗試通過知識圖譜、文本聚類等方法對各類數(shù)據(jù)進一步分類實踐，與現(xiàn)有分類體系對比、分析和調(diào)整。通過多種途徑、方法，不斷迭代優(yōu)化，共同完善分類體系類目的設(shè)置。

5 結(jié) 語

面向顛覆性創(chuàng)新構(gòu)建技術(shù)監(jiān)測分類體系是實現(xiàn)對顛覆性創(chuàng)新監(jiān)測管理的基礎(chǔ)，本研究針對顛覆性技術(shù)特點，提出面向顛覆性創(chuàng)新的監(jiān)測分類體系的設(shè)計思路與原則，綜合已有的領(lǐng)域相關(guān)概念界定、分類標準、相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃和研究成果，在多個領(lǐng)域開展實踐檢驗，并以生物技術(shù)為例進行了詳細說明。本研究旨在使得當前構(gòu)建的分類體系既能符合顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的動態(tài)性、交叉性、復(fù)雜性以及不成熟等特點，適用于科技發(fā)展過程中動態(tài)變化、更新迭代的需求，又能滿足我國當前科技發(fā)展對顛覆性創(chuàng)新的監(jiān)測管理需求。此外，分類體系的構(gòu)建是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及內(nèi)容豐富、因素眾多且復(fù)雜性高，需要一個長期不斷動態(tài)調(diào)整的過程。本研究的分類結(jié)果依托顛覆性技術(shù)感知響應(yīng)平臺得到了一定的驗證，但是目前僅用于對數(shù)據(jù)的整合、展示和分析之中，相對較為簡單，這也是本研究存在的不足之處，后續(xù)將會持續(xù)深度挖掘，對分類體系的有效性做進一步的深入研究。與此同時，我們已經(jīng)嘗試在生物技術(shù)、人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)、現(xiàn)代交通技術(shù)、智能制造、新材料、空天技術(shù)、基因技術(shù)、海洋技術(shù)、新一代信息通信技術(shù)10 個領(lǐng)域進行了面向顛覆性創(chuàng)新的技術(shù)監(jiān)測分類體系的研究實踐，相對于完整的技術(shù)分類體系來講還不夠全面。未來，將在現(xiàn)有分類工作的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入研究，不斷調(diào)整、完善分類類目，構(gòu)建面向顛覆性創(chuàng)新的整體技術(shù)監(jiān)測分類體系框架，逐步從理論和實踐上來驗證其科學(xué)性與有效性，以此來不斷適應(yīng)我國顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的管理需求，而這需要一個長期努力的過程，也是我們今后工作的努力方向。