趙 熙

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于政府研發(fā)投入對(duì)科技創(chuàng)新的影響研究，一部分學(xué)者認(rèn)為政府投入能夠有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。例如，美國(guó)聯(lián)邦政府以雇傭的博士后研究人員數(shù)作為研發(fā)投入指標(biāo)，對(duì)美國(guó)產(chǎn)學(xué)研團(tuán)體實(shí)施贊助，研究發(fā)現(xiàn)政府投入和技術(shù)創(chuàng)新呈正相關(guān)關(guān)系（Rosenbloom等，2017）；何涌等人（2020）聚焦信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)上市公司，研究發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼對(duì)信息技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入具有顯著的正向推動(dòng)作用。但是，也有一部分學(xué)者認(rèn)為政府研發(fā)投入對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新效率存在明顯抑制作用甚至是負(fù)面影響。比如劉思遠(yuǎn)（2018）在對(duì)政府財(cái)政政策與工業(yè)企業(yè)研發(fā)階段與成果轉(zhuǎn)化階段的影響進(jìn)行研究后，發(fā)現(xiàn)政府科研投入對(duì)企業(yè)研發(fā)效率有明顯抑制作用。

二、假設(shè)提出

企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)成本高，風(fēng)險(xiǎn)大，周期長(zhǎng)，需要大量的資金支持以及合理配置資金，而在眾多政府扶持政策中，政府科技投入對(duì)科創(chuàng)資金的籌集及配置有著重要影響。藍(lán)圖（2020）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)助對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)融資效率存在“U”型關(guān)系，強(qiáng)度低的政府補(bǔ)助無(wú)法吸引優(yōu)質(zhì)資金，也難以幫助企業(yè)優(yōu)化資金配置；但是當(dāng)企業(yè)獲得較多政府補(bǔ)助時(shí)，可以將更多資金配置到研發(fā)活動(dòng)中，并增強(qiáng)信號(hào)吸引更多外部投資，提高融資效率。因此，基于以上分析，提出如下假設(shè):

H1:在其他條件不變的情況下，政府科技投入越多，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出越高。

三、科技投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)說(shuō)明

1.數(shù)據(jù)來(lái)源。本文選擇1994-2018年我國(guó)30個(gè)省份共3 750個(gè)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)作為研究樣本，所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)，并根據(jù)研究要求對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理:剔除了數(shù)據(jù)中核心變量有所欠缺的樣本，從而提高實(shí)證結(jié)果的有效性。另外，由于對(duì)絕對(duì)值指標(biāo)取對(duì)數(shù)會(huì)導(dǎo)致多重共線的情況出現(xiàn)以及考慮到可能存在的數(shù)據(jù)穩(wěn)定性問(wèn)題，本文對(duì)絕對(duì)值指標(biāo)取增長(zhǎng)率進(jìn)行處理。

2.指標(biāo)說(shuō)明。本文選擇以當(dāng)年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)量（創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)率PATENTR）來(lái)衡量地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出情況，以政府科技投入（科技投入增長(zhǎng)率EXPTR）來(lái)表示地區(qū)科技投入情況。另外，為盡可能減少模型估計(jì)偏誤，相應(yīng)加入可能影響地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的控制變量:金融發(fā)展增長(zhǎng)率（LOANR）、城鎮(zhèn)化率（URA）和結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)（FORM）。

（二）模型設(shè)定

本文使用的面板數(shù)據(jù)模型與純時(shí)間序列數(shù)據(jù)模型等眾多模型相比，其優(yōu)點(diǎn)在于樣本的容量較大、參數(shù)估值的可信度高、可以控制不可觀測(cè)的地區(qū)效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，進(jìn)而體現(xiàn)出地域區(qū)別等差異性結(jié)構(gòu)問(wèn)題，而且這種編辦數(shù)據(jù)模型還能識(shí)別其他模型不能識(shí)別的數(shù)據(jù)，從而大大提高了模型參數(shù)估計(jì)的進(jìn)度。因此，我們可以設(shè)定這篇文章的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型用下面的公式表示:

其中:i-1，2，…，N代表樣本中的各個(gè)省份，PATENTR代表各省份的創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)率，EXPTR代表各省份科技投入增長(zhǎng)率，Z為一系列的控制變量，β表示各指標(biāo)的影響系數(shù)，α表示常數(shù)項(xiàng)，ρ、γ和ε分別表示地區(qū)效應(yīng)、時(shí)間效應(yīng)和誤差項(xiàng)。

（三）實(shí)證結(jié)果及分析

本文利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究政府科技投入與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，回歸結(jié)果如表1所示。

從表1可以看出，第一列為使用混合效應(yīng)模型（OLS）的回歸結(jié)果，第二、三列為使用固定效應(yīng)模型（FE）的估計(jì)結(jié)果，其中第三列控制了時(shí)間效應(yīng)，第四、五列為隨機(jī)效應(yīng)模型（RE）的估計(jì)結(jié)果。本文所有模型估計(jì)均采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤修正模型中可能存在的異方差問(wèn)題。為了檢驗(yàn)選擇合適的模型，本文首先進(jìn)行LM檢驗(yàn)，結(jié)果強(qiáng)烈拒絕了“不存在個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)”的原假設(shè)，所以在混合效應(yīng)與隨機(jī)效應(yīng)模型之間，應(yīng)該選擇隨機(jī)效應(yīng)，進(jìn)一步作Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果表明固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，最后檢驗(yàn)時(shí)間虛擬變量的顯著性，大部分年份結(jié)果都顯示接受“無(wú)時(shí)間效應(yīng)”的原假設(shè)，因此本文應(yīng)該以第（2）列地區(qū)固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)（見(jiàn)公式2），其他模型作為佐證和參考。

表1 基本回歸結(jié)果

從基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果分析，根據(jù)F=96.40檢驗(yàn)通過(guò)1%的顯著性水平，說(shuō)明整個(gè)方程是顯著的，根據(jù)調(diào)整的R2為0.386，說(shuō)明解釋變量對(duì)模型具有一定的解釋力度。從系數(shù)來(lái)看，政府科技投入的系數(shù)為0.0246，且在顯著水平為10%的條件下顯著，這說(shuō)明政府科技投入能顯著促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，即當(dāng)政府科技投入增長(zhǎng)率每增長(zhǎng)1%，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)0.0246%。

四、結(jié)論和建議

（一）結(jié)論

通過(guò)以上分析，可以得出:政府科技投入與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有一定的相關(guān)性，且政府科技投入能夠顯著地促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，表現(xiàn)為政府科技投入增長(zhǎng)率每增長(zhǎng)1%，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出顯著增長(zhǎng)0.0246%，因此，本文假設(shè)成立。

（二）建議

基于上述分析結(jié)果，本文提出如下建議。

1.政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)獲取資源企業(yè)監(jiān)管和核查。大多數(shù)科技創(chuàng)新企業(yè)以基礎(chǔ)技術(shù)研究為主，研發(fā)時(shí)間會(huì)比較長(zhǎng)，因此，在此過(guò)程中，要加強(qiáng)對(duì)獲得科技投入企業(yè)監(jiān)督，明確資金用途，定期對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是否產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性效益進(jìn)行評(píng)估，避免企業(yè)更改資金用途或管理層為了獲取不當(dāng)利益而作出有損企業(yè)創(chuàng)新的行為。

2.建立合理獎(jiǎng)罰機(jī)制。對(duì)于合理利用政府投入資源并產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性效益的企業(yè)給予長(zhǎng)期補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)提供長(zhǎng)期且有力的保障，從而提高企業(yè)創(chuàng)新積極性，營(yíng)造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境；對(duì)于企業(yè)騙取政府補(bǔ)貼的行為，實(shí)施嚴(yán)厲懲處，凈化行業(yè)不良風(fēng)氣。