關(guān)于運用股權(quán)分紅和股權(quán)激勵調(diào)動科研人員轉(zhuǎn)化成果積極性的建議

黑龍江省工商業(yè)聯(lián)合會

對科研人員實行股權(quán)分紅和股權(quán)激勵，是基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性研究長期穩(wěn)定支持機制的重要政策內(nèi)容，也是充分調(diào)動廣大科技研發(fā)人員科技創(chuàng)新內(nèi)生動力、高效推進科技成果轉(zhuǎn)化的重要舉措。為破除制約科技成果轉(zhuǎn)化過程中使用權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán)“最先一公里”制度性障礙，2016年，國務(wù)院印發(fā)了《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，明確了科技成果轉(zhuǎn)化“三權(quán)”問題。我省通過制定出臺政策文件、計劃規(guī)劃和開展試點，推動各地、各高校和科研院所進行了探索實踐。我省“股權(quán)分紅和股權(quán)激勵”取得顯著政策成效，但通過調(diào)查了解，仍然存在以下一些問題。

一是有些高校和科研院所對此項政策處于觀望狀態(tài)。尤其是《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》（財企〔2009〕94號）第六條規(guī)定“凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的10%，將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?；饡钟?，國有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持”，為此，很多高校成立的高科技公司，將50 %以上無形資產(chǎn)獎勵給成果完成人，高校成為小股東且大部分不足10 %，導(dǎo)致上市前被迫提前退出。

二是大多“重”科技研究而“輕”政策研究，部分高校和科研院所出臺的相關(guān)制度和實施細則進度不一，導(dǎo)致科研人員無法第一時間收獲“獲得感”“成就感”，并且有些內(nèi)部制度多是做出程序上的規(guī)范，實質(zhì)性突破很少，尤其缺乏專業(yè)的政策解讀，“埋頭苦干”的科研人員既不了解科研方面國家宏觀政策走向和全省工作重點，也擔(dān)心政策有變化。

三是有的政策多頭下達，政策執(zhí)行須同時滿足幾個文件規(guī)定，但這些文件出自不同的部門，給部分高校和科研院所帶來一定束縛；還有部分成果轉(zhuǎn)化平臺作用發(fā)揮不明顯。

為此，提出以下建議。

一、加快相關(guān)政策措施和實施細則的制定落實

《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》是發(fā)揮收入分配政策的激勵導(dǎo)向作用，激發(fā)廣大科研人員主動投入基礎(chǔ)性研究，推動科技成果加快向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要文件。建議省里按照黨中央、國務(wù)院部署，深入貫徹新發(fā)展理念，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，認真總結(jié)推廣、集成創(chuàng)新哈工大等高校和科研院所的經(jīng)驗做法，針對科研人員進行股權(quán)分紅和股權(quán)激勵并嘗試進行期權(quán)激勵，以更好促進科研力量針對產(chǎn)業(yè)需求開展有效研發(fā)活動、高效進行科技成果轉(zhuǎn)化。相關(guān)職能部門要認真梳理各類相關(guān)政策，在召集相關(guān)人員參與政策制定的基礎(chǔ)上，提高政策可行性、連續(xù)性、協(xié)調(diào)性，為全省從試點到擴面推廣提供統(tǒng)一、詳細、準確的政策參考。特別要針對基礎(chǔ)研究、試驗開發(fā)等不同類型科研工作，明確科技成果轉(zhuǎn)化的收益和獎勵標準，研究制定差異化股權(quán)分紅和股權(quán)激勵管理辦法和分層次的激勵機制。

二、加強政策宣傳解讀和推行應(yīng)用

相關(guān)職能部門要切實打破信息“孤島”，在政策匯編、共享互鑒基礎(chǔ)上，加大政策的宣傳力度，及時開展專業(yè)化政策解讀，提高包括高校和科研院所在內(nèi)的各類科研人員，尤其是科研管理人員和有關(guān)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的政策知曉率和可享性。要推動和幫助各高校、科研院所和有關(guān)單位制定相關(guān)的內(nèi)部制度，使廣大科研人員吃準、吃透政策精神，消除無謂的顧慮疑慮。各類轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺和中介組織要提高政策應(yīng)用能力，建立健全政策落實機制，更好地發(fā)揮主渠道作用，推動高校和科研院所與企業(yè)開展深度務(wù)實合作，助推科技成果順暢轉(zhuǎn)化。

三、加強政策落實的支撐體系建設(shè)

一是梳理總結(jié)省內(nèi)外高校和科研院所人才評價體系的典型經(jīng)驗，制定既滿足教書育人、鼓勵基礎(chǔ)科學(xué)研究，也滿足科技成果轉(zhuǎn)化的評價體系。

二是進一步建立完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑，既要鼓勵支持高校和科研院所加強技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，也要加強科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)，通過落實股權(quán)分紅和股權(quán)期權(quán)激勵，確保優(yōu)質(zhì)的科研成果得到廣泛轉(zhuǎn)化，讓好成果賣出好價格、讓好技術(shù)推動經(jīng)濟社會發(fā)展。

三是制定相關(guān)配套政策和管理辦法，加強事中事后監(jiān)管和專項督查，開展政策落實評估，確保及時改進和調(diào)整完善相關(guān)政策內(nèi)容，提高政策落實質(zhì)量。

關(guān)于促進我省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的建議

黑龍江省政協(xié)教科衛(wèi)體委員會

知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是近年來一種創(chuàng)新的、區(qū)別于傳統(tǒng)的以不動產(chǎn)作為抵押物向金融機構(gòu)申請貸款的新型融資方式，主要是中小科技型企業(yè)以自身合法擁有的專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)作為質(zhì)押物，向銀行申請融資。大力開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，既有利于科技型中小企業(yè)的快速成長，又符合建設(shè)創(chuàng)新型國家和知識產(chǎn)權(quán)強省的發(fā)展戰(zhàn)略。

今年，我們在開展強化知識產(chǎn)權(quán)保護促進高質(zhì)量發(fā)展專題調(diào)研時了解到，省委省政府高度重視知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作，省“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要提出“鼓勵金融機構(gòu)發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、研發(fā)保險等科技金融產(chǎn)品”。相關(guān)部門積極主動開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資培訓(xùn)交流和銀企對接活動，引導(dǎo)銀行業(yè)金融機構(gòu)為省內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。但是，由于創(chuàng)新型企業(yè)普遍具有輕資產(chǎn)和高風(fēng)險的特點，加之知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資還面臨著評估難、風(fēng)控難、處置難等問題，銀行業(yè)金融機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資極為謹慎，導(dǎo)致我省企業(yè)“獲得感”不夠明顯。為有效盤活我省知識產(chǎn)權(quán)資源，緩解創(chuàng)新型企業(yè)融資難問題，促進知識產(chǎn)權(quán)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，提出如下建議。

一、建立健全知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系，著力解決質(zhì)押融資評估難問題

知識產(chǎn)權(quán)價值評估是銀行和企業(yè)都十分關(guān)心的問題。評估低了，無法體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的真正價值，也無法達到企業(yè)的融資預(yù)期；評估高了，容易提高融資風(fēng)險，影響銀行的積極性。在創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資需求愈加旺盛的情況下，我省應(yīng)加快知識產(chǎn)權(quán)評估體系建設(shè)。

一是加強與知名評估機構(gòu)的聯(lián)系與合作。加強與中國知識產(chǎn)權(quán)評估中心和“北京中金浩”“中企澤遠”“上海出溢”等國內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)公認的無形資產(chǎn)評估機構(gòu)的聯(lián)系，以市場化方式，引導(dǎo)和鼓勵在我省設(shè)立分支機構(gòu)；同時，以不求所有、但求所用的方式，引導(dǎo)和鼓勵我省相關(guān)企業(yè)出資，與國內(nèi)知名評估機構(gòu)合作，在省內(nèi)設(shè)立代辦處，為省內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)評估提供便利。

二是加快建立具有我省特色的專業(yè)評估機構(gòu)。由省新產(chǎn)業(yè)投資集團等國有大型企業(yè)牽頭，與高校院所和銀行業(yè)金融機構(gòu)對接，依托國有企業(yè)的信譽和我省高校院所的學(xué)科人才優(yōu)勢，逐步培育起專業(yè)優(yōu)勢明顯、產(chǎn)業(yè)特點突出、銀行業(yè)金融機構(gòu)認可的我省自有的無形資產(chǎn)評估機構(gòu)。

二、制定出臺我省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險分擔(dān)和獎補機制，著力解決質(zhì)押融資風(fēng)控難問題

制定出臺知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險分擔(dān)和獎補機制，有利于促進質(zhì)押融資工作更加規(guī)范、調(diào)動金融機構(gòu)積極性、妥善開展風(fēng)險處置。從全國范圍看，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資開展較好的地區(qū)，都建立了以政府為主導(dǎo)的質(zhì)押融資工作機制。我省應(yīng)借鑒外省經(jīng)驗，制定出臺符合我省實際的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作機制。

一是建立風(fēng)險分擔(dān)機制。由各級財政出資，建立全省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險補償資金池。對于銀行出現(xiàn)的壞賬，由資金池、企業(yè)、銀行三方按照一定比例承擔(dān)本金損失。利息損失由銀行自行承擔(dān)。對同一家企業(yè)多次出現(xiàn)質(zhì)押融資本金損失的情況，風(fēng)險補償資金池對其放款銀行的本金補償額度應(yīng)有所限定，以防止發(fā)生惡意套補行為。

二是建立補貼獎勵機制。一方面，由各級財政出資，對企業(yè)在質(zhì)押融資過程中發(fā)生的評估、擔(dān)保、保險等費用，按照實際發(fā)生額度給予一定比例的補貼。對開展質(zhì)押融資的企業(yè)，在其按約還本付息后，按年度貸款額分檔給予利息補貼。另一方面，對實際完成的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，且放貸期限超過一年的，應(yīng)根據(jù)放款額度，對銀行給予一定的資金獎勵，調(diào)動銀行支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)發(fā)展的積極性。

三、打通知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與質(zhì)物變現(xiàn)通路，著力解決質(zhì)押融資出現(xiàn)風(fēng)險后處置難問題

參照有型資產(chǎn)質(zhì)押處置辦法，探索建立知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)質(zhì)押變現(xiàn)辦法，打通知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與質(zhì)物變現(xiàn)通路，從根本上解決銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的后顧之憂。

一是開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押處置政務(wù)服務(wù)。依托中國（黑龍江）知識產(chǎn)權(quán)保護中心設(shè)立專門咨詢窗口或熱線電話，幫助具有知識產(chǎn)權(quán)買賣需求的企業(yè)和個人，解答專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)相關(guān)政策問題。

二是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押處置交易平臺。依托黑龍江省產(chǎn)權(quán)交易中心現(xiàn)有功能，增加知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)交易板塊，通過線上線下方式，面向全國開展知識產(chǎn)權(quán)拍賣、競價交易等活動，拓寬無形“知本”轉(zhuǎn)化為有形資本的通道，為銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押標的處置創(chuàng)造條件。

創(chuàng)新保險服務(wù) 增強對科技成果轉(zhuǎn)化融資的保險支持

黑龍江省政協(xié)委員 董國升

黑龍江省二〇三五建設(shè)“六個強省”戰(zhàn)略遠景目標明確提出了要全面建成科教強省，實現(xiàn)黑龍江全面振興全方位振興?，F(xiàn)就風(fēng)險管理服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化談幾點意見。

一、從風(fēng)險角度看科技成果轉(zhuǎn)化的痛點和難點

當(dāng)前，阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的很大一部分原因不是科技成果本身的科技質(zhì)量和商業(yè)應(yīng)用價值鏈，而是與科技成果配套的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量低，部分科研人員在科研創(chuàng)新時缺乏必要的專利保護意識，沒有掌握基本的專利保護策略，侵權(quán)事件時有發(fā)生。

科創(chuàng)企業(yè)受制于資金較少、設(shè)備價值不高等因素影響，無論是固定資產(chǎn)還是流動資產(chǎn)存量都相對較少，造成能為科創(chuàng)企業(yè)提供擔(dān)保信用體系減少，無法迎合金融機構(gòu)的貸款偏好，最終貸款受到限制。同時，科創(chuàng)企業(yè)融資手段較為單一，由于金融機構(gòu)貸款手續(xù)較為煩瑣，對于急需資金的企業(yè)往往通過向關(guān)系人借貸或企業(yè)自籌等方式，貸款利率較高，融資成本較高。

二、通過保險機制解決科技成果轉(zhuǎn)化痛點和難點的意義

科技保險是國家科技部與中國保監(jiān)會在2006年聯(lián)合推出的一項以保險服務(wù)于高新技術(shù)企業(yè)的活動，旨在支持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，讓更多的資金、更多的人才在發(fā)展我國科技事業(yè)中充分發(fā)揮作用，促進國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施。目前市場上推出的科技保險產(chǎn)品主要包括研發(fā)責(zé)任保險、專利保險、小額貸款保證保險等險種。

通過“保險+風(fēng)險管理”的全流程服務(wù)，可積極引導(dǎo)加大資金投入，降低科技企業(yè)風(fēng)險。發(fā)揮保險融資功能，使得更多資金投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，保障高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級，推動我省科教強省建設(shè)步伐加快，科技成果高質(zhì)量就地轉(zhuǎn)化。

三、黑龍江省科技保險推廣政策依據(jù)

目前，我省已對科技保險推廣制定相關(guān)配套政策。2020年，黑龍江省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進全省保險機構(gòu)支持實體經(jīng)濟發(fā)展若干措施的通知》，省委辦公廳、省政府辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護促進高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》；2021年，哈爾濱市科學(xué)技術(shù)局印發(fā)《哈爾濱市科技保險保費補貼實施細則》。

四、相關(guān)建議

（一）大力開展科技保險

發(fā)揮保險優(yōu)勢，構(gòu)筑保險服務(wù)科技創(chuàng)新新格局，由科技部門出臺相關(guān)保險補貼政策，為企業(yè)科技研發(fā)提供有力的支持，在保證政策資金投入穩(wěn)定性的同時，提升企業(yè)項目研發(fā)的信心，提高科研水平。建議創(chuàng)新科研經(jīng)費使用方式，將科技保險納入科研政策，推行科技保險保費補貼制度，或?qū)⑵髽I(yè)科技保險保費計入高新技術(shù)企業(yè)開發(fā)費用核算，享受國家稅收優(yōu)惠，為企業(yè)進行科研項目研發(fā)提供有力支持。

（二）強化知識產(chǎn)權(quán)保護

2020年，我國知識產(chǎn)權(quán)保險的保障金額突破200億元，惠及4295家企業(yè)。保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新，為知識“定價”，給創(chuàng)新“賦權(quán)”。知識產(chǎn)權(quán)是科技企業(yè)重要的資產(chǎn)，決定了科技企業(yè)的競爭優(yōu)勢和成果轉(zhuǎn)化能力。而保險作為風(fēng)險管理的重要手段，可有效轉(zhuǎn)移科創(chuàng)企業(yè)相關(guān)風(fēng)險，提供經(jīng)濟損失補償、維權(quán)費用的專項風(fēng)險保障，有效保障商業(yè)秘密成果轉(zhuǎn)化過程的風(fēng)險，加強對中小微科技型和知識產(chǎn)權(quán)核心企業(yè)的創(chuàng)新方面的保護，為企業(yè)保駕護航。建議在知識產(chǎn)權(quán)保險試點基礎(chǔ)上，深化政保合作，推廣商業(yè)秘密泄露損失補償保險等知識產(chǎn)權(quán)類保險資源，助力構(gòu)筑商業(yè)秘密保護體系，優(yōu)化龍江營商環(huán)境，探索開展科技知識產(chǎn)權(quán)保險業(yè)務(wù)，全力保障規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，解決企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的后顧之憂。

（三）發(fā)揮保險融資功能

支持科技企業(yè)獲取融資提供增信的“政銀?！蹦Ｊ?，撬動商業(yè)資金來放大財政資金，政府、銀行、保險簽訂“政銀?！焙献鲄f(xié)議，制定出臺有效扶持政策，重點針對科技型創(chuàng)新企業(yè)、“雙創(chuàng)”企業(yè)等加大扶持力度，政府建立風(fēng)險補償基金池，保險機構(gòu)提供高新技術(shù)企業(yè)小額貸款保證保險、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資保證保險等多種增信保險產(chǎn)品，銀行根據(jù)增信方式給予融資放款，通過資金杠桿，推動政府職能由“輸血”向“造血”的轉(zhuǎn)變，提高企業(yè)融資能力，建立風(fēng)險分攤機制，切實解決科技企業(yè)“融資難、融資貴”的問題，為科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展引入金融活水。