蔣冠

摘 要：“推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，適應(yīng)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求”是“十四五”時期檔案事業(yè)發(fā)展的出發(fā)點與落腳點，“走向開放”是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的核心要義，也是必然要求?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》從多主體協(xié)同共治、多方位交流合作、多層次聯(lián)動共享與多方式輸入輸出四個方面，構(gòu)筑了檔案工作走向開放的行動框架。

關(guān)鍵詞：檔案事業(yè)；發(fā)展規(guī)劃；發(fā)展

分類號：G270

Moving Towards Openness： the Only Way to Realize High Quality Development of Archival Enterprise

——Interpretation of the "The 14th Five-year Plan" for the National Archival Enterprise Development

Jiang Guan

（School of Management of Tianjin Normal University，Tianjin 300387）

Abstract： To promote the high-quality development of archival enterprise and adapt to the modernization requirements of national governance system and governance capacity" is the starting point and ultimate purpose of the development of archival cause during the "The 14th Five-year Plan" period. "Moving towards openness" is the core of high quality development， is also an inevitable requirement. The 14th five-year plan for the national archival enterprise development built an action frame for archival work to move towards openness from four aspects： multi-main body collaborative governance， multi-directional exchange and cooperation， multi-level linkage and sharing and multiway input and output.

Keywords： Archival Enterprise； Development Plan； Development

2003年5月，時任浙江省委書記習(xí)近平在考察浙江省檔案局（館）時，作出檔案工作要走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化的重要論述?！叭齻€走向”是檔案工作與檔案事業(yè)發(fā)展的根本遵循與行動指南，也是推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的引擎動力。2021年6月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》），將“著力推動檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化”寫入指導(dǎo)思想，并體現(xiàn)在各項具體任務(wù)之中，構(gòu)建了推動檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的未來圖景。

“走向開放”內(nèi)涵豐富，主要強調(diào)檔案工作要走出自我循環(huán)的封閉軌道，建立起聯(lián)通外部環(huán)境的渠道，形成全面立體開放的新態(tài)勢，是實現(xiàn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。從系統(tǒng)論的角度來看，檔案工作是一個由檔案、檔案工作者、檔案機構(gòu)、檔案法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、檔案設(shè)備裝具等各種要素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。檔案工作走向開放，就是要打破封閉狀態(tài)，使檔案工作系統(tǒng)與外部環(huán)境之間保持良好的交互關(guān)系，與社會系統(tǒng)的其他子系統(tǒng)之間實現(xiàn)有效的交流與互動。首先，系統(tǒng)的正常運作與發(fā)展變化都需要與環(huán)境相協(xié)調(diào)，環(huán)境的變化是促進系統(tǒng)演化的外部條件。只有準(zhǔn)確把握檔案工作發(fā)展的歷史方位，與外部環(huán)境的需求保持一致，才能更新觀念，找準(zhǔn)發(fā)展方向與工作重心，與時代同頻共振，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。第二，任何事業(yè)的存續(xù)與發(fā)展，都需要從外部環(huán)境中獲得支持系統(tǒng)發(fā)展的資源。檔案工作只有保持開放的狀態(tài)，一方面尋求廣泛合作，借力聚力，另一方面通過向外部提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)爭取各方面的支持，以“輸出”換取“輸入”，才能夠為高質(zhì)量發(fā)展提供有力支持與保障。進入新時代以來，我國檔案工作呈現(xiàn)不斷走向開放的良好態(tài)勢，檔案事業(yè)步入了創(chuàng)新發(fā)展的新階段。在開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的“十四五”時期，檔案工作要以新的發(fā)展理念為引領(lǐng)，守正創(chuàng)新，建立走向開放的新局面。筆者認(rèn)為，推進檔案工作走向開放，需要從增進檔案工作主體與其他主體之間的協(xié)同共治、交流合作、聯(lián)動共享與輸入輸出四個方面著力。

1 多主體協(xié)同共治

治理體系與治理能力現(xiàn)代化，是實現(xiàn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。2020年，國家檔案局局長陸國強提出在原有的“三個體系”的基礎(chǔ)上加入“檔案治理體系”，并強調(diào)檔案工作要適應(yīng)推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求。[1]《規(guī)劃》開宗明義，將“適應(yīng)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求”作為制定規(guī)劃的目的，并將“全面推進檔案治理體系建設(shè)，提升檔案治理效能”作為首要任務(wù)?，F(xiàn)代治理理論與實踐表明，多元主體的有效協(xié)作與配合，是實現(xiàn)治理現(xiàn)代化的重要條件。通過對文本的分析可以發(fā)現(xiàn)，《規(guī)劃》所提出的多項工作任務(wù)都彰顯了“多元共治”的理念，這也是其不同于以往的規(guī)劃的特征之一。

《規(guī)劃》在“主要任務(wù)”的第一項“全面推進檔案治理體系建設(shè)，提升檔案治理效能”中提出，要“加強部門協(xié)同、區(qū)域協(xié)同、行業(yè)協(xié)同，鼓勵、引導(dǎo)、規(guī)范社會力量參與檔案事務(wù)”。這一表述實際上是檔案事業(yè)推進“多元共治”的總綱。其中，“三協(xié)同”主要強調(diào)檔案主管部門與其他主體以及不同區(qū)域檔案主管部門之間建立溝通對話機制，基于各自的職責(zé)權(quán)限，在行動上協(xié)調(diào)一致，從而實現(xiàn)對檔案事務(wù)的有效治理。例如，在檔案執(zhí)法上，《規(guī)劃》提出要探索建立與相關(guān)部門聯(lián)合執(zhí)法協(xié)調(diào)工作機制；在監(jiān)督指導(dǎo)上，要建立國防軍工重大專項檔案工作協(xié)調(diào)機制，完善檔案主管部門與行業(yè)主管部門協(xié)同配合的專業(yè)檔案管理體制，要強化財政資金支持科研項目檔案工作監(jiān)管，大力推動科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理；在安全管理上，要完善檔案行業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全信息通報機制，提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急處置能力。同時，《規(guī)劃》也強調(diào)要完善區(qū)域檔案管理體制，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)部各區(qū)域之間的協(xié)同，創(chuàng)新協(xié)同監(jiān)管模式，加強對京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、長三角一體化發(fā)展、黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展等區(qū)域檔案工作監(jiān)管。

此外，雖然對“治理”的理解學(xué)界目前尚無定論，但不論是國家中心論還是社會中心論，“多方參與”都是治理的核心要義，只不過在政府與參與各方之間的權(quán)責(zé)關(guān)系問題上存在分歧。檔案治理是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，由檔案主管部門主導(dǎo)，各級各類檔案實務(wù)部門、社會組織和公民參與，以互動方式綜合運用法治手段實現(xiàn)檔案治理現(xiàn)代化。[2]有學(xué)者認(rèn)為，檔案治理的參與方是以檔案主管部門為主體，包括檔案學(xué)會、檔案服務(wù)外包企業(yè)等社會組織及個人。[3]檔案學(xué)會、檔案服務(wù)外包企業(yè)等社會力量是參與檔案治理的重要主體。在治理理論視野下，更加要求社會對檔案事務(wù)的廣泛參與和檔案部門引導(dǎo)下的檔案事務(wù)社會自我管理與自治。[4]社會力量參與檔案事務(wù)就是多主體參與檔案治理的表現(xiàn)形式與實現(xiàn)途徑之一。2014 年，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》首次提出， “規(guī)范并支持社會力量參與檔案事務(wù)”。新修訂的《檔案法》第七條也明確規(guī)定，“國家鼓勵社會力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”。《規(guī)劃》秉持了檔案治理的“參與”理念，提出“鼓勵、引導(dǎo)、規(guī)范社會力量參與檔案事務(wù)”，在“完善檔案法規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范”方面，也鼓勵檔案學(xué)會等學(xué)術(shù)團體、行業(yè)組織及市場主體開展檔案團體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定修訂工作，著力引導(dǎo)社會力量發(fā)揮作用。

2 多方位交流合作

檔案事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展離不開外部環(huán)境的支持，需要尋求廣泛的交流與合作?！兑?guī)劃》在對外交流、人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新等方面都提出了新的思路，建構(gòu)了一個多方位交流合作的行動框架。

一方面，《規(guī)劃》將對外交流合作提高到一個更高的層面，將“深入推進檔案對外交流合作，提升國際影響力和貢獻力”列為“十四五”時期檔案事業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)之一，將檔案與“一帶一路”、多邊合作、文獻遺產(chǎn)治理等對接，以更加開放、包容的姿態(tài)和更加寬廣的視野推進檔案國際合作。[5]積極推進檔案對外合作與交流，既是發(fā)揮檔案在中外人文交流中的作用，提升我國國際傳播能力，增強中華文化認(rèn)同的重要途徑，同時也有利于擴大我國檔案領(lǐng)域的國際影響力，提升全球檔案治理的能力和貢獻。面向國際的交流與合作主要包括兩個方面的內(nèi)容。首先，依托國家層面的對外交流平臺，推進與其他國家之間的檔案合作與交流。具體包括推動雙邊檔案合作協(xié)議落實和執(zhí)行、積極參與高級別人文交流機制，以及積極促進與共建“一帶一路”沿線國家檔案領(lǐng)域合作。其次，通過與國際組織建立合作關(guān)系，積極參與國際檔案事務(wù)。參與國際檔案治理是貫徹落實國家全球治理理念，吸納國外檔案治理實踐經(jīng)驗，分享中國檔案治理研究成果的重要途徑。[6]具體包括深化與國際檔案理事會及其地區(qū)分會等國際組織交流合作，參與國際組織管理；加強與聯(lián)合國教科文組織世界記憶項目秘書處和國際咨詢委員會合作，積極參與世界記憶項目亞太地區(qū)委員會各項活動。

另一方面，《規(guī)劃》在人才培養(yǎng)與資源體系建設(shè)等任務(wù)中也包含了與相關(guān)單位開展交流與合作的內(nèi)容。突破封閉思維與單打獨斗的工作模式，與擁有利益共同點的社會主體開展合作，有利于充分利用外部力量，達(dá)成工作目標(biāo)。任何事業(yè)的發(fā)展，都離不開人的保障與智力支持兩個條件。檔案人才培養(yǎng)是“十四五”時期一項重點任務(wù)，而人才培養(yǎng)需要拓寬渠道，提質(zhì)增效。我國現(xiàn)有三十余所高校開設(shè)了檔案學(xué)專業(yè)，高校是檔案人才培養(yǎng)的基地，為檔案事業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供了重要支撐。地方檔案主管部門與高等學(xué)校有良好的合作基礎(chǔ)，也有著廣闊的合作空間，雙方可以開展諸如合作辦學(xué)、檔案管理專業(yè)學(xué)位研究生教育、建設(shè)國家檔案人才培養(yǎng)基地以及檔案人才培養(yǎng)方面學(xué)術(shù)理論和教育培訓(xùn)交流活動等不同形式的合作。此外，《規(guī)劃》還提出，要依托高等學(xué)校、科研機構(gòu)等建設(shè)檔案事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略智庫，打造高水平創(chuàng)新和研究平臺，為檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供學(xué)理支持和決策咨詢。檔案館、博物館、圖書館、紀(jì)念館等單位都是文化事業(yè)機構(gòu)，在文化遺產(chǎn)保護與傳承、公共文化服務(wù)與社會記憶建構(gòu)等方面具有共同的價值取向與工作目標(biāo)，可以在檔案文獻資源共享方面加強合作，相互交換重份件、復(fù)制件或者目錄等。

3 多層面聯(lián)動共享

聯(lián)動是指主體間基于共同的目標(biāo)而在行動上相互配合，協(xié)調(diào)一致。共享是指主體間彼此分享資源，從而實現(xiàn)利益的最大化。聯(lián)動與共享是提高系統(tǒng)運行效率，提升發(fā)展效能的重要途徑?！兑?guī)劃》所提出的多項任務(wù)都涉及通過不同主體間行為的協(xié)調(diào)與資源的分享，形成多層面聯(lián)動共享的局面，進而達(dá)成工作目標(biāo)。具體體現(xiàn)在系統(tǒng)外部聯(lián)動和系統(tǒng)內(nèi)部共享兩個方面。

第一，系統(tǒng)外部聯(lián)動。檔案系統(tǒng)與外部其他系統(tǒng)之間有著緊密的聯(lián)系，需要與其他系統(tǒng)在行動上協(xié)調(diào)一致，尤其是在檔案信息化建設(shè)方面，保持與環(huán)境之間的緊密聯(lián)動至關(guān)重要。首先，在宏觀層面上，《規(guī)劃》提出，要將檔案信息化建設(shè)主動融入數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字社會、數(shù)字政府建設(shè)，推動檔案信息化全面納入國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，地方各級黨委和政府將檔案信息化納入本地區(qū)信息化發(fā)展規(guī)劃，機關(guān)、團體、企事業(yè)單位和其他組織將檔案信息化納入本單位信息化發(fā)展規(guī)劃，從而進一步完善檔案信息化發(fā)展的保障機制。其次，在微觀層面上，《規(guī)劃》強調(diào)電子文件管理要與機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型相適應(yīng)，電子文件歸檔工作要與各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)協(xié)調(diào)聯(lián)動，逐步實現(xiàn)單套制歸檔。

第二，系統(tǒng)內(nèi)部共享?！肮步ü蚕怼笔蔷W(wǎng)絡(luò)時代資源建設(shè)與服務(wù)的重要理念。通過網(wǎng)絡(luò)將分散的信息資源聯(lián)結(jié)起來，向用戶提供更加便利、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，是圖書館、檔案館等信息服務(wù)機構(gòu)的必然選擇?！稒n案事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》就提出，“按照共建共享、互聯(lián)互通的要求，建立與完善國家檔案信息目錄數(shù)據(jù)庫、紙質(zhì)檔案全文數(shù)據(jù)庫和多媒體檔案數(shù)據(jù)庫等各類檔案數(shù)據(jù)庫，適時啟動數(shù)字檔案建設(shè)與社會化服務(wù)工程”。《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》與《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》對“實施公共檔案信息資源共享服務(wù)工程項目，打造‘一站式檔案信息資源共享和服務(wù)平臺”等也進行了部署。實現(xiàn)協(xié)同服務(wù)是信息資源共享的最終目標(biāo)。但當(dāng)前檔案數(shù)字資源協(xié)同服務(wù)機制的實現(xiàn)還存在檔案資源整合難度較大、檔案館之間缺少溝通協(xié)作、檔案管理制度相對匱乏以及檔案管理人員專業(yè)性不足等諸多亟待解決的問題。[7]《規(guī)劃》又從國家與地方兩個層面對推進檔案信息資源共享平臺建設(shè)做出了更加全面系統(tǒng)的安排：一方面，擴大“一網(wǎng)查檔、異地出證”惠民服務(wù)覆蓋面，啟動全國檔案查詢利用服務(wù)平臺建設(shè)項目，建設(shè)以全國檔案查詢利用服務(wù)平臺為支撐、檔案查詢“一網(wǎng)通辦”的全國檔案信息共享利用體系；另一方面，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）綜合檔案館加強本區(qū)域檔案信息資源共享平臺建設(shè)，實現(xiàn)本區(qū)域各級綜合檔案館互聯(lián)互通，推動共享平臺向機關(guān)等單位延伸，促進檔案信息資源館際、館室共建互通，推進檔案信息資源跨層級跨部門共享利用。

4 多方式輸入輸出

信息輸入與輸出的水平，是系統(tǒng)開放性的重要衡量指標(biāo)。要推動檔案工作走向開放、實現(xiàn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，檔案部門必須加強與外部環(huán)境之間的信息交換。《規(guī)劃》在這兩個方面都做出了新的部署。

一方面，檔案信息資源是檔案工作的核心要素，也是檔案保存機構(gòu)存在與發(fā)展的基礎(chǔ)。檔案館等檔案保存機構(gòu)要以開放包容的心態(tài)和與時俱進的姿態(tài)推進檔案資源建設(shè)，優(yōu)化“輸入”，使館藏檔案資源與發(fā)展變化的社會實踐形成同構(gòu)對應(yīng)的關(guān)系。首先，檔案機構(gòu)要關(guān)注“國之大者”，著力做好國家重大發(fā)展戰(zhàn)略和地方中心工作等重點領(lǐng)域檔案收集工作，把新時代黨領(lǐng)導(dǎo)人民推進實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的奮斗歷史記錄好、留存好，同時也要全方位收集反映“四史”的檔案材料。其次，應(yīng)鼓勵多元主體共同參與檔案資源建設(shè)，形成多元化、差異化、大眾化、社會化的檔案資源體系。[8]檔案機構(gòu)要加大檔案征集力度，鼓勵社會和個人向國家檔案館捐贈檔案，并注重開展口述材料、新媒體信息等新形式檔案資料的采集。

另一方面，“輸出”就是向社會提供各種不同形式的檔案信息服務(wù)，從而體現(xiàn)檔案的價值和檔案部門的貢獻?！拜敵觥钡那疤崾菣n案開放。按照新修訂《檔案法》的要求，《規(guī)劃》提出了“加快推進檔案開放”的任務(wù)，并就建立健全檔案開放審核機制以及館藏檔案解密和開放審核有關(guān)制度，加強檔案開放與政府信息公開的銜接，推動檔案館公布開放檔案目錄與開放檔案全文在線查閱，鼓勵國家綜合檔案館提前開放經(jīng)濟、教育、科技、文化等類檔案以及其他關(guān)于向社會開放檔案等方面的工作做出了具體安排。在推進檔案開放的基礎(chǔ)上，檔案部門還需增強大局意識和服務(wù)意識，精準(zhǔn)對接國家、地區(qū)、單位和人民群眾對檔案的需求。首先，要深入挖掘檔案資源，及時精準(zhǔn)為各級黨委和政府決策提供參考。建立重大活動、突發(fā)事件應(yīng)對活動相關(guān)檔案利用調(diào)度機制，完善重大科技攻關(guān)、重大產(chǎn)品研制、重大建設(shè)項目檔案利用服務(wù)機制，助力經(jīng)濟科技發(fā)展。其次，要結(jié)合重要時間節(jié)點、重大紀(jì)念活動，推出具有廣泛影響力的檔案文化精品，深入挖掘紅色檔案資源，傳承紅色基因，充分發(fā)揮檔案在理想信念教育中的重要作用。再次，要推進各級國家檔案館開展互聯(lián)網(wǎng)和移動端查詢利用服務(wù)，將檔案查詢利用服務(wù)融入?yún)^(qū)域內(nèi)“一網(wǎng)通辦”服務(wù)體系，推動檔案查詢利用服務(wù)延伸到村、社區(qū)基層一線。

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