金貞燕 阿童木

摘要：[目的/意義]以科研項目全生命周期為主線，探索科研數(shù)據(jù)管理體系，為我國科研數(shù)據(jù)管理的實施提供借鑒。[方法/過程]基于科研項目生命周期，以科研項目參與主體為導(dǎo)向，構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理組織體系和實施體系， 明確科研項目參與主體： 國家、科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)及研究人員科研數(shù)據(jù)管理的職責(zé)，以及每個參與主體在科研項目生命周期每個階段應(yīng)盡的科研數(shù)據(jù)管理任務(wù)。[結(jié)果/結(jié)論]科研數(shù)據(jù)管理立足于科研項目展開的整個過程，建立以科研資助機構(gòu)為主導(dǎo)、基于科研項目全生命周期的管理模式。

關(guān)鍵詞：科研數(shù)據(jù)? ? 數(shù)據(jù)管理? ? 科研項目

分類號：G250.73

引用格式：金貞燕， 阿童木. 基于科研項目生命周期的科研數(shù)據(jù)管理體系研究[J/OL]. 知識管理論壇， 2021， 6（4）： 228-237[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/256/.

1? 引言

2007年經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Cooperation and Development，OECD）發(fā)布的《OECD關(guān)于公共資助的科研數(shù)據(jù)獲取的指導(dǎo)方針和原則》（OECD Principles and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding）中[1]強調(diào)了公共資助的科研數(shù)據(jù)的公開接觸，認(rèn)為共享和開放公共資助的科研數(shù)據(jù)不僅有助于最大限度地發(fā)揮新的數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的研究潛力，而且可以從公共研究投資中獲得更大的回報。近幾年來，各國政府組織也認(rèn)識到以國民稅金生產(chǎn)的科研數(shù)據(jù)的重要性，紛紛制定了國家層面的科研數(shù)據(jù)管理和共享的相關(guān)法律法規(guī)和政策。特別是在美國、英國、澳大利亞等主要發(fā)達國家，由科研資助機構(gòu)主導(dǎo)制定了科研數(shù)據(jù)管理和共享的一般原則及具體的認(rèn)定政策。目前，科研數(shù)據(jù)管理與共享已成為一項全球性運動，許多國家越來越多地采用類似戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略通常由政府管制，并由科研資助機構(gòu)主導(dǎo)制定相關(guān)政策，取得了可喜的成果。就我國而言， 雖然2018 年3月國務(wù)院辦公廳頒布了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》[2]，要求政府預(yù)算資金支持開展的科研活動，需要對科研數(shù)據(jù)進行合理的開放共享和管理使用，但現(xiàn)階段，各級科研資助機構(gòu)尚未制定科研數(shù)據(jù)管理與共享方面的政策，科研項目實施中生成的科研數(shù)據(jù)被放置在研究人員個人的電腦或?qū)嶒炇曳?wù)器上，缺乏集中管理，使得科研數(shù)據(jù)沒有得到有效共享， 存在丟失及無法長期保存的問題。近年來，國外政府及科研資助機構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理及共享政策接連發(fā)布，國內(nèi)也對此進行了分析和今后應(yīng)對方案的研究，而這些研究大都只注重科研數(shù)據(jù)管理的某一環(huán)節(jié)或者淺層的網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，缺乏從整體的角度進行系統(tǒng)的考察和深入分析。本研究認(rèn)為科研數(shù)據(jù)是科學(xué)研究活動中產(chǎn)生的，而科研項目作為科學(xué)研究活動的主要形式，隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展更加受到公眾、企業(yè)界和政府的高度重視，各國政府將更多的經(jīng)費用于科研項目活動。加強科研項目活動中的科研數(shù)據(jù)管理與共享，不僅是國家政府有關(guān)管理部門的當(dāng)務(wù)之急，同時更是以科研項目為支撐的科研機構(gòu)的重要責(zé)任。鑒于此，本研究從整體的角度出發(fā)，以科研項目全生命周期為主線，探索科研數(shù)據(jù)管理體系，為我國科研數(shù)據(jù)管理與共享工作的發(fā)展提供借鑒。

2? 相關(guān)研究現(xiàn)狀

科研數(shù)據(jù)是科學(xué)研究基本來源的事實記錄（數(shù)值數(shù)據(jù)、文本記錄、圖像和音頻），是被科學(xué)界所共同接受的對研究結(jié)果所必需的數(shù)據(jù)，但不包括實驗室筆記、初步分析、論文草稿、未來的研究計劃、同行評論與同行的交流以及實物（如實驗樣本、細(xì)菌和測試的動物）等內(nèi)容[1]。科研數(shù)據(jù)作為投入大量時間和金錢而產(chǎn)生的重要的信息資源，為了對結(jié)果進行驗證、提高研究的效率、使數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)損失最小化、讓數(shù)據(jù)廣泛普及、擴大影響力以及通過數(shù)據(jù)的再利用實現(xiàn)研究的連續(xù)性，同時為了遵守基金組織的要求，要適當(dāng)?shù)剡M行管理[3]。要對科研數(shù)據(jù)進行有效的管理，需要經(jīng)過統(tǒng)一的、系統(tǒng)性的復(fù)雜過程。一般科研數(shù)據(jù)管理（Research Data Management，RDM）包括制定數(shù)據(jù)管理規(guī)劃（Data Management Plan，DMP）、按DMP搜集和創(chuàng)建數(shù)據(jù)、為數(shù)據(jù)添加良好的元數(shù)據(jù)和描述性信息，對數(shù)據(jù)進行保存和確?？色@取性等內(nèi)容。

近年來科研數(shù)據(jù)管理成為國內(nèi)外圖書館學(xué)情報學(xué)界的研究熱點之一，研究內(nèi)容涵蓋了RDM理論研究、RDM政策研究、RDM服務(wù)研究以及RDM案例研究等多個領(lǐng)域，其中，RDM體系研究是當(dāng)前研究中的一個重要組成部分。在RDM體系研究方面，國內(nèi)的研究以理論研究或者案例分析為主。多數(shù)RDM體系研究主要基于兩條主線，一條是以數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)管理過程為主線，如王琪以數(shù)據(jù)科學(xué)和信息生命周期管理理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建了高校RDM體系，涉及數(shù)據(jù)的采集、組織、存儲、共享與利用、保密與安全等內(nèi)容[4];儲節(jié)旺等在總結(jié)牛津大學(xué)的科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系，涉及數(shù)據(jù)生命周期的每個階段，包括數(shù)據(jù)的收集、處理、保存、共享、分析和再利用[5];劉桂鋒等基于科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期，從“制度層”“基礎(chǔ)設(shè)施層”“數(shù)據(jù)素養(yǎng)層”和“實施層”4個主要層次，構(gòu)建了高校科學(xué)數(shù)據(jù)安全的內(nèi)容框架體系[6]。另一條是基于科研活動周期的數(shù)據(jù)管理為主線，如楊樂等認(rèn)為科研活動周期是構(gòu)建科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系的基礎(chǔ)研究內(nèi)容，主要的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系包括數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)存儲和出版及整合利用[7];劉瓊等以信息生態(tài)學(xué)為理論指導(dǎo)，構(gòu)建了高校圖書館的數(shù)據(jù)管理計劃服務(wù)框架體系，并提出了圖書館提供科學(xué)數(shù)據(jù)管理計劃服務(wù)的組成要素[8];張培風(fēng)等認(rèn)為數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策、數(shù)據(jù)的存儲庫、數(shù)據(jù)管理過程中的各項活動等構(gòu)成了科學(xué)數(shù)據(jù)管理的完整體系[9]。在國外，從建立數(shù)據(jù)管理體系的角度來看，建設(shè)時間早，具有法律基礎(chǔ)、國家科研資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)相關(guān)政策、大學(xué)層面的數(shù)據(jù)管理支援體系等，同時依托科研項目受到科學(xué)基金的支持，表明RDM政策制度和實施體系已經(jīng)相對成熟。因此，RDM體系研究方面，目前國外學(xué)術(shù)界更加注重科研數(shù)據(jù)的類型、格式、獲取、存儲等實踐研究[10]。尤其是元數(shù)據(jù)作為對科研數(shù)據(jù)詳細(xì)信息進行描述的記錄信息，受到國外學(xué)者的普遍重視，J. Stillerman等認(rèn)為現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生了大量復(fù)雜的異構(gòu)數(shù)據(jù)集合，為了有效地利用這些數(shù)據(jù)，研究人員必須找到相關(guān)的數(shù)據(jù)以及足夠的相關(guān)元數(shù)據(jù)，來理解這些數(shù)據(jù)并將其置于上下文中，這一問題存在于廣泛的研究領(lǐng)域，人們使用專門構(gòu)建的工具來解決這一問題。這些工具通過將數(shù)據(jù)關(guān)系嵌入其數(shù)據(jù)存儲機制和應(yīng)用程序中來顯示。但在生成有用的工具時，這些方法往往難以擴展，并且數(shù)據(jù)關(guān)系不一定是對稱的[11]。因此，J. Stillerman等試圖建立一個通用的導(dǎo)航元數(shù)據(jù)系統(tǒng)，將數(shù)據(jù)之間以及注釋和數(shù)據(jù)之間的關(guān)系作為一級對象存儲在系統(tǒng)中，它們可以被看作是從部分圖形類型中提取的實例。在這一系統(tǒng)中，可以編寫通用程序，允許用戶瀏覽這些圖形并深入了解其數(shù)據(jù)[11]。J. Stillerman等認(rèn)為這個數(shù)據(jù)導(dǎo)航，為數(shù)據(jù)的探索提供了先例[11]?？傊瑖庖延谐墒斓腞DM體系和工具，而我國迫切需要建立RDM制度、體系和工具。然而，國外的RDM體系和工具僅適應(yīng)于國外RDM過程，很難通過移植方式適應(yīng)于我國RDM過程。

3? 基于科研項目生命周期的科研數(shù)據(jù)管理體系分析

科研項目是為了解決某一科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的最基本的單元，也是科學(xué)研究的一個最基本的單元?？蒲许椖孔鳛橛惺加薪K的一種一次性活動，這種活動也遵從“生命周期”的規(guī)律，“科研項目生命周期”一般是指從項目的申報、立項、項目啟動、組織與準(zhǔn)備、實施項目到項目驗收結(jié)束。國際檔案理事會認(rèn)為RDM工作應(yīng)立足于科研項目展開的整個過程，建立基于科研項目全生命周期的管理模式[12]?？蒲许椖炕顒舆^程中的RDM活動是復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，其特點是，參與群體眾多、實施過程繁雜。本研究主要探討基于科研項目全生命周期的RDM組織體系和實施體系，為明確RDM職責(zé)提供參考。

3.1? 科研數(shù)據(jù)管理組織體系

由科研發(fā)展資助資金支援的科研項目開展過程中，眾多的利益相關(guān)者參與其中共同構(gòu)成科研數(shù)據(jù)管理與共享生態(tài)系統(tǒng)。其中起關(guān)鍵作用的利益相關(guān)者包括4類，即國家政府、科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)與研究人員。從科研項目的RDM組織體系構(gòu)成上看，主要由三個層面構(gòu)成：法律層面、政策層面和執(zhí)行層面。各參與群體從這三個層面上各自承擔(dān)不同的職能，一是在法律層面上的國家立法機構(gòu);二是政策層面上的資助研究人員進行科學(xué)研究的科研資助機構(gòu);三是執(zhí)行層面上的承擔(dān)科研任務(wù)的科研機構(gòu)，主要包括國家所屬研究所、高等院校以及承擔(dān)科研項目進行科學(xué)研究并產(chǎn)生科研數(shù)據(jù)的研究人員。其中科研資助機構(gòu)作為負(fù)責(zé)科研項目的申請受理、評審、立項、實施過程管理、結(jié)題驗收以及組織對計劃的評估等的機構(gòu)，具有重要的核心地位?？蒲匈Y助機構(gòu)制訂政策，把RDM融入到科研項目管理的過程中，積極推動科研機構(gòu)（大學(xué)）科研數(shù)據(jù)管理與共享發(fā)展，各科研機構(gòu)（大學(xué)）在其政策指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照資助機構(gòu)政策的要求，根據(jù)本機構(gòu)實際執(zhí)行RDM相關(guān)政策。圖1是以科研資助機構(gòu)為核心的科研項目生命周期內(nèi)的RDM組織體系，各組成群體在體系中的職責(zé)如下：

（1）法律層。在進行科學(xué)研究時，數(shù)據(jù)的采集、使用和共享必須遵守法律規(guī)定和倫理規(guī)范，健全的法律體系能夠保障科研數(shù)據(jù)管理與共享得以順利實施。一般國家政府的數(shù)據(jù)政策是以法律的形式存在，其法律政策是方向性的規(guī)劃指導(dǎo)與原則性的約束，但具有權(quán)威性，不容褻瀆與挑戰(zhàn)。

大多數(shù)國家為了社會范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)管理、收集、整理和流通具備一定的保障，都制定了數(shù)據(jù)使用相關(guān)的法律法規(guī)。但是對于我國而言，由于科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)研究與工作起步較晚，雖然保護科研人員的知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)達成共識，但是科研數(shù)據(jù)著作權(quán)保護方面，沒有完善的科研數(shù)據(jù)著作權(quán)保護體系，這是影響科研數(shù)據(jù)廣泛共享的一個比較大的障礙之一。而歐美等發(fā)達國家的數(shù)據(jù)共享制度建設(shè)已經(jīng)達到一定水平，關(guān)于數(shù)據(jù)管理和共享的法律法規(guī)非常之多，為我國數(shù)據(jù)立法工作提供了良好的借鑒。例如，英國信息自由法案2000（The Freedom of Information Act 2000）是為了增加公共部門的透明性而制定的，具體要求普通人提供公共機關(guān)所擁有的信息。重要的是可以根據(jù)信息自由法案申請科研數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)的著作權(quán)歸屬于進行研究的研究者或科研機構(gòu)。所有的科研數(shù)據(jù)不會根據(jù)該法律公開。該法有多種例外條款，與科研數(shù)據(jù)直接相關(guān)的例外條款包括個人信息、通過其他渠道可訪問的信息（如網(wǎng)站）、未來出版中使用的信息、保密保障合同保護的信息（如用戶同意書）或數(shù)據(jù)庫限制性接觸的敏感數(shù)據(jù)等。美國也有信息自由法（Freedom of Information Act），該法強調(diào)信息的自由傳播，確立了政府信息公開是原則，不公開是例外，并以不高于成本的價格，完全、公開和無歧視地向全社會提供共享服務(wù)，并且采用政府信息面前人人平等的原則，政府拒絕提供信息要負(fù)舉證責(zé)任，法院具有重新審理的權(quán)力。開放共享并不意味著任何人可以隨心所欲地做任何事情，實施數(shù)據(jù)的開放共享也有一定的前提條件，建立多方利益群體之間相互制約、相互監(jiān)督的制度有利于提高數(shù)據(jù)共享的程度與效率[13]。

（2）政策層。RDM政策可以為科研數(shù)據(jù)管理工作的順利進行提供良好的環(huán)境，并有利于科研數(shù)據(jù)共享的積極實踐?？蒲匈Y助機構(gòu)是科研項目的主要資金承擔(dān)者，是公共資金支付者的負(fù)責(zé)機構(gòu)，對科學(xué)研究有著指引作用，其建議與強制性執(zhí)行往往決定著數(shù)據(jù)的管理和共享狀態(tài)，因此，在引導(dǎo)科研數(shù)據(jù)管理與共享方面起著至關(guān)重要的作用?？蒲匈Y助機構(gòu)在科研數(shù)據(jù)管理與共享的過程中，應(yīng)當(dāng)起到指引、監(jiān)督作用，可以通過規(guī)范的數(shù)據(jù)政策來要求研究人員提交、存儲和共享科研數(shù)據(jù)，同時可以通過將RDM納入考核評估體系以激勵研究人員管理科研數(shù)據(jù)。科研資助機構(gòu)希望看到，自身提供給科研項目的資金充分發(fā)揮價值，以換取對社會的最大回報，從而最終實現(xiàn)公共利益。

歐美發(fā)達國家在科研數(shù)據(jù)管理與共享政策實施方面積累了豐富的經(jīng)驗，在這些國家，科 研資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)政策已成為推行數(shù)據(jù)共享和加強數(shù)據(jù)管理的驅(qū)動力量。通過科研資助機構(gòu)強制性的政策進行管理和執(zhí)行，能夠更好地規(guī)范管理政策的執(zhí)行，又能提高政策的辦事效率。這些國家的數(shù)據(jù)政策是基于OECD的原則，即公共資助的科研數(shù)據(jù)是一種公共物品，應(yīng)盡可能減少限制地提供給公眾[1]。其中，英國是通過研究資助者強制性的數(shù)據(jù)政策，來執(zhí)行科研數(shù)據(jù)管理與共享的典范。在英國，第一批擁有數(shù)據(jù)政策的英國研究資助者是那些同時支持?jǐn)?shù)據(jù)中心的機構(gòu)：自然環(huán)境研究委員會（NERC）、經(jīng)濟和社會研究委員會（ESRC）和藝術(shù)與人文研究委員會（AHRC）。2004年，英國與其他33個國家的政府一道，通過了《經(jīng)合組織關(guān)于從公共資金獲取數(shù)據(jù)的宣言》，這是進一步制定數(shù)據(jù)政策的一個關(guān)鍵驅(qū)動力。隨后發(fā)布了原則和準(zhǔn)則，以幫助指導(dǎo)制定與科研數(shù)據(jù)的獲取、使用和管理有關(guān)的政策和良好做法（經(jīng)合組織，2007年）。英國研究資助者對這一動力作出了回應(yīng)。醫(yī)學(xué)研究理事會（MRC，2011年）、生物和生物醫(yī)學(xué)科學(xué)研究理事會（BBSRC，2010年）和惠康信托基金（2011年）都在2005-2007年推出了數(shù)據(jù)政策，這些政策均以經(jīng)合組織的原則為出發(fā)點。而英國研究委員會（RCUK）《數(shù)據(jù)政策共同原則》于2011年4月發(fā)布，體現(xiàn)出資助者數(shù)據(jù)政策的協(xié)調(diào)化趨勢。工程和物理科學(xué)研究理事會（EPSRC，2011）及科學(xué)和技術(shù)設(shè)施理事會（STFC，2011）隨后分別于5月和9月發(fā)布了各自的數(shù)據(jù)政策。紀(jì)律聯(lián)合會也在政策聲明方面團結(jié)一致。2011年1月，17個主要國際公共衛(wèi)生研究資助機構(gòu)簽署了《共享科研數(shù)據(jù)以改善公共衛(wèi)生宣言》（Wellcome Trust，2011）。這種一致性和連貫性政策提高了RDM的實施效率14]。要知道在全英國高等教育機構(gòu)中，55%的研究是由研究理事會所資助的，每年的資助金額高達30億歐元，這些政策對研究實踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響[15]。在美國，推動數(shù)據(jù)共享議程和共享政策的制定機構(gòu)也是像美國國家科學(xué)基金（NSF）和美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）等研究基金組織。

（3）執(zhí)行層。RDM的執(zhí)行層是科研機構(gòu)（大學(xué)）和研究人員。研究人員是數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者和使用者，在科研數(shù)據(jù)的管理和共享的過程中起著關(guān)鍵性的作用，是必不可少的核心因素。科研機構(gòu)是科研數(shù)據(jù)的產(chǎn)生地和重要使用場所，科研機構(gòu)遵循科研資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)政策，在細(xì)化數(shù)據(jù)政策的基礎(chǔ)上，對掌握的科研數(shù)據(jù)進行存儲、整合、分析，并配合科研人員從事科研數(shù)據(jù)的管理工作。

在科研數(shù)據(jù)管理與共享執(zhí)行層面，最大的障礙是研究人員共享數(shù)據(jù)的意愿并不強烈。雖然研究人員是數(shù)據(jù)共享的最大受益者，但多數(shù)研究人員對共享數(shù)據(jù)表現(xiàn)出擔(dān)憂或猶豫不決，導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因，通常是未知因素和對共享過程的真實需求不了解。同時，沒有健全的相關(guān)政策和激勵機制，缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，不同于學(xué)術(shù)論文、共享風(fēng)險的存在等也是數(shù)據(jù)共享的主要抑制因素?？蒲袡C構(gòu)（大學(xué)）作為RDM的重要執(zhí)行部門，在能否順利實施科研資助機構(gòu)的數(shù)據(jù)管理政策方面起著至關(guān)重要的作用?？蒲袡C構(gòu)（大學(xué)）首先需要向研究人員廣泛宣傳科研數(shù)據(jù)管理與共享的政策和益處，營造宣傳數(shù)據(jù)共享的氛圍，以提高科研人員數(shù)據(jù)共享的熱情;其次，需要根據(jù)科研資助機構(gòu)的政策要求制定適合于本機構(gòu)的科學(xué)合理的RDM戰(zhàn)略和實施路線圖，同時為研究人員提供科研數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施（機構(gòu)知識庫、學(xué)科知識庫等）和相關(guān)支持服務(wù)（圖書館支持服務(wù)等）?？蒲袡C構(gòu)（大學(xué)）與研究人員之間是相對復(fù)雜的隸屬與管轄關(guān)系，兩者互相補充，互相配合，缺一不可。兩者關(guān)系的矛盾主要體現(xiàn)在個人利益與集體利益的衡量上，在RDM實施進程中，個人與集體利益如何實現(xiàn)雙贏是需要克服的工作難點。

3.2? 科研數(shù)據(jù)管理實施體系

以上是以科研資助機構(gòu)為核心的科研項目生命周期內(nèi)的RDM組織體系，建立組織體系的目的是構(gòu)建RDM政策傳導(dǎo)和RDM實施體系，促進和規(guī)范科研數(shù)據(jù)管理與共享實踐，從而為科學(xué)研究、政府決策以及經(jīng)濟社會建設(shè)提供數(shù)據(jù)支撐，最大限度地發(fā)揮數(shù)據(jù)共享的效益。因而，如何確保政策的執(zhí)行和實施效果是我們必須思考的問題。筆者在分析基于科研項目的RDM組織體系的基礎(chǔ)上，進一步探討基于科研項目生命周期的RDM實施體系，從而確保政策的順利實施和獲得預(yù)期效果。

科研項目活動和RDM活動均遵循生命周期規(guī)律，各自有不同的階段和不同的活動內(nèi)容，在科研項目實施過程中，可以借鑒生命周期理論，將科研資助機構(gòu)制訂的DMP強制性政策和RDM各階段的活動融入到科研項目實施的全生命過程中，結(jié)合項目各階段特點，分步實施數(shù)據(jù)管理活動、階段審核DMP實施的情況，及時發(fā)現(xiàn)問題，適時調(diào)整方法或思路，能有效地提髙數(shù)據(jù)管理的效率，為順利完成科研RDM的目標(biāo)奠定堅實的基礎(chǔ)。常規(guī)的科研項目整個過程可分為項目立項審批階段（項目計劃書的編寫、立項論證、評審等）、項目研發(fā)實施階段（組織實施、原始數(shù)據(jù)收集、研究分析、監(jiān)督檢查等）、項目完成驗收階段（結(jié)題、成果鑒定、驗收、成果發(fā)表等）三個階段，這三個階段形成了一個完整的科研項目管理鏈，各階段的管理都要遵循一定的程序進行管理。將RDM相關(guān)活動整合到科研項目生命周期的每個階段，每個階段包括不同的數(shù)據(jù)管理內(nèi)容：①項目立項審批階段的數(shù)據(jù)管理主要包括DMP的編制和審核; ②項目研發(fā)實施階段的數(shù)據(jù)管理主要包括收集科研數(shù)據(jù)、整合科研數(shù)據(jù)、項目中期跟蹤調(diào)研評估DMP的執(zhí)行情況、提供科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)支持服務(wù);③項目完成成果的驗收階段的管理內(nèi)容又包括科研數(shù)據(jù)的保存、評估基于DMP的數(shù)據(jù)共享情況、出版與共享?？蒲许椖繉嵤┻^程中的RDM體系見圖2。三個階段的RDM主要職責(zé)如下：

（1）項目立項審批階段的DMP的強制性提交政策。在立項審批階段，主要包括提出所要研究的問題、編寫研究項目計劃書、提交評審研究項目計劃書。在這一階段科研數(shù)據(jù)管理的主要任務(wù)是DMP強制性提交政策的貫徹實施，科研資助機構(gòu)在政策層面上強制性要求在項目計劃書中必須包括DMP，研究人員必須按照科研資助機構(gòu)的具體要求編寫DMP，科研機構(gòu)（大學(xué)）根據(jù)科研資助機構(gòu)的政策要求在物質(zhì)和人力層面為研究人員提供相應(yīng)的DMP編制支持服務(wù)，科研資助機構(gòu)在項目的評審過程中審核計劃書中DMP的編寫情況。DMP是圍繞著待開展的科研項目全過程，為如何實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)管理與共享的目標(biāo)定計劃的過程。這些計劃過程均應(yīng)在科研項目所有活動開始之前進行，以確定各階段應(yīng)開展的數(shù)據(jù)管理活動、遵循的準(zhǔn)則等，明確每個階段的數(shù)據(jù)管理活動及管理要求，用于指導(dǎo)后續(xù)活動，使參與每項活動的每個人都明白各項活動中數(shù)據(jù)管理的目標(biāo)、要求和職責(zé)，確保每項活動中的科研數(shù)據(jù)管理始終處于計劃的預(yù)期中，最大限度地降低科研數(shù)據(jù)管理活動的盲目性和隨意性，從而確保設(shè)計計劃的結(jié)果達到預(yù)期的目標(biāo)和效果。關(guān)于DMP具體要求，國外很多科研資助機構(gòu)詳細(xì)說明了其所要求的數(shù)據(jù)管理與共享計劃應(yīng)該包含的內(nèi)容，一般包括：數(shù)據(jù)管理計劃的概念、制定數(shù)據(jù)管理計劃的意義、提交數(shù)據(jù)管理計劃的時間、數(shù)據(jù)管理計劃的具體內(nèi)容等，并指出項目申請者需要重點說明數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)方式、數(shù)據(jù)訪問范圍及資源范圍、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。很多科研資助機構(gòu)都提供數(shù)據(jù)管理計劃指南及數(shù)據(jù)管理計劃的模板。

根據(jù)國外的經(jīng)驗，在數(shù)據(jù)管理政策中影響最大的政策是DMP的強制性提交政策，具體做法是：在研究資助申請書中，義務(wù)性地提出科研數(shù)據(jù)管理和共享的內(nèi)容，并且監(jiān)督數(shù)據(jù)管理政策的執(zhí)行情況，特別是在科研項目結(jié)題階段評估數(shù)據(jù)管理計劃的實施，并采取懲罰措施。實施DMP政策的科研資助機構(gòu)和大多數(shù)研究人員認(rèn)為，在審核研究資助申請書時，該申請書的科學(xué)價值是最重要的評價要素，但微弱的DMP也是資助落選的原因之一。美國代表性的科研資助機構(gòu)NSF從2011年開始全面引進DMP義務(wù)提交規(guī)定，英國的科研資助機構(gòu)大部分都適用，被認(rèn)為是刺激科研數(shù)據(jù)管理和共享的非常有效的手段。在研究進行之前，研究人員編寫DMP，具體計劃數(shù)據(jù)的整體生命周期，可以提高科研數(shù)據(jù)的質(zhì)量。但是DMP本身并不是科研數(shù)據(jù)相關(guān)政策的全部，只有和各種不同的政策手段一起使用才能有效。

（2）項目研發(fā)實施階段的DMP實施進展評估策略?？蒲许椖繉嵤╇A段是指科研項目立項后組織實施至科研成果驗收前這一段時間，該階段的主要研究工作包括原始數(shù)據(jù)的收集、研究分析。原始數(shù)據(jù)的收集是搜集和使用原始數(shù)據(jù)，研究分析主要包括綜合分析、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、數(shù)據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和釋義。在這一階段，RDM的主要任務(wù)是數(shù)據(jù)的收集，研究人員對研究過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進行收集和整合。在這一過程中相關(guān)科研機構(gòu)（大學(xué)）的主要任務(wù)是在有限的資源條件下，為了保證科研項目實施過程中的RDM的有效實施，為研究人員提供RDM支持服務(wù)?？蒲匈Y助機構(gòu)在項目的中期審查過程中，跟蹤監(jiān)督研究人員DMP的實施情況。研究人員利用研究機構(gòu)提供的多種設(shè)施和服務(wù)對研究過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進行管理，同時接受上級有關(guān)部門的監(jiān)督、審查等。

科研項目實施階段作為數(shù)據(jù)產(chǎn)生的重要階段，中期對DMP的實施進展評估是推行實施科研數(shù)據(jù)管理的重要一環(huán)。DMP實施進展評估是通過定期或不定期檢查，對DMP的實施進度、質(zhì)量和水平實行有效地監(jiān)督的過程。DMP進展評估，對于確保完成DMP目標(biāo)具有重要意義。

DMP進展評估主要是依據(jù)提交的DMP內(nèi)容，對DMP實施進展情況進行跟蹤、監(jiān)督和評議，對實施情況做階段性總結(jié)，并對以后的實施與管理，提出意見或建議。在科研項目實施過程中，除了科研資助機構(gòu)的中期跟蹤檢查評估，各科研單位及管理部門可采取自查和他查、階段檢查和定期檢查相結(jié)合的方式，加強DMP實施情況的檢查監(jiān)督工作，及時采取措施，解決檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，確?？蒲袛?shù)據(jù)管理按計劃、高質(zhì)量地完成。

（3）項目驗收階段的DMP績效評價制度。? ? 在項目完成評估階段，對于數(shù)據(jù)分析結(jié)果的評估和審計通常發(fā)生在同行評審過程中，主要以科學(xué)討論會、研討會或發(fā)布會的形式開展。項目最終評審結(jié)果在子報告或最終報告中呈現(xiàn)，并通過大眾媒體、科普或出版的形式向公眾傳播。作為項目生命周期的最后一個重要的過程，這一階段的RDM的任務(wù)是：研究人員需要寄存科研數(shù)據(jù)、出版和共享科研數(shù)據(jù)，并對數(shù)據(jù)進行持續(xù)的管理;科研機構(gòu)保存和共享研究數(shù)據(jù);科研資助機構(gòu)需要評價項目立項階段提交的DMP和數(shù)據(jù)共享情況。RDM在歸檔、發(fā)布和傳播階段的活動與數(shù)據(jù)歸檔和保存有關(guān)，研究人員在此階段確定要保存哪些數(shù)據(jù)以及保存多長時間。

與科研項目立項審批階段相比，各科研院所和研究人員對項目結(jié)題、鑒定、驗收的管理遠(yuǎn)不如用于爭取科研項目上下的功夫大，這在一定程度上影響了科研數(shù)據(jù)的訪問共享。為了更有效地管理科研項目實施過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，一方面，教育研究人員關(guān)于數(shù)據(jù)集的保留要求是很重要的，還需要酌情提供長期存檔數(shù)據(jù)的存儲選項，包括有關(guān)訪問控制、方便檢索、數(shù)據(jù)隱私和保密要求的詳細(xì)信息。這一點顯得越來越重要，因為不僅是科研資助機構(gòu)，越來越多的期刊出版商也要求研究人員盡可能公開他們的數(shù)據(jù)。這意味著，當(dāng)提交一篇文章發(fā)表時，研究人員需要指出他們是否能夠使支持發(fā)表的數(shù)據(jù)集可供評論者訪問。另一方面，要認(rèn)真執(zhí)行結(jié)題程序，制定和強化DMP實施的績效評價制度，對沒有按照DMP的具體內(nèi)容實施科研數(shù)據(jù)管理和共享的項目，實行懲罰的措施，今后再申請項目將受到一定限制。

總而言之，RDM過程是基于現(xiàn)代項目管理的生命周期理論，通過對科研項目的立項、實施和驗收三個階段的管理控制，實現(xiàn)對整個項目過程中的管理?；诳蒲许椖可芷诘腞DM應(yīng)作為科研項目管理的一環(huán)，跟蹤科研項目全過程進行管理，而不是僅重視和關(guān)注某一個階段。項目工作是一個漸進的過程，項目往往要經(jīng)歷幾個顯著的階段，在各個階段所需完成的工作、工作的重心、所需的資源及人員等是不同的，各階段是相互聯(lián)系、相互影響的，因此要加強各個階段科研數(shù)據(jù)管理，才能有效完成項目目標(biāo)。同時，一個完整的項目從立項到最終項目驗收過程中的科研數(shù)據(jù)管理，往往需要來自于不同的部門多個項目成員參與，共同完成項目科研數(shù)據(jù)管理目標(biāo)。在RDM過程中，參與其中的各部門之間只有通力合作、支持?jǐn)?shù)據(jù)管理相關(guān)政策和數(shù)據(jù)管理工作，才能保證數(shù)據(jù)管理工作得以成功和持續(xù)發(fā)展。

4? 對我國RDM運行體系的建議

4.1? 盡快制定健全的數(shù)據(jù)開放法律法規(guī)

目前，國家整體研究經(jīng)費的投資規(guī)模排在世界前列，研究影響力也在改善。我們不能一直推遲再利用投入巨額財政資金生產(chǎn)的科研數(shù)據(jù)的機會。如果能夠?qū)嫶蟮目蒲袛?shù)據(jù)進行系統(tǒng)管理和共享，數(shù)據(jù)的再利用就會變得容易，這也將會成為提高我國科學(xué)研究國際影響力的很好的契機。與發(fā)達國家相比，法律層面上，我國只在《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中提及科學(xué)技術(shù)資源的相關(guān)規(guī)定，沒有專門針對數(shù)據(jù)管理與共享的國家強制力的法律法規(guī)。已經(jīng)制定的一些制度條例具有指導(dǎo)性的作用，但缺乏影響力，缺少全局性的指導(dǎo)。對科研資助機構(gòu)的政策而言，國外科研資助機構(gòu)把項目申請與科學(xué)數(shù)據(jù)提交直接聯(lián)系掛鉤，然而，我國科研資助機構(gòu)相關(guān)政策很少且不成體系，只有比較初步的嘗試，針對性不強。因而，我國迫切需要制定和完善科研數(shù)據(jù)的管理與共享政策體系和實施體系。在國家層面上應(yīng)盡快制定針對性較強的數(shù)據(jù)開放相關(guān)法律條文，從而保障科研數(shù)據(jù)開放共享的順利進行。

4.2? 盡快建立以科研資助機構(gòu)為主體的RDM政策實施體系

RDM的實施，有必要以科研機構(gòu)（大學(xué)）所屬的研究人員在研究過程中生產(chǎn)的數(shù)據(jù)為中心，進行管理和共享。但是，單純靠科研機構(gòu)和研究人員建立數(shù)據(jù)管理及共享體系比較難。特別是改變個別研究人員的行動是非常困難的課題。在我國，主要的科研機構(gòu)和大學(xué)基本都是國家所有，國家投入的研究經(jīng)費的絕大部分都是由這些機構(gòu)以科研項目的形式來執(zhí)行。因此，從戰(zhàn)略上來說，可以從科研項目管理的角度，以科研資助機構(gòu)為主導(dǎo)，制定科研數(shù)據(jù)管理與共享政策，并且把相關(guān)政策融入到科研項目管理的整個過程中，提高政策的有效性。各科研機構(gòu)（大學(xué)）以科研資助機構(gòu)的政策為導(dǎo)向，自行制定細(xì)化科研數(shù)據(jù)管理與共享相關(guān)的政策、流程建設(shè)等發(fā)展藍圖，建立科研數(shù)據(jù)管理體系。具體來說，首先，應(yīng)考慮通過科研資助機構(gòu)的強制性政策，加強政策的執(zhí)行力度，例如，在所有研究項目計劃書中實施DMP義務(wù)提交的政策，并且科研項目實施全過程中跟蹤監(jiān)督DMP的執(zhí)行情況;第二，以科研機構(gòu)（大學(xué)）為中心，通過制定執(zhí)行數(shù)據(jù)管理與共享的路線圖，引導(dǎo)研究人員參與其中;第三，通過評價制度的變更和獎勵制度的建設(shè)激勵研究人員進行科研數(shù)據(jù)管理與共享。即，科研資助機構(gòu)層面的針對研究人員的DMP提交強制性政策、科研機構(gòu)層面的發(fā)展藍圖和激勵措施同時實施，同時建立多種支援體系，加強資助機構(gòu)、科研機構(gòu)和研究人員之間的協(xié)同合作，促進科研數(shù)據(jù)開放實踐的發(fā)展形成合力。

5? 結(jié)論

本研究為了今后在我國建立有效的科研數(shù)據(jù)管理和共享體系，探析了RDM組織體系和實施體系。有效的RDM需要國家的各種法律基礎(chǔ)和科研資助機構(gòu)的政策和程序、建立相關(guān)系統(tǒng)、培養(yǎng)專家等廣泛的改革舉措。在建立國家層面的科研數(shù)據(jù)管理體系時， 科研資助機構(gòu)起著承上啟下的主導(dǎo)作用。我國科研資助機構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理政策需要借鑒國外其他國家先進的經(jīng)驗和制度要求，制定切實有效的科研數(shù)據(jù)管理政策。通過科研資助機構(gòu)制定的政策將科研數(shù)據(jù)的管理和共享的責(zé)任追究到科研機構(gòu)（大學(xué)）。同時，有必要將強制性政策和以科研機構(gòu)（大學(xué)）為對象的政策適當(dāng)融入到科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策中，以加強政策的執(zhí)行力度。國外的經(jīng)驗表明，數(shù)據(jù)管理和共享與現(xiàn)有的論文、專利及報告書為主的成果管理不同，不是短期內(nèi)可以建立的，需要有長期發(fā)展的觀念，特別是科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)（大學(xué)）負(fù)責(zé)人、研究人員及其他利益相關(guān)者之間對數(shù)據(jù)管理與共享方面的認(rèn)識差異較大，相互之間形成共鳴是很重要的。鑒于此，應(yīng)立足于我國科研項目開展流程的現(xiàn)實情況，將科研項目流程劃分為若干個階段，針對不同的項目階段，明確相應(yīng)的管理責(zé)任主體，體現(xiàn)“誰擁有、誰負(fù)責(zé)”的原則，構(gòu)建清晰、完善的RDM責(zé)任體系。

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作者貢獻說明：

金貞燕：提出論文研究思路， 設(shè)計研究架構(gòu)， 撰寫與修改論文;

阿童木：整理資料， 修改論文與校對。

A Study on Research Data Management System based on the

Scientific Research Project Life Cycle

Jin Zhenyan? A Tongmu

Library， Renmin University of China， Beijing 100872

Abstract：[Purpose/significance] Taking the whole life cycle of scientific research project as the main line， this paper explores the RDM system and provides reference for the implementation of RDM in China. [Method/process] Based on the life cycle of scientific research projects and guided by the participants of scientific research projects， the organization system and implementation system of RDM were constructed. The responsibilities of the participants of scientific research projects， the state， R&D funding institutions， R&D institutions and researchers， and the RDM tasks of each participant in each stage of the life cycle of scientific research projects were defined. [Result/conclusion] RDM should be based on the whole process of scientific research projects， and establish a management mode based on the whole life cycle of scientific research projects， which is led by RDM funding institutions.

Keywords： research data? ? data management? ? scientific research project