孫威威 呂彬偲 康小麗 張崢

摘 要：我國專利運營策略與標準化策略尚處于起步階段，面對“專利叢林”和專利標準化技術(shù)貿(mào)易壁壘，如何制定合理策略對行業(yè)發(fā)展有著戰(zhàn)略意義。基于演化博弈論建模分析和仿真，行業(yè)內(nèi)多個企業(yè)之間存在博弈情況下，探究標準化與專利策略對技術(shù)創(chuàng)新擴散的影響。研究發(fā)現(xiàn)：標準化通過技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響技術(shù)創(chuàng)新擴散的潛在市場，潛在市場收益是影響標準化與專利組合策略的關(guān)鍵因素，掌握領(lǐng)先技術(shù)專利的新興技術(shù)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新擴散起著主導(dǎo)作用，在新興技術(shù)未對傳統(tǒng)技術(shù)具備壓倒性領(lǐng)先優(yōu)勢的情況下，專利費對行業(yè)內(nèi)企業(yè)采納創(chuàng)新技術(shù)、實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新擴散起到關(guān)鍵作用。傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)和新興技術(shù)企業(yè)收益和決策均受到潛在市場收益、采納者數(shù)量、專利費用等因素綜合影響，并處于非線性動態(tài)變化過程。研究結(jié)論：為推進有利于技術(shù)創(chuàng)新擴散的演化穩(wěn)定策略，新興技術(shù)企業(yè)應(yīng)綜合考慮標準化對潛在市場的影響、專利收費對技術(shù)采納者的影響、采納者之間的技術(shù)和市場競爭演變分析。政策應(yīng)推動擴大新興技術(shù)市場規(guī)模，降低新興技術(shù)創(chuàng)新擴散壁壘，補償新興技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散外部性，防止標準必要專利挾持，推進技術(shù)創(chuàng)新擴散。

關(guān)鍵詞：標準化;標準必要專利;技術(shù)創(chuàng)新;演化博弈;技術(shù)創(chuàng)新擴散

中圖分類號： F 224.32

文獻標識碼：A?? 文章編號：1672-7312（2021）05-0527-09

The Evolutionary Game of Technology Innovation Diffusion

Based on Standardization and Patent Strategy

SUN Weiwei1，LU Bincai2，KANG Xiaoli2，ZHANG Zheng1

（1.Business School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China;

2.SGS-CSTC Standards Technical Services （Shanghai） Co.，Ltd.，Shanghai 201612，China）

Abstract：The patent commercialization and standardization strategy of China is at beginning development stage.Under the challenges of patent thickets and patent standardization technical trade barriers，how to formulate technical standardization and patent strategy plays significant roles in the industry development.Under multiple technical companies competition game scenario，the evolutionary game theory was used to analysis the strategy impacts on innovation diffusion.The study showed that：standardization impacts on potential market through technical trade barrier，the potential market margin is the key factor of the strategy effect，the emerging technology company with leading patents plays significant roles in the technical innovation diffusion，and the patent cost is the key factor of technical adoption and diffusion when the emerging technology has no dominant advantages.The strategy and pay-off were impacted by potential market margin，adoption companies amount and patent cost，with non-linear dynamic change.In conclusion，the emerging technology company shall taken into account the above factors and relationship among them，policy makers shall promote the technology market incremental size and lower technical trade barrier to facilitate technology innovation diffusion.

Key words：standardization;standard essential patent;technology innovation;evolutionary game theory;technical innovation diffusion

0 引言

隨著科技與標準的日益融合，未來的競爭優(yōu)勢越來越依附于技術(shù)標準和知識產(chǎn)權(quán)方面的話語權(quán)[1]，企業(yè)間競爭的核心已經(jīng)從產(chǎn)品競爭、服務(wù)競爭和品牌競爭轉(zhuǎn)向技術(shù)標準和專利的競爭[2]?？萍汲晒D(zhuǎn)化為專利和標準，對我國的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義[3]，我國面對國際“專利叢林”和標準化技術(shù)貿(mào)易壁壘，與發(fā)達國家在運營模式和戰(zhàn)略上存在一定差距[4]。我國知識產(chǎn)權(quán)制度步入調(diào)整期[5]，合理使用專利標準化策略使得專利的經(jīng)濟效益最大化[6]，使其專利技術(shù)成為強制性或事實性標準，影響到新興技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略利益。

標準化與專利策略研究屬于學(xué)科交叉型的研究前沿，知識產(chǎn)權(quán)、標準化和技術(shù)創(chuàng)新擴散構(gòu)成了復(fù)雜的三螺旋動態(tài)關(guān)系[7]，在學(xué)術(shù)界，圍繞著標準化對技術(shù)創(chuàng)新擴散的積極和消極影響、專利與技術(shù)標準的沖突與協(xié)調(diào)、標準必要專利的戰(zhàn)略性使用有不同看法[8-10]?；谔囟夹g(shù)的標準可以實現(xiàn)產(chǎn)品之間的互操作性，降低產(chǎn)品成本，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟[11]，然而標準對技術(shù)鎖定和路徑依賴的作用，限制了新興技術(shù)的形成，也會對新興技術(shù)創(chuàng)新擴散產(chǎn)生影響，孫冰等通過多主體博弈仿真分析研究了競爭與合作交互作用下新技術(shù)擴散過程，技術(shù)擴散發(fā)展與演化的后續(xù)過程將會驅(qū)動新技術(shù)標準的形成與鎖定[12]，但是在不同的標準與專利協(xié)同策略影響下，技術(shù)創(chuàng)新擴散會如何變化等問題需要進一步研究。閆濤[13]以動態(tài)博弈模型分析消費者選擇對技術(shù)標準的競爭結(jié)果的影響，沒有從企業(yè)之間博弈角度展開研究。李艷華[14]分析了標準化過程中兩家企業(yè)之間的博弈關(guān)系，然而現(xiàn)實中行業(yè)內(nèi)往往不止有兩家企業(yè)，多家企業(yè)之間的利益博弈策略之間通過相互競爭和合作相互影響，有待進一步研究。孫威威，張崢對新能源汽車動力電池技術(shù)創(chuàng)新擴散的專利策略進行了演化博弈仿真與優(yōu)化算法研究[15]。

在標準化與專利戰(zhàn)略中，標準必要專利許可費定價規(guī)則是多邊技術(shù)貿(mào)易規(guī)則體系的核心內(nèi)容[16]，是影響技術(shù)創(chuàng)新擴散的關(guān)鍵規(guī)則，具有戰(zhàn)略價值的標準必要專利成為學(xué)者們關(guān)注的學(xué)術(shù)熱點，學(xué)者們主要從法學(xué)的視角，針對標準必要專利糾紛、權(quán)利分配原則、司法判決的方面進行了研究。但是，從經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)以及情報學(xué)等角度的研究較少。創(chuàng)新者可以從標準必要專利的許可收入中獲得公平的投資回報，進而為標準貢獻最好的技術(shù)，保證標準的最優(yōu)性和技術(shù)進步性，促進創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展[17]。然而標準必要專利的FRAND原則比較模糊，導(dǎo)致該原則下標準必要專利許可費計算成為爭論的焦點[18]。隨著5G、物聯(lián)網(wǎng)等大規(guī)模應(yīng)用，巨大的市場體量必將催生新一輪標準必要專利大戰(zhàn)，急需面向新一代ICT的產(chǎn)業(yè)標準必要專利許可實踐引導(dǎo)[19]。

技術(shù)創(chuàng)新擴散是一個復(fù)雜的技術(shù)與經(jīng)濟、市場、制度相結(jié)合的過程，學(xué)者研究成果頗多，但說法各異，未形成統(tǒng)一觀點[20-21]，創(chuàng)新概念由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特最早提出，創(chuàng)新擴散屬于技術(shù)變革三階段范式的最后一個關(guān)鍵階段，即：發(fā)明研發(fā)→技術(shù)創(chuàng)新→創(chuàng)新擴散[22]。傅家驥認為技術(shù)擴散和技術(shù)創(chuàng)新擴散的關(guān)系既有聯(lián)系又有區(qū)別[23]，技術(shù)創(chuàng)新擴散包括技術(shù)擴散[24]。舒爾茨（1990）認為“沒有擴散，創(chuàng)新便不可能有經(jīng)濟影響”[25]，技術(shù)創(chuàng)新只有得到廣泛的擴散和推廣，才能產(chǎn)生更大范圍的經(jīng)濟效益和社會效益[26]。在企業(yè)群體中，作為擴散源頭的企業(yè)（即發(fā)現(xiàn)或掌握新技術(shù)的企業(yè)）在推動新技術(shù)標準形成過程中扮演著重要角色。但是在不同的標準化和專利策略影響下，技術(shù)創(chuàng)新擴散和技術(shù)標準會如何演化，需要進一步研究，進一步分析中國企業(yè)如何通過標準與專利策略促進技術(shù)擴散，突破技術(shù)創(chuàng)新擴散壁壘，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和規(guī)模經(jīng)濟[27-28]。

在前期文獻研究的基礎(chǔ)上，分析在不同的潛在市場收益下，從多家企業(yè)采納技術(shù)和標準化決策的角度展開分析，研究不同組合策略對演化過程的影響。研究為實現(xiàn)新興技術(shù)擴散、制定標準化和專利組合策略提供理論模型和量化參考，研究發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)和新興技術(shù)企業(yè)收益和決策均受到潛在市場收益、采納者數(shù)量、專利費用等因素綜合影響，并處于非線性動態(tài)變化過程。為推進有利于技術(shù)創(chuàng)新擴散的演化穩(wěn)定策略，新興技術(shù)企業(yè)的標準化與專利組合策略應(yīng)綜合考慮標準化對潛在市場的影響、專利收費對技術(shù)采納者的影響、采納者之間的技術(shù)和市場競爭演變分析。

1 企業(yè)決策與博弈分析

1.1 潛在市場收益

基于技術(shù)標準規(guī)制的研究，“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”，商品進出口國在實施貿(mào)易進口管制時，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標準、認證制度、檢驗制度等方式，對外國進出口產(chǎn)品制定嚴格的安全標準，從而達到限制進口的目的的一種非關(guān)稅壁壘措施。標準化通過技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響目標市場準入，不符合當(dāng)?shù)貥藴实漠a(chǎn)品和技術(shù)無法進入當(dāng)?shù)厥袌鲣N售。市場假設(shè)為：新興技術(shù)受制于標準壁壘，無法在封閉市場m0銷售擴散，市場由傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)所占有。開放市場m1中新興技術(shù)具備相對競爭優(yōu)勢，新興技術(shù)的市場份額比例為a，傳統(tǒng)技術(shù)市場份額比例為1-a，a∈（0.5，1]。當(dāng)標準修訂后，封閉市場消失，此處新的開放市場假設(shè)m2=m0+m1，為固定規(guī)模市場。

1.2 企業(yè)決策

新興技術(shù)相對與傳統(tǒng)技術(shù)具備技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，例如新能源車中的刀片電池，在通過擠壓測試等安全標準方面領(lǐng)先于其他傳統(tǒng)動力電池，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)是否采納刀片電池，國家標準是否有利于刀片電池的推廣和擴散，刀片電池專利是否授權(quán)給其他企業(yè)，專利費高低等影響新興技術(shù)與傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的理性決策。

新興技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的決策受到收益與成本的影響，對于傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)，受到修訂標準后的市場收益損失、采納新興技術(shù)企業(yè)的競爭優(yōu)勢帶來的市場收益損失，如果企業(yè)支付專利費采納新興技術(shù)，則需要支付專利費成本，但是在市場競爭中與不采納新興技術(shù)的企業(yè)存在競爭優(yōu)勢。對于傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)，如果專利費支出大于修訂標準和采納新興技術(shù)的收益，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)則會理性選擇拒絕修訂標準，不采納新興技術(shù)，不支付專利費用。

對于具有新興技術(shù)專利的新興技術(shù)企業(yè)，如果標準修訂，則會由于封閉市場變?yōu)殚_放市場，獲取市場收益增量。如果封閉市場潛在收益較少，則標準修訂對新興技術(shù)企業(yè)的激勵不足。如果不開放專利許可，則新興技術(shù)由新興技術(shù)企業(yè)壟斷，無法實現(xiàn)在傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)中實現(xiàn)橫向擴散;如果專利費收益較小，專利許可后傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)競爭優(yōu)勢提升，對新興技術(shù)企業(yè)帶來市場損失，專利費收益小于市場收益，則新興技術(shù)企業(yè)理性選擇不開放技術(shù)專利;反之，如果專利許可費大于市場競爭損失，則新興技術(shù)企業(yè)更有意愿開放技術(shù)專利許可。

由于成熟技術(shù)企業(yè)和新興技術(shù)企業(yè)的決策會受到專利費、潛在市場收益、市場競爭關(guān)系、是否采納新興技術(shù)等多因素動態(tài)變化影響，企業(yè)自身決策也會受到競爭對手的決策影響，因此，需要基于演化博弈論進行動態(tài)分析，在不同的潛在市場收益（受到標準化決策影響）、專利費、是否采納新興技術(shù)等決策對傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)和新興技術(shù)企業(yè)的演化穩(wěn)定策略，以及分析策略對技術(shù)創(chuàng)新擴散的影響。

1.3 企業(yè)收益矩陣

假設(shè)行業(yè)內(nèi)有一家新興技術(shù)企業(yè)和多家傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)，新興技術(shù)企業(yè)的技術(shù)專利具備相對優(yōu)勢。然而由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和技術(shù)鎖定效應(yīng)，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)往往會傾向于選擇傳統(tǒng)技術(shù)路線，而非最優(yōu)技術(shù)（新興技術(shù)）。為簡化分析，假設(shè)1家新興技術(shù)企業(yè)和n家傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)進行博弈，在新興技術(shù)專利開放授權(quán)的情景下，新興技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的收益矩陣見表1。

下面對不同情形下的企業(yè)收益進行詳細推導(dǎo)。

技術(shù)標準化情況下，新興技術(shù)企業(yè)的收益為：

Lx=λxn+a（m0+m1）xn+1（1）

式中：專利收入λx，x為傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)購買新興技術(shù)專利的企業(yè)數(shù)量;λ為每個傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)繳納的專利費。為簡化分析，假設(shè)同等技術(shù)的產(chǎn)品市場份額由同等技術(shù)的企業(yè)平分，其中新增m0市場收入s=am0/（xn+1），原開放市場m1的市場收入s= am1/（xn+1），兩者相加為市場收益總和。由于購買新興技術(shù)專利的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)增加帶來的競爭，導(dǎo)致市場份額流失，新興技術(shù)企業(yè)只能獲取部分市場份額。

新興技術(shù)企業(yè)在開放專利許可后，與開放專利許可前的比較收益為：

Lx-L0=λxn+

a（m0+m1）

xn+1-am1

（2）

未標準化（維持標準）情況下，封閉市場未開放，新興技術(shù)企業(yè)的比較收益為：

Lx-L0=λxn+

am1

xn+1-am1

（2）

在未標準化（維持標準）情況下，采納新興技術(shù)并支付專利費的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的收益為：

Qbc=

m0n+am1xn+1-λ（4）

在未標準化（維持標準）情況下，不采納新興技術(shù)、未支付專利費的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的收益：

Qbb

=m0n+（1-a）m1n-xn

（5）

技術(shù)標準化情況下，原來的封閉市場變?yōu)殚_放市場，采納新興技術(shù)并支付專利費的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的收益：

Qxc=

a（m0+m1）xn+1-λ（6）

技術(shù)標準化情況下，封閉市場變?yōu)殚_放市場，不采納新興技術(shù)、未支付專利費的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的收益：

Qxb=（1-a）（m0+m1）n（1-x）

（7）

傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的均衡收益為：

Qx=xQxc+（1-x）Qxb（8）

Qb=xQbc+（1-x）Qbb（8）

進一步的，對傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)進行建立復(fù)制動態(tài)方程，并求解。

1.4 企業(yè)復(fù)制動態(tài)方程

F1和F2分別為修改標準下和維持標準下傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程，當(dāng)X=0或1，容易求得F1=F2=0。

F1=dy1dx=x（Qxc-Qx）

=x（1-x）（Qxc-Qxb）

=x（1-x）

a（m0+m1）xn+1

-λ-

（1-a）（m0+m1）n（1-x）

（10）

F2=dy2dx=x（Qbc-Qb）

=x（1-x）（Qbc-Qbb）

=x（1-x）

am1xn+1

-λ-

（1-a）m1）n-xn

（11）

對復(fù)制動態(tài)方程求導(dǎo)：

dF1dx

=（x2-x）（m0+m1）n

a（xn+1）2+

（1-a）n2（1-x）2

+

（1-2x）

a（m0+m1）（xn+1）

-λ-

（1-a）（m0+m1）（1-x）n

（12）

dF2dx

=（x2-x）m1n

a（xn+1）2+

（1-a）n2（1-x）2

+

（1-2x）

am1（xn+1）

-λ-

（1-a）m1（1-x）n

（13）

2 數(shù)據(jù)仿真分析

將專利費、潛在市場收益等作為關(guān)鍵參數(shù)，設(shè)定4種典型場景進行分析，分別為低專利費+高封閉市場收益、高專利費+高封閉市場收益、低專利費+低封閉市場收益、高專利費+低封閉市場收益，使用Python編程進行仿真分析。

2.1 低專利費+高封閉市場收益

專利費參數(shù)較低，封閉市場收益較高的參數(shù)見表2。

軟件模擬仿真如圖1所示，研究發(fā)現(xiàn)：

首先分析新興技術(shù)企業(yè)的收益。標準修訂后，在開放技術(shù)專利許可情況下，如果采納新興技術(shù)的企業(yè)數(shù)量極少，由于潛在市場開放，被少數(shù)企業(yè)獲取相對優(yōu)勢市場份額增量，則新興技術(shù)企業(yè)可以獲取更高收益。隨著采納新興技術(shù)的企業(yè)越來越多，則其收益快速下降，并隨著傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)擠占更多市場份額后，新興技術(shù)企業(yè)收益變?yōu)樨摂?shù)。隨著傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)數(shù)量的增加，專利費收益彌補了市場份額損失，新興技術(shù)企業(yè)企業(yè)總收益隨之扭虧轉(zhuǎn)盈，即呈現(xiàn)U型曲線。但是，其收益受專利費影響，如果專利費系數(shù)太低，則新興技術(shù)企業(yè)的邊際收益為負。

如果維持標準，封閉市場未開放，采納新興技術(shù)比例較低情況下，新興技術(shù)企業(yè)的收益為負，隨著傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)越來越多，新興技術(shù)企業(yè)的收益降低到最低點后，收益隨著專利費參數(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)數(shù)量的增加而增加，即呈現(xiàn)U型曲線。

對于以上仿真的解釋為：隨著傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)比例越來越高，新興技術(shù)企業(yè)的收益受標準變化的影響越來越小，即隨著市場競爭的演化，新興技術(shù)替代了傳統(tǒng)技術(shù)后，企業(yè)之間從差異化競爭又演化到了同質(zhì)化競爭階段。

進一步分析傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)和新興技術(shù)企業(yè)的收益，標準修訂后，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)的x比例平衡點有3個：0，0.455和1，即復(fù)制動態(tài)方程曲線與X軸的3個交叉點，通過設(shè)定過零條件和放大曲線計算得出具體數(shù)值，在0和1處復(fù)制動態(tài)方程導(dǎo)數(shù)均為正值，均不是演化穩(wěn)定策略ESS，而0.455處復(fù)制動態(tài)方程導(dǎo)數(shù)為負值-7.7，見圖1，即0.455是演化穩(wěn)定策略ESS，有45.5%的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)，通過公式（2）計算得出新興技術(shù)企業(yè)比較收益為+63萬元。同理根據(jù)曲線和公式3計算得出，在維持標準情況下，系統(tǒng)在23%下是演化穩(wěn)定策略ESS，新興技術(shù)企業(yè)比較收益為-15萬元。

即新興技術(shù)企業(yè)通過開放專利許可，收取專利費，但是由于競爭關(guān)系，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的期望收益會隨著采納新興技術(shù)的企業(yè)數(shù)量增加而下降。新興技術(shù)企業(yè)應(yīng)積極推進修訂標準，獲得封閉市場收益才能實現(xiàn)整體盈利。

典型案例包括藍牙技術(shù)聯(lián)盟，面對廣闊的潛在市場收益，通過相對合理的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)費用，藍牙技術(shù)聯(lián)盟基于少數(shù)發(fā)起單位，發(fā)展了200多家聯(lián)盟成員公司和6 000多家應(yīng)用企業(yè)，推動了藍牙標準的發(fā)展和技術(shù)擴散。

2.2 高專利費+高封閉市場收益

專利費參數(shù)較高，封閉市場收益較高的參數(shù)見表3。

軟件模擬仿真如圖2所示，研究發(fā)現(xiàn)：

如果專利費過高，其專利收益高于市場份額損失，則無論標準修訂還是維持標準，新興技術(shù)企業(yè)的收益都隨著采納新興技術(shù)企業(yè)數(shù)量增加而增加，新興技術(shù)企業(yè)可以獲取更高收益。但是傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)由于高專利費壓力和高封閉收益情況下，演化穩(wěn)定策略為極少數(shù)傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)。更多的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)在專利高費用壓力下，考慮到市場競爭原因，傾向于選擇不采納技術(shù)。如果傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)投票不修訂標準，則新興技術(shù)將失去發(fā)展空間。所以新興技術(shù)企業(yè)應(yīng)綜合考慮專利收入、市場收益和技術(shù)發(fā)展等收益，適度控制專利費用，為整個產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新提供更合適的成本空間，否則雙方都無法實現(xiàn)共贏，而新興技術(shù)也失去了擴散和采納的空間，出現(xiàn)少數(shù)企業(yè)壟斷格局。實際行業(yè)案例中，以彩墨打印機為例，“專利叢林”現(xiàn)象嚴重，只有少數(shù)企業(yè)例如佳能（CANON）、惠普（HP）、愛普生（EPSON）、利盟（LEXMARK）寡頭企業(yè)壟斷市場。

另外一種情形是新興技術(shù)被傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)集體阻止，鎖定在次優(yōu)路線上。在維持標準情況下，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納了新興技術(shù)，由于封閉市場未開放，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)依然無法獲得市場增益，會理性選擇放棄采納新興技術(shù)，無法實現(xiàn)新興技術(shù)擴散。

2.3 低專利費+低封閉市場收益

專利費參數(shù)較低，封閉市場收益較低的參數(shù)見表4。

軟件模擬仿真如圖3所示，研究發(fā)現(xiàn)：

由于專利費較低，封閉市場收益也較低，新興技術(shù)企業(yè)沒有動力開放專利許可。在專利費較低且封閉市場收益較小情況下，開放專利技術(shù)許可后，對新興技術(shù)企業(yè)不利，尤其是在少量傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)采納新興技術(shù)后，分攤了封閉市場收益，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)收益快速衰減到較低水平。而傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)在比較低的專利成本下，選擇采納新興技術(shù)。由于封閉市場較小，標準修訂與否對傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)收益影響不大，封閉市場收益對企業(yè)策略演化更為關(guān)鍵。例如在光伏、新能源車等產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，相對于水電、火電、燃油車等傳統(tǒng)技術(shù)，新興技術(shù)成本較高，標準和法律政策不夠開放，只有少部分光伏和新能源車企業(yè)，隨著成本降低、市場準入政策開放、補貼優(yōu)惠等措施，潛在市場規(guī)模擴大，光伏發(fā)電和新能源車進入了快速發(fā)展階段。

2.4 高專利費+低封閉市場收益

專利費參數(shù)較低，封閉市場收益較低的參數(shù)見表5。

軟件模擬仿真如圖4所示，研究發(fā)現(xiàn)：

如果專利費過高，則無論標準修訂還是維持標準，新興技術(shù)企業(yè)的收益都隨著采納新興技術(shù)企業(yè)數(shù)量增加而增加，新興技術(shù)企業(yè)可以獲取更高收益。但是由于封閉市場收益較小，所以無論是修訂標準還是維持標準，在高專利費情況下，新興技術(shù)企業(yè)都無法獲得較高專利收益。原因在于傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)在專利高費用壓力下傾向于選擇不采納創(chuàng)新技術(shù)，新興技術(shù)將失去生存和發(fā)展空間。所以新興技術(shù)企業(yè)應(yīng)綜合考慮專利收入、市場收益和技術(shù)發(fā)展等收益，適度控制專利費用，為整個產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新提供更合適的成本空間，政策應(yīng)推動市場空間增長。例如特種機器人產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如果龍頭企業(yè)通過高昂的專利費阻止競爭者，也限制了產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張，導(dǎo)致無法實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，阻礙了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

3 結(jié)果討論

基于以上仿真分析發(fā)現(xiàn)，新興技術(shù)企業(yè)和傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)的收益，演化穩(wěn)定策略受到專利費、潛在市場收益、標準化決策和市場競爭關(guān)系的影響。

具體包括：在潛在市場收益較高情況下，如果收取較低的專利費，新興技術(shù)企業(yè)應(yīng)推進標準化工作，獲取潛在市場收益，從而彌補專利許可后帶來的市場競爭損失，推動新興技術(shù)創(chuàng)新擴散，如果不推進標準化工作，則在原有的市場格局情況下，較低的專利費無法彌補專利許可后傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)帶來的市場競爭損失，則新興技術(shù)企業(yè)理性選擇不開放專利許可，在標準化工作失敗情況下，專利不開放，新興技術(shù)創(chuàng)新擴散遇到阻礙;然而，如果收取過高的專利費，大多數(shù)傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)在市場競爭收益被攤薄后，市場收益小于支付的專利費，理性選擇不采納創(chuàng)新技術(shù)，行業(yè)容易進入壟斷或寡頭競爭格局。

在潛在市場收益較低的情況下，如果新興技術(shù)企業(yè)收取較低的專利費，由于潛在市場收益較低，則標準化帶來的影響較為輕微，新興技術(shù)企業(yè)在專利費和市場新增收益都較低的情況下，缺乏專利許可和標準化動力;如果新興技術(shù)企業(yè)收取較高的專利費，受限與潛在市場收益較低，傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)理性選擇為不采納新興技術(shù)，則新興技術(shù)企業(yè)依然無法獲取較高的專利費收益，無法推進技術(shù)創(chuàng)新擴散。

總之，潛在市場收益是影響標準化與專利組合策略的關(guān)鍵因素，掌握領(lǐng)先技術(shù)專利的新興技術(shù)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新擴散起著主導(dǎo)作用，在新興技術(shù)未對傳統(tǒng)技術(shù)具備壓倒性領(lǐng)先優(yōu)勢的情況下，專利費對行業(yè)內(nèi)企業(yè)采納創(chuàng)新技術(shù)、實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新擴散起到關(guān)鍵作用。傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)和新興技術(shù)企業(yè)收益和決策均受到潛在市場收益、采納者數(shù)量、專利費用等因素綜合影響，并處于非線性動態(tài)變化過程。

4 結(jié)論與展望

1）潛在市場收益是影響新興技術(shù)企業(yè)標準化和專利組合策略的關(guān)鍵因素，在高封閉（潛在）市場收益情形下，為了實現(xiàn)新興技術(shù)擴散，新興技術(shù)企業(yè)應(yīng)綜合考慮市場收益、專利收益以及技術(shù)擴散收益的均衡，通過動態(tài)量化建模和分析，設(shè)定優(yōu)化的專利費，使得新興技術(shù)專利帶來合理的經(jīng)濟回報，推進新興技術(shù)占據(jù)更大市場份額，在行業(yè)內(nèi)進行良性的技術(shù)擴散。除了收取合理的專利費之外，新興技術(shù)企業(yè)還可以通過專利授權(quán)等方式，不直接參與到下游市場競爭之中，規(guī)避新興技術(shù)擴散的不利競爭因素，通過行業(yè)差異化合作策略，避免專利技術(shù)和標準化策略受到行業(yè)競爭的負面影響。

2）法律政策應(yīng)限制專利持有企業(yè)通過拒絕許可、專利劫持、許可費疊加和歧視性許可等方式壟斷行業(yè)，如果潛在市場收益較高，會出現(xiàn)少數(shù)專利持有企業(yè)通過高專利費策略，實現(xiàn)少數(shù)寡頭壟斷的格局，政策除了應(yīng)防止專利壟斷之外，還應(yīng)通過政策和經(jīng)濟措施引導(dǎo)，使得新興技術(shù)企業(yè)在專利費上能夠有所讓步，從而降低其通過專利壟斷獲利導(dǎo)致新興技術(shù)無法擴散的可能性。

3）如果專利費過高，或者標準修訂后潛在市場收益增量較少，無法獲得行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)認可，無法通過標準化策略擴大市場份額，則技術(shù)標準容易鎖定在傳統(tǒng)技術(shù)（次優(yōu)技術(shù)）路線上，政府應(yīng)推動開放市場，降低壁壘，增加新興技術(shù)市場增量，例如通過政府補貼促進新興技術(shù)消費。具體原因為如果傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)不購買新興技術(shù)專利，則無需支付專利費用，但是在現(xiàn)有市場上，會面臨更多新興技術(shù)產(chǎn)品競爭，帶來銷售損失，并且損失會隨著購買新興技術(shù)專利企業(yè)數(shù)量增加而增加。如果修訂標準，由于競爭力增加和封閉市場轉(zhuǎn)換為開放市場，則購買新興技術(shù)專利的傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)會獲得較大競爭優(yōu)勢，反映為市場收入較大增加，但是收入會隨著競爭企業(yè)的數(shù)量而遞減，因為修訂標準對新興技術(shù)有利，并且獲得部分開放市場收益，需要支付專利費用;如果傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)不購買新興技術(shù)專利，則無需支付專利費用，但是在現(xiàn)有市場和新開放市場上，會面臨更多新興技術(shù)產(chǎn)品競爭，帶來更大銷售損失，并且損失會隨著購買新興技術(shù)專利企業(yè)數(shù)量增加而增加。根據(jù)以上分析，如果不購買新興技術(shù)專利授權(quán)，則傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)不會選擇修訂標準，因為修訂標準，一方面會對新興技術(shù)有利，降低自身企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，其次，也會在開放的市場上失去技術(shù)標準的壁壘效應(yīng)。

4）即便有合理的專利策略，由于市場競爭的存在，無法實現(xiàn)全部技術(shù)擴散的演化穩(wěn)定策略，在不同階段不同技術(shù)并存并迭代演化的格局，出現(xiàn)階梯型增長趨勢。政策應(yīng)鼓勵技術(shù)和標準良性競爭，除了避免技術(shù)鎖定和技術(shù)壟斷之外，還應(yīng)在推動新興技術(shù)擴散的同時，避免一刀切政策，實現(xiàn)不同技術(shù)良性競爭和良性過渡。例如通信行業(yè)在不同的通訊技術(shù)之間（例如4G、5G等）實現(xiàn)良性競爭和過渡，新能源與傳統(tǒng)燃油車實現(xiàn)階梯式的技術(shù)替代。

本文創(chuàng)新點主要包括如下幾個方面：①研究從多方博弈的角度，分析了新興企業(yè)與成熟企業(yè)之間在標準化與專利策略影響下的演化過程;②標準化通過技術(shù)性貿(mào)易壁壘等技術(shù)擴散壁壘影響技術(shù)擴散的潛在市場，潛在市場收益是影響標準化與專利組合策略的關(guān)鍵因素;③掌握領(lǐng)先技術(shù)專利的新興技術(shù)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新擴散起著主導(dǎo)作用，在新興技術(shù)未對傳統(tǒng)技術(shù)具備壓倒性領(lǐng)先優(yōu)勢的情況下，專利費對行業(yè)內(nèi)企業(yè)采納創(chuàng)新技術(shù)、實現(xiàn)技術(shù)擴散起到關(guān)鍵作用;④傳統(tǒng)技術(shù)企業(yè)和新興技術(shù)企業(yè)收益和決策均受到潛在市場收益、采納者數(shù)量、專利費用等因素綜合影響，并處于非線性動態(tài)變化過程。

未來研究將考慮從兩個方面深入展開：①在本文研究基礎(chǔ)上，結(jié)合具體行業(yè)調(diào)研實證數(shù)據(jù)，以及企業(yè)具體專利策略、標準必要專利收費案例等深入展開;②基于不同的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，考慮技術(shù)標準化和專利策略影響下，如何實現(xiàn)技術(shù)擴散，并結(jié)合智能優(yōu)化算法[28]實現(xiàn)策略參數(shù)優(yōu)化。

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（責(zé)任編輯：許建禮）