陳 熙

（哈爾濱商業(yè)大學(xué)，哈爾濱 150025）

一、我國市場監(jiān)管存在的問題

（一）市場監(jiān)管改革滯后

近些年，隨著行政審批改革的推進，審批效率有了顯著的提升。簡政放權(quán)有了一定成效，降低了企業(yè)的準入門檻，企業(yè)開辦的效率有所提高。然而，事中事后監(jiān)管的改革滯后很多。在監(jiān)管過程中存在很多問題，“過”與“不及”并存。市場監(jiān)管過程中政府監(jiān)管力量薄弱，監(jiān)管技術(shù)手段落后，專業(yè)性不足，監(jiān)管的滯后性帶來了“放得開，管不住”等一系列問題。隨著市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，各方利益交織。市場監(jiān)管行政部門需要對各方利益關(guān)系進行協(xié)調(diào)，對市場行為進行規(guī)范，促進市場的有序競爭，提供一個公平公正的、良好的市場環(huán)境。之前將生產(chǎn)與流通分段進行市場監(jiān)管和各自管理許可事項的機制，目前已經(jīng)不能滿足市場監(jiān)管的新形勢和新要求，致使許多問題出現(xiàn)滯后，存在幾個行政部門多頭檢查、重復(fù)監(jiān)管的情況，極大地浪費了公共資源，不利于營商環(huán)境的改善，影響了市場經(jīng)濟的發(fā)展。

（二）監(jiān)管方式與市場監(jiān)管需求不匹配

傳統(tǒng)的監(jiān)管方式已不符合我國市場經(jīng)濟發(fā)展實際，但改革后的某些監(jiān)管方式并不成型，政策執(zhí)行情況不樂觀。例如推進登記注冊制度便利化；落實注冊資本實繳改認繳登記制度；開展企業(yè)年報公示，開展公示企業(yè)信息情況檢查和企業(yè)年報信息、即時信息公示情況抽查等。新政策的出臺和應(yīng)用使得企業(yè)能夠減輕很大一部分壓力，但是這些政策會被一些企業(yè)“鉆空子”，有些信用水平差的企業(yè)會渾水摸魚地進入市場。但是現(xiàn)在登記機關(guān)對企業(yè)在注冊時謊報、虛報注冊資金的行為并沒有辦法。企業(yè)年檢制度改為年報制度，企業(yè)自行決定公示內(nèi)容可能存在虛假年報。高效的監(jiān)管機制不健全，使得監(jiān)管部門提供企業(yè)信息的有效性被大幅降低，導(dǎo)致政府的公信力都可能受到質(zhì)疑?，F(xiàn)有的監(jiān)管方式與市場監(jiān)管的需求不能完全匹配，對營商者的行為不能進行有效約束和監(jiān)督，致使保護消費者的權(quán)益不能受到良好的保護，對營商環(huán)境的建設(shè)產(chǎn)生了不利的影響。

（三）監(jiān)管能力供給不足

在市場監(jiān)管改革中，政府工作人員履職能力有限，監(jiān)管能力供給不足。例如，不論前期的登記注冊工作或后續(xù)的市場監(jiān)管工作，工商部門都要投入大量精力以保證前期登記注冊和后續(xù)審批、監(jiān)管工作的進行。登記注冊時要對已掌握資料進行合理性審核，還要及時深入解讀新出臺的改革政策，從而才能履行好現(xiàn)有的審批職權(quán)。后續(xù)的監(jiān)管工作中又需足夠完整地掌握各行業(yè)實際情況才能確保做好審查工作。然而，在工商部門履行眾多職能的同時，又要把關(guān)企業(yè)進入市場時和進入了市場之后的監(jiān)管工作。這些責任全部由工商部門承擔無疑是不現(xiàn)實的。想要有效地規(guī)避市場調(diào)節(jié)帶來的壞處，努力營造一個公平公正的市場環(huán)境，是需要政府監(jiān)管部門提升監(jiān)管的質(zhì)量，提高監(jiān)管的效率的?？墒?，現(xiàn)有的監(jiān)管部門工作人員，不管從年齡結(jié)構(gòu)或者知識結(jié)構(gòu)上來看，亦或從思想觀念或者專業(yè)能力來看，都和綜合性監(jiān)管的要求有著不小的距離，這就使得監(jiān)管工作難以完成，無法營造良好的營商軟環(huán)境。

二、我國市場監(jiān)管存在問題的原因

（一）監(jiān)管體制不完善

隨著商事制度改革的深入，市場準入門檻逐漸降低，大量市場主體進入市場，但與之相應(yīng)的監(jiān)管體制卻不完善，市場監(jiān)管方面也開始出現(xiàn)問題。究其原因，主要是市場監(jiān)管部門協(xié)調(diào)問題。實際監(jiān)管工作中各部門常聯(lián)合行動，政府想要有效地履行市場監(jiān)管職能就會牽扯到多個部門的運作，每個部門會對于每個領(lǐng)域行使著各自的監(jiān)管職能，完成各個環(huán)節(jié)。然而，牽頭部門“一頭熱”，配合部門不積極的情況時有發(fā)生，很容易導(dǎo)致監(jiān)管重復(fù)和監(jiān)管空白并存的情況，這極大影響了政府市場監(jiān)管的效果。同時，監(jiān)管過程中各監(jiān)管部門間權(quán)責不清、職責不明、互相推諉的情況時有發(fā)生，統(tǒng)一的、科學(xué)的問責免責體系也未建立。參與同一工作的部門越多就越容易出現(xiàn)此類情況。如果不能理順市場監(jiān)管體制，協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門工作，明確地劃分監(jiān)管部門權(quán)責，將不能推動市場經(jīng)濟的發(fā)展。

（二）信用監(jiān)管機制不健全

如今嚴把準入關(guān)、依靠行政處罰的方式已不適應(yīng)多元化市場主體的監(jiān)管需要。有些企業(yè)為了追逐眼前的利益忽略了長遠的發(fā)展，冒險進行不符合規(guī)范的行為，在經(jīng)營過程中頻頻失信，違法違規(guī)行為屢禁不止。監(jiān)管信息平臺建立、信用信息共享刻不容緩。盡管我國為了健全完善信用法規(guī)制度制定了立法，可實際上，監(jiān)管信息歸集得不到位，各部門信息并不互聯(lián)互通，企業(yè)信用情況反映得不完整，失信懲戒機制的缺失，導(dǎo)致出現(xiàn)一系列問題。比如將原有的注冊資本實繳登記制現(xiàn)在改成了能夠讓有資本實繳能力，但短期內(nèi)不能繳納的市場主體第一步先進入市場，之后再進行補全的認繳登記制。有的企業(yè)卻惡意隱瞞出資額，故意延長出資繳納期限，或者根本不繳納注冊資金。而這些問題都是由于信用監(jiān)管機制不健全造成的。

（三）對新經(jīng)濟的包容審慎監(jiān)管經(jīng)驗不足

近年來，我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，新興產(chǎn)業(yè)促進了經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級，快速發(fā)展的新經(jīng)濟已成為新時代的亮點。但新經(jīng)濟在發(fā)展的同時也對傳統(tǒng)的市場監(jiān)管模式造成了挑戰(zhàn)。對新經(jīng)濟的包容審慎監(jiān)管經(jīng)驗不足，缺少論了對新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)范。一方面，由于標準不明、制度欠缺、指導(dǎo)缺乏等原因，不少行政人員對于新經(jīng)濟監(jiān)管的認識不足，不愿意去主動監(jiān)管，同時也缺乏對新經(jīng)濟監(jiān)管必要的專業(yè)能力，不善于監(jiān)管。另一方面，市場監(jiān)管部門還存在對新經(jīng)濟進行過度、過寬監(jiān)管的現(xiàn)象，消極地使用權(quán)利。這主要是為了規(guī)避責任風險以及減輕新經(jīng)濟的發(fā)展對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的沖擊。市場監(jiān)管的不規(guī)范給新經(jīng)濟的成長帶來了一些問題，使之不能營造良好的營商環(huán)境。

三、解決我國市場監(jiān)管存在問題的對策

（一）加強事中事后監(jiān)管

要進一步地加強事中事后監(jiān)管，努力營造公平競爭的市場環(huán)境。監(jiān)管問題對于改革尤為重要，做好“寬進”后的“嚴管”工作，是保證政府放權(quán)無后顧之患地為市場和企業(yè)提供服務(wù)的前提。改革深入推進的當務(wù)之急就是建立健全事中事后監(jiān)管制度以達到高質(zhì)量發(fā)展的目的，從體系上提高監(jiān)管的針對性和有效性。從現(xiàn)階段我國的營商環(huán)境來看，新型市場監(jiān)管體系的建立應(yīng)從兩個方面來進行。

一是要明確劃分監(jiān)管部門權(quán)責。政府職能的良好履行需要監(jiān)管能力和服務(wù)水平的共同提升，這就需要做好監(jiān)管工作以及建立完善的監(jiān)管體系，這也能夠有效地提高政府的公信力，第一步就是要明確監(jiān)管部門權(quán)的劃分。政府應(yīng)根據(jù)實際情況把特殊行業(yè)所需的后置行政許可審批工作交給專業(yè)人員處理，成立相應(yīng)監(jiān)管部門。對于其他不需要許可審批的企業(yè)，按照“寬進嚴管”原則對其在市場內(nèi)的具體經(jīng)營活動嚴格監(jiān)管即可。我國不同種類的市場主體比比皆是，而且存在良莠不齊的特點，這就讓監(jiān)管部門很難進行權(quán)責劃分，也影響到了后續(xù)監(jiān)管工作的有效進行。因此，清晰地劃分監(jiān)管部門權(quán)責更是迫在眉睫，明確監(jiān)管責任邊界勢在必行，把企業(yè)進入市場時及進入了市場之后兩個方面都作為監(jiān)管的重點。

二是要強化協(xié)同監(jiān)管模式。劃分清晰地職責范圍是協(xié)同監(jiān)管的核心，要明確規(guī)定監(jiān)管各部門承擔的監(jiān)管職責，使其能夠在進行監(jiān)管時相互合作得更加默契，也使其能夠免于由于各種可能引起不必要的麻煩，比如監(jiān)管職責范圍重疊等，還能夠減少“踢皮球”的情況發(fā)生，避免讓群眾浪費時間。協(xié)同監(jiān)管模式利于對各部門的執(zhí)法力量進行整合，使監(jiān)管效能最大化?？v向上看，協(xié)同監(jiān)管應(yīng)該是各部門統(tǒng)一部署工作任務(wù)。橫向上看，協(xié)同部門間應(yīng)在明確各自權(quán)責的基礎(chǔ)上相互合作、信息共享。

（二）加快社會信用體系建設(shè)

為了適應(yīng)新的市場監(jiān)管需求，進一步優(yōu)化我國的營商環(huán)境，政府部門需要出臺一系列的監(jiān)管政策。政府監(jiān)管政策的出臺要密切適應(yīng)我國營商環(huán)境的變革情況，以信用監(jiān)管為核心解決市場秩序存在的突出問題。強化市場監(jiān)管執(zhí)法，維護良好的市場秩序，為企業(yè)的優(yōu)勝劣汰和經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級營造良好的環(huán)境。

第一，政府在出臺監(jiān)管政策時，要結(jié)合我國營商環(huán)境的優(yōu)化管理狀況。一是政府監(jiān)管政策的出臺應(yīng)當匹配營商環(huán)境建設(shè)的速度，并在營商環(huán)境優(yōu)化管理的基礎(chǔ)上，有適度的超前。在我國營商環(huán)境將有較大的變革前，政府部門應(yīng)結(jié)合我國營商環(huán)境的優(yōu)化管理的實際效果對原有的監(jiān)管政策做綜合評估，分析我國目前已采取的監(jiān)管政策是否適應(yīng)我國監(jiān)管政策優(yōu)化管理所需。若監(jiān)管政策相對滯后，條例未能適應(yīng)我國發(fā)展和市場經(jīng)濟的實際情況，政府部門應(yīng)及時剔除落后的監(jiān)管條例，補充新的監(jiān)管說明，以適應(yīng)營商環(huán)境建設(shè)的實際需求。二是政府監(jiān)管政策的出臺應(yīng)當密切適應(yīng)我國營商環(huán)境建設(shè)的相關(guān)需要。政府部門需要結(jié)合各地區(qū)地方特色，根據(jù)我國營商環(huán)境變化，及時調(diào)整相關(guān)監(jiān)管政策內(nèi)容，保證政府監(jiān)管政策內(nèi)容能滿足宏觀管理的同時，也能細化到不同的部門，實現(xiàn)對特殊地段的特殊處理。

第二，要加快社會信用體系建設(shè)，以信用監(jiān)管為核心解決市場秩序存在的突出問題。一是要加快信用信息公開力度。全方位歸集政府涉企與企業(yè)信用信息，保證信息能夠及時地、完整地、準確地匯總至相關(guān)企業(yè)處，自源頭解決信用信息碎片化、分散化的問題，保證信息的真實性、有效性。二是要加快市場主體信用信息平臺建設(shè)。完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，加強數(shù)據(jù)查詢便捷度與數(shù)據(jù)質(zhì)量。全方位推進企業(yè)信息公示工作，借助平臺有效銜接審批服務(wù)、監(jiān)管處罰等工作，還要做好年報的數(shù)據(jù)分析工作。建立完善大數(shù)據(jù)監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，防范市場風險，擴大信用監(jiān)管的影響力。三是要形成信用監(jiān)管合力。協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門以實現(xiàn)部門間證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動及執(zhí)法合力。制定各領(lǐng)域失信守信黑紅名單認定標準和管理辦法，使企業(yè)不能失信，不敢失信，做到讓市場主體“一處違法、處處受限”。

（三）提高行政執(zhí)法水平

新經(jīng)濟會帶來新風險和機遇，技術(shù)進步、經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級的同時，新經(jīng)濟也會對現(xiàn)有經(jīng)濟秩序和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)帶來沖擊，帶來新的不確定性。這就要求政府部門要統(tǒng)籌、慎重地制定出臺準入以及監(jiān)管政策。市場監(jiān)管部門在政策落實的過程中無所適從，在“看不清”“摸不準”的情況下，“不敢、不愿、不會”包容審慎監(jiān)管現(xiàn)象的客觀存在。政府應(yīng)提高行政執(zhí)法水平，堅決摒棄統(tǒng)管細查、簡單粗放、過度干預(yù)等監(jiān)管方式，避免給新經(jīng)濟發(fā)展帶來不必要的損害。

第一，加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，提升執(zhí)法人員的能力與水平。一是要做好資源整合工作。將原有的工商、質(zhì)檢、食藥監(jiān)等部門進行資源整合，目的是通過資源整合提升監(jiān)管效能，發(fā)揮新成立的市場監(jiān)管部門綜合監(jiān)管優(yōu)勢，以此達到“一加一大于二”的效果。二是要做好隊伍磨合工作。根據(jù)監(jiān)管業(yè)務(wù)所需，及時招錄相關(guān)的業(yè)務(wù)人員，對其進行培訓(xùn)以提高隊伍整體的執(zhí)法水平。要通過多種渠道招攬人才，例如每年都舉辦的公務(wù)員考試，以及干部交流等渠道。此外，為了提升新進人員的適應(yīng)速度，還可以讓老人對新人“帶教”，使其能夠更快地進入工作崗位。三是要提升新經(jīng)濟監(jiān)管所需的專業(yè)能力。結(jié)合的實際情況以及工作需求開展不同種類的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，包括理論分析、變通協(xié)調(diào)的等。同時要加強現(xiàn)代信息技術(shù)方面的專業(yè)培訓(xùn)，以適應(yīng)新時代跨部門監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的要求。

第二，增強對新經(jīng)濟監(jiān)管的認識，以包容審慎監(jiān)管的原則助力新經(jīng)濟健康成長，積極地行使監(jiān)管職能。新興產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的希望所在，行政執(zhí)法人員應(yīng)及時獲取新經(jīng)濟新業(yè)態(tài)的發(fā)展情況，學(xué)習最新的知識和法律、規(guī)定，還要從群眾具體需求出發(fā)，秉承著鼓勵創(chuàng)新的原則對其進行研究，為新經(jīng)濟企業(yè)制訂符合發(fā)展情況的監(jiān)管規(guī)范，包括注冊登記及經(jīng)營行為等。應(yīng)把握好包容審慎的尺度，維持市場經(jīng)濟的良好運行，保證市場的有序性與靈活性，營造良好的營商環(huán)境，使其持續(xù)健康發(fā)展。

加快推進我國營商環(huán)境建設(shè)刻不容緩，為了優(yōu)化我國營商環(huán)境建設(shè)，政府需要對市場中存在的監(jiān)管問題進行改善。我國市場監(jiān)管存在市場監(jiān)管改革滯后、監(jiān)管方式與市場監(jiān)管需求不匹配及監(jiān)管能力供給不足的問題，這些問題存在的原因主要是監(jiān)管體制不完善、信用監(jiān)管機制不健全以及對新經(jīng)濟的包容審慎監(jiān)管經(jīng)驗不足等。解決我國市場監(jiān)管存在的問題需要進一步地加強事中事后監(jiān)管，明確劃分監(jiān)管部門權(quán)責，強化協(xié)同監(jiān)管模式。政府在出臺監(jiān)管政策時，要結(jié)合我國營商環(huán)境的優(yōu)化管理狀況。加快社會信用體系建設(shè)，以信用監(jiān)管為核心解決市場秩序存在的突出問題，加快信用信息公開力度，加快市場主體信用信息平臺建設(shè)，形成信用監(jiān)管合力。要提高行政執(zhí)法水平，加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，提升執(zhí)法人員的能力與水平，增強對新經(jīng)濟監(jiān)管的認識，以包容審慎監(jiān)管的原則助力新經(jīng)濟健康成長。