王 晶，呂開宇

(中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，北京 100081)

如何從脫貧攻堅(jiān)走向共同富裕，是當(dāng)前社會(huì)各界亟需回答的重大問題。改革開放以來，特別是黨的十八大之后，農(nóng)民生活質(zhì)量大幅提升。脫貧攻堅(jiān)取得全面勝利，我國區(qū)域性整體貧困問題和農(nóng)村人口的絕對(duì)貧困問題已經(jīng)基本解決。同時(shí)，農(nóng)民收入增長在八年間實(shí)現(xiàn)“雙超”，既跑贏經(jīng)濟(jì)增速，也超過城鎮(zhèn)居民收入增速，特別是貧困地區(qū)農(nóng)戶收入出現(xiàn)跨越式增長，在實(shí)現(xiàn)共同富裕的道路上前進(jìn)了一大步。但應(yīng)當(dāng)注意到，農(nóng)村地區(qū)發(fā)展不平衡不充分問題依然突出，其中一個(gè)重要表現(xiàn)是農(nóng)村居民內(nèi)部收入差距問題明顯。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局住戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，2019年農(nóng)村收入最低20%家庭與最高20%家庭的平均年人均可支配收入分別為4263元和36049元，收入差距高達(dá)1∶8.46，不平衡現(xiàn)象十分突出。與此同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)增速的放緩，增收環(huán)境和動(dòng)力機(jī)制的調(diào)整變化致使農(nóng)村家庭增收形勢趨于復(fù)雜化，對(duì)農(nóng)戶增收形成制約。因此，避免農(nóng)戶內(nèi)部收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大成為新時(shí)代“三農(nóng)”工作的一項(xiàng)重要任務(wù)，也是實(shí)現(xiàn)2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)和促進(jìn)全體人民共同富裕的應(yīng)有之義。

生計(jì)多樣化在脫貧攻堅(jiān)時(shí)期發(fā)揮了重要的作用，在開源增收的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了低收入人群收入的穩(wěn)定增長。當(dāng)前，我國農(nóng)村家庭生計(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)多樣化和向優(yōu)勢生計(jì)發(fā)展的趨勢，大多數(shù)農(nóng)村家庭的收入來源具有多樣性和階段性特征[1-2]。生計(jì)多樣化具體表現(xiàn)為純農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營的多樣化與農(nóng)戶非農(nóng)活動(dòng)的兼業(yè)化[3]。生計(jì)多樣化被認(rèn)為是農(nóng)戶在面對(duì)外部壓力和打擊時(shí)的適應(yīng)性生計(jì)策略。特別是對(duì)于貧困農(nóng)戶，通過重新組織家庭內(nèi)部擁有的各種資源稟賦，農(nóng)戶以農(nóng)業(yè)多元化經(jīng)營或轉(zhuǎn)向非農(nóng)活動(dòng)的方式管理或規(guī)避農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定家庭收入流，減少收入不確定性。多樣化的生計(jì)活動(dòng)能夠充分發(fā)揮家庭勞動(dòng)力資源優(yōu)勢、提高收入水平，這對(duì)于維持低收入家庭生計(jì)可持續(xù)性、保障生計(jì)安全具有積極意義[4-5]。

雖然生計(jì)多樣化能夠根本上提高底層收入群體的收入水平，但能否系統(tǒng)性地縮小不同收入群體之間的收入差距、實(shí)現(xiàn)共同富裕仍有待探索。理論上，如果生計(jì)多樣化更有利于提高更多中低收入人群的收入水平，那么生計(jì)多樣化將在促進(jìn)個(gè)體增收的同時(shí)，對(duì)總體農(nóng)戶之間的收入分配產(chǎn)生長遠(yuǎn)影響，最終有助于推動(dòng)共同富裕。但值得注意的是，生計(jì)多樣化對(duì)不同家庭收入影響存在某種不確定性。農(nóng)戶為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)采取的多元化生計(jì)方式，可能會(huì)抑制自身生產(chǎn)技術(shù)效率的提高，阻礙規(guī)模化、專業(yè)化進(jìn)程，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失[6]。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)水平較低的生產(chǎn)項(xiàng)目，多樣化經(jīng)營策略還會(huì)減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)預(yù)期收益，產(chǎn)生“多元化折扣”[7-8]。因此，有必要在厘清生計(jì)多樣化對(duì)不同農(nóng)村家庭收入影響的基礎(chǔ)上，采用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)一步驗(yàn)證生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)村家庭收入不平等的影響，從農(nóng)戶生計(jì)視角提供未來促進(jìn)全社會(huì)共同富裕的戰(zhàn)略思路。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，直接對(duì)生計(jì)多樣化與農(nóng)戶收入差距之間關(guān)系的討論較少，相關(guān)文獻(xiàn)主要圍繞農(nóng)戶不同生計(jì)活動(dòng)類型對(duì)農(nóng)戶收入差距的影響展開討論。其中，極少數(shù)文獻(xiàn)分析了純農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營多樣化對(duì)收入不平等的影響。吳本健等利用河北馬鈴薯種植農(nóng)戶數(shù)據(jù)研究了多樣化種植對(duì)農(nóng)戶收入不平等的影響，結(jié)果表明樣本地區(qū)多樣化種植方式能夠在一定程度上縮小農(nóng)戶收入不平等狀況[9]。大多數(shù)研究則集中分析了農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)行為對(duì)收入不平等的影響。部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，與高收入群體相比，由于中低收入農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面缺乏優(yōu)勢，需要同時(shí)從事其他非農(nóng)活動(dòng)賺取更多收入，因此這部分農(nóng)戶外出務(wù)工的傾向和實(shí)際外出務(wù)工人群比例更高，外出務(wù)工顯著提升低收入群體的收入水平，有助于緩解農(nóng)村家庭收入不平等[10-12]。但江克忠等研究指出，由于獲取非農(nóng)就業(yè)的機(jī)會(huì)不平等，在5年時(shí)間內(nèi)工資性收入不平等狀況在惡化，并且工資性收入對(duì)農(nóng)村內(nèi)部總收入不平等的貢獻(xiàn)度從2010年的65.0%上升到2014年的73.6%，成為造成農(nóng)村內(nèi)部收入不平等的重要原因[13]。除外出務(wù)工外，有學(xué)者研究了本地創(chuàng)業(yè)活動(dòng)對(duì)農(nóng)村收入不平等的影響，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的非農(nóng)創(chuàng)業(yè)行為也會(huì)加劇農(nóng)戶收入不均衡狀況，進(jìn)一步擴(kuò)大農(nóng)村內(nèi)部收入差距[14-15]。

以上研究主要考察了農(nóng)戶單一生計(jì)活動(dòng)類型(主要為非農(nóng)就業(yè))對(duì)收入不平等的影響和貢獻(xiàn)情況，忽視了家庭內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的關(guān)聯(lián)性，未直接回答生計(jì)多樣化是否有助于縮小農(nóng)戶收入不平等。即使少數(shù)文獻(xiàn)討論農(nóng)戶多樣化種植行為對(duì)收入不平等的影響，研究樣本也僅局限于某一特定地區(qū)的種植農(nóng)戶，樣本量有限。之所以出現(xiàn)上述研究不足，一方面可能與研究方法未能突破有關(guān)，另一方面可能與缺少具有全國代表性的大樣本數(shù)據(jù)有關(guān)。

為此，本文利用全國性微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，將農(nóng)戶的生計(jì)來源細(xì)化為糧食種植、經(jīng)濟(jì)作物種植、林木種植、畜禽養(yǎng)殖、自營工商業(yè)和務(wù)工等六類農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動(dòng)和非農(nóng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，涵蓋了農(nóng)村家庭維持生計(jì)的主要方式，首先采用再中心化影響函數(shù)回歸方法，考察生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)村家庭收入不平等的影響，并使用無條件分位數(shù)回歸方法比較了生計(jì)多樣化對(duì)不同收入群體的收入效應(yīng)差異；進(jìn)一步，基于收入結(jié)構(gòu)分解方法對(duì)比單一生計(jì)型農(nóng)戶與生計(jì)多樣化農(nóng)戶的各項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)收入在不同收入組家庭中的分布情況，以及對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)；最后，從地區(qū)差異視角比較生計(jì)多樣化對(duì)不同地區(qū)農(nóng)村家庭收入不平等的影響。

一、分析框架與研究假說

生計(jì)多樣化概念最早由Ellis提出，是農(nóng)村家庭為維持和改善生計(jì)水平，基于自身生計(jì)資本構(gòu)建多元化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)支持能力組合的動(dòng)態(tài)過程[16]。在概念上，生計(jì)與收入之間屬于包含與被包含的關(guān)系。生計(jì)包括除收入外的生計(jì)資本(如自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會(huì)資本)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、將資本嵌入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的制度安排和組織結(jié)構(gòu)等要素，因此生計(jì)多樣化并不等同于收入多樣化。但盡管如此，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為家庭多樣化行為動(dòng)機(jī)主要是為了追求收入最大化、減少收入波動(dòng)或兩者兼而有之，將收入作為衡量家庭多樣化行為的變量具有一定合理性，多數(shù)經(jīng)濟(jì)研究也側(cè)重于從不同收入來源角度研究家庭的生計(jì)多樣化行為[17-19]。鑒于此，本文從收入來源多樣化的角度分析家庭生計(jì)多樣化。

理論上，農(nóng)村家庭之間收入不平等的縮小需要滿足兩個(gè)條件：一是處于低收入尾部的人群收入得到明顯提高；二是處于低收入尾部群體的分布有所優(yōu)化，更多低收入群體接入中等收入群體，縮小與高收入群體的收入差距[20-21]。據(jù)此分析，生計(jì)多樣化縮小家庭間收入差距應(yīng)該要滿足以下三個(gè)假設(shè)：第一，多樣化生計(jì)活動(dòng)所引致的收入變化會(huì)影響農(nóng)村家庭的收入分布；第二，多樣化活動(dòng)帶來的收入增長足以改變?cè)惺杖敕植几窬?；第三，這種收入分配的改善能夠縮小底部收入群體與高收入群體的收入差距。在梳理生計(jì)多樣化與農(nóng)戶收入不平等的關(guān)系時(shí)，需要重點(diǎn)圍繞上述三個(gè)方面進(jìn)行論述，研究分析框架如圖1。

圖1 研究分析框架

生計(jì)多樣化包括農(nóng)戶農(nóng)業(yè)經(jīng)營多樣化以及非農(nóng)活動(dòng)的兼業(yè)化行為[22]，農(nóng)業(yè)經(jīng)營多樣化強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶從低附加值作物的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向高附加值作物和畜禽養(yǎng)殖等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，非農(nóng)活動(dòng)兼業(yè)化則強(qiáng)調(diào)農(nóng)村家庭勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移的過程。即使從個(gè)體層面看，家庭成員僅從事具有比較優(yōu)勢的單一生計(jì)活動(dòng)，但在家庭層面則會(huì)形成多樣化的生計(jì)活動(dòng)和收入來源[23-24]。雖然農(nóng)戶生計(jì)多樣化的具體表現(xiàn)形式存在差異，但從行為邏輯來看，農(nóng)戶選擇多樣化生計(jì)活動(dòng)的動(dòng)因則存在共性。一般認(rèn)為，農(nóng)戶選擇生計(jì)多樣化活動(dòng)是為了分散農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。由于現(xiàn)實(shí)中正規(guī)信貸與保險(xiǎn)市場發(fā)展不完善，農(nóng)戶消費(fèi)會(huì)受到收入波動(dòng)的影響，農(nóng)戶生產(chǎn)決策與消費(fèi)決策之間不能完全分離，因此家庭會(huì)投入相當(dāng)資源來穩(wěn)定未來收入流以減少收入波動(dòng)造成的不利影響。其中，生計(jì)多樣化是農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)收入平滑所采取的重要生計(jì)策略。通過選擇多樣化的生計(jì)活動(dòng)，而不是專門從事單一最大化收入的活動(dòng)，以減少家庭總收入的過大波動(dòng)，這種方式有效分散了收入風(fēng)險(xiǎn)，起到收入穩(wěn)定器的作用。除此之外，生計(jì)多樣化為家庭提供了改善生計(jì)的機(jī)會(huì)，部分研究認(rèn)為生計(jì)多樣化是農(nóng)戶基于靈活的家庭分工采取經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組合的方式獲得更高收入的行為[25]。比如，現(xiàn)實(shí)中農(nóng)村家庭非農(nóng)收入份額的不斷增長，家庭利用不同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)之間的互補(bǔ)關(guān)系開展種養(yǎng)結(jié)合、農(nóng)林混作等多樣化農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動(dòng)等，反映了生計(jì)活動(dòng)的多元化能夠在一定程度上幫助家庭獲得更好的經(jīng)濟(jì)收益，實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)[26]。

由于農(nóng)村家庭在資源稟賦和風(fēng)險(xiǎn)管理手段方面存在差異，收入來源的多樣化對(duì)家庭總收入分布也會(huì)產(chǎn)生異質(zhì)性影響。陳傳波研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶多樣化水平與家庭總收入之間存在倒U型關(guān)系，即生計(jì)單一的經(jīng)營方式可能會(huì)使農(nóng)戶獲得高收入，但也可能導(dǎo)致農(nóng)戶陷入低收入的境地[5]。原因在于富裕農(nóng)戶在人力資本、社會(huì)資本、金融資本和物質(zhì)資本等生計(jì)資本方面具有一定優(yōu)勢，能夠?qū)I(yè)化于有更高進(jìn)入門檻同時(shí)收益也更高的活動(dòng)。而貧困農(nóng)戶受限于資金、文化程度和社會(huì)資本不足的約束，就業(yè)競爭力缺乏致使其獲取的賺錢機(jī)會(huì)有限，最終只能專業(yè)化于低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的簡單生計(jì)活動(dòng)。對(duì)介于二者之間的農(nóng)戶，從事多樣性的生計(jì)活動(dòng)以獲得盡可能多的現(xiàn)金收入是大多數(shù)農(nóng)戶的現(xiàn)實(shí)選擇。因此可以預(yù)期，通過外部干預(yù)的方式降低低收入農(nóng)戶開展其他生計(jì)活動(dòng)的門檻、為低收入農(nóng)戶提供多樣化的生計(jì)活動(dòng)選擇，有助于提高低收入群體的收入水平、縮小與中高收入群體的收入差距。

此外，與高收入農(nóng)戶相比，低收入農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)管理手段有限。已有研究發(fā)現(xiàn)，低收入農(nóng)戶追求收入平滑，更傾向于采取事前預(yù)防的方式應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，由于多樣化生計(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的收入更具穩(wěn)定性，農(nóng)戶會(huì)通過保守生產(chǎn)、非農(nóng)就業(yè)和多樣化經(jīng)濟(jì)來源的方式平滑收入波動(dòng)，分散收入風(fēng)險(xiǎn)[27]。高收入農(nóng)戶則更追求傳統(tǒng)的消費(fèi)平滑，通常采取借貸、儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)等事后應(yīng)對(duì)的方式來管理風(fēng)險(xiǎn)。因此可以預(yù)期，多樣化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作為農(nóng)戶的收入穩(wěn)定器，低收入農(nóng)戶采取生計(jì)多樣化方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的邊際收益更高，有助于縮小低收入農(nóng)戶與其他農(nóng)戶之間的收入差距，改善農(nóng)村內(nèi)部收入不平等問題。

根據(jù)以上分析，本文提出研究假說如下：

假說1：現(xiàn)階段生計(jì)多樣化帶來的多樣化收益大于經(jīng)濟(jì)效率損失，對(duì)農(nóng)戶收入起到促進(jìn)作用。

假說2：生計(jì)多樣化具有“益貧性”，能夠縮小低收入家庭與高收入家庭之間的收入差距。

二、研究設(shè)計(jì)

1.數(shù)據(jù)來源

本文使用的數(shù)據(jù)來源于2015年開展的“中國家庭金融調(diào)查”(CHFS)。調(diào)查內(nèi)容涵蓋29個(gè)省(市、自治區(qū))家庭成員的年齡、受教育程度、兄弟姐妹數(shù)量等個(gè)人特征以及金融資產(chǎn)及固定資產(chǎn)狀況。最重要的是，該數(shù)據(jù)包含家庭從事各項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)信息，如農(nóng)業(yè)經(jīng)營情況、非農(nóng)務(wù)工和自營工商業(yè)等生計(jì)活動(dòng)參與及收入構(gòu)成情況等，滿足了本文研究的數(shù)據(jù)要求?；诒疚难芯磕康?，研究以家庭為單位，將樣本范圍限定在農(nóng)村地區(qū)，剔除戶主年齡在18歲以下的家庭以及戶主信息缺失家庭。為保證戶主本人特征能夠代表家庭特征，戶主必須是家庭財(cái)務(wù)決策者，當(dāng)事權(quán)和財(cái)權(quán)須統(tǒng)一在戶主身上。此外，對(duì)于變量存在缺失值的樣本進(jìn)行刪除，最終得到有效樣本包括來自28個(gè)省(市、自治區(qū))258個(gè)區(qū)縣的7537個(gè)農(nóng)村家庭。

2.變量介紹

(1)生計(jì)多樣化水平。由于本文側(cè)重于從收入來源多樣化的角度分析家庭生計(jì)多樣化行為，考慮到其他家庭活動(dòng)如家務(wù)勞動(dòng)、老人照料、子女教育等難以直接量化其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，研究中農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)范圍主要包含糧食種植、經(jīng)濟(jì)作物種植、林作物種植、畜禽養(yǎng)殖、自營工商業(yè)和務(wù)工等6類農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動(dòng)和非農(nóng)活動(dòng)。

在變量選取方面，本文分別從收入來源的豐富性和均衡性兩個(gè)方面衡量農(nóng)戶生計(jì)多樣化。一般而言，農(nóng)村地區(qū)貧困家庭由于缺少生計(jì)資本，通常無法自主選擇工作機(jī)會(huì)[28]，他們會(huì)參與各種可能的生計(jì)活動(dòng)拓寬家庭收入來源，強(qiáng)調(diào)收入來源的數(shù)量能夠反映這部分群體的生計(jì)多樣化情況。對(duì)于非貧困農(nóng)村家庭而言，他們一方面可以從事多種生計(jì)活動(dòng)，分散收入風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，通過將主要精力投入到與自身能力更為匹配的生計(jì)活動(dòng)中，最大化家庭收入。因此，在衡量生計(jì)多樣性時(shí)，既需要考察生計(jì)來源的豐富程度，還應(yīng)對(duì)占家庭收入份額高的生計(jì)活動(dòng)予以更大的權(quán)重，反映農(nóng)戶各收入來源的均衡性。

借鑒Asfaw等和Johny等的研究，本文采用農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)數(shù)量和Simpson指數(shù)兩個(gè)指標(biāo)從豐富性和均衡性兩個(gè)角度衡量農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)的多樣性[29-30]。在第一種衡量方式中，將家庭從事的每種生計(jì)活動(dòng)賦值為1，若家庭從事糧食種植和經(jīng)濟(jì)作物種植兩種生計(jì)活動(dòng)，則其多樣化指數(shù)值為2，以此類推。在第二種方式中，Simpson指數(shù)的計(jì)算公式如式(1)：

(1)

(2)家庭總收入。本文將家庭總收入定義為各項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)收入的加總，與家庭從事的生計(jì)活動(dòng)相對(duì)應(yīng)。雖然這種做法只考慮了工資性收入和經(jīng)營性收入，不能涵蓋農(nóng)戶的財(cái)產(chǎn)性和轉(zhuǎn)移性收入，但保持定義上的一致性有助于更好的分析生計(jì)活動(dòng)多樣化對(duì)農(nóng)村內(nèi)部收入差距的影響。此外，從實(shí)證層面看，轉(zhuǎn)移性收入和財(cái)產(chǎn)性收入會(huì)直接改變特定人群的收入，從而造成整體收入分布發(fā)生改變，估計(jì)結(jié)果會(huì)混淆生計(jì)多樣化對(duì)縮小收入差距的作用與轉(zhuǎn)移性收入、財(cái)產(chǎn)性收入對(duì)收入差距的影響。基于上述原因，本研究在計(jì)算家庭總收入時(shí)未納入轉(zhuǎn)移性收入和財(cái)產(chǎn)性收入。

圖2對(duì)比了從事單一生計(jì)活動(dòng)家庭與從事多種生計(jì)活動(dòng)家庭在不同分位數(shù)下的收入情況?？傮w來看，在各分位點(diǎn)上，農(nóng)戶從事的生計(jì)活動(dòng)類型越豐富，家庭收入水平越高。為了解家庭內(nèi)部收入差距情況，計(jì)算了家庭各分位點(diǎn)收入與第1個(gè)百分點(diǎn)收入的比值(即Pi/P1)?？梢钥闯觯呤杖爰彝ヅc低收入家庭之間收入存在較大差距，特別是處于收入分配頂端的農(nóng)戶所擁有的收入是收入分配底部農(nóng)戶的180倍以上。從農(nóng)戶生計(jì)活動(dòng)數(shù)量看，相對(duì)于從事多種生計(jì)活動(dòng)的農(nóng)戶，從事單一生計(jì)活動(dòng)農(nóng)戶的內(nèi)部收入差距更大?？偨Y(jié)上述信息，家庭生計(jì)活動(dòng)類型多樣化與農(nóng)戶收入水平呈正相關(guān)關(guān)系，同時(shí)與農(nóng)戶內(nèi)部收入差距存在負(fù)向關(guān)聯(lián)性。

圖2 按生計(jì)活動(dòng)數(shù)量劃分的農(nóng)戶收入分布

(3)其他控制變量。根據(jù)可持續(xù)生計(jì)分析框架，農(nóng)戶收入會(huì)受到家庭持有生計(jì)資本的影響。具體地，生計(jì)資本主要包含人力資本、社會(huì)資本、物質(zhì)資本、金融資本和自然資本五個(gè)方面。借鑒王灑灑等的思路，人力資本選取戶主受教育年限、年齡、家庭人口規(guī)模和兒童(小于16歲)比例作為衡量指標(biāo)[31]；金融資本以家庭儲(chǔ)蓄和信貸獲取經(jīng)歷作為度量指標(biāo)；自然資本采用家庭承包農(nóng)地面積作為代理變量。參考李聰?shù)鹊难芯浚鐣?huì)資本選取戶主及配偶的親兄弟姐妹數(shù)量、同村莊親戚個(gè)數(shù)作為代理變量[32]；物質(zhì)資本則采用家庭持有的農(nóng)業(yè)機(jī)械、汽車和房屋價(jià)值進(jìn)行衡量。根據(jù)農(nóng)戶是否實(shí)施生計(jì)多樣化，本文將樣本分為Simpson指數(shù)為0(僅從事1種生計(jì)活動(dòng))與Simpson指數(shù)大于0(從事2種及以上生計(jì)活動(dòng))兩組。表1給出了兩組樣本具體變量的描述性統(tǒng)計(jì)。從表1可以看出，除農(nóng)地面積外，從事單一生計(jì)活動(dòng)的農(nóng)戶與從事多樣化生計(jì)活動(dòng)農(nóng)戶在其他生計(jì)資本存量方面并不存在明顯差異。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

3.研究方法

為估計(jì)生計(jì)多樣化對(duì)家庭收入不平等的影響，本文采用Firpo等在研究中提出的基于不平等指標(biāo)統(tǒng)計(jì)量的再中心化影響函數(shù)回歸方法(recentered influence function，RIF)[33]。RIF能夠反映樣本中自變量分布的邊際變化對(duì)統(tǒng)計(jì)量的影響，具體的定義表達(dá)式如下：

(2)

其中，v(FY)是y的各種統(tǒng)計(jì)量；IF(y,v(FY))是y的影響函數(shù)(influence function)，量化了觀測值yi的微小變動(dòng)對(duì)統(tǒng)計(jì)量v(FY)的影響。RIF反映了在給定原始分布FY和統(tǒng)計(jì)量v(FY)的條件下，觀測值yi對(duì)統(tǒng)計(jì)量v(FY)的相對(duì)貢獻(xiàn)情況。

當(dāng)統(tǒng)計(jì)量v(FY)為基尼系數(shù)時(shí)，RIF的表達(dá)式如下：

(3)

(4)

由于影響函數(shù)IF的期望值為0，基尼系數(shù)RIF的無條件期望是基尼系數(shù)本身，表達(dá)式如下：

(5)

若RIF(y,vGini)作為被解釋變量與自變量X之間存在如下線性函數(shù)關(guān)系：

(6)

在等式兩邊同時(shí)取無條件期望，可以得到：

(7)

其中，β的含義為自變量X的邊際變化對(duì)基尼系數(shù)vGini的邊際影響。

基于以上分析，本文的計(jì)量模型構(gòu)建如下：

(8)

其中，被解釋變量為根據(jù)基尼系數(shù)構(gòu)建的RIF，待估計(jì)系數(shù)α1衡量了生計(jì)多樣化對(duì)收入不平等的邊際效應(yīng)。為保證結(jié)果穩(wěn)健性，采用家庭收入90%分位數(shù)與10%分位數(shù)之間的距離(interquantile range，IQR)構(gòu)成的RIF作為衡量收入不平等的補(bǔ)充指標(biāo)。

三、實(shí)證分析結(jié)果

1.生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)戶收入不平等的影響

表2是基于基尼系數(shù)和收入分位距的RIF回歸結(jié)果。第(1)列和第(3)列匯報(bào)了生計(jì)活動(dòng)數(shù)量對(duì)農(nóng)戶收入不平等的影響結(jié)果?？梢钥吹?，控制其他因素不變時(shí)，樣本中農(nóng)戶每多參與一項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)，農(nóng)戶收入的基尼系數(shù)會(huì)減少5.3%(-0.028/0.525)，收入的90分位數(shù)與10分位數(shù)的差值將縮小12.5%(-0.41/0.525)。同樣，第(2)列和第(4)列回歸結(jié)果顯示，以Simpson指數(shù)衡量的生計(jì)多樣化估計(jì)系數(shù)均在1%的水平上顯著為負(fù)，說明Simpson指數(shù)越高，有助于縮小農(nóng)戶收入差距。這表明拓寬家庭增收渠道、多樣化收入來源是縮小農(nóng)戶收入差距的重要途徑。

表2 生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)戶收入不平等的影響 N=7537

進(jìn)一步分析生計(jì)多樣化緩解農(nóng)村家庭收入不平等的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵。生計(jì)多樣化能夠縮小農(nóng)戶收入差距，意味著生計(jì)多樣化會(huì)影響農(nóng)戶收入分布，且對(duì)不同類型農(nóng)戶的收入存在異質(zhì)性影響，特別是對(duì)于低收入群體的增收效果更強(qiáng)。本文通過無條件分位數(shù)模型(unconditional quantile regression，UQR)分析生計(jì)多樣化對(duì)不同收入水平農(nóng)戶收入的影響，回歸結(jié)果如表3所示。

表3 生計(jì)多樣化對(duì)家庭收入的分位數(shù)回歸(UQR)結(jié)果 N=7537

限于篇幅，本文僅報(bào)告家庭收入分布在10分位點(diǎn)、50分位點(diǎn)和90分位點(diǎn)的無條件估計(jì)系數(shù)。從表3可以看出，以Simpson指數(shù)和生計(jì)活動(dòng)數(shù)量衡量的家庭生計(jì)多樣化在每個(gè)分位點(diǎn)的影響均顯著為正，說明生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)戶收入具有增收效應(yīng)，生計(jì)多樣化程度高的農(nóng)戶收入水平更高。在不同分位點(diǎn)上生計(jì)多樣化對(duì)收入分布的邊際效應(yīng)存在差異性，說明生計(jì)多樣化具有調(diào)節(jié)收入分配的作用。具體地，隨著分位數(shù)的提高，生計(jì)多樣化對(duì)家庭收入的邊際效應(yīng)呈遞減傾向。以生計(jì)活動(dòng)數(shù)量為例，生計(jì)活動(dòng)數(shù)量在農(nóng)戶收入分布10、50和90分位點(diǎn)上的估計(jì)系數(shù)分別為0.681、0.387和0.267，意味著收入來源每增加一種，低收入群體的收入水平平均會(huì)提高68.1%，而高收入群體的收入平均會(huì)增加26.7%，這表明生計(jì)多樣化對(duì)低收入家庭的收入促進(jìn)作用明顯大于高收入家庭。此外，對(duì)于從事兩種及以上生計(jì)活動(dòng)的農(nóng)戶(占樣本比例約為36%)，其收入分布的低端差距(lnincp50-lnincp10)將縮小0.106((0.387-0.681)×0.36)，而收入分布的高端差距(lnincp90-lnincp50)將縮小0.043。由此可見，收入來源多樣化對(duì)減少中低收入群體收入不平等的作用更大，這是以往研究中未發(fā)現(xiàn)的結(jié)論。至此，本文的研究假說1和假說2均得到驗(yàn)證。

2.收入結(jié)構(gòu)對(duì)家庭總收入不平等的貢獻(xiàn)

上一節(jié)研究結(jié)果表明，生計(jì)多樣化具有益貧性，有助于縮小農(nóng)戶的收入差距。本部分進(jìn)一步從收入結(jié)構(gòu)的視角對(duì)家庭生計(jì)多樣化進(jìn)行深入剖析，考察不同收入來源的不平等狀況及其對(duì)家庭總收入不平等的貢獻(xiàn)和邊際效應(yīng)。

為了比較這些特征在生計(jì)單一化與生計(jì)多樣化家庭之間的差異，根據(jù)生計(jì)多樣化指數(shù)將農(nóng)戶分為生計(jì)單一型農(nóng)戶(Simpson指數(shù)為0)與生計(jì)多樣型農(nóng)戶(Simpson指數(shù)大于0)。借鑒Lerman等提出的基尼系數(shù)分解方法，得到表4的計(jì)算結(jié)果[34]。其中，S是農(nóng)戶不同來源收入占家庭總收入的比重，G表示農(nóng)戶不同來源收入的基尼系數(shù)，R是不同來源收入與總收入分布的基尼相關(guān)系數(shù)，反映了不同來源收入的分布情況；Share是不同來源收入對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)程度，Change是不同來源收入變化對(duì)總收入不平等的邊際效應(yīng)。

從各項(xiàng)收入占家庭總收入比重S來看，家庭務(wù)工收入占比最高，其次是自營工商業(yè)收入和糧食種植收入。與生計(jì)單一型農(nóng)戶相比，生計(jì)多樣型農(nóng)戶的自營工商業(yè)收入和糧食作物、經(jīng)濟(jì)作物種植收入占比更高，務(wù)工收入占比較低。其中，生計(jì)多樣型農(nóng)戶自營工商業(yè)收入占家庭總收入比例高出生計(jì)單一型農(nóng)戶約10個(gè)百分點(diǎn)。

從各項(xiàng)收入來源的不平等指標(biāo)G來看，相較于其他收入來源，務(wù)工收入的基尼系數(shù)最低。雖然林業(yè)收入和畜禽養(yǎng)殖收入不平等狀況最嚴(yán)重，但由于其占家庭總收入比例低，因此對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)度Share也偏低。同時(shí)，與生計(jì)多樣型農(nóng)戶相比，生計(jì)單一型農(nóng)戶各項(xiàng)收入來源的不平等程度明顯更嚴(yán)重。

從各項(xiàng)收入來源的分布R來看，糧食和經(jīng)濟(jì)作物種植主要集中于低收入組家庭。與生計(jì)單一型家庭務(wù)工收入集中于高收入家庭不同的是，生計(jì)多樣型家庭務(wù)工收入主要集中于中高收入家庭，自營工商業(yè)則更多集中于高收入組家庭。如果集中于高收入組家庭的收入來源不平等程度高，并且占家庭收入比例大，則會(huì)增加家庭總收入的不平等程度。

從各項(xiàng)收入來源對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)Share來看，務(wù)工收入對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)度最高，其次是自營工商業(yè)收入。特別是對(duì)生計(jì)單一型農(nóng)戶，務(wù)工收入對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)達(dá)到73.1%。對(duì)于生計(jì)多樣型家庭，務(wù)工收入和自營工商業(yè)收入對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)分別為48.6%和36.9%。

表4最后一列給出了各收入來源收入變動(dòng)對(duì)總收入不平等的邊際效應(yīng)。務(wù)工收入、農(nóng)作物和林業(yè)種植收入的增加有助于改善總收入不平等的現(xiàn)狀，而畜禽養(yǎng)殖和自營工商業(yè)收入的增長會(huì)進(jìn)一步拉大收入差距。主要原因在于農(nóng)作物種植和林業(yè)是低收入群體的主要收入來源，種植業(yè)和林業(yè)收入的增長有助于縮小與高收入群體之間的收入差距，緩解不平等狀況。務(wù)工收入雖然集中于高收入群體，但由于務(wù)工收入的基尼系數(shù)最小，從事務(wù)工勞動(dòng)的家庭之間收入相對(duì)差距小，因此務(wù)工收入的增長有助于改善總收入不平等狀況。特別是對(duì)于生計(jì)多樣型農(nóng)戶，務(wù)工收入增加1%，總收入不平等會(huì)減少4%。畜禽養(yǎng)殖多集中于中高收入群體，且其收入基尼系數(shù)高，因而可能進(jìn)一步拉大收入差距。自營工商業(yè)收入的增長不利于縮小總體收入差距，也是由于自營工商業(yè)收入分布更多地集中于高收入家庭，并且該收入來源基尼系數(shù)較高，占家庭總收入比重較大，導(dǎo)致自營工商業(yè)收入增加會(huì)使總收入不平等狀況惡化。

表4 基于收入結(jié)構(gòu)的農(nóng)村家庭收入基尼系數(shù)分解

3.分區(qū)域估計(jì)結(jié)果

不同地區(qū)農(nóng)村家庭的生計(jì)活動(dòng)和生計(jì)資本存在差異，這會(huì)導(dǎo)致采取生計(jì)多樣化策略對(duì)不同地區(qū)的收入不平等存在異質(zhì)性。參照葛永波等研究，本部分將樣本劃分為東、中、西部三個(gè)地區(qū)，這種劃分方式在一定程度上反映了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性[35]。在此基礎(chǔ)上，對(duì)這三個(gè)地區(qū)進(jìn)行分樣本RIF回歸，回歸結(jié)果如表5所示?？梢钥闯?，在控制家庭生計(jì)資本后，以Simpson指數(shù)衡量的生計(jì)多樣化對(duì)東部地區(qū)農(nóng)村家庭收入不平等影響并不顯著，對(duì)中部和西部地區(qū)的收入不平等起到明顯改善作用，特別是在縮小西部地區(qū)家庭收入不平等方面效果最為明顯?？赡艿脑蛟谟谥形鞑康貐^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)較為薄弱，貧困人口大多集中分布在此，多樣化生計(jì)活動(dòng)有助于農(nóng)村家庭拓展收入來源，獲取更多現(xiàn)金收入，從而縮小與高收入群體的收入差距。而在東部地區(qū)，76.4%的農(nóng)村家庭主要收入來源為務(wù)工或自營工商業(yè)等非農(nóng)活動(dòng)。從前文分析可知，從事工商業(yè)或非農(nóng)務(wù)工的農(nóng)戶主要以中高收入群體為主。因此，在東部地區(qū),多樣化的生計(jì)活動(dòng)并不能產(chǎn)生足夠的協(xié)同效應(yīng)，對(duì)緩解農(nóng)村家庭收入不平等影響并不顯著。

表5 生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)戶收入不平等的分區(qū)域回歸結(jié)果

四、結(jié)論與政策啟示

本文在梳理生計(jì)多樣化與農(nóng)村家庭收入分布關(guān)系的基礎(chǔ)上，基于全國多省微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，采用再中心化影響函數(shù)和無條件分位數(shù)回歸方法，考察了生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)戶收入不平等的影響，并運(yùn)用收入結(jié)構(gòu)分解方法分析了各項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)對(duì)家庭總收入不平等的貢獻(xiàn)情況和邊際效應(yīng)。研究主要發(fā)現(xiàn)：第一，生計(jì)多樣化不僅有助于穩(wěn)定農(nóng)民收入，同樣有助于促進(jìn)共同富裕。多樣化有效緩解了農(nóng)村內(nèi)部收入不平等，使用RIF回歸結(jié)果顯示，生計(jì)多樣化降低了農(nóng)戶收入的基尼系數(shù)，即使在更換收入不平等衡量指標(biāo)后，該結(jié)論依然穩(wěn)健。第二，基于UQR模型估計(jì)生計(jì)多樣化對(duì)農(nóng)戶收入的異質(zhì)性影響發(fā)現(xiàn)，在不同分位點(diǎn)上，生計(jì)多樣化帶來的收入回報(bào)存在差異性，對(duì)低收入群體的收入提升效應(yīng)最強(qiáng)，并且生計(jì)多樣化對(duì)縮小中低收入群體收入不平等作用明顯更大，體現(xiàn)了生計(jì)多樣化的“益貧性”特征。第三，從收入結(jié)構(gòu)視角看，雖然家庭務(wù)工收入和自營工商業(yè)收入對(duì)總收入不平等的貢獻(xiàn)最大，但造成二者貢獻(xiàn)度高的原因存在差異，務(wù)工收入的增長有助于改善總收入不平等狀況，特別是對(duì)于生計(jì)多樣型農(nóng)戶，務(wù)工收入增加1%，總收入不平等會(huì)減少4%。而自營工商業(yè)收入增加則會(huì)加劇總收入不平等。最后，通過分區(qū)域回歸發(fā)現(xiàn)，生計(jì)多樣化能夠明顯改善中西部地區(qū)農(nóng)村家庭收入不平等，但對(duì)緩解東部地區(qū)農(nóng)村家庭收入不平等影響不顯著。

基于上述結(jié)論，本文得到如下政策啟示：第一，推動(dòng)發(fā)展富民鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)，提供優(yōu)惠政策支持有利于低收入群體參與的產(chǎn)業(yè)類型，將農(nóng)業(yè)一二三產(chǎn)融合帶來的增值收益和就業(yè)崗位盡量留給農(nóng)民，為農(nóng)村家庭提供更多就近就業(yè)機(jī)會(huì)。第二，加大對(duì)低收入群體非農(nóng)就業(yè)創(chuàng)業(yè)的支持力度，降低低收入農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)的門檻，提升低收入家庭工資性收入與創(chuàng)業(yè)收入的增長。第三，對(duì)于中西部地區(qū)的農(nóng)村家庭，要注重建立可持續(xù)的多元化生計(jì)體系，增強(qiáng)農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)多元發(fā)展的能力。