梁驍，龔曉鶯

摘要：隨著國(guó)際環(huán)境的不斷復(fù)雜化，非關(guān)稅措施對(duì)我國(guó)及東盟的國(guó)際貿(mào)易牽制越來(lái)越強(qiáng)。掌握非關(guān)稅措施對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響及我國(guó)非關(guān)稅措施的構(gòu)成，科學(xué)運(yùn)用非關(guān)稅措施應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端和摩擦至關(guān)重要。運(yùn)用比率指標(biāo)法中的影響強(qiáng)度、影響面和影響額三個(gè)指標(biāo)探討非關(guān)稅措施對(duì)我國(guó)和東盟各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易及不同進(jìn)出口產(chǎn)品的影響。同時(shí)，對(duì)我國(guó)及東盟各國(guó)的非關(guān)稅措施現(xiàn)狀進(jìn)行比較分析，并在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)下依托規(guī)范措施等指標(biāo)對(duì)我國(guó)和東盟各國(guó)的非關(guān)稅措施情況進(jìn)行比較研究，最后給出合理化運(yùn)用非關(guān)稅措施的建議。

關(guān)鍵詞：影響強(qiáng)度;規(guī)范距離;非關(guān)稅措施

文章編號(hào)：2095-5960（2021）02-0011-09;中圖分類號(hào)：F760;文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、研究背景及意義

近年來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)增速放緩，貿(mào)易保護(hù)主義盛行。中國(guó)在成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體后，美國(guó)開(kāi)始全面遏制打壓中國(guó)，對(duì)中國(guó)實(shí)行了封鎖脫鉤。在這樣的國(guó)際背景下，“一帶一路”成為我國(guó)突破美國(guó)封鎖打壓的最好方式。其中，和中國(guó)有著陸海相連區(qū)位優(yōu)勢(shì)的東盟作為“一帶一路”的重點(diǎn)建設(shè)地區(qū)，在對(duì)接《東盟互聯(lián)互通總體規(guī)劃2025》后，與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交流更是進(jìn)一步加深，2019年?yáng)|盟已超過(guò)美國(guó)成為中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴。

為更好地應(yīng)對(duì)國(guó)際時(shí)局發(fā)生的深刻變化和不斷增多的貿(mào)易爭(zhēng)端與摩擦，維護(hù)良好的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，促進(jìn)我國(guó)和東盟各國(guó)之間貿(mào)易的健康發(fā)展，研究非關(guān)稅措施對(duì)我國(guó)和東盟進(jìn)出口貿(mào)易的影響及我國(guó)和東盟非關(guān)稅貿(mào)易措施的構(gòu)成情況，降低區(qū)域間各國(guó)貿(mào)易成本對(duì)于我國(guó)有效參與區(qū)域和全球價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易暢通，并將我國(guó)和東盟之間的貿(mào)易作為我國(guó)“一帶一路”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長(zhǎng)引擎，實(shí)現(xiàn)我國(guó)和東盟之間經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，而且對(duì)于我國(guó)全面提高對(duì)外開(kāi)放水平，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合的國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)略，在更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和競(jìng)爭(zhēng)具有重要意義。

目前，關(guān)于非關(guān)稅措施（NTMs）的研究多見(jiàn)于對(duì)NTMs量化方法的分類研究[1]、對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品NTMs現(xiàn)狀、特征和進(jìn)口影響分析[2]以及對(duì)我國(guó)具體某一類產(chǎn)品或省份的進(jìn)出口影響的量化分析[3-6];其次，NTMs中具體的技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響分析以及NTMs和貿(mào)易成本之間的關(guān)系研究[7-10]，且由此導(dǎo)致的貿(mào)易成本高低直接影響貿(mào)易便利化水平[11]，進(jìn)而對(duì)一國(guó)出口量以及雙邊貿(mào)易流量產(chǎn)生影響[12-15]，但是鮮少?gòu)恼w上對(duì)中國(guó)和東盟的NTMs進(jìn)行對(duì)比研究，本文擬基于比率指標(biāo)法的影響強(qiáng)度、影響面和影響額三個(gè)方面就非關(guān)稅措施對(duì)我國(guó)和東盟各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響進(jìn)行探討分析，并在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)下依托規(guī)范措施等指標(biāo)對(duì)比研究我國(guó)及東盟各國(guó)的非關(guān)稅措施情況，以期為合理運(yùn)用非關(guān)稅措施提供建議，并通過(guò)優(yōu)化現(xiàn)存NTMs達(dá)到降低貿(mào)易成本的目的，從而進(jìn)一步提升我國(guó)與東盟各國(guó)間的貿(mào)易投資自由便利化水平。

二、非關(guān)稅措施的定義及分類標(biāo)準(zhǔn)

（一）非關(guān)稅措施的定義

非關(guān)稅措施最早出現(xiàn)在1947年的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）中。一直以來(lái)，由于非關(guān)稅措施的范圍廣且多樣復(fù)雜①①關(guān)于非關(guān)稅措施的分類，較為流行的可見(jiàn)Deardroff & Stern（1985），Obstfeld（2001）& Feenstral（2004），此處筆者以聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）的分類標(biāo)準(zhǔn)為主，此版本是迄今為止較為全面的版本。，官方定義一直未達(dá)成共識(shí)。直到2006年，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）正式成立了非關(guān)稅壁壘相關(guān)組織（MAST）②②MAST小組包含了八個(gè)國(guó)際組織，分別是聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO），國(guó)際貨幣基金組織（IMF），國(guó)際貿(mào)易中心（ITC），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD），聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO），貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD），世界銀行（WB）和世貿(mào)組織（WTO）。，非關(guān)稅措施的官方定義才正式出現(xiàn)。根據(jù)官方定義，非關(guān)稅措施是除普通海關(guān)關(guān)稅以外可能會(huì)對(duì)國(guó)際貨物交易數(shù)量、價(jià)格，或兩者產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)影響（限制）的政策措施，該定義不僅涵蓋了傳統(tǒng)的貿(mào)易政策，比如配額和價(jià)格控制，也包括了以健康、環(huán)境保護(hù)等非貿(mào)易目標(biāo)相關(guān)的重要措施，比如衛(wèi)生和植物檢疫（SPS）以及技術(shù)性措施（TBT）③③（UNCTAD，2012）。其中，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）僅認(rèn)可由政府出臺(tái)的強(qiáng)制性法規(guī)為非關(guān)稅措施，而對(duì)于其他造成貿(mào)易壁壘的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和流程，以及執(zhí)行非關(guān)稅措施過(guò)程中的流程障礙，比如證照延遲或者規(guī)則不透明化等，均不認(rèn)為屬于非關(guān)稅措施的范疇。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者將其定義為一國(guó)政府采取除關(guān)稅以外的所有措施，以對(duì)本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)、管理和控制的一切政策和手段的總稱。[16-19]

（二）非關(guān)稅措施的國(guó)際分類標(biāo)準(zhǔn)

MAST組織經(jīng)過(guò)多年的數(shù)據(jù)測(cè)試和檢驗(yàn)，并結(jié)合當(dāng)下國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展需求，開(kāi)發(fā)了一種編碼系統(tǒng)為整理和統(tǒng)計(jì)各國(guó)的非關(guān)稅措施提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。2012年《國(guó)際非關(guān)稅措施分類》（ICNTM）正式啟用以跟蹤報(bào)告各國(guó)非關(guān)稅措施的相關(guān)數(shù)據(jù)。

表1國(guó)際非關(guān)稅措施分類④④UNCTAD TRAINS： The Global Database on Non-Tariff Measures User Guide （2017， Version 2）

進(jìn)口技術(shù)性措施非技術(shù)性措施A. 衛(wèi)生和植物檢疫措施B. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘C. 裝運(yùn)前檢驗(yàn)和其他手續(xù)D. 連帶貿(mào)易保護(hù)措施E. 非自動(dòng)許可、配額、禁止和數(shù)量控制措施（SPS或TBT除外）F.價(jià)格控制措施，包括額外的稅和費(fèi)用G.金融措施H.影響競(jìng)爭(zhēng)措施I. 貿(mào)易相關(guān)投資措施J. 分配限制K. 售后服務(wù)限制L. 補(bǔ)貼（不包括P7項(xiàng)下的出口補(bǔ)貼）M. 政府采購(gòu)限制N. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)O. 原產(chǎn)地規(guī)定出口P. 出口相關(guān)措施如表1所示，非關(guān)稅措施從A到P一共分為16組，分別為：A.衛(wèi)生和植物檢疫措施;B.技術(shù)性貿(mào)易壁壘;C.裝運(yùn)前檢驗(yàn)和其他手續(xù);D.連帶貿(mào)易保護(hù)措施;E.非自動(dòng)許可、配額、禁止和數(shù)量控制措施（SPS或TBT除外）;F.價(jià)格控制措施，包括額外的稅和費(fèi)用;G.金融措施;H.影響競(jìng)爭(zhēng)措施;I.貿(mào)易相關(guān)投資措施;J.分配限制;K.售后服務(wù)限制;L.補(bǔ)貼（不包括P7項(xiàng)下的出口補(bǔ)貼）;M.政府采購(gòu)限制;N.知識(shí)產(chǎn)權(quán);O.原產(chǎn)地規(guī)則;P.出口相關(guān)措施。

三、非關(guān)稅措施對(duì)我國(guó)及東盟各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響分析

為了從整體角度評(píng)價(jià)NTMs對(duì)我國(guó)及東盟各國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易影響情況，本文將采用比率指標(biāo)法從影響面、影響額和影響強(qiáng)度三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析。[20]比率指標(biāo)法多用于國(guó)與國(guó)之間的比較研究[21，22]，而且聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）及WTO的貿(mào)易政策綜合數(shù)據(jù)庫(kù)（TPR）也將這些指標(biāo)作為其數(shù)據(jù)庫(kù)的主要來(lái)源，盡管由于一些發(fā)展中國(guó)家未將數(shù)據(jù)上傳造成部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，但是基于跨國(guó)收集數(shù)據(jù)的難度和各國(guó)制定NTMs標(biāo)準(zhǔn)差異等問(wèn)題，跨國(guó)組織間的有效合作在提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和完整性方面仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于各國(guó)建立的數(shù)據(jù)庫(kù)。謝玲紅也認(rèn)為“比率指標(biāo)法的數(shù)據(jù)來(lái)源盡管存在缺陷，但是在沒(méi)有更好數(shù)據(jù)的情況下，該種方法構(gòu)成了其他方法的計(jì)量分析基礎(chǔ)”，而且“數(shù)據(jù)作為NTMs量化研究的基礎(chǔ)，眾多國(guó)際機(jī)構(gòu)最新的公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)可以滿足國(guó)內(nèi)研究者的基本需求”。因此，本文的NTMs數(shù)據(jù)將采用聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)的官方數(shù)據(jù)庫(kù)。

以下是影響面、影響額和影響強(qiáng)度的定義和計(jì)算方式：

影響面：指某個(gè)國(guó)家受NTMs影響的進(jìn)口產(chǎn)品（或出口產(chǎn)品）種類占比，即該國(guó)有多少比例的進(jìn)口產(chǎn)品種類（或出口產(chǎn)品種類）受到NTMs的影響，其計(jì)算公式如下：

FI=∑sDsMs∑sMs

其中Ds表示某國(guó)進(jìn)口某種類產(chǎn)品s（或出口產(chǎn)品s）是否受到NTMs影響，取值為1（進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品種類采取非關(guān)稅措施）或0（進(jìn)口國(guó)未對(duì)該產(chǎn)品種類采取非關(guān)稅措施）。Ms表示是否進(jìn)口了該種類的產(chǎn)品，取值為1（某國(guó)進(jìn)口了該種類產(chǎn)品）或0（某國(guó)沒(méi)有進(jìn)口該種類的產(chǎn)品），∑sMs表示某國(guó)所有實(shí)際進(jìn)口產(chǎn)品（或出口產(chǎn)品）種類的總數(shù)。

影響額：指某個(gè)國(guó)家受NTMs影響的進(jìn)口（或出口）貿(mào)易額占比，其計(jì)算公式如下：

CR=∑sDsVs∑sVs

其中Vs表示某國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品s（或出口產(chǎn)品s）的交易額，Ds的含義同上。

影響強(qiáng)度：指平均有多少項(xiàng)NTMs作用于某個(gè)國(guó)家每項(xiàng)進(jìn)口產(chǎn)品（或出口產(chǎn)品），其計(jì)算公式如下：

IS=∑sDsNsH·100

其中Ns表示作用于某國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品s（或出口產(chǎn)品s）的NTMs項(xiàng)數(shù)，H表示某國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品（或出口產(chǎn)品）的總項(xiàng)數(shù)，Ds的含義同上。

對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品（或某類產(chǎn)品）而言，影響強(qiáng)度是指作用于某產(chǎn)品的NTMs條款數(shù)（或平均作用于某類產(chǎn)品的NTMs條款數(shù)）。

1.非關(guān)稅措施對(duì)進(jìn)口和出口產(chǎn)品的影響分析

由表2可知，NTMs對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的影響強(qiáng)度為7，即中國(guó)每項(xiàng)進(jìn)口產(chǎn)品平均受到7項(xiàng)NTMs措施的影響，影響強(qiáng)度高;東盟八國(guó)（柬埔寨和老撾數(shù)據(jù)缺失）進(jìn)口產(chǎn)品受NTMs影響最大的為菲律賓，影響強(qiáng)度值為32，其他各國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的影響強(qiáng)度均不到2，可見(jiàn)NTMs對(duì)東盟八國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的影響強(qiáng)度相對(duì)較小。從對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的影響面來(lái)看：904%的中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品受到NTMs的影響;東盟八國(guó)中菲律賓和越南進(jìn)口產(chǎn)品影響面分別為755%和504%，其他各國(guó)受NTMs影響的進(jìn)口產(chǎn)品占比均不到50%，NTMs對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的影響面相對(duì)更廣。從影響體量來(lái)看，944%的中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易額受到NTMs的影響;東盟八國(guó)中進(jìn)口產(chǎn)品影響額排前三的菲律賓、越南和緬甸，其影響額分別為707%、614%和612%，NTMs對(duì)東盟八國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的影響體量相對(duì)較小。

對(duì)出口產(chǎn)品而言，中國(guó)每項(xiàng)出口產(chǎn)品平均受到27項(xiàng)NTMs措施的影響，而東盟八國(guó)出口產(chǎn)品影響強(qiáng)度最大值為11（緬甸），其他影響強(qiáng)度值均不到1，東盟八國(guó)出口產(chǎn)品受NTMs影響小。從對(duì)出口產(chǎn)品的影響面來(lái)看：732%的中國(guó)出口產(chǎn)品受到NTMs的影響，而東盟八國(guó)受NTMs影響的出口產(chǎn)品占比均不到41%，NTMs對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的影響面相對(duì)更廣。從影響體量來(lái)看，807%的中國(guó)出口貿(mào)易額受到NTMs的影響;東盟八國(guó)中出口產(chǎn)品影響額排前三的是緬甸、印度尼西亞和越南，其影響額分別為716%、552%和446%，NTMs對(duì)東盟八國(guó)出口產(chǎn)品的影響體量相對(duì)較小。

此外，由表2可知，不管是針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品還是出口產(chǎn)品、影響強(qiáng)度和影響面具有一致性，即影響強(qiáng)度大的，其影響面也大。從影響強(qiáng)度、影響面和影響額來(lái)看，除緬甸進(jìn)口產(chǎn)品影響面小于出口產(chǎn)品影響面，印度尼西亞、緬甸和文萊進(jìn)口產(chǎn)品影響額小于出口產(chǎn)品影響額外，其他國(guó)家NTMs對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的影響均大于對(duì)出口產(chǎn)品的影響。

非關(guān)稅措施對(duì)中國(guó)及東盟各國(guó)不同進(jìn)出口產(chǎn)品類別的影響分析

在國(guó)際貿(mào)易中，貨物通?？煞譃槌跫?jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品兩大類。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC ），0～4類為沒(méi)有經(jīng)過(guò)加工或加工很少的初級(jí)產(chǎn)品，分別為食品及主要供食用的鮮活動(dòng)物（0類），飲料及煙草（1類），燃料以外的非食用原料（2類），礦物燃料、潤(rùn)滑油及有關(guān)原料（3類），動(dòng)植物油、油脂和蠟（4類）。5～8類為經(jīng)過(guò)工業(yè)加工的工業(yè)制成品，分別為化學(xué)品及其有關(guān)產(chǎn)品（5類）、主要按原料分類的制成品（6類）、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備（7類）、雜項(xiàng)制品（8類）。剩下的一項(xiàng)則為沒(méi)有分類的其他商品（9類）。

對(duì)應(yīng)該分類，進(jìn)一步地我們可以看到（如表3所示），不管是東盟還是中國(guó)，進(jìn)口產(chǎn)品受NTMs的影響強(qiáng)度普遍大于出口產(chǎn)品受NTMs的影響強(qiáng)度，且各國(guó)的初級(jí)產(chǎn)品受到NTMs的影響強(qiáng)度也普遍比工業(yè)制成品受到的影響強(qiáng)度大。初級(jí)產(chǎn)品中，動(dòng)物、蔬菜和食品等農(nóng)業(yè)產(chǎn)品受NTMs影響強(qiáng)度較大，甚至比工業(yè)制成品中排名比較靠前的皮革、塑料橡膠、化學(xué)用品和交通運(yùn)輸類等都要大。

將進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品對(duì)比來(lái)看，不管是東盟還是中國(guó)，進(jìn)口產(chǎn)品受NTMs的影響強(qiáng)度都大于出口產(chǎn)品受NTMs的影響強(qiáng)度。

從進(jìn)口產(chǎn)品來(lái)看，NTMs對(duì)中國(guó)每類進(jìn)口產(chǎn)品影響強(qiáng)度均在3以上，其中對(duì)動(dòng)物、蔬菜和食品產(chǎn)品的影響強(qiáng)度分別為247、237和235，受影響較大;受NTMs影響最小的是紡織品，影響強(qiáng)度為31。對(duì)東盟（平均）而言，NTMs對(duì)進(jìn)口動(dòng)物、蔬菜和食品產(chǎn)品的影響強(qiáng)度分別為101、84和89，對(duì)進(jìn)口礦產(chǎn)、化學(xué)用品、木材和交通運(yùn)輸產(chǎn)品的影響強(qiáng)度不到2，對(duì)進(jìn)口皮革、塑料橡膠、機(jī)械電子、石頭玻璃、礦產(chǎn)、鞋、金屬和紡織品的影響強(qiáng)度均不到1，即平均不到1項(xiàng)NTMs措施對(duì)這些產(chǎn)品起作用。相較于東盟（平均），NTMs對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的影響強(qiáng)度大且覆蓋面廣。

對(duì)出口產(chǎn)品而言，除石頭玻璃外，NTMs對(duì)中國(guó)其他出口產(chǎn)品的影響強(qiáng)度均在1以上，其中對(duì)動(dòng)物、蔬菜和紡織品的影響強(qiáng)度分別為63、55和54，受影響大;受NTMs影響最小的是石頭玻璃，影響強(qiáng)度為09。對(duì)東盟（平均）而言，NTMs對(duì)出口動(dòng)物、蔬菜、食品產(chǎn)品和木材的影響強(qiáng)度分別為26、21、12和11，其他11項(xiàng)產(chǎn)品影響強(qiáng)度均不到1。和進(jìn)口產(chǎn)品的情況類似，相較東盟（平均）的情況，中國(guó)出口產(chǎn)品受NTMs的影響強(qiáng)度更大且覆蓋面更廣。

四、我國(guó)與東盟各國(guó)非關(guān)稅措施對(duì)比分析

由上述可知：NTMs對(duì)中國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品的影響強(qiáng)度高、影響面廣、影響額大，對(duì)中國(guó)各項(xiàng)進(jìn)出口產(chǎn)品的影響強(qiáng)度高且覆蓋面廣，而東盟則受NTMs的影響相對(duì)要小很多。這一方面與我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模大、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較強(qiáng)有關(guān)，另一方面也與我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易環(huán)境較東盟更為復(fù)雜，如與其他國(guó)家對(duì)我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易制約較東盟更多有關(guān)。既要打破貿(mào)易壁壘，提升國(guó)際貿(mào)易規(guī)模與水平，又要靈活運(yùn)用非關(guān)稅措施，積極應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端與摩擦，因此，了解我國(guó)和東盟現(xiàn)行非關(guān)稅措施結(jié)構(gòu)與數(shù)量，在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)下與東盟相比較，探討我國(guó)現(xiàn)行的非關(guān)稅措施設(shè)置合理化非常必要。以下將就這些方面展開(kāi)討論。

（一）我國(guó)與東盟各國(guó)非關(guān)稅措施的構(gòu)成

參照聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)關(guān)于非關(guān)稅措施的分類標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)和東盟各國(guó)的非關(guān)稅措施可分為出口相關(guān)措施和進(jìn)口相關(guān)措施兩類，進(jìn)口相關(guān)措施又分為非技術(shù)性和技術(shù)性兩類。更進(jìn)一步，技術(shù)性措施可細(xì)分為裝船前檢驗(yàn)措施（INSP）、衛(wèi)生和植物檢疫措施（SPS）和技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）三類。

由表4可知，我國(guó)非關(guān)稅貿(mào)易措施以進(jìn)口相關(guān)措施為主，進(jìn)口相關(guān)措施數(shù)占非關(guān)稅措施總數(shù)的859%。進(jìn)口相關(guān)措施又以技術(shù)性措施為主，技術(shù)性措施數(shù)占非關(guān)稅措施總數(shù)的801%。技術(shù)性措施則以TBT和SPS為主，兩者分別占非關(guān)稅措施總數(shù)的559%和226%。

印度尼西亞、馬來(lái)西亞、越南、新加坡和文萊的情況與我國(guó)完全一致，即技術(shù)性措施占比在50%以上，非關(guān)稅措施以技術(shù)性措施為主，且技術(shù)性措施中TBT的占比要高于SPS的占比。泰國(guó)、菲律賓和緬甸的非關(guān)稅措施也以技術(shù)性措施為主，技術(shù)性措施占比都在50%以上，但技術(shù)性措施中TBT的占比要低于SPS的占比。老撾和柬埔寨的技術(shù)性措施占比分別為413%和493%，技術(shù)性措施在非關(guān)稅措施中沒(méi)有占到主導(dǎo)地位。關(guān)于技術(shù)性措施TBT和SPS的占比，老撾和柬埔寨的情況與中國(guó)及除了東盟泰國(guó)、菲律賓和緬甸外的其他五國(guó)一致，即TBT的占比要高于SPS的占比。

從構(gòu)成上看，現(xiàn)階段世界貿(mào)易組織成員非關(guān)稅措施都是由出口相關(guān)措施和進(jìn)口相關(guān)措施構(gòu)成（進(jìn)口相關(guān)措施包括非技術(shù)性措施和技術(shù)性措施），且多以進(jìn)口相關(guān)措施中的技術(shù)性措施為主體，一些貿(mào)易大國(guó)或貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的技術(shù)性措施占比甚至高達(dá)80%以上（如美國(guó)，93%）。以這一點(diǎn)為參照，我國(guó)非關(guān)稅措施的構(gòu)成與大多數(shù)國(guó)家非關(guān)稅措施的構(gòu)成一致，技術(shù)性措施占比為801%也與我國(guó)為全球第二大貿(mào)易國(guó)及我國(guó)所面臨的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境情況基本相符。東盟各國(guó)中的印度尼西亞、馬來(lái)西亞、越南、新加坡和文萊非關(guān)稅措施的構(gòu)成也與大多數(shù)國(guó)家的情況一致，相對(duì)有偏差的國(guó)家如老撾和柬埔寨，其技術(shù)性措施占比較低，這某種程度上與兩國(guó)的國(guó)際貿(mào)易體量相對(duì)較小、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較低有關(guān)。

（二）中國(guó)和東盟各國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)下規(guī)范措施對(duì)比分析

在國(guó)際貿(mào)易中，由于不同經(jīng)濟(jì)體之間技術(shù)法規(guī)的巨大差異導(dǎo)致各國(guó)為遵守NTMs付出了高昂的成本，即使在具有相同安全標(biāo)準(zhǔn)的不同國(guó)家之間，監(jiān)管規(guī)則也千差萬(wàn)別。美國(guó)和歐洲簽訂雙邊自由貿(mào)易協(xié)定（TTIP），談判內(nèi)容多聚焦于非關(guān)稅措施，旨在通過(guò)協(xié)調(diào)統(tǒng)一監(jiān)管規(guī)則，降低貿(mào)易成本，消除貿(mào)易壁壘。此外，多項(xiàng)研究也表明，非關(guān)稅措施趨同度直接影響貿(mào)易額和貿(mào)易成本，提高趨同度或相似度能有效降低成本，促進(jìn)貿(mào)易額的增加[23，24]。而非關(guān)稅措施監(jiān)管趨同度又和各國(guó)之間的監(jiān)管合作狀態(tài)息息相關(guān)。Wieck & Rudloff認(rèn)為監(jiān)管合作狀態(tài)分為：協(xié)調(diào)、對(duì)等、達(dá)成共識(shí)以及和諧，其中協(xié)調(diào)是最弱的合作狀態(tài)，而和諧是最強(qiáng)狀態(tài)。[25]要達(dá)到和諧狀態(tài)的一項(xiàng)有效方法就是使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比各國(guó)之間的措施差異，從而對(duì)NTMs進(jìn)行調(diào)整或改革，以此提高各國(guó)NTMs的趨同度。

因此，本文將基于非關(guān)稅措施國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（International Classification of Non-tariff Measures），進(jìn)一步探討我國(guó)和東盟各國(guó)非關(guān)稅措施的實(shí)施情況。

進(jìn)行分析前，需要對(duì)幾個(gè)概念進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。

規(guī)范措施，指對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品而言國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)建議的NTMs條款。

超規(guī)范措施數(shù)，指參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有建議但某國(guó)有的NTMs條款總數(shù)。

規(guī)范措施缺失數(shù)，指參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有建議但某國(guó)沒(méi)有的NTMs條款總數(shù)。

超規(guī)范措施平均數(shù)，指某國(guó)所有產(chǎn)品超規(guī)范措施的總條款數(shù)和產(chǎn)品總數(shù)的比值。

規(guī)范措施缺失平均數(shù)，指某國(guó)所有產(chǎn)品規(guī)范措施缺失的總條款數(shù)和產(chǎn)品總數(shù)的比值。

規(guī)范距離，指某項(xiàng)產(chǎn)品超規(guī)范措施數(shù)與規(guī)范措施缺失數(shù)的和，若某國(guó)某項(xiàng)產(chǎn)品的NTMs與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)建議均匹配，則該國(guó)該項(xiàng)產(chǎn)品相對(duì)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的建議“距離”為零。

規(guī)范距離平均數(shù)，指某國(guó)超規(guī)范措施平均數(shù)和規(guī)范措施平均數(shù)的和。

由圖1可見(jiàn)，中國(guó)和東盟各國(guó)的坐標(biāo)呈現(xiàn)了各自NTMs相對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，超規(guī)范措施和規(guī)范措施缺失的情況，從某種程度上反映了該國(guó)結(jié)合實(shí)際，根據(jù)各國(guó)國(guó)情、地理、氣候、文化或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等具體因素實(shí)施或運(yùn)用NTMs以應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的靈活性。其中，中國(guó)的規(guī)范措施缺失平均數(shù)和超規(guī)范措施平均數(shù)分別為8和128，即國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有但我國(guó)沒(méi)有的NTMs條款數(shù)的平均數(shù)（針對(duì)所有產(chǎn)品的平均）為8，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)無(wú)但我國(guó)有的NTMs條款數(shù)的平均數(shù)（針對(duì)所有產(chǎn)品的平均）為128，合計(jì)208（規(guī)范距離平均數(shù)），意味著我國(guó)的NTMs相對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的建議有208的偏差。同理，泰國(guó)（9，5）的規(guī)范措施缺失平均數(shù)和超規(guī)范措施平均數(shù)分別為9和5，合計(jì)14表示泰國(guó)的NTMs相對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有14的偏差。

圖1規(guī)范措施缺失平均數(shù)和超規(guī)范措施平均數(shù)對(duì)比圖①①數(shù)據(jù)來(lái)源：聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)（trainsunctadorg） 此外，在擁有距離國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相同偏差（或偏差相近）的國(guó)家中，不同國(guó)家的NTMs也呈現(xiàn)出差異，如越南（68，78）、柬埔寨（102，42）和老撾（115，29）相對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，偏差相近（規(guī)范距離平均數(shù)，合計(jì)在144 到146之間），但是越南的NTMs超規(guī)范措施平均數(shù)比柬埔寨和老撾的更大，即越南比柬埔寨和老撾的NTMs標(biāo)準(zhǔn)更“嚴(yán)格”;在老撾和柬埔寨之中，柬埔寨又比老撾更為“嚴(yán)格”。2019年《亞太貿(mào)易投資報(bào)告》指出，NTMs措施相對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)更“嚴(yán)格”（即超規(guī)范措施平均數(shù)大）的國(guó)家，其進(jìn)口量更大且消費(fèi)價(jià)格更高，而“不嚴(yán)格”（規(guī)范措施缺失平均數(shù)大）的國(guó)家可能會(huì)對(duì)其人民的健康和環(huán)境造成不良影響。目前，就超規(guī)范措施平均數(shù)而言，中國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東盟各國(guó)，一定程度上也反映了中國(guó)相對(duì)于東盟各國(guó)，貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)更為“嚴(yán)格”，貿(mào)易體量更大、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)、國(guó)際貿(mào)易環(huán)境更為復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)。

但是另一方面，從整體上看，規(guī)范距離平均數(shù)的大小一定程度上也反映了各國(guó)之間非關(guān)稅措施、國(guó)際貿(mào)易相似度或彼此之間貿(mào)易緊密程度。圖1中，中國(guó)和東盟各國(guó)分別位于45度對(duì)角線兩側(cè)（中國(guó)、越南和印度尼西亞位于45度對(duì)角線上方，其他東盟國(guó)家均位于對(duì)角線下方），且中國(guó)（208）與東盟的菲律賓（177）、越南（146）、老撾（144）、柬埔寨（144）、泰國(guó)（14）、新加坡（131）、印度尼西亞（129）、文萊（123）、馬來(lái)西亞（119）和緬甸（115）之間呈現(xiàn)出一定的“離散狀態(tài)”，表明我國(guó)和東盟各國(guó)NTMs趨同度仍然較低，距離達(dá)成較為統(tǒng)一的NTMs貿(mào)易協(xié)定仍有一定努力空間。

五、結(jié)論與建議

（一）分析結(jié)論

基于進(jìn)出口產(chǎn)品影響強(qiáng)度、影響面和影響額三個(gè)層面的分析，可以看出NTMs對(duì)我國(guó)及東盟有關(guān)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易均有影響，一般情況下對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的影響要大于對(duì)出口貿(mào)易的影響。相較于東盟有關(guān)國(guó)家，NTMs對(duì)我國(guó)的影響更大，如出口產(chǎn)品的影響額高達(dá)807%，我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易環(huán)境嚴(yán)峻、復(fù)雜?；诓煌a(chǎn)品影響強(qiáng)度的分析，可以看出NTMs對(duì)我國(guó)及東盟有關(guān)國(guó)家不同的進(jìn)出口產(chǎn)品均有一定程度的影響，一般情況下對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的影響要大于對(duì)出口產(chǎn)品的影響。相較于東盟有關(guān)國(guó)家，NTMs對(duì)我國(guó)的不同進(jìn)出口產(chǎn)品的影響面更廣、影響強(qiáng)度更高，如我國(guó)11類進(jìn)口產(chǎn)品均受到3項(xiàng)以上NTMs的作用，動(dòng)物、蔬菜和食品產(chǎn)品的影響強(qiáng)度更是高達(dá)20以上，東盟有關(guān)國(guó)家則只有幾類進(jìn)口產(chǎn)品受到較高強(qiáng)度的作用，大部分進(jìn)口產(chǎn)品平均還沒(méi)有受到1項(xiàng)NTMs的影響，我國(guó)的進(jìn)出口受NTMs牽制更多。此外，我國(guó)和東盟各國(guó)的初級(jí)產(chǎn)品（0～4類）受到NTMs的影響強(qiáng)度也比工業(yè)制成品（5～8類）受到的影響強(qiáng)度大。其中，我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品中的動(dòng)物、蔬菜和食品以及工業(yè)制成品中的皮革、化學(xué)用品、塑料橡膠、機(jī)械電子和交通運(yùn)輸類受NTMs影響強(qiáng)度較大，這些受影響較大的品類在我國(guó)屬于優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，東盟各國(guó)為保護(hù)自有產(chǎn)業(yè)，對(duì)我國(guó)施加更多數(shù)量的NTMs的實(shí)際情況與我國(guó)和東盟各國(guó)在這些品類受NTMs影響強(qiáng)度差距大的事實(shí)基本一致。

基于非關(guān)稅措施的比較分析，可以看出我國(guó)非關(guān)稅貿(mào)易措施構(gòu)成與大多數(shù)國(guó)家的情況基本一致，我國(guó)非關(guān)稅貿(mào)易措施中技術(shù)性措施的占比與全球貿(mào)易大國(guó)或強(qiáng)國(guó)的情況基本一致，與我國(guó)受NTMs的影響情況等也基本相符。我國(guó)與東盟各國(guó)在非關(guān)稅措施上的差異與各國(guó)的國(guó)際貿(mào)易體量、水平及各國(guó)面臨的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境也基本一致?；趪?guó)際標(biāo)準(zhǔn)下，中國(guó)與東盟各國(guó)之間超規(guī)范措施平均數(shù)和規(guī)范措施缺失平均數(shù)可以看出各國(guó)利用NTMs應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的靈活性，但規(guī)范距離平均數(shù)一定程度上也說(shuō)明了各國(guó)基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定NTMs的參與度較低，同時(shí)中國(guó)和東盟之間的“離散狀態(tài)”也說(shuō)明各國(guó)之間仍需進(jìn)一步提高NTMs趨同度，為實(shí)現(xiàn)更高層次的區(qū)域一體化作出努力。

（二）對(duì)我國(guó)與東盟非關(guān)稅措施的建議

盡管各國(guó)的NTMs是基于各國(guó)國(guó)情和貿(mào)易體量等進(jìn)行設(shè)置的，但是通過(guò)對(duì)比分析可以看出我國(guó)和東盟各國(guó)的NTMs相對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)仍然存在不同程度的“偏差”，此外“過(guò)量”的NTMs也會(huì)增加各國(guó)的貿(mào)易成本，降低貿(mào)易效率。

對(duì)我國(guó)非關(guān)稅措施來(lái)說(shuō)：一、為維護(hù)公平、公正的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，消除貿(mào)易壁壘，我國(guó)以及相關(guān)國(guó)家都要積極參與國(guó)際NTMs的分類、條款和標(biāo)準(zhǔn)制定等工作，打破國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家為主的局面，為各國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展打造良好的外部環(huán)境。二、健全新出臺(tái)NTMs評(píng)估機(jī)制，不斷完善NTMs整體執(zhí)行流程監(jiān)管過(guò)程，并以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，對(duì)已出臺(tái)的NTMs，特別是受NTMs影響較大的動(dòng)物、蔬菜和食品（初級(jí)產(chǎn)品）和皮革、塑料橡膠、化學(xué)用品和交通運(yùn)輸（工業(yè)制成品）進(jìn)行常規(guī)稽查和復(fù)審工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)掣肘我國(guó)和東盟的NTMs條款，靈活應(yīng)對(duì)具有歧視性的技術(shù)性措施。對(duì)于我國(guó)的一些重復(fù)、多余或者實(shí)施效果不佳的NTMs，特別是數(shù)量繁多的TBT和SPS非關(guān)稅措施，及時(shí)調(diào)整甚至刪除。對(duì)外部的一些非公平或牽制性條款，要采取成本和收益相結(jié)合的評(píng)估方法，因時(shí)因勢(shì)出臺(tái)新的NTMs。

對(duì)我國(guó)和東盟整體而言，貿(mào)易便利化是減輕我國(guó)及東盟各國(guó)進(jìn)出口商N(yùn)TMs負(fù)擔(dān)的關(guān)鍵，因?yàn)橥ǔＴ趫?zhí)行NTMs過(guò)程中的流程障礙比NTMs本身規(guī)定的技術(shù)要求對(duì)各國(guó)進(jìn)出口商的影響更大。根據(jù)2019年聯(lián)合國(guó)全球數(shù)字和可持續(xù)貿(mào)易便利化調(diào)查①①數(shù)據(jù)來(lái)源：亞太經(jīng)社理事會(huì)（https：//untfsurveyorg/）顯示，東南亞國(guó)家（包括東盟十國(guó)和東帝汶）和中國(guó)的貿(mào)易便利化執(zhí)行率分別為70%②②此數(shù)據(jù)為東南亞地區(qū)的平均得分，包含東盟十國(guó)和東帝汶，共11個(gè)國(guó)家。和828%，盡管高于全球平均水平（627%），且過(guò)去兩年有了很大的提高，但是在增強(qiáng)NTMs相關(guān)程序的透明度、加速貿(mào)易流程數(shù)字化、實(shí)施包容性貿(mào)易便利化措施以及縮小我國(guó)和東盟各國(guó)NTMs的基礎(chǔ)設(shè)施差距等方面，仍有很大的進(jìn)步空間。

為消除NTMs的執(zhí)行障礙，降低執(zhí)行成本，提升我國(guó)和東盟各國(guó)之間貿(mào)易便利化水平，我們給出四個(gè)方面的建議：一是充分調(diào)研，切實(shí)掌握NTMs在執(zhí)行過(guò)程中的難點(diǎn)和痛點(diǎn)，彌補(bǔ)原有NTMs分類只記錄而不對(duì)其動(dòng)機(jī)預(yù)判等缺陷，建立信息完整、操作簡(jiǎn)便、界面友好的NTMs數(shù)據(jù)庫(kù)，提高數(shù)據(jù)庫(kù)操作的簡(jiǎn)易度與友好度。同時(shí)，除了執(zhí)行WTO《貿(mào)易便利化》（TFA）協(xié)定中的40項(xiàng)實(shí)質(zhì)性規(guī)定外，在“一帶一路”倡議下加強(qiáng)和東盟區(qū)域一體化合作，和東盟各國(guó)共建貿(mào)易門戶網(wǎng)站以方便各國(guó)一次性獲取所有和貿(mào)易相關(guān)的法律法規(guī)和流程，打通貿(mào)易信息壁壘，增強(qiáng)改革精簡(jiǎn)NTMs的動(dòng)力，提高非關(guān)稅措施和相關(guān)流程的透明度。二是推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的流程數(shù)字化建設(shè)，提升信息化水平，和東盟各國(guó)共同探索無(wú)紙化貿(mào)易方案，推廣并擴(kuò)大跨境無(wú)紙化貿(mào)易試點(diǎn)，降低貿(mào)易流程成本，提升貿(mào)易流通效率。三是不斷探索包容性貿(mào)易便利化措施，簡(jiǎn)化我國(guó)和東盟各國(guó)之間的貿(mào)易流程，健全中小企業(yè)聯(lián)動(dòng)和應(yīng)訴機(jī)制，加強(qiáng)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)三方面的聯(lián)動(dòng)性以減少我國(guó)和東盟各國(guó)中小企業(yè)在貿(mào)易過(guò)程中因流程障礙導(dǎo)致的損失。四是加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，共建高質(zhì)量的互認(rèn)評(píng)定機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室，在各國(guó)邊境主要進(jìn)出口城市設(shè)立大型中央檢疫、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和相關(guān)人才資格認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并結(jié)合各國(guó)當(dāng)?shù)貙?shí)際進(jìn)出口城市需求設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，以達(dá)到資源整合和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的目的。四是對(duì)本國(guó)產(chǎn)品要提高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，積極開(kāi)展國(guó)際認(rèn)證，以技術(shù)為主要依托提高產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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A comparative study of non tariff measures between China and ASEAN

LIANG Xiao，GONG Xiaoying

（School of Marxism， Tongji University， Shanghai 200082，China）

Abstract：With the increasing complexity of the international environment， non-tariff measures are increasingly restraining the international trade of China and ASEAN. It is very important to master the impact of non-tariff measures on Chinas international trade and the composition of China's non-tariff measures， and scientifically use non-tariff measures to deal with international trade disputes and frictions. This paper discusses the impact of non-tariff measures on the import and export trade and different import and export products of China and ASEAN countries by using the three indicators of impact intensity， impact area and impact amount in the ratio index method. At the same time， this paper makes a comparative analysis of the current situation of non-tariff measures in China and ASEAN countries， and makes a comparative study of the situation of non-tariff measures in China and ASEAN countries under international standards， relying on normative measures and other indicators， and finally gives some suggestions on the rational use of non-tariff measures.

Key words：impact intensity;regulatory distance;non tariff measures

責(zé)任編輯：蕭敏娜 吳錦丹 蕭敏娜 常明明 張士斌 張建偉 張領(lǐng)

收稿日期：2020-11-21

基金項(xiàng)目：

作者簡(jiǎn)介：梁驍（1990—），女，貴州貴陽(yáng)人，同濟(jì)大學(xué)在讀博士研究生，研究方向?yàn)轳R克思主義基本原理、馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué);龔曉鶯（1963—），女，四川榮縣人，同濟(jì)大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)轳R克思主義中國(guó)化、馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。