摘 要：棉花是美國(guó)的主要出口農(nóng)產(chǎn)品之一，美國(guó)每年產(chǎn)棉花400多萬(wàn)噸，其中83%的棉花都用于出口。對(duì)中國(guó)來說，美國(guó)每年向中國(guó)出口約50萬(wàn)噸的棉花，為中國(guó)棉花進(jìn)口的第一大國(guó)。本文旨在運(yùn)用二階段博弈模型分析，根據(jù)企業(yè)的價(jià)格、生產(chǎn)能力以及近五年來的生產(chǎn)水平分析美國(guó)棉花企業(yè)是否在棉花產(chǎn)品上對(duì)中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行了傾銷行為的分析，最終得出結(jié)論，在生產(chǎn)力二階段博弈角度下，中美棉花貿(mào)易不存在傾銷行為。

關(guān)鍵詞：成本;補(bǔ)貼：技術(shù);市場(chǎng);二階段博弈

本文索引：劉琳群.<標(biāo)題>[J].中國(guó)商論，2021（17）：-007.

中圖分類號(hào)：F742 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2021）09（a）--04

棉花是美國(guó)的主要出口農(nóng)產(chǎn)品之一，美國(guó)每年產(chǎn)棉花400多萬(wàn)噸，其中83%的棉花都用于出口。對(duì)中國(guó)來說，美國(guó)每年向中國(guó)出口約50萬(wàn)噸的棉花，為中國(guó)棉花進(jìn)口的第一大國(guó)。美國(guó)棉花的成本完全低于中國(guó)本土棉花的成本，因此美國(guó)棉花的價(jià)格大幅度低于中國(guó)本土棉花的價(jià)格。本文旨在列舉美國(guó)棉花的成本分析、補(bǔ)貼分析、技術(shù)分析、市場(chǎng)行為，利用二階段博弈模型理論來分析美國(guó)企業(yè)在棉花產(chǎn)品上是否對(duì)中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行了傾銷行為。本文分為六個(gè)部分，第1部分為二階段博弈模型分析，第2部分為美國(guó)棉花外部性條件，第3部分為分析與總結(jié)。

1 基于二階段博弈視角下的傾銷

作為一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，棉花是中國(guó)的主要供應(yīng)產(chǎn)品之一，因此在政策上，中國(guó)政府采取了以中間商收購(gòu)及協(xié)會(huì)的形式進(jìn)行棉花產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易亦或是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。采取協(xié)會(huì)的模式主要有三點(diǎn)：一是降低棉花企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，降低收購(gòu)的價(jià)格;二是提高行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力;三是將棉花市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)椴煌耆畔⑹袌?chǎng)，從內(nèi)外市場(chǎng)上達(dá)成一個(gè)主要的行業(yè)壁壘。

1.1 傾銷企業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)方式

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)方式多種多樣。不同行業(yè)的企業(yè)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)方式的選擇有所不同。對(duì)于一些快消品行業(yè)來說，因?yàn)樾袠I(yè)的壁壘較小，客戶、流量、廣告、價(jià)格往往是企業(yè)獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力的方式。對(duì)于一些金融企業(yè)來說，資本運(yùn)營(yíng)往往是主要的核心競(jìng)爭(zhēng)力，假設(shè)在行業(yè)信息完全透明的情況下，金融企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)幾近相同，在這種情況下如何做好資本運(yùn)營(yíng)往往是這些企業(yè)的主要矛盾，在同等條件下成本是市場(chǎng)的主要競(jìng)爭(zhēng)力，但在各行各業(yè)中，做到產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)、提高壁壘往往是所有企業(yè)面臨的生存問題。

在現(xiàn)實(shí)生活中，企業(yè)存在著各種各樣的競(jìng)爭(zhēng)手段，其中價(jià)格方面是企業(yè)做出的最多的決策，大多數(shù)企業(yè)通過降價(jià)或者是退稅的方式以獲取更大的市場(chǎng)份額也在情理之中。但是把價(jià)格看作企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)決策的一個(gè)因子，分析企業(yè)的短期目標(biāo)就不難看出：企業(yè)之前由于成本的不同，會(huì)使自己的定價(jià)偏向邊際成本以獲取市場(chǎng)的效益最大化。如果每個(gè)企業(yè)的成本不同，則從長(zhǎng)期來看，成本高的企業(yè)將被迫退出競(jìng)爭(zhēng)。因此，行業(yè)內(nèi)會(huì)出現(xiàn)大吃小的現(xiàn)象，從完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)變?yōu)楣杨^競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)到最終走向壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，很多的企業(yè)會(huì)自愿提高價(jià)格以保持行業(yè)的利潤(rùn)率，由于市場(chǎng)規(guī)模的原因企業(yè)之前不會(huì)存在刻意大吃小的行為，這時(shí)市場(chǎng)上也就出現(xiàn)了企業(yè)之間自發(fā)構(gòu)成的非合作博弈。

因此，非合作博弈是企業(yè)傾銷的一種主要方式，體現(xiàn)在生產(chǎn)國(guó)各企業(yè)自愿降低價(jià)格以獲取進(jìn)口國(guó)大量的市場(chǎng)份額，但這種對(duì)于一些弱勢(shì)進(jìn)口國(guó)（技術(shù)和市場(chǎng)不占優(yōu)勢(shì)）情況下，進(jìn)行反傾銷調(diào)查往往會(huì)損失進(jìn)口國(guó)的福利。

1.2 企業(yè)傾銷的生產(chǎn)能力競(jìng)爭(zhēng)

企業(yè)由于技術(shù)的成功往往可以獲得較低的生產(chǎn)成本，在較低的生產(chǎn)成本下，由于資金、政策等行業(yè)外的壁壘存在，使一些企業(yè)在生產(chǎn)能力上有所限制，但這些受限制的企業(yè)往往由于低成本的優(yōu)勢(shì)，在社會(huì)上也有一定的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

在外部條件的控制下，企業(yè)無(wú)法獲得更多的生產(chǎn)能力。企業(yè)A所從事的生產(chǎn)行業(yè)的行業(yè)平均價(jià)格為P*，假設(shè)企業(yè)A在市場(chǎng)上可接受的最低價(jià)格為P，且為市場(chǎng)上的最低價(jià)格。若企業(yè)A的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)規(guī)模S[M]大于一個(gè)進(jìn)口國(guó)在這個(gè)產(chǎn)品上的全部需求D[J]，即S[M]>D[J]，從某種程度上來說企業(yè)A在進(jìn)口國(guó)可以達(dá)到壟斷的地位。此時(shí)若企業(yè)A降價(jià)，可以說企業(yè)A在進(jìn)口國(guó)實(shí)施了完全傾銷行為，需酌情考慮是否應(yīng)采取反傾銷措施;反之，若企業(yè)A的生產(chǎn)規(guī)模未達(dá)到進(jìn)口國(guó)的需求規(guī)模 D[J]，即 S[M]

（1）若企業(yè)B的價(jià)格為P^且 P>P^>P*，則在滿足 D[J]的全部量之后企業(yè)B仍享有剩余需求。

（2）企業(yè)C由于外部性，可以從企業(yè)A以P*的價(jià)格收購(gòu)后加價(jià)賣出，以賺取相應(yīng)的杠桿。

當(dāng)S[M]

1.3 傾銷與反傾銷中的二階段博弈

假設(shè)一個(gè)行業(yè)擁有n個(gè)企業(yè)（n≥2），研究雙寡頭壟斷模型。第一階段，各個(gè)企業(yè)先確定生產(chǎn)能力，由于外部性原因，企業(yè)生產(chǎn)到一定的數(shù)量之后，就無(wú)法生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，生產(chǎn)規(guī)模達(dá)到S[A]。第二階段，各個(gè)企業(yè)將通過市場(chǎng)進(jìn)價(jià)調(diào)查來獲取市場(chǎng)份額。由于二階段博弈所帶來的最終效果與古諾模型所帶來效果幾近相同，于是用古諾模型來代替二階段模型加以描述形成最終結(jié)果。

把一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)成本函數(shù)定價(jià)為C1，Qmax為整個(gè)產(chǎn)業(yè)的D[A]，那么可以得出企業(yè)的生產(chǎn)能力為Qa=Qmax-q，則可以得出企業(yè)1的利潤(rùn)函數(shù)：

（1）

介于已知反需求函數(shù)一階求導(dǎo)小于0，即P（x）<0 ，企業(yè)1的利潤(rùn)會(huì)依據(jù)生產(chǎn)能力的上升而減少，因此，假如行業(yè)中其他企業(yè)的生產(chǎn)能力巨大，則企業(yè)1也沒有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。實(shí)際上，如果前述的成本函數(shù)成立，即當(dāng)企業(yè)擁有規(guī)模效應(yīng)的同時(shí)需匹配巨額沉淀資本。此時(shí)可以提出一個(gè)新的假設(shè)：若Qa>Qamax時(shí)，maxΠ（q，Qa）<0，換言之，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的生產(chǎn)總額（Q[a]+q）>D（J）時(shí)，企業(yè)1的最大經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)小于零。根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)最大化的前提假設(shè)，可以提出以下數(shù)學(xué)模型：

（2）

（3）

圖1反映了Qa，Qamax 與R1（Qa）之間的關(guān)系，在古諾模型當(dāng)中，因?yàn)榍疤峒僭O(shè)中需求曲線向下移動(dòng)，因此Qa

為q1+QA（0）=Q，根據(jù)反應(yīng)函數(shù)q1=R1（Qa）可以推導(dǎo)出企業(yè)1的生產(chǎn)能力對(duì)企業(yè)整體供給反應(yīng)函數(shù)：

（4）

圖2反映了上述供給反應(yīng)函數(shù)，圖1與圖2具有相似的反應(yīng)性質(zhì)，在R（Q）為正，滿足企業(yè)利潤(rùn)最大化的前提條件下（一階調(diào)節(jié)）可以表示為：

（5）

在利潤(rùn)最大化的前提條件下，圖像的斜率應(yīng)滿足以下

條件：

（6）

從圖1可以看出，當(dāng)企業(yè)的市場(chǎng)供給量正好為Qa（0）時(shí)，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0，因?yàn)楫?dāng)企業(yè)無(wú)法完成擴(kuò)張最大化達(dá)到Qa產(chǎn)值時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇退出該產(chǎn)業(yè)從而放棄進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)。當(dāng)其他供應(yīng)量為0時(shí)，市場(chǎng)上只有一個(gè)企業(yè)1為唯一的企業(yè)，則企業(yè)1可以獲得超額收益。

根據(jù)古諾模型理論結(jié)果推導(dǎo)至二階段模型不難看出，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)值達(dá)到最大化且最大化的產(chǎn)量大于進(jìn)口國(guó)的需求量時(shí)，企業(yè)制定較低的價(jià)格可以看作傾銷行為，則應(yīng)對(duì)相應(yīng)的企業(yè)進(jìn)行反傾銷措施，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)值由于市場(chǎng)外部性原因，最大化小于進(jìn)口國(guó)的需求總量時(shí)，無(wú)法獲得超額收益，因此反傾銷理論仍需解釋。所以我們可以得出結(jié)論，即使生產(chǎn)國(guó)市場(chǎng)的生產(chǎn)力過剩，在第二階段博弈中進(jìn)口國(guó)最終以各種形式出口的商品總量大于生產(chǎn)國(guó)的總需求時(shí)，較低的價(jià)格也可以視作進(jìn)口國(guó)的傾銷行為。

根據(jù)圖3和圖4可以很好地解釋為何二階段模型存在傾銷的可能性。圖4表示二階段博弈下，由于進(jìn)口的配額限制，出口量限制在圖3的一階段博弈下，在這個(gè)階段當(dāng)中，生產(chǎn)國(guó)出口的商品價(jià)格為q1，生產(chǎn)者剩余為A1。當(dāng)?shù)谝浑A段博弈成立的前提下，為了擴(kuò)大進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)從而生產(chǎn)國(guó)向第三國(guó)甚至第四國(guó)等出售同一商品時(shí)，生產(chǎn)國(guó)的售價(jià)與進(jìn)口國(guó)相同，但是第三國(guó)或者更多的國(guó)家向生產(chǎn)國(guó)進(jìn)口同一產(chǎn)品并加以轉(zhuǎn)賣后的價(jià)格仍低于進(jìn)口國(guó)自產(chǎn)商品的價(jià)格，最終會(huì)使生產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)者剩余提高，從而壓榨消費(fèi)者剩余，使生產(chǎn)國(guó)的產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口國(guó)產(chǎn)生傾銷行為。根據(jù)圖4可以看出，若存在第二階段博弈且第二階段博弈成立的情況下，生產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)者剩余變?yōu)锳2，其中增加的部分即（A2-A1）為轉(zhuǎn)賣國(guó)也稱之為第三國(guó)所賺取的中間商杠桿，在這種情況下生產(chǎn)國(guó)的福利增加。所以二階段博弈所帶來的傾銷會(huì)使進(jìn)口國(guó)增加生產(chǎn)者剩余，從而降低生產(chǎn)國(guó)消費(fèi)者剩余。

2 美國(guó)棉花二階段博弈分析

2.1 美國(guó)棉花出口分析

美國(guó)是全球棉花第一產(chǎn)量大國(guó)，每年產(chǎn)量的83%用于出口。2019年12月，美國(guó)農(nóng)業(yè)部最新數(shù)據(jù)顯示，2019—2020年美國(guó)棉花產(chǎn)量439.9萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)10%;出口量為359萬(wàn)噸，同比增長(zhǎng)12%;目前國(guó)內(nèi)消費(fèi)處于穩(wěn)定的態(tài)勢(shì);期末庫(kù)存約為119萬(wàn)噸，環(huán)比增長(zhǎng)13%;庫(kù)存消費(fèi)比為28%，上年度為27%。從年度來看，美國(guó)棉花的產(chǎn)量創(chuàng)下了十年來棉花產(chǎn)量的新高，棉花出口量也不斷刷新紀(jì)錄，庫(kù)存連續(xù)3年增加至相對(duì)高位。如圖5美國(guó)棉花供需圖所示，2008年美國(guó)金融危機(jī)過后，美國(guó)的棉花進(jìn)出口逐漸走向正常，庫(kù)存在2009年驟減;2008年以來，美國(guó)棉花的產(chǎn)量和出口量都在逐年提升，2019年數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)的產(chǎn)量和美國(guó)的出口量均為近10年來的最高。

由表1美國(guó)棉花出口導(dǎo)向可以看出，截至2019年12月，美國(guó)棉花的最大出口國(guó)為中國(guó)，美國(guó)每年向中國(guó)出口74.9萬(wàn)噸棉花，約占所有出口數(shù)量的36%;第二位棉花進(jìn)口大國(guó)為墨西哥，2019年進(jìn)口了美國(guó)36.2萬(wàn)噸棉花，約占總出口量的15%;第三位棉花進(jìn)口大國(guó)為土耳其，進(jìn)口了20.3萬(wàn)噸，約占美國(guó)所出口數(shù)量的9%;第四第五位分別是印度尼西亞和加拿大，分別進(jìn)口15.2萬(wàn)噸和9.5萬(wàn)噸，合計(jì)占據(jù)10%的出口份額。從出口結(jié)構(gòu)上來看，美國(guó)出口的國(guó)家一般為一些服裝制造大國(guó)，如土耳其、中國(guó)、印度尼西亞等，這些國(guó)家每年因?yàn)榉b制造對(duì)棉花需求量大而大量的進(jìn)口美國(guó)棉花。從絕對(duì)數(shù)量上來說，中國(guó)進(jìn)口美國(guó)約36%的棉花，中國(guó)棉花市場(chǎng)受美國(guó)棉花高度入侵。

2.2 二階段博弈分析

根據(jù)二階段博弈模型可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)進(jìn)口國(guó)的企業(yè)的最大化產(chǎn)量高于生產(chǎn)國(guó)的最大需求量且有剩余時(shí)，生產(chǎn)國(guó)降價(jià)會(huì)有對(duì)外傾銷產(chǎn)品的嫌疑。以2019年美國(guó)棉花產(chǎn)量為例，2019年美國(guó)棉產(chǎn)量為489.8萬(wàn)噸，中國(guó)棉花的需求總量約為829.1噸，中國(guó)的棉花使用需求（去掉自產(chǎn)以及出口的棉花）為245.4143萬(wàn)噸。美國(guó)棉花由于外部性等原因，產(chǎn)量有限制，因此中國(guó)本土產(chǎn)棉和其他國(guó)家的產(chǎn)棉在中國(guó)地區(qū)仍有市場(chǎng)。從二階段博弈模型分析，雖然美國(guó)是中國(guó)棉花的供應(yīng)大國(guó)，中國(guó)每年從美國(guó)進(jìn)口約74.9萬(wàn)噸的棉花，但比起需求還不及中國(guó)市場(chǎng)總需求的十分之一。若存在二階段博弈，假設(shè)美國(guó)出口比利時(shí)、墨西哥、土耳其、印度尼西亞的棉花都進(jìn)入了中國(guó)市場(chǎng)，總量為146.42萬(wàn)噸，小于245.4143萬(wàn)噸，因此在二階段博弈當(dāng)中不存在傾銷行為。美國(guó)棉花價(jià)格較低主要還是美國(guó)的技術(shù)成本、補(bǔ)貼機(jī)制給其帶來的核心競(jìng)爭(zhēng)力導(dǎo)致這種現(xiàn)象。

3 結(jié)語(yǔ)

對(duì)于中國(guó)來說，美國(guó)棉花的國(guó)際市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的確是遠(yuǎn)高于其他國(guó)家棉花的國(guó)際市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。借鑒美國(guó)的歷史經(jīng)驗(yàn)，我們可以提出三點(diǎn)建議：（1）發(fā)展科學(xué)技術(shù)，提高棉花的質(zhì)量，提高棉花的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（2）加大綠箱機(jī)制補(bǔ)貼。（3）土地化整，實(shí)行大面積高度集約化機(jī)械耕種。目前中國(guó)只有新疆地區(qū)擁有大面積的機(jī)械化產(chǎn)值棉花地帶，個(gè)人認(rèn)為中國(guó)應(yīng)在新疆地區(qū)做好農(nóng)業(yè)發(fā)展與農(nóng)業(yè)創(chuàng)新，爭(zhēng)取降低成本，增加農(nóng)民收入，提高棉花核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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Analysis of Production Countrys Dumping Behaviors Based on Two-stage Game

—— Taking U.S. Cotton Exports as an Example

Economics College of Zhejiang University of Finance and Economics

LIU Linqun

Abstract： Cotton is one of the main agricultural exports in the United States which produces more than 4 million tons of cotton each year， of which 83% of the cotton is exported. For China， the United States exports about 500，000 tons of cotton to China each year， making it the largest country in Chinas cotton imports. This article aims to use the two-stage game model analysis. According to the companys price， production capacity and production level in the past five years， it analyzes whether the US cotton companies have adopted the analysis of dumping behaviors of the Chinese market on cotton products. Finally it is concluded that from the perspective of the two-stage game of productivity， there are no dumping behaviors in China-US cotton trade.

Keywords： cost; subsidy; technology; market; two-stage game