馬合　黃小平

歐美科學數(shù)據(jù)政策概覽及啟示

馬? ?合? ?黃小平

（1.株洲市圖書館 湖南株洲 412000）

摘? ?要：隨著數(shù)據(jù)密集型科研范式時代的到來，科學數(shù)據(jù)已成為全球科學系統(tǒng)基礎設施的重要組成部分，是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國家科技創(chuàng)新和競爭的重要制高點。為在科技競爭中保持優(yōu)勢，世界各國尤其是歐美發(fā)達國家紛紛布局，出臺了一系列科學數(shù)據(jù)管理相關政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學數(shù)據(jù)在不同領域的重要作用，推動本國或本地區(qū)的科技進步和創(chuàng)新發(fā)展。文章通過系統(tǒng)梳理歐美各國重要的科學數(shù)據(jù)政策，提出我國應從構建多方面多層次的政策體系、發(fā)揮科研資助機構在政策制定和執(zhí)行中的重要作用著手，提升科學數(shù)據(jù)利用和共享水平。

關鍵詞：歐盟;歐美;科學數(shù)據(jù);科研數(shù)據(jù);政策

中圖分類號：G644? ?文獻標識碼：A? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2021059

Overview of American and European Policies about Scientific Data and the Enlightenment to our Country

Abstract With the advent of data-intensive scientific research paradigm， scientific data have become an important part of infrastructure of global science system， and also important strategic resources for social economic development and commanding heights of national scientific innovation and competition. In order to maintain competitive advantage， all countries， especially American and European countries are making a series of policies， regulations and guidebooks about science data management to promote the development of science and technology in respective countries and regions. Through a systematic combing of important American and European policies about science data management， the author put forward suggestions for our country to construct comprehensive policies so as to improve the level of data utilization and sharing.

Key words EU; EU and USA; science data; scientific research data; policy

科學數(shù)據(jù)（scientific data）又稱科研數(shù)據(jù)或研究數(shù)據(jù)（research data），經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）將其定義為“作為科學研究的主要來源并被科學界普遍接受作為驗證研究結果必要條件的事實記錄[1]”。我國《科學數(shù)據(jù)管理辦法》的定義為“包括在自然科學、工程技術科學等領域，通過基礎研究、應用研究、試驗開發(fā)等產生的數(shù)據(jù)，以及通過觀測監(jiān)測、考察調查、檢驗檢測等方式取得并用于科學研究活動的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)。”隨著信息通信技術的發(fā)展和大數(shù)據(jù)時代的來臨，將計算機技術與科學研究相結合，實現(xiàn)對各領域海量數(shù)據(jù)的存儲、管理、深度分析和再利用的數(shù)據(jù)密集型科研范式的時代已經(jīng)到來，科學數(shù)據(jù)已成為全球科學系統(tǒng)基礎設施的重要組成部分，被認為是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國家科技創(chuàng)新和競爭的重要制高點。為在科技競爭中保持優(yōu)勢，世界各國尤其是歐美發(fā)達國家紛紛布局，出臺了一系列科學數(shù)據(jù)管理相關政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學數(shù)據(jù)在不同領域的重要作用，推動本國或本地區(qū)的科技進步和創(chuàng)新發(fā)展。本文擬通過梳理和剖析歐美重要科學數(shù)據(jù)政策，總結經(jīng)驗，發(fā)掘亮點，為我國科學數(shù)據(jù)管理和利用提供借鑒。

1? ?歐洲科學數(shù)據(jù)政策

1.1? ? 歐洲聯(lián)盟的科學數(shù)據(jù)政策

歐盟作為歐洲地區(qū)規(guī)模較大的區(qū)域性經(jīng)濟合作的國際組織，近年來通過一系列戰(zhàn)略規(guī)劃和項目打造開放科學生態(tài)體系，開放數(shù)據(jù)是其開放科學戰(zhàn)略目標之一?？蒲袛?shù)據(jù)政策就是在開放科學戰(zhàn)略的框架下制定的，目的是規(guī)范和實現(xiàn)歐盟各成員國之間科研數(shù)據(jù)的開放共享和合作。2013年2月，歐盟啟動了“歐洲開放獲取科研數(shù)據(jù)政策建議”（Policy Recommendations for Open Access to Research Data in Europe，RECODE）項目，著手通過網(wǎng)絡、社區(qū)和項目為支持歐洲科研數(shù)據(jù)開放獲取的各利益相關方和政策制定者提供總體政策建議[2]。2013年2月，RECODE 通過案例調研后發(fā)布了《開放存取與數(shù)據(jù)傳播和保存政策指南》（Policy Guidelines for Open Accessand Data Dissemination and Preservation），為科研資助機構、科研機構和出版機構提供了制定和實施科研數(shù)據(jù)開放獲取政策的指南[3]。

2013年12月，歐盟推出研發(fā)框架計劃《地平線2020》，為使該計劃所產生的科學數(shù)據(jù)能夠被充分利用和有效管理，歐盟發(fā)布了一系列有關科研數(shù)據(jù)的開放獲取政策和指南。如2013年12月發(fā)布的《地平線2020框架下的示范資助協(xié)議——科研數(shù)據(jù)開放獲取》（H2020 Annotated Model Grant Agreement），分別對科學期刊和開放科研數(shù)據(jù)先導計劃（Open Research Data Pilot）中科研數(shù)據(jù)的開放獲取進行了規(guī)定。目前隨著地平線2020計劃的進行，該協(xié)議已歷經(jīng)20多次更新，最新版本時間為2019年6月[4]。

2016年2月，歐盟制定《2020計劃框架下的FAIR數(shù)據(jù)管理指南》（Guidelines on FARI Data Management in Horizon 2020，以下簡稱《FAIR指南》）以及《2020計劃框架下的科學出版物與科研數(shù)據(jù)開放獲取管理指南》（Guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020，以下簡稱《OA與RD指南》）?！禙AIR指南》重點為數(shù)據(jù)生產者和發(fā)布者提供標準化指導，幫助科研人員有效管理科研數(shù)據(jù)，使其具有可查找性、可獲取性、互操作性和可重用性，即實現(xiàn)科學數(shù)據(jù)的FAIR 原則;《OA與RD指南》則重點為科研成果和數(shù)據(jù)的開放獲取提供指導[5]。

2016年2月，歐盟發(fā)布《地平線2020計劃框架下的科學出版物和研究數(shù)據(jù)開放獲取規(guī)則指南》（Guidelines to rules on Open Access to Scientific Publications & Open Access to Research Data in Horizon 2020），該指南解釋了同行評審出版物和科研數(shù)據(jù)的開放獲取規(guī)則，受地平線2020計劃資助的項目必須遵守這些規(guī)則。目前，該指南最新版本為2017年3月更新版[6]。

2016年8月，歐盟發(fā)布《在歐洲研究理事會支持的“地平線2020”中實施開放獲取科學出版物和研究數(shù)據(jù)的指南》（Guidelines on Implementation of Open Access to Scientific Publications and Research Data in projects supported by the European Research Council under Horizon 2020），規(guī)定了在地平線2020計劃中，與項目成果有關的同行評審科學期刊開放獲取實施流程以及參與開放科研數(shù)據(jù)試點項目（ORD Pilot）的科學數(shù)據(jù)的開放獲取實施流程[7]。歐洲研究理事會（ERC）是歐盟成立的科研基金組織。

2020年2月，為打造歐洲單一的數(shù)據(jù)市場環(huán)境，消除成員國之間的數(shù)據(jù)壁壘，歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》（European Data Strategy），為歐盟未來的數(shù)據(jù)利用制定了立法框架，概述了實現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)濟所需的政策措施和投資策略[8]。

1.2? ? 科學歐洲的科學數(shù)據(jù)政策

科學歐洲（Science Europe，SE）成立于2011年，由來自28個歐洲國家的38家科研機構和基金組織組成。支持開放科學、促進科學數(shù)據(jù)的共享和重用是SE的重要戰(zhàn)略目標。SE認為，對科研數(shù)據(jù)的有效管理有助于科研人員在整個科研過程中有效共享科研數(shù)據(jù)，但科研執(zhí)行機構（RPOs）、科研資助機構（RFOs）和科研數(shù)據(jù)基礎設施（RDIs）都有各自的科學數(shù)據(jù)管理政策，SE的目標就是在整個歐洲統(tǒng)一這些政策和要求，使科研人員更易合作，政策更易執(zhí)行。SE同時也致力于確?？蒲袛?shù)據(jù)的可持續(xù)性，包括長期保存和可訪問性，認為科研機構和科研數(shù)據(jù)基礎設施應建立必要的框架條件，包括組織政策、技術準備、資金解決方案和培訓等[9]?；诖?，SE先后發(fā)布了兩部有關科研數(shù)據(jù)的指南。

（1）2019年1月發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)管理國際協(xié)調實用指南》（Practical Guide to the International Alignment of Research Data Management），用以指導科研執(zhí)行機構和資助機構制定數(shù)據(jù)管理政策（DMP），以減少不同機構政策的不一致性。該指南發(fā)布后很快得到包括歐盟委員會在內的科研資助機構和執(zhí)行機構的廣泛采用。2021年1月，在廣泛聽取各機構意見的基礎上發(fā)布了《科研數(shù)據(jù)管理國際協(xié)調實用指南》（擴展版），增加了評審專家使用指南，指導評審專家對照該指南對DMP進行標準化分析和評估[10]。

（2）2021年6月發(fā)布的《可持續(xù)科研數(shù)據(jù)實用指南》（Practical Guide to Sustainable Rrsearch Data），用以指導科研執(zhí)行機構、科研資助機構和科研數(shù)據(jù)基礎設施制定科研數(shù)據(jù)議程，評估現(xiàn)有政策和做法，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的可持續(xù)性和系統(tǒng)的互操作性。該指南提供了三個互補的合作關系成熟度矩陣，指導國家和國際層面、不同學科的科研機構間的組織協(xié)作，以調整方法并實現(xiàn)公平的競爭環(huán)境[11]。

1.3? ? 英國的科學數(shù)據(jù)政策

2012年，英國發(fā)布《開放數(shù)據(jù)白皮書：釋放潛能》，要求政府部門以機器可讀格式發(fā)布政府數(shù)據(jù)，建立透明和開放的政府[12]。2013年，英國政府先后發(fā)布《抓住數(shù)據(jù)機遇：英國數(shù)據(jù)能力策略》《2013年至2015年英國開放政府伙伴關系行動計劃》，部署政府數(shù)據(jù)開放行動與計劃，從宏觀層面為科研機構制定科學數(shù)據(jù)管理政策提供指導。

英國研究理事會（RCUK）是英國政府于2002年成立的負責管理和協(xié)調英國七大國家級研究理事會的非政府機構，負責科研經(jīng)費處理、科研評估、科研人員培訓、國際合作等事務，有獨立的政策制定和管理權，在英國科研管理工作中發(fā)揮著重要作用。早在2011年，RCUK就發(fā)布了《數(shù)據(jù)政策通用原則》，為各理事會科研數(shù)據(jù)政策制定提供總體框架。2016年7月，RCUK與英格蘭高等教育資助委員會、惠康基金會等多家科研資助機構聯(lián)合推出指導性文件《開放科研數(shù)據(jù)協(xié)議》（Concordat on Open Research Data），目的是建立尊重各方需求的合理原則，確?？蒲袛?shù)據(jù)盡可能以符合相關法律、道德、監(jiān)管框架以及學科規(guī)范的方式開放共享。該協(xié)議給出了科研數(shù)據(jù)的定義和類型，并提出了開放科研數(shù)據(jù)的10個核心原則。RCUK的兩份文件為英國各研究理事會、高等院校制定科研數(shù)據(jù)管理政策提供了基礎框架[13]。此外，值得一提的是，工程和物理科學研究理事會（EPSRC）于2011年發(fā)布的《EPSRC 研究數(shù)據(jù)政策框架》列出了對EPSRC資助項目的科研數(shù)據(jù)管理要求，后被許多科研資助機構所采用[14]。

制定數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）是實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)有效管理的重要環(huán)節(jié)。英國數(shù)據(jù)監(jiān)管中心（DDC）是2004年由英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）與工程和物理科學研究理事會（EPSRC）共同支持下成立的面向英國高等教育機構提供科學數(shù)據(jù)支持服務的機構。英國多數(shù)研究理事會建議數(shù)據(jù)管理計劃的制定應在DDC的指導下進行。2011年，DDC發(fā)布《制定數(shù)據(jù)管理與共享計劃》（How to Develop a Data Management and Sharing Plan）指南，概述了制定數(shù)據(jù)管理與共享計劃的過程與基本方法[15]。

為推動數(shù)據(jù)使用，促進經(jīng)濟發(fā)展，2020年9月，英國政府發(fā)布《國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，提出數(shù)據(jù)基礎、數(shù)據(jù)技能、數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)責任四項核心能力以及在數(shù)據(jù)領域的5個優(yōu)先任務，目標是推動英國成為數(shù)據(jù)驅動型創(chuàng)新的領導者[16]。

1.4? ? ?歐洲其他國家的科學數(shù)據(jù)政策

法國是全球開放科學運動較早的參與者和推動者之一。2018年7月，法國政府頒布《國家開放科學計劃》，目的是打造開放科學生態(tài)體系，成為開放科學領域的領導者。在此框架下，2020年11月，法國政府出臺實施《國家科學研究中心科研數(shù)據(jù)計劃》，對科研數(shù)據(jù)的管理和開放進行了針對性的規(guī)劃和指導[17]。

2010年，德國科學組織聯(lián)盟發(fā)布《科研數(shù)據(jù)處理原則》，強調具有質量保證的科研數(shù)據(jù)是科研成果的基礎，包括數(shù)據(jù)保存和可訪問性、對個人數(shù)據(jù)權益的關注、不同學科間的差異、基礎設施建設等[18]。2014年底，德國高校校長聯(lián)席會議（HRK）明確大學需要對科研數(shù)據(jù)進行管理[19]。此后，德國高校紛紛啟動科研數(shù)據(jù)管理政策，德國洪堡大學聯(lián)合地區(qū)內高校合作開發(fā)了科研數(shù)據(jù)政策工具，將科研數(shù)據(jù)政策制定設為6個模塊，可供使用者根據(jù)自身情況選擇各模塊形成自己的科研數(shù)據(jù)政策[20]。

2? ?美國科學數(shù)據(jù)政策

2.1? ? 國家層面的科學數(shù)據(jù)政策

美國是世界上較早進行科學數(shù)據(jù)管理的國家。從20世紀中葉起，聯(lián)邦政府就開始設計和建設信息開放的相關法律和政策框架體系，成為科研部門制定科學數(shù)據(jù)管理政策的框架和依據(jù)。1966年頒布的《信息自由法》和2002年頒布的《電子政務法》保障了公民對政府信息和服務的訪問，被認為是美國科學數(shù)據(jù)管理和開放政策制定的基礎?！缎畔⒆杂煞ā泛蠼?jīng)多次修訂，于1996年規(guī)定電子信息適用《信息自由法》。20世紀80年代，里根政府曾提出收集國家科學基金會支持的科研項目產生的數(shù)據(jù)以將其商業(yè)化[21]。隨著開放獲取、開放科學運動的迅速崛起，美國政府制定和發(fā)布了一系列科學數(shù)據(jù)管理與開放獲取的相關政策，為科學數(shù)據(jù)管理確定了宏觀的框架和方向。

1991 年，白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》，要求對全球變化科研項目所產生的科學數(shù)據(jù)實行完全與公開共享。

1995年，白宮管理與預算辦公室（OMB）發(fā)布《文書減負法》（The Paperwork Reduction Act），規(guī)定“盡可能保證公眾利益，使聯(lián)邦政府或為聯(lián)邦政府生成、收集、保存、使用、共享和傳播的信息效用最大化”。

2009年12月，美國總統(tǒng)辦公室、白宮管理與預算辦公室（OMB）聯(lián)合發(fā)布《開放政府指令》，鼓勵政府數(shù)據(jù)透明和公開，指導機構以“開放格式”在線發(fā)布信息，并將“開放格式”定義為“平臺獨立、機器可讀，并在不妨礙重復使用該信息的情況下向公眾提供。”

2010年，奧巴馬總統(tǒng)簽署《美國競爭力再授權法案2010》，該法案第103節(jié)“跨機構公眾訪問委員會”概述了該委員會在協(xié)調由聯(lián)邦科學機構資助的非保密研究成果的傳播和長期管理方面的職責與政策，這些科研成果包括科研數(shù)據(jù)和同行評審的學術出版物。該委員會職責包括諸如協(xié)調研究數(shù)據(jù)標準、全文和元數(shù)據(jù)結構，提高研究數(shù)據(jù)和學術出版物之間的互操作能力，與利益相關者合作等[22]。

2012年，奧巴馬政府發(fā)布《大數(shù)據(jù)研發(fā)倡議》（Big Data Research and Development Initiative），OSTP聯(lián)合美國國家科學基金會（NSF）、美國能源部（DOE）、美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）等6個部門聯(lián)合倡議提高收集、存儲、管理、分析和共享大數(shù)據(jù)的核心技術水平，加速科學和工程領域創(chuàng)新，培養(yǎng)和儲備數(shù)據(jù)人才[23]。

2013年2月，OSPT發(fā)布《促進聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》（Increasing Access to the Results of Federally Funded Scientific Research），要求每年獲科研資助超過1億美元的聯(lián)邦機構必須制定促進公眾獲取政府資助產生的科研成果的計劃和政策，這些科研成果包括同行評審的期刊、數(shù)據(jù)集以及科研過程中產生的其他成果[24]。

2013年5月，美國政府發(fā)布《開放數(shù)據(jù)政策——將信息作為資產進行管理》（Open Data Policy-Managing Information as an Asset）備忘錄，要求各機構以支持下游信息處理和傳播活動的方式收集或創(chuàng)建信息，包括使用機器可讀和開放格式、數(shù)據(jù)標準、可擴展元數(shù)據(jù)等，最大限度地提高數(shù)據(jù)的互操作性和信息可訪問性。同月，奧巴馬總統(tǒng)簽署了《使公開和機器可讀成為政府信息的新常態(tài)》（Making Open and Machine Readable the New Default for Government Information）的總統(tǒng)令，要求將政府信息作為資產進行管理，必須具備互操作性、開放性，在法律允許的范圍內向公眾開放[25]。

2016年5月，為使大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略向更廣泛、更深層次推進，美國總統(tǒng)行政辦公室和國家科技委員會印發(fā)《聯(lián)邦大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略計劃》，面向數(shù)據(jù)科學研發(fā)、密集型數(shù)據(jù)應用、大規(guī)模數(shù)據(jù)管理機構提出了聚焦新型技術、數(shù)據(jù)質量、基礎設施、共享機制、隱私安全、人才培養(yǎng)和加強合作七大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略，以期建立和加強國家大數(shù)據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2019年12月，OMB發(fā)布《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略與2020年行動計劃》，將“數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資產開發(fā)”定為核心目標，旨在通過政策設計和方法協(xié)調，利用數(shù)據(jù)來完成任務、服務公眾、管理資源，為各相關機構管理和使用聯(lián)邦數(shù)據(jù)提供指導[26]。

2.2? ? 科研機構的科學數(shù)據(jù)政策

美國國會授權美國國家科學基金會（NSF）、國家航天航空局（NASA）、國家海洋與大氣管理局（NOAA）、地質調查局（USGS）、國立衛(wèi)生研究院（NIH）等為數(shù)據(jù)基礎設施建設的主導者和國家級的科學數(shù)據(jù)中心[27]。這些機構在聯(lián)邦政府相關政策框架下制定了各自的科學數(shù)據(jù)管理政策，覆蓋和體現(xiàn)了美國中觀和微觀層面的科學數(shù)據(jù)管理方向（見表1）。

美國國家科學基金會（NSF）從2011年起要求所有NSF資助的項目需符合NSF關于《傳播與共享研究成果》政策，即必須包含數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）， 主要針對項目過程中要制作的數(shù)據(jù)、樣本、實物收集、軟件、課程材料和其他類型材料;沒有DMP的項目將無法參加評審。由于傳播、出版和存檔規(guī)范因數(shù)據(jù)類型和學科不同而有所不同，NSF分別發(fā)布了生物科學、計算機與信息科學與工程、教育、地球科學等不同學科的數(shù)據(jù)管理計劃編制指南[28]。2015年3月，為實現(xiàn)OSTP《促進聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》中提出的科研數(shù)據(jù)管理和開放獲取目標，NSF發(fā)布《今天的數(shù)據(jù)，明天的發(fā)現(xiàn)——增加獲得NSF資助的科研成果的機會》，要求NSF資助的研究項目，其成果（包括研究數(shù)據(jù)）需在首次發(fā)表后12個月內通過自存儲方式保存并實現(xiàn)開放共享與利用[29]。

美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）于2003年制定了《NIH數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定接受50萬美元及以上的調查人員需提交數(shù)據(jù)共享計劃或說明數(shù)據(jù)不可共享的原因;2014年出臺《基因組數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定研究人員需共享所有物種的大規(guī)?；蚪M數(shù)據(jù);由于意識到科學技術的快速發(fā)展和科研人員在數(shù)據(jù)生成、存儲、共享等方面能力的提高，2015年NIH在其《促進從NIH資助的科學研究中獲取科學出版物和數(shù)字科學數(shù)據(jù)計劃》中啟用了更全面的數(shù)據(jù)共享政策，同時努力實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享基礎設施的現(xiàn)代化，這也是對2013年OSTP《促進聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》的貫徹和執(zhí)行。2016年，發(fā)布《關于傳播NIH資助的臨床試驗信息的政策》，規(guī)定所有受NIH資助的臨床實驗均需通過ClinicalTrials.gov公開試驗結果信息。此外，為了使政策制定能夠滿足科研社區(qū)對數(shù)據(jù)共享的多樣性需求，2016年起，NIH就數(shù)據(jù)管理和共享政策公開征詢公眾意見，并于2020年10月發(fā)布《NIH數(shù)據(jù)管理和共享最終政策》，確立了最大限度公開和共享由NIH資助或開展的科研項目所產生的科研數(shù)據(jù)[30]。

3? ?歐美科學數(shù)據(jù)政策對我國的啟示

2001年，我國啟動科學數(shù)據(jù)共享工程，在氣象、資源環(huán)境、農業(yè)、人口與健康等領域共24個部門開展了科學數(shù)據(jù)共享工作，完成了一批科學數(shù)據(jù)共享工程標準的編制和辦法的出臺。2008年3月，科技部啟動“973計劃”資源環(huán)境領域項目數(shù)據(jù)匯交，頒布了《國家重點基礎研究發(fā)展計劃資源環(huán)境領域項目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》。2009年9月，科技部辦公廳發(fā)布數(shù)據(jù)匯交工作通知，明確規(guī)定“先匯交數(shù)據(jù)，后驗收項目”。2018年3月，國務院辦公廳印發(fā)的《科學數(shù)據(jù)管理辦法》，圍繞科學數(shù)據(jù)生命周期，對科學數(shù)據(jù)的采集生產、加工整理、開放共享等各個環(huán)節(jié)進行了部署和安排，為科學數(shù)據(jù)工作確定了行動綱領，為相關政策制定提供了宏觀指導。然而，與歐美發(fā)達國家相比，我國科學數(shù)據(jù)相關工作起步較晚，數(shù)據(jù)政策和標準規(guī)模小，急需構建一個系統(tǒng)和高效的科學數(shù)據(jù)管理政策體系。借鑒歐美發(fā)達國家的經(jīng)驗，從政策制度上發(fā)力，補齊科學數(shù)據(jù)管理短板，為科學數(shù)據(jù)共享和利用提供制度保障，是當前我國科學數(shù)據(jù)工作的重中之重。

3.1? ? 構建多方面多層次的政策體系

從政策制定和實施主體的隸屬關系以及政策功能、作用范圍來看，歐美國家已形成了多方面多層次的科學數(shù)據(jù)政策體系。在科學實踐和經(jīng)濟發(fā)展的推動下，往往是政府的宏觀科學數(shù)據(jù)政策先行，中觀的部門政策緊隨其后，科研機構在總體政策框架的指導下逐步加強和完善，英美兩國的科學數(shù)據(jù)政策尤其體現(xiàn)了這一特點。其中，宏觀和中觀政策的貫徹和落實需要時間的積累，在這個過程中，為了加強政策的實施效果和推進速度，一些激勵型、補充型、推動型、配套型的宏觀輔助型政策和計劃也在不斷出臺，對科學數(shù)據(jù)管理工作形成了全方位的政策支撐，在全社會營造了數(shù)據(jù)管理與利用氛圍，也起到了促進微觀層面科學數(shù)據(jù)管理政策制定的作用。高校等科研機構在國家總體政策框架下，根據(jù)自身特點不斷加強、改進和細化科學數(shù)據(jù)管理措施，從項目一開始就對科研人員提出數(shù)據(jù)管理的具體要求，如數(shù)據(jù)管理計劃的編制等。一項對英、美、澳三國高校科研數(shù)據(jù)政策的調查顯示，各高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策既與本國科研數(shù)據(jù)管理基本指向相向，又體現(xiàn)和反映了各校在科研數(shù)據(jù)管理中的自身特點[31]。根據(jù)DCC的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2021年8月，有近80所英國大學制定了科研數(shù)據(jù)管理政策[32]，除伯明翰大學的科研數(shù)據(jù)管理政策包含在其《研究實務守則》外[33]，其余大學均專門制定了科學數(shù)據(jù)管理政策。2016年8月DCC對57所制定有科研數(shù)據(jù)管理政策的大學進行調查，結果顯示，約90%的大學在其科研數(shù)據(jù)政策中涉及了機構在科研數(shù)據(jù)管理中的作用、機構或資助者要求完成數(shù)據(jù)管理計劃、科研數(shù)據(jù)的合理使用和再利用的聲明和規(guī)定[32]。

我國新近頒布的《科學數(shù)據(jù)管理辦法》，作為宏觀層面的科學數(shù)據(jù)管理政策，其作用范圍是全國性的，但貫徹落實以及引導型、激勵型等輔助政策的制定仍需要更多的時間去探索和積累;在中觀層面，氣象局、國土資源部、地震局、海洋局、國防科工局等行業(yè)機構先后制定了各自的數(shù)據(jù)管理政策，初步形成了以政府和行業(yè)機構為主體的數(shù)據(jù)政策體系。但整個政策體系略顯單薄，政策數(shù)量整體偏少，多數(shù)機構僅有一項主導政策即針對本機構的科學數(shù)據(jù)管理辦法，不能完全覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期，對于數(shù)據(jù)利用和共享所涉及的諸多社會問題如知識產權問題、評價考核、用戶隱私問題等沒有相應的配套政策，影響了主導政策的可操作性和實效性;在微觀層面，一項對我國42所雙一流高校科學數(shù)據(jù)政策的調查顯示，僅有中國科學院、武漢大學、北京大學制定了專門的科學數(shù)據(jù)管理辦法或指南，其他僅有少量高校開展了有關科學數(shù)據(jù)管理的服務[34]。也就是說，整個科學數(shù)據(jù)政策體系在微觀層面出現(xiàn)了斷層，這也是影響我國科學數(shù)據(jù)開放共享水平的重要原因之一。此外，我國的科學數(shù)據(jù)管理實踐多集中于自然與工程科學，社會科學的數(shù)據(jù)實踐較少，直接導致了數(shù)據(jù)管理政策制定的“偏科”現(xiàn)象，即自然與工程科學的數(shù)據(jù)政策明顯多于社會科學。因此，無論是宏觀、中觀、微觀等縱向層面，還是從學科、數(shù)據(jù)利用與共享所涉及的社會問題等橫向層面，我國的科學數(shù)據(jù)管理體系還需要不斷完善與加強。

3.2? ? 發(fā)揮科研資助機構的重要作用

作為科學研究的重要利益相關方，科研資助機構對科學數(shù)據(jù)政策的重要作用體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）專業(yè)性?？蒲匈Y助機構不僅要滿足科學研究的主要資金需求，還要對科學研究發(fā)揮指引作用，確定科研人員進行探索的研究領域，指導科研人員采用科學的方法和實踐，確定科研產出的類型等。這都決定了科研資助機構在科學數(shù)據(jù)政策制定上的專業(yè)性。一項對包括英、美、德等24個國家和地區(qū)的158家科學資助機構開放獲取政策的調查顯示，這些機構的科學數(shù)據(jù)政策涵蓋了數(shù)據(jù)管理計劃，數(shù)據(jù)存儲時間、地點、標準、許可、長期利用和監(jiān)督等元素，覆蓋了整個數(shù)據(jù)生命周期，其專業(yè)性可見一斑[35];（2）政策執(zhí)行力度大。科研人員要履行與資助機構的合同就必須滿足資助機構的要求，這使得科研資助機構的科學數(shù)據(jù)政策貫徹執(zhí)行力大大加強;（3）在利益訴求方面，科學數(shù)據(jù)的開放共享和重復利用，最終目的是促進科學的進步，這是包括科研資助機構在內的所有利益相關方的最終訴求。因而科學數(shù)據(jù)管理是否得當，也決定著科研資助機構在行業(yè)的影響力。因此，科研資助機構在科學數(shù)據(jù)政策制定、執(zhí)行和發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

從歐美的科學數(shù)據(jù)政策中發(fā)現(xiàn)，科研資助機構制定了大量的科學數(shù)據(jù)政策，受資助的科研項目從立項到驗收都有具體的科學數(shù)據(jù)管理政策約束，由于科研資助的專業(yè)性、責任性和競爭性，這些政策的執(zhí)行力度也大大加強。歐盟《地平線2020》計劃資助的科研項目眾多，在這一框架下出臺的政策和指南不僅規(guī)范和實現(xiàn)了歐盟各成員國之間科研數(shù)據(jù)的開放共享和合作，更重要的是幫助科研人員滿足了資助者的期望和要求，同時也將資助者的需求進行了統(tǒng)一，為后期科學數(shù)據(jù)的開放獲取奠定了基礎。英國研究理事會（RCUK）及七大研究理事會、美國國會授權的作為國家級科學數(shù)據(jù)中心的各大科研機構，均制定了各自的科學數(shù)據(jù)政策，在科學數(shù)據(jù)開放獲取中發(fā)揮著重要作用。

在我國，2007年出臺的《國家自然科學基金條例》以及國家自然科學基金委員會的各類規(guī)章制度均未涉及科學數(shù)據(jù)管理;全國哲學社會科學工作辦公室于2013年5月修訂的《國家社會科學基金管理辦法》同樣也沒有涉及科學數(shù)據(jù)管理的規(guī)定，兩家機構政策的重點均是項目的申請和管理工作。作為我國自然科學和社會科學研究的重要資助部門，制定相應的科學數(shù)據(jù)管理政策，發(fā)揮資助機構在科學數(shù)據(jù)管理中的重要作用已迫在眉睫。

4? ?結語

技術的發(fā)展使科學數(shù)據(jù)的規(guī)模增長迅猛，也給數(shù)據(jù)管理和共享工作帶來巨大挑戰(zhàn)。與歐美發(fā)達國家相比，我國科學數(shù)據(jù)管理實踐和政策制定工作起步較晚，還有許多需要完善和改進的空間。借鑒歐美發(fā)達國家的經(jīng)驗，從政策制度上發(fā)力，補齊科學數(shù)據(jù)管理短板，加強科學數(shù)據(jù)管理實踐，提高科學數(shù)據(jù)共享和利用水平，是當前我國科學研究相關機構和科研人員的共同責任。

參考文獻：

[1]? OECD Principles and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding[EB/OL].[2021-08-03].https：//www.oecd.org/science/inno/38500813.pdf.

[2]? Sveinsdottir T，Wessels B A，Smallwood R，et al.Policy recommendations for Open Access to research data in Europe–Stakeholder values and ecosystems[J].Information services & use，2014，34（3-4）：331-333.

[3]? Tsoukala V，Angelaki M，Kalaitzi V，et al.Policy guidelines for open access and data dissemination and preservation[EB/OL].[2021-08-04].http：//helios-eie.ekt.gr/EIE/bitstream/10442/14836/3/RECODE%20%20D5.1%20POLICY%20RECOMMENDASTIONS%20_FINAL%20%281%29.pdf.

[4]? H2020 Annotated Model Grant Agreement[EB/OL].[2021-08-04].https：//ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/amga/h2020-amga_en.pdf#page=243.

[5]? 劉文云，劉莉.歐盟開放科學實踐體系分析及啟示[J].圖書情報工作，2020，64（7）：136-144.

[6]? Guidelines to rules on Open Access to Scientific Publications & Open Access to Research Data in Horizon 2020[EB/OL].[2021-08-04].https：//ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf.

[7]? Guidelines on Implementation of Open Access to Scientific Publications and Research Data in projects supported by the European Research Council under Horizon 2020[EB/OL].[2021-08-04].https：//ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/other/hi/oa-pilot/h2020-hi-erc-oa-guide_en.pdf.

[8]? European data strategy[EB/OL].[2021-08-04].https：//ec.europa.eu/info/strategy/priorities-2019-2024/europe-fit-digital-age/european-data-strategy_en.

[9]? Research Data[EB/OL].[2021-08-04].https：//www.scienceeurope.org/our-priorities/research-data/.

[10]? Practical Guide to the International Alignment of Research Data Management[EB/OL].[2021-08-04].https：//www.scienceeurope.org/media/4brkxxe5/se_rdm_practical_guide_extended_final.pdf.

[11]? Practical Guide to Sustainable Rrsearch Data[EB/OL].[2021-08-04].https：//www.scienceeurope.org/media/b3odxx3s/se-practical-guide-sustainable-research-data.pdf.

[12]? Open Data White Paper[EB/OL].[2021-08-06].https：//assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/78946/CM8353_acc.pdf.

[13]? 張紅亮.英國科學數(shù)據(jù)管理政策研究[J].醫(yī)學信息學雜志，2020，308（7）：23-28.

[14]? EPSRC policy framework on research data[EB/OL].[2021-08-06].https：//epsrc.ukri.org/about/standards/researchdata/.

[15]? How to Develop a Data Management and Sharing Plan[EB/OL].[2021-08-04].https：//www.dcc.ac.uk/sites/default/files/documents/publications/reports/guides/How%20to%20Develop.pdf.

[16]? Department for Digital，Culture，Media & Sport.National Data Strategy[EB/OL].[2021-08-09].https：//www.gov.uk/government/publications/uk-national-data-strategy/national-data-strategy.

[17]? 高芳，王藝穎.法國開放科學頂層設計與實踐進展分析及啟示[J].全球科技經(jīng)濟瞭望，2021，36（5）：1-11.

[18]? 顧立平.科研數(shù)據(jù)的處理原則[J].圖書情報工作動態(tài)，2013，（4）：12.

[19]? 周雷，楊萍.德國FAKIN小型科研機構的科研數(shù)據(jù)管理方案[J].圖書館論壇，2020，40（9）：156-162.

[20]? 周雷，楊萍，燕娜，等.德國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務現(xiàn)狀和啟示[J].情報雜志，2021，40（7）：166-173，133.

[21]? 王煉.美國聯(lián)邦政府科學數(shù)據(jù)管理政策及實踐[J].全球科技經(jīng)濟瞭望，2018，33（7）：47-51.

[22]? AMERICA COMPETES REAUTHORIZATION ACT OF 2010[EB/OL].[2021-08-09].https：//www.govinfo.gov/content/pkg/PLAW-111publ358/pdf/PLAW-111publ358.pdf.

[23]? 賀曉麗.美國聯(lián)邦大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略計劃述評[J].行政管理改革，2019（2）：85-92.

[24]? Increasing access to the results of federally funded scientific research[EB/OL].[2021-08-09].https：//obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/microsites/ostp/ostp_public_access_memo_2013.pdf.

[25]? Executive Order——Making Open and Machine Readable the New Default for Government Information[EB/OL].[2021-08-10].http：//www.gpo.gov/fdsys/pkg/CFR-2014-title3-vol1/pdf/CFR-2014-title3-vol1-eo13642.pdf.

[26]? 楊晶，康琪，李哲.美國《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略與2020年行動計劃》的分析及啟示[J].情報雜志，2020，39（9）：150-156，94.

[27]? 黃銘瑞，李國慶，李靜，等.國家科學數(shù)據(jù)中心管理模式的國際對比研究[J].農業(yè)大數(shù)據(jù)學報，2019，1（4）：14-29.

[28]? Dissemination and Sharing of Research Results-NSF Data Management Plan Requirements[EB/OL].[2021-08-10].https：//www.nsf.gov/bfa/dias/policy/dmp.jsp.

[29]? Todays Data，Tomorrows Discoveries Increasing Access to the Results of Research Funded by the National Science Foundation[EB/OL].[2021-08-10].https：//www.nsf.gov/pubs/2015/nsf15052/nsf15052.pdf.

[30]? Final NIH Policy for Data Management and Sharing[EB/OL].[2021-08-10].https：//grants.nih.gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-21-013.html.

[31]? 劉冰，王晉明，晁世育.英、美、澳高校科研數(shù)據(jù)管理政策實證研究[J].情報理論與實踐，2021，44（8）：59-67.

[32]? Digital Curation Centre.UK Institutional RDM policies in date order[EB/OL].[2021-08-06].https：//www.dcc.ac.uk/guidance/policy/institutional-data-policies.

[33]? Research Data Management Policy[EB/OL].[2021-08-06].https：//intranet.birmingham.ac.uk/as/libraryservices/library/research/rdm/Policies/Research-Data-Management-Policy.aspx

[34]? 王顥燃.中英科研數(shù)據(jù)管理政策比較研究[D].大連：遼寧師范大學，2021.

[35]? 崔雁.科學數(shù)據(jù)開放中科研資助機構研究[J].圖書館雜志，2017（7）：31-42.

作者簡介：馬合（1976-），株洲市圖書館館員;黃小平（1978-），株洲市圖書館研究館員。