李蕾 楊瑾

摘 要：裝備制造業(yè)作為我國國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，仍處于全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)，亟需突破路徑依賴、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，而確定影響裝備制造業(yè)升級的關(guān)鍵因素是探究其產(chǎn)業(yè)升級路徑的首要環(huán)節(jié)，也是研究的主要目的?；谌騼r值鏈理論，運用因子分析法，在構(gòu)建中國裝備制造業(yè)升級影響因素指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上厘清了其中的關(guān)鍵影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、資源投入狀況、產(chǎn)品市場轉(zhuǎn)化能力在其升級中最為關(guān)鍵，進一步說明產(chǎn)品研發(fā)和銷售是中國裝備制造業(yè)嵌入全球價值鏈實現(xiàn)升級的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時發(fā)現(xiàn)其升級存在引進上游外資較多且行業(yè)分布失衡、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域發(fā)展失衡、裝備制造企業(yè)吸收轉(zhuǎn)化能力亟待提升等問題。針對研究結(jié)果，從推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、促進產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域轉(zhuǎn)移、引導(dǎo)外資流向三方面提出對策建議，對于探究升級路徑更凸顯現(xiàn)實性。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟;全球價值鏈;裝備制造業(yè)升級;關(guān)鍵影響因素;因子分析

中圖分類號：F 426

文獻標(biāo)識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2021）05-0576-07

Research on the Key Influencing Factors of the Upgrade

of Chinas Equipment Manufacturing Industry

in the Global Value Chain

LI Lei，YANG Jin

（Public Policy and Administration，Northwestern Polytechnical University，Xian 710072，China）

Abstract： As a pillar industry of Chinas national economy，equipment manufacturing industry is still at the middle or low end of the global value chain，so it is in urgent need to break through path dependence and realize industrial upgrade.Determining the key factors affecting the upgrade of equipment manufacturing industry is the first step to explore its industrial upgrading path，which is also the main purpose of this study.Based on the theory of global value chain and the factor analysis method，the key factors influencing the upgrade of Chinas equipment manufacturing industry are clarified on the basis of constructing the index system of factors affecting the upgrade of Chinas equipment manufacturing industry.It is found that technological innovation environment，resource investment status and product market transformation ability are the most important factors in its upgrade.It further explains that product research and development and sales are the key links for Chinas equipment manufacturing industry to integrate into the global value chain and realize upgrade.Meanwhile，it also finds out the existing problems of upgrading： more upstream foreign investment is introduced and the industry distribution is unbalanced，the regional development of industrial clusters is unbalanced，and the capacity of equipment manufacturing enterprises to absorb and transform urgently needs to be improved.In view of the research results，this paper proposes countermeasures from three aspects： promoting technological innovation of enterprises，promoting regional transfer of industrial clusters，and guiding the flow of foreign capital，which are more realistic for exploring the upgrading path.

Key words：industrial economy;global value chain;upgrade of equipment manufacturing industry;key influencing factor;factor analysis method

0 引言

目前，以全球價值鏈為聯(lián)系的國際分工和貿(mào)易體系中，我國裝備制造業(yè)整體仍處于價值鏈中低端。同時，隨著全球化的深入和新一輪技術(shù)革命的推進，各國在參與全球價值鏈分工過程中竭力掌握關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制權(quán)。我國裝備制造業(yè)面臨來自實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略的發(fā)達國家和深度參與國際分工的其他發(fā)展中國家兩方面的外部挑戰(zhàn)，要想突破瓶頸，必須通過產(chǎn)業(yè)升級促進轉(zhuǎn)型。國外學(xué)者依托全球價值鏈，從不同角度開展產(chǎn)業(yè)升級相關(guān)研究。

PANANOND認(rèn)為新興市場中的企業(yè)在升級過程中可對供應(yīng)鏈進行更多的控制以改善其在全球價值鏈中的地位[1]。

GEREFFI通過比較哥斯達黎加的電子、醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)的全球價值鏈地位證明了參與跨國知識網(wǎng)絡(luò)利于促進產(chǎn)業(yè)升級[2]。RAJ-REICHERT探究了馬來西亞電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展停滯的原因，認(rèn)為過分依賴外國投資和低技能外國工人的涌入阻礙了其全球價值鏈地位的提升[3]。國內(nèi)學(xué)者從產(chǎn)業(yè)內(nèi)、外部出發(fā)對影響裝備制造業(yè)升級的因素進行研究。關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部因素，牟紹波等則認(rèn)為裝備制造業(yè)升級源于開放式創(chuàng)新，同時指出裝備制造業(yè)是否能實現(xiàn)升級最終取決于產(chǎn)業(yè)對內(nèi)、外部創(chuàng)新資源的整合能力[4]。王映川認(rèn)為較高比重的政府投資和逐漸增長的社會固定資產(chǎn)投資會帶動先進裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升[5]。李曉琳指出我國裝備制造企業(yè)緊缺具有較強創(chuàng)新能力的人才，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)水平受限[6]。關(guān)于產(chǎn)業(yè)外部因素，彭中文，何新城通過檢驗FDI對中國裝備制造業(yè)的技術(shù)效率溢出和不同區(qū)間下技術(shù)無效率參數(shù)的邊際效益，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚對裝備制造業(yè)技術(shù)效率溢出有顯著的促進作用[7]。朱國娟，鐘昌標(biāo)利用協(xié)整檢驗和因果檢驗技術(shù)對我國裝備制造業(yè)進出口增長與GDP增長之間的關(guān)系進行了分析，發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)的出口帶動了經(jīng)濟增長[8]。而陳愛貞，劉志彪則認(rèn)為以外資為主力的貿(mào)易模式是“為出口而進口”，反而增強了我國裝備制造業(yè)在全球價值鏈中的低端鎖定效應(yīng)[9]。確定全球價值鏈下影響裝備制造業(yè)升級的關(guān)鍵因素是探究其產(chǎn)業(yè)升級路徑的首要環(huán)節(jié)，但已有研究多未結(jié)合全球價值鏈背景，而同一因素有時在裝備制造業(yè)嵌入全球價值鏈前后的關(guān)鍵程度不同。并且各研究多從少數(shù)幾類因素出發(fā)探究其對裝備制造業(yè)升級的影響，指標(biāo)體系不夠全面，缺少對整個產(chǎn)業(yè)升級影響因素的系統(tǒng)研究，尤其缺乏對各因素重要程度的區(qū)分。因此，本研究在于厘清全球價值鏈視角下我國裝備制造業(yè)升級的關(guān)鍵影響因素，為探究其產(chǎn)業(yè)升級路徑提供指引，對于加快轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟發(fā)展方式、推動中國裝備制造業(yè)邁向全球價值鏈中高端具有重要意義。

1 全球價值鏈下的裝備制造業(yè)升級在全球價值鏈視角下，裝備制造業(yè)升級是指嵌入全球價值鏈的裝備制造業(yè)相關(guān)企業(yè)為占據(jù)價值鏈核心環(huán)節(jié)以掌控價值鏈中的財富流向，通過參與產(chǎn)品內(nèi)價值鏈分工體系不斷積累知識資本、提升自主創(chuàng)新能力，從而獲取技術(shù)進步以及生產(chǎn)組織優(yōu)化，促使產(chǎn)品類別增多、產(chǎn)品質(zhì)量提升以及產(chǎn)品復(fù)雜度提高，最終實現(xiàn)向增加值更高的環(huán)節(jié)遞升或躍升的動態(tài)發(fā)展過程。裝備制造業(yè)價值鏈屬于典型的生產(chǎn)者驅(qū)動型價值鏈，結(jié)合這一特點梳理其各環(huán)節(jié)后，可得到圖1的價值鏈分布情況。可以看出，裝備制造業(yè)價值鏈分布符合“微笑曲線”規(guī)律，產(chǎn)品研發(fā)是最具核心競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而生產(chǎn)規(guī)模以及技術(shù)壁壘是其中的控制性環(huán)節(jié)。

2 全球價值鏈下裝備制造業(yè)升級的影響因素

裝備制造業(yè)作為典型的技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，其升級具有復(fù)雜的內(nèi)外聯(lián)系，升級過程中價值鏈上各節(jié)點與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、外部的利益相關(guān)者互相聯(lián)結(jié)，進而形成裝備制造產(chǎn)業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)：以價值鏈為中心線，以同業(yè)競爭者為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，以其他相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)及政府為外部網(wǎng)絡(luò)[10]。根據(jù)這一思路框架，從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚程度、產(chǎn)業(yè)融合程度、對外開放程度、產(chǎn)業(yè)政策等方面構(gòu)建中國裝備制造業(yè)升級影響因素指標(biāo)框架。

2.1 產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的基本條件，它包括一國或地區(qū)某產(chǎn)業(yè)中所投入的生產(chǎn)要素以及提供基本生產(chǎn)資料的產(chǎn)業(yè)部門[11]。堅實的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)不僅能夠決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量，還會影響一國或地區(qū)對其產(chǎn)業(yè)鏈的控制力以及在全球價值鏈中的競爭力。結(jié)合全球價值鏈類型來看，作為生產(chǎn)者驅(qū)動型價值鏈的典型代表，裝備制造業(yè)升級尤其依賴雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)作為支撐。良好的工業(yè)基礎(chǔ)可從多方面促進裝備制造業(yè)價值鏈現(xiàn)代化：一是在技術(shù)發(fā)展目標(biāo)、技術(shù)軌道、技術(shù)過程上增強產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主可控性;二是通過基礎(chǔ)部門的“正外部性”促使裝備制造業(yè)上下游的關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)性增強;三是通過大量知識要素的投入提高裝備制造業(yè)增值性[12]。因此，我國裝備制造業(yè)升級必然會受產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)影響。選取裝備制造企業(yè)單位數(shù)、平均用工人數(shù)、利潤總額、實收資本度量產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的規(guī)模。2.2 技術(shù)創(chuàng)新能力技術(shù)創(chuàng)新是指從新技術(shù)的研究開發(fā)到生產(chǎn)實踐，再到最終實現(xiàn)商業(yè)化的過程[13]。裝備制造業(yè)作為典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，代表著一個國家的科技和工業(yè)水平，特別是高端裝備制造業(yè)，其內(nèi)涵更多體現(xiàn)在“高技術(shù)含量、引領(lǐng)高端技術(shù)、從多學(xué)科和多領(lǐng)域方面融合高精尖技術(shù)”[14]。因此，技術(shù)創(chuàng)新能力是支撐裝備制造業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈下升級的重要因素之一。增強技術(shù)創(chuàng)新能力對于實現(xiàn)全球價值鏈下的裝備制造業(yè)升級具有關(guān)鍵作用。一方面，它通過改善生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)、提升管理水平等途徑從供給上直接影響裝備制造業(yè)升級;另一方面，它借助需求結(jié)構(gòu)變動間接影響生產(chǎn)與消費[15]，推動裝備制造產(chǎn)品升級。不僅有助于提升裝備制造企業(yè)的管理水平以及加速產(chǎn)品創(chuàng)新，同時促進我國裝備制造業(yè)高端產(chǎn)品的發(fā)展，進而為我國裝備制造業(yè)提升其全球價值鏈地位提供強大動力。選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入強度、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項目數(shù)、R&D人員專業(yè)化程度、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項目數(shù)、新產(chǎn)品銷售率衡量裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.3 產(chǎn)業(yè)集聚程度產(chǎn)業(yè)集聚是指在某個特定的地理區(qū)域內(nèi)，屬于同一產(chǎn)業(yè)的相互競爭與合作的企業(yè)或機構(gòu)不斷聚集并共享區(qū)域內(nèi)的設(shè)施、市場、信息等資源，利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的協(xié)同效應(yīng)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效益以及外部經(jīng)濟效益，從而擁有持續(xù)性競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟活動[16]。有研究指出產(chǎn)業(yè)集聚可借助全球價值鏈實現(xiàn)外部聯(lián)系，同時集群間的組織聯(lián)系以及價值鏈治理方式會影響該集群所處產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級[17]。聚集區(qū)內(nèi)的企業(yè)間存在競爭與合作并存的關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)利于激勵區(qū)域內(nèi)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，由此促進一系列的產(chǎn)品創(chuàng)新，完成全球價值鏈中的產(chǎn)品升級，最終促進產(chǎn)業(yè)升級。對于我國裝備制造業(yè)而言，在其發(fā)展過程中出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚是必然趨勢，未來實現(xiàn)全球價值鏈下的裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要進一步促進產(chǎn)業(yè)聚集。

選取行業(yè)集中度作為代表產(chǎn)業(yè)聚集程度的指標(biāo)。

2.4 產(chǎn)業(yè)融合程度廣義的產(chǎn)業(yè)融合無處不在，當(dāng)企業(yè)利用相似的技術(shù)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品和服務(wù)，或利用不同技術(shù)生產(chǎn)具有替代或互補關(guān)系的產(chǎn)品時，就可將其視為產(chǎn)業(yè)融合[18]。對于我國裝備制造業(yè)而言，目前學(xué)界的研究重點在于其與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合。高智，魯志發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)與高技術(shù)服務(wù)業(yè)融合對提升裝備制造業(yè)創(chuàng)新效率、進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級有正向影響[19]。然而徐建偉卻指出我國裝備制造業(yè)企業(yè)在融合發(fā)展方面仍處于起步階段，雖存在成功案例，但總體而言融合發(fā)展水平不高，阻礙了我國裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級速度[20]。全球價值鏈下裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)實現(xiàn)融合后，處于融合系統(tǒng)內(nèi)的裝備制造企業(yè)可得到行業(yè)協(xié)會、科研機構(gòu)以及高校提供的支持，在對相關(guān)資源進行合理配置并使其得到高效利用的前提下，裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新效率和價值創(chuàng)造能力

有所提升，從而利于實現(xiàn)全球價值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級。

選取生產(chǎn)性服務(wù)投入比重反映我國裝備制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合程度。

2.5 對外開放程度在各國嵌入全球價值鏈的過程中，作為后開放的發(fā)展中國家，我國裝備制造業(yè)升級時更易受外部環(huán)境影響，主要包括外商直接投資和對外貿(mào)易兩方面。一方面，受制于我國相對較弱的人力資本稟賦，外商直接投資僅在初期起到示范作用，長期來看對我國裝備制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化及產(chǎn)業(yè)升級具有負向效應(yīng)[21-22]。另一方面，不斷深化的對外貿(mào)易推動國際分工走向精細化、專業(yè)化，使得生產(chǎn)要素流向更有優(yōu)勢的部門，既推動了資源有效配置，又加劇了企業(yè)間競爭，最終促進產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)。選取外資企業(yè)在裝備制造業(yè)產(chǎn)品市場上的占有度、裝備制造業(yè)出口額表示我國裝備制造業(yè)的對外開放程度。

2.6 產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策反映了國家未來的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，它既包括對某些產(chǎn)業(yè)的扶持政策，也包括對某些產(chǎn)業(yè)的限制政策。產(chǎn)業(yè)政策通過規(guī)制經(jīng)濟主體行為進而影響市場交易成本、異質(zhì)主體相互作用情況，最終影響產(chǎn)業(yè)功能，良好的產(chǎn)業(yè)政策利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新積極性與活力，促進產(chǎn)業(yè)升級[23]。由于裝備制造業(yè)具有較高的外部經(jīng)濟性和外部技術(shù)性，嵌入風(fēng)險較高，導(dǎo)致開放經(jīng)濟環(huán)境下生產(chǎn)要素自由流入受阻，因此實現(xiàn)其全球價值鏈下的升級需要借助產(chǎn)業(yè)政策的外力引導(dǎo)資源再配置[24]。 選取裝備制造業(yè)中國有經(jīng)濟投入比重表示政府產(chǎn)業(yè)政策對我國裝備制造業(yè)的影響程度。

3

全球價值鏈下裝備制造業(yè)升級關(guān)鍵影響因素實證研究

3.1 指標(biāo)體系從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚程度、產(chǎn)業(yè)融合程度、對外開放程度、產(chǎn)業(yè)政策等六方面構(gòu)建了中國裝備制造業(yè)升級影響因素指標(biāo)體系（見表1），以此測定各影響因素的關(guān)鍵程度。

對行業(yè)集中度計算公式。作如下說明

CRn=∑ni=1Xi/

∑Ni=1Xi

（1）式中：n為統(tǒng)計范圍內(nèi)規(guī)模最大的前n個地區(qū);N為裝備制造業(yè)的地區(qū)總數(shù);CRn為我國裝備制造業(yè)中規(guī)模最大的n個地區(qū)資產(chǎn)總額占整個產(chǎn)業(yè)的比重;Xi為我國裝備制造業(yè)第i個地區(qū)的資產(chǎn)總額。

3.2 數(shù)據(jù)來源各指標(biāo)數(shù)據(jù)分別來自于2003—2017年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國經(jīng)濟普查年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》，OECD數(shù)據(jù)庫投入產(chǎn)出表及COMTRADE數(shù)據(jù)庫。文中裝備制造業(yè)的數(shù)據(jù)是由金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備和計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及辦公文化用機械制造業(yè)等七個子行業(yè)的數(shù)據(jù)求和所得。

3.3 實證結(jié)果運用SPSS對原始數(shù)據(jù)進行因子分析，得到表2中的旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣。以方差累計貢獻率達90%為提取原則，從14個影響我國裝備制造業(yè)升級的因素指標(biāo)中提取3個公因子。

公因子F1在外資企業(yè)市場占有率、R&D人員專業(yè)化程度、行業(yè)集中度、新產(chǎn)品項目數(shù)、實收資本、利潤總額、R&D項目數(shù)、R&D投入強度上有高載荷，它們主要從資金支持力度、技術(shù)交流條件及人員專業(yè)程度上反映出裝備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，因此將F1命名為技術(shù)創(chuàng)新因子。公因子F2在企業(yè)單位數(shù)、生產(chǎn)性服務(wù)投入比重、出口額、國有經(jīng)濟投入比重、平均用工人數(shù)等變量上有較高載荷，以上指標(biāo)主要反映對裝備制造企業(yè)各類資源的投入情況，因此將F2命名為資源投入因子。公因子F3在新產(chǎn)品銷售率上有高載荷，它反映裝備制造企業(yè)新產(chǎn)品對市場需求的滿足情況，因此將F3命名為產(chǎn)品轉(zhuǎn)化因子。

3.4 結(jié)果討論實證結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、資源投入狀況和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化能力是全球價值鏈視角下影響我國裝備制造業(yè)升級的關(guān)鍵因素，進一步說明產(chǎn)品研發(fā)和銷售是其嵌入價值鏈實現(xiàn)升級的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時外資企業(yè)市場占有率、行業(yè)集中度、R&D投入強度、國有經(jīng)濟投入比重、新產(chǎn)品銷售率等5個指標(biāo)呈現(xiàn)顯著負相關(guān)，暴露出現(xiàn)階段我國裝備制造業(yè)升級過程中面臨的問題。

3.4.1 引進上游外資較多且行業(yè)分布失衡從全球價值鏈視角來看，我國裝備制造業(yè)仍處于價值鏈中低端，而進入我國裝備產(chǎn)品市場的外國資本多為上游外資，其對于裝備制造業(yè)升級的影響具有時效性及行業(yè)異質(zhì)性。一方面，引入大量上游外資對我國裝備制造業(yè)整體所產(chǎn)生的正向結(jié)構(gòu)效應(yīng)僅限短期內(nèi)，持續(xù)性較弱。短期來看，上游外資的進入為本土企業(yè)帶來一定程度的技術(shù)外溢，使本土企業(yè)的技術(shù)和管理水平提高;同時為本土企業(yè)提供質(zhì)量更好的中間產(chǎn)品，使本土企業(yè)不必像從前一樣進口價格昂貴的高端中間品，甚至完成全球價值鏈下的產(chǎn)品升級。但長期而言，中國企業(yè)變?yōu)榭鐕局圃燔囬g的同時也促使外資企業(yè)對產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)的控制加強，甚至對本土上游企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，最終對本土裝備制造企業(yè)升級造成負面影響。根據(jù)李艷、柳士昌的研究，上游外資進入率提升1%，出口產(chǎn)品國內(nèi)附加值降低0.57%[25]。另一方面，相較于中國裝備制造業(yè)整體，短期外資介入資本密集型行業(yè)時所產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)效應(yīng)更加有效[26]。然而目前仍不乏部分非傳統(tǒng)裝備制造行業(yè)缺少資金支持，這使得上游外資在短期內(nèi)對裝備制造業(yè)升級的正向推動作用難以體現(xiàn)。

3.4.2 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)際發(fā)展失衡從地區(qū)分布情況來看，東南沿海發(fā)達省份集聚程度較高，尤其是廣東、江蘇、山東等地的CR4值遠大于其他省份，中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集較低。從參與全球價值鏈分工體系角度來看，如此失衡的產(chǎn)業(yè)集聚狀況對裝備制造業(yè)升級具有不利影響。BRAKMAND S等人的研究表明，產(chǎn)業(yè)集聚度具有上限，并非越高越好。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚達到拐點時會產(chǎn)生“擁擠效應(yīng)”，此時集聚帶來的好處將大打折扣，從而使產(chǎn)業(yè)集聚和擴散在長期內(nèi)達到均衡[27]。針對我國裝備制造業(yè)集聚情況而言，東南沿海和東北地區(qū)某些省份的產(chǎn)業(yè)集聚已達到一定程度，其非移動要素價格升高導(dǎo)致集聚地生產(chǎn)成本較之前有所提高，并且隨著裝備制造企業(yè)間競爭趨向飽和，擁擠效應(yīng)逐步顯現(xiàn)，裝備制造業(yè)集群區(qū)際轉(zhuǎn)移的同時帶來污染轉(zhuǎn)嫁，最終使產(chǎn)業(yè)集聚不可持續(xù)，并且對嵌入全球價值鏈的裝備制造企業(yè)升級的促進作用下降。

3.4.3 吸收轉(zhuǎn)化能力不足我國裝備制造企業(yè)由價值鏈低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)升級時，會受到主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)封鎖，這一點在功能升級階段尤其明顯。我國裝備制造企業(yè)要想避免這一陷阱則必須加強自身吸收轉(zhuǎn)化能力，提高產(chǎn)品研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化效率。良好的吸收能力對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績效具有正向調(diào)節(jié)作用[28]。對于裝備制造業(yè)這一典型技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)而言，吸收能力尤為重要。裝備制造企業(yè)從外部獲取到新知識資源后，需要通過消化吸收將其內(nèi)化為企業(yè)自身知識資本，才能為技術(shù)創(chuàng)新提供支持。但目前我國裝備制造業(yè)存在吸收轉(zhuǎn)化能力不足的問題，導(dǎo)致大部分技術(shù)成果無法實現(xiàn)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化及進入市場，從而影響我國裝備制造業(yè)在全球價值鏈中實現(xiàn)高水平升級。

1）推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。首先，組建擁有交叉學(xué)科背景的專業(yè)人才隊伍，裝備制造業(yè)升級過程中許多重大科技問題的解決需要融合材料、機械等多學(xué)科領(lǐng)域的知識，因此企業(yè)需要吸納在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計上起帶頭作用的復(fù)合型科技人才。其次，建立企業(yè)學(xué)習(xí)機制，通過與高校院所合作建立靈活的人才培訓(xùn)合作機制推動建設(shè)學(xué)習(xí)型企業(yè)，鼓勵員工探索有效轉(zhuǎn)化方式，強化個人與團隊的知識庫內(nèi)涵及吸收能力。最后，加強與服務(wù)中介機構(gòu)的聯(lián)系[29]，通過拓展與多方創(chuàng)新主體的聯(lián)系擴大知識搜索范圍，在保持企業(yè)核心技術(shù)能力的基礎(chǔ)上投資其他相應(yīng)技術(shù)，開展技術(shù)多元化。2）促進產(chǎn)業(yè)集群區(qū)際轉(zhuǎn)移。各地應(yīng)選擇性承接外地裝備制造業(yè)集群，同時基于各自生產(chǎn)要素優(yōu)勢發(fā)展具有地方特色的裝備制造細分行業(yè)，以此提高經(jīng)濟結(jié)構(gòu)競爭效應(yīng)[30]。在產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)移過程中利用這一契機加快實現(xiàn)全國范圍內(nèi)裝備制造業(yè)升級。3）正確引導(dǎo)外資流向。政府應(yīng)在繼續(xù)加大對外開放力度的同時對不同來向外國資本區(qū)別對待。對于上游關(guān)鍵行業(yè)要謹(jǐn)慎開放，對于下游行業(yè)要積極開放，通過下游外資的需求帶動本國上游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，延長我國的裝備制造產(chǎn)業(yè)鏈。同時正確引導(dǎo)外資進入資本相對密集型行業(yè)，以發(fā)揮外資技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)修復(fù)的雙重作用。

4 結(jié)語

1）通過梳理相關(guān)文獻，分別從產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚程度、產(chǎn)業(yè)融合程度、對外開放程度、產(chǎn)業(yè)政策等六項維度明確了影響我國裝備制造業(yè)升級的因素，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建影響因素指標(biāo)體系，涵蓋面較廣。2）利用因子分析法提取出影響我國裝備制造業(yè)升級的關(guān)鍵因素，即技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、資源投入程度以及產(chǎn)品轉(zhuǎn)化能力。此外，根據(jù)已有研究對外資企業(yè)市場占有率、行業(yè)集中度、R&D投入強度、國有經(jīng)濟投入比重、新產(chǎn)品銷售率等負相關(guān)指標(biāo)進行分析，進而提出了現(xiàn)階段我國裝備制造業(yè)升級過程中存在的問題，即引進上游外資較多、裝備制造業(yè)集群區(qū)域發(fā)展失衡、產(chǎn)業(yè)吸收轉(zhuǎn)化能力亟待提升。

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（責(zé)任編輯：王 強）