蔣洪池　張潔

摘 要：耶魯大學(xué)擁有系統(tǒng)完善的研究生教育制度，其博士研究生分流退出制度全面實(shí)施于研究生培養(yǎng)的招生入學(xué)、過程考核、畢業(yè)審查三個(gè)階段，主要特點(diǎn)表現(xiàn)為：制度詳盡，實(shí)施分流退出有章可循;入學(xué)申請(qǐng)?zhí)蕴矢?，生源質(zhì)量得以有效把控;過程管理嚴(yán)格，學(xué)生主動(dòng)退出占比大;畢業(yè)出口多樣化，分流退出結(jié)果易于接受。我國(guó)高校在落實(shí)博士研究生分流退出制度時(shí)，應(yīng)完善制度設(shè)計(jì)和相關(guān)法規(guī)，確保分流退出有法可依;吸引優(yōu)秀生源，確保生源質(zhì)量;加強(qiáng)過程管理，擴(kuò)大分流路徑;轉(zhuǎn)變價(jià)值取向，樹立正確的分流退出理念。

關(guān)鍵詞：耶魯大學(xué);博士研究生;分流退出制度

2020年全國(guó)研究生教育會(huì)議召開之后，教育部印發(fā)《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），該《意見》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，完善分流選擇機(jī)制。培養(yǎng)單位要加強(qiáng)培養(yǎng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，完善研究生資格考試、中期考核和年度考核制度。加大分流力度，對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生及早分流。然而，我國(guó)高校踐行研究生分流退出制度的效果并不理想，大多數(shù)研究生分流僅是因修學(xué)年限超長(zhǎng)，這種分流淘汰并未理解研究生分流退出制度的真正意義。博士研究生分流退出制度是在研究生教育規(guī)模不斷擴(kuò)張的形勢(shì)下，高校、政府等機(jī)構(gòu)為確保博士研究生教育質(zhì)量而采取的相應(yīng)舉措，是高等教育發(fā)展的產(chǎn)物。保證質(zhì)量是當(dāng)前我國(guó)研究生教育規(guī)?？焖贁U(kuò)大的底線，而切實(shí)實(shí)施分流退出制度則是研究生教育質(zhì)量保障的關(guān)鍵。1861年，耶魯大學(xué)授予美國(guó)第一個(gè)哲學(xué)博士學(xué)位。1892年，耶魯大學(xué)文理研究生院正式成立，發(fā)展至今，該校擁有系統(tǒng)的研究生教育制度。分析耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，以期為我國(guó)高校落實(shí)研究生分流退出制度提供新思路。

一、耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的現(xiàn)狀

耶魯大學(xué)文理研究生院規(guī)定大多數(shù)研究領(lǐng)域的博士研究生學(xué)制為六年。就讀期間，博士研究生前三年或最多三年半的時(shí)間用于完成培養(yǎng)過程的各項(xiàng)考核要求，如課程學(xué)分、道德培訓(xùn)、資格考試等;剩余時(shí)間一般為兩到三年，專門用于進(jìn)行研究和撰寫畢業(yè)論文。與此同時(shí)，耶魯大學(xué)博士研究生的分流退出制度貫穿博士生招生入學(xué)、過程培養(yǎng)和畢業(yè)審查的全過程。

1.招生入學(xué)

招生入學(xué)是實(shí)施研究生分流退出制度的第一道關(guān)口。嚴(yán)格把控博士研究生生源質(zhì)量，為耶魯大學(xué)的研究生教育質(zhì)量的提升提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。耶魯大學(xué)博士研究生的招生遴選標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜多元，盡管各專業(yè)的入學(xué)條件和特殊要求各不相同，但都必須提交計(jì)劃書、非正式成績(jī)單及專家推薦信。

計(jì)劃書（Statement of Purpose）通常要求500～1000字。申請(qǐng)者需說明申請(qǐng)耶魯大學(xué)進(jìn)行博士研究生學(xué)習(xí)的原因，表明自己的研究興趣，并展示之前在該研究領(lǐng)域所做的研究和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，闡釋未來的學(xué)習(xí)計(jì)劃和目標(biāo)，即如何把耶魯大學(xué)的師資、研究成果和資源結(jié)合起來以實(shí)現(xiàn)未來目標(biāo)。例如，生物和生物醫(yī)學(xué)科學(xué)專業(yè)要求博士研究生提交的計(jì)劃書中必須包括申請(qǐng)者的研究動(dòng)機(jī)、詳細(xì)的研究經(jīng)歷和職業(yè)抱負(fù)。計(jì)劃書的內(nèi)容可以直接影響學(xué)生能否有資格進(jìn)入耶魯大學(xué)攻讀博士學(xué)位。

非正式成績(jī)單（Unofficial Transcript），耶魯大學(xué)將其定義為申請(qǐng)者擁有的任何學(xué)習(xí)成績(jī)，是一種學(xué)習(xí)成績(jī)記錄。非正式成績(jī)單不需要加蓋學(xué)校公章，由申請(qǐng)者直接上傳報(bào)名系統(tǒng)。申請(qǐng)者需要向文理研究生院提交之前就讀的每個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的非正式成績(jī)單，以供申請(qǐng)?jiān)合颠M(jìn)行遴選參考，包括本科成績(jī)單和碩士研究生成績(jī)單等。

專家推薦信（The Letter of Recommendation）一般要求3～5封，其中至少應(yīng)有一份推薦信來自申請(qǐng)者作為全日制學(xué)生就讀的上一所學(xué)校的教師。耶魯大學(xué)只收取電子推薦信，由耶魯大學(xué)直接與推薦人聯(lián)系獲得。申請(qǐng)者填寫入學(xué)申請(qǐng)表時(shí)，系統(tǒng)會(huì)要求輸入推薦人的聯(lián)系信息并向推薦人發(fā)送通知郵件，說明推薦信的上傳步驟。例如，耶魯大學(xué)非裔美國(guó)人研究專業(yè)要求博士研究生申請(qǐng)者提交的推薦信中必須包含一封之前學(xué)校導(dǎo)師的推薦信和一封來自耶魯大學(xué)非裔美國(guó)人研究院教師承諾擔(dān)任其指導(dǎo)教師的推薦信，否則不予錄取。

此外，耶魯大學(xué)博士研究生的招生入學(xué)考核還包括申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)成績(jī)、英語水平及其道德水平。該校文理研究生院規(guī)定每位申請(qǐng)者只能針對(duì)一個(gè)專業(yè)遞交申請(qǐng)，所有入學(xué)者必須獲得學(xué)士學(xué)位或國(guó)際同等學(xué)位。入學(xué)注冊(cè)條件取決于學(xué)生提供的正式成績(jī)單（Official Transcript）。正式成績(jī)單是指蓋有申請(qǐng)者之前就讀院校公章的官方成績(jī)，表明申請(qǐng)者在入學(xué)前至少已獲得學(xué)士學(xué)位或國(guó)際同等學(xué)力。無法提供正式成績(jī)單的學(xué)生將無法注冊(cè)學(xué)籍。另外，耶魯大學(xué)規(guī)定此前三次被文理研究生院拒絕錄取的申請(qǐng)人，不得再次申請(qǐng)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年，耶魯大學(xué)文理研究生院共收到10584份博士研究生入學(xué)申請(qǐng)，審核并發(fā)放1176份錄取通知書，2020年博士研究生入學(xué)申請(qǐng)通過率僅有11.1%，生源分流率高達(dá)88.9%。[1]

2.過程考核

培養(yǎng)過程是保障博士研究生教育質(zhì)量的核心階段，過程考核是耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的關(guān)鍵。耶魯大學(xué)文理研究生院對(duì)博士研究生在校期間的考核包括：居住要求、道德培訓(xùn)、課程考核、資格考試和教學(xué)訓(xùn)練。

居住要求（Residence Requirement）是耶魯大學(xué)的一項(xiàng)學(xué)術(shù)要求。耶魯大學(xué)強(qiáng)調(diào)攻讀博士學(xué)位的研究生必須在紐黑文地區(qū)至少居住三個(gè)學(xué)年，通常必須在學(xué)習(xí)的前四年內(nèi)滿足該要求。居住要求的任何特殊情況都必須得到院系的批準(zhǔn)，否則將予以退出。

博士研究生入學(xué)后必須接受科研職業(yè)道德和責(zé)任行為培訓(xùn)（Professional Ethics and Responsible Conduct in Research）。該培訓(xùn)旨在促進(jìn)博士研究生理解其作為學(xué)者和研究人員的權(quán)利和義務(wù)。所有博士研究生在入學(xué)第一年必須參加關(guān)于職業(yè)道德的小組討論，包括學(xué)術(shù)誠(chéng)信、行為規(guī)范等多個(gè)方面。第一學(xué)年秋季學(xué)期入學(xué)后，學(xué)生必須先完成一次基于專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的職業(yè)道德在線考試，否則無法繼續(xù)學(xué)習(xí)。

耶魯大學(xué)規(guī)定只有完成由文理研究生院開設(shè)并正式編號(hào)為博士研究生水平的12門課程且獲得成績(jī)等級(jí)為榮譽(yù)、高級(jí)通過或通過，才能滿足博士學(xué)位的要求，該校博士研究生課程成績(jī)等級(jí)如表1所示。

盡管各院系可能會(huì)設(shè)置更嚴(yán)格的要求，但該校文理研究生院對(duì)博士學(xué)位的最低質(zhì)量要求是：學(xué)生在入學(xué)九個(gè)月的學(xué)年中，必須至少完成兩學(xué)分的博士研究生課程且拿到榮譽(yù)等級(jí)。除了與論文研究相關(guān)的課程外，其余課程必須達(dá)到榮譽(yù)要求。在全日制學(xué)習(xí)的第二學(xué)年結(jié)束時(shí)未達(dá)到榮譽(yù)要求的學(xué)生將無法注冊(cè)第三學(xué)年。根據(jù)文理研究生院制定的最低標(biāo)準(zhǔn)以及學(xué)生所在院系或課程的要求，課程學(xué)習(xí)或?qū)W術(shù)研究表現(xiàn)不佳的學(xué)生，將被文理研究生院清退。這一階段被分流的學(xué)生完成相應(yīng)課程學(xué)分后通常獲得終端碩士學(xué)位（Terminal M.A./M.S.）。這種淘汰將在學(xué)生成績(jī)單上記錄。

耶魯大學(xué)每個(gè)專業(yè)在錄取博士研究生成為博士候選人之前都會(huì)組織資格考試（Qualifying Examination），一般安排在第二學(xué)年結(jié)束前進(jìn)行。資格考試內(nèi)容包括主修科目和院系要求的附屬科目。根據(jù)專業(yè)安排，資格考試可以是筆試、口試或者二者結(jié)合。無論采用何種形式，學(xué)生都必須證明自己對(duì)所學(xué)專業(yè)的材料有透徹的理解。例如，耶魯大學(xué)法學(xué)院博士研究生資格考試包括筆試和口試。筆試考察博士研究生的知識(shí)廣度，內(nèi)容橫跨法律典籍文本、方法和原理;口試測(cè)試學(xué)生對(duì)所學(xué)領(lǐng)域相關(guān)的學(xué)術(shù)、理論和方法的理解。資格考試均按通過或失敗進(jìn)行評(píng)分。資格考試失敗的學(xué)生在下一學(xué)期有且僅有一次機(jī)會(huì)申請(qǐng)重考，仍然失敗則只能獲得哲學(xué)碩士學(xué)位（The Degree of Master of Philosophy）。

耶魯大學(xué)要求博士研究生必須進(jìn)行教學(xué)訓(xùn)練（Training in Teaching），具體實(shí)習(xí)時(shí)長(zhǎng)由院系決定，通常為兩學(xué)期。助教計(jì)劃（The Teaching Fellow Program）是耶魯大學(xué)博士研究生教育的主要內(nèi)容，博士研究生可以在其中學(xué)習(xí)成為“有效率”的教師。學(xué)習(xí)教學(xué)和評(píng)估學(xué)生的工作是博士研究生教育的基礎(chǔ)。所有在耶魯大學(xué)首次教學(xué)的博士研究生都必須參加耶魯大學(xué)教學(xué)日的培訓(xùn)。助教計(jì)劃通過鼓勵(lì)博士研究生積極參與耶魯大學(xué)本科生的教學(xué)，為博士研究生提供在教師指導(dǎo)下發(fā)展教學(xué)技能的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)助教在教學(xué)過程中發(fā)現(xiàn)問題。耶魯大學(xué)文理研究生院要求所有參與教學(xué)的博士研究生都必須具有良好的學(xué)術(shù)信譽(yù)，且博士研究生三年級(jí)及以上才能被任命為助教或兼職代理教師，開始教學(xué)實(shí)習(xí)。助教負(fù)責(zé)協(xié)助教師教授相對(duì)大型的本科課程。兼職代理教師負(fù)責(zé)開設(shè)小型本科課程，并需接受院系教師的指導(dǎo)。

第三學(xué)年結(jié)束前，每位博士研究生必須有一個(gè)滿足本系規(guī)定且符合文理研究生院要求的論文委員會(huì)（Dissertation Committee），才能注冊(cè)第四學(xué)年的學(xué)習(xí)。論文委員會(huì)必須至少有三名成員，其中至少兩名成員必須是學(xué)生所在院系的教師。沒有獲得批準(zhǔn)組建論文委員會(huì)的博士研究生需退出其課程。根據(jù)耶魯大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年有86名博士研究生退出攻讀博士學(xué)位，同年授予哲學(xué)博士學(xué)位417人，分流退出率為17.1%。[2]

3.畢業(yè)審查

畢業(yè)審查是高校嚴(yán)控博士研究生教育質(zhì)量的最后一壘，走出校門的博士研究生群體直接影響博士研究生教育的口碑。耶魯大學(xué)博士研究生畢業(yè)分流考核包括開題報(bào)告、博士候選人資格、學(xué)位論文的審查。

開題報(bào)告包括畢業(yè)論文主題陳述、詳細(xì)的研究計(jì)劃大綱和附有注釋的參考書目。必須經(jīng)所在院系批準(zhǔn)，博士研究生才有資格參加開題報(bào)告答辯。該批準(zhǔn)證明及開題報(bào)告的紙質(zhì)材料必須至少在提交論文之前六個(gè)月向研究生院注冊(cè)處提交。若指導(dǎo)教師和相關(guān)副院長(zhǎng)認(rèn)為博士學(xué)位論文與開題報(bào)告存在實(shí)質(zhì)性偏差，將要求學(xué)生至少在提交論文之前六個(gè)月重新撰寫開題報(bào)告，并得到論文委員會(huì)的批準(zhǔn)，否則將沒有畢業(yè)論文答辯的資格。

獲得博士候選人資格表明院系和文理研究生院認(rèn)為該博士研究生有能力開展具有原創(chuàng)性和獨(dú)立性的科學(xué)研究。當(dāng)學(xué)生完成除學(xué)位論文之外的其他所有要求時(shí)，將獲得博士候選人資格，通常稱之為ABD（All But Dissertation）。在升任博士候選人的時(shí)候，沒有申請(qǐng)途中碩士學(xué)位的博士研究生將自動(dòng)被考慮獲得這些學(xué)位。無法獲得博士候選人資格的學(xué)生將被分流退出，不能繼續(xù)學(xué)習(xí)。獲得博士候選資格的博士生必須繼續(xù)在年度論文進(jìn)展報(bào)告（The Annual Dissertation Progress Report）中證明自己的學(xué)習(xí)情況，不能提交年度論文進(jìn)展報(bào)告的博士候選人將被分流，獲得途中碩士學(xué)位。

博士學(xué)位論文應(yīng)證明博士研究生對(duì)相關(guān)資源和方法的掌握，并為該研究領(lǐng)域作出原創(chuàng)性貢獻(xiàn)。博士學(xué)位論文由3至5人評(píng)閱。評(píng)閱者的任命均需經(jīng)過副院長(zhǎng)的審查。如果博士學(xué)位論文存在錯(cuò)誤，學(xué)生必須在規(guī)定日期內(nèi)修改并重新提交，附加指導(dǎo)教師的說明信，證明學(xué)生已糾正錯(cuò)誤。學(xué)位委員會(huì)（The Degree Committee）只有在文理研究生院收到所有評(píng)閱者的肯定評(píng)價(jià)，學(xué)生符合博士學(xué)位所有要求，且院系已建議授予學(xué)位，才會(huì)考慮授予博士候選人博士學(xué)位。例如：耶魯大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位規(guī)定博士研究生在學(xué)位論文答辯之前，必須先獲得其論文委員會(huì)的三名成員批準(zhǔn)且學(xué)位論文質(zhì)量符合要求。學(xué)位論文答辯會(huì)鼓勵(lì)院系所有教師參與，結(jié)束后，參會(huì)教師討論答辯結(jié)果，可以給予學(xué)生通過或失敗。如果有教師認(rèn)為學(xué)位論文存在一些小問題，可以給予有條件的通過，并將有關(guān)這些問題的最終決定提交給論文委員會(huì)。

值得注意的是，耶魯大學(xué)不會(huì)自動(dòng)授予學(xué)生學(xué)位。博士研究生必須在規(guī)定日期之前向所在學(xué)院提交學(xué)位申請(qǐng)書（A Petition for Degree）。學(xué)位委員會(huì)審查批準(zhǔn)后，學(xué)位申請(qǐng)書將轉(zhuǎn)交文理研究生院，然后再轉(zhuǎn)交耶魯公司（The Yale Corporation）。如果申請(qǐng)成功，文理研究生院院長(zhǎng)將以書面形式通知學(xué)生。根據(jù)耶魯大學(xué)院校研究辦公室統(tǒng)計(jì)，2019—2020學(xué)年，耶魯大學(xué)授予417個(gè)哲學(xué)博士學(xué)位，204個(gè)法學(xué)博士學(xué)位，5個(gè)法學(xué)科學(xué)博士學(xué)位和112個(gè)醫(yī)學(xué)博士學(xué)位。然而，按照博士生6年如期畢業(yè)的理想狀態(tài)，追溯2013—2014學(xué)年的博士生實(shí)際入學(xué)人數(shù)為2632人[3]，則博士學(xué)位授予率處于偏低水平。

二、耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的特點(diǎn)

耶魯大學(xué)的博士研究生培養(yǎng)從源頭把控學(xué)生質(zhì)量，實(shí)行動(dòng)態(tài)過程管理，對(duì)學(xué)生的分流退出考核工作直至其獲取學(xué)位為止，真正做到將分流退出制度貫徹落實(shí)于博士研究生培養(yǎng)全過程，釋放出博士研究生分流退出制度的最大效用，耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

1.制度詳盡，實(shí)施分流退出有章可循

就廣義而言，制度是群體共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度較為成熟，各項(xiàng)細(xì)則相對(duì)完善，基本囊括分流退出程序的所有步驟。除前文所述的關(guān)于博士研究生學(xué)術(shù)水平的各項(xiàng)考核有詳細(xì)說明外，博士研究生在校的其他方面也有明確的規(guī)章制度及考核標(biāo)準(zhǔn)，具體表現(xiàn)在學(xué)籍注冊(cè)、學(xué)費(fèi)說明、請(qǐng)假制度和申訴程序等方面。

一是學(xué)籍注冊(cè)。耶魯大學(xué)要求所有博士研究生必須進(jìn)行全日制注冊(cè)。博士研究生進(jìn)行課外兼職不能影響課程學(xué)習(xí)、論文撰寫。每周平均超過十小時(shí)的兼職必須獲得導(dǎo)師許可，并與院系副院長(zhǎng)協(xié)商。既未完成注冊(cè)也未獲準(zhǔn)休假的博士研究生將直接被文理研究生院清退。達(dá)到學(xué)制年限，但未完成學(xué)位論文的博士研究生通常只允許延長(zhǎng)一年學(xué)習(xí)時(shí)間。第七年注冊(cè)獲得批準(zhǔn)前，博士研究生及其導(dǎo)師必須先提交年度論文進(jìn)展報(bào)告，說明學(xué)生在撰寫論文方面取得的進(jìn)展，并提出第七年完成論文的詳細(xì)計(jì)劃。逾期未完成，則無法獲得博士學(xué)位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該校博士研究生平均注冊(cè)年限為6.5年。[4]

二是學(xué)費(fèi)說明。耶魯大學(xué)要求在校博士研究生必須按時(shí)支付學(xué)費(fèi)。除申請(qǐng)耶魯大學(xué)管理的貸款和獎(jiǎng)學(xué)金外，如果學(xué)期賬單的任何部分到期未付，學(xué)生金融服務(wù)辦公室將收取每月125美元的滯納金（每學(xué)期總計(jì)375美元），且學(xué)生賬戶也將被凍結(jié)直至費(fèi)用付清為止。賬戶凍結(jié)期間，學(xué)校將不為學(xué)生提供正式成績(jī)單或?qū)W位文憑等，并保留因經(jīng)濟(jì)原因而不予注冊(cè)或使其退學(xué)的權(quán)利。

三是休假制度。所有請(qǐng)假申請(qǐng)必須經(jīng)院系副院長(zhǎng)批準(zhǔn)。病假還需要耶魯大學(xué)健康主任醫(yī)師或其指定人員的書面說明。博士研究生最多可休兩年的事假和病假，但在學(xué)習(xí)第四年后不能休事假。休假的學(xué)生必須在假期結(jié)束前八周以書面形式將其返校計(jì)劃通知學(xué)校。休假結(jié)束，未按時(shí)注冊(cè)入學(xué)的博士研究生將被行政開除。

四是申訴程序（Grievance Procedures）。耶魯大學(xué)文理研究生院成立了申訴委員會(huì)，負(fù)責(zé)審查博士研究生提出的各種投訴和申訴。申訴委員會(huì)由三名博士研究生、三名來自不同專業(yè)的教師和一名文理研究生院管理人員組成。不滿分流退出結(jié)果的博士研究生可以直接咨詢所在學(xué)院院長(zhǎng)，獲得申訴幫助和建議。

耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度從學(xué)生的修學(xué)年限、居住要求、學(xué)期注冊(cè)、課程考核等多個(gè)角度出發(fā)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)則說明，幾乎全方位地規(guī)劃了博士研究生的分流退出制度。小到學(xué)生的休假制度，大到學(xué)生的學(xué)位論文考核方式，無一不體現(xiàn)出該制度的嚴(yán)謹(jǐn)性、全面性。

2.入學(xué)申請(qǐng)?zhí)蕴矢?，生源質(zhì)量得以有效把控

耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度實(shí)施的第一階段就是嚴(yán)控招生質(zhì)量“入口關(guān)”。因此，申請(qǐng)攻讀耶魯大學(xué)博士學(xué)位的學(xué)生自遞交入學(xué)申請(qǐng)表起，就必須接受該校的層層考核。生源遴選階段，耶魯大學(xué)對(duì)申請(qǐng)者的各個(gè)方面均有相應(yīng)的考核方法與標(biāo)準(zhǔn)。在研究生的招生階段，耶魯大學(xué)研究生院摒除“唯成績(jī)論”觀念，堅(jiān)持多維度考察申請(qǐng)者的綜合素質(zhì)，不僅考核學(xué)生的英語能力，入學(xué)前的學(xué)習(xí)成績(jī)記錄有時(shí)還包括GRE、GMAT考試成績(jī)，而且文理研究生院還會(huì)核實(shí)學(xué)生的信貸情況、犯罪記錄等。嚴(yán)格審查申請(qǐng)者提交的所有資料，綜合考量，篩選出符合入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)者，發(fā)放錄取通知書。申請(qǐng)者必須滿足上述的所有考核要求，否則直接淘汰。由此可見，耶魯大學(xué)的博士研究生入學(xué)申請(qǐng)具有復(fù)雜性和嚴(yán)苛性。面對(duì)每年如此龐大的生源數(shù)量，耶魯大學(xué)仍然堅(jiān)守寧缺毋濫的招生原則。2016—2020年，耶魯大學(xué)博士研究生入學(xué)申請(qǐng)通過率分別為13.2%、12.8%、12.4%、12.7%、11.1%，可見其入學(xué)申請(qǐng)通過率之低。這個(gè)數(shù)據(jù)同時(shí)也再次印證了耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度在其生源遴選階段的嚴(yán)格把控。詳見圖1。

近乎嚴(yán)苛的入學(xué)資格審查使得耶魯大學(xué)博士研究生生源質(zhì)量得到有效把控。盡管該校博士研究生入學(xué)申請(qǐng)要求嚴(yán)格，入學(xué)申請(qǐng)?zhí)蕴矢?，但近五年，向該校申?qǐng)攻讀博士學(xué)位的學(xué)生數(shù)量均超過8000人。[5]由此可見，耶魯大學(xué)博士研究生的生源數(shù)量充足。博士研究生招生入口關(guān)的嚴(yán)格把控不僅沒有阻擋莘莘學(xué)子的入學(xué)熱情和減少攻讀博士學(xué)位的申請(qǐng)人數(shù)，反而在該制度的嚴(yán)格執(zhí)行中，耶魯大學(xué)不斷提升了博士研究生教育培養(yǎng)質(zhì)量，提高其學(xué)術(shù)聲譽(yù)，吸引了更多優(yōu)秀學(xué)生的加入，這恰恰充分體現(xiàn)了該制度的先進(jìn)性與優(yōu)越性。

3.過程管理嚴(yán)格，學(xué)生主動(dòng)退出占比大

過程管理嚴(yán)格，是耶魯大學(xué)在嚴(yán)控培養(yǎng)質(zhì)量“過程關(guān)”中實(shí)施博士研究生分流退出制度的充分體現(xiàn)。管理學(xué)理論指出，過程管理以組織中的過程為中心，每一個(gè)子過程都是過程管理的基本單元。由于過程的持續(xù)性與連續(xù)性，每一個(gè)子過程之間都是相互聯(lián)系的，一個(gè)子過程的輸出即是后面一個(gè)或幾個(gè)子過程的輸入，因此，必須對(duì)每一個(gè)子過程嚴(yán)加控制，不斷優(yōu)化每一個(gè)子過程本身，才能實(shí)現(xiàn)整體質(zhì)量的優(yōu)化。[6]博士研究生培養(yǎng)過程是一個(gè)復(fù)雜且漫長(zhǎng)的過程，但耶魯大學(xué)對(duì)博士研究生的過程管理毫不松懈，對(duì)博士生在校期間的每一個(gè)考核節(jié)點(diǎn)都有明確劃分。耶魯大學(xué)博士研究生在入學(xué)后和獲得博士學(xué)位候選人資格之前，至少要面對(duì)6次分流退出考核。過程管理嚴(yán)格還體現(xiàn)在博士生的教學(xué)訓(xùn)練環(huán)節(jié)，該校文理研究生院尤其重視博士研究生的教學(xué)訓(xùn)練，為此專門制定助教計(jì)劃，推動(dòng)博士研究生教學(xué)訓(xùn)練的考核分流。過程管理的嚴(yán)格執(zhí)行是耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度順利實(shí)施的關(guān)鍵。

在嚴(yán)格的過程管理中，耶魯大學(xué)博士研究生的分流退出率也較高。但淘汰率與分流退出率之間并不能直接畫等號(hào)。分流退出的博士生并不一定是被淘汰的，存在部分學(xué)生主動(dòng)退出的現(xiàn)象。如圖2，耶魯大學(xué)哲學(xué)博士數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，2016—2020年，每年均有超過60名博士研究生主動(dòng)退出學(xué)習(xí)計(jì)劃，主動(dòng)退出率在15%左右浮動(dòng)。詳見圖3。[7]有的學(xué)生會(huì)因?yàn)榕d趣等原因主動(dòng)放棄攻讀博士學(xué)位，有的學(xué)生注冊(cè)博士是為了獲得經(jīng)濟(jì)資助，有的學(xué)生可能轉(zhuǎn)學(xué)到其他高校繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，盡管他們被統(tǒng)計(jì)在分流退出率中，但也有可能在其他高校獲得了博士學(xué)位。因此，面對(duì)較高的分流退出率，應(yīng)該考慮到其中存在學(xué)生主動(dòng)退出的現(xiàn)象，且這種自主退出比例較大。

根據(jù)耶魯大學(xué)博士生分流退出制度，博士研究生可以自愿退學(xué)，也可以因故退學(xué)，并且耶魯大學(xué)為主動(dòng)退出后的學(xué)生提供重返校園的機(jī)會(huì)。該制度規(guī)定只有從文理研究生院退出時(shí)成績(jī)良好的博士研究生可以申請(qǐng)重新入學(xué)。通常情況下，申請(qǐng)重新入學(xué)的博士生必須在退學(xué)三年內(nèi)再次入學(xué)，且每人只有一次申請(qǐng)重新入學(xué)的機(jī)會(huì)。為分流退出后的博士研究生保留了最大化的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，體現(xiàn)了該制度的人文關(guān)懷。

4.分流出口多樣化，分流退出結(jié)果易于接受

分流出口多樣化是耶魯大學(xué)落實(shí)博士研究生分流退出制度的終極表現(xiàn)。為嚴(yán)控畢業(yè)生質(zhì)量“出口關(guān)”，耶魯大學(xué)靈活運(yùn)用博士研究生分流退出制度，設(shè)置多渠道的分流出口，體現(xiàn)出耶魯大學(xué)豐富的學(xué)位層次。文理研究生院根據(jù)被分流退出學(xué)生修讀情況授予不同程度的補(bǔ)償碩士學(xué)位，補(bǔ)償學(xué)位類別包括：哲學(xué)碩士、途中文學(xué)或理學(xué)碩士以及終端文學(xué)或理學(xué)碩士等學(xué)位。2019—2020學(xué)年，耶魯大學(xué)文理研究生院為分流退出的博士研究生頒發(fā)了887個(gè)碩士學(xué)位，包含哲學(xué)碩士學(xué)位、途中碩士學(xué)位和終端碩士學(xué)位。其中，途中碩士學(xué)位是攻讀博士學(xué)位的研究生被分流退出后授予的一種補(bǔ)償學(xué)位。因?yàn)槠鋵W(xué)位要求比終端碩士學(xué)位要高，所以途中碩士學(xué)位的分量更重?？梢姡敶髮W(xué)博士研究生分流退出制度并不是一味地淘汰學(xué)生，而是在培養(yǎng)過程中依據(jù)學(xué)生不同的學(xué)術(shù)表現(xiàn)授予相應(yīng)的學(xué)位，構(gòu)建多樣化的分流路徑，保障學(xué)生權(quán)益，維護(hù)博士研究生教育質(zhì)量。

耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度能夠合理分配學(xué)生的分流退出路徑，提供不同程度的補(bǔ)償碩士學(xué)位，有助于該校博士研究生群體客觀認(rèn)識(shí)博士研究生分流退出制度，理性接受分流退出結(jié)果。必須清楚認(rèn)識(shí)到，學(xué)生對(duì)博士研究生分流退出制度的認(rèn)可與接受程度將直接影響該制度的順利實(shí)施，博士研究生對(duì)分流退出結(jié)果的接受程度越高，越有助于推動(dòng)該校進(jìn)一步實(shí)施博士研究生分流退出制度，保障博士研究生教育質(zhì)量。多元化的分流出口不僅實(shí)現(xiàn)了耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的內(nèi)循環(huán)，更推動(dòng)了耶魯大學(xué)博士研究生教育質(zhì)量的進(jìn)一步提高。

三、耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度對(duì)我國(guó)的啟示

耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的實(shí)施效果在全球范圍內(nèi)有目共睹，該制度擁有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆至魍顺龀绦?、詳盡的分流退出細(xì)則和多層次的分流出口，它可以為我國(guó)盡早落實(shí)博士研究生分流退出制度提供有益的啟示。

1.完善制度設(shè)計(jì)和相關(guān)法規(guī)，確保分流退出有法可依

完善的制度能夠有效指導(dǎo)實(shí)踐，盡快完善我國(guó)博士研究生分流退出制度是落實(shí)該制度的首要任務(wù)。我國(guó)早在1994年頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于〈中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要〉的實(shí)施意見》中就首次提出建立合理淘汰制和獎(jiǎng)勵(lì)制等教育制度。然而，時(shí)至今日，關(guān)于博士研究生分流退出制度的相關(guān)制度、法律條令仍未正式頒布。美國(guó)1958年《國(guó)防教育法》以及1959年《質(zhì)量大綱要求》和《檢驗(yàn)系統(tǒng)要求》的頒布為研究生教育的發(fā)展規(guī)范了相應(yīng)的法律法規(guī)。1961年美國(guó)研究生院協(xié)會(huì)的成立更是標(biāo)志了美國(guó)研究生教育淘汰制在大學(xué)內(nèi)部的成熟。耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的有效落實(shí)離不開美國(guó)聯(lián)邦政府的立法支持和該校自身的細(xì)則設(shè)計(jì)。當(dāng)前，我國(guó)博士研究生教育質(zhì)量已經(jīng)引起社會(huì)各界的高度重視，分流退出制度也屢提不鮮，當(dāng)務(wù)之急是加快博士研究生分流退出制度設(shè)計(jì)，盡快落實(shí)相關(guān)法律條令，促進(jìn)博士研究生分流退出制度有法可依。

一方面，教育部門需敦促各大高校結(jié)合自身辦學(xué)特色，制定符合學(xué)校辦學(xué)實(shí)際情況的博士研究生分流退出制度，保障博士研究生教育有條不紊地開展。必須強(qiáng)調(diào)的是，高校在制定博士研究生分流退出制度時(shí)，應(yīng)全面考慮博士研究生培養(yǎng)的各個(gè)方面，詳細(xì)說明分流退出的步驟，細(xì)化分流退出程序，從而有效促進(jìn)該制度的落地與實(shí)施。另一方面，教育部門應(yīng)聯(lián)合立法機(jī)構(gòu)，商討研究博士研究生分流退出制度立法的必要性、合理性和科學(xué)性，以促進(jìn)相關(guān)法律條令盡快頒布。制度設(shè)計(jì)是博士研究生分流退出制度得以實(shí)施的關(guān)鍵一環(huán)，法律條例是博士研究生分流退出制度的根本依靠。因此，加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)、細(xì)化分流退出程序和落實(shí)相關(guān)法律條令刻不容緩。

2.吸引優(yōu)秀生源，確保生源質(zhì)量

良好的生源質(zhì)量可以為博士研究生教育質(zhì)量提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。我國(guó)博士研究生分流退出制度難以落實(shí)的原因之一在于學(xué)生不愿退，高校不敢清。高校擔(dān)心該制度影響其生源數(shù)量。實(shí)則不然，耶魯大學(xué)是全美第三大高校，距今已有300多年的辦學(xué)歷史，其追求卓越的辦學(xué)理念享譽(yù)世界，該校文理研究生院嚴(yán)格執(zhí)行博士研究生分流退出制度便是其追求卓越研究生教育的最佳體現(xiàn)之一，同時(shí)也為耶魯大學(xué)贏得了嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的教育口碑，助力其在世界知名的諸多大學(xué)排行榜中名列前茅，贏得較高聲譽(yù)，吸引世界各地優(yōu)秀學(xué)子的追捧。

當(dāng)前，我國(guó)高校必須客觀認(rèn)識(shí)博士研究生分流退出制度，切不可瞻前顧后。從內(nèi)部角度出發(fā)，各高校應(yīng)積極反思自身博士研究生教育中存在的問題與不足，端正學(xué)術(shù)態(tài)度，嚴(yán)守研究生教育底線，自覺形成追求真知、培養(yǎng)卓越人才的教育理念，認(rèn)真落實(shí)博士研究生分流退出制度，并將其“內(nèi)化于心，外化于行”，切實(shí)提升學(xué)術(shù)聲譽(yù)，吸引更多優(yōu)秀生源。從外部角度出發(fā)，在院校市場(chǎng)，聲譽(yù)就是通貨。[8]構(gòu)建科學(xué)有序的學(xué)術(shù)聲譽(yù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是加快我國(guó)高校落實(shí)研究生分流退出制度的外部驅(qū)動(dòng)力。應(yīng)努力促進(jìn)博士研究生分流退出制度與生源數(shù)量、學(xué)術(shù)聲譽(yù)和研究生教育質(zhì)量四者之間形成生態(tài)閉環(huán)，使其相互作用，共同推動(dòng)我國(guó)高校培養(yǎng)卓越的博士高知人才。

博士研究生生源的遴選是執(zhí)行博士研究生分流退出制度的重要環(huán)節(jié)。目前，我國(guó)博士研究生招生方式主要有普通招考、碩博連讀、直接讀博以及“申請(qǐng)—考核”制。其中“申請(qǐng)—考核”制占主導(dǎo)?？荚嚦煽?jī)、以往學(xué)業(yè)成績(jī)、學(xué)術(shù)潛力和學(xué)術(shù)成果是影響博士研究生入學(xué)資格的主要因素，尤以學(xué)術(shù)成果作為生源遴選的決定性因素。耶魯大學(xué)的招生入學(xué)要求申請(qǐng)者必須符合所有嚴(yán)格的入學(xué)條件，才有資格獲得錄取。因此，我國(guó)執(zhí)行博士研究生分流退出制度首要措施便是綜合評(píng)估學(xué)生素質(zhì)、嚴(yán)控生源質(zhì)量。生源質(zhì)量的提升不僅有助于博士研究生分流退出制度的落實(shí)，更有助于博士研究生教育質(zhì)量的提高?！懊鞔_招生標(biāo)準(zhǔn)，遵守招生規(guī)則”是高校落實(shí)生源遴選的基本原則。

3.加強(qiáng)過程管理，擴(kuò)大分流路徑

過程管理是博士研究生教育中最核心的環(huán)節(jié)，這一培養(yǎng)階段直接決定著博士研究生的學(xué)習(xí)效果與科研產(chǎn)出能力。然而，過程管理一直是我國(guó)博士研究生教育的痛點(diǎn)，我國(guó)博士研究生教育至今仍被人詬病的現(xiàn)象是“兩頭嚴(yán)，中間寬”“中期考核形式化”，并且中期考核與資格考試二者并未明確界定，許多高校將二者混為一談。耶魯大學(xué)堪比“過五關(guān)斬六將”的博士研究生過程考核的確有值得借鑒之處。其中該校明確規(guī)定博士研究生資格考試直接決定學(xué)生是否有資格成為博士候選人。另外，耶魯大學(xué)博士研究生的教學(xué)訓(xùn)練也是其過程管理中的一大特色，在培養(yǎng)博士研究生學(xué)術(shù)能力之外，還增加了博士研究生的教學(xué)技能培訓(xùn)。因此，我國(guó)高校在落實(shí)博士研究生分流退出制度的過程中首先需準(zhǔn)確定義中期考核與資格考試，明確界定二者之間的區(qū)別與聯(lián)系。中期考核包括對(duì)學(xué)生課程學(xué)分、道德品質(zhì)和學(xué)術(shù)水平等多維度的考察;資格考試則應(yīng)著重于考察學(xué)生的學(xué)術(shù)科研能力。在培養(yǎng)過程中應(yīng)注重對(duì)博士研究生的技能培訓(xùn)，重視技能考核并將其納入分流退出制度，旨在培養(yǎng)綜合化高素質(zhì)人才，提升研究生質(zhì)量。

此外，耶魯大學(xué)多元化的博士研究生分流退出渠道同樣值得借鑒。我國(guó)現(xiàn)行的博士研究生分流退出辦法往往是直接將不合格的博士研究生轉(zhuǎn)為碩士研究生進(jìn)行培養(yǎng)或淘汰，分流出口較為單一。在實(shí)施博士研究生分流退出制度的過程中，耶魯大學(xué)為分流退出學(xué)生提供了哲學(xué)碩士、途中文學(xué)或理學(xué)碩士以及終端文學(xué)或理學(xué)碩士等不同程度、不同種類的補(bǔ)償碩士學(xué)位，以滿足學(xué)生分流退出后的多重需求，例如求職或再次升學(xué)等。美國(guó)將碩士學(xué)位作為一種過渡學(xué)位，作為分流過程中的補(bǔ)償學(xué)位頒發(fā)給被分流的學(xué)生，這一點(diǎn)與我國(guó)相對(duì)獨(dú)立的碩士生教育不同。故而，設(shè)計(jì)分流退出路徑時(shí)還需考慮我國(guó)博士研究生教育實(shí)際情況，酌情參考。

4.轉(zhuǎn)變價(jià)值取向，樹立正確的分流退出理念

博士研究生教育的目標(biāo)是培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和從事科學(xué)研究、教學(xué)、管理或獨(dú)立承擔(dān)專業(yè)技術(shù)工作的高級(jí)專業(yè)人才。近年來，我國(guó)博士研究生教育規(guī)模迅速擴(kuò)張，“十三五”規(guī)劃期間，全國(guó)共計(jì)授予博士學(xué)位33萬人。[9]博士研究生教育中的功利主義色彩愈加明顯，存在一定比例的研究生的求學(xué)深造并非為了做好科研工作，而是為了提高就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力或逃避就業(yè)等。面對(duì)單純追求學(xué)歷提升競(jìng)爭(zhēng)力的博士研究生，分流退出制度的確難以接受。然而，包括耶魯大學(xué)在內(nèi)的美國(guó)高校，有相當(dāng)一部分學(xué)生選擇主動(dòng)退出博士學(xué)位攻讀計(jì)劃。

因此，轉(zhuǎn)變當(dāng)下眾人追捧的功利主義價(jià)值觀便顯得尤為重要。第一，社會(huì)媒介應(yīng)借助宣傳優(yōu)勢(shì)，大力弘揚(yáng)博士研究生教育追求科學(xué)主義精神，潛移默化地影響社會(huì)公眾對(duì)被分流學(xué)生的態(tài)度，同時(shí)，呼吁社會(huì)對(duì)被分流退出的學(xué)生留有足夠的包容與機(jī)會(huì)，解決分流退出學(xué)生的后顧之憂。第二，高校必須堅(jiān)持博士研究生教育的科學(xué)主義價(jià)值本位，博士研究生教育不同于強(qiáng)調(diào)通識(shí)教育的本科教育，必須承擔(dān)應(yīng)有的科研任務(wù)。這也要求高校在博士研究生招生錄取階段，著重篩查學(xué)生的升學(xué)動(dòng)機(jī)、學(xué)術(shù)能力，為真正追求科學(xué)和真知的學(xué)生提供入學(xué)機(jī)會(huì)，及早過濾不適合進(jìn)行科學(xué)研究的申請(qǐng)者。第三，積極引導(dǎo)博士研究生群體擺正心態(tài)，正確認(rèn)識(shí)博士研究生分流退出理念，即“分流不等于失敗，退出不等于淘汰”，從而接受分流退出結(jié)果。分流退出并不是為了淘汰，而是為了確保在博士研究生教育規(guī)模日益擴(kuò)張的同時(shí)，能嚴(yán)守博士研究生教育質(zhì)量的底線。

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（責(zé)任編輯 黃銘釗）

收稿日期：2021-05-13

作者簡(jiǎn)介：蔣洪池，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）教育研究院教授，教育學(xué)博士;張潔，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）教育研究院碩士研究生。（武漢/430074）

本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金教育學(xué)一般課題“文化視野中的一流大學(xué)學(xué)科生態(tài)生成機(jī)理與治理策略研究”（BIA180211）的成果之一。