劉 蕾,羅廣寧，肖田野，胡 羚，任志超

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是激勵(lì)社會(huì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才創(chuàng)造活力、營(yíng)造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍的一項(xiàng)重要舉措，受到了我國(guó)各級(jí)政府的高度重視和社會(huì)關(guān)注。近年來(lái),在國(guó)家和地方深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，取消地市級(jí)政府設(shè)獎(jiǎng)、推動(dòng)省部級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)高質(zhì)量發(fā)展背景下，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系的研究成為科技管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)議題。

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的比較研究主要集中在國(guó)內(nèi)外科技獎(jiǎng)勵(lì)體系比較，籠統(tǒng)的研究居多，聚焦于政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的較少。如，吳昕蕓等［1］比較了我國(guó)與美國(guó)、法國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)獎(jiǎng)的差異，認(rèn)為應(yīng)擴(kuò)大社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)、增設(shè)青年獎(jiǎng)、女性獎(jiǎng)、國(guó)際獎(jiǎng)和科普獎(jiǎng)，提高個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)的比重，重視純精神獎(jiǎng)勵(lì)；肖利等［2］比較了中美兩國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中國(guó)際科技獎(jiǎng)的差異，認(rèn)為我國(guó)應(yīng)適當(dāng)減少政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)量，增加國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)置，引導(dǎo)和支持設(shè)立面向全球、更多學(xué)科領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng)；周建中等［3］通過(guò)梳理我國(guó)各地科技獎(jiǎng)勵(lì)信息，構(gòu)建了科技獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)信息分析數(shù)據(jù)庫(kù),與國(guó)際上的科技獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行對(duì)比研究，認(rèn)為應(yīng)加大對(duì)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的支持，加強(qiáng)針對(duì)個(gè)人的科技獎(jiǎng)勵(lì)。

粵港澳三地一衣帶水，地理交通、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)交往、科技交流關(guān)系密不可分，三地政府均主導(dǎo)或策劃設(shè)立了旨在調(diào)動(dòng)科技工作者積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)科技創(chuàng)新與進(jìn)步的科技獎(jiǎng)勵(lì)，但當(dāng)前尚未見到有關(guān)三地政府科技獎(jiǎng)勵(lì)比較的研究文獻(xiàn)。在實(shí)施粵港澳大灣區(qū)建設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略、粵港澳大灣區(qū)打造具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心時(shí)代背景下，粵港澳三地的技術(shù)、信息、資金、人才、產(chǎn)業(yè)、政策等創(chuàng)新資源要素加速流動(dòng)聚合，跨地域、跨制度的開放協(xié)同創(chuàng)新體系正逐步構(gòu)建，聚集對(duì)比分析三地政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)進(jìn)一步完善廣東省的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)具有重要意義和借鑒價(jià)值。

2 粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)立情況

廣東省級(jí)層面設(shè)立了廣東省科技獎(jiǎng)，深圳市級(jí)層面設(shè)立了深圳市科技獎(jiǎng)，是廣東省內(nèi)僅有的兩個(gè)由政府部門設(shè)立的科技獎(jiǎng)勵(lì)。廣東省科技獎(jiǎng)可追溯到20 世紀(jì)80 年代初。1978 年，原國(guó)家科委建制恢復(fù)，同年召開的科技大會(huì)共獎(jiǎng)勵(lì)科技成果7 657 項(xiàng)，標(biāo)志著我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的恢復(fù)［4］，國(guó)務(wù)院并于當(dāng)年年底頒布了《中華人民共和國(guó)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》；此后，在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)條例的指導(dǎo)下，各省、自治區(qū)、直轄市結(jié)合本地區(qū)具體情況制定了相應(yīng)的科技獎(jiǎng)勵(lì)條例或辦法。其中，廣東省作為全國(guó)改革開放的先行地，原廣東省科委于1980 年制定出臺(tái)了《關(guān)于試行科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的通知》，開始對(duì)廣東省的科技成果實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)；1984 年，原廣東省科委頒布《關(guān)于推廣應(yīng)用科學(xué)技術(shù)研究成果獎(jiǎng)勵(lì)試行辦法》；1986 年，廣東省政府頒布《廣東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法》，設(shè)立了廣東省科技進(jìn)步獎(jiǎng)；1988 年，原廣東省科委頒布《廣東省自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》，設(shè)立了廣東省自然科學(xué)獎(jiǎng)；2000 年，廣東省政府印發(fā)《廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，將原設(shè)立的科技進(jìn)步獎(jiǎng)和自然科學(xué)獎(jiǎng)兩個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)合并，設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，正式設(shè)立廣東省科技獎(jiǎng)；2018 年，廣東省政府辦公廳出臺(tái)《廣東省關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》，對(duì)廣東省科技獎(jiǎng)進(jìn)行了一系列改革，包括新增對(duì)廣東省機(jī)構(gòu)或個(gè)人牽頭獲國(guó)家科技獎(jiǎng)的給予配套獎(jiǎng)勵(lì)。深圳市于1985 年首次以市政府名義對(duì)優(yōu)秀科技成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；1987 年，深圳市政府出臺(tái)《深圳市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》，設(shè)立深圳市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)；2002 年，深圳市政府印發(fā)《深圳市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，正式設(shè)立深圳市科技獎(jiǎng)，其后分別于2007、2011、2016 年對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)辦法進(jìn)行了修訂，2016 年修訂后的獎(jiǎng)勵(lì)辦法新增了對(duì)深圳市機(jī)構(gòu)或自然人獲國(guó)家和廣東省科技獎(jiǎng)的配套獎(jiǎng)勵(lì)。

香港具有發(fā)達(dá)的社會(huì)組織，由基金會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、個(gè)人等社會(huì)力量設(shè)立的社會(huì)科技獎(jiǎng)項(xiàng)較多，但有別于內(nèi)地以?。▍^(qū)、市）級(jí)人民政府名義設(shè)立科技獎(jiǎng)，香港特區(qū)政府層面并未設(shè)立科技獎(jiǎng)。香港作為亞洲領(lǐng)先的世界級(jí)信息科技城市，負(fù)責(zé)創(chuàng)新與科技事務(wù)的香港創(chuàng)新及科技局下屬政府資訊科技總監(jiān)辦公室于2006 年發(fā)起設(shè)立了香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)，2019 年參賽項(xiàng)目達(dá)到800 多個(gè)1）。

澳門特區(qū)政府于2000 年制定了《科學(xué)技術(shù)綱要法》，提出澳門特區(qū)政府獎(jiǎng)勵(lì)在科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)中作出重要貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)和人員。2011 年，澳門特區(qū)政府出臺(tái)了《科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)章》，設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、研究生科技研發(fā)獎(jiǎng)、特別獎(jiǎng)勵(lì)（國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)配套獎(jiǎng)勵(lì)）3 種類型的科技獎(jiǎng)勵(lì)（以下簡(jiǎn)稱“澳門科技獎(jiǎng)”），并于2012 年開展了首次科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選。

3 三地政府科技獎(jiǎng)勵(lì)體系比較分析

3.1 獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置比較

廣東省科技獎(jiǎng)、深圳市科技獎(jiǎng)以及澳門科技獎(jiǎng)在獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置上與國(guó)家科技獎(jiǎng)存在明顯的對(duì)應(yīng)關(guān)系,構(gòu)建了以自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)三大獎(jiǎng)項(xiàng)為主體，地方特色獎(jiǎng)項(xiàng)為補(bǔ)充的獎(jiǎng)勵(lì)體系，覆蓋從基礎(chǔ)研究到開發(fā)研究、應(yīng)用研究全鏈條，所設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)均屬于綜合類獎(jiǎng)項(xiàng)，可廣泛滿足各行業(yè)、各領(lǐng)域科技人員參評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)需求。香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)主要面向服務(wù)香港金融、旅游、貿(mào)易及物流等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資訊與通訊科技創(chuàng)新發(fā)明和應(yīng)用，專注于開發(fā)研究和應(yīng)用研究，屬于面向特定行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)獎(jiǎng)，共設(shè)8 個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，每個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)又按照領(lǐng)域細(xì)分為不同組別，如數(shù)碼娛樂(lè)獎(jiǎng)分為數(shù)碼娛樂(lè)（互動(dòng)設(shè)計(jì)）獎(jiǎng)、數(shù)碼娛樂(lè)（電腦動(dòng)畫及視覺(jué)特效）獎(jiǎng)、數(shù)碼娛樂(lè)（娛樂(lè)及電子競(jìng)技軟件）獎(jiǎng)3 個(gè)組別，高度契合香港的城市定位和產(chǎn)業(yè)特色。粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)的獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置對(duì)比如表1 所示。

表1 粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置對(duì)比

國(guó)外科技獎(jiǎng)勵(lì)體系中，由各類學(xué)術(shù)團(tuán)體、個(gè)人、企業(yè)、基金會(huì)等社會(huì)力量設(shè)立的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)通常居于主導(dǎo)和權(quán)威地位，依據(jù)科學(xué)活動(dòng)類型或?qū)I(yè)、行業(yè)領(lǐng)域設(shè)立相關(guān)專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)，以科學(xué)共同體的同行評(píng)價(jià)和認(rèn)可為基礎(chǔ)開展科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；而在國(guó)內(nèi)，社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)無(wú)論在數(shù)量上還是權(quán)威性、影響力上都遠(yuǎn)不及政府科技獎(jiǎng)勵(lì)，長(zhǎng)期形成的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)不如政府科技獎(jiǎng)勵(lì)、專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)不如綜合獎(jiǎng)項(xiàng)的觀念在短期內(nèi)難以轉(zhuǎn)變。粵澳政府科技獎(jiǎng)均為綜合類獎(jiǎng)項(xiàng)，一方面可滿足各行業(yè)、各領(lǐng)域科技人員參評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)需求，另一方面也是社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)影響力不足、科學(xué)共同體作用發(fā)揮不充分、多層次多元化的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系尚未有效建立的結(jié)果，有其合理性和必然性；相較之下，香港的社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、企業(yè)、個(gè)人等社會(huì)力量更為活躍，包括科技獎(jiǎng)勵(lì)在內(nèi)的諸多科技創(chuàng)新政策和活動(dòng)行為更加接軌市場(chǎng)化及國(guó)際化，香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)設(shè)定為專業(yè)類獎(jiǎng)項(xiàng)符合國(guó)際主流做法。

3.2 獎(jiǎng)勵(lì)參評(píng)方式比較

當(dāng)前，除廣東省科技獎(jiǎng)實(shí)行提名制外，深圳市科技獎(jiǎng)、香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)、澳門科技獎(jiǎng)均實(shí)行申報(bào)推薦制。提名制是國(guó)內(nèi)外知名科技獎(jiǎng)勵(lì)中常見的一種參評(píng)方式，2017 年我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)改革方案中明確提出實(shí)行提名制。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)各地參照國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革做法普遍實(shí)行了提名制的參評(píng)方式，由提名者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)提名真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。有別于“背對(duì)背”式提名，我國(guó)的政府科技獎(jiǎng)實(shí)行提名制，形式大于實(shí)質(zhì)的現(xiàn)象依然存在，表現(xiàn)為依然是由被提名人主動(dòng)申請(qǐng)?zhí)崦咛崦?，被提名者仍需花費(fèi)大量時(shí)間和精力做簽批公示等提名準(zhǔn)備工作，政府主管部門提名依然占據(jù)主要地位等。在2019 年廣東省科技獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，由各省直機(jī)關(guān)和地市科技主管部門提名的項(xiàng)目達(dá)到129 項(xiàng)，占全部獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)的72.7%［5］。提名制的作用更多體現(xiàn)在參評(píng)渠道的放寬，滿足條件的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、專家等也可以提名科技獎(jiǎng)，有利于發(fā)掘更多優(yōu)秀成果。與廣東省科技獎(jiǎng)、深圳市科技獎(jiǎng)強(qiáng)調(diào)提名者或推薦者責(zé)任、逐級(jí)簽字蓋章、層層公示、嚴(yán)把參評(píng)入口關(guān)不同的是，港澳兩地的政府科技獎(jiǎng)強(qiáng)調(diào)申報(bào)人對(duì)申報(bào)材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性的承諾，自主申報(bào)后無(wú)需繁瑣的推薦流程即可參評(píng)，特別是香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)，無(wú)需第三方推薦，精簡(jiǎn)化的申報(bào)流程可避免過(guò)多占用報(bào)獎(jiǎng)人員的時(shí)間和精力，減輕參評(píng)負(fù)擔(dān)。

3.3 獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象比較

粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)以獎(jiǎng)勵(lì)科研成果（項(xiàng)目）為主、獎(jiǎng)勵(lì)人物為輔，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神、弘揚(yáng)集體榮譽(yù)。根據(jù)廣東省科技獎(jiǎng)年度評(píng)審方案規(guī)定，廣東省科技獎(jiǎng)僅有突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和科技合作獎(jiǎng)為人物獎(jiǎng)，僅占全部獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量的3.78%，自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象均為科研成果（項(xiàng)目），占全部獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量的96.22%［6-7］，同時(shí)缺乏對(duì)特定人群特別是處于創(chuàng)新活躍年齡階段、具有較大成長(zhǎng)潛力的青年科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)；深圳市科技獎(jiǎng)除市長(zhǎng)獎(jiǎng)和青年科技獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為人物外，其余獎(jiǎng)項(xiàng)均為獎(jiǎng)勵(lì)科研成果（項(xiàng)目），人物獎(jiǎng)數(shù)量占19.36%，科研成果（項(xiàng)目）獎(jiǎng)數(shù)量占80.64%［8］。香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象均為科研成果（項(xiàng)目），但針對(duì)市民群體，特別是研究生、本科與大專生、中小學(xué)生等學(xué)生群體，設(shè)立了智慧市民獎(jiǎng)和學(xué)生創(chuàng)新獎(jiǎng)。澳門科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為科研成果（項(xiàng)目），研究生科技研發(fā)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為人物。政府科技獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)具體的科研成果（項(xiàng)目）體現(xiàn)了設(shè)獎(jiǎng)的價(jià)值導(dǎo)向，但易于在獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中滋生“搭便車”報(bào)獎(jiǎng)、重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)、拼湊報(bào)獎(jiǎng)、報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)目過(guò)度包裝、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等問(wèn)題，獎(jiǎng)勵(lì)人物則有效避免了上述弊端，有助于樹立科技獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)威性、提高獲獎(jiǎng)?wù)叩臉s譽(yù)感和獲得感。

3.4 獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)與數(shù)量比較

粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)在獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)和數(shù)量方面差異明顯，呈現(xiàn)各自特點(diǎn)。廣東省科技獎(jiǎng)和深圳市科技獎(jiǎng)緊隨國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)改革方向，實(shí)行定額定標(biāo)的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審制度，原則上只保留二級(jí)或不分等級(jí)，意在控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，提高獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。廣東省科技獎(jiǎng)取消三等獎(jiǎng)后，獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)大幅減少，從原不超過(guò)264 項(xiàng)壓減到2018 年以后不超過(guò)185 項(xiàng)，但一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)數(shù)量則較大提高，分別從不超過(guò)30 項(xiàng)、80 項(xiàng)提高到不超過(guò)50 項(xiàng)、125 項(xiàng)，在某種程度上放寬了高等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)門檻［6-7］；深圳市科技獎(jiǎng)的年度獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)不超過(guò)124 項(xiàng)，代表高等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的一等獎(jiǎng)數(shù)量規(guī)定為不超過(guò)單項(xiàng)授獎(jiǎng)數(shù)30%［8］。嚴(yán)格的數(shù)量限制和較高的獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)，使得廣東省科技獎(jiǎng)和深圳市科技獎(jiǎng)對(duì)創(chuàng)新資源獲取、經(jīng)驗(yàn)技能儲(chǔ)備、成果產(chǎn)出積累處于強(qiáng)勢(shì)地位的成熟型、成才型科技工作者更為有利。港澳地區(qū)的政府科技獎(jiǎng)等級(jí)較多，獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)成果實(shí)際質(zhì)量決定。香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)分為年度大獎(jiǎng)、大獎(jiǎng)、金獎(jiǎng)、銀獎(jiǎng)、銅獎(jiǎng)、優(yōu)異證書6 個(gè)等級(jí)，對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)總數(shù)沒(méi)有明確限定，由各獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審委員會(huì)決定該獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，但對(duì)于大獎(jiǎng)等高等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)則保持了嚴(yán)格的數(shù)量限制，每個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)只設(shè)立1 個(gè)大獎(jiǎng)，每年共評(píng)選8 個(gè)大獎(jiǎng)，再?gòu)?個(gè)大獎(jiǎng)中產(chǎn)生1 個(gè)年度大獎(jiǎng)，而優(yōu)異證書等低等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)則更多向?qū)W生群體傾斜。如2020 年頒發(fā)的125項(xiàng)香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)中1），頒發(fā)給學(xué)生群體的各等級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)達(dá)到40 項(xiàng)，涵蓋研究生、本科和大專生、中學(xué)生、小學(xué)生4 類人群。澳門科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量不限定，由評(píng)審委員會(huì)根據(jù)當(dāng)年申請(qǐng)情況確定。由于澳門科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局限性，每?jī)赡暝u(píng)選一次的澳門科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)數(shù)量也較少，自2012年首次頒發(fā)以來(lái)，至2020 年共頒發(fā)5 次2），獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量分別是17 項(xiàng)、14 項(xiàng)、18 項(xiàng)、16 項(xiàng)、16 項(xiàng)。研究生科技研發(fā)獎(jiǎng)則每次授予30 名研究生，大幅超過(guò)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)數(shù)量?？梢?，港澳地區(qū)的政府科技獎(jiǎng)對(duì)處于科技創(chuàng)新弱勢(shì)地位的青年、學(xué)生群體較為友好，更加體現(xiàn)出科技獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)青年、學(xué)生群體求知探索、開拓創(chuàng)新的鼓勵(lì)和支持。

3.5 獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審組織比較

粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)均設(shè)立了獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審工作，并采取多輪評(píng)審篩選的方式保障評(píng)審質(zhì)量。廣東省科技獎(jiǎng)、深圳市科技獎(jiǎng)和澳門科技獎(jiǎng)評(píng)審組織具體工作由相關(guān)的政府部門負(fù)責(zé)，評(píng)審結(jié)果需進(jìn)行公示和異議處理，接受社會(huì)監(jiān)督和質(zhì)詢，具有濃厚的行政化色彩。香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)8 個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的具體評(píng)審組織工作分別由香港各領(lǐng)域的協(xié)會(huì)、商會(huì)、學(xué)會(huì)等社會(huì)組織負(fù)責(zé)，無(wú)需進(jìn)行公示和異議處理，負(fù)責(zé)每個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)審的社會(huì)組織可獲得香港特區(qū)政府資訊科技總監(jiān)辦公室不超過(guò)23 萬(wàn)港幣的經(jīng)費(fèi)支持，用于有關(guān)人力、設(shè)備及宣傳方面的支出，政府部門提供必要的工作經(jīng)費(fèi)支持，注重調(diào)動(dòng)各行業(yè)、各領(lǐng)域的社會(huì)力量參與。行政主導(dǎo)的政府科技獎(jiǎng)評(píng)審與社會(huì)力量深度參與的政府科技獎(jiǎng)評(píng)審，實(shí)際反映出的是粵港澳三地在包括治理結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新政策、運(yùn)行機(jī)制在內(nèi)的一整套科技創(chuàng)新體系的區(qū)別，也在一定程度上體現(xiàn)了“大政府小社會(huì)”與“小政府大社會(huì)”兩種不同的社會(huì)治理導(dǎo)向?；浉郯娜卣萍吉?jiǎng)的評(píng)審組織比較如表2 所示。

表2 粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)評(píng)審組織形式比較

3.6 獎(jiǎng)勵(lì)方式比較

粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)在評(píng)審結(jié)束并確定獎(jiǎng)勵(lì)名單后，均會(huì)舉辦隆重的頒獎(jiǎng)儀式或典禮，由主要黨政領(lǐng)導(dǎo)或行政長(zhǎng)官親自出席會(huì)議并頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)證書、作報(bào)告等，凸顯科技獎(jiǎng)勵(lì)的榮譽(yù)性和精神激勵(lì)，但在物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及獎(jiǎng)后效應(yīng)上三地呈現(xiàn)明顯區(qū)別。廣東省科技獎(jiǎng)、深圳市科技獎(jiǎng)和澳門科技獎(jiǎng)具有較為客觀的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)力度，所有獎(jiǎng)項(xiàng)均有獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)。其中，廣東省科技獎(jiǎng)的獎(jiǎng)金額度按照獎(jiǎng)項(xiàng)和等級(jí)分30萬(wàn)元、50 萬(wàn)元、100 萬(wàn)元、300 萬(wàn)元四檔，省財(cái)政對(duì)牽頭獲國(guó)家科技獎(jiǎng)的給予高達(dá)兩倍獎(jiǎng)金的配套獎(jiǎng)勵(lì)［6-7］；深圳市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)按照獎(jiǎng)項(xiàng)和等級(jí)分30 萬(wàn)元、50 萬(wàn)元、100 萬(wàn)元、300 萬(wàn)元四檔，配套獎(jiǎng)勵(lì)則根據(jù)獲國(guó)家或廣東省科技獎(jiǎng)的不同獎(jiǎng)項(xiàng)和等級(jí)分為10 萬(wàn)元、20 萬(wàn)元、30 萬(wàn)元、60 萬(wàn)元、100 萬(wàn)元、300 萬(wàn)元、1 000 萬(wàn)元七檔獎(jiǎng)金額度［9］。此外，在廣東省乃至內(nèi)地其他省份，政府科技獎(jiǎng)還普遍派生出與人才評(píng)價(jià)、職稱評(píng)聘、職務(wù)晉升掛鉤等效應(yīng)?？捎^的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和豐厚的派生待遇在過(guò)去特定的歷史條件下，確實(shí)對(duì)激發(fā)科技人員創(chuàng)新積極性起到了較大作用，但另一方面，科技人員對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的功利性追逐等負(fù)面效應(yīng)也越來(lái)越突出，不利于科技人員回歸追求真理、潛心研究、勇攀高峰的科研初心。澳門科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)按照獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)和獎(jiǎng)項(xiàng)，分20 萬(wàn)澳門元、30 萬(wàn)澳門元、50 萬(wàn)澳門元、60 萬(wàn)澳門元、100澳門元五檔獎(jiǎng)金額度；特別獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與澳門科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)一致；研究生科技研發(fā)獎(jiǎng)分為博士研究生和碩士研究生兩類，分別為8 萬(wàn)澳門元和6 萬(wàn)澳門元［10］。香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)不設(shè)獎(jiǎng)金，僅授予榮譽(yù)獎(jiǎng)座和獎(jiǎng)勵(lì)證書，但獲獎(jiǎng)?wù)呖上碛卸囗?xiàng)后續(xù)支持，包括設(shè)獎(jiǎng)?wù)咴诓煌愋偷耐茝V活動(dòng)中宣傳獲獎(jiǎng)項(xiàng)目、免費(fèi)使用香港科技園初創(chuàng)協(xié)作基地或位于香港科學(xué)園培育中心的共享工作空間3 個(gè)月(限中小企業(yè))、參與香港天使投資配對(duì)活動(dòng)、免費(fèi)使用香港數(shù)碼港共享工作空間靈活辦工桌3 個(gè)月(限中小企業(yè))、免費(fèi)參與香港本地大型資訊及通訊科技活動(dòng)等。粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)方式對(duì)比如表3 所示。

表3 粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)方式對(duì)比

4 對(duì)完善廣東省政府科技獎(jiǎng)的啟示

粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)勵(lì)體系基于不同的法律、行政和社會(huì)治理體系，既有相通之處也存在一定差異，展現(xiàn)出各自特色和活力，通過(guò)比較研究，探討異同背后的原因，對(duì)進(jìn)一步完善廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)具有啟示意義。

4.1 適當(dāng)提高人物獎(jiǎng)的比重，優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象結(jié)構(gòu)

人物獎(jiǎng)是國(guó)內(nèi)外知名的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)中普遍設(shè)置的獎(jiǎng)項(xiàng)，反映個(gè)人科研成就與貢獻(xiàn)但不涉及貢獻(xiàn)排名，在制度設(shè)計(jì)層面有效避免了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、“搭便車”報(bào)獎(jiǎng)、重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)、拼湊報(bào)獎(jiǎng)、報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)目過(guò)度包裝等問(wèn)題的產(chǎn)生，也將有效精簡(jiǎn)參評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中的各類材料要求，如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物證明、行業(yè)許可證明、知情同意證明等，切實(shí)為科技人員減負(fù)；同時(shí)，人物獎(jiǎng)更容易在信息傳播中被非專業(yè)的社會(huì)公眾認(rèn)知和接受，注意避免出現(xiàn)三聚氰胺等技術(shù)成果參評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)引發(fā)負(fù)面社會(huì)輿論、損害政府科技獎(jiǎng)勵(lì)聲譽(yù)，也將有效壓縮以獲得政府科技獎(jiǎng)名義牟取不正當(dāng)利益的空間，維護(hù)政府科技獎(jiǎng)的榮譽(yù)性和權(quán)威性，更好發(fā)揮尊重知識(shí)、尊重人才、崇尚科學(xué)的示范和引導(dǎo)作用。政府科技獎(jiǎng)的最終目的在于調(diào)動(dòng)科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，建議在廣東省政府科技獎(jiǎng)勵(lì)中可適當(dāng)提高人物獎(jiǎng)的比重、降低項(xiàng)目獎(jiǎng)的比重。

4.2 注重對(duì)青年科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)，發(fā)揮更大的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)效應(yīng)

青年時(shí)期是科學(xué)創(chuàng)造的高峰時(shí)期。韋伯爾分布表明，科技人員取得創(chuàng)造性成果的高峰期在25～45歲，創(chuàng)造峰值約37 歲［11］。有研究針對(duì)1901—2003年間物理學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)4 個(gè)學(xué)科共547位諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)叩哪挲g特征分析顯示，其取得獲獎(jiǎng)成果的生理年齡平均約為40 歲［12］。筆者對(duì)2010—2017 年廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)第一完成人的獲獎(jiǎng)年齡統(tǒng)計(jì)顯示，平均獲獎(jiǎng)年齡達(dá)到47.9 歲。因此，在當(dāng)前科研成果“論資排輩”現(xiàn)象客觀存在的情況下，更應(yīng)注重對(duì)青年科技人員乃至學(xué)生群體的獎(jiǎng)勵(lì)，給予青年科技人員更多施展才華的機(jī)會(huì)，這將帶動(dòng)更多創(chuàng)新資源流向青年科學(xué)家群體，長(zhǎng)期將產(chǎn)生更大的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)效應(yīng)和獎(jiǎng)勵(lì)政策實(shí)施效果。

4.3 落實(shí)提名者責(zé)任，為科技人員參評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)減負(fù)

筆者認(rèn)為，提名制的關(guān)鍵意義在于發(fā)揮科學(xué)共同體同行認(rèn)可的作用，由提名者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)提名真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，避免出現(xiàn)申報(bào)推薦制中的“跑獎(jiǎng)要獎(jiǎng)”、拉關(guān)系、層層審批、申報(bào)繁苛等現(xiàn)象。但當(dāng)前廣東省科技獎(jiǎng)以政府部門提名為主的基本格局尚未有效改變，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、專家學(xué)者等社會(huì)組織機(jī)構(gòu)或科學(xué)共同體提名依然占少數(shù)。顯然政府部門作為提名者缺乏對(duì)提名材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性的專業(yè)判斷能力，從現(xiàn)行有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度實(shí)施效果來(lái)看，提名制形式大于實(shí)質(zhì)，與申報(bào)推薦制相比并未產(chǎn)生質(zhì)的變化。無(wú)論是采取何種參評(píng)方式，都應(yīng)以更有利于發(fā)掘優(yōu)秀成果（人物）為目標(biāo)持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)。在實(shí)行提名制已成為既定政策的情況下，建議結(jié)合培育壯大科學(xué)共同體組織機(jī)構(gòu)、簡(jiǎn)化提名程序、精簡(jiǎn)材料要求、優(yōu)化評(píng)審流程、調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象結(jié)構(gòu)等措施系統(tǒng)推進(jìn)，落實(shí)提名者對(duì)報(bào)獎(jiǎng)材料真實(shí)性和準(zhǔn)確性的實(shí)質(zhì)責(zé)任，推動(dòng)提名參評(píng)工作重心由被提名人向提名者轉(zhuǎn)變，讓科技人員心無(wú)旁騖搞科研，切實(shí)為科技人員參評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)減負(fù)。

4.4 規(guī)范獎(jiǎng)勵(lì)派生待遇，突出榮譽(yù)性和價(jià)值導(dǎo)向

政府科技獎(jiǎng)的獲得者除了獲得獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)之外，還可隨之獲得豐厚的派生待遇，如此，既存在“重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)”之嫌，又容易引起對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)功利性的追逐、滋生學(xué)術(shù)不端等科研亂象，還可能對(duì)社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)展產(chǎn)生非良性的競(jìng)爭(zhēng)和擠出效應(yīng)，不利于社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的培育壯大。建議深入落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》精神，規(guī)范政府科技獎(jiǎng)的相關(guān)派生行為，避免將政府科技獎(jiǎng)這一榮譽(yù)作為職稱評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)審的限制性條件要求，促進(jìn)政府科技獎(jiǎng)回歸榮譽(yù)本身。此外，對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目可提供進(jìn)一步的科研支持、推廣對(duì)接、轉(zhuǎn)化運(yùn)用等系列拓展性服務(wù)，持續(xù)激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，并加大對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的宣傳力度，努力提升科技獎(jiǎng)勵(lì)的公眾知名度和社會(huì)影響力，多措并舉營(yíng)造尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好氛圍。

5 結(jié)論與展望

基于粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)的比較分析可以發(fā)現(xiàn)，廣東省級(jí)、深圳市級(jí)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)在整體上延續(xù)了國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，獎(jiǎng)勵(lì)面向各行業(yè)領(lǐng)域，獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置基本對(duì)應(yīng)國(guó)家科技獎(jiǎng)，行政因素在獎(jiǎng)勵(lì)參評(píng)和管理過(guò)程中發(fā)揮主導(dǎo)作用，體現(xiàn)出行政意志對(duì)價(jià)值引導(dǎo)、學(xué)科發(fā)展、地域均衡等多重因素的考慮。在強(qiáng)調(diào)弘揚(yáng)集體榮譽(yù)，同時(shí)社會(huì)組織參與創(chuàng)新治理尚存在較多壁壘，以及政府科技獎(jiǎng)與各類人才評(píng)價(jià)或職稱評(píng)定難以有效脫鉤的現(xiàn)實(shí)條件下，廣東省級(jí)、深圳市級(jí)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的相關(guān)做法具有其合理性和必然性，但同時(shí)也存在一些缺陷和不足，如以政府部門為主的提名者責(zé)任難以實(shí)質(zhì)性落實(shí)，可觀的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)力度和豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)派生待遇偏離了獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)本身、帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)越來(lái)越突出，缺乏對(duì)特定人群特別是創(chuàng)新活力處于旺盛階段的青年科技工作者的引導(dǎo)激勵(lì)等。澳門科技獎(jiǎng)與廣東省科技獎(jiǎng)較為相似，主要區(qū)別在于澳門科技獎(jiǎng)設(shè)立了較多的研究生獎(jiǎng)勵(lì)名額，注重引導(dǎo)鼓勵(lì)青年學(xué)生群體開展科技創(chuàng)新。香港資訊及通訊科技獎(jiǎng)作為香港特區(qū)政府部門引導(dǎo)設(shè)立的一個(gè)專業(yè)類獎(jiǎng)項(xiàng)，注重發(fā)揮市場(chǎng)及社會(huì)組織的參與和管理作用，淡化行政色彩，多級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)設(shè)置體現(xiàn)出對(duì)各層次群體的廣泛激勵(lì)。

粵港澳三地政府科技獎(jiǎng)的諸多差異是不同地區(qū)科技管理體制乃至社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化理念等深層次差異的集中體現(xiàn)，在粵港澳大灣區(qū)打造具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心的時(shí)代背景下，粵港澳三地需取長(zhǎng)補(bǔ)短、因地制宜構(gòu)建符合科技創(chuàng)新規(guī)律和地區(qū)發(fā)展實(shí)際的政府科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，明晰政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的非市場(chǎng)化激勵(lì)機(jī)制和政策導(dǎo)向作用，實(shí)現(xiàn)與社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的互補(bǔ)和協(xié)同發(fā)展，加快構(gòu)建形成高質(zhì)量的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。

注釋：

1）數(shù)據(jù)來(lái)源于香港特區(qū)政府資訊科技總監(jiān)辦公室網(wǎng)站（https://www.ogcio.gov.hk/sc/about_us/）信息。

2）數(shù)據(jù)來(lái)源于澳門特區(qū)政府科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金網(wǎng)站（https://www.fdct.gov.mo/zh_tw/index.html）信息。