蘇 成，趙志耘，趙筱媛，潘云濤，賈曉瑩

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 引 言

顛覆性技術(shù)是什么？它的內(nèi)涵是什么？它具有什么樣的特征？這是從事顛覆性技術(shù)創(chuàng)新研究與實(shí)踐工作人員必須要回答的問題。盡管目前對顛覆性技術(shù)的研究如火如荼，但是無論是學(xué)術(shù)界還是產(chǎn)業(yè)界對其概念的界定都相對模糊，對其內(nèi)涵的理解還不夠到位，對其特征的認(rèn)識(shí)還不夠深入，認(rèn)知的差異還很大，因此，常出現(xiàn)概念的混用、誤用、濫用等現(xiàn)象，比如，常有人把“顛覆性技術(shù)”與“新興技術(shù)”“前沿技術(shù)”等混用、誤用；再如，有些單位或企業(yè)把自己的技術(shù)任意貼上“顛覆性技術(shù)”的標(biāo)簽。概念的模糊、多義、混用、誤用，以及對內(nèi)涵、特征的認(rèn)識(shí)不夠準(zhǔn)確，會(huì)帶來研究邊界模糊、研究視角分化、理論研究深度不夠等問題。因此，有必要確定顛覆性技術(shù)概念、內(nèi)涵及特征，為更好地開展與顛覆性技術(shù)相關(guān)的理論和實(shí)踐工作打下學(xué)理基礎(chǔ)。

2 顛覆性技術(shù)的概念

目前，對于顛覆性技術(shù)這個(gè)概念還存在不同的用詞，主要包括“顛覆性技術(shù)（disruptive technology） ”“破壞性技術(shù) （disruptive technology） ”[1-2]“變革性技術(shù)（transformative technology）[3-5]”等，這些詞基本與我們現(xiàn)在認(rèn)知的“顛覆性技術(shù)”是等價(jià)的，還有部分研究者所稱的“突破性技術(shù)（breakthrough technology）”，其實(shí)質(zhì)就是“顛覆性技術(shù)”[6-7]。本研究把這些與“顛覆性技術(shù)”內(nèi)涵一致的概念合并在一起討論。

2.1 顛覆性技術(shù)概念的發(fā)展現(xiàn)狀

1995 年，Christensen 和 Bower 發(fā)表了“Disruptive Technologies: Catching the Wave”[8]一文，首次提出顛覆性技術(shù)概念，從而開創(chuàng)了顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論研究。1997 年，Christensen 在The Innovator's Dilemma:When New Technologies Cause Great Firm to Fail[9]一書中對顛覆性技術(shù)做了進(jìn)一步闡述，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新可分為兩類，即“持續(xù)性技術(shù)”和“顛覆性技術(shù)”，兩種創(chuàng)新模式最大的差異在于是否具備“變革市場的潛力”。持續(xù)性技術(shù)是指沿著現(xiàn)有的改進(jìn)軌跡向前推進(jìn)的產(chǎn)品和技術(shù)；顛覆性技術(shù)既可以是對現(xiàn)有技術(shù)的融合，也可以是在創(chuàng)新活動(dòng)中所產(chǎn)生的重大技術(shù)范式變革中形成的新技術(shù)，其性能最初可能低于主流市場的產(chǎn)品，但具有邊緣消費(fèi)者看重的全新功能屬性，隨著性能與功能的不斷完善，未來將對已有技術(shù)進(jìn)行取代。2003 年，Christensen 在The Innovator's Solution:Creating and Sustaining Successful Growth[10]一書中用“顛覆性創(chuàng)新”的概念代替了“顛覆性技術(shù)”，指出顛覆性創(chuàng)新并不局限于技術(shù)本身，還包括服務(wù)與商業(yè)模式創(chuàng)新；并將顛覆性技術(shù)分為低端顛覆和新市場顛覆，低端顛覆是指從低端市場切入，依靠更便宜、小巧等特點(diǎn)滿足非主流消費(fèi)者，不強(qiáng)調(diào)技術(shù)優(yōu)勢，而新市場顛覆則是依靠技術(shù)顛覆在位者或者主流市場。從而增強(qiáng)了理論的可解釋性，擴(kuò)大了理論的應(yīng)用范圍。

顛覆性技術(shù)概念自提出以來，受到了政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，圍繞顛覆性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了大量的研究和廣泛的實(shí)踐，從而大大加深了人們對顛覆性技術(shù)的認(rèn)知，這些認(rèn)知主要是從技術(shù)、市場和影響效果等三個(gè)維度對顛覆性技術(shù)概念進(jìn)行了豐富和發(fā)展。

1）技術(shù)維度

在技術(shù)維度方面，Christensen 的顛覆性技術(shù)概念并不強(qiáng)調(diào)技術(shù)的先進(jìn)性[9]，而許多顛覆性技術(shù)資助管理部門和研究者強(qiáng)調(diào)顛覆性技術(shù)的先進(jìn)性，例如，美國國防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA） 認(rèn)為顛覆性技術(shù)是“可改變游戲規(guī)則的前沿技術(shù)，聚焦于原始概念創(chuàng)新”[11]；美國國防研究與工程署認(rèn)為“顛覆性技術(shù)是從既定的系統(tǒng)和技術(shù)體系中衍生、進(jìn)化出新的主導(dǎo)性技術(shù)，取代已有技術(shù)”[12]；美國國家科學(xué)基金會(huì)在2007 年提出加強(qiáng)對變革性研究的支持，其認(rèn)為變革性研究是指“從根本上改變我們對現(xiàn)有重要的科學(xué)、工程概念或教育實(shí)踐的理解的想法、發(fā)現(xiàn)或工具，或?qū)е驴茖W(xué)、工程或教育的新范式或新領(lǐng)域的產(chǎn)生。變革性研究對當(dāng)前的認(rèn)識(shí)提出了挑戰(zhàn)，或者為探索新領(lǐng)域提供了途徑”[3]；我國科學(xué)技術(shù)部在《“變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問題”重點(diǎn)專項(xiàng)2021 年度項(xiàng)目申報(bào)指南》中提出，“變革性技術(shù)是指通過科學(xué)或技術(shù)的創(chuàng)新和突破，對已有傳統(tǒng)或主流的技術(shù)、工藝流程等進(jìn)行一種另辟蹊徑的革新，并對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生革命性、突變式進(jìn)步的技術(shù)”[13]。另外，在顛覆性技術(shù)的來源方面，有研究者對Christensen 原始定義的顛覆性技術(shù)來源范圍進(jìn)行了拓展。王志勇等[14]認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)可以是基于新概念、新原理的原始創(chuàng)新技術(shù)，可以是支撐裝備創(chuàng)新的新的使能技術(shù)，也可以是多項(xiàng)技術(shù)交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)”。劉安蓉等[15]認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)是通過創(chuàng)新原理、創(chuàng)新組合和創(chuàng)新應(yīng)用開辟新的技術(shù)軌道并產(chǎn)生決定性影響的戰(zhàn)略性創(chuàng)新技術(shù)”。

2）市場維度

在市場維度方面，Christensen[9]指出顛覆性技術(shù)并不局限于技術(shù)本身，還包括服務(wù)與商業(yè)模式創(chuàng)新，可以分為低端顛覆和新市場顛覆兩種方式，其本質(zhì)是一種“自下而上”的顛覆。持這種看法的研究者有很多。例如，黃魯成等[16]認(rèn)為，顛覆性技術(shù)遵循自下而上的性能軌道，通過改變技術(shù)或產(chǎn)品屬性集的方式進(jìn)入低端市場，在技術(shù)推動(dòng)機(jī)制下提升技術(shù)性能，在市場拉動(dòng)機(jī)制下逐步進(jìn)入主流市場，最終以新技術(shù)屬性集為依據(jù)引入新競爭平臺(tái)，從而替代現(xiàn)有技術(shù)軌道、顛覆已有技術(shù)性能標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、改變企業(yè)競爭范式；蘇敬勤等[17]認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)在發(fā)展之初往往不入流，會(huì)暫時(shí)遭到主流客戶的拒絕，而首先被少量邊緣性客戶采納，但隨著技術(shù)性能的不斷提升，最終會(huì)逐漸演變成主導(dǎo)市場的顛覆性技術(shù)”；Levina[18]認(rèn)為，“一種產(chǎn)品或服務(wù)在市場底部更簡單、往往質(zhì)量更差的應(yīng)用程序中扎根，然后積極向上移動(dòng)市場，最終取代現(xiàn)有競爭對手的過程”。

Christensen 的理論解釋不了高端顛覆的現(xiàn)象，于是有研究者提出了“自上而下”的顛覆，例如，Govindarajan 等[19]與 Sood 等[20]擴(kuò) 展 了 Christensen 的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，認(rèn)為顛覆性創(chuàng)新既可以先從低端市場切入，開始以較低價(jià)格提供較低性能的產(chǎn)品服務(wù)，通過逐步提高性能與功能替代主流產(chǎn)品，也可以是首先立足于高端市場，一開始就提供更好性能與功能的產(chǎn)品和服務(wù)替代主流產(chǎn)品；Parry等[21]認(rèn)為，“顛覆性創(chuàng)新是基于顛覆性技術(shù)的產(chǎn)品，能夠在主流市場所重視的屬性上提供卓越的性能”；周洋等[22]認(rèn)為，“高端顛覆性創(chuàng)新大幅提升當(dāng)前市場所重視的產(chǎn)品性能，同時(shí)在逐漸被市場所需求的新產(chǎn)品性能方面具有重大突破”。

也有研究者提出了一種“側(cè)面包抄”的顛覆。例如，錢·金等[23]認(rèn)為，“還存在另外一種方式的顛覆，即側(cè)面包抄的顛覆，一開始發(fā)現(xiàn)尚未得到滿足的新需求，采取從側(cè)面包抄的方式進(jìn)入市場，從而逐步替代主流產(chǎn)品”；Suseno[24]認(rèn)為，“顛覆性創(chuàng)新通常使用新的技術(shù)或商業(yè)模式，取代陳舊的經(jīng)營方式，創(chuàng)造新的需求、新的競爭對手和新的經(jīng)營方式”。

拉里·唐斯等[25]提出了一種新的“大爆炸式”顛覆，是指不僅會(huì)從上面、下面或者側(cè)面對現(xiàn)有市場進(jìn)入攻擊，而且會(huì)從三個(gè)方面同時(shí)發(fā)起進(jìn)攻，借助新技術(shù)的指數(shù)增長和成本不斷降低，其產(chǎn)品和服務(wù)能夠同時(shí)做到質(zhì)量更優(yōu)、價(jià)格更低且更具有針對性，從而快速取代已有技術(shù)，占領(lǐng)主流市場。

3）影響效果維度

在影響效果方面，Christensen[9]主要是從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，更多強(qiáng)調(diào)的是顛覆性技術(shù)對已有市場和產(chǎn)業(yè)的破壞與替代，有些研究也是從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)了在生產(chǎn)方式、商業(yè)模式等方面的顛覆。比如，王安等[26]認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)能夠提高生產(chǎn)效率并推動(dòng)生產(chǎn)方式變革”；孫永福等[27]認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)能夠催生潛力巨大的市場，并引發(fā)產(chǎn)業(yè)組織管理模式、產(chǎn)品制造生產(chǎn)模式、商業(yè)運(yùn)行模式等的變革”。

有些研究更多地從軍事角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)對作戰(zhàn)方式的改變。比如，美國國防研究與工程署認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)使軍事力量結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)以及能力平衡發(fā)生根本性變革”[12]。DARPA 認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)通過原始概念創(chuàng)新，引領(lǐng)武器裝備發(fā)展，在未來戰(zhàn)爭中創(chuàng)造決定性的顛覆效果”[11]。新美國安全中心（Center for a New American Security，CNAS）認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)為能徹底打破對手間軍力平衡的技術(shù)或技術(shù)群，此類技術(shù)一旦應(yīng)用，作戰(zhàn)樣式將發(fā)生巨變，相關(guān)政策、條令和編制等隨之失效”[28]。德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)技術(shù)趨勢分析研究所認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)是能夠改變已有規(guī)則的技術(shù)，即那些與現(xiàn)有技術(shù)相比，在性能或功能上有重大突破、其未來發(fā)展將逐步取代已有技術(shù)，進(jìn)而改變作戰(zhàn)模式或作戰(zhàn)規(guī)則的技術(shù)”[29]。王志勇等[14]認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)或者能大幅提升現(xiàn)有武器裝備作戰(zhàn)效能，或者能催生新型武器裝備、形成新的作戰(zhàn)能力，甚至可以開辟一個(gè)全新軍事應(yīng)用領(lǐng)域”。

也有的研究從社會(huì)角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)變革、生活現(xiàn)狀等的改變。比如，日本ImPACT 計(jì)劃認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)生重大變革但可能面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)的前沿技術(shù)”[30]。麥肯錫認(rèn)為，“顛覆性技術(shù)有潛力極大地改變?nèi)祟惖纳瞵F(xiàn)狀”[31]。

2.2 對顛覆性技術(shù)概念的新認(rèn)識(shí)

通過梳理顛覆性技術(shù)概念的發(fā)展現(xiàn)狀我們可以發(fā)現(xiàn)，隨著研究的深入與實(shí)踐的擴(kuò)大，Christensen原始的顛覆性技術(shù)概念在技術(shù)、市場與影響效果等三個(gè)維度方面的內(nèi)容在深度、廣度上都得到了很大的豐富與拓展，但是在現(xiàn)有研究中尚未見到很好地綜合了這些新的研究成果的顛覆性技術(shù)概念，主要存在以下問題：①?zèng)]有系統(tǒng)地把技術(shù)、市場、影響效果等維度融為一體；②沒有全面綜合自下而上的顛覆、自上而下的顛覆、側(cè)面包抄的顛覆和大爆炸式顛覆等多種類型顛覆性技術(shù)的特點(diǎn)；③沒有全面系統(tǒng)地闡述顛覆性技術(shù)影響效果；④定義的內(nèi)容不夠全面，尚缺少一個(gè)涵蓋手段、方法、結(jié)果與效果等全面內(nèi)容的定義。

針對以上四個(gè)問題，本研究在系統(tǒng)梳理上述各學(xué)者觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合先期對顛覆性技術(shù)案例、概念、特征的一些研究成果[32-36]，從技術(shù)、市場及影響效果等三個(gè)維度總結(jié)歸納，并從手段、方法、結(jié)果、效果等方面重新定義了顛覆性技術(shù)概念。

顛覆性技術(shù)是指通過新的科技突破、技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新組合或技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新應(yīng)用，突破傳統(tǒng)或主流的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)思維和路線，對已有的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)模式、工藝流程、設(shè)計(jì)方法等進(jìn)行一種另辟蹊徑的革新，改變原有的技術(shù)、產(chǎn)品、市場發(fā)展軌道，逐步取代目前的主流技術(shù)、主流產(chǎn)品，進(jìn)而完成技術(shù)替代、市場替代和產(chǎn)業(yè)替代，并產(chǎn)生重塑產(chǎn)業(yè)格局、生產(chǎn)方式、商業(yè)模式、生活方式、戰(zhàn)爭規(guī)則乃至推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等的革命性、顛覆性進(jìn)步。

本研究提出的這一定義，包括手段、方法、結(jié)果和效果等四個(gè)方面的要素。其中，“新的科技突破、技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新組合或技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新應(yīng)用”是手段，“突破傳統(tǒng)或主流的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)思維和路線，對已有的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)模式、工藝流程、設(shè)計(jì)方法等進(jìn)行一種另辟蹊徑的革新”是方法，“改變原有的技術(shù)、產(chǎn)品、市場發(fā)展軌道，逐步取代目前的主流技術(shù)、主流產(chǎn)品，進(jìn)而完成技術(shù)替代、市場替代和產(chǎn)業(yè)替代”是結(jié)果，“產(chǎn)生重塑產(chǎn)業(yè)格局、生產(chǎn)方式、商業(yè)模式、生活方式、戰(zhàn)爭規(guī)則乃至推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等的革命性、顛覆性進(jìn)步”是效果。

3 對顛覆性技術(shù)內(nèi)涵的新闡釋

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論自Christensen 提出伊始就受到了廣泛關(guān)注，隨著研究與實(shí)踐的深入發(fā)展，與1995 年Christensen 提出顛覆性技術(shù)概念時(shí)相比，其內(nèi)涵得到了很大的豐富與拓展，比如，在顛覆性技術(shù)類型上從一種增加到四種，且每種類型的顛覆性技術(shù)的內(nèi)涵和外延也得到了豐富與拓展。

為了更方便地對顛覆性技術(shù)內(nèi)涵進(jìn)行詮釋，本研究先根據(jù)顛覆性技術(shù)的顛覆方式，借鑒拉里·唐斯的四種創(chuàng)新階段的思想[25]，將顛覆性技術(shù)分為四種類型，分別是“自下而上的顛覆性技術(shù)”“自上而下的顛覆性技術(shù)”“側(cè)面包抄的顛覆性技術(shù)”和“大爆炸式顛覆性技術(shù)”（表1）。結(jié)合典型案例，從技術(shù)來源、市場特性、顛覆過程、主要驅(qū)動(dòng)力等方面對顛覆性技術(shù)內(nèi)涵進(jìn)行了新闡釋，從而揭示不同類型顛覆性技術(shù)差異化特征、顛覆的動(dòng)態(tài)演化特征等，進(jìn)一步對顛覆性技術(shù)這一概念進(jìn)行夯實(shí)和豐富。

表1 不同類型顛覆性技術(shù)內(nèi)涵

顛覆性技術(shù)的技術(shù)來源可以分為三種：新的科技突破、技術(shù)顛覆性創(chuàng)新組合、技術(shù)的顛覆性應(yīng)用。為區(qū)分“自上而下的顛覆性技術(shù)”與“大爆炸式顛覆性技術(shù)”，本研究根據(jù)新科技突破的程度大小將其分為“指數(shù)科技”與“基于新概念、新原理或重大技術(shù)范式變革中形成的新技術(shù)”兩種。其中，“指數(shù)科技”是指在相對較短的時(shí)間段里（一般1～2 年）價(jià)格保持不變但性能會(huì)一再翻番的技術(shù)進(jìn)步[25]。

Christensen 提出的顛覆性技術(shù)是一種“自下而上”的低級(jí)顛覆，技術(shù)可以是新技術(shù)，也可是技術(shù)顛覆性創(chuàng)新組合或技術(shù)的顛覆性應(yīng)用等，初期不一定具有技術(shù)先進(jìn)性。開始以較低價(jià)格提供較低性能產(chǎn)品切入邊緣市場，一般利潤較低，然后逐步提升性能逐步取代已有技術(shù)，占領(lǐng)主流市場。其顛覆路徑可簡化表示為“低價(jià)低性能→低價(jià)高性能→顛覆成功”。此類顛覆性技術(shù)一般以市場驅(qū)動(dòng)為主，比如，Christensen[9]提到的液壓挖掘機(jī)，相對于當(dāng)時(shí)主流的纜繩驅(qū)動(dòng)的挖掘機(jī)，早期的液壓挖掘機(jī)價(jià)格相對便宜，但動(dòng)力不足，因此，其瞄準(zhǔn)郊區(qū)住宅開挖地下室這樣一個(gè)邊緣市場的需求開發(fā)了小型的挖掘機(jī)，逐步提升性能，并最終取代了纜繩驅(qū)動(dòng)挖掘機(jī)。

“自上而下”的顛覆性技術(shù)其技術(shù)來源一般以新技術(shù)為主，也可以是技術(shù)顛覆性創(chuàng)新組合、技術(shù)的顛覆性應(yīng)用，初期一般具有技術(shù)先進(jìn)性。開始以較高價(jià)格提供較高性能產(chǎn)品進(jìn)入主流市場，然后隨著規(guī)模效應(yīng)與技術(shù)進(jìn)步價(jià)格逐步降低，逐步取代原有技術(shù)，占據(jù)市場主導(dǎo)地位。其顛覆路徑可簡化表示為“高價(jià)高性能→低價(jià)高性能→顛覆成功”。此類顛覆性技術(shù)一般以技術(shù)驅(qū)動(dòng)為主，如數(shù)碼相機(jī)相對于膠片相機(jī)、移動(dòng)電話相對于有線電話、iPod 相對于隨身聽等。

“側(cè)面包抄”的顛覆性技術(shù)其技術(shù)來源一般以技術(shù)顛覆性創(chuàng)新組合、技術(shù)的顛覆性應(yīng)用為主，也可以是新技術(shù)，初期通過發(fā)現(xiàn)尚未得到滿足的新需求，針對這些新需求設(shè)計(jì)針對性的差異化產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)入市場，逐步占據(jù)主流市場。其顛覆路徑可簡化表示為“差異化→顛覆成功”。此類顛覆性技術(shù)一般以市場驅(qū)動(dòng)為主，商業(yè)突破多見，如戴爾直銷、西南航空（低成本、無附加服務(wù)的航空公司）等。

“大爆炸式顛覆性技術(shù)”的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)橹笖?shù)科技，初期就具有較高的技術(shù)先進(jìn)性，依靠新技術(shù)的指數(shù)增長和成本不斷降低，一開始就通過以低價(jià)格、高性能、差異化的產(chǎn)品從上面、下面或側(cè)面對現(xiàn)有市場進(jìn)行攻擊，快速占領(lǐng)主流市場。其顛覆路徑可簡化表示為“低價(jià)高性能差異化→快速顛覆”。此類顛覆性技術(shù)以技術(shù)驅(qū)動(dòng)為主，在技術(shù)、產(chǎn)品與商業(yè)方面一起快速實(shí)現(xiàn)突破，如谷歌地圖導(dǎo)航取代單機(jī)版 GPS （Global Positioning System） 導(dǎo)航儀的例子中，谷歌地圖導(dǎo)航是免費(fèi)的，在更新上比單機(jī)版GPS 導(dǎo)航儀方便，集成了語音導(dǎo)航、實(shí)時(shí)交通情況等功能，并且能夠與搜索、電子郵件等其他應(yīng)用程序無縫連接，還可以針對用戶的特定需求提供定制服務(wù)，在谷歌地圖導(dǎo)航于2009 年面世之后，短短一年內(nèi)用戶超過100 萬，兩年內(nèi)數(shù)字翻番，推出18個(gè)月后，單機(jī)版GPS 導(dǎo)航儀制造商的市值已經(jīng)縮水高達(dá)85%[25]。隨著信息技術(shù)不斷發(fā)展演變，目前，移動(dòng)計(jì)算、干細(xì)胞研究、可再生能源、基因技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)、新材料等領(lǐng)域蘊(yùn)藏著大爆炸式顛覆性技術(shù)的可能性較大[25]。

4 顛覆性技術(shù)的特征

4.1 顛覆性技術(shù)的特征梳理

從當(dāng)前的研究成果看，有些研究從技術(shù)、市場、影響效果以及其他等維度對顛覆性技術(shù)的特征進(jìn)行了闡述。在技術(shù)維度，提及次數(shù)較高的特征有“新穎性”“突破性”“前瞻性”等；在市場維度，提及次數(shù)較多的特征有“性能不斷提升直至符合主流市場的要求”“初期主流客戶拒絕”“價(jià)格便宜”等；在影響效果維度，提及次數(shù)較多的有“軍事變革性”“產(chǎn)業(yè)變革性”等；在其他維度，提及次數(shù)較多的有“替代性”“長周期性”和“不確定性”等（表2）。

表2 顛覆性技術(shù)的特征梳理

4.2 對顛覆性技術(shù)特征的新界定

通過梳理顛覆性技術(shù)的特征可以發(fā)現(xiàn)，人們對顛覆性技術(shù)的特征認(rèn)知十分多樣化，尚未有一個(gè)比較公認(rèn)的、較為一致的結(jié)果。我們認(rèn)為，這些研究主要還存在以下問題：①所列特征過于繁雜，有些特征含義不清晰。②有些特征只是某一類顛覆性技術(shù)的特征。比如，從市場維度總結(jié)的大多數(shù)特征，只是Christensen 提出的自下而上的顛覆性技術(shù)才有，自上而下、側(cè)面包抄、大爆炸式等類型顛覆性技術(shù)均沒有這些特征；從技術(shù)來源總結(jié)的特征，如基礎(chǔ)性、前沿性、突變性等，都只是某一種類型的顛覆性技術(shù)特有的。③有些特征沒有反映顛覆性技術(shù)本質(zhì)，比如，時(shí)效性，是一切技術(shù)的共性；新穎性，一般的技術(shù)創(chuàng)新也有，并不能反映顛覆性技術(shù)的本質(zhì)。

針對上述三個(gè)問題，本研究在系統(tǒng)梳理上述各學(xué)者觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身先期對顛覆性技術(shù)案例、概念、特征的研究成果，從技術(shù)、市場、影響效果、其他等多個(gè)維度總結(jié)分析，從效果、方法、手段、結(jié)果、時(shí)間、收益等角度出發(fā)，對顛覆性技術(shù)特征進(jìn)行了新的界定，分析歸納了以下顛覆性技術(shù)本質(zhì)特征，分別是“變革性”“突破性”“前瞻性”“替代性”與“高風(fēng)險(xiǎn)性”。在影響效果維度方面，把顛覆性技術(shù)具有的經(jīng)濟(jì)變革性（重塑產(chǎn)業(yè)格局、生產(chǎn)方式、商業(yè)模式等）、社會(huì)變革性（社會(huì)變革、生活方式改變等）、軍事變革性（改變戰(zhàn)爭規(guī)則）等特征合并形成“變革性”特征。在技術(shù)維度方面，選取了各類顛覆性技術(shù)均具有的本質(zhì)特征：突破性與前瞻性，并對其進(jìn)行了內(nèi)容豐富。在市場維度方面，因?yàn)榛旧暇亲韵露系念嵏残约夹g(shù)特有的特征，所以沒有選取。在其他維度方面，選取了各類顛覆性技術(shù)均具有的本質(zhì)特征，即替代性與高風(fēng)險(xiǎn)性，并對其內(nèi)容進(jìn)行了豐富。

（1）變革性：顛覆性技術(shù)具有巨大的經(jīng)濟(jì)變革性、社會(huì)變革性與軍事變革性，能夠重塑產(chǎn)業(yè)格局、生產(chǎn)方式、商業(yè)模式、生活方式、戰(zhàn)爭模式，乃至推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等的革命性、顛覆性進(jìn)步。

（2）突破性：突破性是指突破傳統(tǒng)或主流的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)思維和路線，對已有的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)模式、工藝流程、設(shè)計(jì)方法等進(jìn)行一種另辟蹊徑的革新。顛覆性技術(shù)能夠顛覆主流技術(shù)，必須要在技術(shù)、產(chǎn)品或商業(yè)之中至少實(shí)現(xiàn)一項(xiàng)突破，技術(shù)突破包括源自科學(xué)與技術(shù)原理的新技術(shù)突破，源于顛覆性創(chuàng)新組合的技術(shù)突破。產(chǎn)品突破是指相對主流產(chǎn)品在性能、價(jià)格、差異化等方面取得的突破。商業(yè)突破是指顛覆傳統(tǒng)或主流的商業(yè)模式，產(chǎn)生新的商業(yè)模式。

（3） 前瞻性：顛覆性技術(shù)具有明顯的超前特點(diǎn)，是未來的技術(shù)制高點(diǎn)，對國家戰(zhàn)略格局產(chǎn)生重要影響，具有很好的應(yīng)用前景與預(yù)期效益。

（4）替代性：顛覆性技術(shù)在逐漸被市場接受過程中，會(huì)破壞原有的技術(shù)、產(chǎn)品、市場發(fā)展軌道，逐步取代目前的主流技術(shù)、主流產(chǎn)品，從而對原有的技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生替代作用，進(jìn)而完成技術(shù)替代、市場替代和產(chǎn)業(yè)替代。

（5）高風(fēng)險(xiǎn)性：顛覆性技術(shù)是一種突破傳統(tǒng)思維的另辟蹊徑的創(chuàng)新，具有明顯的超前特點(diǎn)，其研究開發(fā)與技術(shù)、政策、產(chǎn)品、企業(yè)、市場密切聯(lián)系，影響因素多，面臨競爭激烈，不確定性大，而成功的概率偏低，具有高風(fēng)險(xiǎn)性。

以上五個(gè)特征中，“變革性”特征是從“效果”角度來看的，是顛覆性技術(shù)的核心特征，本研究認(rèn)為只要能夠滿足這個(gè)特征的技術(shù)都可以稱為顛覆性技術(shù)，只要是顛覆性技術(shù)，必須具有巨大的經(jīng)濟(jì)變革性、社會(huì)變革性與軍事變革性中的一種或多種；“突破性”特征是從“方法”與“手段”角度來看的，顛覆性創(chuàng)新可以采用“技術(shù)突破”“產(chǎn)品突破”與“商業(yè)突破”中的一種或多種來實(shí)現(xiàn)顛覆成功；“前瞻性”特征是從“時(shí)間”角度來看的，體現(xiàn)了顛覆性技術(shù)面向未來、超前等特點(diǎn)；“替代性”特征是從“結(jié)果”角度來看的，顛覆性創(chuàng)新最終會(huì)完成技術(shù)替代、市場替代和產(chǎn)業(yè)替代；“高風(fēng)險(xiǎn)性”特征是從“收益”角度來看的，反映了顛覆性創(chuàng)新容易失敗、收益高度不確定等特點(diǎn)。

5 結(jié)論與建議

本研究通過對以往概念、內(nèi)涵、特征的發(fā)展?fàn)顟B(tài)解讀與問題的分析，從手段、方法、結(jié)果、效果等方面重新定義了顛覆性技術(shù)概念；從技術(shù)來源、市場特性、顛覆過程、主要驅(qū)動(dòng)力等方面對“自下而上的”“自上而下的”“側(cè)面包抄的”與“大爆炸式”等四種顛覆性技術(shù)內(nèi)涵進(jìn)行了新闡釋，揭示了不同類型顛覆性技術(shù)差異化特征、顛覆的動(dòng)態(tài)演化特征等；對顛覆性技術(shù)特征進(jìn)行了新界定，提出“變革性”“突破性”“前瞻性”“替代性”與“高風(fēng)險(xiǎn)性”是其五個(gè)本質(zhì)特征。對顛覆性技術(shù)內(nèi)涵的新闡釋、特征的新界定是從理論上對顛覆性技術(shù)這一概念的夯實(shí)和豐富，初步研究結(jié)論有以下三點(diǎn)。

（1）顛覆性技術(shù)是指通過新的科技突破、技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新組合或技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新應(yīng)用，突破傳統(tǒng)或主流的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)思維和路線，對已有的技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)模式、工藝流程、設(shè)計(jì)方法等進(jìn)行一種另辟蹊徑的革新，改變原有的技術(shù)、產(chǎn)品、市場發(fā)展軌道，逐步取代目前的主流技術(shù)、主流產(chǎn)品，進(jìn)而完成技術(shù)替代、市場替代和產(chǎn)業(yè)替代，并產(chǎn)生重塑產(chǎn)業(yè)格局、生產(chǎn)方式、商業(yè)模式、生活方式、戰(zhàn)爭規(guī)則，乃至推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、軍事等的革命性和顛覆性進(jìn)步。

（2）顛覆性技術(shù)類型包括“自下而上”的低級(jí)顛覆、“自上而下”的高端顛覆、“側(cè)面包抄”的差異化顛覆與“大爆炸式”顛覆等四種。不同類型顛覆性技術(shù)的技術(shù)來源、市場特性、顛覆過程、主要驅(qū)動(dòng)力等均存在不同的特點(diǎn)。目前，移動(dòng)計(jì)算、干細(xì)胞研究、可再生能源、基因技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)、新材料等領(lǐng)域蘊(yùn)藏著大爆炸式顛覆性技術(shù)的可能性較大。

（3）反映顛覆性技術(shù)本質(zhì)的特征有“變革性”“突破性”“前瞻性”“替代性”與“高風(fēng)險(xiǎn)性”。其中，“變革性”是顛覆性技術(shù)的核心特征，反映的是顛覆性創(chuàng)新的“效果”；“突破性”包括“技術(shù)突破”“產(chǎn)品突破”與“商業(yè)突破”等，反映的是顛覆性創(chuàng)新的“方法”與“手段”；“前瞻性”反映的是顛覆性創(chuàng)新面向未來、超前等“時(shí)間”特性；“替代性”包括技術(shù)替代、市場替代和產(chǎn)業(yè)替代等，反映的是顛覆性創(chuàng)新的“結(jié)果”；“高風(fēng)險(xiǎn)性”反映的是顛覆性創(chuàng)新“收益的高度不確定性”。

本研究結(jié)果進(jìn)一步豐富和深化了顛覆性技術(shù)的基本概念、核心內(nèi)涵與本質(zhì)特征，將對顛覆性技術(shù)概念體系的認(rèn)知向前推進(jìn)了一步，為洞悉現(xiàn)代形式多樣的顛覆性創(chuàng)新現(xiàn)象的本質(zhì)提供了理論基礎(chǔ)，并為推動(dòng)我國顛覆性技術(shù)創(chuàng)新工作提供了諸多現(xiàn)實(shí)啟示。

（1） 構(gòu)建全面系統(tǒng)的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系，夯實(shí)世界科技強(qiáng)國根基。

根據(jù)本研究對顛覆性技術(shù)內(nèi)涵的研究結(jié)果，一個(gè)全面系統(tǒng)的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系應(yīng)包括四個(gè)部分：從下而上的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系、從上而下的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系、側(cè)面包抄的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系和大爆炸式顛覆性創(chuàng)新基金資助體系。從下而上的顛覆性創(chuàng)新一般是市場驅(qū)動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)相對偏低，所以從下而上的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系宜由行業(yè)和企業(yè)主導(dǎo)，以社會(huì)資本為主。從上而下的顛覆性創(chuàng)新一般是技術(shù)驅(qū)動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)特別高，所以從上而下的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系宜由政府主導(dǎo)，以國家財(cái)政資金為主；其中技術(shù)成熟度較低，以探索科學(xué)原理、技術(shù)概念等為目標(biāo)的相關(guān)顛覆性創(chuàng)新宜由國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主導(dǎo)；而技術(shù)成熟度較高、以技術(shù)驗(yàn)證、技術(shù)原型等為目標(biāo)的相關(guān)顛覆性創(chuàng)新宜由科技部的重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃主導(dǎo)。側(cè)面包抄的顛覆性創(chuàng)新一般是市場驅(qū)動(dòng)，所以側(cè)面包抄的顛覆性創(chuàng)新基金資助體系宜由行業(yè)和企業(yè)主導(dǎo)，以社會(huì)資本為主。大爆炸式顛覆性創(chuàng)新一般是技術(shù)驅(qū)動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)很高，與市場聯(lián)系緊密，所以大爆炸式顛覆性創(chuàng)新基金資助體系宜由政府與行業(yè)、企業(yè)共同主導(dǎo)，國家財(cái)政資金與社會(huì)資本結(jié)合。

（2）我國應(yīng)優(yōu)先發(fā)展“大爆炸式顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”“側(cè)面包抄式顛覆性創(chuàng)新”與“集成組合式顛覆性創(chuàng)新”。

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展及其與其他領(lǐng)域交叉融合不斷向縱深加速，隨著干細(xì)胞研究、可再生能源、基因技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)、新材料等領(lǐng)域的快速發(fā)展，在這些領(lǐng)域出現(xiàn)指數(shù)科技的端倪已經(jīng)顯現(xiàn)。其中，出現(xiàn)大爆炸式顛覆性創(chuàng)新的可能性越來越大，并且我國在人工智能、新材料、可再生能源等領(lǐng)域已處于“領(lǐng)跑”或“并跑”階段，發(fā)展“大爆炸式顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”的時(shí)機(jī)已基本成熟，條件已基本具備。

中國是世界上人口最多的國家，據(jù)商務(wù)部部長王文濤在2021 年8 月23 日的新聞發(fā)布會(huì)上介紹，中國已成為全球第二大消費(fèi)市場、第一貿(mào)易大國[71]；其豐富多樣、快速多變的消費(fèi)需求是技術(shù)創(chuàng)新方向的最佳引導(dǎo)，為技術(shù)創(chuàng)新提供了最佳的試驗(yàn)場，特別適合發(fā)展市場驅(qū)動(dòng)型的“側(cè)面包抄式顛覆性創(chuàng)新”。

中國是制造大國，擁有比較齊全的基礎(chǔ)零部件及元器件和較完整產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，是“集成組合式顛覆性創(chuàng)新”的天然孵化器。因此，應(yīng)該充分發(fā)揮制造業(yè)方面的優(yōu)勢，大力發(fā)展“組合式顛覆性創(chuàng)新”。

（3）緊扣顛覆性技術(shù)本質(zhì)特征，探索顛覆性技術(shù)項(xiàng)目管理新機(jī)制。

顛覆性技術(shù)項(xiàng)目管理要充分考慮顛覆性技術(shù)的本質(zhì)特征。在項(xiàng)目選題發(fā)現(xiàn)階段，要緊緊抓住顛覆性技術(shù)的“變革性”與“前瞻性”這兩個(gè)本質(zhì)特征，主要從這兩個(gè)特征出發(fā)考察選題的價(jià)值與意義；在項(xiàng)目立項(xiàng)與過程階段，除了“變革性”與“前瞻性”這兩個(gè)特征外，還要從“突破性”特征出發(fā)考察項(xiàng)目在技術(shù)突破、產(chǎn)品突破、商業(yè)突破的可行性；在項(xiàng)目的結(jié)題階段，主要從“替代性”特征出發(fā)考察項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)了技術(shù)替代、市場替代和產(chǎn)業(yè)替代等。另外，要充分考慮顛覆性創(chuàng)新的“高風(fēng)險(xiǎn)性”特征，樹立正確的項(xiàng)目成敗觀，培育“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、合理冒險(xiǎn)”的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新文化。