張 晴

（黑龍江大學(xué)教育科學(xué)研究院 黑龍江 哈爾濱 150080）

研究生教育作為高等教育中培養(yǎng)高端人才、進(jìn)行科研任務(wù)的重要組成部分，承擔(dān)著教化人才、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重要任務(wù)。高等院校中的知識(shí)產(chǎn)出為學(xué)術(shù)科研活動(dòng)創(chuàng)新提供了探尋真理的路徑，因此成果導(dǎo)向性目標(biāo)教育下的理性科研思維便達(dá)成了知識(shí)與知識(shí)、知識(shí)與個(gè)體、個(gè)體與其他個(gè)體的耦合性交往共識(shí)。然而隨著功利化思潮逐漸入侵高等院校，高等院校知識(shí)的產(chǎn)出出現(xiàn)了異化與變異的預(yù)兆，學(xué)術(shù)場(chǎng)域與其他社會(huì)場(chǎng)域及界限模糊帶來(lái)的投機(jī)行為，導(dǎo)致學(xué)術(shù)科研活動(dòng)中的學(xué)術(shù)不端行為。部分研究生在獲取學(xué)位、撰寫(xiě)學(xué)位論文的過(guò)程中，存在著一定學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為狀況。2016年出臺(tái)的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》將學(xué)術(shù)不端定義為高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生，在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。[1]研究生學(xué)位論文中存在的學(xué)術(shù)不端行為從數(shù)量及表現(xiàn)形式上均存在著多樣的特點(diǎn)。研究生是高等教育中的重要群體，部分人缺乏自我動(dòng)機(jī)的具體認(rèn)識(shí)，因而在學(xué)位獲得過(guò)程中采取了學(xué)術(shù)不端行為。在國(guó)家倡導(dǎo)推進(jìn)教育治理、規(guī)范學(xué)術(shù)科研活動(dòng)的今天，學(xué)術(shù)活動(dòng)走向規(guī)范化治理迫在眉睫。本文借用美國(guó)心理學(xué)家德西與瑞恩的自我決定理論分析這一現(xiàn)象，將研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為置于外部動(dòng)機(jī)、內(nèi)部動(dòng)機(jī)的系統(tǒng)中進(jìn)行探討，以期對(duì)研究生學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行預(yù)警、干預(yù)，以期規(guī)避研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為。

一、自我決定理論及其適用性

自我決定理論基于人本主義心理學(xué)與積極心理學(xué)，是動(dòng)機(jī)心理學(xué)的核心理論，主要探討了個(gè)體的內(nèi)部動(dòng)機(jī)及外部動(dòng)機(jī)的關(guān)系及對(duì)個(gè)體行為的影響。美國(guó)心理學(xué)家德西與瑞恩認(rèn)為，個(gè)體對(duì)自己行動(dòng)的控制呈現(xiàn)享受的感覺(jué)，個(gè)體追求的目標(biāo)與興趣及核心價(jià)值觀在很大程度上是一致的。[2]其中，內(nèi)部動(dòng)機(jī)作為個(gè)體獲取新的知識(shí)、探索世界的主要內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力可分為了解刺激型、取得成就型及體驗(yàn)刺激型；外部動(dòng)機(jī)作為個(gè)體為獲得特定結(jié)果的主要外在推動(dòng)力可分為外在調(diào)節(jié)型、攝入調(diào)節(jié)型及認(rèn)同調(diào)節(jié)型。當(dāng)社會(huì)場(chǎng)域內(nèi)部能夠滿足個(gè)體基本內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力及外部助推力兩種動(dòng)機(jī)時(shí)，個(gè)體能夠保持對(duì)該社會(huì)活動(dòng)要素的積極狀態(tài)。因此，研究生個(gè)體作為獨(dú)立人格同時(shí)受到內(nèi)部動(dòng)機(jī)、外部動(dòng)機(jī)作用影響。

從自我決定理論來(lái)看，研究生這一群體由個(gè)體組成，個(gè)體受外部動(dòng)機(jī)及內(nèi)部動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)影響較大，該獨(dú)立個(gè)體與其他獨(dú)立個(gè)體相同。當(dāng)外部動(dòng)機(jī)、內(nèi)部動(dòng)機(jī)相互博弈且內(nèi)部動(dòng)機(jī)強(qiáng)于外部動(dòng)機(jī)時(shí)，個(gè)體選擇為獲取新知識(shí)而自主學(xué)習(xí)；當(dāng)外部動(dòng)機(jī)強(qiáng)于內(nèi)部動(dòng)機(jī)時(shí)，個(gè)體行為受外部助推力影響，會(huì)出現(xiàn)屈從于外部壓力而產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端的行為。當(dāng)個(gè)體內(nèi)部先天學(xué)術(shù)資本積累不足、外部動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)較為明顯時(shí)，學(xué)術(shù)不端行為便極易出現(xiàn)。

二、自我決定理論視域的研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為成因分析

場(chǎng)域內(nèi)部存在的兩大重要概念是資本與慣習(xí)。[3]資本是場(chǎng)域內(nèi)部行為主體占據(jù)社會(huì)資源的形式，慣習(xí)則是場(chǎng)域內(nèi)部成員個(gè)體隨著社會(huì)化進(jìn)程進(jìn)行自身調(diào)整的形式。從這個(gè)意義上講，學(xué)術(shù)場(chǎng)域與政治場(chǎng)域、經(jīng)濟(jì)場(chǎng)域相同，存在著同一場(chǎng)域內(nèi)部不同主體之間的競(jìng)爭(zhēng)。而學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)部獨(dú)特的資本則是學(xué)術(shù)的獨(dú)特性、排他性及創(chuàng)新性；學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)部的慣習(xí)則是通過(guò)學(xué)術(shù)資本的累計(jì)進(jìn)行創(chuàng)新，成為學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)部的支配者及統(tǒng)領(lǐng)者。研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為是發(fā)生在高等院校內(nèi)部扭曲的結(jié)構(gòu)失衡的狀態(tài)，其出現(xiàn)及存在破壞了原有的學(xué)術(shù)結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)共同體的建造及學(xué)術(shù)倫理中的基本價(jià)值觀念。自我決定理論中個(gè)體外部、內(nèi)部動(dòng)機(jī)的不同驅(qū)動(dòng)使學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)，并不斷深化。

（一）外部動(dòng)機(jī)

1.學(xué)術(shù)場(chǎng)域與社會(huì)場(chǎng)域界限模糊性

高等院校作為重要的學(xué)術(shù)場(chǎng)域，學(xué)術(shù)性是其區(qū)別于其他社會(huì)性組織的最顯著的特征。學(xué)術(shù)場(chǎng)域與社會(huì)場(chǎng)域的界限較為模糊時(shí)，社會(huì)場(chǎng)域中急功近利、浮躁不安的風(fēng)氣滲透到學(xué)術(shù)場(chǎng)域，研究生則易被不良風(fēng)氣所影響，產(chǎn)生不良外部動(dòng)機(jī)。學(xué)術(shù)研究者在此類環(huán)境中依靠自身的學(xué)術(shù)資本進(jìn)而擴(kuò)大本群體學(xué)術(shù)利益，進(jìn)行“近親繁殖”。然而社會(huì)場(chǎng)域與學(xué)術(shù)場(chǎng)域界限模糊不清，外部資本侵?jǐn)_學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)部，研究生作為高等院校中的科研主體受到學(xué)術(shù)場(chǎng)域的不良風(fēng)氣的影響，學(xué)術(shù)行為則會(huì)出現(xiàn)主體性迷失。

此時(shí)，研究生作為科研主體的外部動(dòng)機(jī)被社會(huì)場(chǎng)域中的不良風(fēng)氣所驅(qū)動(dòng)，受制于學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、科研壓力等外部原因，學(xué)術(shù)不端行為業(yè)已成為學(xué)術(shù)科研行為的現(xiàn)實(shí)邏輯及默認(rèn)行為。

2.入學(xué)準(zhǔn)入制度及人才培養(yǎng)計(jì)劃產(chǎn)生制度性偏離

針對(duì)研究生招生人數(shù)的激增，各大院校人才培養(yǎng)計(jì)劃及入學(xué)準(zhǔn)入制度同步相應(yīng)調(diào)整，其中入學(xué)準(zhǔn)入制度作為研究生篩選人才的第一道門(mén)檻，承擔(dān)著為研究生教育輸送人才、為科研事業(yè)培養(yǎng)后備軍的重要任務(wù)。而人才培養(yǎng)制度作為高等院校內(nèi)部學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的風(fēng)向標(biāo)，在高等院校的科研活動(dòng)中占據(jù)重要地位。然而，人才培養(yǎng)制度產(chǎn)生的制度性偏離，驅(qū)動(dòng)研究生以論文為人才培養(yǎng)計(jì)劃制度的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，論文產(chǎn)出作為評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、繼續(xù)升學(xué)的重要指標(biāo)，勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)學(xué)業(yè)壓力增大、只重?cái)?shù)量、不重質(zhì)量的情況。因此在外部動(dòng)機(jī)的推動(dòng)下，研究生在學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程中發(fā)生慣習(xí)失衡情況，學(xué)術(shù)不端行為便在意料之中。

此外，值得我們思考的是，研究生的入學(xué)準(zhǔn)入制度中將考試成績(jī)作為衡量入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的唯一標(biāo)桿是否準(zhǔn)確，是否可以代表學(xué)生真正的科研能力及學(xué)術(shù)水平值得商榷。因此，入學(xué)準(zhǔn)入制度及人才培養(yǎng)模式能否與研究生科研水平相匹配，是否能夠推進(jìn)研究生科研任務(wù)水平，仍需進(jìn)一步探討。

（二）內(nèi)部動(dòng)機(jī)

研究生入學(xué)準(zhǔn)入制度與學(xué)位認(rèn)證制度在很大程度上屬于“嚴(yán)進(jìn)寬出”。然而，受社會(huì)場(chǎng)域內(nèi)部侵?jǐn)_，研究生自身內(nèi)部入學(xué)動(dòng)機(jī)也在隨著資本的不端累積而發(fā)生較大變化。研究生作為接受高等教育的最高層級(jí)，其入學(xué)動(dòng)機(jī)不斷精致化，利己主義的不斷滋生，致使其入學(xué)動(dòng)機(jī)逐漸私人化。一定數(shù)量的不適合學(xué)術(shù)、科學(xué)研究的碩士生、博士生接受研究生層面高等教育時(shí)，學(xué)術(shù)、科研能力較為匱乏，但是為了獲得最終的學(xué)位不得不選擇抄襲、剽竊、買賣論文、尋求代筆等學(xué)術(shù)不端行為。在自身能力缺乏、科研動(dòng)力不足的前提下，學(xué)術(shù)不端行為似乎就成了此類群體的唯一選擇。然而，這與國(guó)家倡導(dǎo)的提升研究生教育教學(xué)質(zhì)量、為國(guó)家提供高精尖人才的原則背道而馳。

究其內(nèi)部動(dòng)機(jī)，研究生作為科研主力軍，缺乏科研能力成了他們學(xué)習(xí)中最為致命的短板。部分研究生認(rèn)為，研究生學(xué)歷可以成為高薪職業(yè)的敲門(mén)磚、奠基石。研招網(wǎng)發(fā)布的《2019年全國(guó)碩士研究生招生數(shù)據(jù)報(bào)告》顯示，2019年考研人數(shù)高達(dá)290萬(wàn)，同比增加21.8%，考研人數(shù)增長(zhǎng)量及增長(zhǎng)率為近五年新高。同時(shí)，有11993人參加的研招網(wǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，4792人表示考研是為了獲得更好的個(gè)人發(fā)展與就業(yè)前景，2553人表示考研是為了獲得專業(yè)發(fā)展、繼續(xù)接受教育，1057人將接受研究生階段教育作為逃避就業(yè)的手段，僅有12%的人表示是因?yàn)闊釔?ài)科研所以選擇進(jìn)一步深造。[4]因此，自身內(nèi)部入學(xué)動(dòng)機(jī)的精致利己化，導(dǎo)致個(gè)體無(wú)法安心做研究，文化制度結(jié)構(gòu)與自身內(nèi)部動(dòng)機(jī)呈現(xiàn)出緊張狀態(tài)，自身內(nèi)部動(dòng)機(jī)承載的普世價(jià)值觀與制度結(jié)構(gòu)中的規(guī)范性產(chǎn)生制度性偏離。當(dāng)研究生個(gè)體為了追求順利獲得學(xué)位這一既定目標(biāo)時(shí)，自身科研能力無(wú)法應(yīng)對(duì)學(xué)位要求的基本產(chǎn)出，學(xué)術(shù)不端行為便成了唯一選擇手段。在這個(gè)過(guò)程中，學(xué)術(shù)不端行為既是手段，也是結(jié)果。

內(nèi)部動(dòng)機(jī)動(dòng)力不足從根源上導(dǎo)致研究生個(gè)體學(xué)術(shù)不端行為的泛化。個(gè)體由于主觀上對(duì)研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)識(shí)不夠深刻，客觀上缺乏學(xué)術(shù)能力及外部培養(yǎng)的助推力，導(dǎo)致學(xué)位論文撰寫(xiě)過(guò)程中不良行為的出現(xiàn)，為研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生提供了條件。

三、自我決定理論視域的研究生學(xué)術(shù)不端行為防治措施

基于自我決定理論，當(dāng)個(gè)體內(nèi)部動(dòng)機(jī)強(qiáng)于外部動(dòng)機(jī)時(shí)，個(gè)體會(huì)依照內(nèi)部動(dòng)機(jī)驅(qū)使個(gè)體自主呈現(xiàn)行為。因此，個(gè)體內(nèi)部動(dòng)機(jī)中在主觀上重視學(xué)術(shù)倫理的價(jià)值引導(dǎo)作用，外部動(dòng)機(jī)中在客觀上遵守學(xué)校內(nèi)部學(xué)術(shù)制度，則應(yīng)成為干預(yù)研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為的重要路徑。

（一）制度性重構(gòu)

個(gè)體應(yīng)當(dāng)在學(xué)術(shù)場(chǎng)域中加強(qiáng)自身學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)、遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范及學(xué)術(shù)制度規(guī)范。研究生作為教學(xué)科研的新生力量，理應(yīng)承擔(dān)起學(xué)術(shù)倫理價(jià)值觀傳承的重要任務(wù)。對(duì)研究生而言，僅僅了解學(xué)術(shù)誠(chéng)信及學(xué)術(shù)道德是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，最為重要的應(yīng)當(dāng)是樹(shù)立高層次的學(xué)術(shù)追求。本科階段教育與研究生教育的重要區(qū)別在于研究生階段更加注重對(duì)于該學(xué)科領(lǐng)域知識(shí)的不斷深入，因此研究生教育中研究方向應(yīng)向高、精、深看齊。在自身積累了一定程度的知識(shí)水平后，功利性思維不會(huì)在學(xué)術(shù)場(chǎng)域中發(fā)揮巨大作用，無(wú)法在深層次上影響個(gè)體認(rèn)知水平。因此功利化價(jià)值觀無(wú)法在學(xué)術(shù)場(chǎng)域影響個(gè)體內(nèi)部動(dòng)機(jī)，以防止出現(xiàn)內(nèi)部動(dòng)機(jī)引發(fā)的學(xué)術(shù)不端行為?；谏鐣?huì)學(xué)習(xí)理論，個(gè)體可以通過(guò)直接學(xué)習(xí)、觀察學(xué)習(xí)等途徑進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)。社會(huì)學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，個(gè)體在群體中依照榜樣，通過(guò)注意過(guò)程、保持過(guò)程、動(dòng)力復(fù)制過(guò)程及強(qiáng)化過(guò)程，不斷實(shí)現(xiàn)個(gè)體行為的內(nèi)化。因此個(gè)體的學(xué)術(shù)性誠(chéng)信建設(shè)應(yīng)當(dāng)不僅依靠自身認(rèn)識(shí)深化內(nèi)化，也應(yīng)當(dāng)依靠周圍大環(huán)境對(duì)于個(gè)體認(rèn)知的內(nèi)化及深化，加強(qiáng)個(gè)體學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系建設(shè)，敦促個(gè)體遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范及學(xué)術(shù)制度規(guī)范。

學(xué)術(shù)制度的遵守具有雙邊性。研究生個(gè)體應(yīng)遵守學(xué)術(shù)準(zhǔn)入制度、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度及學(xué)術(shù)審查制度，學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部也應(yīng)建立健全相關(guān)制度規(guī)則，使研究生在撰寫(xiě)學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中有例可循、有款可依。同時(shí)在針對(duì)研究生學(xué)位論文中存在的學(xué)術(shù)不端行為中，前期注重入學(xué)準(zhǔn)入制度及人才培養(yǎng)制度，中期對(duì)研究生學(xué)位論文進(jìn)行過(guò)程性拆解，后期引入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度及論文盲審制度，對(duì)研究生學(xué)位論文進(jìn)行把控，將研究生學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)不端行為從源頭進(jìn)行拆解，達(dá)到對(duì)研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為解構(gòu)的目的。[5]

（二）倫理觀重塑

個(gè)體應(yīng)當(dāng)在學(xué)術(shù)場(chǎng)域適應(yīng)學(xué)術(shù)性引導(dǎo)、增強(qiáng)學(xué)術(shù)性思想建設(shè)。韋伯強(qiáng)調(diào)，科學(xué)不能進(jìn)行功利性的價(jià)值評(píng)估，也不能決定它所揭示的任何事物是否值得被揭示，進(jìn)而影響人們從事科學(xué)研究的動(dòng)機(jī)。高等院校與其他社會(huì)性組織的最大區(qū)別就在于高等院校具有學(xué)術(shù)性、排他性及創(chuàng)新性，并是集科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)于一體的專業(yè)性場(chǎng)域。因此，在研究生教育中，研究生個(gè)體進(jìn)行科學(xué)研究的內(nèi)部動(dòng)機(jī)不斷增強(qiáng)，則會(huì)導(dǎo)致其主觀上進(jìn)行科研活動(dòng)的可能性不斷增強(qiáng)。在研究生的日常教學(xué)中，個(gè)體應(yīng)當(dāng)在學(xué)術(shù)場(chǎng)域不斷適應(yīng)導(dǎo)師、院系、學(xué)校的學(xué)術(shù)性引導(dǎo)，增強(qiáng)自身的學(xué)術(shù)性思想建設(shè)，建立和諧共生的學(xué)術(shù)共同體。通過(guò)逐步匡正研究生個(gè)體對(duì)學(xué)術(shù)倫理的基本認(rèn)識(shí)，注重研究生學(xué)術(shù)規(guī)范道德，引導(dǎo)研究生對(duì)學(xué)術(shù)科研活動(dòng)產(chǎn)生自發(fā)的、內(nèi)化的研究行為，將其化用在學(xué)術(shù)科研活動(dòng)之中，成為學(xué)術(shù)自覺(jué)行為。在立德樹(shù)人的大背景下，發(fā)揮研究生個(gè)體的主觀能動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)自我管理、自我監(jiān)督、自我問(wèn)責(zé)，摒棄學(xué)術(shù)功利心。

學(xué)術(shù)不端行為作為高校內(nèi)部學(xué)術(shù)性的畸形產(chǎn)物，對(duì)于研究生個(gè)體發(fā)展、朋輩關(guān)系、導(dǎo)師指導(dǎo)及學(xué)科院系建設(shè)均有較大影響。在自我決定理論中將研究生群體劃分為個(gè)體，將其置于學(xué)術(shù)場(chǎng)域這一學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)之中，有助于解釋個(gè)體條件下學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生及深化的原因。在建設(shè)“雙一流”學(xué)科及高校的大背景下，學(xué)術(shù)行為的規(guī)范性及準(zhǔn)確性就更加需要個(gè)體自身內(nèi)部動(dòng)機(jī)的建設(shè)及更正。在全面推進(jìn)研究生教育深化改革的基礎(chǔ)上，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的摒棄應(yīng)當(dāng)成為社會(huì)共識(shí)。對(duì)于研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行預(yù)警及干預(yù)是激發(fā)研究生個(gè)體形成學(xué)術(shù)倫理的階段性目標(biāo)，同時(shí)也能為實(shí)現(xiàn)提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量跨越式發(fā)展的愿景奠定基礎(chǔ)。