沈 紅，熊慶年，陳洪捷，李志峰，王洪才，賈永堂，劉 進(jìn)

新型研究型大學(xué)，“新”在哪里？

沈 紅

（南方科技大學(xué)高等教育研究中心講席教授）

“研究型大學(xué)”是大學(xué)中的一種類(lèi)型。美國(guó)卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)20 世紀(jì)70 年代初研制的“高等教育機(jī)構(gòu)分類(lèi)”所起的作用，非官方地把研究型大學(xué)作為大學(xué)群中一個(gè)“最高階層”而存在。在其之后，根據(jù)培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)位層次劃分出了博士授予大學(xué)、碩士授予大學(xué)、學(xué)士授予大學(xué)、副學(xué)士授予學(xué)院；再根據(jù)院校特點(diǎn)劃分出專(zhuān)業(yè)類(lèi)院校和種族類(lèi)院校。中國(guó)的相近研究具有“尋找對(duì)應(yīng)”的特征：對(duì)應(yīng)著研究型大學(xué)便產(chǎn)生了“教學(xué)型大學(xué)”；對(duì)居于兩者間的高等教育機(jī)構(gòu)，又出現(xiàn)了“研究教學(xué)型”和“教學(xué)研究型”大學(xué)。實(shí)際上，時(shí)至今日，中國(guó)對(duì)這四類(lèi)大學(xué)的劃分標(biāo)準(zhǔn)并不明晰。進(jìn)入21世紀(jì)后，更為“加速度地”討論起創(chuàng)新型大學(xué)、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)、新興大學(xué)，新型研究型大學(xué)于2020年開(kāi)始被提出。

上述討論都對(duì)應(yīng)著大學(xué)的類(lèi)型。只要是類(lèi)型，就有類(lèi)型的劃分標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)。從研究型大學(xué)的字樣和相關(guān)內(nèi)容描述來(lái)看，這些大學(xué)是以科學(xué)研究為主要追求的，設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)是表征科研成就的項(xiàng)目和論著以及授予的博士學(xué)位數(shù)等。然而，只要是大學(xué)，就要執(zhí)行大學(xué)的天然使命，即培養(yǎng)學(xué)生。研究型大學(xué)既要強(qiáng)調(diào)科研工作，也不能輕視教學(xué)任務(wù)，為了得到社會(huì)的信任和支持，還不能怠慢了社會(huì)服務(wù)。這就是說(shuō)，研究型大學(xué)與“并非強(qiáng)調(diào)研究的大學(xué)”一樣，肩負(fù)著教學(xué)、研究、服務(wù)這三項(xiàng)職能；不一樣的則是它們?cè)谌?xiàng)職能中的比例分配。這就意味著進(jìn)入研究型大學(xué)類(lèi)型要達(dá)到一個(gè)“指標(biāo)下限”，而指標(biāo)具有一定的“域?qū)挕薄?/p>

高水平研究型大學(xué)又是研究型大學(xué)類(lèi)型中細(xì)致分化的一個(gè)層次。也許是教學(xué)、科研、服務(wù)這三項(xiàng)職能的比例分配更為科學(xué)合理，也許是在科研職能上的成就大大超出進(jìn)入了研究型大學(xué)類(lèi)型“域?qū)挕钡钠渌髮W(xué)。總之，高水平研究型大學(xué)是研究型大學(xué)群中的一個(gè)“至高階層”，達(dá)到“指標(biāo)上限”。這就明確了研究型大學(xué)類(lèi)型之中又分為“高水平”層次和“一般”層次。相較于研究型大學(xué)整體而言，其中的高水平研究型大學(xué)群的特點(diǎn)在于“高”。

中國(guó)自2020 年9 月在世界上率先提出了發(fā)展“新型研究型大學(xué)”。從字面含義看，這是相對(duì)研究型大學(xué)群而“生長(zhǎng)出”的一種新類(lèi)型，具有研究型大學(xué)的基因，又具有高水平研究型大學(xué)的追求，但與研究型大學(xué)和高水平研究型大學(xué)又有所不同。不同的關(guān)鍵就在于“新”。

一是新世紀(jì)出生。新型研究型大學(xué)出生在21 世紀(jì)、社會(huì)處在改革的非平穩(wěn)發(fā)展環(huán)境、既有研究型大學(xué)難以滿足多維挑戰(zhàn)的背景下。這些大學(xué)，必須批判性地吸收既有研究型大學(xué)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，必須直面社會(huì)改革發(fā)展的局面。50 年的歷史已經(jīng)嫌長(zhǎng)，新世紀(jì)出生的大學(xué)才有可能進(jìn)入新型研究型大學(xué)的視野。而研究型大學(xué)的歷史越長(zhǎng)，越有可能成為“高水平”。

二是新理念導(dǎo)航。新型研究型大學(xué)出生時(shí)的高起點(diǎn)、高定位、高目標(biāo)，帶來(lái)了對(duì)財(cái)政的高需求，開(kāi)辟多元和充足的資源渠道成為必然；帶來(lái)了對(duì)規(guī)模發(fā)展的限制性，選擇走“小而精”之路成為必然；帶來(lái)了對(duì)前沿科學(xué)的高追求，“高舉高打”的國(guó)際化戰(zhàn)略策略成為必然；帶來(lái)了學(xué)科設(shè)置的有限性，直接面對(duì)國(guó)家重大戰(zhàn)略和人類(lèi)科學(xué)發(fā)展需求成為必然。高水平研究型大學(xué)從一般研究型大學(xué)發(fā)展而來(lái)，歷史遺留下來(lái)的資源渠道分布、規(guī)模發(fā)展慣性、既有國(guó)際伙伴、學(xué)科結(jié)構(gòu)布局等，都成為這些大學(xué)難以“輕裝上陣”的關(guān)口。

三是新教師隊(duì)伍。新型研究型大學(xué)是“從無(wú)到有”的，既無(wú)人才存量又無(wú)庸才負(fù)擔(dān)。這些大學(xué)的教師隊(duì)伍，主體都是由具有最“光鮮”的學(xué)歷、最“訓(xùn)練有素”的經(jīng)歷、既聰慧又勤奮、風(fēng)華正茂的年輕人構(gòu)成的。這些大學(xué)教師群體的特征是，以學(xué)術(shù)為其生命追求，以學(xué)術(shù)為其生活方式，唯有科學(xué)創(chuàng)新才能成為激勵(lì)其前進(jìn)的動(dòng)力。如此而言，高投入、高層次、高信任、居前沿、有自由、可交叉的學(xué)術(shù)平臺(tái)才是其最大的吸引力，非“近親繁殖”、高頻率流動(dòng)成為這些大學(xué)教師隊(duì)伍的常態(tài)。高水平研究型大學(xué)長(zhǎng)長(zhǎng)短短的歷史，帶來(lái)了其教師隊(duì)伍林林總總的結(jié)構(gòu)，“流入”是簡(jiǎn)單的，“流出”談何易。

四是新學(xué)生養(yǎng)成。新型研究型大學(xué)都有宏大理想，引以為傲的為數(shù)不多的學(xué)生是其社會(huì)聲望集成的資本，人才養(yǎng)成的天然滯后性使這些大學(xué)早在辦學(xué)初期就將工作重心放在了學(xué)生身上，以學(xué)生為中心的理念早就化作日常行動(dòng)。教師全員參加招生不是為了招收高分學(xué)生，而是為了選擇與新型研究型大學(xué)的氣質(zhì)和理念相契合的年輕人。包含教師資源和財(cái)政資源在內(nèi)的“重金投入”學(xué)生培養(yǎng)，為的是養(yǎng)成“一小批”、累積“一大批”拔尖創(chuàng)新的人。而高水平研究型大學(xué)的規(guī)模使得資源分散，難以實(shí)現(xiàn)教師主導(dǎo)的“全員六三一備選，全員導(dǎo)師相隨”（“全員”指全體學(xué)生，“六三一”指招生錄取制度，其中的“六”為高考分），難以實(shí)現(xiàn)學(xué)生主導(dǎo)的“全員自選專(zhuān)業(yè)，全員國(guó)際交流補(bǔ)貼”（這四個(gè)“全員”是南方科技大學(xué)的特點(diǎn)）。

五是新內(nèi)在形成。剛出現(xiàn)的新型研究型大學(xué)，先為“自詡”而后才有可能成為真實(shí)存在。這些大學(xué)，隨知識(shí)生產(chǎn)方式的演變改變著其學(xué)科特性——從單學(xué)科，到跨學(xué)科，再到超學(xué)科；隨科學(xué)技術(shù)重要性的提升改變著其研究類(lèi)型的比重——基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究的相輔相成；隨社會(huì)對(duì)人才標(biāo)準(zhǔn)迭代速度的快慢，從“科研優(yōu)先”轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖虒W(xué)科研雙優(yōu)先”；隨發(fā)展過(guò)程中一道道新的、從未見(jiàn)過(guò)或者是見(jiàn)過(guò)但未跨過(guò)的難關(guān)的出現(xiàn)而轉(zhuǎn)變著學(xué)校發(fā)展方式。這些大學(xué)的過(guò)程目標(biāo)是不斷前移的，沒(méi)有人能夠預(yù)測(cè)到新型研究型大學(xué)最終將走向何處。而高水平研究型大學(xué)中的“高水平”永遠(yuǎn)是相對(duì)的，預(yù)測(cè)結(jié)果是一定的——“居研究型大學(xué)前列”。

六是新外在優(yōu)勢(shì)。新型研究型大學(xué)，因?yàn)閷?shí)行“新派做法”而被寄予改革試驗(yàn)校的厚望，一舉一動(dòng)得到多方關(guān)注；因?yàn)槭恰靶律佟倍跗诎l(fā)展勢(shì)頭迅猛，評(píng)價(jià)結(jié)果快速“竄高”；因?yàn)樯鐣?huì)各界對(duì)經(jīng)改革而生的新生事物成功的期盼，這些大學(xué)的點(diǎn)滴成績(jī)都可為其贏得榮光。這些大學(xué)，外表上彰顯出的是校園現(xiàn)代、有錢(qián)有物、教師優(yōu)秀、學(xué)生自豪，學(xué)校整體“顏值”美好。而高水平研究型大學(xué)，盡管有改革、有創(chuàng)新、有進(jìn)步，也被人“見(jiàn)怪不怪”，視為理所當(dāng)然。

七是新競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。新型研究型大學(xué)與同期出現(xiàn)的目標(biāo)相近的大學(xué)“同向同行，同比高下”；非同期出現(xiàn)的高水平研究型大學(xué)對(duì)新型研究型大學(xué)“小心翼翼，不得不防”；并不只是少數(shù)的普通高校對(duì)新型研究型大學(xué)“旁敲側(cè)擊，虎視眈眈”。一旦某所或某幾所新型研究型大學(xué)顯露出“成功的模樣”，多所新辦大學(xué)以及即將新辦的大學(xué)就會(huì)很快地追趕上來(lái)。這樣看，新型研究型大學(xué)所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是“新式”的，盡管目前并不“白熱化”，但已進(jìn)入“高度防范”狀態(tài)。由于“高處不勝寒”，高水平研究型大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多年來(lái)相對(duì)固化，浮動(dòng)范圍比較狹小，如此也就限制了這些大學(xué)的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)和思想開(kāi)放。

八是新主體舉辦。新型研究型大學(xué)的舉辦主體多樣化。有兩級(jí)地方政府的“省管市建”，如2012 年獲批的南方科技大學(xué)（廣東省主管、深圳市重點(diǎn)投入建設(shè)）；有政府與科學(xué)院的“省管省院共辦共建”，如2013 年獲批的上?？萍即髮W(xué)（上海市與中國(guó)科學(xué)院共辦共建、上海市主管）；還有由社會(huì)力量舉辦、國(guó)家重點(diǎn)支持的2018 年獲批的西湖大學(xué)，為杭州市西湖教育基金會(huì)舉辦。亦有從歷史上的研究生院發(fā)展而來(lái)、由科學(xué)院舉辦的中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)。而中國(guó)的高水平研究型大學(xué)，都居“985工程大學(xué)”或“雙一流建設(shè)大學(xué)”的前列，都為中央部委所屬所建。

九是新機(jī)制運(yùn)作。正因?yàn)樾滦脱芯啃痛髮W(xué)需要直面社會(huì)的急劇改革，需要博采多所既有研究型大學(xué)之長(zhǎng)，需要逐步實(shí)踐其誕生時(shí)設(shè)定的崇高目標(biāo)，這些大學(xué)就沒(méi)有“老路”可走。在校內(nèi)治理上，教學(xué)、科研、服務(wù)之間的關(guān)系，教師、學(xué)生、管理人員之間的關(guān)系，單學(xué)科院系、多學(xué)科院系、跨學(xué)科中心之間的關(guān)系，還有校、院、系之間的關(guān)系等，要憑借新思維“創(chuàng)作”出新的大學(xué)運(yùn)行機(jī)制。如，組織結(jié)構(gòu)上是采取“扁平”還是“垂直”，管理方式上是“從上到下”還是“由下至上”，在出現(xiàn)難以協(xié)調(diào)的矛盾時(shí)是重學(xué)術(shù)需求還是重行政使命，這些都屬機(jī)制運(yùn)作的范疇。相對(duì)來(lái)說(shuō)，高水平研究型大學(xué)仍然背負(fù)著管理而非治理、平衡而非“革命”的歷史包袱。

十是新體制保障。上述所有的“新”，無(wú)一能夠在舊的體制下運(yùn)行，要求有新體制的保障。如：改革永遠(yuǎn)伴隨風(fēng)險(xiǎn)，允許這些大學(xué)改革進(jìn)取，就是要在體制上保障學(xué)?？稍陲L(fēng)險(xiǎn)中前行；允許這些大學(xué)走創(chuàng)新之路，就是要允許它們多元籌措資源、多元評(píng)價(jià)學(xué)生、多元評(píng)價(jià)教師、促進(jìn)多元文化發(fā)展；支持這些學(xué)校建立起新的大學(xué)-政府關(guān)系，政府提供資源而減少控制；支持這些學(xué)校建立起新的大學(xué)-市場(chǎng)關(guān)系，有科學(xué)預(yù)見(jiàn)性地調(diào)整專(zhuān)業(yè)和交叉學(xué)科；支持這些學(xué)校建立起新的國(guó)際合作關(guān)系，在高等教育國(guó)際化上不走“老路”；支持這些學(xué)校切切實(shí)實(shí)地率先嘗試建立現(xiàn)代大學(xué)制度。只有給予新體制保障，新型研究型大學(xué)才能“無(wú)后顧之憂，走創(chuàng)新之路”，形成具有中國(guó)特色的新型研究型大學(xué)模式，給世界做出榜樣。高水平研究型大學(xué)已有一些既定傳統(tǒng)，也有某些“優(yōu)勢(shì)”需要得以固化，如優(yōu)勢(shì)學(xué)科、卓越機(jī)構(gòu)、有效率的工作程序，這些“優(yōu)勢(shì)”也許以新老混合體制支撐更為合理和有效。

在上述的“十新”中，新理念、新內(nèi)在、新機(jī)制、新體制尤為重要。實(shí)踐“十新”，成功建設(shè)新型研究型大學(xué)的關(guān)鍵是與時(shí)俱進(jìn)，關(guān)照國(guó)家重大關(guān)切，實(shí)現(xiàn)國(guó)家重大利益，并不是只達(dá)到研究型大學(xué)的“指標(biāo)下限”就足夠的。推而曰之，保持新型研究型大學(xué)之“新”的關(guān)鍵是不斷地改革創(chuàng)新。

新型研究型大學(xué)是一種新科技制度、新高等教育制度的承載機(jī)構(gòu)。它們是伴隨科技新發(fā)展、國(guó)家利益新需求而生的，前進(jìn)方式是全加速度的。既然知識(shí)生產(chǎn)方式的變革呼喚相匹配的大學(xué)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)新的知識(shí)生產(chǎn)，得到新的生產(chǎn)結(jié)果，也就需要產(chǎn)出新的大學(xué)模式。而新型研究型大學(xué)就是一種待時(shí)而生的大學(xué)新模式。本文談及的新型研究型大學(xué)雖由中國(guó)提出并以中國(guó)高等教育發(fā)展?fàn)顩r為背景，但實(shí)則為世界多國(guó)所需，因?yàn)檫@些大學(xué)的建設(shè)與發(fā)展，有助于國(guó)家富強(qiáng)、人民幸福、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)盛、科技進(jìn)步、高等教育發(fā)展等多維目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

新型研究型大學(xué)政策的話語(yǔ)譜系及其溢出效應(yīng)

熊慶年

（南方科技大學(xué)高等教育研究中心訪問(wèn)教授）

2020 年9 月11 日，習(xí)近平總書(shū)記在科學(xué)家座談會(huì)上指出：“要加強(qiáng)高?；A(chǔ)研究，布局建設(shè)前沿科學(xué)中心，發(fā)展新型研究型大學(xué)。”2021年4月，國(guó)家“十四五”規(guī)劃綱要公布，提出要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，“支持發(fā)展新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，推動(dòng)投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化”。由此可見(jiàn)，“新型研究型大學(xué)”已然成為政策話語(yǔ)，支持發(fā)展新型研究型大學(xué)成為國(guó)家確定的政策。

追溯“發(fā)展新型研究型大學(xué)”成為政策議題的過(guò)程，梳理這一政策話語(yǔ)的譜系，或許有益于我們更深刻地理解政策的內(nèi)涵。據(jù)媒體報(bào)道，2015 年3 月11日，施一公領(lǐng)銜，與陳十一、潘建偉、饒毅、錢(qián)穎一、張輝、王堅(jiān)等7人正式向習(xí)近平總書(shū)記提交了《關(guān)于試點(diǎn)創(chuàng)建新型民辦研究型大學(xué)的建議》。不久，習(xí)近平總書(shū)記批示，給予支持。施一公在2016 年12 月10 日浙江西湖高等研究院成立儀式上的致辭中，披露了他們之所以提出創(chuàng)辦西湖大學(xué)的緣由。實(shí)際是基于兩個(gè)方面的考慮：一是“中國(guó)的持續(xù)發(fā)展也面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)：基礎(chǔ)研究的總體水平仍然落后于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，高科技發(fā)展的核心技術(shù)嚴(yán)重缺失，等等；如果這些問(wèn)題得不到及時(shí)的解決，每一個(gè)挑戰(zhàn)都將會(huì)成為我國(guó)今后發(fā)展的限速步。”二是“縱觀世界近代科教發(fā)展史，民辦大學(xué)由于其靈活多樣而展示出巨大的實(shí)力……在中國(guó)，民辦高等教育近年來(lái)蓬勃發(fā)展，但目前主要以職業(yè)技術(shù)教育為主，還未曾在前沿科學(xué)研究和高技術(shù)領(lǐng)域的高層次人才培養(yǎng)方面進(jìn)行嘗試。這個(gè)空白需要一代人攜手邁出第一步去填補(bǔ)！”也就是說(shuō)，他們希望通過(guò)創(chuàng)辦民辦研究型大學(xué)，來(lái)突破深層次體制機(jī)制的困擾，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究水平和高科技創(chuàng)新能力的快速提升。這兩個(gè)考慮抓住了我國(guó)高等教育發(fā)展中的實(shí)際問(wèn)題，其遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)自然得到黨和國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人的首肯，也得到中央和地方兩級(jí)政府的大力支持。因而，發(fā)展新型研究型大學(xué)很快被納入政府的政策議題。

按照現(xiàn)行體制，高等教育實(shí)行中央和省級(jí)政府兩級(jí)管理，以省級(jí)政府統(tǒng)籌為主；設(shè)置普通高等學(xué)校，由國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)審批。2017 年、2018 年，浙江省人民政府先后致函教育部，商請(qǐng)?jiān)O(shè)立西湖大學(xué)，并報(bào)送西湖大學(xué)考察意見(jiàn)建議研究情況。2018 年2 月14日，教育部復(fù)函浙江省人民政府，同意設(shè)立西湖大學(xué)。復(fù)函明確提出：“西湖大學(xué)系社會(huì)力量舉辦、國(guó)家重點(diǎn)支持的新型高等學(xué)校，為非營(yíng)利法人，由你省統(tǒng)籌管理和指導(dǎo)?！焙茱@然，此時(shí)中央教育行政部門(mén)政策選擇的價(jià)值指向，是民辦大學(xué)體制機(jī)制的靈活性和多樣性。在西湖大學(xué)成立典禮上，全國(guó)高校設(shè)置評(píng)議委員會(huì)主任、教育部原黨組副書(shū)記、副部長(zhǎng)杜玉波宣讀了教育部的賀詞，指出：“西湖大學(xué)的創(chuàng)辦，是中國(guó)高等教育改革發(fā)展史上的一件大事，開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)高等教育改革發(fā)展之先河，對(duì)新時(shí)代中國(guó)高等教育辦學(xué)體制改革創(chuàng)新具有重要意義?！敝档米⒁獾氖?，媒體對(duì)賀詞的報(bào)道有的與官方新聞稿略有不同：“西湖大學(xué)的創(chuàng)辦（民辦性質(zhì)），開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)高等教育改革的先河，對(duì)中國(guó)高等教育體制改革及創(chuàng)新，具有重要的示例意義。”也許是致辭者即興發(fā)揮，直接點(diǎn)出了創(chuàng)新點(diǎn)。事實(shí)上，2018 年初美國(guó)《科學(xué)》雜志已經(jīng)專(zhuān)文報(bào)道西湖大學(xué)預(yù)期將獲得正式批準(zhǔn)而成立。該刊指出：“與公立大學(xué)不同，西湖大學(xué)將由校董會(huì)管理。Postiglione 認(rèn)為這會(huì)讓西湖大學(xué)在高管挑選、人員配置以及戰(zhàn)略制定上擁有更大的靈活性?！笨偠灾?，倡辦者初始的動(dòng)機(jī)也好，政府最初政策選擇的價(jià)值指向也好，均指向采用民辦大學(xué)體制創(chuàng)辦高水平研究型大學(xué)，看重的是民辦體制的靈活多樣性。

在后續(xù)的政策發(fā)展進(jìn)程中，發(fā)展新型研究型大學(xué)逐漸溢出了民辦高等教育體制機(jī)制創(chuàng)新的語(yǔ)義域。也許施一公已經(jīng)意識(shí)到這一點(diǎn)，在2018年5月26日召開(kāi)的第二十屆中國(guó)科協(xié)年會(huì)上，他明確指出西湖大學(xué)是“中華人民共和國(guó)成立以來(lái)第一所社會(huì)力量舉辦、國(guó)家重點(diǎn)支持的新型研究型大學(xué)”，并表示“也希望若干年后，中國(guó)擁有若干所世界一流的新型研究型大學(xué)，它們作為中國(guó)高等教育的一個(gè)重要分支，和眾多優(yōu)秀的公立大學(xué)一起支撐起中華民族的未來(lái)，為世界文明發(fā)展作出中國(guó)人應(yīng)有的貢獻(xiàn)”。把發(fā)展新型研究型大學(xué)和世界一流大學(xué)建設(shè)關(guān)聯(lián)起來(lái)，使之與既定的教育政策相協(xié)調(diào)，無(wú)疑有利于豐富政策的內(nèi)涵。施一公的呼吁得到了響應(yīng)。2019 年3 月，浙江省召開(kāi)全省教育大會(huì)，會(huì)議明確提出“推動(dòng)西湖大學(xué)早日建成世界一流新型研究型大學(xué)”。省教育廳廳長(zhǎng)更直截了當(dāng)?shù)乇硎?，要“聚全省之力支持西湖大學(xué)建設(shè)高水平研究型大學(xué)”。

在2020年9月11日的科學(xué)家座談會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記反復(fù)強(qiáng)調(diào)：“要持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。我國(guó)面臨的很多‘卡脖子’技術(shù)問(wèn)題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒(méi)有搞清楚?！薄皩?duì)開(kāi)展基礎(chǔ)研究有成效的科研單位和企業(yè)，要在財(cái)政、金融、稅收等方面給予必要政策支持?！薄安灰词鞘裁此兄?、什么體制，要?jiǎng)?chuàng)新發(fā)展有利于基礎(chǔ)研究的良好科研生態(tài)?！笨倳?shū)記的講話是站在國(guó)家科技創(chuàng)新全局的戰(zhàn)略高度來(lái)思考的。發(fā)展新型研究型大學(xué)，是布局建設(shè)前沿科學(xué)中心的舉措之一?？倳?shū)記的講話精神在國(guó)家“十四五”規(guī)劃綱要中得到了貫徹?！爸С职l(fā)展新型研究型大學(xué)”是放在綱要第二篇的第四章“強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”中來(lái)講的，很顯然，創(chuàng)新科技體制機(jī)制已經(jīng)列為國(guó)家“整合優(yōu)化科技資源配置”的重要手段。在這個(gè)意義上來(lái)看發(fā)展新型研究型大學(xué)，政策意蘊(yùn)顯然大大拓展和豐富了。從這個(gè)視角上看，過(guò)于糾結(jié)新型研究型大學(xué)的界定，爭(zhēng)執(zhí)哪些大學(xué)屬于新型研究型大學(xué)，未免太狹隘了。

“發(fā)展新型研究型大學(xué)”這一話語(yǔ)從政策議題演變?yōu)榇_定的公共政策的過(guò)程，體現(xiàn)出教育和科技政策制定的鮮明中國(guó)特色。北京大學(xué)教育學(xué)院陳學(xué)飛教授在研究“985 工程”政策出臺(tái)的過(guò)程時(shí)曾經(jīng)指出：“我國(guó)公共教育政策的制定大體有兩種類(lèi)型，即問(wèn)題導(dǎo)向和理想導(dǎo)向?！焙笳咄笆且粋€(gè)先‘自下而上’再‘自上而下’、大學(xué)與政府合作和互動(dòng)的過(guò)程”?！袄硐雽?dǎo)向型政策目標(biāo)往往長(zhǎng)遠(yuǎn)而宏大，能夠起到宣傳引導(dǎo)、鼓舞人心、推動(dòng)社會(huì)前進(jìn)的作用?！边@種類(lèi)型的政策制定，實(shí)際上是黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人把握發(fā)展的規(guī)律和大趨勢(shì)，適時(shí)吸納基層群眾創(chuàng)新的智慧，把它上升為國(guó)家政策，再進(jìn)一步面向基層推開(kāi)、擴(kuò)散，以促進(jìn)社會(huì)事業(yè)可持續(xù)地發(fā)展?！鞍l(fā)展新型研究型大學(xué)”政策的形成與“985 工程”政策的形成類(lèi)似，大體都有理想導(dǎo)向型政策制定的特征。

事實(shí)上，無(wú)論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，在知識(shí)生產(chǎn)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中，都在積極探索新的發(fā)展形態(tài)，而大學(xué)組織創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新正是其中的核心議題之一。2014 年10月，英國(guó)《自然》雜志專(zhuān)門(mén)刊發(fā)了一期以“大學(xué)實(shí)驗(yàn)”為主題的專(zhuān)刊，介紹世界各地的大學(xué)擺脫舊思想習(xí)慣束縛的新探索。著名的高等教育研究專(zhuān)家菲利普·G.阿特巴赫(Philip G.Altbach)及其同仁也特別關(guān)注到了“新興大學(xué)現(xiàn)象”（accelerated universities），“這些大學(xué)均在短的時(shí)間內(nèi)從概念和想法一躍成為現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際知名大學(xué)”。于是就有了2016年在美國(guó)麻省理工學(xué)院召開(kāi)的以“新興研究型大學(xué)”（university startups）為主題的研討會(huì)。菲利普·G.阿特巴赫等著的《新興研究型大學(xué)——理念與資源共筑學(xué)術(shù)卓越》一書(shū)，刊載了這次研討會(huì)上10 位大學(xué)校長(zhǎng)和與會(huì)者分享的各自創(chuàng)新案例。事實(shí)上，我國(guó)國(guó)內(nèi)也出現(xiàn)了若干新形態(tài)的研究型的大學(xué)，它們表現(xiàn)出特別的創(chuàng)新活力，而且這樣的大學(xué)還在不斷冒出來(lái)?！鞍l(fā)展新型研究型大學(xué)”的政策可以說(shuō)順應(yīng)了這一大勢(shì)，因而它具有了特定的時(shí)代價(jià)值。如果這一政策能夠如“985工程”“2011計(jì)劃”“雙一流建設(shè)”政策那樣由小到大、由少到多，驅(qū)動(dòng)更多的高校組織創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新，進(jìn)而牽引高等教育系統(tǒng)的創(chuàng)新，帶動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新躍上新臺(tái)階，那真是一件天大的好事。

新型研究型大學(xué)崛起的深層原因

陳洪捷

（北京大學(xué)教育學(xué)院博雅教授）

在全球范圍內(nèi)，有一批大學(xué)日益引起了人們的關(guān)注，有人稱之為“新型研究型大學(xué)”（accelerated research universities），也有人稱之為“ 新興大學(xué)”（university startups）。這些大學(xué)似乎橫空出世，剛剛建立就嶄露頭角，短短幾年就沖到世界大學(xué)排行榜的前列，正如有人所說(shuō)“從初創(chuàng)到一流”。這批大學(xué)包括浦項(xiàng)科技大學(xué)、香港科技大學(xué)、阿卜杜拉國(guó)王科技大學(xué)、洛桑聯(lián)邦理工大學(xué)、奧林工程學(xué)院等。這些大學(xué)的共同特征是高起點(diǎn)、高投入、國(guó)際化，以工程、計(jì)算機(jī)、生物等前沿應(yīng)用學(xué)科領(lǐng)域?yàn)橹鳌?/p>

那么，所謂“新型研究型大學(xué)”為什么會(huì)在最近的幾十年中涌現(xiàn)出來(lái)？是哪些因素讓世界上這么多國(guó)家不約而同地建立這種新型的大學(xué)呢？發(fā)達(dá)如美國(guó)、瑞士、盧森堡等西方國(guó)家，或俄羅斯、韓國(guó)、沙特等非西方國(guó)家為什么都青睞這種新型的研究型大學(xué)模式？為什么企業(yè)和政府在建立新型研究型大學(xué)方面具有如此的共識(shí)？我們當(dāng)然可以用全球化或制度擴(kuò)散等因素來(lái)解釋這種現(xiàn)象。這種說(shuō)法也沒(méi)錯(cuò)，因?yàn)闆](méi)有國(guó)際化，這些大學(xué)是不可能建立的，國(guó)際化本身就是這些大學(xué)的突出標(biāo)志。然而，用國(guó)際化來(lái)解釋這一現(xiàn)象似乎沒(méi)有觸及深層次的原因，政府和企業(yè)不會(huì)僅僅為了追時(shí)髦或拼大學(xué)排行榜而投入巨資建立新校。本文擬對(duì)新型研究型大學(xué)崛起的更深層次原因進(jìn)行討論。

阿特巴赫等人曾對(duì)新型研究型大學(xué)做過(guò)研究，認(rèn)為這些大學(xué)具有四個(gè)共同的特征：（1）能夠吸引到高水平的國(guó)際人才；（2）通過(guò)跨學(xué)科而有特色的學(xué)科領(lǐng)域；（3）充足的經(jīng)費(fèi)支持；（4）獨(dú)特的治理模式。這些特點(diǎn)也可以視為新型研究型大學(xué)能夠迅速崛起的基本原因。阿特巴赫還認(rèn)為，建校者的領(lǐng)導(dǎo)力、借鑒國(guó)外合作大學(xué)打造好的學(xué)術(shù)環(huán)境以及良好的生態(tài)環(huán)境是這些大學(xué)成功的重要原因。然而，這些原因似乎都還只是操作層面的原因，未能回答更深層次的問(wèn)題。應(yīng)該說(shuō)，這些相似性很大的大學(xué)之所以群體性出現(xiàn)，必然有其更深層次的原因。我們可以認(rèn)為，這些大學(xué)一定是針對(duì)某種特定的需求而出現(xiàn)的，大學(xué)的舉辦者顯然是為了特定的目的而建立新大學(xué)的。換個(gè)角度說(shuō)，在新型研究型大學(xué)的建立者看來(lái)，已有的大學(xué)，無(wú)論它們?nèi)绾蝺?yōu)秀，都很難實(shí)現(xiàn)他們心目中那種特定的目標(biāo)。

筆者認(rèn)為，讓這些大學(xué)“不得不辦”的原因，顯然不是經(jīng)費(fèi)、治理模式或領(lǐng)導(dǎo)力，也不是所在國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的偏好，關(guān)鍵在于知識(shí)。已有的研究雖然也注意到了跨學(xué)科這一特點(diǎn)，但沒(méi)有真正理解這種跨學(xué)科知識(shí)構(gòu)成及其學(xué)科組織形式的深刻含義?？鐚W(xué)科其實(shí)并不是一個(gè)新鮮的話題，多少年來(lái)，全球幾乎所有的大學(xué)都在積極促進(jìn)跨學(xué)科的研究和教學(xué)，那么新型研究型大學(xué)所說(shuō)的跨學(xué)科究竟有什么不同？

縱觀新型研究型大學(xué)的學(xué)科設(shè)置，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其中的獨(dú)特之處。這些大學(xué)無(wú)一例外都是以工程、計(jì)算機(jī)、生命科學(xué)等前沿科技領(lǐng)域?yàn)楹诵?。洛桑?lián)邦理工學(xué)院以工科為主，特別在微工程學(xué)科、計(jì)算機(jī)和生命科學(xué)等方面具有優(yōu)勢(shì)。奧林工程學(xué)院強(qiáng)調(diào)新型工程學(xué)科，將工程、創(chuàng)業(yè)和藝術(shù)與人文三者結(jié)合起來(lái)，這就是所謂的“奧林三角”。盧森堡大學(xué)以金融、歐洲法律和商業(yè)法、多語(yǔ)言和多文化環(huán)境下的教與學(xué)、電信安全與信任、系統(tǒng)生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域?yàn)橹?。這些學(xué)科的特點(diǎn)不僅僅是跨學(xué)科，而是融基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用學(xué)科于一體的跨學(xué)科領(lǐng)域。這些大學(xué)所關(guān)注的不是純基礎(chǔ)學(xué)科，也不是純應(yīng)用學(xué)科，而是兩者兼?zhèn)涞闹R(shí)領(lǐng)域。而且這些知識(shí)本身就產(chǎn)生于應(yīng)用之中，都是應(yīng)用導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向的知識(shí)，具有很好的應(yīng)用前景。

如果我們熟悉吉本斯等人所提出的知識(shí)生產(chǎn)的“模式II”，就會(huì)發(fā)現(xiàn)新型研究型大學(xué)所關(guān)注的知識(shí)正是這種模式II 的知識(shí)。所謂“模式II”，是指知識(shí)生產(chǎn)是在特定的應(yīng)用情景中進(jìn)行的，研究的問(wèn)題來(lái)自某種具體的需求或?qū)嶋H問(wèn)題。模式II 的知識(shí)與純學(xué)術(shù)的、學(xué)科導(dǎo)向的知識(shí)（模式I）完全不同，為應(yīng)用而產(chǎn)生、而生產(chǎn)、而應(yīng)用，是在問(wèn)題的引導(dǎo)下，匯聚相關(guān)的學(xué)科知識(shí)而進(jìn)行的。在工程技術(shù)等應(yīng)用領(lǐng)域，模式II 的特征尤其明顯。新型研究型大學(xué)的研究毫無(wú)例外地注重工程和技術(shù)，注重知識(shí)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用開(kāi)發(fā)，注重與產(chǎn)業(yè)的合作，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)的具體需求來(lái)組織科研活動(dòng)，這完全符合模式II的特征。

吉本斯關(guān)注的問(wèn)題是知識(shí)生產(chǎn)模式，幾乎沒(méi)有涉及教育和人才培養(yǎng)問(wèn)題。但是，在知識(shí)生產(chǎn)模式發(fā)生變化的條件下，高等教育的人才培養(yǎng)體制顯然會(huì)隨之進(jìn)行變革，這是高等教育面臨的一個(gè)重大問(wèn)題。高等學(xué)校雖然也一直在嘗試培養(yǎng)跨學(xué)科的人才，但是由于傳統(tǒng)的高等教育是以學(xué)科為其組織基礎(chǔ)的，學(xué)科的邏輯深深地嵌入在整個(gè)人才培養(yǎng)體制之中。要建立一種與模式II 相適應(yīng)的培養(yǎng)體系，改變長(zhǎng)期以來(lái)以學(xué)科為基礎(chǔ)的培養(yǎng)體系，顯然是一項(xiàng)十分艱巨的任務(wù)。而且，學(xué)科的邏輯和模式II 的邏輯必然也會(huì)發(fā)生沖突。正如奧林工程學(xué)院建立者所說(shuō)的，陳舊的范式、根深蒂固的文化以及學(xué)術(shù)傳統(tǒng)都會(huì)成為創(chuàng)新的障礙。

隨著知識(shí)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)型，在傳統(tǒng)大學(xué)難以在知識(shí)生產(chǎn)和人才培養(yǎng)方面進(jìn)行根本變革的前提下，新型研究型大學(xué)的出現(xiàn)，就成為不可避免的選擇。在傳統(tǒng)的大學(xué)中，雖然也可以進(jìn)行跨學(xué)科的研究，也可以局部進(jìn)行模式II 的知識(shí)生產(chǎn)，但是由于傳統(tǒng)的大學(xué)總體上還是建立在學(xué)科邏輯的基礎(chǔ)上，所以全新的人才培養(yǎng)模式很難真正推廣。因此必須另起爐灶，才有可能建立一種與模式II 相適應(yīng)的科研和人才培養(yǎng)模式，這應(yīng)該是新型研究型大學(xué)產(chǎn)生的重要內(nèi)在根據(jù)。

我們看到，新型研究型大學(xué)在學(xué)科設(shè)置（特別是學(xué)院設(shè)置）方面，與傳統(tǒng)的大學(xué)大相徑庭。比如新加坡科技設(shè)計(jì)大學(xué)不設(shè)院系，而代之以四大支柱領(lǐng)域，即建筑與可持續(xù)設(shè)計(jì)、工程產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、工程系統(tǒng)與設(shè)計(jì)以及信息系統(tǒng)技術(shù)與設(shè)計(jì)。奧林工程學(xué)院也不設(shè)院系，建立了一個(gè)由卓越工程、創(chuàng)業(yè)精神和藝術(shù)、人文和社會(huì)科學(xué)組成的三維系統(tǒng)。洛桑聯(lián)邦理工學(xué)院將“納米-生物-信息-認(rèn)知”作為學(xué)科，打破原有院系設(shè)置，重組為5個(gè)學(xué)院，即基礎(chǔ)科學(xué)學(xué)院，生命科學(xué)學(xué)院，計(jì)算機(jī)與通信科學(xué)學(xué)院，環(huán)境、建筑與土木工程學(xué)院，以及工程學(xué)院。斯科爾科沃科學(xué)技術(shù)學(xué)院設(shè)置了大約10個(gè)科研、教育與創(chuàng)新中心。馬斯達(dá)爾理工學(xué)院建立了四大跨學(xué)科的學(xué)院，包括電子工程與計(jì)算機(jī)學(xué)院、工程系統(tǒng)與管理學(xué)院、機(jī)械與材料工程學(xué)院和化學(xué)與環(huán)境學(xué)院。很顯然，這些大學(xué)都不滿足于傳統(tǒng)的大學(xué)以學(xué)科為基礎(chǔ)的院系架構(gòu)，而根據(jù)其關(guān)注的知識(shí)領(lǐng)域建立了完全新型的“院系機(jī)構(gòu)”，同時(shí)也建立了全新的人才培養(yǎng)模式。

這種所謂“后學(xué)科”（post-disciplinary）甚至去學(xué)科的組織架構(gòu)，清楚地透露出模式II 的影響。甚至可以說(shuō)，這種培養(yǎng)體系就是對(duì)模式II 的一種直接的回應(yīng)，是一種符合新知識(shí)生產(chǎn)模式邏輯的新型大學(xué)。在這種意義上，新型研究型大學(xué)應(yīng)該是大學(xué)發(fā)展史上的一次重大創(chuàng)新，非常值得重視。

總之，從知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型的角度看，新型研究型大學(xué)的崛起有其必然性?？梢哉f(shuō)，新型研究型大學(xué)是在新的知識(shí)生產(chǎn)模式的推動(dòng)下而出現(xiàn)的一種新型高等學(xué)校，它們不僅在知識(shí)生產(chǎn)方面順應(yīng)了模式II的需求，同時(shí)在人才培養(yǎng)方面也按照模式II 的邏輯進(jìn)行了改革。這種新的人才培養(yǎng)模式雖然還在初創(chuàng)時(shí)期，或許還沒(méi)有定型，但這一改革的方向值得肯定。這些人才培養(yǎng)的實(shí)踐未來(lái)或許會(huì)對(duì)傳統(tǒng)大學(xué)的人才培養(yǎng)體制改革產(chǎn)生重要影響，會(huì)對(duì)整個(gè)高等教育發(fā)展具有引導(dǎo)意義。

新型研究型大學(xué)群體的創(chuàng)生邏輯

李志峰

（武漢理工大學(xué)高等教育發(fā)展研究中心教授）

隨著我國(guó)第一所新型民辦研究型大學(xué)——西湖大學(xué)的創(chuàng)設(shè)，新型研究型大學(xué)作為我國(guó)高等教育系統(tǒng)的一種新的類(lèi)型應(yīng)運(yùn)而生并得到了迅速發(fā)展，也引發(fā)了政府和社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。既然冠之以“新型研究型大學(xué)”，那么，新型研究型大學(xué)與傳統(tǒng)研究型大學(xué)有什么區(qū)別，也就自然成為理論研究者和實(shí)踐工作者關(guān)注的核心問(wèn)題。因此，研究新型研究型大學(xué)，只有理解其創(chuàng)生邏輯，才能夠準(zhǔn)確定義其內(nèi)涵與特征，定位其在高等教育分類(lèi)體系中的功能和作用，形成與傳統(tǒng)研究型大學(xué)錯(cuò)位發(fā)展的格局，更好地促進(jìn)新型研究型大學(xué)的快速發(fā)展。從最早的新型研究型大學(xué)的創(chuàng)設(shè)，到新型研究型大學(xué)群體的生成與發(fā)展，大體遵循三大邏輯。

一、誘致性與強(qiáng)制性制度變遷的同向聚合

新型研究型大學(xué)是誘致性與強(qiáng)制性制度變遷同向聚合的產(chǎn)物。

從制度變遷理論來(lái)看，誘致性制度變遷是社會(huì)個(gè)體或者群體自發(fā)倡導(dǎo)和組織實(shí)施的對(duì)現(xiàn)行制度安排的變更或替代，以促進(jìn)新的制度變遷，是為了追求由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性制度變遷。2015 年，施一公等七位學(xué)者在向習(xí)總書(shū)記提交的《關(guān)于試點(diǎn)創(chuàng)建新型民辦研究型大學(xué)的建議》中第一次提出了新型研究型大學(xué)這一概念，并對(duì)創(chuàng)建新型民辦研究型大學(xué)的時(shí)代背景和必要性進(jìn)行了較為系統(tǒng)全面的闡釋。2018 年2 月，教育部正式批準(zhǔn)設(shè)立西湖大學(xué)。2018 年10 月20 日，新中國(guó)第一所由社會(huì)力量舉辦、國(guó)家重點(diǎn)支持的新型研究型大學(xué)——西湖大學(xué)在杭州揭牌成立。從西湖大學(xué)的創(chuàng)設(shè)歷程中可以看出，新型研究型大學(xué)最早是由一批科學(xué)家發(fā)起，得到民間資本大力支持、繼而得到政府許可的培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才和進(jìn)行科技創(chuàng)新研究的新型大學(xué)，帶有強(qiáng)烈的自發(fā)性，其目的就是為了對(duì)現(xiàn)行的研究型大學(xué)的制度安排進(jìn)行調(diào)整和變更，以更好地服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略需要。

新型研究型大學(xué)誘致性制度變遷的主體是社會(huì)非營(yíng)利性組織——科學(xué)家和民間資本，他們是初級(jí)行為團(tuán)體。西湖教育基金會(huì)作為非營(yíng)利性組織對(duì)于西湖大學(xué)的決策支配了制度安排的進(jìn)程，并得到了次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體——政府的支持，有力地促進(jìn)了初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體的制度安排，推動(dòng)了制度變遷。從誘致性制度變遷的理論邏輯來(lái)看，新型研究型大學(xué)的創(chuàng)設(shè)顯然是誘致性制度變遷的產(chǎn)物，西湖大學(xué)的創(chuàng)設(shè)反映了這種制度變遷的邏輯。

新型研究型大學(xué)的創(chuàng)設(shè)是由誘致性制度變遷而始，但是作為群體的新型研究型大學(xué)的創(chuàng)生就需要強(qiáng)制性制度變遷的有力推動(dòng)。強(qiáng)制性制度變遷是以政府（包括中央政府或地方政府）為主體、自上而下、具有激進(jìn)性質(zhì)的制度變遷類(lèi)型。由于政府制度安排的力量較為強(qiáng)大，因此，新型研究型大學(xué)群體創(chuàng)生的制度安排雖然時(shí)間短，但對(duì)于推動(dòng)新型研究型大學(xué)群體發(fā)展的力度卻比較大。政府的權(quán)威保證了新型研究型大學(xué)群體創(chuàng)生的制度安排得以更好地實(shí)現(xiàn)，一批新型研究型大學(xué)得到了政府的承認(rèn)和支持，一些新型研究型大學(xué)也正在籌備建設(shè)之中。由此看來(lái)，當(dāng)新型研究型大學(xué)的誘致性制度變遷產(chǎn)生積極效果，并與國(guó)家戰(zhàn)略需要形成制度同向時(shí)，政府自上而下的強(qiáng)制性制度變遷的有力推動(dòng)就成為新型研究型大學(xué)群體創(chuàng)生的重要?jiǎng)恿Α?/p>

正是由于誘致性與強(qiáng)制性制度變遷的同向聚合，新型研究型大學(xué)得以順利創(chuàng)設(shè)并迅速發(fā)展。

二、創(chuàng)新人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新的雙向銜接

新型研究型大學(xué)的創(chuàng)生是科技創(chuàng)新與創(chuàng)新人才培養(yǎng)雙向銜接的結(jié)果，是對(duì)“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”的時(shí)代回應(yīng)。

首先，新型研究型大學(xué)的創(chuàng)生以培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才為宗旨。作為大學(xué)，包括新型研究型大學(xué)，首要的任務(wù)是人才培養(yǎng)，需要遵循人才培養(yǎng)規(guī)律，將立德樹(shù)人貫穿于人才培養(yǎng)全過(guò)程。而新型研究型大學(xué)在人才培養(yǎng)過(guò)程中主要聚焦于拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)，需要遵循的是創(chuàng)新人才培養(yǎng)規(guī)律，這是對(duì)“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”的回應(yīng)?！板X(qián)學(xué)森之問(wèn)”的核心命題就是“沒(méi)有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒(méi)有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才”。“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”對(duì)高等教育創(chuàng)新人才培養(yǎng)的改革造成了深刻的影響，反思、研究和改革大學(xué)的人才培養(yǎng)模式，尤其是科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的培養(yǎng)模式成為高等教育領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。因此，按照創(chuàng)新人才培養(yǎng)規(guī)律培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才也就成為新型研究型大學(xué)的重要功能，這也是新型研究型大學(xué)的“新”之所在。

顯然，現(xiàn)行的研究型大學(xué)的人才培養(yǎng)模式還不能完全適應(yīng)拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，存在著制度短板。這種制度短板，主要表現(xiàn)在人才培養(yǎng)理念上的適應(yīng)論、人才培養(yǎng)模式上的三段式、學(xué)科專(zhuān)業(yè)建設(shè)的大而全、學(xué)科組織建構(gòu)的單學(xué)科、人才培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)的封閉性、知識(shí)內(nèi)容的滯后性等方面，一定程度上桎梏了拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。因此，需要針對(duì)人才培養(yǎng)時(shí)弊、取長(zhǎng)補(bǔ)短，按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，這是其在創(chuàng)新人才培養(yǎng)上的創(chuàng)生邏輯。

其次，新型研究型大學(xué)的創(chuàng)生以科技創(chuàng)新為主要任務(wù)。研究取向是研究型大學(xué)的基本特征，新型研究型大學(xué)也不例外。之所以中國(guó)大學(xué)對(duì)世界科技發(fā)展的貢獻(xiàn)有限，原因當(dāng)然是多方面的，沒(méi)有按照科技創(chuàng)新規(guī)律來(lái)辦大學(xué)恐怕是主要的原因。因此，遵循新型研究型大學(xué)的科技創(chuàng)新規(guī)律也就顯得尤其重要，其核心在于聚集一大批世界頂尖的科學(xué)家和其他優(yōu)秀人才，從事最前沿的基礎(chǔ)科學(xué)研究，用一流科研活動(dòng)和成果支撐拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)。這就是新型研究型大學(xué)科學(xué)研究的定位和歷史使命。

重大科技創(chuàng)新依賴于基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)學(xué)科創(chuàng)新人才培養(yǎng)。創(chuàng)新鏈的斷裂歸根結(jié)底在于基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)的缺失。這就要求新型研究型大學(xué)要聚焦于基礎(chǔ)研究，同時(shí)重視基礎(chǔ)研究解決實(shí)際問(wèn)題的能力，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才。這就必然要求新型研究型大學(xué)既要按照創(chuàng)新人才培養(yǎng)規(guī)律來(lái)培養(yǎng)人才，還要按照科技創(chuàng)新規(guī)律來(lái)開(kāi)展科學(xué)研究。這就需要打破傳統(tǒng)研究型大學(xué)長(zhǎng)期形成的慣性辦學(xué)思維，破除辦學(xué)過(guò)程中的體制機(jī)制障礙和路徑依賴。在辦學(xué)過(guò)程中，轉(zhuǎn)變辦學(xué)理念，改革教師聘任制、廣納世界一流科技人才，堅(jiān)持發(fā)展有限學(xué)科，不搞大而全的大學(xué)科、多學(xué)科體系，注重學(xué)科交叉和組織創(chuàng)新，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和國(guó)家重大科技中的“卡脖子技術(shù)”研究，努力實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的重大突破，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神、豐富科學(xué)實(shí)踐和符合社會(huì)發(fā)展需求的拔尖創(chuàng)新人才。在科學(xué)研究中培養(yǎng)創(chuàng)新人才，在培養(yǎng)創(chuàng)新人才過(guò)程中促進(jìn)科技創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與創(chuàng)新人才培養(yǎng)的雙向銜接。

三、國(guó)家戰(zhàn)略需要與社會(huì)力量支持的同頻共振

既然新型研究型大學(xué)是誘致性和強(qiáng)制性制度變遷同向聚合的產(chǎn)物，那么，新型研究型大學(xué)的創(chuàng)生一定反映出其內(nèi)在動(dòng)力或者根本原因。誘致性制度變遷理論認(rèn)為制度環(huán)境非常重要。正是制度環(huán)境的變化所導(dǎo)致的需求與供給的不滿足誘發(fā)了制度變遷。事實(shí)上，作為社會(huì)環(huán)境的重要組成部分，高等教育體系中基礎(chǔ)研究和拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足中華民族偉大復(fù)興的時(shí)代需要，既有的研究型大學(xué)又無(wú)法高效地完成拔尖創(chuàng)新人才和重大基礎(chǔ)研究成果的供給，這必然會(huì)促進(jìn)研究型大學(xué)的多樣化變革，新型研究型大學(xué)的創(chuàng)生也就在情理之中。從國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略需要來(lái)看，中華民族偉大復(fù)興凝聚了全體中華兒女的共同愿望，是新型研究型大學(xué)創(chuàng)生的根本動(dòng)力，也是新型研究型大學(xué)創(chuàng)生最大的制度變遷環(huán)境。在這個(gè)制度變遷環(huán)境中，亟須培養(yǎng)創(chuàng)新能力強(qiáng)的高素質(zhì)人才，亟須在基礎(chǔ)理論領(lǐng)域取得重大突破，這就是當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)間國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略中的最大需求。如何滿足這種需求？顯然，除了傳統(tǒng)研究型大學(xué)之外，新型研究型大學(xué)也是制度供給的主體之一。傳統(tǒng)研究型大學(xué)在制度供給過(guò)程中由于其固有的制度運(yùn)行邏輯存在著路徑依賴，難以有效提高制度變遷效率。因此，在誘致性制度變遷內(nèi)生變量的影響下，新型研究型大學(xué)得以實(shí)現(xiàn)制度生成。新型研究型大學(xué)的誘致性變遷不但充分發(fā)揮了個(gè)人選擇和民間力量對(duì)其創(chuàng)生的原始推動(dòng)作用，而且借助于強(qiáng)大的政府資源的支持和后續(xù)拉動(dòng)，推動(dòng)了新型研究型大學(xué)的快速發(fā)展。源自民間的新型創(chuàng)新型大學(xué)的原始變革需求和國(guó)家戰(zhàn)略需要迅速形成合力，既降低了傳統(tǒng)研究型大學(xué)的制度變革成本，又實(shí)現(xiàn)了新的制度均衡。

新型研究型大學(xué)的創(chuàng)生是國(guó)家戰(zhàn)略需要和社會(huì)支持同頻共振的結(jié)果。從最早的西湖大學(xué)到南方科技大學(xué)、上海科技大學(xué)等實(shí)踐案例來(lái)看，反映出新型研究型大學(xué)的這種創(chuàng)生邏輯。從創(chuàng)設(shè)到發(fā)展，離不開(kāi)包括地方政府、企事業(yè)單位和其他社會(huì)組織在內(nèi)的社會(huì)力量的支持，也離不開(kāi)國(guó)家政策的引導(dǎo)。只有國(guó)家戰(zhàn)略需要和社會(huì)支持實(shí)現(xiàn)同頻共振，才能不斷實(shí)現(xiàn)新型研究型大學(xué)群體的制度創(chuàng)新和快速發(fā)展。

新型研究型大學(xué)之內(nèi)涵、特征和可能的局限

王洪才

（廈門(mén)大學(xué)高等教育發(fā)展研究中心教授）

一、新型研究型大學(xué)之“新”

建設(shè)“新型研究型大學(xué)”是時(shí)代提出的一個(gè)新命題。新型研究型大學(xué)究竟新在何處，必須從歷史的視野來(lái)看待。在歷史上，研究型大學(xué)是一個(gè)發(fā)展過(guò)程，并未一成不變，因而也不存在標(biāo)準(zhǔn)模式，既有德國(guó)模式，也有美國(guó)模式。即使在美國(guó)，也存在不同模式。我們今天開(kāi)展“雙一流”建設(shè)，既要借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，但也不能照搬別國(guó)模式。今天我們處于一個(gè)發(fā)展新時(shí)期，必須探索出一條適合于新時(shí)代發(fā)展需要的新路子。事實(shí)上，一批新興的研究型大學(xué)快速崛起，就為我們探索新型研究型大學(xué)的發(fā)展道路提供了參照系。如香港科技大學(xué)或南洋理工大學(xué)，都是新近崛起的研究型大學(xué)，所走的都是不同于傳統(tǒng)研究型大學(xué)的發(fā)展路線，其經(jīng)驗(yàn)很值得借鑒。

所謂新型研究型大學(xué)，就在于成功地?cái)[脫了對(duì)傳統(tǒng)研究型大學(xué)發(fā)展路徑的依賴，走了一條創(chuàng)新發(fā)展之路。事實(shí)上，任何研究型大學(xué)的成功都不可能是模仿的結(jié)果，都必須走創(chuàng)新發(fā)展之路。創(chuàng)新意味著必須開(kāi)拓與開(kāi)放。開(kāi)拓，意味著必須走自己的路；開(kāi)放，意味著必須積極地學(xué)習(xí)別人成功的經(jīng)驗(yàn)。

從歷史角度看，研究型大學(xué)經(jīng)歷了四個(gè)發(fā)展階段，代表了四種研究型大學(xué)發(fā)展模式。

（一）以研究為本階段。1810 年，洪堡創(chuàng)立柏林大學(xué)，率先開(kāi)始以研究作為大學(xué)的核心職能，創(chuàng)建一種新型大學(xué)模式，實(shí)質(zhì)上這就是今日的研究型大學(xué)原型。洪堡提出的教學(xué)與研究相統(tǒng)一的辦學(xué)理念和教學(xué)自由理念以及以科學(xué)精神陶冶人格的理念，一直被奉為研究型大學(xué)的圭臬。柏林大學(xué)的建立標(biāo)志著德國(guó)大學(xué)模式的建立，既代表現(xiàn)代大學(xué)的開(kāi)始，也意味著研究型大學(xué)的發(fā)端，從而成為世界高等教育學(xué)習(xí)的榜樣。

（二）以研究生教育為主的階段。雖然柏林大學(xué)是研究型大學(xué)的原型，但柏林大學(xué)并未突出研究生教育，而真正的研究型大學(xué)是以研究生教育為主的大學(xué)。學(xué)界公認(rèn)，1876 年美國(guó)霍普金斯大學(xué)的成立是研究型大學(xué)的開(kāi)始?；羝战鹚勾髮W(xué)創(chuàng)建時(shí)本想只設(shè)研究生教育，后在社會(huì)壓力下開(kāi)設(shè)了本科生教育，但仍然把研究生教育作為辦學(xué)的主體。這種以研究生教育為主的辦學(xué)模式成為美國(guó)研究型大學(xué)發(fā)展的定例。

（三）以應(yīng)用研究為主的階段。20 世紀(jì)中葉以后，隨著新興科技的發(fā)展，誕生了一批與新興科技創(chuàng)業(yè)密切互動(dòng)的大學(xué)。它們不再固守于洪堡所主張的純學(xué)術(shù)研究觀念，而是把應(yīng)用與開(kāi)發(fā)研究作為大學(xué)發(fā)展重點(diǎn)，把引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為成功標(biāo)志，實(shí)現(xiàn)了與新興產(chǎn)業(yè)一同成長(zhǎng)的目標(biāo)，構(gòu)建了一種轉(zhuǎn)型的研究型大學(xué)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)型大學(xué)，其代表就是斯坦福大學(xué)。

（四）以管理革命為標(biāo)志的階段。進(jìn)入20 世紀(jì)90年代之后，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化勢(shì)頭迅猛，大學(xué)排行榜也開(kāi)始興起，逐漸催生了一種新型研究型大學(xué)。這種研究型大學(xué)的特點(diǎn)是發(fā)展速度驚人，大學(xué)排名一路飆升，而科研業(yè)績(jī)對(duì)于大學(xué)排名提升發(fā)揮了主導(dǎo)性作用。這種新型研究型大學(xué)通過(guò)大學(xué)排名提升有效地提升了教育競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。這種大學(xué)的成功就在于轉(zhuǎn)變了傳統(tǒng)的學(xué)院式管理模式，采用了企業(yè)化管理體制，這是大學(xué)進(jìn)入全球化時(shí)代出現(xiàn)的一種新型大學(xué)辦學(xué)模式。

二、新型研究型大學(xué)的基本特征

新型研究型大學(xué)有五個(gè)突出特征：（1）建校時(shí)間短，發(fā)展成效大；（2）學(xué)科集中在理工科，與新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系密切；（3）員工采用全球招聘，福利高，競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)；（4）資金投入巨大，政府成為主要投資方；（5）采用企業(yè)化管理方式。

建校時(shí)間短、發(fā)展速度快是新型研究型大學(xué)最突出的特征。這批大學(xué)的出現(xiàn)都與信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展緊密聯(lián)系在一起。它們一般都用了不到20年的時(shí)間成為世界一流的研究型大學(xué)，這種發(fā)展速度令人側(cè)目，這也是它們能夠引人關(guān)注的最主要的方面。

從學(xué)科類(lèi)型看，新型研究型大學(xué)都是以理工科作為核心學(xué)科，遺棄了傳統(tǒng)研究型大學(xué)綜合性、大而全發(fā)展的路線，學(xué)科類(lèi)型相對(duì)集中。這些大學(xué)一般規(guī)模都不大，教學(xué)上都實(shí)行精英化，書(shū)院制是一種常用的學(xué)生管理模式。

任何大學(xué)成功的根本都在于擁有一支精英化的教授隊(duì)伍。新型研究型大學(xué)為了保證學(xué)術(shù)生產(chǎn)力快速提升和學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力快速增長(zhǎng)，都采用全球化招聘教授的策略，高工資、高福利是其吸引人才的基本策略。這些大學(xué)也采用“非升即走”管理模式，所以教授的流動(dòng)性強(qiáng)也是一個(gè)突出特點(diǎn)。

建立新型大學(xué)需要巨額投入，如此投入往往只有政府才能勝任。無(wú)論香港科技大學(xué)還是南洋理工大學(xué)，都得到了政府的慷慨資助，政府巨額投資一般都集中在那些具有巨大市場(chǎng)前景和科學(xué)潛力的項(xiàng)目上。

新型大學(xué)一般都采用企業(yè)化管理模式，而不再采用傳統(tǒng)的教授治校、大學(xué)自治模式。傳統(tǒng)研究型大學(xué)都非常尊重學(xué)術(shù)自由，普遍采用教授治學(xué)、大學(xué)自治模式，教授評(píng)議會(huì)在學(xué)術(shù)決策中扮演主導(dǎo)角色。而新型研究型大學(xué)普遍采用行政權(quán)力主導(dǎo)模式，教授會(huì)扮演咨詢與配合的角色。這樣的決策機(jī)制保障了大學(xué)對(duì)外部變化的快速適應(yīng)。

所以，新型研究型大學(xué)普遍具有速成性特點(diǎn)，這是其最顯著特征；具有資金密集投入的優(yōu)勢(shì)；師資具有高選拔性和高流動(dòng)性特征；注重于熱門(mén)學(xué)科，這是其發(fā)展速度快的根本原因；特別注重管理效能提升，采用精英決策、高效執(zhí)行的模式，有力地支持了快速增長(zhǎng)。

三、新型研究型大學(xué)可能的局限

第一，爆發(fā)式增長(zhǎng)難以持續(xù)。新型研究型大學(xué)均依靠巨額投資才得以迅速發(fā)展起來(lái)，通過(guò)巨額的資金投入得以在世界范圍內(nèi)招聘精英科學(xué)家。巨額投資需要經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)作為后盾，否則巨額投資就難以維系。故而，依靠投入驅(qū)動(dòng)的爆發(fā)式增長(zhǎng)維持難。

第二，高度競(jìng)爭(zhēng)難以形成良性學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。新型研究型大學(xué)以發(fā)展速度快著稱，從而必須快速適應(yīng)外部變化，對(duì)教師的選拔性非常高，導(dǎo)致教師的流動(dòng)性非常強(qiáng)。高流動(dòng)性往往難以造就高品質(zhì)的學(xué)術(shù)文化。高品質(zhì)學(xué)術(shù)文化強(qiáng)調(diào)合作重于強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)。

第三，重指標(biāo)考核難以形成重大學(xué)術(shù)突破。新型研究型大學(xué)發(fā)展都存在一個(gè)“對(duì)標(biāo)效應(yīng)”，即把某種科研指標(biāo)或評(píng)估指標(biāo)作為自我發(fā)展的動(dòng)力。這種發(fā)展具有明顯的任務(wù)驅(qū)動(dòng)特征，內(nèi)生動(dòng)力偏弱，從而帶來(lái)爆發(fā)式增長(zhǎng)容易而實(shí)現(xiàn)重大學(xué)術(shù)成果突破難的弊端。

第四，學(xué)科偏重于理工，難以培養(yǎng)人文情懷。傳統(tǒng)大學(xué)都是以人文學(xué)科奠基，目的在于培養(yǎng)高雅的人文素養(yǎng)。新型研究型大學(xué)普遍以理工科作為重點(diǎn)，信奉競(jìng)爭(zhēng)哲學(xué)，強(qiáng)調(diào)精英文化，很難對(duì)大眾生存狀況表示出充分的關(guān)愛(ài)。

第五，對(duì)外部資源依賴性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大。新型研究型大學(xué)與創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的根本不同在于前者缺乏自我造血功能，一般都需要外部巨額投入，所從事的研究往往具有高顯示度而缺乏實(shí)用性。其結(jié)果是科研指標(biāo)提升迅速，而對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐性并不強(qiáng)，時(shí)日一久，外部期待必然降低，投入必然減少，如此就會(huì)失去持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。

第六，新管理主義難以產(chǎn)生學(xué)術(shù)自治文化。高品質(zhì)的學(xué)術(shù)依賴高度自主性的文化。在新管理主義主導(dǎo)下，學(xué)術(shù)很難實(shí)現(xiàn)自治，而這恰恰是大學(xué)可持續(xù)發(fā)展的文化密碼。

四、新型研究型大學(xué)的可能前景

第一，走基礎(chǔ)與應(yīng)用并重研究路線。新型研究型大學(xué)大都側(cè)重于熱點(diǎn)問(wèn)題研究，這對(duì)于提升科研指標(biāo)而言具有速效性，但要做出重大科學(xué)突破就很難。如果在重視應(yīng)用研究的同時(shí)兼顧基礎(chǔ)科學(xué)研究，就可以消弭發(fā)展根基不牢的缺陷。

第二，走新型治理路線。新型研究型大學(xué)都借鑒了公司治理經(jīng)驗(yàn)，但如何與學(xué)術(shù)文化相融是一大難題。如果能夠把公司治理的精華與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)治理的優(yōu)勢(shì)融為一體，形成一種新的治理文化，就可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

第三，走創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展路線。這意味著新型研究型大學(xué)需要逐步改變政府投入為主的資金來(lái)源模式，主動(dòng)與高科技產(chǎn)業(yè)合作，走創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展路線。當(dāng)大學(xué)具有自我造血機(jī)能后，就不再是一種依賴型、外生型的發(fā)展模式。

第四，走大學(xué)集群化發(fā)展路線。這意味著新型研究型大學(xué)需要在區(qū)域高等教育發(fā)展過(guò)程中扮演龍頭角色，與其他大學(xué)進(jìn)行合理分工，從而實(shí)現(xiàn)一種互補(bǔ)性發(fā)展模式。這樣就能夠形成一種合理的大學(xué)生態(tài)，從而具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展前途。

總之，新型研究型大學(xué)的最顯著特點(diǎn)是發(fā)展速度快，而密集的資本投入、高效率的管理體制發(fā)揮了突出作用。其潛在風(fēng)險(xiǎn)在于可持續(xù)性，若能解決這個(gè)難題就可以長(zhǎng)久發(fā)展。

組織試驗(yàn)與新型研究型大學(xué)的破與立

賈永堂

（華中科技大學(xué)教育科學(xué)研究院教授）

新型研究型大學(xué)是一批相對(duì)于傳統(tǒng)研究型大學(xué)而言的新型高等教育組織，具有規(guī)模小而精、辦學(xué)歷史短而起點(diǎn)高等初顯特點(diǎn)，如西湖大學(xué)、香港科技大學(xué)、南方科技大學(xué)、上?？萍即髮W(xué)和中國(guó)科學(xué)院大學(xué)等。國(guó)家“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃綱要指出：“支持發(fā)展新型研究型大學(xué)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，推動(dòng)投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活化?！毙滦脱芯啃痛髮W(xué)的創(chuàng)建關(guān)系到高等教育新發(fā)展格局的構(gòu)建和國(guó)家創(chuàng)新體系的提升。新組織的創(chuàng)建牽涉到傳統(tǒng)組織的破與立，新型研究型大學(xué)也不例外。理解新型研究型大學(xué)的根本特征及產(chǎn)生的動(dòng)因，并嘗試從組織試驗(yàn)的角度探索新型研究型大學(xué)的破與立，對(duì)中國(guó)高等教育的創(chuàng)新發(fā)展至關(guān)重要。

一、對(duì)新型研究型大學(xué)的若干認(rèn)識(shí)

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)背景下對(duì)現(xiàn)有研究型大學(xué)在知識(shí)創(chuàng)造與人才培養(yǎng)功能表現(xiàn)方面的不滿，是創(chuàng)建新型研究型大學(xué)的強(qiáng)大外部動(dòng)因。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，高新科技與相應(yīng)的高層次人才成為決定競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素。雖然我國(guó)研究型大學(xué)的建設(shè)與發(fā)展取得了卓越的成就，在各大排名上的優(yōu)異表現(xiàn)佐證了我國(guó)研究型大學(xué)的群體性崛起，但受制于制度和文化等多重因素，這些研究型大學(xué)在原創(chuàng)性知識(shí)技術(shù)的生產(chǎn)及高層次技術(shù)人才的培養(yǎng)上，遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，在很多關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，我們還被主要發(fā)達(dá)國(guó)家卡著脖子。我們無(wú)疑需要改變這一現(xiàn)狀。寄希望于在知識(shí)生產(chǎn)方式和組織形態(tài)方面已經(jīng)高度定型的傳統(tǒng)研究型大學(xué)通過(guò)自身轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)這一突破，似乎不大可靠。創(chuàng)建新組織以滿足國(guó)家與社會(huì)的新需求，看來(lái)勢(shì)在必行。高等教育發(fā)展的歷史也表明，每當(dāng)社會(huì)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)和人才培養(yǎng)提出了新要求而傳統(tǒng)大學(xué)無(wú)法及時(shí)做出有效回應(yīng)之時(shí)，創(chuàng)建新大學(xué)往往是更理智的選擇。

知識(shí)生產(chǎn)方式變革和大學(xué)組織的自我進(jìn)化是新型研究型大學(xué)創(chuàng)生與發(fā)展的內(nèi)部動(dòng)因。大學(xué)本質(zhì)上是一種知識(shí)生產(chǎn)組織。決定大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)成效的是知識(shí)生產(chǎn)方式。與物質(zhì)生產(chǎn)方式一樣，知識(shí)生產(chǎn)方式既具有相對(duì)穩(wěn)定的一面，也具有因應(yīng)環(huán)境條件和主體選擇而不斷進(jìn)化的一面。傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)方式是一套理念、價(jià)值、方法和規(guī)范的綜合體，強(qiáng)調(diào)基于相對(duì)封閉環(huán)境的經(jīng)典的理論性知識(shí)的生產(chǎn)。隨著全球化的深化和信息技術(shù)的普遍運(yùn)用，社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)與文化發(fā)展的實(shí)踐內(nèi)容已經(jīng)發(fā)生了深刻變遷，向更注重應(yīng)用語(yǔ)境、更注重跨學(xué)科的新型知識(shí)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型，已經(jīng)成為大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)變革的必然趨勢(shì)。知識(shí)生產(chǎn)方式的變革，意味著大學(xué)工作方式的變化，相應(yīng)地會(huì)帶來(lái)大學(xué)組織形態(tài)的變革。

新型研究型大學(xué)可能新在何處？歸根結(jié)底，新型研究型大學(xué)新在知識(shí)生產(chǎn)方式和目標(biāo)上：它致力于高端應(yīng)用型知識(shí)的生產(chǎn)和高級(jí)應(yīng)用型人才的培養(yǎng)?？傮w而言，新型研究型大學(xué)是大學(xué)功能組合不斷演化的產(chǎn)物，是原有功能耦合網(wǎng)的拓展升級(jí)。目前看來(lái)，新型研究型大學(xué)的組織形態(tài)與特征尚在形成之中，遠(yuǎn)未定型。我們只能大概知道它的使命與目標(biāo)，卻不知道它的一般組織形態(tài)，也不知道它的根本性組織特征。至于其形成路徑與方式，總體上尚在探索中，無(wú)法歸納，無(wú)從確定。雖然國(guó)內(nèi)目前已經(jīng)涌現(xiàn)出一批初具新型研究型大學(xué)雛形的大學(xué)，但還很難確定這些大學(xué)已經(jīng)構(gòu)成了新型研究型大學(xué)的典范，在國(guó)外，我們也看不到類(lèi)似的樣板，故可以認(rèn)定，在新型研究型大學(xué)的建設(shè)與發(fā)展上，還沒(méi)有公認(rèn)的范例可以遵循。

二、新型研究型大學(xué)的破與立有賴于廣泛的組織試驗(yàn)

在今天的中國(guó)高教領(lǐng)域，要?jiǎng)?chuàng)建新型研究型大學(xué)，首先要實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)現(xiàn)有研究型大學(xué)的破，沒(méi)有破就不會(huì)有立。甚至可以認(rèn)為，要?jiǎng)?chuàng)建出新型研究型大學(xué)，首先需要實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)研究型大學(xué)的創(chuàng)造性破壞。我們首先有必要反思所有中國(guó)大學(xué)的理念與制度。與世界一流大學(xué)相比，中國(guó)大學(xué)（當(dāng)然包括研究型大學(xué)）的理念與制度存在諸多不同。在這些不同中，哪些是普通差異，哪些是我們的特色，哪些是我們的優(yōu)勢(shì)，哪些是我們的不足，都是需要我們思考的。顯然，在現(xiàn)代大學(xué)的理念與制度諸方面，我們需要打破若干定勢(shì)。破什么？一是破不適合新的知識(shí)生產(chǎn)的制度環(huán)境因素，如對(duì)大學(xué)必要自治的干預(yù)；二是破中國(guó)大學(xué)共有的泛行政化，弱化行政邏輯對(duì)學(xué)術(shù)邏輯的壓制；三是破傳統(tǒng)知識(shí)生產(chǎn)的觀念與習(xí)慣。破舊的目的在于立新。面臨極具復(fù)雜性和不確定性的發(fā)展新挑戰(zhàn)，新大學(xué)需要新思維、新方法。具體需要立什么？一是立新型制度環(huán)境，使新大學(xué)擁有相對(duì)自主的生存與發(fā)展空間，并構(gòu)建新型知識(shí)市場(chǎng)，推動(dòng)新知識(shí)的生產(chǎn)與供給；二是立現(xiàn)代研究型大學(xué)內(nèi)部治理體系，使知識(shí)生產(chǎn)規(guī)律和教育規(guī)律真正起作用；三是立新型知識(shí)生產(chǎn)觀念和行為方式。簡(jiǎn)言之，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有研究型大學(xué)工作方式與組織方式的變革，首先使新大學(xué)像大學(xué)，然后使新大學(xué)像現(xiàn)代大學(xué)，進(jìn)而使新大學(xué)像現(xiàn)代研究型大學(xué)，最終使新大學(xué)成為新型高水平研究型大學(xué)。

在某種意義上，創(chuàng)建新型研究型大學(xué)的前提是制定破與立的清單。這份清單關(guān)涉新型研究型大學(xué)的組織信息或者說(shuō)組織知識(shí)。組織知識(shí)是組織賴以生存與發(fā)展的核心軟實(shí)力。組織知識(shí)的形成途徑包括組織學(xué)習(xí)和組織試驗(yàn)。如前所述，目前尚未出現(xiàn)新型研究型大學(xué)的成功典范，故組織學(xué)習(xí)的空間十分有限。所以，新型研究型大學(xué)的破與立，只能基于廣泛的組織試驗(yàn)。何為組織試驗(yàn)？組織試驗(yàn)（organizational test）是指應(yīng)用價(jià)格制度試驗(yàn)不同的分工組織的過(guò)程，就是組織放棄原來(lái)的工作方式或目標(biāo)，試驗(yàn)新的分工組態(tài)，看其是否可能提高組織績(jī)效。勞動(dòng)分工與組織試驗(yàn)理論是新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派最具影響力的一種代表性理論成果，尤其是其中的組織試驗(yàn)理論近年來(lái)被廣泛運(yùn)用到多種實(shí)際問(wèn)題的分析中，為研究者們提供了一種很有解釋力的理論分析視角。之所以將這二者并提，是因?yàn)橐浞掷斫饨M織試驗(yàn)，必須首先理解勞動(dòng)分工的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義及其背后的演進(jìn)故事，而要準(zhǔn)確把握分工演進(jìn)的一般規(guī)律，又必須進(jìn)一步落腳到組織試驗(yàn)。人類(lèi)理性的有限性引出了組織試驗(yàn)的必要性；也正是基于對(duì)有限理性的揭示，我們才積極倡導(dǎo)推動(dòng)廣泛的自主自發(fā)試驗(yàn)。

考慮到破與立的難度，創(chuàng)建新型研究型大學(xué)的初始方式可能應(yīng)主要傾向于創(chuàng)建新組織，待時(shí)機(jī)成熟再推動(dòng)傳統(tǒng)研究型大學(xué)的轉(zhuǎn)型與變革。

三、如何推動(dòng)組織試驗(yàn)：關(guān)鍵在于確保以真實(shí)的試驗(yàn)獲得有效的組織知識(shí)

要獲得真實(shí)有效的組織知識(shí)，須確保組織試驗(yàn)的真實(shí)性、開(kāi)放性和自主性。組織試驗(yàn)的真實(shí)性具有四重內(nèi)涵。一是面向不確定性。組織試驗(yàn)既源于不確定性，又能從不確定性中受益。不確定性既是組織試驗(yàn)的發(fā)生背景，也應(yīng)是組織試驗(yàn)的內(nèi)在秩序。組織試驗(yàn)只有向著不確定性的環(huán)境空間開(kāi)放，才能在不確定性的邊緣演繹出無(wú)限可能性。新型研究型大學(xué)的組織試驗(yàn)也應(yīng)遵循這一原則，尤其不能預(yù)先設(shè)限。二是致力于創(chuàng)新與突破。新型研究型大學(xué)的組織試驗(yàn)應(yīng)該嘗試在知識(shí)生產(chǎn)方式和組織形態(tài)方面有所創(chuàng)新與突破，要能形成真正有效的組織知識(shí)。如果沒(méi)有大學(xué)治理、組織形態(tài)、工作方式與流程等方面的創(chuàng)新突破設(shè)想，也就無(wú)須去大費(fèi)周折搞新型研究型大學(xué)的組織試驗(yàn)。三是注重探索性。就行為方式而言，新型研究型大學(xué)的組織試驗(yàn)的創(chuàng)新突破目標(biāo)內(nèi)在地決定了其既應(yīng)在行為活動(dòng)的意義空間上體現(xiàn)出探索性（驗(yàn)證某些假設(shè)），同時(shí)在過(guò)程上又應(yīng)具備持續(xù)改進(jìn)取向。因?yàn)檎嬲饬x上的創(chuàng)新突破大多不可能一蹴而就，而即使遭遇失敗，也可能獲得甚至比成功經(jīng)驗(yàn)更具價(jià)值的有效組織知識(shí)（試驗(yàn)失敗也能提供有效的組織知識(shí)）。在這個(gè)意義上，我們也應(yīng)該寬容新型研究型大學(xué)試驗(yàn)方面可能出現(xiàn)的失敗。四是主體自覺(jué)進(jìn)取。在新型研究型大學(xué)的組織試驗(yàn)過(guò)程中，組織自身的自主性和進(jìn)取性應(yīng)該為試驗(yàn)主義文化的實(shí)現(xiàn)及其行為、目標(biāo)、過(guò)程等意義空間的拓展提供根本支持。這里的核心是教育家型校長(zhǎng)的成長(zhǎng)及其作用的發(fā)揮。

推動(dòng)新型研究型大學(xué)的組織試驗(yàn)至少需要從試驗(yàn)?zāi)繕?biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、推動(dòng)方式和試驗(yàn)規(guī)模等方面進(jìn)行全盤(pán)設(shè)計(jì)。在試驗(yàn)?zāi)繕?biāo)層面，應(yīng)聚焦大學(xué)組織方式與知識(shí)生產(chǎn)方式的某一方面或環(huán)節(jié)中的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，探索實(shí)現(xiàn)根本性突破的可能。在試驗(yàn)的結(jié)果評(píng)價(jià)上，不能以成敗論英雄。要認(rèn)識(shí)到，既然是試驗(yàn)，就有可能成功，也有可能失敗，成功的試驗(yàn)提供了新組織何以成功的信息，而試驗(yàn)失敗的組織信息在重要性上也不亞于成功的信息。在試驗(yàn)推動(dòng)方式上，基于有限理性思想，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)看得見(jiàn)的手與看不見(jiàn)的手的聯(lián)合推動(dòng)，它不可能被事先計(jì)劃，或者由政府來(lái)預(yù)定組態(tài)。預(yù)先的計(jì)劃、組態(tài)等本身與試驗(yàn)的基本理念背道而馳，因?yàn)檎怯捎跊](méi)有完全信息才需要試驗(yàn)。在一定意義上，新型研究型大學(xué)之間、新型研究型大學(xué)與其他高校之間的充分競(jìng)爭(zhēng)是試驗(yàn)獲得真實(shí)性組織知識(shí)的關(guān)鍵之一。在試驗(yàn)規(guī)模上，只讓極少數(shù)大學(xué)開(kāi)展新型研究型大學(xué)的組織試驗(yàn)或許達(dá)不到試驗(yàn)的預(yù)期成效：試不出足夠的組織知識(shí)。考慮到我國(guó)高等教育的總規(guī)模，考慮到部分試驗(yàn)未必馬上見(jiàn)到成效，甚至?xí)?，?yīng)該擴(kuò)大試驗(yàn)規(guī)模。

新型研究型大學(xué)建設(shè)的守正創(chuàng)新

劉 進(jìn)

（北京理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院副研究員）

“十四五”時(shí)期，中美兩極全球格局基本形成，教育、科技領(lǐng)域人才競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，疫情等帶來(lái)的對(duì)立情緒與各類(lèi)矛盾仍在激化，這對(duì)中國(guó)的“雙一流”建設(shè)提出新的歷史性挑戰(zhàn)。此種背景下，中國(guó)提出新型研究型大學(xué)建設(shè)，不僅意義重大，而且影響深遠(yuǎn)，有望通過(guò)理念創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、道路創(chuàng)新，推動(dòng)中國(guó)高等教育發(fā)展進(jìn)入新的歷史階段。然而，當(dāng)前關(guān)于什么是新型研究型大學(xué)、如何建設(shè)新型研究型大學(xué)等基本問(wèn)題仍然存在很多爭(zhēng)議。本文認(rèn)為，建好新型研究型大學(xué)的核心是要做到守正創(chuàng)新?！笆卣奔磮?jiān)持傳統(tǒng)研究型大學(xué)、中國(guó)本土高等教育實(shí)踐中一些好的做法；“創(chuàng)新”則是在人類(lèi)現(xiàn)有研究型大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上開(kāi)展有效創(chuàng)新。

一、嚴(yán)守研究型大學(xué)概念標(biāo)準(zhǔn)，以多元化理念推進(jìn)類(lèi)型創(chuàng)新

研究型大學(xué)（群）直接服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、突破其他國(guó)家教育科技封鎖、貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的關(guān)鍵載體。同時(shí)，研究型大學(xué)建設(shè)也是高資源投入、長(zhǎng)社會(huì)周期、充滿巨大未知性的探索性活動(dòng)。在資源約束加劇背景下，研究型大學(xué)建設(shè)要與中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平尤其是頂層設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略目標(biāo)和中長(zhǎng)期發(fā)展任務(wù)緊密聯(lián)系。

新型研究型大學(xué)建設(shè)，一方面要守住“大學(xué)”自身的基本標(biāo)準(zhǔn)?！八^大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也?！毙滦脱芯啃痛髮W(xué)建設(shè)不是趕時(shí)髦、搶地盤(pán)、爭(zhēng)資源，也不是面向各類(lèi)功利化目標(biāo)如大學(xué)排名、論文發(fā)表、“帽子”人才、經(jīng)費(fèi)投入等簡(jiǎn)單地對(duì)標(biāo)對(duì)比，其本質(zhì)仍在于高質(zhì)量的人才培養(yǎng)，其辦學(xué)歷程仍應(yīng)遵循基本的歷史周期規(guī)律，其辦學(xué)結(jié)果仍應(yīng)放在更長(zhǎng)的歷史時(shí)期進(jìn)行檢驗(yàn)。新型研究型大學(xué)建設(shè)不能急于求成、拔苗助長(zhǎng)，也不能簡(jiǎn)單參照、過(guò)度模仿，不能追求類(lèi)似“香港科技大學(xué)”的辦學(xué)速度，也不能模仿“阿卜杜拉國(guó)王科技大學(xué)”般的揮金如土，而應(yīng)該堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨實(shí)事求是的作風(fēng)，穩(wěn)步推進(jìn)大學(xué)建設(shè)。另一方面，要守住“研究型大學(xué)”的基本標(biāo)準(zhǔn)。新型研究型大學(xué)的概念一經(jīng)提出，很多高校都宣稱自身屬于新型研究型大學(xué)。構(gòu)建新型研究型大學(xué)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，首先就是堅(jiān)持研究型大學(xué)的基本要求，堅(jiān)持將研究放在首位、面向高層次人才培養(yǎng)與科技研發(fā)、在校研究生與本科生規(guī)模相當(dāng)?shù)然靖拍顚傩裕苊夥茄芯啃痛髮W(xué)“過(guò)度包裝”“渾水摸魚(yú)”“跑部前進(jìn)”。

新型研究型大學(xué)建設(shè)創(chuàng)新，關(guān)鍵是進(jìn)行開(kāi)放、包容、多元的類(lèi)型創(chuàng)新。當(dāng)前一些研究將南方科技大學(xué)、西湖大學(xué)等視為新型研究型大學(xué)的主要代表，并因此認(rèn)為辦學(xué)時(shí)間短、高起點(diǎn)、研究型、小而精等是新型研究型大學(xué)的主要特征，但本文認(rèn)為，新型研究型大學(xué)類(lèi)型應(yīng)該是多樣的，特征有可能是多元的，過(guò)早“定型”并不利于新型研究型大學(xué)建設(shè)“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”格局的出現(xiàn)。一方面，現(xiàn)有的新型研究型大學(xué)規(guī)模仍難滿足建設(shè)需要。從中美經(jīng)濟(jì)、人口、教育、科技、文化等76 組大數(shù)據(jù)的對(duì)比來(lái)看，中國(guó)至少應(yīng)新建40-50所新的研究型大學(xué)，才有望實(shí)現(xiàn)在教育、科技等領(lǐng)域?qū)γ烙行Ц?jìng)爭(zhēng)，這其中至少應(yīng)有一半（20-25所）來(lái)自新型研究型大學(xué)。本輪新型研究型大學(xué)建設(shè)不是“過(guò)去式”——單純面向已成立高校進(jìn)行認(rèn)定，而主要是“未來(lái)式”——鼓勵(lì)大量新建一批新型研究型大學(xué)。另一方面，現(xiàn)有的新型研究型大學(xué)模式創(chuàng)新仍存局限。仍然存在過(guò)度模仿、本土創(chuàng)新不足等問(wèn)題，下一階段應(yīng)鼓勵(lì)“面向中國(guó)大地辦大學(xué)”的研究型大學(xué)模式創(chuàng)新。

二、嚴(yán)守研究型大學(xué)質(zhì)量水準(zhǔn)，以人才培養(yǎng)推進(jìn)質(zhì)量創(chuàng)新

質(zhì)量是新型研究型大學(xué)建設(shè)的核心命脈。新時(shí)期中美角逐正從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域迅速擴(kuò)展到各個(gè)方面，中國(guó)在教育、科技領(lǐng)域能否實(shí)現(xiàn)對(duì)美趕超，關(guān)鍵就在于研究型大學(xué)（群）能否提高質(zhì)量、走內(nèi)涵式發(fā)展道路、充分助力中國(guó)改革與轉(zhuǎn)型發(fā)展。新型研究型大學(xué)建設(shè)的核心，就在于千方百計(jì)尋求質(zhì)量突破。

新型研究型大學(xué)建設(shè)，核心應(yīng)走內(nèi)涵式發(fā)展道路，應(yīng)真正以提高辦學(xué)質(zhì)量尤其是提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為己任，著力滿足國(guó)家戰(zhàn)略需求、技術(shù)全球競(jìng)爭(zhēng)、原始創(chuàng)新和未來(lái)角力需要。一方面，對(duì)于中國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)過(guò)程中積累形成的各類(lèi)人才培養(yǎng)質(zhì)量保障舉措進(jìn)行“守正”。比如近年來(lái)中國(guó)新工科建設(shè)取得階段性進(jìn)展，有關(guān)工程人才質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的部分舉措，應(yīng)吸收借鑒至新型研究型大學(xué)的建設(shè)活動(dòng)之中。另一方面，則應(yīng)面向全球研究型大學(xué)建設(shè)規(guī)律，尋求人才培養(yǎng)質(zhì)量的突破創(chuàng)新。新型研究型大學(xué)建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)對(duì)全球主要國(guó)家主要研究型大學(xué)的人才培養(yǎng)質(zhì)量規(guī)律進(jìn)行系統(tǒng)梳理，更應(yīng)結(jié)合本土實(shí)際進(jìn)行改革創(chuàng)新，避免“拿來(lái)主義”等導(dǎo)致的水土不服等改革問(wèn)題。

人才培養(yǎng)質(zhì)量應(yīng)成為新型研究型大學(xué)辦學(xué)效果評(píng)價(jià)的關(guān)鍵變量。目前中美研究型大學(xué)的質(zhì)量差距仍較大，新型研究型大學(xué)應(yīng)承擔(dān)起高質(zhì)量教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)等關(guān)鍵歷史重任。比如從大學(xué)排名來(lái)看，美國(guó)仍然是全球“霸主”國(guó)家，其各類(lèi)大學(xué)排名上榜數(shù)超過(guò)中國(guó)50-100所，排位位次也大大高于中國(guó)大學(xué)。從論文高引國(guó)家/地區(qū)分布來(lái)看，中美之間仍有很大差距。從Web of Science統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，美國(guó)在論文被引量、被引率、頂級(jí)論文方面仍居世界第一，很多數(shù)據(jù)仍高出中國(guó)一倍之多。但除了這些顯性指標(biāo)外，中美研究型大學(xué)最大的質(zhì)量差異仍然在于人才培養(yǎng)質(zhì)量。拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)質(zhì)量不高，導(dǎo)致戰(zhàn)略科技人才不足、“卡脖子”問(wèn)題長(zhǎng)期得不到解決，這背后反映出兩國(guó)高等教育辦學(xué)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、保障體系乃至質(zhì)量觀念的鴻溝仍然存在。

三、嚴(yán)守研究型大學(xué)規(guī)律特征，以問(wèn)題解決引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展

新型研究型大學(xué)建設(shè)的守正創(chuàng)新，要取其他研究型大學(xué)之長(zhǎng)，補(bǔ)中國(guó)傳統(tǒng)研究型大學(xué)之短，結(jié)合中國(guó)國(guó)情、戰(zhàn)略目標(biāo)等進(jìn)行務(wù)實(shí)創(chuàng)新。

一方面，要遵循研究型大學(xué)建設(shè)的基本規(guī)律，更多地按規(guī)律、規(guī)則、規(guī)范辦事。改革開(kāi)放以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)于世界研究型大學(xué)形成的歷史、過(guò)程、基本規(guī)律等已經(jīng)有了較為充分的研究分析，用好人類(lèi)文明成果和通行規(guī)律，對(duì)于新型研究型大學(xué)建設(shè)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。應(yīng)吸取中國(guó)一些傳統(tǒng)研究型大學(xué)的教訓(xùn)。有些高校對(duì)于教育基本規(guī)律并不是學(xué)以致用、真學(xué)真用，往往是買(mǎi)櫝還珠、取其名而非用其實(shí)，根據(jù)需要肆意曲解，帶來(lái)各類(lèi)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。比如，研究型大學(xué)人才培養(yǎng)質(zhì)量的把關(guān)問(wèn)題。相比世界主要高校的“寬進(jìn)嚴(yán)出”教育模式，中國(guó)研究型大學(xué)本科階段的培養(yǎng)和畢業(yè)要求仍然失之于寬、失之于軟，畢業(yè)率過(guò)高、淘汰率過(guò)低?！皣?yán)進(jìn)寬出”不僅完全背離全球規(guī)律，而且導(dǎo)致人才培養(yǎng)質(zhì)量問(wèn)題多發(fā)。新型研究型大學(xué)是否敢真正管起來(lái)、嚴(yán)起來(lái)、淘汰起來(lái)？又如學(xué)分改革問(wèn)題。中國(guó)傳統(tǒng)研究型大學(xué)的學(xué)分?jǐn)?shù)量過(guò)多，“減學(xué)分”喊了數(shù)年卻效果一般。本課題組2021 年對(duì)2500 多份不同高校本科生成績(jī)單的分析發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究型大學(xué)的學(xué)分仍然集中在150-160之間。如此密集的學(xué)分學(xué)習(xí)要求顯然與全球主流的研究型大學(xué)建設(shè)規(guī)律相悖，又如何讓學(xué)生真正做到課堂翻轉(zhuǎn)、教育創(chuàng)新、能力提升、素質(zhì)養(yǎng)成？而又有多少中國(guó)大學(xué)真的推行學(xué)分制，允許學(xué)生自由選課、定制課程、提前畢業(yè)？再如留學(xué)生招生質(zhì)量問(wèn)題。全球主流研究型大學(xué)在國(guó)際學(xué)生招生上無(wú)不是嚴(yán)之又嚴(yán)、選之又選，又見(jiàn)哪所著名高校招收不會(huì)講英語(yǔ)、STEM 學(xué)科基礎(chǔ)不牢的留學(xué)生？類(lèi)似的常識(shí)性問(wèn)題比比皆是，還包括多元化招生問(wèn)題、官僚化和科層制問(wèn)題、教師“近親繁殖”問(wèn)題、真正的“非升即走”問(wèn)題等。因此我們?cè)谔剿餍滦脱芯啃痛髮W(xué)建設(shè)規(guī)律的同時(shí)，應(yīng)該承認(rèn)和推行一些基本規(guī)律。使這些基本問(wèn)題得到解決，有助于大幅提升新型研究型大學(xué)的建設(shè)水平。

另一方面，要面向核心問(wèn)題、結(jié)合戰(zhàn)略要求開(kāi)展有效改革活動(dòng)。新型研究型大學(xué)本身是一種新提法，需要更多的創(chuàng)新勇氣、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力。一方面，應(yīng)面向問(wèn)題解決大力開(kāi)展創(chuàng)新改革。應(yīng)系統(tǒng)梳理傳統(tǒng)研究型大學(xué)長(zhǎng)期存在的各類(lèi)“頑疾”，有針對(duì)性地進(jìn)行改革應(yīng)對(duì)。比如，應(yīng)針對(duì)“五唯”問(wèn)題，在新型研究型大學(xué)建設(shè)初期就形成“破五唯”的人才評(píng)價(jià)新體系。而現(xiàn)實(shí)卻是，一些新建的研究型大學(xué)，往往更急于在大學(xué)排行榜上證明自己，反而更是對(duì)學(xué)術(shù)背景亮麗、學(xué)術(shù)發(fā)表光鮮、人才稱號(hào)卓著的教師趨之若鶩，無(wú)意中反而成為新一輪“五唯”問(wèn)題的推波助瀾者。根本問(wèn)題仍在于，這些大學(xué)未真正回歸人才培養(yǎng)的中心任務(wù)。另一方面，應(yīng)面向本土戰(zhàn)略需求開(kāi)展創(chuàng)新。新型研究型大學(xué)建設(shè)不應(yīng)目標(biāo)過(guò)多、面面俱到，而應(yīng)圍繞高等教育發(fā)展的一些根本性問(wèn)題進(jìn)行戰(zhàn)略布局，短期內(nèi)可面向“卡脖子”問(wèn)題等尋求解決突破，中長(zhǎng)期則應(yīng)面向知識(shí)和技術(shù)無(wú)人區(qū)展開(kāi)創(chuàng)新競(jìng)賽。