徐小霞 劉輝

摘要：現(xiàn)代大學(xué)制度是推進(jìn)高校治理能力與治理體系現(xiàn)代化的根本保障。中美高?，F(xiàn)代大學(xué)制度的概念屬性相同、理論溯源一致、基本原因相似、建構(gòu)主要目標(biāo)一樣、根本動(dòng)力相近、邏輯基礎(chǔ)相仿，但在其歷史進(jìn)程、體制環(huán)境、建立方式、治理結(jié)構(gòu)和基本模式方面存在差異。比較中美高?，F(xiàn)代大學(xué)制度可以發(fā)現(xiàn)：價(jià)值觀念轉(zhuǎn)變是建立現(xiàn)代大學(xué)制度前提，文化取向是基石，管理者素養(yǎng)是關(guān)鍵，依法自主管理是根本，校院兩級(jí)管理是核心，多元共同治理是支撐。

關(guān)鍵詞：中美高校現(xiàn)代大學(xué)制度；比較研究；啟示

中圖分類號(hào)：G640文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1673-7164（2021）05-0058-04

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理科學(xué)部2020年應(yīng)急管理項(xiàng)目“行業(yè)特色高校高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新型人才培養(yǎng)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：72041006）；華中農(nóng)業(yè)大學(xué)2020年新農(nóng)科研究與改革實(shí)踐項(xiàng)目“以本科教育質(zhì)量提升為核心的高校管理體制機(jī)制改革”（項(xiàng)目編號(hào)：xnk2020024）。

現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)是提升高校治理能力與治理體系現(xiàn)代化的根本保障，同時(shí)也是推動(dòng)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展和深化新時(shí)期教育綜合改革的應(yīng)有之義，在高等教育事業(yè)發(fā)展中具有基礎(chǔ)性、根本性與全局性作用。隨著全球高等教育發(fā)展與改革的深入，深化高校內(nèi)部管理體制改革，建立現(xiàn)代大學(xué)制度，提升高校治理能力與治理體系現(xiàn)代化水平再次成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。本文通過比較分析中美現(xiàn)代大學(xué)制度建立過程中表現(xiàn)出的異同，追根溯源，查找差距，提出借鑒性對(duì)策建議，為實(shí)現(xiàn)高等教育強(qiáng)國(guó)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、中美高校現(xiàn)代大學(xué)制度的共同點(diǎn)

（一）現(xiàn)代大學(xué)制度的概念屬性相同

依據(jù)《辭?！方缍ǎ艾F(xiàn)代”是個(gè)舶來(lái)品，公元10世紀(jì)末期首次使用，意指古羅馬帝國(guó)向基督教世界過渡時(shí)期，用于區(qū)別古代和現(xiàn)代，目前“現(xiàn)代”普遍被認(rèn)為是18世紀(jì)啟蒙主義運(yùn)動(dòng)興起以后的歷史時(shí)期。從詞源分析，“現(xiàn)代”的含義以時(shí)序意義為主。但是，隨著“現(xiàn)代”與社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化中各類現(xiàn)象的融合，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度、現(xiàn)代社會(huì)制度、現(xiàn)代文化觀念等專有名詞層出不窮，“現(xiàn)代”一詞逐步超越單純的時(shí)序概念，被賦予一種價(jià)值訴求，體現(xiàn)為在傳統(tǒng)發(fā)展基礎(chǔ)上對(duì)先進(jìn)理念、政策和制度的追求?，F(xiàn)代大學(xué)制度的出現(xiàn)標(biāo)志著古代大學(xué)制度已喪失了其對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的適應(yīng)性，并不以替代古典大學(xué)制度為宗旨，而是以適應(yīng)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化和科技的變化和發(fā)展需要為目的[1]。中美現(xiàn)代大學(xué)制度以古典大學(xué)制度為基礎(chǔ)，在繼承傳統(tǒng)精神內(nèi)核的基礎(chǔ)上進(jìn)行概念拓展與延伸，在概念屬性上體現(xiàn)為現(xiàn)代性與傳統(tǒng)性的有機(jī)融通。

（二）現(xiàn)代大學(xué)制度理論溯源一致

以康德為代表的批判性哲學(xué)提出實(shí)現(xiàn)和維護(hù)人的自由與權(quán)利，確定了德國(guó)哲學(xué)崇尚自由的價(jià)值取向，費(fèi)希特、謝林、施萊爾馬赫等哲學(xué)先驅(qū)將康德理性批判思想引入學(xué)術(shù)層面，提出學(xué)術(shù)自由的理念。19世紀(jì)初創(chuàng)建的德國(guó)柏林大學(xué)被公認(rèn)為現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)源地，首次真正提出學(xué)術(shù)自由的概念，開啟了世界高等教育新紀(jì)元。從19世紀(jì)中葉開始，德國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度思潮逐步傳播到世界各地，美國(guó)以德國(guó)大學(xué)制度為藍(lán)本，打破傳統(tǒng)教會(huì)管轄的單一辦學(xué)模式，大力發(fā)展公立大學(xué)和私立大學(xué)，推行學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治[2]。蔡元培在吸納德國(guó)自由哲學(xué)思想基礎(chǔ)上提出“思想自由，兼容并包”辦學(xué)理念，并效仿德國(guó)大學(xué)模式改造中國(guó)近代大學(xué)，被視為中國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的雛形[3]。德國(guó)古典哲學(xué)中崇尚自由和追求理性的哲學(xué)底蘊(yùn)延伸到高等教育領(lǐng)域，不僅塑造了現(xiàn)代大學(xué)制度的基本要義，同時(shí)構(gòu)成中美現(xiàn)代大學(xué)制度共同的理論溯源。

（三）現(xiàn)代大學(xué)制度建立的基本原因相似

一般而言，制度供給屬于問題驅(qū)動(dòng)式范疇，即因?yàn)槟愁惿鐣?huì)現(xiàn)象和社會(huì)問題的出現(xiàn)或存在，從而引發(fā)相適應(yīng)的制度訴求。中美在建立現(xiàn)代大學(xué)制度之前面臨相似的組織與制度危機(jī)，需要新的“增長(zhǎng)點(diǎn)”。在美國(guó)大學(xué)轉(zhuǎn)型時(shí)期，其聯(lián)邦、州政府通過增加經(jīng)費(fèi)投入和進(jìn)行立法規(guī)定，加大對(duì)高等教育的干預(yù)和影響力度，“州一級(jí)的高等教育協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)開始從對(duì)個(gè)別大學(xué)的干預(yù)轉(zhuǎn)移到從更大范圍干預(yù)大學(xué)的各個(gè)方面”[4]。20世紀(jì)80年代，伴隨高等教育多元化發(fā)展，州政府不斷強(qiáng)化高等教育的責(zé)任感，開展高?？?jī)效評(píng)價(jià)，專橫施加各種強(qiáng)行規(guī)定，約束高校辦學(xué)行為，大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自主日益遭受挑戰(zhàn)[5]。與美國(guó)大學(xué)面臨的困境相似，20世紀(jì)中后期，長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)讓我國(guó)傳統(tǒng)大學(xué)制度的弊端愈發(fā)凸顯，政府越來(lái)越傾向于控制大學(xué)，社會(huì)則用市場(chǎng)利益刺激大學(xué)，而大學(xué)在強(qiáng)化市場(chǎng)行為的同時(shí)進(jìn)一步喪失了獨(dú)立自主的權(quán)力，面臨淪為經(jīng)濟(jì)組織的危機(jī)[6]。高校辦學(xué)權(quán)不自主、學(xué)術(shù)權(quán)不自由和校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)不完善等發(fā)展困境阻礙了我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度創(chuàng)新[7]。

（四）現(xiàn)代大學(xué)制度建構(gòu)的主要目標(biāo)一樣

中美高校建立現(xiàn)代大學(xué)制度旨在協(xié)調(diào)大學(xué)組織內(nèi)外關(guān)系，實(shí)現(xiàn)大學(xué)與政府和社會(huì)的協(xié)調(diào)運(yùn)行與良性互動(dòng)，優(yōu)化大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。19世紀(jì)中后期，多元化社會(huì)參與伴隨著美國(guó)高等教育的全過程，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度主要致力于協(xié)調(diào)董事會(huì)、校長(zhǎng)、師生、政府、校友、企業(yè)和基金會(huì)等多元主體的關(guān)系，更好解決大學(xué)自治管理與社會(huì)問責(zé)之間的沖突[8]。在我國(guó)，現(xiàn)代大學(xué)制度的核心是在政府的宏觀調(diào)控下，大學(xué)面向社會(huì)，依法自主辦學(xué)，實(shí)行民主管理。其實(shí)質(zhì)主要是要處理大學(xué)和政府、社會(huì)的關(guān)系、大學(xué)和教師、學(xué)生的關(guān)系、大學(xué)和大學(xué)之間的關(guān)系[9]。

（五）形成現(xiàn)代大學(xué)制度的根本動(dòng)力相近

中美高校遵循高等教育內(nèi)在發(fā)展邏輯———大學(xué)是以知識(shí)的繼承與創(chuàng)新為目標(biāo)而進(jìn)行管理與協(xié)調(diào)的具有高度自主性的社會(huì)實(shí)體，其現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建源于對(duì)大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的使命追求。美國(guó)高校從創(chuàng)立之初就孕育著平等自由協(xié)商的交流文化，“高度自治是美國(guó)高等教育迅速發(fā)展的重要原因”[10]，大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由是推動(dòng)美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的根本動(dòng)力[11]?！拔覈?guó)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)也強(qiáng)調(diào)‘中國(guó)特色’，但更加傾向從大學(xué)作為一種學(xué)術(shù)組織的應(yīng)然邏輯來(lái)建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度”[12]。失去了大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由的根基，現(xiàn)代大學(xué)制度就失去了存在的土壤和發(fā)展的空間[13]。這種應(yīng)然邏輯就是自身?yè)碛袑?duì)自身的主權(quán)，具有自我管理和自我決定的自治權(quán)[14]。

（六）現(xiàn)代大學(xué)制度建構(gòu)的邏輯基礎(chǔ)相仿

中美高等教育發(fā)展內(nèi)嵌于服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求過程中，管理體制機(jī)制改革具有強(qiáng)烈的國(guó)家主義觀念與實(shí)用主義傾向。美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的建立以實(shí)用主義為邏輯基礎(chǔ)，大學(xué)發(fā)展與科技發(fā)展緊密融合，與社會(huì)發(fā)展相呼應(yīng)，無(wú)論是研究型大學(xué)，還是州立大學(xué)，乃至社區(qū)學(xué)院、網(wǎng)絡(luò)大學(xué)等高等教育形式都充分體現(xiàn)出與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)性[6]11。中共等十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)：“我國(guó)國(guó)家治理一切工作和活動(dòng)都依照中國(guó)特色社會(huì)主義制度展開，國(guó)家治理體系和治理能力是中國(guó)特色社會(huì)主義制度及其執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)。”政治邏輯在現(xiàn)代大學(xué)制度的政策話語(yǔ)和決策過程中占據(jù)重要角色，“構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度要扎根中國(guó)大地，契合中國(guó)歷史文化傳統(tǒng)、政治制度和經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度，堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向”[16]。

二、中美高?，F(xiàn)代大學(xué)制度的差異

（一）建立現(xiàn)代大學(xué)制度的歷史進(jìn)程不同

建立法人自治是現(xiàn)代大學(xué)制度建構(gòu)的主要標(biāo)志，考察現(xiàn)代大學(xué)制度的歷史進(jìn)程實(shí)質(zhì)上就是對(duì)大學(xué)法人自治制度建構(gòu)歷史的梳理與歸納。美國(guó)是較早建立大學(xué)法人自治制度的國(guó)家之一，美國(guó)學(xué)院從一開始就直接移植了英國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)法人制度，形成了以學(xué)術(shù)法人為基礎(chǔ)的外行董事會(huì)自治模式。美國(guó)大學(xué)自治制度經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：殖民地學(xué)院的形成時(shí)期———從建國(guó)到19世紀(jì)中后期的認(rèn)可和擴(kuò)展時(shí)期———19世紀(jì)中后期至今的成熟時(shí)期。

我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度始于清末年間引進(jìn)的西方大學(xué)學(xué)制，但真正被關(guān)注和受到重視始于20世紀(jì)80年代末90年代初，并主要集中于政策層面的制定和理論層面的探討。中華人民共和國(guó)成立之后，直至1985年，國(guó)家頒發(fā)了《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》，真正揭開了我國(guó)高等教育體制改革的序幕，黨中央、國(guó)務(wù)院先后出臺(tái)多項(xiàng)改革措施進(jìn)行高等教育體制改革。2010年頒布《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》第一次在中央文件中提出“完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度”。2017年《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中提出加快現(xiàn)代大學(xué)制度和學(xué)校管理制度建設(shè)。但現(xiàn)實(shí)表明，面向市場(chǎng)自主辦學(xué)的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)至今仍未取得根本性突破。

（二）建立現(xiàn)代大學(xué)制度的體制環(huán)境各異

伯頓·克拉克認(rèn)為政府與大學(xué)的關(guān)系可分為國(guó)家監(jiān)督模式和國(guó)家控制模式。美國(guó)高等教育體制以國(guó)家監(jiān)督模式為主，國(guó)家在高等教育系統(tǒng)中扮演的角色是監(jiān)督與問責(zé)，促使大學(xué)保持學(xué)術(shù)繁榮與穩(wěn)步發(fā)展，大學(xué)以自我管理為主，享有高度的自治權(quán)[16]。在這種體制環(huán)境中，現(xiàn)代大學(xué)制度的建構(gòu)體現(xiàn)為內(nèi)生型的自主行為，是高校主動(dòng)求變而非外力拉引的結(jié)果。我國(guó)高校具有強(qiáng)烈的行政隸屬關(guān)系，實(shí)行的是國(guó)家集權(quán)管理體制，屬于國(guó)家控制模式，大學(xué)在國(guó)家的直接領(lǐng)導(dǎo)和控制下辦學(xué)。在轉(zhuǎn)型期間，國(guó)家有關(guān)部門正式頒布的條例法規(guī)達(dá)400余項(xiàng)，涉及高等教育的方方面面[17]。國(guó)家控制體制下現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建體現(xiàn)為外發(fā)型行動(dòng)，即由政府等外力主導(dǎo)介入高校內(nèi)部制度變遷。

（三）現(xiàn)代大學(xué)制度建立的方式相異

制度變遷一般分為強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷，前者主要由政府命令組織實(shí)施，后者則是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，由個(gè)體或群體在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)施行[18]。在以分權(quán)制為主的美國(guó)，現(xiàn)代大學(xué)制度的建立以誘致性變遷方式為主，具有自發(fā)性、漸進(jìn)性與自主性特征。而在以集權(quán)制為主的中國(guó)，則以強(qiáng)制性制度變遷方式為主，現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建呈現(xiàn)為強(qiáng)制性與被動(dòng)性。在美國(guó)，市場(chǎng)力量和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是高校內(nèi)部制度變遷的主要推動(dòng)力，來(lái)自師資、學(xué)生和資源方面的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力誘發(fā)現(xiàn)代大學(xué)制度改革[19]，現(xiàn)代大學(xué)制度是對(duì)原有法人自治制度的完善。我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力推動(dòng)，中央和地方政府發(fā)布的各項(xiàng)政策指令指引并規(guī)范現(xiàn)代大學(xué)制度的實(shí)踐建設(shè)，從本質(zhì)上看，現(xiàn)代大學(xué)制度是一場(chǎng)政府主導(dǎo)的自上而下的教育改革[20]。隨著改革深入以及各權(quán)力主體之間的多重博弈，高等教育制度變遷的方式和性質(zhì)日趨復(fù)雜化。

（四）現(xiàn)代大學(xué)制度的治理結(jié)構(gòu)不同

美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度治理結(jié)構(gòu)以“法人———董事會(huì)制度”為核心的共同治理與協(xié)作治理為基本特征。20世紀(jì)初，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)成立，與傳統(tǒng)董事會(huì)與校長(zhǎng)共同治校構(gòu)成了現(xiàn)代大學(xué)制度“三駕馬車”內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，外部治理結(jié)構(gòu)主要是州政府在保障大學(xué)自治基礎(chǔ)上依法治理大學(xué)，同時(shí)，發(fā)揮諸如各類專業(yè)性、職業(yè)性學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)、專業(yè)認(rèn)證評(píng)估、排名、調(diào)查報(bào)告等第三方參與治理[11]。我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)劃分為行政系統(tǒng)和學(xué)術(shù)系統(tǒng)，行政系統(tǒng)通過建立規(guī)則約束管理學(xué)術(shù)系統(tǒng)，學(xué)術(shù)系統(tǒng)職責(zé)功能遭受掣肘[21]。部分高校成立了理事會(huì)，在資源獲取方面發(fā)揮了一定功能，從當(dāng)前運(yùn)行狀態(tài)來(lái)看，并沒有真正行使社會(huì)參與治理決策和監(jiān)督等功能[22]。我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)由行政系統(tǒng)主導(dǎo)，外部治理結(jié)構(gòu)依然沒有擺脫政府的干預(yù)，甚至在有些高校演變?yōu)檎畽C(jī)構(gòu)的延伸，學(xué)術(shù)共同體和社會(huì)參與治理明顯弱化。

（五）現(xiàn)代大學(xué)制度的基本模式不同

埃姆斯·麥克基尼斯依據(jù)功能將美國(guó)各州高等教育管理機(jī)構(gòu)劃分為三類：統(tǒng)一治理委員會(huì)、協(xié)調(diào)委員會(huì)和規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)[23]。美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度模式相應(yīng)表現(xiàn)為統(tǒng)一治理模式、協(xié)調(diào)治理模式和規(guī)劃模式，威斯康星州所有的州立大學(xué)由威斯康星州大學(xué)系統(tǒng)的董事會(huì)統(tǒng)一治理，被定義為統(tǒng)一治理模式，基本代表24個(gè)州大學(xué)制度管理模式；俄亥俄州高校由州高等教育董事會(huì)主席統(tǒng)一協(xié)調(diào)，高校各自董事會(huì)負(fù)責(zé)自我治理；密歇根州立大學(xué)由行業(yè)協(xié)會(huì)組織進(jìn)行教育規(guī)劃，高校內(nèi)部董事會(huì)自我治理[24]。無(wú)論何種模式，現(xiàn)代大學(xué)制度均表現(xiàn)為在大學(xué)自治基礎(chǔ)上由董事會(huì)進(jìn)行自我管理的模式。中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度則是以黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制為根本制度的制度體系，其基本模式為政府宏觀調(diào)控、學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)治校、依法辦學(xué)、民主管理和社會(huì)評(píng)估監(jiān)督相結(jié)合。

三、中美高?，F(xiàn)代大學(xué)制度比較的啟示

（一）價(jià)值觀念轉(zhuǎn)變是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的前提

我國(guó)高等教育系統(tǒng)對(duì)制度的認(rèn)知與教育發(fā)展對(duì)制度的需求還存在較大的差距，教育改革中缺乏對(duì)高?，F(xiàn)代治理體系和治理能力現(xiàn)代化的戰(zhàn)略思考。首先，形成重視借鑒融合的價(jià)值取向。牢固樹立“大學(xué)制度競(jìng)爭(zhēng)是大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力核心”的理念，將現(xiàn)代大學(xué)制度作為創(chuàng)建世界一流大學(xué)的關(guān)鍵所在，借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)大學(xué)制度，構(gòu)建具有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度。其次，構(gòu)建高質(zhì)多元的目標(biāo)體系。以高質(zhì)量和內(nèi)涵式為導(dǎo)向，結(jié)合地域、高校特點(diǎn)，堅(jiān)持動(dòng)態(tài)調(diào)整優(yōu)化，確?，F(xiàn)代大學(xué)制度的共性與個(gè)性相協(xié)調(diào)。第三，樹立開放共享協(xié)作的建設(shè)理念。實(shí)施多校聯(lián)動(dòng)，整體設(shè)計(jì)，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度改革的“戰(zhàn)略聯(lián)盟”，注重政策的共聯(lián)共享，引領(lǐng)全國(guó)高等學(xué)校的制度創(chuàng)新。

（二）文化取向是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的基石

現(xiàn)代大學(xué)制度必須根植于社會(huì)文化的土壤，凸顯本土性與民族性。一是與先進(jìn)的社會(huì)主義制度文化相契合，堅(jiān)持正確的社會(huì)主義辦學(xué)方向。現(xiàn)代大學(xué)制度必須始終堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)高校的全面領(lǐng)導(dǎo)，將其貫穿于辦學(xué)治校、立德樹人的全過程，健全完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，黨委要從辦學(xué)方向、宏觀政策、隊(duì)伍建設(shè)、決策機(jī)制等方面強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。二是與大學(xué)組織自治自由的精神文化相融合，促進(jìn)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的有效平衡。高校必須遵從大學(xué)組織的“二元結(jié)構(gòu)”特征，既要提升學(xué)術(shù)體制化水平，確保學(xué)術(shù)活動(dòng)的自律性和獨(dú)立性，同時(shí)強(qiáng)化法制化、規(guī)范化的行政權(quán)力建設(shè)，營(yíng)造自由平等與民主協(xié)商的氛圍。三是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法治文化相結(jié)合，完善大學(xué)法人產(chǎn)權(quán)制度。構(gòu)建與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相符合的依法治校之道，明晰政府出資人所有權(quán)和大學(xué)獨(dú)立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，使大學(xué)成為面向市場(chǎng)和社會(huì)需求依法自主辦學(xué)的實(shí)體。

（三）管理者素養(yǎng)是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的關(guān)鍵

“國(guó)以人興、政以才治”，管理者的素質(zhì)水平在很大程度上決定了學(xué)校的管理水平，對(duì)構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度發(fā)揮關(guān)鍵作用。在構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的過程中，必須根據(jù)大學(xué)學(xué)術(shù)組織的基本屬性與高等教育發(fā)展的特殊規(guī)律，一方面依據(jù)德、能、勤、廉、才綜合素質(zhì)體系選拔大學(xué)及其學(xué)院、職能部門的領(lǐng)導(dǎo)者與負(fù)責(zé)人，具體應(yīng)著重溝通與協(xié)調(diào)能力、規(guī)劃與整合能力、決策與執(zhí)行能力、培養(yǎng)與駕馭能力四大職業(yè)素養(yǎng)，另一方面要強(qiáng)化以現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)為主題的專題培訓(xùn)，使管理者真正領(lǐng)悟大學(xué)管理制度變遷的真諦，引導(dǎo)管理者主動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)探索，同時(shí)構(gòu)建可持續(xù)管理能力提升計(jì)劃，不斷加強(qiáng)高校管理者辦學(xué)治校的能力。

（四）依法自主管理是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的根本

現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的實(shí)質(zhì)是關(guān)于大學(xué)利益主體權(quán)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整，主要包括政府、高校和社會(huì)權(quán)力分配機(jī)制的重構(gòu)。一是運(yùn)用法律法規(guī)保障大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)。通過大學(xué)章程對(duì)辦學(xué)自主權(quán)進(jìn)行賦權(quán)，明晰辦學(xué)自主權(quán)的內(nèi)涵、范圍、尺度與規(guī)則，進(jìn)而建構(gòu)和完善自主辦學(xué)制度。深化“放管服”綜合改革，完善“簡(jiǎn)政放權(quán)”教育管理體制機(jī)制，提升辦學(xué)自主權(quán)的國(guó)家公權(quán)資源。二是理清政府、社會(huì)、高校三者間的權(quán)力關(guān)系。引入契約關(guān)系界定政府、社會(huì)和大學(xué)之間的權(quán)力邊界，政府在現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建中充當(dāng)“掌舵”角色，“劃槳”角色由高校擔(dān)任，社會(huì)則被賦予“推船”角色。在政府管理大學(xué)的權(quán)力向大學(xué)自主辦學(xué)權(quán)利轉(zhuǎn)化過程中，適當(dāng)強(qiáng)化政府教育行政立法權(quán)、宏觀調(diào)控權(quán)及對(duì)大學(xué)的監(jiān)督權(quán)等[25]。三是推進(jìn)高校內(nèi)部民主管理。實(shí)行民主管理是確保大學(xué)依法自主辦學(xué)合法性的基本要義，賦予教師、學(xué)生、行政人員、學(xué)術(shù)委員會(huì)、教務(wù)委員會(huì)、教代會(huì)、團(tuán)代會(huì)、學(xué)代會(huì)等平等參與學(xué)校所有事務(wù)的共同權(quán)利與責(zé)任。

（五）校院兩級(jí)管理是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的核心

院系治理是構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度的必然要求，校院兩級(jí)管理是高校辦學(xué)自主權(quán)的必然組織設(shè)置[26]。2017年，教育部等五部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》要求：“各高校要及時(shí)制定實(shí)施細(xì)則，向院系放權(quán)，向研發(fā)團(tuán)隊(duì)和領(lǐng)軍人物放權(quán)?！币环矫?，明晰劃分校院兩級(jí)權(quán)責(zé)關(guān)系，學(xué)校層面以關(guān)系學(xué)校發(fā)展的全局性、方向性等重大事項(xiàng)的戰(zhàn)略性決策力為主，學(xué)院層面對(duì)包括人才培養(yǎng)、專業(yè)建設(shè)、學(xué)科發(fā)展、科學(xué)研究的事務(wù)性決策事項(xiàng)和人才引進(jìn)、職稱評(píng)聘、財(cái)務(wù)管理、資源配置等資源分配決策力負(fù)責(zé)；另一方面，建立以學(xué)院為主體的目標(biāo)管理和績(jī)效考核新機(jī)制，學(xué)校層面發(fā)揮把方向、管大局、作決策、抓班子、帶隊(duì)伍、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)核心作用，學(xué)校以考核、監(jiān)督、引導(dǎo)為主要手段，以目標(biāo)管理為核心，以資源配置為杠桿，以績(jī)效考核為抓手，深入推進(jìn)以經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌管理為重點(diǎn)，涉及人、財(cái)和事權(quán)的校院兩級(jí)管理改革，賦予學(xué)院經(jīng)費(fèi)使用、人員管理和資源配置等更大自主權(quán)，激發(fā)學(xué)院辦學(xué)的內(nèi)生動(dòng)力。

（六）多元共同治理是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的支撐

多元主體參與大學(xué)治理構(gòu)成現(xiàn)代大學(xué)制度的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，必須推進(jìn)以政府單一權(quán)力為中心的集中管理模式向多元主體共同治理的公共治理模式轉(zhuǎn)變。首先，借鑒探索董事會(huì)治理模式。依據(jù)《高等教育法》建立實(shí)體性董事會(huì)制度，吸納政府官員、高教專家、產(chǎn)業(yè)人士、杰出校友等參加董事會(huì)，制定科學(xué)的議事議程，著重發(fā)揮聯(lián)系和協(xié)調(diào)多元辦學(xué)主體，保障與約束高校自主辦學(xué)等方面的指導(dǎo)與咨詢作用，使其成為社會(huì)參與辦學(xué)的代言人。第二，完善教授參與治理的制度。高校內(nèi)部成立教授委員會(huì)，與行政部門具有平等的權(quán)利關(guān)系，充分賦予其在學(xué)科建設(shè)、師資招聘、教學(xué)改革、人事改革等方面的審議權(quán)與決策權(quán)，真正發(fā)揮教授個(gè)體和以教授為主要構(gòu)成的學(xué)術(shù)治理機(jī)構(gòu)在現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中的決策影響力。第三，構(gòu)建社會(huì)參與大學(xué)治理的機(jī)制。建立大學(xué)與社會(huì)的聯(lián)系通道是現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建的中心任務(wù)，其主要途徑一方面積極培育和扶持各種非政府或非營(yíng)利社會(huì)組織評(píng)價(jià)大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平，另一方面則是通過政府和高校發(fā)布大學(xué)運(yùn)行信息吸引社會(huì)監(jiān)督大學(xué)辦學(xué)行為，在此基礎(chǔ)上建立社會(huì)問責(zé)機(jī)制，其結(jié)果可作為評(píng)價(jià)大學(xué)發(fā)展的參考。

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（薦稿人：許彩麗，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院副教授）（責(zé)任編輯：淳潔）