趙暉 蘇明政

〔內(nèi)容提要〕產(chǎn)學(xué)研深度融合是推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要手段，本文提出產(chǎn)學(xué)研深度融合應(yīng)成為激發(fā)遼寧民營企業(yè)科技創(chuàng)新活力的有效手段，分析了遼寧產(chǎn)學(xué)研合作開展現(xiàn)狀及存在的問題，提出了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，激發(fā)民營企業(yè)科技創(chuàng)新活力的對(duì)策建議。

〔關(guān)鍵詞〕產(chǎn)學(xué)研融合 科技創(chuàng)新 民營企業(yè)

產(chǎn)學(xué)研深度融合，是深化科技體制改革的必然要求，是順應(yīng)新時(shí)代科技創(chuàng)新潮流發(fā)展的有效措施。從上世紀(jì)90年代以來，我國的產(chǎn)學(xué)研經(jīng)歷了從合作到融合的發(fā)展歷程，企業(yè)與高等院校、科研院所的合作日益密切，政府發(fā)揮的作用日益突出，這種融合對(duì)于促進(jìn)我國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)高校教育改革深化起到了重要作用，但是隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作模式的不足不斷顯現(xiàn)，“產(chǎn)”、“學(xué)”、“研”脫節(jié)現(xiàn)象嚴(yán)重，尤其是在我國經(jīng)濟(jì)體系中日益發(fā)揮重要作用的民營企業(yè)，在參與產(chǎn)學(xué)研合作中存在一些制度和資源劣勢。與此同時(shí)，黨的十九大報(bào)告和十九屆四中全會(huì)公報(bào)都提出“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，這給產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的方向提供了清晰的指針。未來，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研向全面融合、深度融合方向發(fā)展，即是高等院校、科研院所、民營企業(yè)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位，高校學(xué)者、科技工作者以及社會(huì)各界相關(guān)人士共同的使命和責(zé)任，同時(shí)也是我國經(jīng)濟(jì)走內(nèi)涵高質(zhì)量發(fā)展道路的必然選擇。

一、產(chǎn)學(xué)研深度融合應(yīng)成為激發(fā)遼寧民營企業(yè)科技創(chuàng)新活力的有效手段

目前，遼寧省高等教育資源豐富，學(xué)科專業(yè)門類較為齊全，與遼寧經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)布局匹配度不斷提升。根據(jù)遼寧省學(xué)科專業(yè)優(yōu)化調(diào)整方案，未來遼寧省學(xué)科布局優(yōu)化的工作思路是“實(shí)現(xiàn)遼寧高等教育與產(chǎn)業(yè)同構(gòu)化發(fā)展，促進(jìn)人才鏈、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，為建設(shè)教育強(qiáng)省、實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化和服務(wù)全面振興全方位振興奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)”。同時(shí)，遼寧省科研院所實(shí)力較為雄厚，研發(fā)能力較強(qiáng)，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2020）》，2019年，遼寧省擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)33個(gè)，全職研發(fā)人員16005人，占東三省總量的近50%。遼寧省擁有建立以企業(yè)為主體、以產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)為引領(lǐng)，集聚產(chǎn)業(yè)上下游相關(guān)企業(yè)、高校、科研院所的基礎(chǔ)，具備通過共商、共建、共享的辦法來進(jìn)行聯(lián)合的產(chǎn)學(xué)研深度融合模式的條件。通過產(chǎn)學(xué)研深度合作模式整合企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)資源，以合作研發(fā)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為原則，采取創(chuàng)新資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)等方式，共同開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

與此同時(shí)，遼寧民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展改革迎來了前所未有的戰(zhàn)略機(jī)遇。民營經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)發(fā)展動(dòng)力顯著增強(qiáng)，民營企業(yè)正在成為遼寧經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量，已經(jīng)成為遼寧全面振興、全方位振興的重要支撐。但是遼寧民營企業(yè)的科技研發(fā)投入?yún)s相對(duì)較低，以2018年為例，遼寧省民營制造業(yè)上市企業(yè)的研發(fā)支出總額占營業(yè)收入的3.82%，低于全國6.21%的平均水平，較低的研發(fā)投入，短缺的創(chuàng)新人才，嚴(yán)重阻礙了遼寧省民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，影響了企業(yè)的內(nèi)涵式發(fā)展。因此，結(jié)合遼寧省現(xiàn)狀，通過產(chǎn)學(xué)研深度融合，推進(jìn)遼寧省協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，激發(fā)遼寧省民營科技企業(yè)的科技創(chuàng)新活力，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、遼寧產(chǎn)學(xué)研合作開展現(xiàn)狀及存在的問題

目前，在國家、省市推動(dòng)下，遼寧產(chǎn)學(xué)研合作不斷深化，科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模不斷增大，科技成果高價(jià)值轉(zhuǎn)化不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力不斷增強(qiáng)。2019年遼寧省登記技術(shù)合同成交額571.2億元，同比增長14.3%，位列全國第11位，高校、科研院所科技成果本地轉(zhuǎn)化率53.6%。但是，與科技創(chuàng)新發(fā)達(dá)省份相比，遼寧省產(chǎn)學(xué)研合作模式還存在著一些體制機(jī)制性問題，合作的深度與廣度還有待加強(qiáng)。主要體現(xiàn)在以下方面：

（一）重“研發(fā)”輕“轉(zhuǎn)化”，高科技科研成果的轉(zhuǎn)化率較低

2018年遼寧省高校院所，以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為42945.99萬元，其轉(zhuǎn)化總額僅為北京市的8.6%、上海市的10.07%，占全國總額的2.4%，并低于吉林省、黑龍江省，這與遼寧省擁有的科研資源相比并不匹配。究其原因，根據(jù)作者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，遼寧省部分高?？萍既藛T參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性不高。其中一個(gè)主要原因就是由于科技成果的轉(zhuǎn)化周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、投入高，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值回報(bào)滯后，這對(duì)于以科研成果的產(chǎn)出質(zhì)量和數(shù)量為考核標(biāo)準(zhǔn)的高校教師而言，吸引力不強(qiáng)。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2019年度報(bào)告》發(fā)布的一項(xiàng)調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，全國共有687家單位（占全國高校院所的21.5%）設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，但是僅有306家受訪單位認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮重要作用。雖然，目前遼寧省很多高校都出臺(tái)了有關(guān)科研成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)以及成果認(rèn)定辦法，但由于執(zhí)行起來操作難度大，不確定性較高，直接影響了高?？蒲腥藛T參與的積極性。

（二）重“建立”輕“建設(shè)”，部分產(chǎn)學(xué)研合作效果不明顯

在國家的大力倡導(dǎo)下，近年來，由各部門牽頭，遼寧省成立了一系列的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，簽訂了一批產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，搭建了一些產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)。在建立過程中，政府、高校科研院所、企業(yè)參與的熱情較為高漲。但是根據(jù)課題組調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這些產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、項(xiàng)目、平臺(tái)的建設(shè)效果卻差異較大，一些合作項(xiàng)目的建設(shè)滯后，科研成果轉(zhuǎn)化不順暢，根據(jù)楊柏等（2020）的研究發(fā)現(xiàn)，遼寧省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同程度在全國僅排名中游，既落后于北上廣等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，也落后于湖北、山東、陜西等教育大省。究其原因，一方面在建設(shè)過程中，由于參與各方在資源、利益分配方面目標(biāo)不一致，導(dǎo)致各方深入?yún)⑴c、融合的意愿不足；另一方面，由于現(xiàn)有科研成果評(píng)價(jià)、考核體系的原因，導(dǎo)致實(shí)際參與的科研人員也更多的關(guān)心平臺(tái)項(xiàng)目的批準(zhǔn)、高質(zhì)量論文的發(fā)表以及成果獲獎(jiǎng)，而對(duì)于科研成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化則重視不夠。

（三）重“國企”輕“民營”，民營中小企業(yè)參與不足

目前，遼寧省建立的各類產(chǎn)學(xué)研合作模式中，國有企業(yè)參與的比重相對(duì)較大，而民營企業(yè)參與的比重不大且熱情不高。究其原因，一方面，民營企業(yè)由于科技人才匱乏，技術(shù)累積不夠，自身研發(fā)能力不強(qiáng)，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力差，無法識(shí)別技術(shù)的潛在價(jià)值，在產(chǎn)學(xué)研合作中處于弱勢和劣勢，依靠自身力量難以引進(jìn)和消化科研機(jī)構(gòu)的科技成果，更多的是把目光放在一些能較快產(chǎn)生效益的短平快項(xiàng)目中；另一方面，部分高?？蒲性核鶕?dān)心民營企業(yè)的信譽(yù)，更加傾向于與國有企業(yè)建立產(chǎn)學(xué)研合作模式。

三、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，激發(fā)民營企業(yè)科技創(chuàng)新活力的對(duì)策建議

（一）充分發(fā)揮政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的引導(dǎo)作用

首先，政府要充分了解校企之間的合作需求，推動(dòng)企業(yè)與高校、科研院所建立包括產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、校企研究院等形式在內(nèi)的多種合作模式，促進(jìn)雙方建立資源互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的協(xié)同創(chuàng)新模式；其次，政府要通過擔(dān)保等形式為民營企業(yè)“背書”，推動(dòng)民營企業(yè)積極參與產(chǎn)學(xué)研融合，大力支持民營企業(yè)深度參與科技計(jì)劃項(xiàng)目、建立高水平科技創(chuàng)新平臺(tái)，積極鼓勵(lì)民營企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)；再次，政府要健全技術(shù)轉(zhuǎn)移、落地的服務(wù)體系，拓寬技術(shù)對(duì)接渠道，暢通科技成果轉(zhuǎn)化渠道；最后，政府要健全監(jiān)督評(píng)價(jià)體系，由政府主導(dǎo)引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)施情況、經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)管、驗(yàn)收。

（二）激發(fā)民營企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研融合的積極性

科技創(chuàng)新是民營企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求。首先，要提升民營企業(yè)對(duì)科技研發(fā)的認(rèn)識(shí)，同時(shí)提升對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前瞻性的認(rèn)識(shí)，準(zhǔn)確識(shí)別技術(shù)的潛在市場價(jià)值，引導(dǎo)民營企業(yè)加大研發(fā)投入，使企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力；其次，要針對(duì)民營企業(yè)不同的科技需求，實(shí)行梯度培育，引導(dǎo)建立不同形式的產(chǎn)學(xué)研合作模式，搭建展示產(chǎn)學(xué)研成果的平臺(tái)，積極宣傳產(chǎn)學(xué)研合作成果，充分調(diào)動(dòng)民營企業(yè)投身科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，切實(shí)提高科技成果本地轉(zhuǎn)化率；再次，打造升級(jí)版的營商環(huán)境，通過市場環(huán)境、法制環(huán)境、信用環(huán)境建設(shè)，讓民營企業(yè)真正有獲得感，打消其科技創(chuàng)新投入的后顧之憂；最后，民營企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新企業(yè)科技管理體制，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，尊重科研人員的研發(fā)成果，重視人才培養(yǎng)。

（三）樹立產(chǎn)學(xué)研合作評(píng)價(jià)導(dǎo)向，激發(fā)高?？蒲腥藛T參與積極性

進(jìn)一步落實(shí)教育部教師考核評(píng)價(jià)要“破五唯”的要求，強(qiáng)化對(duì)科研人員服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)化的認(rèn)定與激勵(lì)，樹立正確的科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向。對(duì)于積極參與產(chǎn)學(xué)研合作，科技成果轉(zhuǎn)化效果好的科研人員在職稱評(píng)聘、職級(jí)晉升方面進(jìn)行傾斜，對(duì)于從事研發(fā)的專門人才，嘗試在評(píng)定和晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)時(shí)設(shè)立專項(xiàng)指標(biāo)，鼓勵(lì)高?？蒲腥藛T在高校、院所和企業(yè)的雙向流動(dòng)，鼓勵(lì)教師脫產(chǎn)創(chuàng)業(yè)，并在編制、待遇等方面給予靈活的保障措施，從根本上激發(fā)高?？蒲腥藛T參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性。同時(shí)，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作開展效果較好的高校以及科研院所要給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，并在財(cái)政投入上給予一定傾斜。

（四）大力培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)化專門人才

現(xiàn)階段，遼寧省產(chǎn)學(xué)研深度融合中制約科技成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)突出問題就是缺乏兼具成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化知識(shí)、法律、財(cái)務(wù)、市場等專業(yè)能力的復(fù)合型人才，因此本文提出要著力培養(yǎng)引進(jìn)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍，為產(chǎn)學(xué)研深度融合提供人才保障。一方面，遼寧省科技廳可聯(lián)合教育廳在省內(nèi)高校遴選建立遼寧省技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院，以培養(yǎng)高級(jí)技術(shù)經(jīng)理人為主要目標(biāo)，切實(shí)解決遼寧省技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍急缺的問題，并不斷暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的職業(yè)發(fā)展通道，增強(qiáng)其職業(yè)歸屬感。另一方面，要積極爭取獲批國家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，進(jìn)一步規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍培養(yǎng)。解決現(xiàn)有培訓(xùn)中存在的培訓(xùn)時(shí)間短、課程不成體系、缺少理論結(jié)合實(shí)踐等問題。

（五）保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)

產(chǎn)學(xué)研融合過程中，不可避免的涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與利益分配問題，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，激發(fā)創(chuàng)新活力具有重要作用。首先，要明確產(chǎn)學(xué)研融合中產(chǎn)權(quán)歸屬細(xì)則，要具體明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高校與企業(yè)之間以及高校與研發(fā)人員之間的歸屬問題，減少產(chǎn)權(quán)沖突，實(shí)現(xiàn)共贏；其次，要完善產(chǎn)權(quán)評(píng)估與分配制度，改變單一的企業(yè)評(píng)估方式，積極尋求外部評(píng)估機(jī)構(gòu)參與成果評(píng)估，提高產(chǎn)權(quán)評(píng)估的科學(xué)性；最后，要鼓勵(lì)建立內(nèi)部技術(shù)市場和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有償使用機(jī)制。

（作者單位：渤海大學(xué)民營經(jīng)濟(jì)研究院）

注：本文系2020年度遼寧省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“關(guān)于激發(fā)遼寧民營企業(yè)科技創(chuàng)新活力的機(jī)制與政策研究”（2020JH4/10100032）的階段性成果。