冀丙蕾 胡麥秀

摘要：“冰上絲綢之路”作為連接亞歐大陸的國際貿(mào)易通道，把北極東北航道的經(jīng)濟優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為沿線貿(mào)易便利化水平增益?；诒睒O事務參與度和相對于北極東北航道的位置，文章將“冰上絲綢之路”沿線國家劃分為東北亞國家、北歐5國、北海周邊國家和北極東北航道擴展線沿線國家4類國家主體；綜合市場準入、口岸和海關管理、規(guī)制環(huán)境以及金融和電子商務4個一級指標及其下設的2 4個二級指標，采用主成分分析法，構建貿(mào)易便利化評價模型，并測度和分析2 0 1 4—2 0 1 8年各國貿(mào)易便利化指數(shù)。研究結(jié)果表明：“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化水平在國家主體和一級指標的維度上都存在顯著差異，北歐5國和北海周邊國家具有穩(wěn)定且較高水平的貿(mào)易便利性，而東北亞國家和其他歐洲國家處于不便利的臨界狀態(tài)；市場準入是“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化的薄弱環(huán)節(jié)，不同類型國家主體的貿(mào)易便利化水平主要由規(guī)制環(huán)境體現(xiàn)。

關鍵詞：冰上絲綢之路；北極航道；貿(mào)易便利化；主成分分析；國際貿(mào)易

中圖分類號： F 7 4； U 6 9 9 文獻標志碼： A 文章編號： 1 0 0 5-9 8 5 7（ 2 0 2 1） 0 2-0 0 1 2-0 5

基金項目：國家社會科學基金項目“北極航道開通與世界貿(mào)易格局和地緣政治格局的演變研究”（ 1 7 B G J 0 5 9）、上海市浦江人才計劃項目“‘北極航道’開通與中國的潛在戰(zhàn)略利益研究”（ 1 4 P J C 0 6 1）.

C o n s t r u c t i o na n dE v a l u a t i o no fT r a d eF a c i l i t a t i o n I n d e xS y s t e ma l o n gt h e‘I c eS i l kR o a d’

J IB i n g l e i， HU M a i x i u

（ S h a n g h a iO c e a nU n i v e r s i t y， S h a n g h a i 2 0 1 3 0 6， C h i n a）

A b s t r a c t：T h e“I c eS i l kR o a d”， a sa ni n t e r n a t i o n a lt r a d ec h a n n e lc o n n e c t i n gA s i aa n dE u r o p e， t r a n s f o r m s t h ee c o n o m i c a d v a n t a g e so f t h eN o r t h e a s tP a s s a g eo f t h eA r c t i c i n t oag a i n i n t h e l e v e l o f t r a d e f a c i l i t a t i o no f c o u n t r i e s a l o n g t h e r o u t e . B a s e do n t h ep a r t i c i p a t i o n i nA r c t i c a f f a i r s a n d t h e p o s i t i o nr e l a t i v e t o t h en o r t h e a s t r o u t eo f t h eA r c t i c， t h ep a p e r d i v i d e d t h e c o u n t r i e s a l o n g t h e“I c e S i l kR o a d”i n t o4c a t e g o r i e s：N o r t h e a s tA s i a nc o u n t r i e s， 5N o r d i cc o u n t r i e s， c o u n t r i e sa r o u n dt h e N o r t hS e a， a n dc o u n t r i e s a l o n g t h eN o r t h e a s tP a s s a g e . B a s e do n4p r i m a r y i n d i c a t o r so fm a r k e t a c -c e s s， p o r t&c u s t o m sm a n a g e m e n t， r e g u l a t o r ye n v i r o n m e n t， f i n a n c e&e - c o mm e r c e a n d2 4s e c o n d -a r y i n d i c a t o r su n d e r t h e m， t h ep a p e ru s e dp r i n c i p a l c o m p o n e n t a n a l y s i s t oc o n s t r u c t a t r a d e f a c i l i -t a t i o ne v a l u a t i o n m o d e l . B y m e a s u r i n ga n da n a l y z i n gt h et r a d ef a c i l i t a t i o ni n d e x o fv a r i o u s c o u n t r i e s f r o m2 0 1 4t o2 0 1 8， i tw a sc o n c l u d e dt h a tt h et r a d ef a c i l i t a t i o nl e v e lo ft h e“I c eS i l k R o a d”h a ds i g n i f i c a n t d i f f e r e n c e s i n t h ed i m e n s i o n s o f n a t i o n a l e n t i t i e s a n dp r i m a r y i n d i c a t o r s . T h e 5N o r d i c c o u n t r i e s a n d t h en e i g h b o r i n gc o u n t r i e so f t h eN o r t hS e ah a da s t a b l e a n dr e l a t i v e l yh i g h l e v e l o f t r a d e c o n v e n i e n c e， w h i l e t h eN o r t h e a s tA s i a nc o u n t r i e s a n do t h e rE u r o p e a nc o u n t r i e sw e r e i nac r i t i c a l s t a t eo f i n c o n v e n i e n c e . M a r k e ta c c e s sw a saw e a kl i n ki nt r a d ef a c i l i t a t i o na l o n gt h e“I c eS i l kR o a d”. T h e l e v e l o f t r a d ef a c i l i t a t i o no fd i f f e r e n tc a t e g o r i e so fc o u n t r i e sw a sm a i n l yr e -f l e c t e d i nt h er e g u l a t o r ye n v i r o n m e n t .

K e y w o r d s： I c eS i l kR o a d， T h eA r c t i cn o r t h e a s tp a s s a g e， T r a d ef a c i l i t a t i o n， P r i n c i p a l c o m p o n e n ta -n a l y s i s， I n t e r n a t i o n a l t r a d e

0 引言

在目前北極地區(qū)開發(fā)利用形勢下，“冰上絲綢之路”建設主要依托東北航道規(guī)劃布局，路線始于東北亞國家，通過白令海峽進入北冰洋海域，經(jīng)由俄羅斯一側(cè)通往歐洲西北部，直至地中海地區(qū)?！氨辖z綢之路”在航線距離、航運時間和運輸成本等方面給亞歐大陸的聯(lián)結(jié)帶來顯而易見的改進，其意義遠超國際運輸新航線的開辟，更體現(xiàn)在世界經(jīng)濟體之間的互聯(lián)互通，并通過貿(mào)易環(huán)境的改善為國際貿(mào)易的發(fā)展提供更廣闊的空間。當前國際形勢復雜多變，研究“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化對我國與世界經(jīng)濟體的國際合作方向及其具體實施具有引導作用[ 1]。

“冰上絲綢之路”沿線涉及東北亞和歐洲國家，相關研究對涉及國家的選取不盡相同。其中，對東北亞國家的選取較為統(tǒng)一，包括俄羅斯、蒙古、中國、日本和韓國，朝鮮因缺少相關貿(mào)易數(shù)據(jù)暫時被排除在外。而由于歐洲海岸線破碎和國家數(shù)量眾多，“冰上絲綢之路”研究存在多樣化的對象選擇?；诒睒O事務相關度和北極東北航線的相對位置，本研究對“冰上絲綢之路”沿線的歐洲國家進行分類選取，這也是本研究的創(chuàng)新點之一。

第一類為北歐5國，包括冰島、丹麥、挪威、瑞典和芬蘭，其在北極事務中占據(jù)重要地位，且憑借地理位置首先接受北極航道通行的直接影響；第二類為北海周邊國家，包括英國、法國、德國、荷蘭和比利時，由于北冰洋聯(lián)結(jié)大西洋的首個海域即北海，其沿岸的上述5個歐洲國家緯度偏北且擁有重要的航線地位；第三類為北極東北航道擴展線的沿線國家，包括波羅的海南岸的波蘭、愛沙尼亞、拉脫維亞和立陶宛，北海西向的愛爾蘭和南向的葡萄牙和西班牙，地中海北沿岸的意大利、希臘、斯洛文尼亞、馬耳他、克羅地亞、波斯尼亞和黑塞哥維那、黑山以及阿爾巴尼亞。此外，將北極東北航道延伸區(qū)域的3個內(nèi)陸國即盧森堡、奧地利和斯洛伐克也包含進來，其與北海周邊國家相比，須多延伸1個海峽或海域才可抵達北極航線。綜上所述，本研究將對2 8個歐洲國家以及包括中國在內(nèi)的5個東北亞國家進行“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化評價。

1 評價指標體系

1 . 1 評價意義

貿(mào)易便利化的概念早在1 9 2 3年即在國際聯(lián)盟議程中被提出，但由于當時國際貿(mào)易環(huán)境的特點，關貿(mào)總協(xié)定（ GAT T）前4 0年都在談判解決關稅和非關稅貿(mào)易“壁壘”的問題，以促進貿(mào)易自由化。貿(mào)易自由化是貿(mào)易便利化的基礎，沒有貿(mào)易自由化就不會有貿(mào)易便利化。而反過來，貿(mào)易便利化將進一步促進貿(mào)易自由化的進程[ 2]。亞太經(jīng)合組織（ A P E C）的研究表明，通過實現(xiàn)貿(mào)易便利化，亞太地區(qū)發(fā)展中國家進口貨物的價格將下降1%～2%， A P E C將獲取實際G D P的0 . 2 6%的收益，幾乎是關稅自由化預期收益的2倍。進入“后關稅時代”后，貿(mào)易便利化問題凸顯并受到學界的漸多關注。

貿(mào)易便利化最初僅指改善相關港口物流以及高效實施跨境貿(mào)易的各種程序[ 3]。隨著國際貿(mào)易投資規(guī)則的不斷改變和信息技術的飛速發(fā)展，貿(mào)易便利化的影響因素也發(fā)生較大變化，逐漸涵蓋貿(mào)易過程中的環(huán)境因素、政府管理的透明度和專業(yè)化程度、監(jiān)管環(huán)境以及與國際或地區(qū)標準的統(tǒng)一性，電子商務也成為貿(mào)易便利化的一部分[ 4]。

1 . 2 評價指標

建立貿(mào)易便利化評價指標體系是評價貿(mào)易便利化的基本方法，相關研究主要基于便利化水平綜合指數(shù)[ 5]，即采用港口效率、海關管理、電子商務和制度環(huán)境四大指標構建貿(mào)易便利化評價指標體系。后續(xù)學者基于不同的研究目的和研究對象，在貿(mào)易便利化評價指標體系的指標選擇方面有所差異：劉重力等[ 6]和毛艷華等[ 7]等從基礎設施、法律規(guī)制和金融信貸等領域，評價貿(mào)易便利化的合作現(xiàn)狀、成效和障礙，為提升貿(mào)易便利化合作水平提供相應的政策選擇；王微微等[ 8]采用口岸和物流效率、海關和邊境管理與市場準入、政府和監(jiān)管環(huán)境以及金融和電子商務4個一級指標，構建貿(mào)易便利化評價指標體系。

本研究根據(jù)《全球貿(mào)易促進報告》中的貿(mào)易促進指數(shù)所涉及的市場準入、邊境管理、交通通信設施和商業(yè)環(huán)境4個方面，結(jié)合“冰上絲綢之路”沿線的航線通聯(lián)特點，將市場準入、口岸和海關管理、規(guī)制環(huán)境以及金融和電子商務4個一級指標納入評價指標體系，并將其細化為2 4個二級指標?；凇氨辖z綢之路”沿線的研究限定，特別在口岸和海關管理指標下選取與“冰上絲綢之路”建設相契合的3個二級指標，分別為港口基礎設施質(zhì)量、海關程序負擔和海關導向程度，其中港口基礎設施質(zhì)量包含針對基礎設施廣泛性和性能的雙重考量，海關程序負擔主要衡量海關程序的執(zhí)行效率。所有二級指標均來源于《全球競爭力報告》，根據(jù)評價標準以及與貿(mào)易便利化概念的內(nèi)在關系，預判除貿(mào)易關稅外，其余均為正向指標。

“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化評價指標體系如表1所示。

2 綜合評價

2 . 1 指標效度檢測與主成分提取

基于消除量綱影響和變量自身變異影響的考量，采用線性變換法對二級指標的原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，使所有二級指標的規(guī)范值取值為0～1。為克服在指標權重賦值方面的主觀性和隨意性，本研究使用S P S S . 2 0軟件對上述規(guī)范值進行主成分分析。效度檢驗的KMO值為不小于0 . 5的理論值， B a r t l e t t檢驗的S i g值為0～0 . 1的理論區(qū)間，表明以此確定的相應權重具有較強的合理性。經(jīng)方差最大化旋轉(zhuǎn)選取特征值大于1的4個主成分，共提取7 7 . 1 2%的信息量， C o m p 1至C o m p 4的方差貢獻度分別為5 6 . 7 1 5%、8 . 2 2 4%、6 . 7 7 3%和5 . 4 0 9%，其對2 4個指標的載荷數(shù)如表1所示。

2 . 3 評價結(jié)果

根據(jù)已有研究成果[ 9-1 1]，學界在貿(mào)易便利化綜合指數(shù)的分級上存在共識，即大于0 . 8為非常便利， 0 . 7～0 . 8為比較便利， 0 . 6～0 . 7為一般便利，小于0 . 6為不便利。經(jīng)計算， 2 0 1 4—2 0 1 8年“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化綜合指數(shù)如圖1所示。

貿(mào)易便利化綜合指數(shù)形成2個梯隊：北歐5國和北海周邊國家的T F I值均大于0 . 7 2 5，第一梯隊優(yōu)勢凸顯；其他分類國家屬于第二梯隊，并在變化趨勢上表現(xiàn)出高度相似性，其中東北亞國家略遜于北極東北航道擴展線沿線國家，但二者基本維持在接近0 . 6的水平。此外，東北亞國家的貿(mào)易便利化整體水平具有時序穩(wěn)定性。

從貿(mào)易便利化綜合指數(shù)的排名來看，歐洲國家體現(xiàn)出各自具有代表性的整體特征。北歐5國和北海周邊國家普遍處于前列且年際變化不大， T F I值基本大于0 . 7，個別甚至超過0 . 8，表明其已具有比較完備的貿(mào)易便利化條件；北極東北航道擴展線沿線國家?guī)缀跞刻幱诤? 0位，主要因其在緯度位置和海陸條件上具有局限性，從而表現(xiàn)出整體劣勢；國家接受北極東北航道擴展延伸的惠及程度與其貿(mào)易便利化水平高度相關。

同一分類的歐洲國家具有相似的貿(mào)易便利化水平，而東北亞國家的差異化突出，因此對于東北亞國家的個體分析顯然更有意義。日本和蒙古分別作為島國和內(nèi)陸國，其貿(mào)易便利化水平在東北亞國家中的差距最為懸殊，且具有時序上的穩(wěn)定性。日本的T F I平均值為0 . 7 4 8，處于比較便利的狀態(tài)；而蒙古的T F I最高值僅為0 . 4 6 3，且T F I平均值居于最末位。俄羅斯的T F I值持續(xù)小幅提高但始終低于0 . 6，表明其貿(mào)易便利化水平不佳，與其北極大國的身份不相匹配，仍須加強投入建設。我國與韓國的T F I值約為0 . 6，且在數(shù)值和排名上接近； 2 0 1 8年我國T F I值突破0 . 6 2，但與日本和歐洲同緯度國家相比還有較大差距。

就貿(mào)易便利化綜合評價的維度體系而言，各級指標的評價結(jié)果可高度相關地反映貿(mào)易便利化水平，如北歐5國和北海周邊國家的貿(mào)易便利化水平較高，其分指標水平也普遍高于其他分類國家。同時，分指標水平可描述評價對象在貿(mào)易便利化體系中的優(yōu)勢和劣勢，為不同分類國家提供改善貿(mào)易便利化的方向建議。例如：所有國家的市場準入指標得分相近，且均處于不便利狀態(tài)；北歐5國該指標的得分明顯低于其他指標，甚至低于北海周邊國家，而其較高的貿(mào)易便利化綜合水平主要由規(guī)制環(huán)境指標的優(yōu)勢來支撐。因此，并列指標間的對比更加充分說明市場準入方面的不協(xié)調(diào)因素亟待改善。

3 結(jié)語

本研究以“冰上絲綢之路”沿線3 3個國家為分析對象并將其分類，采取市場準入、口岸和海關管理、規(guī)制環(huán)境以及金融和電子商務4個一級指標，構建貿(mào)易便利化評價指標體系，進而評價2 0 1 4—2 0 1 8年“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化水平，主要得到2個結(jié)論。①“冰上絲綢之路”沿線貿(mào)易便利化水平存在區(qū)域差異，其中北歐5國和北海周邊國家具有較高的便利性且具有時序穩(wěn)定性，而東北亞國家和其他歐洲國家處于不便利的臨界狀態(tài)；②一級指標的分指標水平很不平衡，其中市場準入指標是各類國家主體普遍的薄弱環(huán)節(jié)，北歐5國和北海周邊國家的貿(mào)易便利化優(yōu)勢主要體現(xiàn)在規(guī)制環(huán)境上。

目前“冰上絲綢之路”在理論意義和現(xiàn)實推進方面?zhèn)涫荜P注，然而其建設進程面對開放市場還存在諸多挑戰(zhàn)。在將“冰上絲綢之路”打造為國際經(jīng)貿(mào)新通道的過程中，沿線國家和國際組織有責任從貿(mào)易關稅和非關稅貿(mào)易“壁壘”等市場規(guī)制概念入手，消除貿(mào)易要素跨境流動的障礙和降低貿(mào)易成本，把握亞歐大陸乃至全球經(jīng)濟合作的新機遇。

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