彭丹紅

（廣東順控發(fā)展股份有限公司，廣東 佛山 528300）

我國(guó)法律制度的建設(shè)不斷完善，要求社會(huì)各界制定相應(yīng)的規(guī)章制度增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理提供指南。2006年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，將法律風(fēng)險(xiǎn)列為企業(yè)面臨的五大風(fēng)險(xiǎn)之一；2011年，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，指導(dǎo)各企業(yè)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。本文結(jié)合企業(yè)工作實(shí)際，主要分析生產(chǎn)型企業(yè)運(yùn)營(yíng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出幾點(diǎn)防范措施。

一、對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的理解

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義是基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境變化，或者企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為引起的不確定性，對(duì)企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成影響。企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立法人、一個(gè)法律主體，其遭受的法律風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自外部的法律環(huán)境變化，或者自身沒(méi)有按照法律規(guī)范和合同約定履行義務(wù)、行使權(quán)利。

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性

企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)中存在諸多不確定的因素，法律風(fēng)險(xiǎn)也是不可確定的。

第一，是否發(fā)生不確定。就個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)而言，其是否發(fā)生是一種隨機(jī)現(xiàn)象，具有不確定性。第二，發(fā)生時(shí)間不確定。雖然某些法律風(fēng)險(xiǎn)必然會(huì)發(fā)生，但何時(shí)發(fā)生卻是不確定的。第三，發(fā)生概率不確定。即法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失發(fā)生的可能性有多大是不確定的。第四，風(fēng)險(xiǎn)的損失程度不確定。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，獨(dú)立于人的意識(shí)之外。

（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有可認(rèn)知性

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有被人們認(rèn)識(shí)的特點(diǎn)。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)管理者具有高度的法律意識(shí)，并具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，就可以輕松判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，以及法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、大小及其可能帶來(lái)的影響。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)所具有的這種可認(rèn)知性，意味著法律風(fēng)險(xiǎn)可以被預(yù)測(cè)，企業(yè)只要做好預(yù)防措施就可以減少法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)帶來(lái)的損失。

二、生產(chǎn)型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的類別

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，結(jié)合生產(chǎn)型企業(yè)的管理工作經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)將生產(chǎn)型企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)分為四類。

（一）安全生產(chǎn)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)備是生產(chǎn)型企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必備條件，企業(yè)需對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)、檢修、技術(shù)改造等，以確保設(shè)備能夠支持生產(chǎn)正常運(yùn)作。在設(shè)備的維護(hù)、檢修和技術(shù)改造過(guò)程中，若發(fā)生違章作業(yè)、操作不當(dāng)或安全管理措施不到位等情況，易發(fā)生安全事故，由此引發(fā)一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)。如果導(dǎo)致作業(yè)人員或場(chǎng)所內(nèi)人員受傷，就可能帶來(lái)人身?yè)p害風(fēng)險(xiǎn)；如果導(dǎo)致企業(yè)設(shè)備及事故發(fā)生范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)毀損，就可能帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)；如果設(shè)備不能運(yùn)行導(dǎo)致企業(yè)停產(chǎn)，就可能帶來(lái)違約風(fēng)險(xiǎn)；如果設(shè)備不能正常運(yùn)作，可能直接或間接影響企業(yè)與相鄰企業(yè)或居民的關(guān)系，繼而帶來(lái)侵權(quán)糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)。如果安全事故的發(fā)生原因涉及違反相關(guān)法律法規(guī)，還可能給企業(yè)帶來(lái)行政處罰的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)的經(jīng)營(yíng)過(guò)程會(huì)涉及各種采購(gòu)活動(dòng)，例如工廠建設(shè)工程招標(biāo)、采購(gòu)生產(chǎn)設(shè)備、采購(gòu)生產(chǎn)物資等。企業(yè)除了依法通過(guò)招標(biāo)的方式采購(gòu)，在實(shí)際情況中，還存在企業(yè)為尋找更優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商主動(dòng)進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)的情況。招投標(biāo)領(lǐng)域法律法規(guī)日益完善，現(xiàn)可以將招標(biāo)活動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)劃分為程序性違法風(fēng)險(xiǎn)及實(shí)體性違法風(fēng)險(xiǎn)。這兩種違法風(fēng)險(xiǎn)可能使企業(yè)面臨行政處罰，甚至喪失市場(chǎng)準(zhǔn)入資格，不能參與特定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

（三）合同管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中必不可少的文書(shū)，除了記載雙方交易合作的關(guān)鍵信息，如交易標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容，也是合同簽訂雙方發(fā)生糾紛時(shí)，賴以為據(jù)的重要證明。企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)中如果合同管理不善，會(huì)引發(fā)法律糾紛與風(fēng)險(xiǎn)。例如，企業(yè)在合同簽訂前未調(diào)查對(duì)方的資信，就可能因相關(guān)主體履約能力不足、不具備承擔(dān)民事責(zé)任的能力，給自身帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)合同條款設(shè)置不合理、存在歧義或意思不明確時(shí)，可能帶來(lái)因合同履行困難、引起糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)；在合同履行階段，可能存在因其中一方不履行、不完全履行或不能履行等情況所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同管理不善給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性，因此，企業(yè)必須注重合同管理尤其是合同的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障企業(yè)在交易過(guò)程中的合法權(quán)益。

（四）勞動(dòng)關(guān)系管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)與勞動(dòng)者之間的勞動(dòng)關(guān)系管理是否合法關(guān)乎企業(yè)是否能實(shí)現(xiàn)正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，建設(shè)好人才隊(duì)伍。我國(guó)現(xiàn)行的勞動(dòng)法體系架構(gòu)具有其特殊性，除了國(guó)家法律法規(guī)層面的規(guī)定，各地政府部門(mén)也出臺(tái)了與當(dāng)?shù)貙?shí)際情況相適應(yīng)的政策，各地司法機(jī)關(guān)亦根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況制定了司法適用方面的規(guī)定，這使得勞動(dòng)關(guān)系管理相對(duì)企業(yè)其他方面的管理更為復(fù)雜。因此，企業(yè)在勞動(dòng)關(guān)系管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，除了需要注意法律法規(guī)的變化更新，還需及時(shí)、準(zhǔn)確地把握當(dāng)?shù)刈钚滤痉▽?shí)踐的操作管理情況。企業(yè)如果在上述任一方面把握不當(dāng)，都有可能引起勞資糾紛，企業(yè)管理者應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注。

三、企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）加強(qiáng)普法宣傳工作，增強(qiáng)相關(guān)人員的法律意識(shí)

企業(yè)管理層應(yīng)對(duì)充分認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而有效推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展，在經(jīng)營(yíng)及管理決策過(guò)程中主動(dòng)規(guī)避可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)法律糾紛。企業(yè)其余各崗位人員應(yīng)該正確認(rèn)知其崗位工作相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，如負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理的人員要有安全生產(chǎn)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，負(fù)責(zé)勞動(dòng)關(guān)系管理的人員要有勞動(dòng)關(guān)系相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。

加強(qiáng)企業(yè)普法宣傳工作十分重要。只有增強(qiáng)企業(yè)人員的法律意識(shí)，提高他們的風(fēng)險(xiǎn)判斷能力，才能讓他們?cè)诠ぷ髦凶龅街?、懂法、守法、用法，最終從整體層面降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，保障企業(yè)的合法權(quán)益。企業(yè)開(kāi)展普法宣傳工作，可通過(guò)講座培訓(xùn)、法律知識(shí)競(jìng)賽、從業(yè)人員法律法規(guī)考試等多種方式進(jìn)行。其中，普法講座培訓(xùn)可以將邀請(qǐng)專業(yè)律師講解、組織企業(yè)內(nèi)部人員職業(yè)經(jīng)驗(yàn)分享等多種方式有機(jī)組合，要特別注意分析同類型企業(yè)的案例，增強(qiáng)企業(yè)人員的法律意識(shí)。生產(chǎn)型企業(yè)在日常生產(chǎn)過(guò)程中，有企業(yè)外部人員進(jìn)入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的情況，企業(yè)外部人員的不當(dāng)行為也會(huì)給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)，如人身?yè)p害風(fēng)險(xiǎn)。因此，除了增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部人員的法律意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)相關(guān)外部人員的法律意識(shí)也非常重要。企業(yè)需要對(duì)企業(yè)外部人員進(jìn)行作業(yè)前的法律專題培訓(xùn)，可以采用作業(yè)前的安全生產(chǎn)教育工作、作業(yè)區(qū)域安全隱患與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示以及上崗前考試等方式，確保相關(guān)外部人員符合安全上崗條件后，才讓他們進(jìn)入相應(yīng)區(qū)域作業(yè)。

（二）抓好企業(yè)內(nèi)控管理，完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系

為有效減少法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)除了要具備較強(qiáng)的法律意識(shí)，還必須結(jié)合內(nèi)部控制管理推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范工作。企業(yè)應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分類和全面梳理，在此基礎(chǔ)上控制法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)定責(zé)任人，讓他們進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督管理，保障各項(xiàng)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)工作開(kāi)展循序漸進(jìn)、有章可循。

首先，制定內(nèi)控等級(jí)管理與責(zé)任機(jī)制。可按法律風(fēng)險(xiǎn)的大小、影響范圍、金額數(shù)量確定對(duì)崗位、層級(jí)的授權(quán)，各崗位、層級(jí)人員不得超越授權(quán)范圍進(jìn)行決定和審批，否則應(yīng)根據(jù)權(quán)責(zé)相對(duì)應(yīng)的原則承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任及懲罰。如，在企業(yè)的招標(biāo)采購(gòu)管理及合同管理中，根據(jù)合同的金額制定相應(yīng)崗位、層級(jí)人員執(zhí)行的審批制度。

其次，建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。企業(yè)應(yīng)在法律顧問(wèn)和法務(wù)參與的前提下，梳理重點(diǎn)部門(mén)和重點(diǎn)崗位存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)擬定預(yù)警、監(jiān)控與處理機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的管理原則需以事前防范為主，以事中化解和事后補(bǔ)救為輔，結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)各部門(mén)協(xié)同一致，制定和實(shí)施相應(yīng)的危機(jī)應(yīng)對(duì)措施。其目的在于增強(qiáng)企業(yè)抗擊法律風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)性、前瞻性和計(jì)劃性。良性的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制將對(duì)企業(yè)的發(fā)展起到促進(jìn)作用，幫助企業(yè)提高內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率，減少企業(yè)內(nèi)的違規(guī)操作和訴訟案件發(fā)生，維護(hù)和提升企業(yè)的聲譽(yù)和形象。

最后，建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)制度。管理學(xué)與法學(xué)的有機(jī)結(jié)合有助于提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控效率。除了做好企業(yè)內(nèi)部管理，借助法律專業(yè)人士的專業(yè)知識(shí)加強(qiáng)防范也必不可少。聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，形成企業(yè)為主導(dǎo)、法律顧問(wèn)提供專業(yè)意見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系，既可有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，又能提高企業(yè)工作效率。

（三）健全企業(yè)合同管理制度，企業(yè)管理依法行事

企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來(lái)主要通過(guò)合同形式進(jìn)行，合同內(nèi)容涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。合同管理不當(dāng)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題出現(xiàn)的一個(gè)重要原因。健全企業(yè)合同管理制度，對(duì)企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)有著積極的意義。企業(yè)合同管理可分為三個(gè)階段：事前管理、事中管理、事后管理。

事前管理，即合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)管理。企業(yè)在合同簽訂前對(duì)交易主體進(jìn)行資信調(diào)查十分重要，需要確定交易主體是否有資格承接業(yè)務(wù)，是否能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，是否有能力履行合同約定。資信調(diào)查重點(diǎn)審核的是交易主體的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)、法定代表人以及證照等信息，此外，還需要了解及核實(shí)該交易主體的住所地、經(jīng)營(yíng)范圍、商譽(yù)、業(yè)績(jī)，留意其財(cái)務(wù)狀況，注意收集財(cái)產(chǎn)信息，為日后發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)能夠通過(guò)法律途徑維權(quán)早做準(zhǔn)備。

事中管理，即合同履行過(guò)程中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。合同履行過(guò)程中，可能存在拒不履行、履行不當(dāng)和履行不能的法律風(fēng)險(xiǎn)。拒不履行，指合同相對(duì)方具備履行合同的能力，無(wú)正當(dāng)理由，卻拒絕履行合同內(nèi)容；履行不當(dāng)，指合同相對(duì)方延遲履行及部分履行等，此時(shí)需要具體問(wèn)題具體分析，行使催告履行、解除合同、追究違約等權(quán)利，降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)自身的合法權(quán)益，減少企業(yè)的損失；履行不能，指由于不可抗力引起的合同履行風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)首先要求合同相對(duì)方提供不可抗力的相關(guān)證據(jù)或及時(shí)主動(dòng)向相對(duì)方提交相關(guān)證據(jù)，從而避免承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，若不可抗力導(dǎo)致合同不能履行，則積極與對(duì)方溝通，尋找解決方法。企業(yè)在處理事中管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)善用外部專業(yè)顧問(wèn)資源，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、有關(guān)鑒定機(jī)構(gòu)和評(píng)估機(jī)構(gòu)，邀請(qǐng)外部專業(yè)顧問(wèn)及時(shí)對(duì)專業(yè)性的問(wèn)題提出意見(jiàn)，給出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處理建議，必要時(shí)協(xié)助證據(jù)的梳理、收集和保全工作。通過(guò)外部專業(yè)顧問(wèn)的幫助，企業(yè)可以有效減少合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，也可以及早地發(fā)現(xiàn)、預(yù)防問(wèn)題，為日后可能發(fā)生的訴訟、仲裁爭(zhēng)取有利地位和主動(dòng)權(quán)。

事后管理，即在合同履行完畢后，對(duì)合同簽訂、履行過(guò)程中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)及解決措施進(jìn)行梳理和總結(jié)，以便在日后的合同管理中運(yùn)用相關(guān)解決辦法，減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)應(yīng)及早判斷、識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)加強(qiáng)普法宣傳增強(qiáng)企業(yè)人員法律意識(shí)、加強(qiáng)內(nèi)部控制管理、完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系、健全合同管理制度，實(shí)現(xiàn)管理依法行事，規(guī)避和減少法律風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。