趙兵 吳奇 張露 丁龍鳳 柴文波

[摘? ? ? ? ? ?要]? 以入選中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心《國(guó)際期刊預(yù)警名單（試行）》的21本曼迪匹艾科技服務(wù)有限公司（MDPI）開(kāi)放獲?。∣A）期刊為例，對(duì)我國(guó)發(fā)表在這些期刊上的SCI論文所需的論文處理費(fèi)（APC）進(jìn)行調(diào)查與分析。

[關(guān)? ? 鍵? ?詞]? 國(guó)際期刊預(yù)警名單;開(kāi)放獲取;論文處理費(fèi);MDPI;SCI

[中圖分類號(hào)]? G239.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]? A? ? ? ? ? ? ? ? [文章編號(hào)]? 2096-0603（2021）48-0026-02

一、引言

開(kāi)放獲?。∣A），又稱開(kāi)放存取，是期刊出版界的趨勢(shì)，極大地方便了科研信息的傳播和交流[1]。國(guó)外OA期刊起步早、發(fā)展快，許多傳統(tǒng)期刊逐漸向OA期刊轉(zhuǎn)型，OA期刊整體發(fā)展程度較高，對(duì)學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了巨大的影響。瑞典開(kāi)放獲取期刊目錄（DOAJ）目前收錄了80種語(yǔ)言，126個(gè)國(guó)家的16749本OA期刊。各大出版集團(tuán)都實(shí)時(shí)推出了眾多的OA期刊[2，3]，如Nature出版集團(tuán)旗下的Nature Communications、Scientific Reports，美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)旗下的Science Advances，英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)旗下的Chemical Science、RSC Advances、Energy Advances、Nanoscale Advances、Materials Advances，美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)旗下的JACS Au、ACS Central Science、ACS Omega和9本ACS Au系列期刊，Wiley旗下Advanced Science，美國(guó)科學(xué)公共圖書館的PLOS ONE、PLOS Medicine、PLOS Genetics、PLOS Biology等。

2020年的最后一天，中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心正式公布了《國(guó)際期刊預(yù)警名單（試行）》（以下均簡(jiǎn)稱預(yù)警名單）。預(yù)警名單囊括了65本期刊，這些期刊的學(xué)科領(lǐng)域主要分布在醫(yī)學(xué)（26本）、工程技術(shù)（12本）、生物學(xué)（7本）、化學(xué)（5本）、材料科學(xué)（4本）、數(shù)學(xué)（4本）、地球科學(xué)（2本）、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)（2本）、計(jì)算機(jī)科學(xué)（1本）、農(nóng)林科學(xué)（1本）、綜合性期刊（1本）。其中醫(yī)學(xué)、工程技術(shù)、生物學(xué)期刊數(shù)量分別占期刊總數(shù)的40%、18%、11%，成為名單中的重災(zāi)區(qū)。預(yù)警等級(jí)分為高、中、低三檔，風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)依次減弱。其中高等級(jí)預(yù)警期刊8本，中等級(jí)預(yù)警期刊28本，低等級(jí)預(yù)警期刊29本，比例分別為12%、43%、45%。中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心強(qiáng)調(diào)期刊預(yù)警不是論文評(píng)價(jià)，更不是否定預(yù)警期刊發(fā)表的每項(xiàng)成果，旨在提醒科研人員審慎選擇成果發(fā)表平臺(tái)，提示出版機(jī)構(gòu)強(qiáng)化期刊質(zhì)量管理。當(dāng)然，預(yù)警名單也存在一定的爭(zhēng)議，特別是Scientific Reports（2020年的發(fā)文量22463篇）和PLOS ONE（2020年的發(fā)文量16683篇）這兩本發(fā)文量巨大的OA期刊均未入選。

曼迪匹艾科技服務(wù)有限公司（MDPI）入選預(yù)警名單的期刊數(shù)量高達(dá)21本，其中中等級(jí)預(yù)警期刊（Sustain-ability）1本，低等級(jí)預(yù)警期刊20本。雖然OA期刊的獲取方式是開(kāi)放和免費(fèi)的，但是出版OA期刊仍需要成本，論文處理費(fèi)（article processing charge，APC）作為OA期刊的主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源，是OA期刊運(yùn)營(yíng)的核心問(wèn)題之一[4]。目前OA期刊APC的相關(guān)研究較少，如沈錫賓[5]詳細(xì)介紹了國(guó)外期刊收取版面費(fèi)的相關(guān)情況。余敏[6]介紹了歐美OA期刊收取APC的付費(fèi)制度。本文以這21本MDPI期刊為例，對(duì)我國(guó)在這些期刊上發(fā)表的SCI論文所需的APC進(jìn)行調(diào)查與分析。

二、期刊的基本情況

MDPI由創(chuàng)始人林樹(shù)坤博士于1996年成立，是全球領(lǐng)先的OA出版公司之一。目前MDPI出版英文科技期刊300多種，其中SCI收錄期刊83本，期刊領(lǐng)域覆蓋生物、化學(xué)、醫(yī)藥、機(jī)械、能源、環(huán)境等各學(xué)科領(lǐng)域。MDPI已發(fā)表超過(guò)33萬(wàn)名作者的研究報(bào)告，每月獲得1400多萬(wàn)次的網(wǎng)頁(yè)瀏覽量。

從MDPI官網(wǎng)上公開(kāi)查詢到有APC的期刊合計(jì)359本，這些期刊APC大多分布于1000～2000瑞士法郎。APC最高的為Marine Drugs、Nutrients、Remote Sensing、Toxins這4本OA期刊的2400瑞士法郎。APC最低的OA期刊為Molbank，該期刊暫未被SCI收錄。此外，500、800、850瑞士法郎的OA期刊各1本。1000瑞士法郎的OA期刊163本，占比高達(dá)45.4%。1200、1400、1500、1600、1800、1900、2000、2200、2300瑞士法郎的OA期刊分別有30本、68本、2本、36本、28本、1本、16本、7本、1本。

為了便于統(tǒng)計(jì)，本文只挑選了入選預(yù)警名單的21本OA期刊。這21本OA期刊的APC分布在1600～2300瑞士法郎，平均APC為1952瑞士法郎。其中2000瑞士法郎的期刊8本，1800瑞士法郎的期刊7本，2200瑞士法郎的期刊3本，還有3本期刊APC分別為1600、1900、2300。這21本OA期刊的中科院分區(qū)基本集中在三區(qū)和四區(qū)。相較于基礎(chǔ)版分區(qū)，有9本期刊的升級(jí)版分區(qū)都降低了一級(jí)。

三、APC測(cè)算

由于OA期刊APC是由作者支付，如果不考慮OA期刊APC折扣和優(yōu)惠，OA期刊出版商的營(yíng)收收入直接取決于發(fā)表的OA論文數(shù)量。也正因?yàn)槿绱?，近年?lái)OA期刊和OA論文的數(shù)量均大幅增長(zhǎng)，并引發(fā)大眾對(duì)OA期刊的信任危機(jī)，不斷有人質(zhì)疑某些OA出版商的動(dòng)機(jī)[7，8]。

MDPI官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示：MDPI期刊發(fā)文量排名前五的國(guó)家依次為中國(guó)（17.73%）、美國(guó)（13.85%）、意大利（10.25%）、西班牙（8.48%）和韓國(guó)（7.53%），期刊整體拒稿率為53.87%，撤稿率為0.02%。

我國(guó)2016—2020年入選預(yù)警名單的MDPI期刊發(fā)文量比例最高的期刊有Metals（五年平均值37.6%）、Minerals（五年平均值37%）、Sensors（五年平均值37%）。入選預(yù)警名單的MDPI期刊發(fā)文量比例最低的期刊為Cells（五年平均值僅為5.4%）和Plants（五年平均值僅為8.6%）。

2016—2020年中國(guó)發(fā)文量平均占比分別為22%、26.55%、31%、32.4%、22.55%，均比我國(guó)在MDPI所有期刊的發(fā)文量百分比（17.73%）高。進(jìn)一步分析可以看出，2016—2019年的中國(guó)發(fā)文量平均占比逐年升高，2019年的中國(guó)發(fā)文量平均占比比2016年高出10個(gè)百分點(diǎn)，但是緊接著2020年又大幅下降了10個(gè)百分點(diǎn)。

5年總發(fā)文量絕對(duì)值排名前列的OA期刊分別為Sensors（8219篇）、Sustainability（7539篇）、Energies（5634篇）、Materials（5304篇）、Molecules（5033篇）、International Journal of Environmental Research and Public Health（4610篇），其相對(duì)應(yīng)的5年平均值比例分別為37%、29.4%、32%、35.2%、30.4%、25.4%。這5本OA期刊的APC分別為2200、1900、2000、2000、2000和2300瑞士法郎。因而這5本OA期刊收取的APC分別為1808萬(wàn)、1432萬(wàn)、1127萬(wàn)、1061萬(wàn)、1007萬(wàn)、1060萬(wàn)瑞士法郎。每本期刊收取的APC均超過(guò)了1000萬(wàn)瑞士法郎。

我國(guó)2016—2020年向21本OA期刊繳納的APC總和為1.2億瑞士法郎，折合人民幣8.5億元。平均每年要向MDPI支付1.7億元的APC，而這僅僅是21本OA期刊的數(shù)據(jù)。以剛出榜的2021年國(guó)家自然科學(xué)基金為例，蘇州大學(xué)2021年共獲得315項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金，獲資助直接經(jīng)費(fèi)16478.7元，勉強(qiáng)能夠支付這21本MDPI期刊一年的APC。顯然，這些高昂的APC對(duì)科研經(jīng)費(fèi)本就緊張的我國(guó)來(lái)說(shuō)，是個(gè)沉重的負(fù)擔(dān)。所以O(shè)A運(yùn)動(dòng)在極大方便了學(xué)術(shù)交流的同時(shí)，也存在巨大的爭(zhēng)議，更有學(xué)者認(rèn)為OA運(yùn)動(dòng)兼具欺騙性和極度商業(yè)化[9]。

2018年科技部出臺(tái)的文件明確指出，要建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，支持相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單，并對(duì)預(yù)警名單實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤、及時(shí)調(diào)整。在這些預(yù)警名單或者黑名單期刊中發(fā)表的論文都不被承認(rèn)，相關(guān)APC也不能報(bào)銷。當(dāng)然，有關(guān)如何建立合理的APC價(jià)格機(jī)制、如何準(zhǔn)確甄別掠奪性期刊[10]，已成為國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界熱議的話題，包括中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院、吉林大學(xué)第一醫(yī)院、華南理工大學(xué)、華僑大學(xué)等單位相繼出臺(tái)了一批預(yù)警期刊或黑名單期刊?？傊?，為了避免我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)以APC的形式大量支付給OA期刊，特別是掠奪性的OA期刊，還有很長(zhǎng)的路要走，需要政府、高校、科研機(jī)構(gòu)和科研人員的多方努力，共同解決。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙兵，郭才正，錢景.DOAJ收錄我國(guó)開(kāi)放存取期刊的統(tǒng)計(jì)與分析：兼談如何提高我國(guó)開(kāi)放存取期刊的發(fā)展水平[J].新世紀(jì)圖書館，2018（1）：62-65.

[2]趙兵，郭才正，錢景.RSC Advances出版發(fā)行模式對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的啟示[J].農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊，2017， 29（12）：156-158.

[3]趙兵，吳奇，席建.開(kāi)放存取期刊PeerJ出版和收費(fèi)模式探討[J].新聞研究導(dǎo)刊，2020，11（1）：24-25.

[4]程維紅，任勝利.世界主要國(guó)家SCI論文的OA發(fā)表費(fèi)用調(diào)查[J].科學(xué)通報(bào)，2016，61（26）：2861-2868.

[5]沈錫賓，游蘇寧，呂相征，等.國(guó)外論文發(fā)表相關(guān)費(fèi)用的調(diào)查研究[J].編輯學(xué)報(bào)，2009，21（2）：184-186.

[6]余敏.歐美出版社開(kāi)放存取期刊論文處理費(fèi)研究[J].出版科學(xué)，2016，24（5）：106-110.

[7]穆蘊(yùn)秋，江曉原.科學(xué)出版烏托邦：從開(kāi)放存取到掠奪性期刊（上）[J].讀書，2018（8）：3-14.

[8]江曉原，穆蘊(yùn)秋.科學(xué)出版烏托邦：從開(kāi)放存取到掠奪性期刊（下）[J].讀書，2018（10）：21-31.

[9]江曉原，穆蘊(yùn)秋.從國(guó)際著名科學(xué)期刊應(yīng)對(duì)策略看開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的本質(zhì)[J].出版發(fā)行研究，2019（1）：22-24.

[10]程維紅，任勝利.國(guó)外學(xué)術(shù)期刊OA出版論文處理費(fèi)（APC）調(diào)查[J].編輯學(xué)報(bào)，2017，29（2）：192-195.

◎編輯 魯翠紅