[摘 要] 培育關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵途徑，也是當(dāng)前我國大力推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)、世界科技強(qiáng)國建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。結(jié)合現(xiàn)實(shí)情境需求和研究缺口，從綜合視角切入探索如何推動我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。解析了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的特征，分析了關(guān)鍵核心技術(shù)溢出內(nèi)在機(jī)理;基于改革開放后的幾個關(guān)鍵歷史節(jié)點(diǎn)，回顧并梳理了40年來我國科技創(chuàng)新的發(fā)展歷程和新時代下的使命;揭示了我國關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵障礙和主要出路;給出了研究結(jié)論和展望。

[關(guān)鍵詞]關(guān)鍵核心技術(shù);創(chuàng)新;“卡脖子”;自主創(chuàng)新;創(chuàng)新系統(tǒng)

[中圖分類號] D61;F124.3[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號]1673-0461（2021）06-0043-08

一、研究背景

近年來，我國高科技企業(yè)遭受國外限制的事件頻發(fā)，給中國科技界和產(chǎn)業(yè)界敲響了警鐘：我國產(chǎn)業(yè)及主導(dǎo)企業(yè)在諸多科技創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域依然存在明顯的短板、“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)缺失問題已然嚴(yán)峻。在此背景下，習(xí)近平總書記[1]多次就關(guān)鍵核心技術(shù)問題做出重要論述和重要指示，并對解決當(dāng)前“卡脖子”問題進(jìn)行了戰(zhàn)略部署，要求我國科技界和產(chǎn)業(yè)界切實(shí)增強(qiáng)緊迫感和危機(jī)感，切實(shí)提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動權(quán)牢牢掌握在自己手里。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)的時代背景下，如何突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的制約、實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)自主創(chuàng)新不僅是我國高科技企業(yè)獲取和維持國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵途徑，也是重塑產(chǎn)業(yè)競爭格局和重構(gòu)全球價值鏈的重要驅(qū)動力，更是我國建設(shè)世界科技強(qiáng)國和實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的必由之路。

目前，已有大量研究討論了關(guān)鍵核心技術(shù)的特征[2]、指導(dǎo)方針[3]、實(shí)現(xiàn)路徑[4-5]等，加深了對該領(lǐng)域的認(rèn)知與預(yù)測。從存在的研究缺口上，現(xiàn)有文獻(xiàn)針對時效性、整合性的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新理論及實(shí)踐回顧較為缺乏，致使未能對其歷史使命、溢出機(jī)理和障礙因素等進(jìn)行跟蹤研究?；诖耍疚闹泵嫖覈陉P(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域面臨的現(xiàn)實(shí)情境，系統(tǒng)梳理改革四十年來我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展歷程，解析關(guān)鍵核心技術(shù)及其創(chuàng)新的理論內(nèi)涵，厘清我國關(guān)鍵核心技術(shù)突破的系統(tǒng)障礙，以此為基礎(chǔ)提出我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的研究展望。本文研究對于我國關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)踐發(fā)展和政策制定具有重要理論價值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的特征

關(guān)鍵核心技術(shù)的突破對保障國家安全、推動社會進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、加速科技創(chuàng)新、催生新的產(chǎn)業(yè)和提升企業(yè)核心競爭力等具有重要意義，近代以來，英、德、美、日等發(fā)達(dá)國家的崛起無不依賴于關(guān)鍵核心技術(shù)的支撐。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次就關(guān)鍵核心技術(shù)問題做出重要論述和重要指示。2018年5月28日，習(xí)近平總書記在在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出，“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全”。2018年4月24日，習(xí)近平總書記考察三峽時強(qiáng)調(diào)，“真正的大國重器，一定要掌握在自己手里。核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，化緣是化不來的，要靠自己拼搏”。2018年7月13日，習(xí)近平總書記在中央財經(jīng)委員會第二次會議上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器，對推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全都具有十分重要的意義?！?/p>

何為關(guān)鍵核心技術(shù)？2016年5月30日，習(xí)近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上指出，關(guān)于核心技術(shù)，可以從三個方面把握：一是基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù);二是非對稱技術(shù)、“撒手锏”技術(shù);三是前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)?！爸信d事件”爆發(fā)后，自2018年4月19日開始，《科技日報》陸續(xù)通過“亟待攻克的核心技術(shù)”專欄，系統(tǒng)梳理、解讀和評析了包括“芯片”“操作系統(tǒng)”“核心工業(yè)軟件”等在內(nèi)的35項(xiàng)我國亟待攻克的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)，引起社會強(qiáng)烈反響。其中，僅在智能手機(jī)一條產(chǎn)業(yè)鏈中，我國就存在ITO靶材、光刻膠、真空蒸鍍機(jī)、芯片、光刻機(jī)、射頻器件、操作系統(tǒng)七大“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)問題，如圖1所示。

不難看出，關(guān)鍵核心技術(shù)基本都具有產(chǎn)業(yè)鏈前端基礎(chǔ)性研究、價值鏈高端前沿性研究、生態(tài)鏈戰(zhàn)略引領(lǐng)性研究的屬性。在這些關(guān)鍵核心技術(shù)上的攻堅和突破是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，非一朝一夕之功?？傮w來看，關(guān)鍵核心技術(shù)具有高投入和長周期、復(fù)雜性和嵌入性知識、核心系統(tǒng)與核心部件市場寡頭壟斷、核心技術(shù)突破的商用生態(tài)依賴性等特征。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識、技術(shù)大多為前沿、基礎(chǔ)性知識與技術(shù)，具有高度的隱性、復(fù)雜和因果模糊性的特征，對此類信息的傳播不同于具體的、編碼化和結(jié)構(gòu)化的顯性信息傳播方式，其信息擴(kuò)散方式往往是非線性、非對稱的，信息傳播成本高、難度大、容易衰減，常常需要面對面的深度交流和全面觀察。

三、關(guān)鍵核心技術(shù)溢出內(nèi)在機(jī)理分析

基于關(guān)鍵核心技術(shù)的特征與性質(zhì)的分析，其經(jīng)濟(jì)與社會溢出效應(yīng)基本成為全社會共識。調(diào)查結(jié)果證實(shí)，一些產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)科學(xué)研究與企業(yè)績效的關(guān)系是比較直接的，論文、專利等基礎(chǔ)研究的直接成果與企業(yè)創(chuàng)新成果具有顯著關(guān)系，而在另一些部門，例如汽車制造業(yè)等，這種直接的聯(lián)系并不存在。因此，對“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)溢出效應(yīng)內(nèi)在機(jī)理的分析至關(guān)重要。總體來看，對該溢出效應(yīng)內(nèi)在機(jī)理的研究基本圍繞創(chuàng)新擴(kuò)散[6]、知識流動[7]與技術(shù)轉(zhuǎn)移[8]等角度展開。

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識、技術(shù)大多為前沿、基礎(chǔ)性知識與技術(shù)，具有高度的隱性、復(fù)雜和因果模糊性的特征，對此類信息的傳播不同于具體的、編碼化和結(jié)構(gòu)化的顯性信息的傳播方式，其信息擴(kuò)散方式往往是非線性、非對稱的，信息傳播成本高、難度大、容易衰減，常常需要面對面的深度交流和全面觀察。在解釋關(guān)鍵核心技術(shù)溢出效應(yīng)時，地理源（geographic origin）和技術(shù)域（technological space）是兩個關(guān)鍵的內(nèi)在解釋機(jī)制[9]。地理源主要關(guān)注特定地理范圍或組織范圍臨近性對溢出的影響效應(yīng);技術(shù)域主要關(guān)注技術(shù)領(lǐng)域的相似性、差異性或者技術(shù)的新穎性對溢出的影響效應(yīng)。

研究表明，在同一地理源情境下，不同技術(shù)域的知識使企業(yè)有效避免了“熟悉陷阱”（familiarity trap），為突破性創(chuàng)新提供了新的知識要素[9]，但由于在整合、消化不同技術(shù)域的知識上存在困難，導(dǎo)致其對突破性創(chuàng)新具有倒U型的影響效應(yīng);在不同地理源情境下，搜索同一技術(shù)域的知識對突破性創(chuàng)新具有正向影響效應(yīng)。Rosenkopf和Nerkar[10]證實(shí)在光盤產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化過程中，對組織邊界外同一技術(shù)域知識的探索將有助于技術(shù)軌跡內(nèi)的演化;跨組織邊界和跨技術(shù)域的探索將有助于跨行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。Ahuja和Morris Lampert[11]指出在位企業(yè)在創(chuàng)造突破性發(fā)明時需要克服熟悉陷阱（familiarity trap）、成熟陷阱（maturity trap）和臨近陷阱（propinquity trap），要善于探索新技術(shù)、采納新技術(shù)（emerging）和攀登技術(shù)前沿（pioneering）。

另外，關(guān)鍵核心技術(shù)溢出效應(yīng)還與產(chǎn)業(yè)及相關(guān)企業(yè)的搜索行為與吸收能力有密切的關(guān)系。Malerba等[12]指出，盡管科技進(jìn)步和技術(shù)資源的全球流動所產(chǎn)生的專利數(shù)據(jù)、科技文獻(xiàn)和科技報告等為創(chuàng)新提供了可能，但機(jī)會既不會以預(yù)先包裝好的形式出現(xiàn)，也不會自動掉到你面前。魏江[13]在研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新時從吸收能力視角所提出的“技術(shù)能力勢差”“知識位勢”的概念，能夠很好地解釋“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的溢出效應(yīng)，以及我國科技創(chuàng)新在這些技術(shù)上長期難以取得有效突破的一些原因。例如，我國在一些國防、軍工和特定領(lǐng)域（如奧運(yùn)科技）等已經(jīng)取得了較大的技術(shù)突破，但在一定程度上由于企業(yè)缺乏消化吸收這些前沿技術(shù)的能力，導(dǎo)致這些突破性技術(shù)在向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時困難重重。

四、我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的歷程和使命

在新中國成立至改革開放相當(dāng)長的時間內(nèi)，我國通過“獨(dú)立自主、自力更生”并傾全國之力在關(guān)系國家安全的戰(zhàn)略性領(lǐng)域取得了一定的成果，形成了獨(dú)立完整、門類齊全的工業(yè)體系，但此時科技創(chuàng)新投入的主體是政府，科技創(chuàng)新投入的核心是重工業(yè)，科技創(chuàng)新的實(shí)施形式是封閉的、孤立的，導(dǎo)致工業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，經(jīng)濟(jì)增長低質(zhì)量、低效益。改革開放后，先后實(shí)施產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程、技術(shù)創(chuàng)新工程、知識創(chuàng)新工程，確立了“企業(yè)是創(chuàng)新主體”的方針。

1978年實(shí)施的改革開放政策使我國步入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快車道，但在很長一段時期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長模式主要是“三高一低”粗放式發(fā)展模式，即“高投入、高污染、低效益”，“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的作用并未充分發(fā)揮出來。與此同時，我國也認(rèn)識到改革開放過程中掌握國外先進(jìn)技術(shù)的重要性，逐步確立了工業(yè)技術(shù)發(fā)展“以市場換技術(shù)”的技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略和“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)追趕模式。例如，1979年7月，第五屆全國人民代表大會第二次會議通過的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》明確規(guī)定，“外國合營者作為投資的技術(shù)和設(shè)備，必須確實(shí)是適合我國需要的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。如果有意以落后的技術(shù)和設(shè)備進(jìn)行欺騙，造成損失的，應(yīng)賠償損失”。進(jìn)一步地，早在21世紀(jì)初，我國就意識到推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要性，黨的十六大報告提出，“加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究，推進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展。鼓勵科技創(chuàng)新，在關(guān)鍵領(lǐng)域和若干科技發(fā)展前沿掌握核心技術(shù)和擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)”。要依靠科學(xué)技術(shù)來改善我國的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益。

2001年，我國正式加入WTO，標(biāo)志著我國進(jìn)一步深度且廣泛地嵌入全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，但在全球價值鏈分工體系中處于技術(shù)含量低、附加價值低的加工制造環(huán)節(jié)，在全球市場競爭中處于不利地位，同時經(jīng)濟(jì)發(fā)展“長期形成的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放型增長方式尚未根本改變”。因此，從國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際市場競爭兩方面看，都必須走“自主創(chuàng)新”之路，建設(shè)“創(chuàng)新型國家”，這是“國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵”。之后國家還出臺了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，提出“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”科技工作指導(dǎo)方針，并提出一系列需要重點(diǎn)突破的關(guān)鍵核心技術(shù)（包括重大專項(xiàng)、前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究等），力爭在制約經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)上取得突破。

2008年爆發(fā)的全球金融危機(jī)無疑又一次為中國經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)粗放式發(fā)展模式敲響了警鐘。隨著勞動年齡人口絕對量的下降導(dǎo)致勞動力成本上升，加上土地、原材料和融資成本上升，我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新舊動能轉(zhuǎn)換已經(jīng)到了非常緊要的關(guān)口。為此，2007年10月15日，胡錦濤總書記在黨的十七大報告中明確提出，“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”。自此，我國的科技創(chuàng)新發(fā)展模式進(jìn)入自主創(chuàng)新階段，著力加大研發(fā)投入，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)突破，并力圖“把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面”，強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。2012年11月8日，胡錦濤總書記在黨的十八大報告中明確提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，而其中“最根本的是要依靠科技的力量，最關(guān)鍵的是要大幅度提高自主創(chuàng)新能力” 。

2012年后，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。胡錦濤總書記在黨的十八大報告中明確提出，“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，并“實(shí)施國家科技重大專項(xiàng)，突破重大技術(shù)瓶頸”。在我國發(fā)展新的歷史起點(diǎn)上，習(xí)近平總書記進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新處于“國家發(fā)展全局的核心位置”，而科技創(chuàng)新則處于“更加重要位置”，“重大科技創(chuàng)新成果是國之重器、國之利器，必須牢牢掌握在自己手上，必須依靠自力更生、自主創(chuàng)新”。2015年5月19日，國務(wù)院印發(fā)《中國制造2025》以全面提升中國制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平。2016年7月28日，國務(wù)院出臺《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》為我國科技創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國家指明了方向。從投入看，我國研發(fā)費(fèi)用投入占GDP的比重由2007年的1.37%提升至2018年的2.18%;從產(chǎn)出看，科技進(jìn)步對我國GDP的貢獻(xiàn)率已經(jīng)由2009年的39%增長至2017年的57.5%，并取得了天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機(jī)等一系列重大科技成果。世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《The Global Competitiveness Report》顯示，2019年我國的競爭力在全球排名第28位，跟2018年排名相同。如表1所示，2009—2018年，我國在企業(yè)R&D投入、PCT專利申請、創(chuàng)新能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面均有顯著提高，這表明中國經(jīng)濟(jì)正向新常態(tài)轉(zhuǎn)變，正通過科技創(chuàng)新尋求新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

我國改革開放四十年來的快速發(fā)展、所取得的巨大成就和對未來的美好暢想，引起了美國等西方國家的高度警惕，從奧巴馬政府的“亞太戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移”到特朗普政府的“美國優(yōu)先”，均將我國視為“假想敵”“戰(zhàn)略競爭對手”，并通過“再工業(yè)化”“貿(mào)易保護(hù)”和重塑世界貿(mào)易體系等方式意圖孤立中國、牽制中國、打壓中國。2017年8月美國對中國發(fā)起“301調(diào)查”，2018年3月美國單方宣布對中國出口的商品大規(guī)模征收關(guān)稅發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)，2018年10月美國將福建晉華列入出口管制實(shí)體清單，2018年11月新增“毒丸”（poison pill）條款的《美國-墨西哥-加拿大協(xié)定》（USMCA）正式簽署生效，2019年5月華為及其70家附屬公司被美國列入“實(shí)體名單”，等等。這些事件給中國科技界和產(chǎn)業(yè)界敲響了警鐘：我國產(chǎn)業(yè)及主導(dǎo)企業(yè)在諸多科技創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域依然存在明顯的短板、“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)缺失問題已然嚴(yán)峻?？梢哉f，我國缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，但從未像今天這樣緊迫。

當(dāng)前，“摩爾定律”在包括計算領(lǐng)域在內(nèi)的眾多方面發(fā)揮著作用，突破性和顛覆性技術(shù)的研發(fā)及采用呈現(xiàn)出指數(shù)級的加速態(tài)勢（見圖2）。與此同時，以5G、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈為代表的新一代信息技術(shù)正與經(jīng)濟(jì)社會各領(lǐng)域深度融合，有望進(jìn)一步加速技術(shù)革新的步伐，進(jìn)而對整個社會產(chǎn)生重要影響。在黨的十九大報告中，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究”，要在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“重大突破”。在中國特色社會主義發(fā)展新時代，建設(shè)創(chuàng)新型國家、實(shí)施自主創(chuàng)新和開展重大科技創(chuàng)新已然成為“影響著國家命運(yùn)”“影響著人民生活福祉”以及實(shí)現(xiàn)“兩個一百年奮斗目標(biāo)”和實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國夢的關(guān)鍵。如何突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的制約、實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)自主創(chuàng)新不僅是我國高科技企業(yè)獲取和維持國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵途徑，也是重塑產(chǎn)業(yè)競爭格局和重構(gòu)全球價值鏈的重要驅(qū)動力，更是我國建設(shè)世界科技強(qiáng)國和實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的必由之路。

五、我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的障礙與出路

制約我國“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)難以突破的因素是全方位的，涉及到基礎(chǔ)研究、經(jīng)費(fèi)投入、創(chuàng)新主體、人才培養(yǎng)、配套系統(tǒng)、組織模式、財稅體制、金融體系、知識產(chǎn)權(quán)等等。但需要強(qiáng)調(diào)的是，關(guān)鍵核心技術(shù)的突破除了深層次的某一科學(xué)原理點(diǎn)的突破之外，還應(yīng)聚焦于不同創(chuàng)新主體之間的融合協(xié)同、產(chǎn)業(yè)價值鏈、國家創(chuàng)新系統(tǒng)等方面的突破，不如此就不能深刻理解關(guān)鍵核心技術(shù)突破的戰(zhàn)略重要性、極端困難性和高度復(fù)雜性，包括：國家文化的影響、自主創(chuàng)新意識的提高、精益求精工匠精神的增強(qiáng)、激勵創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系的完善、多層次創(chuàng)新體系的構(gòu)建、國內(nèi)和全球價值鏈的協(xié)同等等。

（一）技術(shù)追趕理論的解釋：

從引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新到自主創(chuàng)新

新中國成立以來，由于國際政治局勢演化變革的影響，在政府主導(dǎo)作用下，我國的工業(yè)發(fā)展體系先后經(jīng)過了“從仿造到自行設(shè)計”“獨(dú)立自主、自力更生”發(fā)展模式，使我國建立了相對完整的基礎(chǔ)工業(yè)體系和國防工業(yè)體系。然而，由于政治、制度、資源等因素的制約，無論是在計劃經(jīng)濟(jì)體制下成長起來的國有企業(yè)，還是剛剛孕育起來的民營企業(yè)，都極其缺乏參與國際市場競爭的經(jīng)驗(yàn)、能力和信心。為加速科技發(fā)展，縮短與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，我國逐步改變了以往“自力更生”的做法，確立了“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)追趕模式。實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破最終需要建立在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，我國“兩彈一星”和載人航天精神均凸顯出了自主創(chuàng)新的重要性。具體而言，在自主創(chuàng)新基礎(chǔ)上發(fā)展核心技術(shù)可采取四種途徑：引進(jìn)但必須安全可控、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、同別人合作開發(fā)以及依靠自己的力量自主創(chuàng)新[13]。正如習(xí)近平總書記所指出的，“我們強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，絕不是要關(guān)起門來搞創(chuàng)新”，而是“要積極主動整合和利用好全球創(chuàng)新資源”“用好國際國內(nèi)兩種科技資源”。

在技術(shù)追趕過程中，隨著后發(fā)企業(yè)知識的積累和技術(shù)能力的逐步增強(qiáng)，它們可能面臨一個戰(zhàn)略困境[14]：如果這些企業(yè)繼續(xù)依賴所聯(lián)結(jié)的跨國公司實(shí)現(xiàn)低成本追趕，則難以對產(chǎn)品做出實(shí)質(zhì)性的價值增值;如果以領(lǐng)先者的姿態(tài)與跨國公司展開系統(tǒng)競爭，則可能對公司的競爭戰(zhàn)略帶來終止合作等額外的風(fēng)險、成本與不確定性。縱觀當(dāng)前技術(shù)追趕的大多數(shù)研究，都存在一個前提假設(shè)，包括韓國、中國、印度等在內(nèi)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家中的后發(fā)企業(yè)與發(fā)達(dá)國家跨國公司競爭時，通常面臨著技術(shù)劣勢和市場劣勢，較少關(guān)注正在向技術(shù)前沿競爭的企業(yè)所面臨的特定問題。正如華為創(chuàng)始人任正非在所說：“華為現(xiàn)在的水平尚停留在工程數(shù)學(xué)、物理算法等工程科學(xué)的創(chuàng)新層面，尚未真正進(jìn)入基礎(chǔ)理論研究。重大創(chuàng)新是無人區(qū)的生存法則，沒有理論突破，沒有技術(shù)突破，沒有大量的技術(shù)積累，是不可能產(chǎn)生爆發(fā)性創(chuàng)新的?！?/p>

（二）全球價值鏈理論的解釋：

從全球價值鏈嵌入到治理和學(xué)習(xí)

改革開放初期，我國以低成本作為比較優(yōu)勢，以加工貿(mào)易、貼牌代工等形式嵌入全球價值鏈，不僅有助于企業(yè)獲取資金支持、獲得知識和提高學(xué)習(xí)及創(chuàng)新能力，而且顯著地提升了我國生產(chǎn)制造能力，帶動了經(jīng)濟(jì)的快速增長。經(jīng)過四十多年的發(fā)展，我國許多企業(yè)被“捕獲”現(xiàn)象仍未得到徹底改觀，即由于跨國公司的阻擊和控制，我國很多企業(yè)被限制于全球價值鏈低端。具體原因與障礙包括：①西方發(fā)達(dá)國家往往出于政治、經(jīng)濟(jì)等方面的原因，對先進(jìn)技術(shù)采取封鎖與壓制，諸如通過設(shè)置貿(mào)易壁壘和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)比例[15]，限制新技術(shù)、新興技術(shù)或高技術(shù)溢出到發(fā)展中國家。②跨國公司或領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的戰(zhàn)略意圖、組織、治理和控制?？鐕就ㄟ^全球價值鏈治理方式[16-17]、戰(zhàn)略意圖和升級控制[18]等手段實(shí)現(xiàn)對發(fā)展中國家企業(yè)的控制。③國內(nèi)市場與企業(yè)技術(shù)發(fā)展水平不高。諸如本土企業(yè)技術(shù)積累不足、核心技術(shù)的缺乏、需求低端特點(diǎn)等，使得我國企業(yè)難以有效吸收跨國公司先進(jìn)技術(shù)。產(chǎn)業(yè)升級過程可以被視為全球價值鏈上的企業(yè)通過一系列技術(shù)積累活動逐步獲得技術(shù)能力的過程，在此過程中創(chuàng)新能力的獲取是關(guān)鍵。由此，我國企業(yè)要保持開放和合作的態(tài)度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)上下游聯(lián)動和創(chuàng)新要素集成，規(guī)避同行間擠兌甚至惡性競爭，努力提升在全球價值鏈中的位階。

（三）創(chuàng)新系統(tǒng)理論的解釋：

從創(chuàng)新系統(tǒng)到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

全球環(huán)境的變化為企業(yè)構(gòu)建競爭優(yōu)勢帶來了機(jī)會，而其中的主要方式是創(chuàng)造松散耦合的網(wǎng)絡(luò)或生態(tài)系統(tǒng)，通過利用生態(tài)系統(tǒng)，企業(yè)能夠在維持公司核心業(yè)務(wù)的同時，還能（向客戶）提供更為復(fù)雜的解決方案。創(chuàng)新并不是孤立的，它依賴于企業(yè)所嵌入的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的變革，除了領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在核心技術(shù)上取得突破外，還需要生態(tài)系統(tǒng)成員的共同努力。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在1972—2009年間半導(dǎo)體光刻設(shè)備行業(yè)10次技術(shù)突破中，新技術(shù)成為市場主導(dǎo)技術(shù)的時間可以從1年到10年不等，甚至有些新技術(shù)最終沒有替代已有的技術(shù)，其中主要原因就是新舊技術(shù)所嵌入的生態(tài)系統(tǒng)之間的交互性[19]。Williamson和Meyer指出，全球環(huán)境的變化為企業(yè)構(gòu)建競爭優(yōu)勢帶來了機(jī)會，而其中的主要方式是創(chuàng)造松散耦合的網(wǎng)絡(luò)或生態(tài)系統(tǒng)，通過利用生態(tài)系統(tǒng)，企業(yè)能夠在維持公司核心業(yè)務(wù)的同時，還能（向客戶）提供更為復(fù)雜的解決方案。例如，海爾基于HOPE創(chuàng)新平臺搭建了企業(yè)與用戶的交互空間，同時基于自主經(jīng)營體與小微創(chuàng)新的組織管理模式，實(shí)現(xiàn)了用戶參與、全員創(chuàng)新的松散耦合創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[20]，從而進(jìn)一步優(yōu)化形成了海爾的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（見圖3）。在2020年1月份召開的中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)年會上，中國工程院院士李培根也提出：“掌握關(guān)鍵核心技術(shù)非常重要，但不可能全都掌握在自己手上，任何一個國家，都難以掌握在某一領(lǐng)域，甚至某一個重要設(shè)備上的所有關(guān)鍵核心技術(shù)?！比蚣夹g(shù)的發(fā)展與合作是“你離不開我，我離不開你”的現(xiàn)實(shí)，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的“共生”才是明智之舉。比如荷蘭ASML在光刻機(jī)上占據(jù)近乎壟斷的地位，但其90%的零件都是向外采購的，光刻機(jī)里最關(guān)鍵的光學(xué)模組就是進(jìn)口德國蔡司的。

（四）知識創(chuàng)造理論的解釋：從“山寨機(jī)”、合法性到工匠精神

Nonaka在柏拉圖經(jīng)典知識定義的基礎(chǔ)上，賦予了知識新的概念，即“一個驗(yàn)證個人信念趨近于‘真實(shí)的動態(tài)人際過程”。Nonaka[21-22]提出知識創(chuàng)造是組織內(nèi)部或組織間創(chuàng)造、分享顯性知識與隱性知識的連續(xù)過程，即在一定范圍內(nèi)知識被創(chuàng)造、分享、擴(kuò)充、放大和驗(yàn)證，并提出了經(jīng)典的知識創(chuàng)造SECI模型。據(jù)此可以研判，知識及知識創(chuàng)造的本質(zhì)是一個不斷在人與人、人與組織、組織與組織間進(jìn)行交互并逐步逼近世界本質(zhì)的動態(tài)過程，在這個過程中，如果氛圍不合適或者缺乏適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)機(jī)制，知識的外部性所導(dǎo)致的“搭便車”、道德風(fēng)險、短期化等機(jī)會主義行為，以及“山寨機(jī)”“盜版”“假冒偽劣”“不正當(dāng)競爭”等現(xiàn)象將使知識創(chuàng)造難以進(jìn)行。

需要強(qiáng)調(diào)的是，僅僅依賴于完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)對激發(fā)創(chuàng)新來說是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。例如，董濤[23]通過對深圳“山寨機(jī)”市場進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)山寨手機(jī)問題的核心癥結(jié)并非知識產(chǎn)權(quán)，而是如何培養(yǎng)自己的“聯(lián)發(fā)科”并提高行業(yè)監(jiān)管水平（放松管制、分類治理）。相反，與加強(qiáng)對“山寨機(jī)”的管制觀點(diǎn)不同，有些學(xué)者對“山寨機(jī)”秉持相左的意見，認(rèn)為“山寨機(jī)”有助于打破行業(yè)壟斷、提高市場活力、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決就業(yè)問題，推動平等、自由競爭環(huán)境的形成[24]，甚至如果政府治理得當(dāng)還能進(jìn)一步演化為“山寨經(jīng)濟(jì)”[25]和挑戰(zhàn)權(quán)威、反對主流、尋求自我表達(dá)的“山寨文化”（“山寨文化”中的“狼性”精神）[26]。

有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和產(chǎn)權(quán)激勵能夠持續(xù)增強(qiáng)知識創(chuàng)造者和創(chuàng)新者對未來的預(yù)期。習(xí)近平總書記和李克強(qiáng)總理多次強(qiáng)調(diào)了工匠精神，并將其視為我國科技未來能否實(shí)現(xiàn)超越的關(guān)鍵。工匠精神的主要內(nèi)涵是“嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)”[27]“精益求精”[28]的精神品質(zhì)，本質(zhì)上是一種責(zé)任意識、使命感乃至信仰等文化形態(tài)和價值觀。工匠精神的形成與整個社會風(fēng)氣、社會文化以及個人成長經(jīng)歷密切相關(guān)，不是一朝一夕可以形成的，需要從教育體系、文化制度、職業(yè)素養(yǎng)等全方位展開，并貫穿人才培養(yǎng)的全過程。潘建紅和楊利利[29]在研究德國工匠精神的形成機(jī)制時指出，“中世紀(jì)的行會發(fā)展及技藝傳承、質(zhì)量文化意識的提高、良好社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的營造構(gòu)成了德國工匠精神形成的內(nèi)外部因素，共同推動這一過程的實(shí)現(xiàn)”，而工匠精神的傳承需要政策、制度、教育等多方面加以保障。

六、結(jié)論與展望

（一）結(jié)論

隨著推動“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)突破上升為國家頂層戰(zhàn)略，亟待甄別此類技術(shù)創(chuàng)新的特征、障礙和突破路徑研究，進(jìn)而加強(qiáng)對科技創(chuàng)新政策和實(shí)踐具體工作的指導(dǎo)。本文從一個綜合視角出發(fā)研究如何推動我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，首先分析了關(guān)鍵核心技術(shù)的概念和內(nèi)涵，回顧了改革開放后我國推動重大科技創(chuàng)新的關(guān)鍵歷史節(jié)點(diǎn)，解讀了關(guān)鍵核心技術(shù)溢出的內(nèi)在機(jī)理，并結(jié)合形勢演變提出新形勢下我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的使命。進(jìn)一步地，研究了我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的障礙，并揭示了提升自主創(chuàng)新能力、嵌入全球高端價值鏈、構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和強(qiáng)化知識創(chuàng)造，是推動我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。

（二）展望

首先，根據(jù)知識的本質(zhì)（“一個驗(yàn)證個人信念趨近于‘真實(shí)的動態(tài)人際過程”）以及管理研究的特點(diǎn)（明茨伯格：發(fā)明關(guān)于事物的解釋），當(dāng)前的理論研究較多側(cè)重于事后解釋，研究發(fā)現(xiàn)在一定程度上使其描述的更加接近現(xiàn)實(shí)。顯然，已有追趕理論方面的研究在為當(dāng)前及未來后發(fā)企業(yè)的戰(zhàn)略決策與具體行動提供指導(dǎo)上存在一定的缺口。其次，有必要深入研究我國解決關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題的體制機(jī)制、組織模式與政策體系等，形成強(qiáng)大合力，從而為實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，走向基于自主創(chuàng)新的全面和整合式創(chuàng)新提供科學(xué)、可行和可持續(xù)的支撐。最后，除了上文所論述的影響關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的路徑外，可能還有其他影響途徑有待未來進(jìn)一步研究。例如，組織學(xué)習(xí)有助于企業(yè)改變已有慣例、搜索并獲取新知識、發(fā)現(xiàn)新機(jī)會，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新突破。而模塊化具備的松耦合效應(yīng)，可以促進(jìn)組織的分工和協(xié)同、降低組織間的創(chuàng)新摩擦，也有可能成為推動關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要途徑。

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Research on the Theory of Key Core Technology Innovation and the Breakthrough Path under China Context

Wang? Haijun

（School of Management， Shenyang University of Technology， Shenyang 110870， China）

Abstract：? Fostering innovation in key and core technologies is the key to achieve innovation-driven development. It is also an important link in Chinas efforts to build an innovation-driven country and a world power in science and technology. Combined with the actual situation demand and research gap， this paper explores how to promote the key core technology innovation in China from a comprehensive perspective. Firstly， the characteristics of key core technology innovation are analyzed， and the internal mechanism of spillover of key core technology is analyzed. Secondly， based on several key historical nodes after the reform and opening up， the paper reviews and sorts out the development process of Chinas scientific and technological innovation in the past 40 years and the mission in the new era. Thirdly， it studies the key obstacles and main ways that influence the breakthrough of key core technologies in China. Finally， the conclusion and prospect are given.

Key words： key core technology; innovation; “neck-jamming”; independent innovation; innovation system

（責(zé)任編輯：張夢楠）

收稿日期：2020-10-14

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目 《組織模塊化驅(qū)動的企業(yè)顛覆性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建構(gòu)與管理機(jī)制研究》 （19BGL045）;遼寧省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究課題 《遼寧省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù) “卡脖子” 問題診斷及解決路徑研究》（2021lsljdzdkt-011）;遼寧省科協(xié)科技創(chuàng)新智庫項(xiàng)目《遼寧高端裝備制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑研究》（LNKX2021ZD01）。

作者簡介：王海軍（1977—），男，安徽滁州人，沈陽工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閯?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、顛覆性創(chuàng)新等。