于 左，田潤霖，王昊哲

（東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心，遼寧 大連 116025）

一、問題的提出

專利池（Patent Pool）是一種專利的集合，最初是兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利持有人達(dá)成協(xié)議，通過該協(xié)議將一個(gè)或多個(gè)專利交叉許可或許可給第三方，并獲取許可費(fèi)。其初衷是為消除障礙專利、加強(qiáng)技術(shù)互補(bǔ)、降低交易成本、加快專利許可。近年來，隨著標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)應(yīng)用與發(fā)展，將專利打包通過專利池許可的模式已成為解決大量標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可糾紛的最佳方式之一，在標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中被廣泛地應(yīng)用。多位專利持有人將其持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利組建專利池，由專利池管理企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一對外許可。專利池管理企業(yè)通常會要求同一專利池內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人互相簽訂協(xié)議，禁止任何標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人在專利池外單獨(dú)許可其所持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。

針對專利池管理行為對研發(fā)動機(jī)的影響，已有的研究主要分為三種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為禁止專利持有人在專利池外單獨(dú)許可有利于專利池的穩(wěn)定，并增加研發(fā)投入，除非可以證明專利池外存在替代專利，否則不會對消費(fèi)者或被許可人造成損害。Homiller［1］認(rèn)為除非被許可人證明專利池外有替代專利的存在，并證明被許可人因無法獲得單獨(dú)許可而無法使用替代專利，否則禁止專利池外單獨(dú)許可不能作為專利濫用的依據(jù)。Arora［2］認(rèn)為專利池可以作為催化劑，為全世界的技術(shù)創(chuàng)造新的重要的貿(mào)易市場。Kwon等［3］認(rèn)為專利池會提高企業(yè)研發(fā)投入，組建專利池許可的企業(yè)在研發(fā)中的投入要高于所有獨(dú)立許可公司的創(chuàng)新投資。張韜略和單曉光［4］認(rèn)為禁止專利持有人在專利池外單獨(dú)許可，為專利池的組建和運(yùn)作提供了法律的穩(wěn)定性，避免專利池內(nèi)專利持有人之間的內(nèi)部協(xié)議及對外許可協(xié)議可能隨時(shí)因?yàn)榉菢?biāo)準(zhǔn)必要專利或替代專利等難以厘清的事由而直接被無效或喪失執(zhí)行力。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為專利池會阻礙企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。Lampe和Moser［5］以美國縫紉機(jī)行業(yè)為例，當(dāng)專利池組建后，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性下降，特別是加入專利池的成員，研發(fā)動機(jī)下降更為顯著。Amol和Atul［6］通過分析全球光盤產(chǎn)業(yè)的系統(tǒng)性創(chuàng)新數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)專利池的組建大大降低了持有人和被許可人隨后產(chǎn)生的專利數(shù)量和質(zhì)量。專利池的組建實(shí)際上抑制了而不是增強(qiáng)了企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。Choi和Gerlach［7］認(rèn)為如果專利足夠薄弱，擁有互補(bǔ)專利的專利池會降低社會福利，因?yàn)樗鼈儠杖「叩脑S可費(fèi)，并抑制隨后的創(chuàng)新激勵(lì)。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為專利池外單獨(dú)許可有利于形成良好的專利池。Lerner和Tirole［8］認(rèn)為專利池外單獨(dú)許可可以作為衡量專利池增加福利與否的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)專利池內(nèi)納入一組替代專利時(shí)，專利池所帶來的福利將會減少，單獨(dú)許可能有效地避免這種不利的影響。Carlson［9］認(rèn)為允許專利池外單獨(dú)許可是一種引入競爭，是組建良好專利池的手段。

現(xiàn)有對禁止專利持有人在專利池外單獨(dú)許可的研究大多從專利池本身對研發(fā)促進(jìn)或阻礙的角度考慮，較少考慮禁止專利池外單獨(dú)許可這一行為對專利持有人與被許可人研發(fā)動機(jī)的影響，也未對比在專利池內(nèi)外單獨(dú)許可對專利持有人與被許可人研發(fā)動機(jī)的影響。本文在專利池管理企業(yè)“多對多”許可模式下，研究禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人在專利池外單獨(dú)許可對標(biāo)準(zhǔn)專利被許可人研發(fā)動機(jī)及市場競爭的影響，嘗試為相關(guān)反壟斷立法和執(zhí)法提供支撐。

二、理論模型

禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人在專利池外單獨(dú)許可一般指專利池管理企業(yè)要求標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人只通過專利池授權(quán)其專利許可，禁止將相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利在專利池外單獨(dú)授權(quán)給標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可人。這是否會產(chǎn)生反競爭影響，取決于禁止許可行為實(shí)施前后企業(yè)利潤水平的對比、企業(yè)研發(fā)動機(jī)的對比。本文通過構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)/專利池管理企業(yè)/標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的博弈決策模型，分別討論標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在允許專利池外單獨(dú)許可、禁止專利池外單獨(dú)許可的情況下的市場均衡，研究專利池管理企業(yè)禁止專利池外單獨(dú)許可的動機(jī)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)研發(fā)動機(jī)及各企業(yè)利潤，分析禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外單獨(dú)許可的反競爭效應(yīng)。

（一）模型假設(shè)

假設(shè)1：禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人在專利池外單獨(dú)許可行為涉及兩個(gè)市場，即知識產(chǎn)權(quán)市場與產(chǎn)品市場。在知識產(chǎn)權(quán)市場中有n家標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)（Patent Holder）H；在產(chǎn)品市場中存在n家標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)H和m家標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)L，產(chǎn)品市場中共有（m+n）家企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品進(jìn)行競爭。

假設(shè)2：標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)H將其所持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利交予專利池管理企業(yè)（Patent Pool Management Enterprise）M管理，由標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)H向無標(biāo)準(zhǔn)必要專利的產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)收取專利許可費(fèi)w，對有專利的產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行免費(fèi)許可。專利池管理企業(yè)M的管理成本為cm。

假設(shè)3：專利池內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)之間免費(fèi)交叉許可。專利池管理企業(yè)M將收取的專利許可費(fèi)扣除管理費(fèi)后的1/2，按專利數(shù)量比例分配給標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)。

假設(shè)4：企業(yè)L和企業(yè)H分別生產(chǎn)并向消費(fèi)者銷售數(shù)量為ql和qh的產(chǎn)品，銷售價(jià)格分別為pl和ph，產(chǎn)品總數(shù)量qt=mql+nqh。另外，企業(yè)L、企業(yè)H每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品的成本為cf。

假設(shè)5：研發(fā)一單位新標(biāo)準(zhǔn)必要專利的成本為cd，企業(yè)L、企業(yè)H研發(fā)成功并加入標(biāo)準(zhǔn)的概率為ρ，研發(fā)后企業(yè)L、企業(yè)H每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品的成本為cf1。

假設(shè)6：消費(fèi)者對產(chǎn)品的需求是線性的，反需求函數(shù)為p=a-bqt。其中，p為價(jià)格、a為最大需求量，b為需求量對價(jià)格的敏感系數(shù)。

本文在上述假設(shè)的基礎(chǔ)上分別探討標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)、標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)分別參與研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利，選擇在專利池內(nèi)外許可的兩種情形。標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)是否參與研發(fā)，取決于在專利池內(nèi)外許可時(shí)企業(yè)的研發(fā)動機(jī)。本文分別討論標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在兩種情形下的研發(fā)動機(jī)，在此基礎(chǔ)上分析禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利在專利池外單獨(dú)許可對企業(yè)研發(fā)的激勵(lì)與影響。

（二）無研發(fā)時(shí)的均衡分析

均衡分析分為兩個(gè)階段：第一階段專利池管理企業(yè)M根據(jù)利潤最大化原則確定專利許可費(fèi)w；第二階段，企業(yè)L、企業(yè)H根據(jù)利潤最大化原則確定產(chǎn)品價(jià)格pl和ph，以及產(chǎn)品數(shù)量ql和qh。根據(jù)逆向歸納法，首先分析產(chǎn)品價(jià)格pl和ph，以及產(chǎn)品數(shù)量ql和qh，然后再分析專利池管理企業(yè)M的專利許可費(fèi)w，最后計(jì)算出標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的利潤Πl(fā)、標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的利潤Πh及專利池管理企業(yè)的利潤Πm。

產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則確定產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)品數(shù)量，假設(shè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)面臨的需求函數(shù)為p=a-bqt，產(chǎn)品數(shù)量為qt=mql+nqh，以企業(yè)L為例，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

分析專利池管理企業(yè)M，其利潤表達(dá)式為：

分析企業(yè)H，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

聯(lián)立式（2）、式（5）求得ql和qh的表達(dá)式：

將式（6）、式（7）帶入式（1）、式（3）和式（4）求得Πl(fā)、Πm和Πh的表達(dá)式：

根據(jù)一階條件求得專利許可費(fèi)的表達(dá)式：

將式（11）帶入式（6）、式（7）求得ql和qh的表達(dá)式：

將式（12）、式（13）帶入式（8）至式（10）求得Πl(fā)、Πm和Πh的表達(dá)式：

（三）標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與研發(fā)的均衡分析

1.標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池內(nèi)授權(quán)的均衡分析

標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與新標(biāo)準(zhǔn)必要專利研發(fā)，并通過專利池管理企業(yè)授權(quán)及收取專利許可費(fèi)。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)從事研發(fā)并研發(fā)出一單位新標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)面臨的需求函數(shù)為p11=a-bqt11，產(chǎn)品數(shù)量為qt11=mql1+(n-1)qh11+qh21。其中，qt11為標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與研發(fā)，并通過專利池管理企業(yè)收取專利許可費(fèi)時(shí)的總產(chǎn)品數(shù)量；ql1為標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；qh11為不參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；qh21參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量。技術(shù)改進(jìn)體現(xiàn)為將成本cf改進(jìn)為cf1，且cf1＜cf，若加入專利池，由專利池管理企業(yè)統(tǒng)一許可。以企業(yè)L1為例，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

w11為標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與研發(fā)，并通過專利池管理企業(yè)收取專利許可費(fèi)時(shí)，專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)。分析專利池管理企業(yè)M，其利潤表達(dá)式為：

分析Πh11，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

分析Πh21，因在專利池內(nèi)許可，專利池對下游企業(yè)收取的專利許可費(fèi)不變，cd為研發(fā)成本，所以其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

聯(lián)立式（18）、式（21）、式（23）求得ql1、qh11、qh21的表達(dá)式：

將式（24）帶入式（19）求得：

根據(jù)一階條件可以求得專利許可費(fèi)的表達(dá)式：

將式（28）帶入式（17）、式（27）、式（20）和式（22）求得Πl(fā)1、Πm11、Πh11、Πh21的表達(dá)式：

2.標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外授權(quán)的均衡分析

標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與新標(biāo)準(zhǔn)必要專利研發(fā)，不通過專利池管理企業(yè)，在專利池外自行授權(quán)及收取專利許可費(fèi)。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)從事研發(fā)并研發(fā)出一單位新標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)面臨的需求函數(shù)為p12=a-bqt12，產(chǎn)品數(shù)量為qt12=mql2+(n-1)qh12+qh22。其中，qt12為標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與研發(fā)，在專利池外單獨(dú)收取專利許可費(fèi)時(shí)的總產(chǎn)品數(shù)量；ql2為標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；qh12為不參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；qh22為參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量。技術(shù)改進(jìn)體現(xiàn)為將成本cf改進(jìn)為cf1，且cf1＜cf，若加入專利池，由專利池管理企業(yè)統(tǒng)一許可。假設(shè)企業(yè)H在專利池外許可時(shí)的專利可以獲得在FRAND原則下最高的專利許可費(fèi)，即其為標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與研發(fā)，并在專利池外單獨(dú)收取專利許可費(fèi)時(shí)，專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)。以企業(yè)L2為例，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

分析專利池管理企業(yè)M，其利潤表達(dá)式為：

分析Πh12，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

分析Πh22，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

聯(lián)立式（34）、式（37）、式（39）求得ql2、qh12、qh22的表達(dá)式：

將式（40）帶入式（35）求得：

根據(jù)一階條件可以求得專利許可費(fèi)的表達(dá)式：

將式（44）帶入式（33）、式（35）、式（36）和式（38）求得Πl(fā)2、Πm12、Πh12、Πh22的表達(dá)式：

（四）標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)參與研發(fā)的均衡分析

1.標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池內(nèi)授權(quán)的均衡分析

標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)參與新標(biāo)準(zhǔn)必要專利研發(fā)，并通過專利池管理企業(yè)授權(quán)及收取專利許可費(fèi)。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可人從事研發(fā)并研發(fā)出一單位新標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)面臨的需求函數(shù)為p21=a-bqt21，產(chǎn)品數(shù)量為qt21=(m-1)ql11+nqh1+ql21。其中，qt21為標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)參與研發(fā)，并通過專利池管理企業(yè)收取專利許可費(fèi)時(shí)的總產(chǎn)品數(shù)量；ql11為不參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；qh1為不參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；ql21為參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量。技術(shù)改進(jìn)體現(xiàn)為將成本cf改進(jìn)為cf1，且cf＜cf1，若加入專利池，由專利池管理企業(yè)統(tǒng)一許可。以企業(yè)L3，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

w21為標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)參與研發(fā)，并通過專利池管理企業(yè)收取專利許可費(fèi)時(shí)，專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)。分析專利池管理企業(yè)M，其利潤表達(dá)式為：

分析Πh1，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

分析Πl(fā)2，因加入專利池后變?yōu)槊赓M(fèi)交叉許可，同時(shí)還可獲得專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

聯(lián)立式（50）、式（53）、式（55）求得ql11、qh1、ql21的表達(dá)式：

將式（56）帶入式（51）求得：

根據(jù)一階條件可以求得專利許可費(fèi)的表達(dá)式：

將式（60）帶入式（49）、式（51）、式（52）和式（54）求得Πl(fā)11、Πm21、Πh1、Πl(fā)21的表達(dá)式：

2.標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池外授權(quán)的均衡分析

標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與新標(biāo)準(zhǔn)必要專利研發(fā)，不通過專利池管理企業(yè)，在專利池外自行授權(quán)及收取專利許可費(fèi)。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)從事研發(fā)并研發(fā)出一單位新標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)面臨的需求函數(shù)為p22=a-bqt22，產(chǎn)品數(shù)量為qt22=(m-1)ql12+nqh2+ql22。其中，qt22為標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)參與研發(fā)，并在專利池外單獨(dú)收取專利許可費(fèi)時(shí)的總產(chǎn)品數(shù)量；ql12為不參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；qh2為不參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量；ql22為參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的產(chǎn)品數(shù)量。技術(shù)改進(jìn)體現(xiàn)為將成本cf改進(jìn)為cf1，且cf1＜cf，若加入專利池，由專利池管理企業(yè)統(tǒng)一許可。假設(shè)參與研發(fā)的企業(yè)在專利池外許可時(shí)的專利可以獲得在FRAND原則下最高的專利許可費(fèi)，即其為標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)參與研發(fā)，并在專利池外單獨(dú)收取專利許可費(fèi)時(shí)，專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)。以企業(yè)L4為例，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

分析專利池管理企業(yè)M，其利潤表達(dá)式為：

分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

分析參與研發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)，其利潤表達(dá)式為：

根據(jù)一階條件可以求得均衡產(chǎn)量的表達(dá)式：

聯(lián)立式（66）、式（69）、式（71）求得ql12、ql22、qh2的表達(dá)式：

將式（72）、式（73）帶入式（67）求得：

根據(jù)一階條件可以求得專利許可費(fèi)的表達(dá)式：

將式（76）帶入式（65）、式（67）、式（68）和式（70）求得Πl(fā)12、Πm22、Πh2、Πl(fā)22的表達(dá)式：

（五）研發(fā)動機(jī)對比及專利池管理企業(yè)的專利許可費(fèi)對比

1.標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池內(nèi)外許可的研發(fā)動機(jī)對比

標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池內(nèi)許可的研發(fā)動機(jī)為Ehi：

標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外許可的研發(fā)動機(jī)為Eho：

對比Ehi和Eho，因Eho-Ehi恒大于0，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)研發(fā)新標(biāo)準(zhǔn)必要專利后在專利池外許可的期望要高于專利池內(nèi)的期望，說明在專利池外許可的研發(fā)動機(jī)要高于專利池內(nèi)許可的研發(fā)動機(jī)。

2.標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池內(nèi)外許可的專利許可費(fèi)對比

對比專利池內(nèi)外許可時(shí)的專利許可費(fèi)，因w11-w12恒大于0，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)研發(fā)新標(biāo)準(zhǔn)必要專利后在專利池內(nèi)許可所獲得的專利許可費(fèi)要低于在專利池外許可所獲得的專利許可費(fèi)。對比專利池內(nèi)外許可的專利池管理企業(yè)利潤，因Πm11-Πm12恒大于0，說明專利池內(nèi)許可的專利池管理企業(yè)利潤高于專利池外許可的利潤。

由此，本文提出以下兩個(gè)命題：

命題1：若專利池管理企業(yè)采用“多對多”許可模式，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)研發(fā)專利并成功加入標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，在專利池外許可的研發(fā)動機(jī)要高于專利池內(nèi)許可時(shí)的研發(fā)動機(jī)。

命題2：當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)研發(fā)新標(biāo)準(zhǔn)必要專利并在專利池外許可時(shí)，專利池管理企業(yè)利潤低于專利池內(nèi)許可的利潤，當(dāng)其在專利池外許可時(shí)，專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)高于將新標(biāo)準(zhǔn)必要專利納入專利池內(nèi)許可收取的專利許可費(fèi)。因此，專利池管理企業(yè)有動機(jī)阻止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外單獨(dú)許可其所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。若禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外單獨(dú)許可，可能會導(dǎo)致專利池管理企業(yè)維持高額專利許可費(fèi)并獲得更高的利潤。

3.標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池內(nèi)外許可的研發(fā)動機(jī)對比

標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池內(nèi)許可的研發(fā)動機(jī)為Eli：

標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池外許可的研發(fā)動機(jī)為Elo：

對比Eli和Elo，因Eli-Elo恒大于0，標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池內(nèi)許可的期望要高于專利池外許可的期望，說明標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池內(nèi)許可的研發(fā)動機(jī)要高于專利池外許可的研發(fā)動機(jī)。

4.專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)對比

對比標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)在專利池內(nèi)外許可時(shí)所支付的專利許可費(fèi)，因w22-w21恒大于0，因而標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)研發(fā)新標(biāo)準(zhǔn)必要專利后，在專利池內(nèi)許可的專利許可費(fèi)要低于專利池外許可的專利許可費(fèi)。對比專利池內(nèi)外許可的專利池管理企業(yè)利潤，因Πm22-Πm21恒大于0，說明專利池外許可的專利池管理企業(yè)利潤高于專利池內(nèi)許可的利潤。

由此，本文提出以下兩個(gè)命題：

命題3：在專利池管理企業(yè)采用“多對多”許可模式時(shí)，將新標(biāo)準(zhǔn)必要專利納入專利池內(nèi)許可的標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的研發(fā)動機(jī)要高于將新標(biāo)準(zhǔn)必要專利在專利池外單獨(dú)許可的研發(fā)動機(jī)。

命題4：研發(fā)出的新標(biāo)準(zhǔn)必要專利在專利池內(nèi)許可的專利池管理企業(yè)利潤低于在專利池外許可的利潤，新標(biāo)準(zhǔn)必要專利在專利池內(nèi)許可的專利池管理企業(yè)收取的專利許可費(fèi)高于在專利池外許可的專利許可費(fèi)。因此，專利池管理企業(yè)有動機(jī)阻止標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)研發(fā)出的新標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)入專利池。若專利池管理企業(yè)阻止標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)研發(fā)出的新標(biāo)準(zhǔn)必要專利加入專利池，則專利池管理企業(yè)可以維持高額專利許可費(fèi)并獲得更高的利潤。

三、案例分析

（一）案例概述

海爾美國貿(mào)易有限公司（以下簡稱“海爾”）是一家中國電子產(chǎn)品制造商的美國子公司，銷售符合高級電視系統(tǒng)委員會（Advanced Television Systems Committee，簡稱ATSC）和MPEG-2數(shù)字廣播標(biāo)準(zhǔn)的電視產(chǎn)品。海爾至少有11種型號的電視符合這些標(biāo)準(zhǔn)，并在美國銷售。

MPEG LA是一家管理“通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”中各種專利許可的實(shí)體企業(yè)。MPEG LA通過專利池提供對ATSC和MPEG-2等標(biāo)準(zhǔn)所必需的專利許可。MPEG LA使用“多對多”許可模式，即滿足一項(xiàng)特定電子標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人許可多個(gè)被許可人模式。這樣的模式可以在為標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人帶來最大的利潤的同時(shí)，最大程度地提高產(chǎn)品的創(chuàng)造性、實(shí)用性、盈利性和可承受性，并使得知識產(chǎn)權(quán)可以被制造商和最終用戶使用。MPEG LA創(chuàng)建專利池并管理它們的許可協(xié)議。

像海爾這樣的制造商需要從MPEG LA獲得有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可。MPEG LA的許可涵蓋ATSC和MPEG-2所需的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。本案的起因是，海爾使用了MPEG LA管理的ATSC和MPEG-2專利池中的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，并需要為這些標(biāo)準(zhǔn)必要專利支付專利許可費(fèi)。

海爾向ATSC和MPEG-2專利池的多位標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人申請?jiān)趯＠赝獾膯为?dú)許可，但標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人均拒絕在專利池外單獨(dú)許可，并堅(jiān)持要求海爾只能通過MPGE LA獲得許可。因此，海爾聲稱，MPEG LA管理和許可專利池的模式對競爭造成了損害。

（二）相關(guān)市場

擁有高級電視活動圖像組這種原始技術(shù)的企業(yè)將其技術(shù)通過許可協(xié)議交予專利池管理企業(yè)管理其許可、收費(fèi)等活動。專利池管理企業(yè)通過將標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可其他技術(shù)持有人、高級電視制造商來收取專利費(fèi)。有時(shí)技術(shù)的擁有者通過不收取或降低專利使用費(fèi)的方式交叉許可他們的技術(shù)。高級電視制造商隨后將產(chǎn)品賣給消費(fèi)者，同時(shí)為消費(fèi)者提供相關(guān)服務(wù)。高級電視業(yè)務(wù)的相關(guān)市場可劃分為：第一，關(guān)于高級電視活動圖像組的標(biāo)準(zhǔn)專利技術(shù)研發(fā)市場。第二，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場。第三，高級電視產(chǎn)品市場。

（三）專利池管理企業(yè)禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外單獨(dú)許可的損害分析

通過上文分析得出標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)禁止在專利池外單獨(dú)許可會導(dǎo)致專利池維持或提高專利許可費(fèi)。聯(lián)邦通信委員會（FCC）和高級電視系統(tǒng)委員會（ATSC）等標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定：在美國出售的電視必須滿足ATSC標(biāo)準(zhǔn)。高級電視系統(tǒng)委員會標(biāo)準(zhǔn)提供了在美國和其他需要使用該標(biāo)準(zhǔn)接收“符合ATSC或兼容的數(shù)字電視信號”所需的技術(shù)。1998—2016年，MPEG LA接收器許可費(fèi)的價(jià)格為5.0美元/臺。2017—2020年，價(jià)格調(diào)整為1.5美元/臺。從2021年1月1日起，價(jià)格調(diào)整為1.0美元/臺。但是，對比相同的標(biāo)準(zhǔn)，MPEG LA最初5.0美元/臺的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是歐洲類似收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的5倍。目前1.5美元/臺的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)依然比歐洲相似收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高150%—200%。MPEG LA的高額許可費(fèi)對價(jià)格較低的較小型電視機(jī)的制造商和銷售商會產(chǎn)生非常不利的影響，企業(yè)不得不將成本轉(zhuǎn)移給客戶或完全退出美國市場。

四、結(jié)論及政策啟示

本文在專利池管理企業(yè)“多對多”許可模式下，禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外單獨(dú)許可對標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)研發(fā)動機(jī)的影響，得出以下結(jié)論：第一，在遵守FRAND原則的前提下，允許標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外單獨(dú)許可其標(biāo)準(zhǔn)必要專利時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的研發(fā)動機(jī)要高于禁止在專利池外單獨(dú)許可時(shí)的動機(jī)。第二，禁止標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外單獨(dú)許可會提高專利池許可費(fèi)價(jià)格。第三，允許標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)在專利池外許可時(shí)，無專利的被許可企業(yè)的研發(fā)動機(jī)要低于禁止在池外單獨(dú)許可時(shí)的動機(jī)，但若研發(fā)成功并加入標(biāo)準(zhǔn)的概率較低，則被許可企業(yè)失去研發(fā)動機(jī)。第四，專利池管理企業(yè)有動機(jī)阻止被許可企業(yè)研發(fā)的新標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)入專利池，若專利池管理企業(yè)阻止被許可人專利加入專利池，則專利池管理企業(yè)可以維持高額專利許可費(fèi)并獲得更高的利潤。

以上研究結(jié)論對相關(guān)反壟斷立法和執(zhí)法的啟示：第一，針對專利池管理企業(yè)行為，不應(yīng)單純以是否造成最終損害為判斷濫用行為的標(biāo)準(zhǔn)，需綜合考慮其對上下游企業(yè)研發(fā)動機(jī)的阻礙，采用經(jīng)濟(jì)效果評價(jià)方法，通過競爭效率與反競爭效果衡量專利池的性質(zhì)。第二，針對專利池管理企業(yè)行為還應(yīng)考慮專利池管理企業(yè)的行為是否維持或提高專利池許可費(fèi)價(jià)格。

本文通過構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)/專利池管理企業(yè)/標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)的博弈決策模型基礎(chǔ)上，在專利池管理企業(yè)“多對多”許可模式下，研究標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁止專利池外單獨(dú)許可對標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可企業(yè)研發(fā)動機(jī)的影響。但是，本文還沒有分析交易成本、專利池內(nèi)專利數(shù)量對專利池管理企業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的影響，對上述問題還有待進(jìn)一步的研究討論。