和天旭 潘霽

[摘 要] 博士研究生是我國(guó)最高層次專(zhuān)門(mén)人才，全面提升博士學(xué)位授予質(zhì)量是新時(shí)期我國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展的重要目標(biāo)。提高研究生學(xué)位授予質(zhì)量，特別是博士學(xué)位授予質(zhì)量，是我國(guó)研究生教育從規(guī)模發(fā)展到內(nèi)涵建設(shè)關(guān)鍵時(shí)期的核心任務(wù)。導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)和思想政治教育第一責(zé)任人，也是博士學(xué)位授予質(zhì)量的關(guān)鍵因素。研究生培養(yǎng)過(guò)程是影響學(xué)位質(zhì)量的關(guān)鍵所在，根據(jù)研究生教育和博士研究生培養(yǎng)的現(xiàn)狀，指出了博士研究生培養(yǎng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，從導(dǎo)師因素進(jìn)行了分析，從招生體制改革、博士生培養(yǎng)過(guò)程、質(zhì)量監(jiān)控、導(dǎo)師培訓(xùn)和考核等方面提出相應(yīng)對(duì)策。

[關(guān)鍵詞] 博士;學(xué)位授予質(zhì)量;導(dǎo)師

[基金項(xiàng)目] 2019年度江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量核心問(wèn)題及對(duì)策研究”（2019SJA1216）;2021年度江蘇省高校畢業(yè)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)研究課題“精準(zhǔn)幫扶視域下‘慢就業(yè)研究生高質(zhì)量就業(yè)的研究”（JYCY202155）

[作者簡(jiǎn)介] 和天旭（1981—），男，江蘇鎮(zhèn)江人，工學(xué)博士，蘇州大學(xué)研究生院助理研究員，主要從事高等教育學(xué)研究;潘 霽（1989—），男，江蘇常州人，理學(xué)博士，蘇州大學(xué)軌道交通學(xué)院專(zhuān)職輔導(dǎo)員，講師，主要從事高等教育學(xué)研究。

[中圖分類(lèi)號(hào)] G643? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ?[文章編號(hào)] 1674-9324（2021）42-0045-04? ? ?[收稿日期] 2021-05-11

一、引言

根據(jù)黨的十八屆三中全會(huì)深化教育領(lǐng)域綜合改革的總體要求和全國(guó)高校思想政治工作會(huì)議精神，為推進(jìn)我國(guó)研究生教育改革與發(fā)展，堅(jiān)持立德樹(shù)人，創(chuàng)新培養(yǎng)機(jī)制，2017年7月教育部開(kāi)展博士研究生教育綜合改革工作。北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)等14所高校入選開(kāi)展全國(guó)博士研究生教育綜合改革試點(diǎn)工作高校。深化博士研究生教育綜合改革，提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，是研究生教育的大勢(shì)所趨、形勢(shì)所迫、問(wèn)題所在。近十五年以來(lái)，全國(guó)碩士研究生招生數(shù)量呈現(xiàn)階梯增長(zhǎng)，但博士研究生招生數(shù)增長(zhǎng)幅度遠(yuǎn)低于碩士研究生招生數(shù)增長(zhǎng)幅度。雖然2011年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第十一批學(xué)位授權(quán)點(diǎn)審批以來(lái)，全國(guó)擁有一級(jí)學(xué)科博士授權(quán)點(diǎn)的高校大幅度增長(zhǎng)，但由于教育部對(duì)博士生招生指標(biāo)依然實(shí)行總量控制的原則，其政策目標(biāo)之一就是能穩(wěn)步提高我國(guó)的博士學(xué)位質(zhì)量。

博士學(xué)位質(zhì)量中最關(guān)鍵的是博士學(xué)位論文的質(zhì)量，博士學(xué)位論文質(zhì)量也是從國(guó)務(wù)院學(xué)位辦、省級(jí)學(xué)位與研究生教育管理部門(mén)和各高校研究生管理部門(mén)所聚焦的重點(diǎn)。博士學(xué)位論文抽檢工作就是一個(gè)重要的監(jiān)督機(jī)制，各省級(jí)學(xué)位與研究生管理部門(mén)和各校組織的博士論文盲審是提高博士學(xué)位質(zhì)量的重要途徑。一個(gè)高校的博士學(xué)位論文質(zhì)量一定程度代表了該高校的博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，為保證學(xué)位論文質(zhì)量，我國(guó)建立了多層次比較完善的教育評(píng)估體系[1]。博士生導(dǎo)師是博士研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人。2013年3月29日，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》中明確指出，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，負(fù)有對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責(zé)任，著重要完善導(dǎo)師管理評(píng)價(jià)機(jī)制，全面落實(shí)教師職業(yè)道德規(guī)范，提高師德水平，加強(qiáng)師風(fēng)建設(shè)，發(fā)揮導(dǎo)師對(duì)研究生思想品德、科學(xué)倫理的示范和教育作用。

二、導(dǎo)師隊(duì)伍現(xiàn)狀和導(dǎo)師指導(dǎo)特征

國(guó)內(nèi)各高校導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間的建設(shè)，隨著各高校人才引進(jìn)工作國(guó)際化推進(jìn)，導(dǎo)師隊(duì)伍結(jié)構(gòu)正逐步優(yōu)化，導(dǎo)師的科研和指導(dǎo)能力均得到了大幅度的提升，導(dǎo)師隊(duì)伍和導(dǎo)師指導(dǎo)呈現(xiàn)出如下特征。

（一）高校陸續(xù)建立導(dǎo)師培訓(xùn)制度，提高導(dǎo)師責(zé)任意識(shí)，全面落實(shí)導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)

2013年3月29日，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》中明確指出，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，負(fù)有對(duì)研究生進(jìn)行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責(zé)任。各高校陸續(xù)建立導(dǎo)師培訓(xùn)制度，蘇州大學(xué)于2010年成立國(guó)內(nèi)首個(gè)導(dǎo)師學(xué)院，旨在推動(dòng)導(dǎo)師隊(duì)伍由規(guī)模發(fā)展向素質(zhì)優(yōu)化、能力提升的跨越，著力于提高研究生教育質(zhì)量[2]。蘇州大學(xué)導(dǎo)師成立十年來(lái)，已有各級(jí)各類(lèi)導(dǎo)師近3000人在蘇州大學(xué)導(dǎo)師學(xué)院參加培訓(xùn)。蘇州大學(xué)于2018年建立德政導(dǎo)師制度，將德政教育貫穿整個(gè)研究生培養(yǎng)過(guò)程，全面落實(shí)導(dǎo)師立德樹(shù)人職責(zé)。

（二）導(dǎo)師—研究生比例提高

從2011年國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第十一批學(xué)位授權(quán)點(diǎn)審批以來(lái)，國(guó)內(nèi)各高校學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專(zhuān)業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)大幅增加。雖然各高校在學(xué)位授權(quán)點(diǎn)上增列和認(rèn)定了一定數(shù)量的研究生導(dǎo)師，但是研究生招生指標(biāo)數(shù)量增長(zhǎng)有限，尤其是博士研究生招生指標(biāo)增長(zhǎng)速度緩慢，導(dǎo)致導(dǎo)師—研究生比例明顯提高。由于研究生指標(biāo)緊缺，很多高校出現(xiàn)了多個(gè)導(dǎo)師依靠科研成果、科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)上崗的局面，只有足夠優(yōu)秀的導(dǎo)師并擁有良好的科研團(tuán)隊(duì)和科研經(jīng)費(fèi)，才能獲得研究生的招生資格，這一定程度上加速了導(dǎo)師的優(yōu)勝劣汰，同時(shí)也促進(jìn)了研究生指標(biāo)的優(yōu)化配置。從實(shí)踐立場(chǎng)和人學(xué)立場(chǎng)促進(jìn)研究生教育質(zhì)量的提高[3]。

（三）中青年導(dǎo)師成為主體力量

研究生導(dǎo)師的育人角色和職業(yè)規(guī)范對(duì)研究生培養(yǎng)成功越發(fā)起到重要作用[4]。近年來(lái)，高校導(dǎo)師遴選標(biāo)準(zhǔn)逐漸提高，一定程度上提升了導(dǎo)師隊(duì)伍的能力，為提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供了良好的師資基礎(chǔ)。在逐漸提高的導(dǎo)師遴選標(biāo)準(zhǔn)下，獲得導(dǎo)師資格的年輕教師比例提高，導(dǎo)師隊(duì)伍年齡結(jié)構(gòu)更趨優(yōu)化，中青年教師成為導(dǎo)師隊(duì)伍的主體力量。以蘇州大學(xué)為例，35～45歲年齡段導(dǎo)師占比例為72%，成為該校研究生指導(dǎo)的主體力量，實(shí)現(xiàn)了導(dǎo)師隊(duì)伍的年輕化。

（四）導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)研究生成為一種趨勢(shì)

科研團(tuán)隊(duì)有巨大的聚合效應(yīng)，推行“學(xué)術(shù)大師+創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”研究生培養(yǎng)模式已成為高校的共識(shí)。優(yōu)秀導(dǎo)師領(lǐng)銜組建研究生指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)和研究生培養(yǎng)平臺(tái)，以科研項(xiàng)目為導(dǎo)向，科研經(jīng)費(fèi)為保證，促進(jìn)優(yōu)化循環(huán)發(fā)展，發(fā)揮導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的積極性。各高校對(duì)研究生培養(yǎng)質(zhì)量高的導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)重點(diǎn)增加投入，促進(jìn)研究生優(yōu)化培養(yǎng)，促進(jìn)多學(xué)科交叉，成為各高校的優(yōu)質(zhì)發(fā)展道路。打造學(xué)術(shù)成果豐碩、指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)合理、學(xué)術(shù)科研思想活躍的優(yōu)秀導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)，全面提高學(xué)位授予質(zhì)量[5]。

基于上述分析可知，我國(guó)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍規(guī)模有了較大擴(kuò)張，結(jié)構(gòu)也漸趨合理，導(dǎo)師隊(duì)伍總體呈現(xiàn)快速協(xié)調(diào)發(fā)展勢(shì)頭，中青年導(dǎo)師成為研究生培養(yǎng)的主力。這些基本態(tài)勢(shì)較好地適應(yīng)了我國(guó)研究生教育發(fā)展的需要，也為進(jìn)一步深化和改革研究生教育提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

三、目前博士研究生培養(yǎng)存在的問(wèn)題

1.導(dǎo)師在博士研究生招生中沒(méi)有足夠的招生自主權(quán)，博士研究生源質(zhì)量不高。部分高校依然招收在職和年齡偏大的博士研究生，這些攻讀博士學(xué)位人員由于工作和家庭的原因，在校時(shí)間和實(shí)際投入科學(xué)研究時(shí)間不足，在整個(gè)博士研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)，無(wú)論是課程學(xué)習(xí)，還是在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行科研的時(shí)間都受到極大地限制，最終導(dǎo)致科研成果不突出，博士學(xué)位論文質(zhì)量不高。

2.部分博士研究生學(xué)科基礎(chǔ)知識(shí)不牢，無(wú)法進(jìn)行深層次的科學(xué)研究。在博士研究生培養(yǎng)過(guò)程中，不同程度地存在博士研究生是跨專(zhuān)業(yè)考博，其學(xué)科本科和碩士階段的基礎(chǔ)課程尚未修全，而在博士研究生培養(yǎng)方案中忽視本學(xué)科基礎(chǔ)課程的教學(xué)和考察，對(duì)不具備研究基礎(chǔ)的博士生未能及時(shí)進(jìn)行分流淘汰[6]。對(duì)于學(xué)科基礎(chǔ)薄弱和跨專(zhuān)業(yè)讀博的學(xué)生，沒(méi)有對(duì)該學(xué)科專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程進(jìn)行深入地學(xué)習(xí)和研究，導(dǎo)致在博士研究生培養(yǎng)后期，無(wú)法對(duì)本學(xué)科深層次課題進(jìn)行研究和創(chuàng)新。

3.與碩士研究生培養(yǎng)過(guò)程類(lèi)似，在博士研究生培養(yǎng)階段，學(xué)位質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)存在滯后的現(xiàn)象[7]。部分導(dǎo)師把博士學(xué)位質(zhì)量控制和管理置于博士學(xué)位論文撰寫(xiě)階段甚至是博士論文送審和答辯階段，對(duì)于專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)不夯實(shí)，尤其是跨專(zhuān)業(yè)考博的研究生來(lái)說(shuō)，博士學(xué)位質(zhì)量失控風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大。在博士研究生培養(yǎng)過(guò)程中，導(dǎo)師和博士生對(duì)博士學(xué)位論文選題環(huán)節(jié)重視不夠，對(duì)選題的背景、國(guó)內(nèi)外最新進(jìn)展、研究思路和可行性沒(méi)有深入研究和分析就匆忙進(jìn)入開(kāi)題程序。大多數(shù)博士學(xué)位論文選題環(huán)節(jié)評(píng)審方式為會(huì)評(píng)，并且評(píng)審專(zhuān)家多數(shù)由導(dǎo)師本人邀請(qǐng)。在博士生尚未對(duì)該課題有充分了解，可行性報(bào)告不完備的情況下，通過(guò)了博士學(xué)位論文選題環(huán)節(jié)，增加了博士學(xué)位授予質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)。

4.導(dǎo)師和博士生對(duì)于學(xué)位授予質(zhì)量的理解有偏差。部分導(dǎo)師和博士生認(rèn)為博士學(xué)位論文質(zhì)量等同于發(fā)表學(xué)術(shù)期刊論文的數(shù)量和質(zhì)量，過(guò)分強(qiáng)調(diào)發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和級(jí)別，忽視了博士學(xué)位論文本身的質(zhì)量和博士論文的寫(xiě)作規(guī)范。部分導(dǎo)師培養(yǎng)博士研究生過(guò)分依靠本人經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)過(guò)程缺乏規(guī)范化，未遵守基本的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德。

四、提高博士學(xué)位授予質(zhì)量對(duì)策

1.強(qiáng)化導(dǎo)師全面落實(shí)立德樹(shù)人職責(zé)意識(shí)，加強(qiáng)導(dǎo)師對(duì)博士生的思想政治教育。導(dǎo)師對(duì)博士生的德政教育幫助博士生樹(shù)立正確的世界觀、價(jià)值觀、人生觀，培養(yǎng)博士生成為建設(shè)新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義高層次人才。博士研究生經(jīng)過(guò)本科、碩士階段，雖然已經(jīng)相對(duì)成熟，但由于來(lái)自不同地域，具有不同的家庭環(huán)境、性格、專(zhuān)業(yè)背景。導(dǎo)師需要強(qiáng)化自己德政導(dǎo)師的身份意識(shí)，除了在學(xué)業(yè)上，在生活上也應(yīng)該關(guān)心關(guān)愛(ài)博士生，做好博士生的思想政治教育和心理疏導(dǎo)工作，激發(fā)博士生的科研創(chuàng)造力。在研究生培養(yǎng)過(guò)程中，幫助博士生樹(shù)立正確的科學(xué)道德意識(shí)和科學(xué)倫理觀。

2.增加博士生導(dǎo)師招生自主權(quán)，繼續(xù)深入推進(jìn)博士生招生改革。改變?cè)瓉?lái)的入學(xué)考試方式，實(shí)行“申請(qǐng)—考核”制和“入學(xué)復(fù)核制”相結(jié)合的招生制度。在“申請(qǐng)—考核”制基礎(chǔ)上增加入學(xué)復(fù)核環(huán)節(jié)，由復(fù)核專(zhuān)家小組對(duì)擬錄取博士生進(jìn)行學(xué)科基礎(chǔ)面試。復(fù)核小組深入考核博士生已取得擬錄取專(zhuān)業(yè)的學(xué)術(shù)成果、攻讀博士的研究計(jì)劃和計(jì)劃投入科學(xué)研究的時(shí)間。由本校導(dǎo)師從碩士生中選拔有潛力的碩士研究生進(jìn)行碩博連讀，有利于增強(qiáng)科學(xué)研究連續(xù)性，從而提高博士學(xué)位授予質(zhì)量。導(dǎo)師加強(qiáng)對(duì)新入學(xué)博士生學(xué)科基礎(chǔ)課程的考察，對(duì)跨專(zhuān)業(yè)的入學(xué)的博士生要補(bǔ)充學(xué)習(xí)本科和碩士階段的核心課程并進(jìn)行考核，對(duì)博士生實(shí)行主干課程考察分流機(jī)制，考核不合格的博士生進(jìn)入分流淘汰序列。

3.導(dǎo)師將博士學(xué)位論文質(zhì)量控制和監(jiān)督階段前移。從博士學(xué)位論文開(kāi)題開(kāi)始，各環(huán)節(jié)都進(jìn)行質(zhì)量控制和監(jiān)督機(jī)制，組織專(zhuān)門(mén)人員和經(jīng)驗(yàn)豐富的研究生督導(dǎo)對(duì)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控。在博士論文開(kāi)題環(huán)節(jié)之前，實(shí)行博士學(xué)位論文選題盲審機(jī)制。導(dǎo)師和博士生對(duì)課題經(jīng)過(guò)充分研究和可行性探索后提交開(kāi)題報(bào)告，由學(xué)位與研究生教育管理部門(mén)實(shí)行博士學(xué)位論文選題盲審機(jī)制，未通過(guò)盲審的博士生不得進(jìn)行論文選題。在論文答辯環(huán)節(jié)之前，需要對(duì)博士論文盲審結(jié)果和意見(jiàn)進(jìn)行匯總分析，逐個(gè)進(jìn)行修改和反饋，經(jīng)過(guò)博士論文答辯小組審核通過(guò)后，方可進(jìn)行博士學(xué)位論文答辯。

4.對(duì)博士研究生導(dǎo)師進(jìn)行崗前培訓(xùn)和在崗培訓(xùn)，加強(qiáng)博士研究生培養(yǎng)過(guò)程的規(guī)范化，避免導(dǎo)師在博士研究生培養(yǎng)過(guò)程中過(guò)渡經(jīng)驗(yàn)化、自由化。在導(dǎo)師培訓(xùn)中，邀請(qǐng)培養(yǎng)博士生經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)秀導(dǎo)師介紹培養(yǎng)經(jīng)驗(yàn);學(xué)位與研究生教育管理部門(mén)對(duì)國(guó)家、省、校研究生培養(yǎng)規(guī)章制度進(jìn)行解讀，在培訓(xùn)后開(kāi)展應(yīng)知應(yīng)會(huì)測(cè)試，使新上崗博士生導(dǎo)師了解并熟悉國(guó)家和學(xué)校的學(xué)位與研究生教育制度，避免在培養(yǎng)過(guò)程中發(fā)生程序錯(cuò)誤的現(xiàn)象。

5.實(shí)現(xiàn)博士研究生培養(yǎng)崗位制，博士生導(dǎo)師招生資格與退休等制度不相關(guān)聯(lián)，樹(shù)立博士生導(dǎo)師的崗位意識(shí)，引入競(jìng)爭(zhēng)上崗機(jī)制，促進(jìn)年輕、優(yōu)秀的教師進(jìn)入博士生指導(dǎo)崗位。開(kāi)展在崗博士生導(dǎo)師考核工作，加強(qiáng)對(duì)導(dǎo)師培養(yǎng)研究生的績(jī)效評(píng)價(jià)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)導(dǎo)師在師德師風(fēng)、落實(shí)立德樹(shù)人職責(zé)、學(xué)術(shù)水平、對(duì)研究生資助力度以及高水平科學(xué)研究項(xiàng)目等方面的實(shí)際情況，學(xué)生評(píng)價(jià)以已畢業(yè)研究生為主，以獲得真實(shí)可靠的導(dǎo)師考核結(jié)果。

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Analysis of the Supervisor Factors Affecting the Quality of Doctoral Degree Awarding

and Countermeasures

HE Tian-xua， PAN Jib

（a. Graduate School; b. College of Rail Transit， Soochow University， Suzhou，

Jiangsu 215006， China）

Abstract： Doctoral students are the highest level of specialized talents in China， and to comprehensively improve the quality of doctoral degree awarding is an essential goal for the development of degree awarding and graduate education in the new era. Improving the quality of graduate degree awarding， especially the quality of doctoral degree awarding， is a core task in the critical period of Chinas graduate education from scale development to connotation construction. Supervisor is the first person responsible for graduate training and students ideological and political education. Thus， supervisor is a key factor affecting the quality of doctoral degree awarding， and graduate training process is also a key factor affecting the quality of degree awarding. Based on the present situation of the graduate student education and doctoral training， this paper first points out the problems existing in the process of graduate education， then analyzes how supervisors affect the quality of degree awarding， and finally put forward corresponding countermeasures from such aspects as the reform of enrollment system， the process of doctoral education， monitoring of quality， and the training and evaluation of supervisors.

Key words： doctor; the quality of doctoral degree awarding; supervisor