摘要：數(shù)據(jù)要素作為兼具優(yōu)化傳統(tǒng)行業(yè)生產(chǎn)方式、促進(jìn)新興科技行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性資源，業(yè)已成為各國(guó)搶占數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇的重要抓手。但由于相關(guān)規(guī)則制度的滯后和缺位，當(dāng)前我國(guó)數(shù)據(jù)要素的流通利用在實(shí)踐中面臨諸多困境，數(shù)據(jù)交易的有序發(fā)展和數(shù)據(jù)市場(chǎng)的健康培育受到多重制約。在此背景下，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所愈發(fā)彰顯其重要性，成為促進(jìn)數(shù)據(jù)高效安全流通利用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有聚焦數(shù)據(jù)交易的現(xiàn)實(shí)需求，明確數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的功能定位，探究數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所核心機(jī)制的運(yùn)行機(jī)理和法律制度需求，構(gòu)建和完善數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的信任機(jī)制、交易機(jī)制、治理機(jī)制，才能切實(shí)發(fā)揮數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所對(duì)數(shù)據(jù)流通利用的促進(jìn)和支持作用，把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展紅利。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)要素;數(shù)據(jù)交易;交易場(chǎng)所;市場(chǎng)化配置

中圖分類號(hào)：D922.16? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1003-854X（2021）09-0129-09

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，幾乎一切都在數(shù)據(jù)化，數(shù)據(jù)無(wú)所不在。數(shù)據(jù)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黏合劑和催化劑，賦予了其他生產(chǎn)要素更多的能量，其對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展所帶來(lái)的影響在某種意義上將超過(guò)其他幾個(gè)生產(chǎn)要素。① 在數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，作為基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性資源的數(shù)據(jù)要素，被政府部門和市場(chǎng)主體寄予推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的厚望，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)數(shù)據(jù)流通利用的現(xiàn)實(shí)需求日益迫切。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所作為數(shù)據(jù)匯集、流通的平臺(tái)，其設(shè)立的重要目的之一，就是通過(guò)安全便捷的交易促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的高效利用。實(shí)踐中，我國(guó)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)模式尚不成熟、相關(guān)制度仍不健全、法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有所欠缺。而以數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置為中心，通過(guò)優(yōu)化數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所自身運(yùn)營(yíng)模式、完善相關(guān)核心機(jī)制運(yùn)行需求、健全交易場(chǎng)所治理機(jī)制，有助于數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所功能實(shí)效的發(fā)揮。

一、要素配置視角下數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所及其功能定位

數(shù)據(jù)的價(jià)值在于利用，數(shù)據(jù)交易是激活數(shù)據(jù)價(jià)值、推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方式。市場(chǎng)主體對(duì)數(shù)據(jù)的需求主要通過(guò)數(shù)據(jù)的流通交換來(lái)實(shí)現(xiàn)，主要包括數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)開放共享等形式。其中，數(shù)據(jù)交易是最為主要也是最為市場(chǎng)化的數(shù)據(jù)流通方式。一方面，數(shù)據(jù)交易能夠連接傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，以新興產(chǎn)業(yè)賦能傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)厚植新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展。另一方面，數(shù)據(jù)交易是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置的最有效手段。數(shù)據(jù)被確立為新型生產(chǎn)要素后，中共中央提出了數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置改革的任務(wù)②，旨在充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，使數(shù)據(jù)資源流向市場(chǎng)最需要的領(lǐng)域和方向，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)效用和價(jià)值。數(shù)據(jù)交易發(fā)生在平等市場(chǎng)主體之間，具有公平性和競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，并能夠反映市場(chǎng)需求，通過(guò)不同市場(chǎng)主體之間自由平等的交換活動(dòng)，能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同部門和不同主體間的流通配置，從而達(dá)到數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置的效果。基于此，如何激發(fā)市場(chǎng)主體的數(shù)據(jù)交易積極性，如何建立安全高效的數(shù)據(jù)交易機(jī)制，如何促進(jìn)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的繁榮，是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值、推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。

為適應(yīng)數(shù)據(jù)交易的現(xiàn)實(shí)需求，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)運(yùn)而生。實(shí)踐中，數(shù)據(jù)交易的要素包括數(shù)據(jù)供需方、數(shù)據(jù)標(biāo)的、交易規(guī)則和配套機(jī)制。一是市場(chǎng)上要有足夠多的數(shù)據(jù)供需方，否則數(shù)據(jù)交易無(wú)從談起。二是市場(chǎng)上應(yīng)當(dāng)有數(shù)量充足、種類豐富、可供交易的數(shù)據(jù)資源。以上兩者構(gòu)成數(shù)據(jù)交易中人的要素和物的要素，是開展數(shù)據(jù)交易的最基礎(chǔ)條件。除此之外，交易規(guī)則規(guī)定了交易雙方的權(quán)利義務(wù)和數(shù)據(jù)交易需要遵循的程序，是交易主體的行為準(zhǔn)繩。配套機(jī)制包括數(shù)據(jù)定價(jià)機(jī)制、數(shù)據(jù)交付和使用機(jī)制、數(shù)據(jù)交易登記結(jié)算機(jī)制等，為數(shù)據(jù)交易提供技術(shù)上的支持和交易上的服務(wù)。當(dāng)然，在實(shí)踐中存在著數(shù)據(jù)供需雙方直接進(jìn)行交易的情況，但當(dāng)數(shù)據(jù)規(guī)模達(dá)到一定量級(jí)，數(shù)據(jù)交易雙方往往會(huì)難以提供數(shù)據(jù)交易所需的全部要素，或提供成本過(guò)大，尤其是，如果沒有固定的數(shù)據(jù)交易規(guī)則，會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)交易的談判和磋商成本增大，配套機(jī)制的缺乏則會(huì)使數(shù)據(jù)定價(jià)和數(shù)據(jù)安全問題凸顯，導(dǎo)致數(shù)據(jù)交易成本高、效率低，難以滿足數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代迫切的數(shù)據(jù)流通利用需求。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所作為連接各數(shù)據(jù)交易方的中介，能夠根據(jù)市場(chǎng)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)擬定統(tǒng)一固定的數(shù)據(jù)交易規(guī)則，提供專業(yè)的數(shù)據(jù)交易配套機(jī)制服務(wù)，以保障數(shù)據(jù)交易安全、便捷、高效開展。

明確數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的功能定位是充分發(fā)揮數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所作用的前提。首先，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)作為匯集數(shù)據(jù)資源的平臺(tái)。數(shù)據(jù)具有邊際成本遞減、規(guī)模效應(yīng)遞增的特點(diǎn)，大量數(shù)據(jù)的匯集，有利于整合多樣化的數(shù)據(jù)資源，洞察數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，充分挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值。此外，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所通過(guò)整合公共數(shù)據(jù)資源，鼓勵(lì)和支持企業(yè)及社會(huì)數(shù)據(jù)資源交易，能夠吸引市場(chǎng)上數(shù)據(jù)供需方的參與，進(jìn)而匯集更多有價(jià)值的數(shù)據(jù)資源，形成良性循環(huán)，助力構(gòu)建和培育流通活躍的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)。其次，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)作為數(shù)據(jù)交易安全高效開展的平臺(tái)。一方面，通過(guò)統(tǒng)一數(shù)據(jù)交易規(guī)則規(guī)范具體交易流程，以高度確定性的交易配套機(jī)制便利數(shù)據(jù)交易開展，提高數(shù)據(jù)交易效率;另一方面，通過(guò)認(rèn)定審核機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制確保數(shù)據(jù)來(lái)源的合法性、數(shù)據(jù)質(zhì)量和交易方資質(zhì)，防止數(shù)據(jù)侵權(quán)、泄露篡改和相關(guān)主體合法權(quán)益遭受侵害，保證數(shù)據(jù)交易的安全。再次，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)作為數(shù)據(jù)價(jià)值開發(fā)的平臺(tái)。數(shù)據(jù)要素價(jià)值的全面開發(fā)需經(jīng)歷資源化、資產(chǎn)化和資本化的過(guò)程③，數(shù)據(jù)交易是數(shù)據(jù)價(jià)值資產(chǎn)化的一個(gè)階段，數(shù)據(jù)價(jià)值資本化才是充分挖掘數(shù)據(jù)價(jià)值的最終目的。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所可以嘗試數(shù)據(jù)相關(guān)金融工具的設(shè)計(jì)，例如設(shè)計(jì)開發(fā)數(shù)據(jù)期貨、數(shù)據(jù)融資、數(shù)據(jù)質(zhì)押等，不僅可以豐富數(shù)據(jù)資源的變現(xiàn)方式，提高數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所對(duì)市場(chǎng)主體的吸引力，還可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素價(jià)值的充分涌流。

二、數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的運(yùn)行機(jī)制及其制度需求

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所整體功能的發(fā)揮，需要通過(guò)相關(guān)核心機(jī)制的有效運(yùn)行來(lái)實(shí)現(xiàn)。為此，應(yīng)探究數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所相關(guān)核心機(jī)制的運(yùn)行機(jī)理，并明確其相應(yīng)制度需求。

（一）數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所運(yùn)行的核心機(jī)制

從數(shù)據(jù)交易的要素出發(fā)，對(duì)交易主體和交易標(biāo)的的信任是交易各方開展數(shù)據(jù)交易的前提和基礎(chǔ)，交易規(guī)則和相關(guān)配套機(jī)制的確定是促使交易順利進(jìn)行的關(guān)鍵，對(duì)交易秩序的維護(hù)是數(shù)據(jù)交易平穩(wěn)有序開展的保障。由此形成數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所運(yùn)行的三種核心機(jī)制，即信任機(jī)制、交易機(jī)制和治理機(jī)制。

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的信任機(jī)制，即數(shù)據(jù)交易主體對(duì)于交易對(duì)方、交易標(biāo)的和交易活動(dòng)的信任。數(shù)據(jù)交易相較一般商品交易具有諸多特殊性，使得數(shù)據(jù)交易必須建立在對(duì)交易主體和交易數(shù)據(jù)有較強(qiáng)信任感的基礎(chǔ)之上。首先，數(shù)據(jù)交易存在質(zhì)量檢驗(yàn)難題。在傳統(tǒng)商品交易中，買方可以較為直觀地獲知商品的質(zhì)量和功能，還可以通過(guò)試用來(lái)判斷商品是否滿足自身需求，以此決定是否購(gòu)買，有的商品甚至可以在購(gòu)買后的一定期限內(nèi)進(jìn)行退換。但對(duì)于數(shù)據(jù)交易而言，買方若不被允許提前瀏覽數(shù)據(jù)，則無(wú)法確定數(shù)據(jù)的效用是否符合描述和預(yù)期，而一旦買方提前瀏覽了該數(shù)據(jù)，則即刻獲得了部分乃至全部數(shù)據(jù)權(quán)益，可以無(wú)需再行購(gòu)買。其次，數(shù)據(jù)交易存在權(quán)屬和來(lái)源界定上的難題。一方面，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定目前在世界范圍內(nèi)仍未形成共識(shí)，數(shù)據(jù)確權(quán)存在難度，另一方面，數(shù)據(jù)需求方往往缺乏足夠的技術(shù)水平和專業(yè)能力對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)屬和來(lái)源進(jìn)行檢驗(yàn)，而來(lái)源違法違規(guī)或權(quán)屬不明的數(shù)據(jù)可能會(huì)給后續(xù)使用埋下隱患。再次，數(shù)據(jù)交易存在潛在的負(fù)外部性。傳統(tǒng)商品在交易完成后，雙方的權(quán)利義務(wù)在理論上相對(duì)清晰，而數(shù)據(jù)的交易則容易產(chǎn)生外部性。數(shù)據(jù)需求方可能會(huì)擔(dān)心數(shù)據(jù)提供方對(duì)數(shù)據(jù)復(fù)制后再行轉(zhuǎn)賣，這勢(shì)必影響其數(shù)據(jù)使用權(quán)益;同時(shí)，數(shù)據(jù)提供方也可能會(huì)擔(dān)心數(shù)據(jù)需求方濫用和泄露數(shù)據(jù)，侵害其合法權(quán)益。并且，由于數(shù)據(jù)極易復(fù)制、傳播和秘密使用，即便交易一方實(shí)施了這些違約甚至違法行為，僅憑另一方的認(rèn)知范圍和技術(shù)能力往往也難以發(fā)現(xiàn)。在這種情況下，數(shù)據(jù)供需方只能通過(guò)不斷的談判和磋商，以及充分的盡職調(diào)查來(lái)減小交易風(fēng)險(xiǎn)，而這必將造成交易成本高昂、效率低下，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)主體的數(shù)據(jù)交易意愿降低。要改變這種狀況，需要交易各方對(duì)交易數(shù)據(jù)的來(lái)源、質(zhì)量以及交易雙方嚴(yán)格遵守約定的行為建立較強(qiáng)的信任。

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的交易機(jī)制，即保障數(shù)據(jù)交易安全高效順利開展的機(jī)制。數(shù)據(jù)交易有著較高的技術(shù)要求和安全需求，普通市場(chǎng)主體開展數(shù)據(jù)交易特別是巨量數(shù)據(jù)交易往往面臨著諸多難題。一是如果數(shù)據(jù)交易行為缺乏流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的指引和規(guī)范，就容易導(dǎo)致交易主體之間的權(quán)利義務(wù)界定存在困難，增加交易主體為確定交易流程和標(biāo)準(zhǔn)所需付出的磋商成本，同時(shí)也容易導(dǎo)致爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)各方權(quán)益糾紛處理缺少依據(jù)。二是數(shù)據(jù)定價(jià)困難。數(shù)據(jù)價(jià)值的高低很大程度上取決于不同主體對(duì)數(shù)據(jù)的分析挖掘程度，因此數(shù)據(jù)定價(jià)存在難度。一方面，數(shù)據(jù)價(jià)格是數(shù)據(jù)交易的重要基礎(chǔ)之一，其不確定性將影響交易的高效開展;另一方面，隨意定價(jià)、掠奪性定價(jià)和壟斷定價(jià)等問題將擾亂數(shù)據(jù)交易秩序，影響交易市場(chǎng)的穩(wěn)定。三是數(shù)據(jù)的交付和使用要求高。數(shù)據(jù)極易被復(fù)制、篡改和泄露，因此需要專業(yè)的技術(shù)和設(shè)施保障數(shù)據(jù)儲(chǔ)存、傳輸和使用的安全，但普通數(shù)據(jù)交易主體往往缺乏相應(yīng)的技術(shù)和設(shè)備，導(dǎo)致部分具有市場(chǎng)潛力的數(shù)據(jù)供需主體被限制在數(shù)據(jù)交易之外或盲目進(jìn)行數(shù)據(jù)交易進(jìn)而造成數(shù)據(jù)安全隱患。四是數(shù)據(jù)交易登記結(jié)算困難。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)交易數(shù)量多、規(guī)模大，分散的數(shù)據(jù)交易登記結(jié)算可能因數(shù)據(jù)交易記錄的不準(zhǔn)確或交易結(jié)算的錯(cuò)誤造成數(shù)據(jù)交易主體的數(shù)據(jù)權(quán)益損失，進(jìn)而引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和交易失序。建立和完善數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的交易機(jī)制，旨在為數(shù)據(jù)交易提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易規(guī)則、可行的數(shù)據(jù)定價(jià)機(jī)制、專業(yè)的交易設(shè)施和技術(shù)保障以及權(quán)威的數(shù)據(jù)交易登記結(jié)算服務(wù)，為數(shù)據(jù)交易的安全高效開展提供保障。

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的治理機(jī)制，即維護(hù)數(shù)據(jù)交易秩序的機(jī)制。目前，我國(guó)的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)尚處于起步階段，數(shù)據(jù)交易秩序面臨以下問題：一是交易市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱問題。數(shù)據(jù)需求方對(duì)于市場(chǎng)行情和數(shù)據(jù)提供方的資質(zhì)背景以及數(shù)據(jù)標(biāo)的狀況了解有限，難以作出綜合全面的數(shù)據(jù)購(gòu)買決策，影響數(shù)據(jù)交易的公平性。二是數(shù)據(jù)的交付和使用監(jiān)督存在困境。數(shù)據(jù)質(zhì)量、權(quán)屬和來(lái)源的檢驗(yàn)復(fù)雜度高，加之受數(shù)據(jù)的時(shí)效性和現(xiàn)有技術(shù)水平限制，即使在最初審核時(shí)數(shù)據(jù)符合相關(guān)要求，但在最終交付和使用過(guò)程中也可能出現(xiàn)質(zhì)量和權(quán)屬問題的爭(zhēng)議;數(shù)據(jù)易復(fù)制的特征也使得即使交易完成，在使用過(guò)程中也可能產(chǎn)生數(shù)據(jù)濫用的風(fēng)險(xiǎn)。三是相關(guān)主體的合法權(quán)益存在被侵害的風(fēng)險(xiǎn)。交易數(shù)據(jù)標(biāo)的中可能包含個(gè)人信息、商業(yè)秘密甚至國(guó)家安全信息等，相關(guān)信息未經(jīng)處理即進(jìn)行交易，可能會(huì)對(duì)個(gè)人隱私、企業(yè)商業(yè)利益或國(guó)家安全造成侵害。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的治理機(jī)制旨在解決數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中信息不對(duì)稱、數(shù)據(jù)交付和使用監(jiān)督困境、相關(guān)主體合法權(quán)益保障和數(shù)據(jù)安全等問題，營(yíng)造公平公開的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)。

（二）數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所核心機(jī)制運(yùn)行的制度需求

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所核心機(jī)制的有效運(yùn)行，需要明確數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所相關(guān)核心機(jī)制的制度需求，構(gòu)建相應(yīng)制度框架和實(shí)施機(jī)制。

信任機(jī)制——交易主體資質(zhì)認(rèn)定和數(shù)據(jù)標(biāo)的審核制度。對(duì)交易主體的資質(zhì)認(rèn)定，一方面可以通過(guò)對(duì)其交易資信和相關(guān)數(shù)據(jù)活動(dòng)情況的審查綜合判斷其商業(yè)信譽(yù)，為后續(xù)施以不同程度的增信義務(wù)提供基礎(chǔ)，減少因數(shù)據(jù)交易過(guò)程中可能發(fā)生的違規(guī)或違約行為引發(fā)數(shù)據(jù)交易負(fù)外部性;另一方面可以確認(rèn)數(shù)據(jù)交易主體是否具備相應(yīng)的專業(yè)設(shè)施和技術(shù)水平履行相關(guān)的數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)，以保證數(shù)據(jù)交易的安全和效率。數(shù)據(jù)標(biāo)的的審核包括兩個(gè)方面，一是對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的檢驗(yàn)，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合法性和實(shí)效性，避免偽造數(shù)據(jù)、篡改數(shù)據(jù)、非法數(shù)據(jù)和無(wú)效數(shù)據(jù)進(jìn)入交易市場(chǎng);二是對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源和權(quán)屬進(jìn)行審查，消除數(shù)據(jù)在來(lái)源和權(quán)屬等方面可能存在的合規(guī)隱患，使數(shù)據(jù)的后續(xù)使用更有保障。

交易機(jī)制——交易規(guī)則和相關(guān)交易配套制度。統(tǒng)一的交易規(guī)則，不僅能夠形成固定和標(biāo)準(zhǔn)化的交易流程，提高數(shù)據(jù)交易效率;也便于明確數(shù)據(jù)交易各方主體在不同階段的權(quán)利義務(wù)，約束交易主體行為，便于數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所在交易不同階段提供服務(wù)支持和進(jìn)行管理監(jiān)督，保證交易過(guò)程有序順利開展。首先，公允合理的數(shù)據(jù)價(jià)格是交易雙方達(dá)成數(shù)據(jù)交易的前提條件之一，科學(xué)的數(shù)據(jù)定價(jià)機(jī)制在數(shù)據(jù)價(jià)格的確定上既要滿足效率性，也要實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確性。其次，數(shù)據(jù)交易的順利開展需要硬件設(shè)施和專業(yè)技術(shù)的支持。數(shù)據(jù)交易過(guò)程涉及數(shù)據(jù)儲(chǔ)存、傳輸、分析和使用，需要依靠專業(yè)設(shè)施和技術(shù)，而普通數(shù)據(jù)交易主體往往難以具備，這就需要數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所提供相應(yīng)設(shè)施服務(wù)和技術(shù)支持，為數(shù)據(jù)交易營(yíng)造相對(duì)安全可控的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸和使用環(huán)境，保障數(shù)據(jù)交付和使用順利進(jìn)行。再次，數(shù)據(jù)交易登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是記載交易各方交易記錄、清算交收數(shù)據(jù)權(quán)益的機(jī)構(gòu)。一方面，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)能準(zhǔn)確記錄和真實(shí)反映數(shù)據(jù)交易結(jié)果，是數(shù)據(jù)交易各方相關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)益的權(quán)威證明機(jī)構(gòu);另一方面，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)所擁有的專業(yè)而詳細(xì)的數(shù)據(jù)交易記錄，能夠?yàn)閿?shù)據(jù)確權(quán)和相關(guān)爭(zhēng)議解決提供依據(jù)，以維護(hù)相關(guān)主體的合法權(quán)益。

治理機(jī)制——交易秩序的管理和監(jiān)督制度。一是及時(shí)必要的信息披露制度。既包括對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量、權(quán)屬和來(lái)源的披露，也包括對(duì)數(shù)據(jù)交易主體資質(zhì)的披露，還包括對(duì)數(shù)據(jù)偽造篡改、數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)違規(guī)使用、違法數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)再識(shí)別等數(shù)據(jù)違法違規(guī)行為的披露，破除信息不對(duì)稱，營(yíng)造公開透明的數(shù)據(jù)交易生態(tài)。二是數(shù)據(jù)的按約交付和合規(guī)使用監(jiān)督制度。一方面需要綜合數(shù)據(jù)商品描述、合同約定以及市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督交付數(shù)據(jù)的質(zhì)量、效用是否符合要求，另一方面需要監(jiān)督交易完成后數(shù)據(jù)是否以許可的方式和時(shí)間在約定的范圍內(nèi)使用，形成數(shù)據(jù)交易全周期的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)交易各方權(quán)益的保障。三是嚴(yán)格的數(shù)據(jù)交易風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)制度，確保數(shù)據(jù)交易不侵害相關(guān)主體合法權(quán)益。要嚴(yán)格防范數(shù)據(jù)交易過(guò)程中可能對(duì)個(gè)人隱私、企業(yè)商業(yè)利益甚至社會(huì)和國(guó)家安全造成的侵害，建立事前檢驗(yàn)、事中把控的全過(guò)程機(jī)制保障，謹(jǐn)慎對(duì)待未經(jīng)處理的包含特定主體信息的數(shù)據(jù)的交易，禁止對(duì)數(shù)據(jù)中特定主體的信息進(jìn)行再識(shí)別，保證數(shù)據(jù)交易在合法合規(guī)前提下進(jìn)行。

三、數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的市場(chǎng)實(shí)踐

數(shù)據(jù)交易的順利開展依賴數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所功能的有效發(fā)揮。為滿足數(shù)據(jù)流通利用的需求，市場(chǎng)實(shí)踐中出現(xiàn)了不同種類的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所，并進(jìn)行了豐富多樣的交易實(shí)踐。

（一）實(shí)踐中數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的種類

歐洲沒有專門的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所，數(shù)據(jù)的流通利用主要體現(xiàn)為數(shù)據(jù)中介服務(wù)提供商對(duì)數(shù)據(jù)的收集、處理、儲(chǔ)存、傳輸和應(yīng)用?！稓W洲數(shù)字服務(wù)法（提案）》根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和規(guī)模大小，將歐洲的數(shù)據(jù)中介服務(wù)提供商分為四類④：一是最基礎(chǔ)的中介服務(wù)商，提供互聯(lián)網(wǎng)接入、域名注冊(cè)等服務(wù);二是在前者基礎(chǔ)上提供云處理、存儲(chǔ)和虛擬主機(jī)等數(shù)據(jù)托管服務(wù)的中介服務(wù)商;三是在前者基礎(chǔ)上為商家和消費(fèi)者建立溝通渠道的在線平臺(tái)，例如在線市場(chǎng)、應(yīng)用商店、社交媒體平臺(tái);四是在前者基礎(chǔ)上形成了較大的市場(chǎng)規(guī)模和影響力的超大型在線平臺(tái)，如長(zhǎng)期在歐洲市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)地位的谷歌、亞馬遜和Facebook等互聯(lián)網(wǎng)巨頭形成的超大型在線平臺(tái)。

在美國(guó)，數(shù)據(jù)交易主要有三種模式。第一種是數(shù)據(jù)平臺(tái)單向收集用戶數(shù)據(jù)的模式。數(shù)據(jù)平臺(tái)向用戶給付貨幣、商品、服務(wù)、折扣或積分等作為獲取用戶個(gè)人數(shù)據(jù)的對(duì)價(jià)，之后將收集來(lái)的數(shù)據(jù)加工處理后投入應(yīng)用。⑤ 第二種是數(shù)據(jù)交易平臺(tái)模式。數(shù)據(jù)交易平臺(tái)作為數(shù)據(jù)交易的中間代理人，組織和撮合數(shù)據(jù)供需方進(jìn)行數(shù)據(jù)交易，并提供與數(shù)據(jù)交易相關(guān)的其他中介服務(wù)。⑥ 第三種是數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商模式。數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商通過(guò)各種渠道收集數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)加工處理后轉(zhuǎn)讓或共享給數(shù)據(jù)需求方。⑦

在我國(guó)，學(xué)術(shù)界對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的種類區(qū)分存在不同觀點(diǎn)。較為符合市場(chǎng)實(shí)際的是中國(guó)信息通信研究院發(fā)布的《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展白皮書（2020年）》中對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的分類，即分為四類：一是政府主導(dǎo)建立的大數(shù)據(jù)交易所和交易中心，二是企業(yè)主導(dǎo)型數(shù)據(jù)服務(wù)商，三是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，四是大型互聯(lián)網(wǎng)公司數(shù)據(jù)交易平臺(tái)。⑧ 實(shí)踐中，以貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所、上海數(shù)據(jù)交易中心為典型代表的政府主導(dǎo)建立的大數(shù)據(jù)交易所和交易中心，以“國(guó)有控股、政府指導(dǎo)、企業(yè)參與、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)”為原則⑨，交易平臺(tái)一般采用會(huì)員制，制定一系列涉及數(shù)據(jù)交易和會(huì)員管理的規(guī)則，組織數(shù)據(jù)交易并提供數(shù)據(jù)儲(chǔ)存、分析等相關(guān)服務(wù)。以“數(shù)據(jù)堂”為代表的企業(yè)主導(dǎo)型數(shù)據(jù)服務(wù)商，或通過(guò)合作開發(fā)或購(gòu)買獲得數(shù)據(jù)，或在公開渠道收集、爬取數(shù)據(jù)，加工處理后提供給數(shù)據(jù)需求方。⑩ 以“交通大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)”和中關(guān)村大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為代表的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，為行業(yè)內(nèi)的數(shù)據(jù)供需方提供開放的數(shù)據(jù)交易渠道，平臺(tái)本身不參與數(shù)據(jù)交易的儲(chǔ)存和分析。{11} 以騰訊、阿里巴巴、抖音、京東為代表的大型互聯(lián)網(wǎng)公司數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，以互聯(lián)網(wǎng)公司擁有的海量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過(guò)開放接口的方式向其他數(shù)據(jù)需求方開放數(shù)據(jù)和流量。

概言之，在歐洲，互聯(lián)網(wǎng)科技巨頭形成的超大型在線平臺(tái)是數(shù)據(jù)活動(dòng)包括交易活動(dòng)最為活躍的場(chǎng)所。在美國(guó)，數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商是數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中最主要的參與者。在中國(guó)，政府主導(dǎo)建立的大數(shù)據(jù)交易所和交易中心以及企業(yè)主導(dǎo)型數(shù)據(jù)服務(wù)商占據(jù)交易的主導(dǎo)地位，是數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的典型模式。

（二）典型數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的市場(chǎng)實(shí)踐

受歐盟相關(guān)法律政策影響，歐洲的數(shù)據(jù)流通利用活動(dòng)整體上遵循著較為嚴(yán)格的要求，在線平臺(tái)等數(shù)據(jù)控制者（data controller）和數(shù)據(jù)處理者（data processor）在收集處理和使用公民個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，需要遵循歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）中“知情同意”的規(guī)則，還需受到數(shù)據(jù)主體（data subject）所擁有的獲取權(quán)、被遺忘權(quán)、數(shù)據(jù)可攜權(quán)等數(shù)據(jù)權(quán)利的影響。此外，《歐洲數(shù)字服務(wù)法（提案）》對(duì)在線平臺(tái)新增了非法內(nèi)容管理、第三方供應(yīng)商資質(zhì)審核、廣告透明度告知等義務(wù)，對(duì)超大型在線平臺(tái)增加了風(fēng)險(xiǎn)管理、外部審計(jì)、系統(tǒng)和廣告透明度告知、特定情況下的數(shù)據(jù)共享等義務(wù)等，以保護(hù)消費(fèi)者及其基本權(quán)利，規(guī)制在線平臺(tái)的數(shù)據(jù)流通利用風(fēng)險(xiǎn)?！稊?shù)據(jù)市場(chǎng)法（提案）》將滿足特定規(guī)模和地位的在線平臺(tái)稱為“守門人”，通過(guò)規(guī)定一系列的“應(yīng)當(dāng)”和“禁止”對(duì)其科以競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，確保數(shù)字服務(wù)的公平性和開放性。

相較歐盟，美國(guó)的數(shù)據(jù)相關(guān)法律政策較為寬松，以數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商為主導(dǎo)的數(shù)據(jù)流通利用極為活躍。例如，美國(guó)規(guī)模最大的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商之一的Acxiom通過(guò)搜集社交網(wǎng)站和網(wǎng)絡(luò)媒體數(shù)據(jù)、零售商系統(tǒng)數(shù)據(jù)、美國(guó)政府公開數(shù)據(jù)和購(gòu)買其他數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商數(shù)據(jù)等途徑獲得數(shù)據(jù)來(lái)源{12}，其客戶包括國(guó)富銀行、匯豐銀行、豐田、福特和梅西百貨等幾乎所有想要了解自身客戶的大型企業(yè)。{13} 美國(guó)的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商采用完全市場(chǎng)化的模式開展數(shù)據(jù)的流通利用，有助于挖掘數(shù)據(jù)的商業(yè)價(jià)值，促進(jìn)數(shù)據(jù)效用發(fā)揮和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為消費(fèi)者帶來(lái)一定福利。但美國(guó)的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中也存在一些問題。一方面，數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商經(jīng)常在未征得消費(fèi)者同意的情況下收集處理和使用個(gè)人數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)被出售給相關(guān)企業(yè)后，可能會(huì)對(duì)消費(fèi)者形成服務(wù)和銷售歧視，給消費(fèi)者帶來(lái)困擾{14};另一方面，數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)違規(guī)使用等問題時(shí)有發(fā)生，數(shù)據(jù)安全缺少切實(shí)有效的保障。為此，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2014年5月發(fā)布報(bào)告《數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商：呼吁透明度和問責(zé)制》，呼吁消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)自身數(shù)據(jù)更多的知情權(quán)和控制權(quán)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管和規(guī)制，這一定程度上緩解了個(gè)人隱私侵犯和數(shù)據(jù)安全問題。

在中國(guó)，政府主導(dǎo)建立的大數(shù)據(jù)交易所和交易中心的市場(chǎng)實(shí)踐相較于企業(yè)主導(dǎo)型數(shù)據(jù)服務(wù)商的市場(chǎng)實(shí)踐具有更大的借鑒意義。一方面，數(shù)據(jù)交易所在運(yùn)營(yíng)上更具公開性和透明性，相關(guān)制度和規(guī)則更易查明，有利于分析和總結(jié)真實(shí)的市場(chǎng)實(shí)踐;另一方面，數(shù)據(jù)交易所相較于企業(yè)數(shù)據(jù)服務(wù)商在數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)定價(jià)、交易規(guī)則制定和運(yùn)營(yíng)模式上作了更多嘗試，具有更為豐富的實(shí)踐素材。此外，相較于良莠不齊的企業(yè)數(shù)據(jù)服務(wù)商，數(shù)據(jù)交易所在政府指導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的模式下具有更強(qiáng)的權(quán)威性和公信力，更能發(fā)揮吸引和匯集數(shù)據(jù)資源、促進(jìn)和保障數(shù)據(jù)交易的效果，因此其市場(chǎng)實(shí)踐具有更大的參考價(jià)值。具體而言，可以從數(shù)據(jù)確權(quán)、交易規(guī)則、運(yùn)營(yíng)模式等三個(gè)方面分析現(xiàn)有數(shù)據(jù)交易所的市場(chǎng)實(shí)踐。

在數(shù)據(jù)確權(quán)方面，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所出臺(tái)的《數(shù)據(jù)確權(quán)暫行管理辦法》、浙江大數(shù)據(jù)交易中心建立的大數(shù)據(jù)確權(quán)平臺(tái)和我國(guó)首家全國(guó)性數(shù)據(jù)確權(quán)服務(wù)平臺(tái)“人民數(shù)據(jù)資產(chǎn)服務(wù)平臺(tái)”等確權(quán)方式具有代表性，它們嘗試通過(guò)登記的方式為數(shù)據(jù)交易提供確權(quán)服務(wù)。在數(shù)據(jù)定價(jià)方面，上海數(shù)據(jù)交易中心和貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所的數(shù)據(jù)定價(jià)機(jī)制具有代表性，兩者均根據(jù)交易所的數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)由系統(tǒng)自動(dòng)給出數(shù)據(jù)參考價(jià)格，數(shù)據(jù)需求方可以綜合交易所給出的參考價(jià)格和自身需求與數(shù)據(jù)提供方確定最終的成交價(jià)格，兩者還提供集合競(jìng)價(jià)和拍賣定價(jià)等市場(chǎng)化數(shù)據(jù)定價(jià)方式。

在交易規(guī)則方面，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所的《貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所702公約》《貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所數(shù)據(jù)交易規(guī)范》以及上海數(shù)據(jù)交易中心的《數(shù)據(jù)互聯(lián)規(guī)則》均規(guī)定了不進(jìn)行未經(jīng)清洗和加工處理的底層數(shù)據(jù)的交易、不允許自然人主體直接參與數(shù)據(jù)交易。此外，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所創(chuàng)設(shè)了數(shù)據(jù)交易指數(shù)編制公布制度和數(shù)據(jù)交易推薦人制度，規(guī)定了數(shù)據(jù)交易所的交易指數(shù)編制義務(wù)以及數(shù)據(jù)交易推薦人對(duì)數(shù)據(jù)掛牌交易的審核和持續(xù)監(jiān)督義務(wù);上海數(shù)據(jù)交易中心規(guī)定了嚴(yán)格的相關(guān)交易要素標(biāo)準(zhǔn)化和數(shù)據(jù)互聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)化體系，致力于交易流程的精細(xì)化。

在運(yùn)營(yíng)模式方面，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所和上海數(shù)據(jù)交易中心較有參考意義。首先，在設(shè)立方式上，兩者均由地方政府和相關(guān)主管部門批準(zhǔn)，由國(guó)有企業(yè)和其他市場(chǎng)投資者出資設(shè)立而成，均登記為有限責(zé)任公司法人，在股權(quán)結(jié)構(gòu)上均為國(guó)有控股。{15} 其次，在業(yè)務(wù)范圍上，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所的業(yè)務(wù)范圍包括組織和監(jiān)督數(shù)據(jù)交易以及開展大數(shù)據(jù)相關(guān)的金融工具設(shè)計(jì)，上海數(shù)據(jù)交易中心的業(yè)務(wù)范圍包括數(shù)據(jù)流通業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)開放業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)。再次，在數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的治理模式上，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所對(duì)交易平臺(tái)采取會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)的治理模式，會(huì)員大會(huì)為交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)為交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下設(shè)監(jiān)察委員會(huì)和總經(jīng)理，前者負(fù)責(zé)監(jiān)察交易所的高級(jí)管理人員和其他工作人員的履職情況、監(jiān)察大數(shù)據(jù)交易所的財(cái)務(wù)情況，后者負(fù)責(zé)交易所的日常管理工作。

總之，發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，沒有放之四海而皆準(zhǔn)的固定模式，而是與各國(guó)特定的政治經(jīng)濟(jì)文化制度安排息息相關(guān)，這也決定了各國(guó)基于數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的市場(chǎng)實(shí)踐各有千秋。

（三）我國(guó)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所制度構(gòu)建面臨的困境

自2015年我國(guó)第一所數(shù)據(jù)交易所成立運(yùn)營(yíng){16}起，已有近20家數(shù)據(jù)交易所（中心/平臺(tái)）成立，但時(shí)至今日，目前仍維持良好運(yùn)營(yíng)的主要有貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所、上海大數(shù)據(jù)交易中心、浙江大數(shù)據(jù)交易中心和其他少數(shù)交易所，其余大多數(shù)交易所均不再有完善的團(tuán)隊(duì)支撐相關(guān)業(yè)務(wù)的開展{17}，業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)也幾乎不再更新。究其原因有以下三點(diǎn)：

第一，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)模式尚不成熟。

關(guān)于設(shè)立方式。一是對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的設(shè)立門檻沒有統(tǒng)一要求，突出表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低或重復(fù)設(shè)立現(xiàn)象存在。例如，存在同一地區(qū)的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所數(shù)量眾多，重復(fù)建設(shè)和數(shù)據(jù)割據(jù)現(xiàn)象嚴(yán)重{18}，以華中大數(shù)據(jù)交易所、長(zhǎng)江大數(shù)據(jù)交易中心、東湖大數(shù)據(jù)交易中心三個(gè)交易平臺(tái)為例，三者均處于湖北省境內(nèi)，但在發(fā)展定位和功能定位上界線不清，形成數(shù)據(jù)市場(chǎng)割裂{19}，不利于統(tǒng)一數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的構(gòu)建。二是無(wú)論是上海數(shù)據(jù)交易中心還是貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所，均未實(shí)行資本實(shí)繳制，這在一定程度上給數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)于業(yè)務(wù)范圍。目前，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所大數(shù)據(jù)相關(guān)的金融工具設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)在實(shí)踐中并未實(shí)際開展，市場(chǎng)認(rèn)可度也較為有限，在我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)尚處于初級(jí)階段的情況下，該種業(yè)務(wù)設(shè)置顯得過(guò)于超前。上海數(shù)據(jù)交易中心的數(shù)據(jù)服務(wù)業(yè)務(wù)具有營(yíng)利性，使其不僅作為數(shù)據(jù)交易的平臺(tái)，還成為數(shù)據(jù)產(chǎn)品和數(shù)據(jù)服務(wù)的提供方，同時(shí)具有監(jiān)管主體和監(jiān)管對(duì)象的雙重身份，可能會(huì)產(chǎn)生利益上的沖突，影響數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)監(jiān)管的公平性。

關(guān)于治理模式。一是在貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所的治理結(jié)構(gòu)中，理事會(huì)主導(dǎo)地位突出，并缺乏有效的監(jiān)督，監(jiān)察委員會(huì)作為理事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)較難發(fā)揮對(duì)理事會(huì)的監(jiān)督實(shí)效;二是貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所作為公司制法人，對(duì)交易平臺(tái)采取會(huì)員大會(huì)的治理模式，公司股東利益和交易所會(huì)員利益有可能會(huì)產(chǎn)生沖突，股東大會(huì)和會(huì)員大會(huì)的職能范圍和決策效力也可能存在交叉和掣肘。

第二，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所各項(xiàng)機(jī)制尚不健全。

數(shù)據(jù)確權(quán)方面。貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所和浙江大數(shù)據(jù)交易中心提供的數(shù)據(jù)確權(quán)服務(wù)在市場(chǎng)上的認(rèn)可度并不高，人民數(shù)據(jù)資產(chǎn)服務(wù)平臺(tái)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況未公布，故確權(quán)實(shí)效難以評(píng)價(jià)。此外，由于不同數(shù)據(jù)交易所的數(shù)據(jù)確權(quán)系統(tǒng)技術(shù)專業(yè)程度和確權(quán)范圍不同，存在同一數(shù)據(jù)在不同確權(quán)系統(tǒng)可能得到不同的確權(quán)結(jié)果或不被互相認(rèn)可的情況，并可能產(chǎn)生數(shù)據(jù)確權(quán)的“逐底競(jìng)爭(zhēng)”。

數(shù)據(jù)定價(jià)方面。實(shí)踐中，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所自動(dòng)定價(jià)形成的價(jià)格普遍僅具有參考意義，最終數(shù)據(jù)成交價(jià)格通常有賴于供需方之間的協(xié)商，其缺點(diǎn)在于協(xié)商過(guò)程可能過(guò)于漫長(zhǎng)，雙方付出的時(shí)間成本高，很難滿足交易效率的要求。此外，在數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)厚度和流動(dòng)性尚不足夠的情況下，集合競(jìng)價(jià)的效果較難實(shí)現(xiàn){20}，拍賣定價(jià)也僅適用于數(shù)據(jù)具有多名潛在的需求方的情況，否則難以起拍。{21}

交易規(guī)則方面。一是在交易數(shù)據(jù)的范圍上，目前數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所不進(jìn)行底層數(shù)據(jù)的交易，這雖然在一定程度上規(guī)避了隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)所有權(quán)界定等問題，但也在一定程度上放棄了對(duì)數(shù)據(jù)潛在價(jià)值的挖掘。二是在交易主體范圍上，僅允許機(jī)構(gòu)主體參與數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所交易，可能會(huì)錯(cuò)失自然人數(shù)據(jù)交易主體對(duì)交易體量和數(shù)據(jù)流通性帶來(lái)的增長(zhǎng)紅利。三是現(xiàn)有數(shù)據(jù)交易規(guī)則對(duì)數(shù)據(jù)交易各參與主體的權(quán)利義務(wù)規(guī)定不甚明確，不利于數(shù)據(jù)交易過(guò)程中各參與方的權(quán)利義務(wù)劃分和數(shù)據(jù)交易的有序開展。

第三，相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)缺位，監(jiān)管體系不健全。

一方面，目前我國(guó)尚無(wú)關(guān)于數(shù)據(jù)交易流通的統(tǒng)一法律法規(guī)，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所建設(shè)相關(guān)法規(guī)政策亦付之闕如，有關(guān)數(shù)據(jù)利用的一些原則性規(guī)定散見于民法典、電子商務(wù)法、網(wǎng)絡(luò)安全法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、個(gè)人信息保護(hù)法、數(shù)據(jù)安全法等立法中，難以形成對(duì)數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所建設(shè)的有效指導(dǎo)和政策支持，導(dǎo)致各地只能自行探索相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，長(zhǎng)遠(yuǎn)看不利于統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的培育。在立法和政策缺位的情況下，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未能及時(shí)補(bǔ)足，導(dǎo)致數(shù)據(jù)交易的開展和數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的建設(shè)出現(xiàn)散亂隨意、缺乏共識(shí)等現(xiàn)象。

另一方面，在數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)監(jiān)管上，政府監(jiān)管體系不完備，自律監(jiān)管體系缺失。在政府監(jiān)管方面，中央層面的國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、公安部以及國(guó)家安全部門等對(duì)數(shù)據(jù)治理和監(jiān)管均具有一定權(quán)限，但各部門數(shù)據(jù)監(jiān)管職責(zé)劃分不明晰，缺少統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，監(jiān)管合力不足{22};地方層面，省級(jí)地方成立的數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)表現(xiàn)形式不同、職能范圍不同，所屬的主管部門也不盡相同{23}，這導(dǎo)致監(jiān)管定位不清，難以形成對(duì)數(shù)據(jù)行為和數(shù)據(jù)市場(chǎng)的有效監(jiān)管和規(guī)范。{24} 在自律監(jiān)管方面，我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的自律管理主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是各數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的章程規(guī)定、會(huì)員管理辦法和交易規(guī)則;二是大數(shù)據(jù)發(fā)展促進(jìn)委員會(huì)、深圳市大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)會(huì)等國(guó)家或地方層面數(shù)據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理規(guī)則和公約。但實(shí)踐中，僅有部分?jǐn)?shù)據(jù)交易場(chǎng)所規(guī)定了平臺(tái)的自律法人地位{25}，僅有部分省市設(shè)立了大數(shù)據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)，交易平臺(tái)和行業(yè)協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)揮的作用有限。

四、數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所制度體系構(gòu)建及其法律保障

在數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所制度保障體系的構(gòu)建中，應(yīng)當(dāng)將政府主導(dǎo)建立的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所作為主要培育和發(fā)展對(duì)象，結(jié)合市場(chǎng)實(shí)踐積累的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，嘗試破解數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)困境，具體可以從數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所法律地位及自身運(yùn)營(yíng)、交易各方法律關(guān)系協(xié)調(diào)及交易場(chǎng)所核心機(jī)制發(fā)揮、治理和監(jiān)管機(jī)制的健全等方面著手。

（一）明確數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所法律地位，優(yōu)化數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所自身運(yùn)營(yíng)

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的法律地位關(guān)涉數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的法人或非法人屬性、營(yíng)利或非營(yíng)利屬性、自律或政府管制屬性，還將影響數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的設(shè)立條件、資本制度、業(yè)務(wù)范圍和治理模式。

貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所和上海數(shù)據(jù)交易中心均登記為有限責(zé)任公司法人，在股權(quán)結(jié)構(gòu)上均為國(guó)有控股。在《貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所702公約》中，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所被定位為“實(shí)行自律性管理的法人”。從注冊(cè)登記信息和交易所公約規(guī)定來(lái)看，以貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所和上海數(shù)據(jù)交易中心為代表的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所為國(guó)有控股的公司制法人，這一設(shè)置是政府管制和市場(chǎng)化雙向追求的綜合體現(xiàn)。一方面，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所并不因其公司制營(yíng)利性法人的屬性而以追求利益最大化為唯一目標(biāo)，而是以承擔(dān)相應(yīng)的公共責(zé)任和社會(huì)職能為基礎(chǔ)定位;另一方面，在我國(guó)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)尚處于起步階段、數(shù)據(jù)交易制度尚未成熟的情況下，國(guó)有控股的意義更大程度上在于增強(qiáng)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的公信力，同時(shí)借助于公司制運(yùn)營(yíng)這一市場(chǎng)化手段提前布局?jǐn)?shù)據(jù)交易這一未來(lái)重要戰(zhàn)略市場(chǎng)。因此，當(dāng)前以貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所和上海數(shù)據(jù)交易中心為代表的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的法律地位應(yīng)當(dāng)定位為公益性的公司制自律性法人。

在明確數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的法律地位后，應(yīng)著力優(yōu)化交易場(chǎng)所的自身運(yùn)營(yíng)，設(shè)置相應(yīng)的設(shè)立準(zhǔn)入條件，明確業(yè)務(wù)范圍，探索科學(xué)的治理模式。

1. 數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的設(shè)立要求方面。一是提高數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)，在數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所設(shè)立的資金、人員、交易規(guī)則、組織形式和管理制度上規(guī)定相應(yīng)的審批要求，限制其數(shù)量規(guī)模，鼓勵(lì)一個(gè)省級(jí)地方集中力量建設(shè)一個(gè)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所，并逐步探索建立類似上海證券交易所、深圳證券交易所的全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所。二是鼓勵(lì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所實(shí)行注冊(cè)資本實(shí)繳制，為持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)提供保障。一方面，數(shù)據(jù)交易對(duì)于交易安全有較為嚴(yán)格的要求，在數(shù)據(jù)極易被泄露、復(fù)制和篡改的情況下，數(shù)據(jù)交易的組織和監(jiān)督具有較大風(fēng)險(xiǎn)，需要足夠的資金支持;另一方面，數(shù)據(jù)的收集、清洗和加工處理以及數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)和運(yùn)營(yíng)，都對(duì)資金有較大的需求，數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所實(shí)行資本實(shí)繳制，有助于為其持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)提供充足的資金支持，也有利于增強(qiáng)各參與主體對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的信任。

2. 數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍方面。在發(fā)揮數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所核心職能的基礎(chǔ)上，拓展其在公共數(shù)據(jù)開放和大數(shù)據(jù)相關(guān)金融工具設(shè)計(jì)方面的職能，同時(shí)妥善控制營(yíng)利性數(shù)據(jù)服務(wù)可能帶來(lái)的利益沖突和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所作為公益性法人的公共責(zé)任和社會(huì)職能。首先，保障數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所組織和撮合數(shù)據(jù)交易的基礎(chǔ)核心職能。可以借鑒證券市場(chǎng)中的做市商制度、競(jìng)價(jià)交易制度或競(jìng)價(jià)交易與做市商交易并存的“混合交易制度”來(lái)增加數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的流動(dòng)性、滿足客戶即時(shí)成交的要求，同時(shí)保證交易市場(chǎng)的公平和安全。{26} 其次，拓展數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所作為公共數(shù)據(jù)開放平臺(tái)的職能。公共數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)資源中占比最大、價(jià)值較高的數(shù)據(jù)種類，借助數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的平臺(tái)能夠得到更為充分和有效的利用。再次，對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的營(yíng)利性業(yè)務(wù)設(shè)置業(yè)務(wù)隔離，明晰營(yíng)利性和公益性的邊界，防止利益沖突，確保相關(guān)營(yíng)利業(yè)務(wù)不影響數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所相應(yīng)職責(zé)的公正履行。此外，可以嘗試拓展數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所在大數(shù)據(jù)相關(guān)金融工具設(shè)計(jì)方面的職能，通過(guò)數(shù)據(jù)期貨、數(shù)據(jù)融資、數(shù)據(jù)質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的資本化，拓寬數(shù)據(jù)的變現(xiàn)途徑，吸引市場(chǎng)主體參與數(shù)據(jù)利用活動(dòng)，充分激活數(shù)據(jù)潛在價(jià)值。

3. 數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的治理模式方面。在數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所公司制法人的屬性下，采取股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的治理模式更有利于交易場(chǎng)所的治理。一方面，三會(huì)一層的治理模式能夠保障監(jiān)事會(huì)發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)察作用，避免交易平臺(tái)會(huì)員大會(huì)治理模式中監(jiān)察委員會(huì)受理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)而無(wú)法發(fā)揮監(jiān)管實(shí)效的困境;另一方面，三會(huì)一層的治理模式與數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所自身公司制的法人屬性更為契合，能夠緩解會(huì)員大會(huì)治理模式下公司股東利益與交易場(chǎng)所會(huì)員利益之間的潛在沖突，避免公司內(nèi)部股東大會(huì)和交易平臺(tái)會(huì)員大會(huì)之間職能范圍和決策效力的掣肘，更有利于交易場(chǎng)所的穩(wěn)定有序運(yùn)行。

（二）協(xié)調(diào)各方法律關(guān)系，完善數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所信任機(jī)制和交易機(jī)制

樹立數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所在數(shù)據(jù)交易中的主體地位，協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)交易各方法律關(guān)系，界定相關(guān)權(quán)利義務(wù)以保護(hù)各方合法權(quán)益，是完善數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所信任機(jī)制和交易機(jī)制的基礎(chǔ)，也能夠?yàn)閿?shù)據(jù)交易高效安全順利開展提供保障。

1. 信任機(jī)制方面。建立交易主體資質(zhì)認(rèn)定和數(shù)據(jù)標(biāo)的審核制度。交易主體的資質(zhì)認(rèn)定即判斷交易主體是否具備能夠履行數(shù)據(jù)合規(guī)和數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)的專業(yè)設(shè)施和技術(shù)水平，以及是否具備獨(dú)立承擔(dān)數(shù)據(jù)交易可能引起的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的能力。數(shù)據(jù)標(biāo)的審核即檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的完整性、質(zhì)量、來(lái)源和權(quán)屬，為此需要建立專業(yè)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)確權(quán)機(jī)構(gòu)，并確保數(shù)據(jù)確權(quán)結(jié)果的法律效力和公信力。

2. 交易規(guī)則方面。在整合現(xiàn)有各數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所交易規(guī)則的基礎(chǔ)上，可從三個(gè)方面作進(jìn)一步完善：第一，可交易數(shù)據(jù)范圍。可以嘗試在條件成熟時(shí)逐步放開對(duì)底層數(shù)據(jù)的交易。一方面需要加強(qiáng)數(shù)據(jù)權(quán)屬研究、完善個(gè)人信息保護(hù)制度建設(shè)，解決好底層數(shù)據(jù)交易的前提性問題;另一方面可以嘗試分類分步地開放底層數(shù)據(jù)交易，以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值的充分激發(fā)和對(duì)數(shù)據(jù)資源流通利用的促進(jìn)。第二，數(shù)據(jù)交易主體范圍。在交易制度和交易條件逐步成熟的條件下，嘗試允許自然人主體參與數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的交易。目前不允許自然人主體參與數(shù)據(jù)交易的做法，一方面是考慮到自然人主體參與數(shù)據(jù)交易的不經(jīng)濟(jì);另一方面是考慮到自然人主體在數(shù)據(jù)分析處理和價(jià)值挖掘方面的能力有限，且個(gè)人在數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)合規(guī)使用上也缺少專業(yè)設(shè)施和技術(shù)的保障。但應(yīng)當(dāng)看到，隨著數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和規(guī)則的完善，數(shù)據(jù)收集和加工處理的成本將不斷降低，數(shù)據(jù)交易和流通制度也將更為完善，應(yīng)逐步放開自然人主體參與數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的交易，激活數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。第三，數(shù)據(jù)交易參與各方的權(quán)利義務(wù)。一方面，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確界定數(shù)據(jù)供需方在交易流程不同階段的權(quán)利義務(wù)，以便于交易的順利開展，并為可能發(fā)生的糾紛提供裁決依據(jù);另一方面，應(yīng)當(dāng)明確數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)方和數(shù)據(jù)監(jiān)管方的相應(yīng)權(quán)責(zé)，避免數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)方借由自身僅作為數(shù)據(jù)交易平臺(tái)而推脫相關(guān)責(zé)任，同時(shí)督促數(shù)據(jù)監(jiān)管方切實(shí)履行對(duì)數(shù)據(jù)交易和市場(chǎng)秩序的監(jiān)管職責(zé)。

3. 數(shù)據(jù)定價(jià)方面?？茖W(xué)的數(shù)據(jù)定價(jià)應(yīng)當(dāng)達(dá)到如下目標(biāo)：一方面，體現(xiàn)數(shù)據(jù)本身的價(jià)值和數(shù)據(jù)交易雙方的合意，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)定價(jià)的準(zhǔn)確性;另一方面，滿足數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下對(duì)于大規(guī)?？旃?jié)奏數(shù)據(jù)交易的需求，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)定價(jià)的效率性。為此，需要研究確定合理的數(shù)據(jù)資產(chǎn)定價(jià)指標(biāo)，區(qū)分不同類別數(shù)據(jù)開展定價(jià)評(píng)估{27}，對(duì)不同類別數(shù)據(jù)的各項(xiàng)資產(chǎn)定價(jià)指標(biāo)賦予不同權(quán)重，從而體現(xiàn)不同種類數(shù)據(jù)的效用特性，確保定價(jià)評(píng)估的準(zhǔn)確性。在定價(jià)評(píng)估的具體方法上，可以先由數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所根據(jù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)定價(jià)指標(biāo)確定價(jià)格區(qū)間，交易雙方在此區(qū)間內(nèi)再通過(guò)協(xié)商等方式細(xì)化交易價(jià)格。這樣不僅可以減少交易雙方的磋商成本、提高交易效率，還可以避免因信息不對(duì)稱造成的單方定價(jià)或歧視定價(jià)，確保數(shù)據(jù)定價(jià)的公平性。但采取這種方式，也對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的定價(jià)評(píng)估能力提出了較高要求。為此，可以嘗試建立第三方數(shù)據(jù)定價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)，由專業(yè)人員協(xié)同數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)格進(jìn)行評(píng)估，在數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)厚度和流動(dòng)性達(dá)到一定程度后，可以采用集合競(jìng)價(jià)和拍賣等市場(chǎng)化的定價(jià)手段確定數(shù)據(jù)價(jià)格。在定價(jià)評(píng)估的制度設(shè)計(jì)上，應(yīng)當(dāng)以市場(chǎng)自主定價(jià)為主，政府指導(dǎo)規(guī)制為輔。同時(shí)，妥善運(yùn)用政府調(diào)控手段，防止數(shù)據(jù)市場(chǎng)價(jià)格盲目走高形成泡沫或過(guò)分壓低抑制發(fā)展，及時(shí)規(guī)制價(jià)格欺詐、價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)等擾亂數(shù)據(jù)交易秩序的行為，維護(hù)數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)平穩(wěn)有序。

（三）協(xié)同運(yùn)用市場(chǎng)、行政和法律手段，健全數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的治理機(jī)制

數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的治理機(jī)制包括內(nèi)外兩個(gè)層面。對(duì)內(nèi)需要加強(qiáng)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所內(nèi)部交易市場(chǎng)的秩序維護(hù)和監(jiān)管;對(duì)外需要加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的配套建設(shè)，健全數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所外部行業(yè)協(xié)會(huì)和政府的監(jiān)管體系。

1. 完善數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所內(nèi)部交易市場(chǎng)治理。一是加強(qiáng)信息披露。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量、權(quán)屬和來(lái)源進(jìn)行披露，對(duì)交易主體的相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行披露，并對(duì)數(shù)據(jù)交易相關(guān)的違法違規(guī)活動(dòng)進(jìn)行公示和警告，以降低數(shù)據(jù)交易中的信息不對(duì)稱。二是構(gòu)建數(shù)據(jù)交付和使用的全流程監(jiān)督體系，最大程度避免數(shù)據(jù)泄露和濫用。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所需要通過(guò)專業(yè)的技術(shù)和設(shè)備保證數(shù)據(jù)在安全、可控和可追溯的環(huán)境下交付和使用，同時(shí)加大對(duì)數(shù)據(jù)違約違規(guī)交付或使用的懲處力度。三是形成嚴(yán)格的交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度和交易數(shù)據(jù)合規(guī)制度，嚴(yán)禁包含非法內(nèi)容或可能對(duì)個(gè)人、企業(yè)和國(guó)家造成侵害的數(shù)據(jù)進(jìn)入交易市場(chǎng)，謹(jǐn)慎對(duì)待基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的交易，保障數(shù)據(jù)交易在合法合規(guī)的范圍內(nèi)進(jìn)行。

2. 健全數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所外部監(jiān)管體系。一是加強(qiáng)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，為數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所健康發(fā)展提供指引和支持。應(yīng)當(dāng)通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所在建設(shè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循和可以參照的制度或標(biāo)準(zhǔn)，形成基本共識(shí)，以促進(jìn)各地?cái)?shù)據(jù)交易場(chǎng)所的有序發(fā)展。二是明確政府的監(jiān)管職責(zé)，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的自律能力，形成政府和行業(yè)協(xié)會(huì)共同監(jiān)管的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所監(jiān)管體系。一方面，明確中央和地方層面的數(shù)據(jù)治理和監(jiān)管的主管部門，如在中央層面成立數(shù)據(jù)監(jiān)督管理委員會(huì)，由其對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管的相關(guān)工作進(jìn)行統(tǒng)籌并對(duì)相關(guān)部門的工作展開協(xié)調(diào)，由各具體部門負(fù)責(zé)本行業(yè)技術(shù)性和專業(yè)性的數(shù)據(jù)監(jiān)管，形成統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分工合作的監(jiān)管體系。另一方面，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理作用，充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)在專業(yè)程度和反應(yīng)速度上的優(yōu)勢(shì)，對(duì)數(shù)據(jù)交易秩序進(jìn)行引導(dǎo)。應(yīng)當(dāng)注意到，自律監(jiān)管可能在一定程度上偏重對(duì)自律組織成員自身利益的保護(hù)而忽視公共利益和消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)，因此需要結(jié)合政府對(duì)自律管理的監(jiān)督，形成行業(yè)自律和政府指導(dǎo)的雙重監(jiān)管模式，協(xié)調(diào)發(fā)揮行業(yè)自律和政府監(jiān)管的作用。{28}

注釋：

① 參見李政、周希禛：《數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素參與分配的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《學(xué)習(xí)與探索》2020年第1期。

② 2020年3月中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》，提出了加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，引導(dǎo)培育大數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，依法合規(guī)開展數(shù)據(jù)交易的改革任務(wù);2020年5月中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》，重申了加快培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，完善數(shù)據(jù)權(quán)屬界定、開放共享、交易流通等標(biāo)準(zhǔn)和措施的要求。

③ 參見何偉：《激發(fā)數(shù)據(jù)要素價(jià)值的機(jī)制、問題和對(duì)策》，《信息通信技術(shù)與政策》2020年第6期。

④ The Digital Service Act： Ensuring a Safe and Accountable Online Environment.

⑤⑨ 參見羅珍珍：《數(shù)據(jù)交易法律問題研究》，四川省社會(huì)科學(xué)院2017年碩士畢業(yè)論文。

⑥ See Boris Otto & Stephan Aier， Business Models in the Data Economy： A Case Study from the Business Partner Data Domain， 11th International Conference on Wirtsch-aftsinformatik（WI 2013）， Leipzig， Germany.

⑦{13} See Natasha Singer， You for Sale： A Data Giant Is Mapping， and Sharing， the Consumer Genome， N.Y. Times， 2012， June 17， at B1.

⑧ 參見中國(guó)信息通信研究院：《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展白皮書（2020年）》，2020年7月發(fā)布，第41—42頁(yè)。

⑩{11} 參見莊金鑫：《大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)三大模式比較和策略探析》，《中國(guó)計(jì)算機(jī)報(bào)》2016年8月8日。

{12} See Gary Anthes， Data Brokers are Watching You， Communications of the ACM， 2014， 58（1）， pp.28-30.

{14} See A. Kuempel， The Invisible Middlemen： Critique and Call for Reform of the Data Broker Industry， North Western Journal of International Law & Business， 2016， 36（1）， pp.207-234.

{15} 貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所由貴州省金融辦、貴陽(yáng)市人民政府、國(guó)家相關(guān)金融主管部門批準(zhǔn)同意設(shè)立，上海數(shù)據(jù)交易中心由上海市人民政府、上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)、上海市商務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)成立。

{16} 2015年4月14日，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所正式掛牌運(yùn)營(yíng)并完成首批大數(shù)據(jù)交易，成為全國(guó)乃至全球首個(gè)大數(shù)據(jù)交易所。

{17} 參見李慧琪、程姝雯：《缺少真正數(shù)據(jù)交易的大數(shù)據(jù)交易中心真正缺少什么？》，《南方都市報(bào)》2020年9月9日。

{18} 張陽(yáng)：《大數(shù)據(jù)交易的權(quán)利邏輯及制度構(gòu)想》，《太原理工大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2016年第5期。

{19} 雷震文：《以平臺(tái)為中心的大數(shù)據(jù)交易監(jiān)管制度構(gòu)想》，《現(xiàn)代管理科學(xué)》2018年第9期。

{20} 參見鄒傳偉：《如何建立合規(guī)有效的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)》，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》2020年5月18日。

{21} 參見李成熙、文庭孝：《我國(guó)大數(shù)據(jù)交易盈利模式研究》，《情報(bào)雜志》2020年第3期。

{22} 田杰棠、劉露瑤：《交易模式、權(quán)利界定與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育》，《改革》2020年第7期。

{23} 于施洋等：《我國(guó)構(gòu)建數(shù)據(jù)新型要素市場(chǎng)體系面臨的挑戰(zhàn)與對(duì)策》，《電子政務(wù)》2020年第3期。

{24} 袁康、劉漢廣：《公共數(shù)據(jù)治理中的政府角色與行為邊界》，《江漢論壇》2020年第5期。

{25} 張敏：《交易安全視域下我國(guó)大數(shù)據(jù)交易的法律監(jiān)管》，《情報(bào)雜志》2017年第2期。

{26} 參見邢會(huì)強(qiáng)：《大數(shù)據(jù)交易背景下個(gè)人信息財(cái)產(chǎn)權(quán)的分配與實(shí)現(xiàn)機(jī)制》，《法學(xué)評(píng)論》2019年第6期。

{27} 參見王文平：《大數(shù)據(jù)交易定價(jià)策略研究》，《軟件》2016年第10期。

{28} 張敏：《大數(shù)據(jù)交易的雙重監(jiān)管》，《法學(xué)雜志》2019年第2期。

作者簡(jiǎn)介：王琎，吉林大學(xué)法學(xué)院博士研究生，吉林長(zhǎng)春，130012。

（責(zé)任編輯 李? 濤）