趙新月，趙筱媛

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

前沿技術(shù)是指高技術(shù)領(lǐng)域具有前瞻性、先導(dǎo)性和探索性的重大技術(shù)，是高技術(shù)更新?lián)Q代和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是國(guó)家創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)[1]。對(duì)前沿技術(shù)進(jìn)行及時(shí)識(shí)別，從宏觀上來說，可以幫助國(guó)家及時(shí)調(diào)整科技戰(zhàn)略，提高科技創(chuàng)新效率；從微觀上來說，有助于產(chǎn)業(yè)與企業(yè)明確技術(shù)發(fā)展方向，及早進(jìn)行戰(zhàn)略布局，在科技競(jìng)爭(zhēng)中取得先機(jī)。目前的前沿技術(shù)識(shí)別方法主要是依靠專家意見，或者通過對(duì)論文、專利等數(shù)據(jù)計(jì)量分析來開展。依靠專家意見進(jìn)行識(shí)別存在專家認(rèn)知偏見及思維定勢(shì)等問題；而基于論文、專利等文獻(xiàn)的挖掘分析，會(huì)受限于成果的發(fā)表流程和時(shí)滯，往往在識(shí)別精準(zhǔn)度方面有所欠缺。

人在技術(shù)發(fā)展中發(fā)揮重要作用：所有的技術(shù)都是由人去創(chuàng)造、改良和運(yùn)用，人是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的源動(dòng)力。本文將人作為客觀研究對(duì)象，重點(diǎn)將高層次創(chuàng)新人才作為目標(biāo)人群，通過高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向的多維度監(jiān)測(cè)分析框架的建立，探索前沿技術(shù)識(shí)別的新途徑與新思路。

1 人與技術(shù)的關(guān)系

技術(shù)（technology） 一詞源于古希臘語techne，最初指的是技藝、工藝的意思。后續(xù)有學(xué)者又對(duì)技術(shù)的含義做了補(bǔ)充。Arthur[2]、McGinn[3]從技術(shù)的目的出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)是人創(chuàng)造出來的，旨在幫助人拓展實(shí)踐領(lǐng)域，以滿足人類發(fā)展的需要。陳士俊[4]、海德格爾[5]則從技術(shù)的本質(zhì)出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)本質(zhì)上是人類的一種實(shí)踐活動(dòng)，凡是有人類活動(dòng)的地方都有相應(yīng)的技術(shù)存在，這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了技術(shù)與人類活動(dòng)的密切聯(lián)系，說明技術(shù)是一種人的實(shí)踐活動(dòng)，其目的是滿足人類的需要，技術(shù)是由人創(chuàng)造出來的。

馬克思最早將人的本質(zhì)定義為人的實(shí)踐活動(dòng)，提出人的本質(zhì)在于通過實(shí)踐活動(dòng)改造外部自然界。技術(shù)的誕生起源于人，人也在不斷推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步[6]。技術(shù)的起源從屬于人的起源，沒有人的誕生就沒有技術(shù)的誕生；同時(shí)，技術(shù)也是人類生存的依據(jù)，構(gòu)成了人性的基本內(nèi)容。人與技術(shù)是雙向建構(gòu)的關(guān)系：人以技術(shù)化的方式生存于世界，技術(shù)也在不斷塑造著人的本質(zhì)[7]。技術(shù)進(jìn)步是一種創(chuàng)造性極強(qiáng)的活動(dòng)，其直接執(zhí)行者只能是人，無論在哪一種組織內(nèi)，技術(shù)活動(dòng)主體的最終來源總是個(gè)體或者一些個(gè)體的聯(lián)合。人在技術(shù)進(jìn)步過程中發(fā)揮能動(dòng)作用：人能夠認(rèn)識(shí)到自己的需要，有計(jì)劃、有目的地從事技術(shù)活動(dòng)，并且適時(shí)調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系或上層建筑，為技術(shù)發(fā)展掃除障礙。人通過持續(xù)不斷的科學(xué)研究活動(dòng)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步。

因此，技術(shù)本質(zhì)上是人的實(shí)踐活動(dòng)，技術(shù)的誕生起源于人，技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步同樣依靠人的創(chuàng)造性實(shí)踐活動(dòng)；同時(shí)，技術(shù)也是人之所以為人的依據(jù)，技術(shù)塑造了人的本質(zhì)，人與技術(shù)是雙向構(gòu)建的關(guān)系。人與技術(shù)的關(guān)系示意圖如圖1 所示。前沿技術(shù)代表技術(shù)領(lǐng)域未來的發(fā)展趨勢(shì)，是技術(shù)進(jìn)步的一種體現(xiàn)。鑒于人在技術(shù)進(jìn)步中起到的重要作用，要想實(shí)現(xiàn)及時(shí)地對(duì)前沿技術(shù)進(jìn)行識(shí)別，就要從技術(shù)進(jìn)步的源頭，即人的角度出發(fā)進(jìn)行識(shí)別工作。要特別關(guān)注高層次創(chuàng)新人才在前沿技術(shù)中的重要引領(lǐng)作用，從高層次創(chuàng)新人才入手，開展科研動(dòng)向的監(jiān)測(cè)分析，進(jìn)而識(shí)別前沿技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)。

圖1 人與技術(shù)的關(guān)系示意圖

2 高層次創(chuàng)新人才與前沿技術(shù)

在人推動(dòng)技術(shù)發(fā)展的過程中，高層次創(chuàng)新人才的貢獻(xiàn)尤為突出。高層次創(chuàng)新人才站在行業(yè)技術(shù)前沿，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，是極有可能產(chǎn)生重大原始創(chuàng)新成果、創(chuàng)造出行業(yè)前沿技術(shù)的人才。目前，對(duì)于高層次創(chuàng)新人才并沒有統(tǒng)一的界定，劉洪德等[8]、張鳳華等[9]提出，高層次創(chuàng)新人才是指在一定時(shí)間、區(qū)域、行業(yè)內(nèi)的人才隊(duì)伍中，與同一層面其他人才相比具有較高知識(shí)層次、前沿知識(shí)結(jié)構(gòu)、較強(qiáng)專業(yè)能力和創(chuàng)新能力，且具有較大社會(huì)貢獻(xiàn)的人才。黃多能[10]強(qiáng)調(diào)了高層次創(chuàng)新人才的社會(huì)貢獻(xiàn)，認(rèn)為高層次創(chuàng)新人才對(duì)于推動(dòng)科技進(jìn)步、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平具有重要作用。高層次創(chuàng)新人才具有高度的創(chuàng)新性，即具有創(chuàng)新屬性和較高的創(chuàng)新素質(zhì)及創(chuàng)新能力[11]，他們長(zhǎng)期從事科技研究和開發(fā)，能夠做出突出或重要科技貢獻(xiàn)[12]，是科學(xué)技術(shù)前沿領(lǐng)域的具體實(shí)踐者和組織者，是推動(dòng)自主創(chuàng)新、引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展、打造區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力的第一資源[13]，對(duì)于科學(xué)研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大的影響力，是行業(yè)的領(lǐng)軍型科技人才。張鳳華等[9]、范雪曼[14]、張倩[15]、李燕萍等[16]、徐愛萍等[17]則對(duì)高層次創(chuàng)新人才的范疇進(jìn)行了界定。本文梳理了相關(guān)高層次創(chuàng)新人才的類別與界定，如表1 所示。

表1 高層次創(chuàng)新人才分布表

高層次創(chuàng)新人才具有以下特征。一是高創(chuàng)新性：具有技術(shù)創(chuàng)新所需的基本技能和素質(zhì)，以及較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，從事創(chuàng)新型科技活動(dòng)。二是高前沿性：高層次創(chuàng)新人才站在行業(yè)前沿，具有國(guó)際視野，能夠引領(lǐng)行業(yè)科技發(fā)展。三是高影響力：高層次創(chuàng)新人才具有較強(qiáng)的個(gè)人能力和個(gè)人素質(zhì)，并且站在行業(yè)前沿，其創(chuàng)造出來的科研成果對(duì)科技發(fā)展具有重要影響。四是稀缺性：高層次創(chuàng)新人才通常是指具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、有能力產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果的人才以及具有較強(qiáng)的創(chuàng)新管理能力、能夠推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的人才。高層次創(chuàng)新人才處于人才金字塔塔尖，數(shù)量稀少。

鑒于高層次創(chuàng)新人才的上述特征，其科研動(dòng)向往往代表著科學(xué)研究活動(dòng)所取得的最新進(jìn)展。對(duì)高層次創(chuàng)新人才的科研動(dòng)向進(jìn)行監(jiān)測(cè)，可以及時(shí)了解行業(yè)最新技術(shù)進(jìn)展和動(dòng)態(tài)，從而為前沿技術(shù)的識(shí)別工作提供極具價(jià)值的參考。

3 前沿技術(shù)識(shí)別框架設(shè)計(jì)與構(gòu)建

以高層次創(chuàng)新人才為監(jiān)測(cè)目標(biāo)人群，以科研動(dòng)向?yàn)楸O(jiān)測(cè)內(nèi)容，通過對(duì)高層次創(chuàng)新人才的科研動(dòng)向進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析來識(shí)別前沿技術(shù)。具體流程：首先，通過構(gòu)建人才遴選指標(biāo)體系，對(duì)高層次創(chuàng)新人才進(jìn)行遴選；其次，通過構(gòu)建科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)指標(biāo)，明確監(jiān)測(cè)的信息內(nèi)容；再次，按照科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)指標(biāo)，對(duì)高層次創(chuàng)新人才進(jìn)行科研動(dòng)向信息的監(jiān)測(cè)，形成高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向數(shù)據(jù)集；最后，對(duì)多來源的科研動(dòng)向信息進(jìn)行綜合分析，從中得到高層次創(chuàng)新人才所研究的技術(shù)主題以及所取得的最新研究進(jìn)展，并構(gòu)建前沿技術(shù)識(shí)別指標(biāo)，利用專家評(píng)價(jià)的方法對(duì)技術(shù)主題從創(chuàng)新性、受關(guān)注程度和市場(chǎng)潛力三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而得到前沿技術(shù)識(shí)別結(jié)果，總體思路如圖2 所示。

圖2 基于高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)的前沿技術(shù)識(shí)別體系構(gòu)成

因此，本文通過構(gòu)建監(jiān)測(cè)目標(biāo)人才遴選指標(biāo)體系、科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系和前沿技術(shù)識(shí)別體系，來共同構(gòu)成基于高層次人才科研動(dòng)向的前沿技術(shù)識(shí)別體系。

3.1 構(gòu)建監(jiān)測(cè)目標(biāo)人才遴選指標(biāo)體系

本文引入冰山模型理論，結(jié)合高層次創(chuàng)新人才的素質(zhì)特征以及相關(guān)學(xué)者[18-19]對(duì)創(chuàng)新型科技人才與高層次科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果，嘗試構(gòu)建高層次創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)冰山模型和人才遴選指標(biāo)體系。

冰山模型最早由McClelland[20]于1973 年提出，將人才的勝任力分為冰山以上的可以直接觀察測(cè)量的顯性勝任力和冰山以下的不易直接觀察測(cè)量的隱性勝任力。顯性勝任力一般是指人才所具備的基本知識(shí)與技能，隱性勝任力則包括個(gè)人特質(zhì)、動(dòng)機(jī)、社會(huì)角色定位、自我概念等。顯性勝任力可以通過一個(gè)人所創(chuàng)造出的成果來衡量，隱性勝任力則可以通過一個(gè)人所從事的職業(yè)、所處的崗位、獲得的榮譽(yù)從側(cè)面反映。本文所研究的高層次創(chuàng)新人才，其顯性勝任力包括人才具備的創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新技能以及影響力，隱性勝任力包括人才的創(chuàng)新能力、管理能力以及人才所擔(dān)任的社會(huì)角色（圖3）。

圖3 高層次創(chuàng)新人才勝任力冰山模型

高層次創(chuàng)新人才最重要的特征是高創(chuàng)新性，表現(xiàn)為具備完善的創(chuàng)新知識(shí)體系和卓越的創(chuàng)新技能，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。本文中創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新技能和創(chuàng)新能力主要是用創(chuàng)新成果來衡量的。創(chuàng)新成果主要包括知識(shí)創(chuàng)新成果（如論文、專著）和技術(shù)創(chuàng)新成果（如專利、科研項(xiàng)目）。

高前沿性可以用人才所擔(dān)任的社會(huì)角色來衡量。在行業(yè)發(fā)展中，擔(dān)任重要社會(huì)角色的人才不僅具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和管理能力，而且掌握著更多的技術(shù)資源，對(duì)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀以及未來發(fā)展趨勢(shì)有更加深刻的理解，其科學(xué)研究方向很有可能成為行業(yè)的技術(shù)發(fā)展前沿。

影響力分為學(xué)術(shù)影響力和市場(chǎng)影響力。其中，學(xué)術(shù)影響力可以用學(xué)術(shù)界高影響力榮譽(yù)和獎(jiǎng)項(xiàng)來衡量；市場(chǎng)影響力是指對(duì)市場(chǎng)有較大影響力的人才，包括獲得企業(yè)界高影響力榮譽(yù)和獎(jiǎng)項(xiàng)的人才，以及難以用科研成果與科技獎(jiǎng)項(xiàng)來衡量，但對(duì)行業(yè)技術(shù)發(fā)展有巨大影響的高層次創(chuàng)新人才。

本文依據(jù)高層次創(chuàng)新人才勝任力冰山模型以及高層次創(chuàng)新人才的特質(zhì)和分布特征，構(gòu)建監(jiān)測(cè)目標(biāo)人才遴選指標(biāo)體系，如表2 所示。

表2 監(jiān)測(cè)目標(biāo)高層次創(chuàng)新人才遴選指標(biāo)體系

3.2 構(gòu)建科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)體系

顧名思義，科研動(dòng)向可以認(rèn)為是科研主體從事科學(xué)研究活動(dòng)的最新進(jìn)展?？蒲袆?dòng)向包括科研行為和科研產(chǎn)出，強(qiáng)調(diào)實(shí)時(shí)性，是科研主體最近一段時(shí)間內(nèi)具有突破性的科研產(chǎn)出和具有指向意義的科研行為，蘊(yùn)含著科研人員在所處技術(shù)領(lǐng)域中取得的最新研究進(jìn)展，對(duì)其進(jìn)行分析，可以了解到最新的技術(shù)研究態(tài)勢(shì)。

科研產(chǎn)出是指通過進(jìn)行科技活動(dòng)所產(chǎn)生的各種形式的成果，本文更加關(guān)注的是技術(shù)創(chuàng)新性的科研產(chǎn)出?？蒲行袨椴]有明確的概念或范圍，與科學(xué)研究活動(dòng)相關(guān)的行為都可以稱為科研行為。通過分析科研產(chǎn)出和科研行為所蘊(yùn)含的技術(shù)主題以及技術(shù)突破，可以得到監(jiān)測(cè)目標(biāo)人才近期所關(guān)注的技術(shù)主題以及該技術(shù)主題所取得的最新進(jìn)展。如果某一項(xiàng)技術(shù)主題受關(guān)注程度較高，且取得了一定的技術(shù)突破，那么很有可能成為未來的前沿技術(shù)。

監(jiān)測(cè)目標(biāo)人才分為學(xué)術(shù)界創(chuàng)新人才和企業(yè)界創(chuàng)新人才兩種。學(xué)術(shù)界創(chuàng)新人才主要分布在高校和科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)界創(chuàng)新人才是指企業(yè)型科技人才。這兩類人才的科研動(dòng)向表現(xiàn)不甚一致，所以在研究過程中需要區(qū)分開來。

3.2.1 學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向的監(jiān)測(cè)內(nèi)容

學(xué)術(shù)界科研人員的科研行為包括科研項(xiàng)目申請(qǐng)/參與情況、與其他學(xué)者的科研合作行為、技術(shù)會(huì)議出席/發(fā)表言論、項(xiàng)目組人員招聘情況等。

學(xué)術(shù)界科研人員的科研產(chǎn)出形式可大致分為基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)成果和其他形式等四類?；A(chǔ)理論成果主要表現(xiàn)為新知識(shí)的增加，其表現(xiàn)形式主要有論文、專著、專利、科技報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)科技文章或其他科技稿件[21]以及原理性的產(chǎn)品模型。應(yīng)用技術(shù)成果包括人們?cè)诮鉀Q利用和改造自然與社會(huì)中的科學(xué)技術(shù)問題而取得的各種產(chǎn)品（如設(shè)備、材料、品種等）和方法（如技術(shù)、工藝、方案等）[22]。軟科學(xué)成果是指為推動(dòng)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，對(duì)各種復(fù)雜的自然和社會(huì)問題，從經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、管理、教育等方面的內(nèi)在聯(lián)系和規(guī)律入手，提出解決問題的方案，包括發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)、可行性論證和對(duì)策分析、理論方法和管理方案等[23]，主要表現(xiàn)形式為相關(guān)的科技報(bào)告。其他形式的科研成果有科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、承擔(dān)科技項(xiàng)目等。綜上，學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)內(nèi)容，如表3 所示。

表3 學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)內(nèi)容

3.2.2 企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向的監(jiān)測(cè)內(nèi)容

企業(yè)型的科技人才可以分為專門從事科技研發(fā)的技術(shù)型人才以及從事科學(xué)技術(shù)管理的管理型人才。對(duì)于技術(shù)型人才，需要重點(diǎn)關(guān)注其個(gè)人的科研行為以及科研產(chǎn)出；對(duì)于企業(yè)的科技管理型人才，則監(jiān)測(cè)的內(nèi)容要更加廣泛?？萍脊芾硇匀瞬磐莆樟嗽鷮?shí)的基礎(chǔ)知識(shí)和專業(yè)知識(shí)，且對(duì)當(dāng)前的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀有著全面的了解，能夠站在全局的角度，為企業(yè)指明技術(shù)研發(fā)方向，對(duì)科研資源做出合理的分配，從而生產(chǎn)出前沿的科研成果。因此，對(duì)于科技管理型人才，需要重點(diǎn)關(guān)注其所在企業(yè)的科研行為以及科研產(chǎn)出，因?yàn)檫@些信息在一定程度上可以反映該人才的技術(shù)關(guān)注重點(diǎn)以及其所認(rèn)為的技術(shù)發(fā)展方向。

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的主要力量，對(duì)企業(yè)人才進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)，更多地要關(guān)注其參與或申請(qǐng)的科研項(xiàng)目、出席的技術(shù)會(huì)議、發(fā)表的言論以及相關(guān)的媒體報(bào)道等科研行為?？蒲谐晒饕ǎ喊l(fā)明專利、科技報(bào)告、發(fā)明的新產(chǎn)品、獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)以及相關(guān)媒體報(bào)道的最新研究進(jìn)展。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是技術(shù)實(shí)踐活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與管理實(shí)踐活動(dòng)的統(tǒng)一體，是從技術(shù)開發(fā)到最終商業(yè)化應(yīng)用的一系列相關(guān)活動(dòng)的總和。企業(yè)的科研活動(dòng)可以看作是一個(gè)投入—產(chǎn)出的全過程，需要各種不同資源的投入，最終也必然通過一定的產(chǎn)出形式來體現(xiàn)科學(xué)研究活動(dòng)的效果[24]。在這一過程中，資源的投入包括人力資源、財(cái)力資源、物力資源、技術(shù)資源、環(huán)境資源等內(nèi)部資源，以及行業(yè)資源、市場(chǎng)資源等外部資源。其中，人力資源的投入表現(xiàn)為技術(shù)人員的招聘以及調(diào)動(dòng)情況[25]；外部資源的投入主要有通過收購(gòu)、并購(gòu)、重組等行為來獲得外部的人力資源和物力資源，通過尋求科研合作來彌補(bǔ)技術(shù)空白。權(quán)威媒體關(guān)于企業(yè)所取得的技術(shù)研發(fā)進(jìn)展以及技術(shù)研發(fā)動(dòng)向也應(yīng)加以關(guān)注。

企業(yè)的科研產(chǎn)出形式主要包括申請(qǐng)的發(fā)明專利、發(fā)明的新產(chǎn)品、獲得的科技獎(jiǎng)勵(lì)以及其他形式的技術(shù)研發(fā)成果。其中，新產(chǎn)品是企業(yè)科研活動(dòng)的反映，是企業(yè)科學(xué)研究的成果。新產(chǎn)品通常包括：①應(yīng)用新原理、新技術(shù)產(chǎn)生的具有全新結(jié)構(gòu)和功能的產(chǎn)品；②在原有產(chǎn)品基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)或升級(jí)的產(chǎn)品；③被重新定義為另一種新的用途的產(chǎn)品。本文所關(guān)注的新產(chǎn)品更多的是指在技術(shù)上有創(chuàng)新變化的產(chǎn)品。

綜上，企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)內(nèi)容梳理如表4 所示。

表4 企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系

3.3 前沿技術(shù)分析與識(shí)別

人才的科研動(dòng)向信息來源不同，形式多樣。當(dāng)掌握了目標(biāo)高層次人才的科研動(dòng)向信息后，本文還需要從大量煩瑣的信息中提取出目標(biāo)人才所研究或關(guān)注的技術(shù)重點(diǎn)，遵循一定的流程和步驟對(duì)技術(shù)主題進(jìn)行提取與判斷，進(jìn)而識(shí)別出前沿技術(shù)。

3.3.1 技術(shù)主題提取

監(jiān)測(cè)獲得的科研動(dòng)向信息包括科研行為和科研產(chǎn)出?？蒲行袨樾畔⑼ǔＪ欠墙Y(jié)構(gòu)化文本信息，且需要對(duì)其進(jìn)行人工解讀和進(jìn)一步的信息挖掘才能從中識(shí)別出技術(shù)主題；科研產(chǎn)出信息則形式更加規(guī)范，是一種對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行直接描述的信息，一般來說，從語義層面進(jìn)行分析即可實(shí)現(xiàn)技術(shù)主題的提取。根據(jù)不同信息的特點(diǎn)，本文構(gòu)建了不同的技術(shù)主題提取方法。

如圖4 所示，本文從科研合作行為、信息交流行為、尋求科研資助和資本運(yùn)作行為四個(gè)角度分析科研行為。對(duì)科研合作行為進(jìn)行分析，主要是通過對(duì)目標(biāo)人才合作對(duì)象進(jìn)行調(diào)研，從合作信息中提取出合作的主要技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)主題。信息交流行為分為線下信息交流（以會(huì)議形式為主）、線上信息交流（以個(gè)人社交賬號(hào)和相關(guān)技術(shù)博客等渠道進(jìn)行信息交流為主），對(duì)目標(biāo)人才的參會(huì)信息進(jìn)行分析時(shí)，需對(duì)會(huì)議技術(shù)主題信息以及目標(biāo)人才發(fā)言信息進(jìn)行采集，提取出人才的技術(shù)研發(fā)相關(guān)信息并進(jìn)行解讀，從中提取出技術(shù)主題；對(duì)個(gè)人社交賬號(hào)以及相關(guān)技術(shù)博客所記載的相關(guān)信息進(jìn)行分析時(shí)，需進(jìn)行人工篩選，選出與技術(shù)發(fā)展相關(guān)的信息，并從中提取出技術(shù)主題。尋求科研資助行為主要由招聘活動(dòng)尋求人才方面的幫助和申請(qǐng)科研項(xiàng)目尋求資金以及設(shè)備方面的資助，人才的招聘要求信息和所申請(qǐng)的科研項(xiàng)目信息可以在一定程度上反映人才最近一段時(shí)間內(nèi)的工作重點(diǎn)。資本運(yùn)作行為包括企業(yè)管理型創(chuàng)新人才對(duì)企業(yè)內(nèi)部人才、資金等資源進(jìn)行分配以及其他企業(yè)進(jìn)行收購(gòu)、并購(gòu)或購(gòu)買專利等行為。其中，對(duì)企業(yè)內(nèi)部資源分配情況進(jìn)行分析，有助于明確企業(yè)對(duì)哪項(xiàng)技術(shù)投入較多，進(jìn)而判斷企業(yè)的研發(fā)重點(diǎn)；對(duì)企業(yè)的收購(gòu)、并購(gòu)等行為進(jìn)行分析，需識(shí)別出收購(gòu)或并購(gòu)對(duì)象的核心技術(shù)，結(jié)合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，從中提取出企業(yè)所關(guān)注的技術(shù)主題；企業(yè)的專利購(gòu)買行為直接反映了哪項(xiàng)技術(shù)是企業(yè)當(dāng)前非常需要的，則該項(xiàng)技術(shù)是尤為值得關(guān)注的。技術(shù)主題提取方法如圖5 所示。

圖4 科研動(dòng)向信息技術(shù)主題提取流程

圖5 科研行為信息技術(shù)主題提取

科研產(chǎn)出信息主要以論文、專利、專著、科研項(xiàng)目、科技報(bào)告等為主，信息的結(jié)構(gòu)化程度相對(duì)較好，可以利用摘要、關(guān)鍵詞、全文等類目實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出技術(shù)主題的提取，如圖6 所示。

圖6 科研產(chǎn)出信息技術(shù)主題提取

3.3.2 綜合研判識(shí)別

在對(duì)各類技術(shù)主題進(jìn)行匯聚、綜合研判的階段，需要結(jié)合專家意見開展評(píng)估工作。本文從創(chuàng)新性、技術(shù)潛力和受關(guān)注程度三個(gè)角度構(gòu)建了前沿技術(shù)識(shí)別指標(biāo)體系，如表5 所示。這一指標(biāo)體系采用的是多層次目標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，總目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)的識(shí)別。準(zhǔn)則層包括：創(chuàng)新性、技術(shù)潛力和受關(guān)注程度。其中，創(chuàng)新性是前沿技術(shù)識(shí)別指標(biāo)中最重要的指標(biāo)，可以采用技術(shù)的新穎性和技術(shù)的突破性來衡量技術(shù)的創(chuàng)新程度，技術(shù)出現(xiàn)的時(shí)間距離現(xiàn)在越近，新穎性越高，技術(shù)在原理和方法上的創(chuàng)新程度越高，突破性越高。前沿技術(shù)具有良好的發(fā)展?jié)摿Γ夹g(shù)潛力可以用技術(shù)效益和環(huán)境因素來衡量，技術(shù)可能產(chǎn)生的效益越高，技術(shù)的發(fā)展?jié)摿υ酱?，技術(shù)所處的環(huán)境對(duì)該項(xiàng)技術(shù)發(fā)展的支持力度越大，技術(shù)的發(fā)展?jié)摿υ礁?。技術(shù)的受關(guān)注程度可以從學(xué)術(shù)界和企業(yè)界來衡量。一項(xiàng)技術(shù)的創(chuàng)新性很高，且具備卓越的技術(shù)潛力，并且在近期受到高度關(guān)注，那么這項(xiàng)技術(shù)就很有可能成為行業(yè)內(nèi)的前沿技術(shù)。

表5 前沿技術(shù)識(shí)別指標(biāo)體系

4 討論與總結(jié)

4.1 關(guān)于方法的討論

人通過開展科學(xué)研究工作進(jìn)行知識(shí)、技術(shù)的持續(xù)積累，不斷推進(jìn)技術(shù)向前發(fā)展。在這一過程中，人的科研動(dòng)向表征著人在科學(xué)研究工作中所關(guān)注的技術(shù)方向以及技術(shù)研究進(jìn)展，科研動(dòng)向中也蘊(yùn)含著豐富的技術(shù)發(fā)展信息。高層次創(chuàng)新人才因其前沿性、高影響力以及創(chuàng)新性，在技術(shù)發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用，其科研動(dòng)向在一定程度上代表著前沿的技術(shù)熱點(diǎn)以及可能產(chǎn)生的技術(shù)突破方向。

本文構(gòu)建的基于高層次創(chuàng)新人才科研動(dòng)向監(jiān)測(cè)的前沿技術(shù)識(shí)別體系，研究對(duì)象是具體的人而不是科研成果。與基于主觀判斷的前沿技術(shù)識(shí)別方法相比，這一前沿技術(shù)識(shí)別方法通過對(duì)高層次創(chuàng)新人才的科研動(dòng)向信息進(jìn)行分析，從多種信息來源挖掘科研動(dòng)向所代表的技術(shù)主題，進(jìn)而識(shí)別出前沿技術(shù)，而不是僅依靠專家個(gè)人的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。與基于客觀推導(dǎo)或主觀判斷的前沿技術(shù)識(shí)別方法相比，本文所構(gòu)建的前沿技術(shù)識(shí)別方法是通過對(duì)科研動(dòng)向，尤其是科研行為信息進(jìn)行分析來識(shí)別前沿技術(shù)的，具有較高的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。但鑒于該方法涉及高層次創(chuàng)新人才的遴選，并且需要從多個(gè)數(shù)據(jù)來源逐一搜集高層次創(chuàng)新人才的科研動(dòng)向信息，對(duì)收集到的信息進(jìn)行綜合分析，操作的復(fù)雜程度更高。此外，該方法的識(shí)別結(jié)果往往會(huì)受到監(jiān)測(cè)目標(biāo)人群數(shù)量的影響，若監(jiān)測(cè)目標(biāo)人群數(shù)量較少的話，則前沿技術(shù)識(shí)別結(jié)果不夠全面，所以，該方法的適用性會(huì)有一定的局限性。不同的前沿技術(shù)識(shí)別方法比較結(jié)果如表6 所示。

表6 前沿技術(shù)識(shí)別方法比較

因此，本文設(shè)計(jì)的方法體系力求更加精準(zhǔn)、實(shí)時(shí)地獲得前沿技術(shù)發(fā)展信息，可前沿技術(shù)的早期識(shí)別提供一種新的視角，是在傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量、趨勢(shì)分析、專家研判方法基礎(chǔ)上的一種補(bǔ)充，而非替代。

4.2 關(guān)于實(shí)證的討論

鑒于研究方法以及研究時(shí)間受限，本文對(duì)研究方法進(jìn)行了小樣本的實(shí)證研究。在實(shí)證研究過程中，本文以電動(dòng)汽車電池技術(shù)領(lǐng)域的四位高層次創(chuàng)新人才為監(jiān)測(cè)目標(biāo)，包括兩位學(xué)術(shù)界高層次創(chuàng)新人才，國(guó)內(nèi)外各一位；兩位企業(yè)界高層次創(chuàng)新人才，國(guó)內(nèi)外各一位。通過對(duì)四位高層次創(chuàng)新人才近五年科研動(dòng)向信息的搜集以及綜合分析，得到其近五年所取得的重要技術(shù)創(chuàng)新成果以及所關(guān)注的前沿技術(shù)主題。從創(chuàng)新性、技術(shù)潛力和受關(guān)注程度三個(gè)角度出發(fā)對(duì)識(shí)別出的技術(shù)主題進(jìn)行評(píng)價(jià)，以評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)來對(duì)電動(dòng)汽車電池技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)及前沿技術(shù)進(jìn)行預(yù)判，并通過咨詢行業(yè)專家意見驗(yàn)證了識(shí)別結(jié)果的有效性。

這一研究過程也證實(shí)了本文所構(gòu)建的前沿技術(shù)識(shí)別框架是可行的。當(dāng)然，正因?yàn)楸疚氖菑囊环N全新的角度進(jìn)行研究，沒有更多前人的研究可以借鑒，因此，本文設(shè)計(jì)的方法體系也存在一定的局限性。在具體應(yīng)用過程中，包括監(jiān)測(cè)的目標(biāo)人群篩選和監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)集的綜合研判等方面，都需要根據(jù)研究目標(biāo)而靈活把握；對(duì)于分析得出的技術(shù)前沿也需要進(jìn)一步征求行業(yè)專家的意見，而此方法本身也需要在未來的實(shí)踐中不斷迭代、優(yōu)化和完善。