蘇 屹 ,李 丹

(1.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,哈爾濱 150001;2.浙江大學(xué) 管理學(xué)院,杭州 310058)

中國經(jīng)濟迅猛發(fā)展,其經(jīng)濟總量占世界經(jīng)濟的比重由1978年的1.8%上升到2017年的16%,已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體。然而,高速的經(jīng)濟增長過程中存在著高投入、高消耗、創(chuàng)新能力不強等問題[1]。依靠技術(shù)轉(zhuǎn)型升級提升創(chuàng)新績效,是促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化,進而推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑。“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”指出,科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐,中國未來的發(fā)展要靠科技創(chuàng)新驅(qū)動,而不是傳統(tǒng)的勞動力以及資源能源驅(qū)動[2]。在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上,習(xí)近平總書記明確指出,“實現(xiàn)‘兩個一百年’奮斗目標,實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢,必須堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路,面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求,加快各領(lǐng)域科技創(chuàng)新,掌握全球科技競爭先機”。研發(fā)投入和創(chuàng)新績效是“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的核心要素,探究研發(fā)投入、創(chuàng)新績效及經(jīng)濟增長之間相互影響的動態(tài)演變過程,是實施“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的關(guān)鍵,可以為中國經(jīng)濟戰(zhàn)略決策提供有益參考。

1 文獻綜述

發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家的經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗表明,創(chuàng)新對于一國經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要,是提升核心競爭力的重要途徑。學(xué)者們對研發(fā)投入、創(chuàng)新績效與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了研究:

(1)對研發(fā)投入與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的研究。雖然總體上研發(fā)投入對創(chuàng)新績效有促進作用[3-4],但這種促進作用會受到行業(yè)、公司類型等因素的影響。對于醫(yī)藥制造企業(yè)而言,研發(fā)投入與創(chuàng)新績效之間存在互相促進的關(guān)系;而對于資本密集度較高的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)而言,研發(fā)投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效影響的正效應(yīng)并不顯著[5-6]。在微觀層面對不同類型公司的研究發(fā)現(xiàn),研發(fā)投入對國有企業(yè)專利申請數(shù)量的影響不顯著,但對民營企業(yè)專利申請數(shù)量的影響顯著;對中小型創(chuàng)新企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),與非創(chuàng)新型企業(yè)相比,中小型創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新投入對專利技術(shù)和商業(yè)化創(chuàng)新產(chǎn)出的影響更加顯著[7-9]。

(2)對研發(fā)投入與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的研究。研究表明,研發(fā)投入能夠促進經(jīng)濟增長,并呈現(xiàn)出階段性、場景化特征,當(dāng)研發(fā)投入強度超過門檻值后,研發(fā)投入對經(jīng)濟增長的促進作用得到顯著加強。在高知識產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模、低知識產(chǎn)權(quán)交易強度背景下,研發(fā)投入對中國經(jīng)濟增長的促進作用更加顯著[10-12]。部分學(xué)者對經(jīng)費來源給予了關(guān)注,研究發(fā)現(xiàn),財政研發(fā)投入對經(jīng)濟增長有長期促進作用,而企業(yè)研發(fā)投入無法有效促進經(jīng)濟增長[13]。

(3)對創(chuàng)新績效與經(jīng)濟增長之間關(guān)系的研究。研究發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新績效的提升可以提升財務(wù)收益,進而促進經(jīng)濟增長[14-16]。與此同時,創(chuàng)新績效是經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量,即創(chuàng)新可以促進經(jīng)濟的發(fā)展,反之亦然[17-21]。

通過上述分析可知,學(xué)者們對研發(fā)投入、經(jīng)濟增長和創(chuàng)新績效之間關(guān)系的研究取得了一定的成果,但這些成果基本上是基于單向影響假設(shè)進行的,對于經(jīng)濟增長對研發(fā)投入和創(chuàng)新績效的反饋作用考慮不足。實際上,研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系是一種相互影響、不斷演變的復(fù)雜作用過程,以往研究忽視了3個變量的內(nèi)生性和滯后性問題,未將三者納入同一內(nèi)生系統(tǒng)框架進行研究,未能揭示三者之間相互影響的動態(tài)演變過程。本文采用PVAR 模型研究研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系,既可解決VAR 模型對時間序列長度的限制,又可以利用面板數(shù)據(jù)形式,從時間和地區(qū)兩個維度豐富樣本,兼具時序分析與面板模型分析的優(yōu)勢。本文研究旨在揭示研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長三者在中國復(fù)雜經(jīng)濟環(huán)境背景下的相互作用機制,從實證角度全面研究模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解分析,解釋變量間相互影響的動態(tài)演變過程及其在不同經(jīng)濟發(fā)展程度地區(qū)中的差異。

2 方法、模型和數(shù)據(jù)

2.1 模型構(gòu)建及估計方法

面板向量自回歸(PVAR)模型基于多元系統(tǒng)方程,不需要區(qū)分內(nèi)生變量和外生變量,將所有變量轉(zhuǎn)化為內(nèi)生變量進行處理,并考慮所有變量滯后項的作用影響。在繼承VAR 模型優(yōu)點的基礎(chǔ)上,可以對變量的滯后效應(yīng)進行考量,克服VAR 模型對時間跨度的要求,同時可以利用面板數(shù)據(jù)模型從時間和地區(qū)兩個維度豐富數(shù)據(jù)。首先,判定變量之間是否存在顯著的格蘭杰因果關(guān)系,進而確定PVAR 模型中變量設(shè)定的合理性;其次,在選擇模型最優(yōu)滯后階數(shù)的基礎(chǔ)上,應(yīng)用GMM 估計,計算模型各變量相互影響系數(shù);再次,用脈沖響應(yīng)函數(shù)(IRF)分析來觀察內(nèi)生變量受沖擊后對其他變量未來幾期影響的顯著性及變化趨勢;最后,利用方差分解方法,分析穩(wěn)定狀態(tài)下每一個內(nèi)生變量的正交化沖擊對各個變量波動的貢獻程度。該模型可以更加全面地考慮樣本個體差異對模型參數(shù)的影響,能夠更真實全面地反映變量間的相互作用關(guān)系[5,22]。

運用PVAR 模型分析研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長的動態(tài)關(guān)系,該模型的一般形式為

式中:yi,t為包含3個變量{RD,Patent,GDP}的向量,RD、Patent和GDP 分別表示研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長;j為滯后階數(shù),yi,t-j為j階滯后所有內(nèi)生變量;α0為截距;Aj為回歸系數(shù)矩陣;fi為固定效應(yīng),dt為時間效應(yīng);μi,t為隨機擾動項。

2.2 數(shù)據(jù)及變量選取

本文的數(shù)據(jù)源于2010～2017年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》,并依據(jù)文獻[23-24]中的分類標準,將樣本按照發(fā)達地區(qū)和欠發(fā)達地區(qū)進行分組。為了合理控制異方差的影響,對數(shù)據(jù)進行對數(shù)化處理,變量統(tǒng)計性描述如表1所示。依據(jù)文獻[25-26],研發(fā)投入(RD)選擇R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出額進行衡量,R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出直接反映科技創(chuàng)新及應(yīng)用創(chuàng)新科技創(chuàng)造新應(yīng)用的資本投入。依據(jù)文獻[27-28],創(chuàng)新績效(Patent)選用專利授權(quán)量進行衡量,專利授權(quán)量反映科技創(chuàng)新成果及技術(shù)創(chuàng)新能力。依據(jù)文獻[29-31],經(jīng)濟增長(GDP)選取各地區(qū)國民生產(chǎn)總值(GDP)進行衡量,可直觀地反映各地區(qū)經(jīng)濟增長情況。

表1 變量描述性統(tǒng)計

3 實證分析

3.1 變量平穩(wěn)性檢驗

本文所有數(shù)據(jù)計算處理、模型設(shè)定及檢驗均通過Stata15.1軟件完成,對模型進行PVAR 估計前需要進行單位根檢驗以確定各變量的平穩(wěn)性。采用ADF-Fisher判別方法進行單位根檢驗,結(jié)果顯示,3個變量原數(shù)據(jù)不平穩(wěn),經(jīng)過一階差分后平穩(wěn)。具體結(jié)果如表2所示。

表2 單位根檢驗

3.2 面板格蘭杰因果檢驗

面板格蘭杰因果檢驗可以分析變量之間的動態(tài)關(guān)系,可為PVAR 模型中變量的選擇提供依據(jù)[32],以確定當(dāng)前變量納入同一PVAR 系統(tǒng)的合理性。對樣本進行格蘭杰因果檢驗發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟增長是研發(fā)投入的單向格蘭杰因,創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長互為格蘭杰因,具體結(jié)果如表3 所示。在對發(fā)達地區(qū)樣本進行格蘭杰因果檢驗發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟增長是研發(fā)投入的單向格蘭杰因,經(jīng)濟增長是創(chuàng)新績效的單向格蘭杰因。在對欠發(fā)達地區(qū)樣本進行格蘭杰因果檢驗發(fā)現(xiàn),研發(fā)投入與經(jīng)濟增長互為格蘭杰因,創(chuàng)新績效是經(jīng)濟增長的單向格蘭杰因。通過上述分析可知,研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長三者之間的確存在相互作用關(guān)系。本文將通過PVAR 模型估計、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解等方法對研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長之間的互動機制進行深入分析。

表3 格蘭杰因果檢驗結(jié)果

3.3 PVAR模型估計

為保證PVAR 模型參數(shù)估計的有效性,應(yīng)確定PVAR 模型的最佳滯后階數(shù)。根據(jù)信息準則確定滯后階數(shù)為1 時,PVAR 模型具有較好的估計結(jié)果。根據(jù)式(1)建立模型,采用GMM 估計方法進行面板回歸分析。具體結(jié)果如表4所示。

表4 PVAR模型GMM 估計結(jié)果

將研發(fā)投入作為被解釋變量,分析發(fā)現(xiàn),滯后1期的經(jīng)濟增長顯著促進當(dāng)期研發(fā)投入,滯后1期的創(chuàng)新績效對當(dāng)期研發(fā)投入呈現(xiàn)正向影響趨勢但作用并不顯著。其中:欠發(fā)達地區(qū)較發(fā)達地區(qū),滯后1期的經(jīng)濟增長對當(dāng)期研發(fā)投入的促進作用更為顯著;發(fā)達地區(qū)較欠發(fā)達地區(qū),滯后1期的創(chuàng)新績效對當(dāng)期研發(fā)投入的促進作用更為顯著。上述結(jié)果表明,欠發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入受經(jīng)濟增長的影響較為明顯,而發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟增長的影響不明顯,進行研發(fā)投入時更多考慮主體自身的情況。

將創(chuàng)新績效作為被解釋變量,研究發(fā)現(xiàn),滯后1期的經(jīng)濟增長顯著促進當(dāng)期創(chuàng)新績效,滯后1期的研發(fā)投入對當(dāng)期創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正向影響趨勢但作用并不顯著。其中:發(fā)達地區(qū)較欠發(fā)達地區(qū),滯后1期的經(jīng)濟增長對當(dāng)期創(chuàng)新績效的促進作用更為顯著;發(fā)達地區(qū)滯后1期的研發(fā)投入對當(dāng)期創(chuàng)新績效呈現(xiàn)負向影響趨勢但作用并不顯著,欠發(fā)達地區(qū)滯后1期的研發(fā)投入對當(dāng)期創(chuàng)新績效呈現(xiàn)正向影響趨勢但作用并不顯著。上述結(jié)果表明:經(jīng)濟增長會帶來充足的物質(zhì)資源和技術(shù)資源,有助于創(chuàng)新績效的提升;現(xiàn)階段研發(fā)投入與創(chuàng)新績效之間并沒有形成高效轉(zhuǎn)化,研發(fā)投入的資金使用效率、吸收能力有待提高,導(dǎo)致研發(fā)投入對創(chuàng)新績效的促進作用并不顯著,甚至在發(fā)達地區(qū)出現(xiàn)了不顯著的負向影響趨勢。

將經(jīng)濟增長作為被解釋變量,分析發(fā)現(xiàn),滯后1期的創(chuàng)新績效顯著促進當(dāng)期經(jīng)濟增長,滯后1期的研發(fā)投入對當(dāng)期經(jīng)濟增長有負向影響趨勢但作用并不顯著。其中:欠發(fā)達地區(qū)較發(fā)達地區(qū),滯后1期的創(chuàng)新績效對當(dāng)期經(jīng)濟增長的促進作用更為顯著;發(fā)達地區(qū)研發(fā)投入對經(jīng)濟增長有正向影響趨勢但作用并不顯著,欠發(fā)達地區(qū)滯后1期的研發(fā)投入對當(dāng)期經(jīng)濟增長有顯著的抑制作用。上述結(jié)果表明:創(chuàng)新績效能有效促進經(jīng)濟增長,為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長提供內(nèi)在驅(qū)動力;一味的、無針對性的研發(fā)投入并不能直接作用于經(jīng)濟增長,尤其在欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟總量較小的情況下,會對經(jīng)濟增長產(chǎn)生一定抑制作用。

3.4 脈沖響應(yīng)函數(shù)

脈沖響應(yīng)函數(shù)可以描述研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長之間相互影響的變化軌跡,刻畫變量之間交互作用并判斷變量間影響的時滯關(guān)系。在控制其他變量不變的情況下,可以通過脈沖響應(yīng)函數(shù)估計,研究變量受1單位標準差沖擊后對其他變量各期的動態(tài)影響。本文通過10期、1 000次蒙特卡洛模擬,產(chǎn)生較為穩(wěn)定的置信區(qū)間。其中,每行分別表示總體樣本、發(fā)達地區(qū)樣本和欠發(fā)達地區(qū)樣本的脈沖響應(yīng)函數(shù),每列表示變量對其他兩變量的脈沖響應(yīng)函數(shù)。

(1)創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長對研發(fā)投入的影響(見圖1)。圖1(a)、(d)分別表示創(chuàng)新績效及經(jīng)濟增長受到1 單位正向沖擊時,研發(fā)投入各期所產(chǎn)生相應(yīng)的動態(tài)反應(yīng)結(jié)果。當(dāng)創(chuàng)新績效受到1單位的正向沖擊時,研發(fā)投入會產(chǎn)生逐步增強的正向促進作用,直到未來1期達到最大值0.01,之后逐漸減少趨近于0;當(dāng)經(jīng)濟增長受到1單位的正向沖擊時,研發(fā)投入最初會產(chǎn)生逐步增強的正向促進作用,直到未來1期達到最大值0.02,之后逐漸減少趨近于0。這表明,當(dāng)期經(jīng)濟增長、創(chuàng)新績效的提高能在未來1 期促進研發(fā)投入最大程度地增加。圖1(b)、1(c)分別表示發(fā)達和欠發(fā)達地區(qū)樣本中,當(dāng)創(chuàng)新績效受到1單位的正向沖擊時,研發(fā)投入動態(tài)反應(yīng)結(jié)果在發(fā)達和欠發(fā)達地區(qū)有所差別,發(fā)達地區(qū)正向促進作用體現(xiàn)得更為顯著。可見,發(fā)達地區(qū)決定研發(fā)投入時更多考察主體前期的創(chuàng)新績效。圖1(e)、1(f)表示當(dāng)經(jīng)濟增長受到1單位的正向沖擊時,研發(fā)投入動態(tài)反應(yīng)結(jié)果在發(fā)達和欠發(fā)達地區(qū)的體現(xiàn)有所差別。當(dāng)經(jīng)濟增長受到1單位的正向沖擊時,發(fā)達地區(qū)在未來2期達到最強促進作用0.01,而欠發(fā)達地區(qū)為未來1期的0.02。這表明,經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入對經(jīng)濟增長更為依賴,經(jīng)濟增長可在更大程度上、更為直接地影響未來期的研發(fā)投入,從而相對于發(fā)達地區(qū)體現(xiàn)出較高的影響程度和更短的時滯周期。

圖1 創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長對研發(fā)投入的影響

(2)研發(fā)投入和經(jīng)濟增長對創(chuàng)新績效的影響(見圖2)。圖2(a)、2(d)分別表示研發(fā)投入及經(jīng)濟增長受到1 單位的正向沖擊時,創(chuàng)新績效各期所產(chǎn)生相應(yīng)的動態(tài)反應(yīng)結(jié)果。當(dāng)研發(fā)投入受到1單位的正向沖擊時,創(chuàng)新績效脈沖響應(yīng)曲線的置信區(qū)間跨越0,表示創(chuàng)新績效并沒有受到研發(fā)投入的顯著影響,但在未來1期有正向作用趨勢;當(dāng)經(jīng)濟增長受到1 單位的正向沖擊時,創(chuàng)新績效最初會產(chǎn)生負向作用,直到未來1 期產(chǎn)生正向作用并達到最大值0.03,之后逐漸減少趨近于0。當(dāng)期研發(fā)投入不會對未來1期的創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的促進作用,但具有正向作用的趨勢,表明研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效過程中仍存在一定問題,如研發(fā)投入的吸收能力欠佳、資本并未有針對性地流向創(chuàng)新活動的各流程等。經(jīng)濟增長會在一定程度上促進創(chuàng)新績效,但存在一定的時滯性?？梢?經(jīng)濟增長程度較高,更容易吸引人才、設(shè)備、技術(shù)等的流入,而這些創(chuàng)新要素在生產(chǎn)實踐中并不能即時產(chǎn)生,需要引入及吸收的過程,即經(jīng)濟增長有助于未來期的創(chuàng)新績效的提高。發(fā)達與欠發(fā)達地區(qū)樣本中研發(fā)投入和經(jīng)濟增長對創(chuàng)新績效的影響所得結(jié)論基本一致,不再贅述。

圖2 研發(fā)投入和經(jīng)濟增長對創(chuàng)新績效的影響

(3)研發(fā)投入和創(chuàng)新績效對經(jīng)濟增長的影響(見圖3)。

圖3 研發(fā)投入和創(chuàng)新績效對經(jīng)濟增長的影響

圖3(a)、3(d)分別表示研發(fā)投入及創(chuàng)新績效受到1單位的正向沖擊時,經(jīng)濟增長各期所產(chǎn)生相應(yīng)的動態(tài)反應(yīng)結(jié)果。當(dāng)研發(fā)投入受到1單位的正向沖擊時,經(jīng)濟增長脈沖響應(yīng)曲線的置信區(qū)間跨越0,表示經(jīng)濟增長并不會受到研發(fā)投入的顯著影響,但具有負向作用趨勢;當(dāng)創(chuàng)新績效受到1單位的正向沖擊時,經(jīng)濟增長最初會產(chǎn)生逐步增強的正向促進作用,直到未來1期達到最大值0.006,之后逐漸減少趨近于0。可見,當(dāng)期研發(fā)投入的增加對未來經(jīng)濟增長具有抑制趨勢,而創(chuàng)新績效顯著促進未來期的經(jīng)濟增長。這表明,研發(fā)投入并不能直接拉動經(jīng)濟增長,過剩的研發(fā)投入會對經(jīng)濟增長造成負擔(dān),此結(jié)論在發(fā)達地區(qū)(圖3(b))和欠發(fā)達地區(qū)(圖3(c))均有體現(xiàn);創(chuàng)新績效的提高能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟價值輸出從而促進經(jīng)濟增長。圖3(e)、3(f)分別表示創(chuàng)新績效受到1單位的正向沖擊時,經(jīng)濟增長動態(tài)反應(yīng)結(jié)果在發(fā)達和欠發(fā)達地區(qū)有所差別,在欠發(fā)達地區(qū)正向促進作用更為顯著。這是由于發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟總量更為龐大,且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中金融、服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)占比較大,但創(chuàng)新績效的作用更多展現(xiàn)在技術(shù)密集型行業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)等,故發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新績效對經(jīng)濟增長的促進作用并沒有欠發(fā)達地區(qū)顯著。

由此可見,創(chuàng)新績效可有效促進經(jīng)濟增長,同時經(jīng)濟增長也會對研發(fā)投入和創(chuàng)新績效的提升產(chǎn)生正向反饋作用。而在此過程中,仍需完善研發(fā)投入與創(chuàng)新績效之間的高效轉(zhuǎn)化,從而實現(xiàn)研發(fā)投入、創(chuàng)新績效與經(jīng)濟增長之間的良性循環(huán)。

3.5 方差分解分析

在分析研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長之間動態(tài)影響關(guān)系基礎(chǔ)上,采取PVAR 模型方差分解方法預(yù)測穩(wěn)定狀態(tài)下,不同變量的正交化沖擊對各個變量預(yù)測均方誤差的貢獻率的構(gòu)成,從而評估一個變量對另一變量的影響程度。具體結(jié)果如表5所示。

由表5可得到如下結(jié)論:

表5 PVAR模型方差分解分析結(jié)果

(1)第10個預(yù)測期與第20個預(yù)測期的方差分解結(jié)果基本一致。這表明,從長期來看,各變量的正交化沖擊對所有變量波動的解釋力度保持穩(wěn)定。

(2)到達穩(wěn)定狀態(tài)時,對研發(fā)投入的方差分解分析發(fā)現(xiàn),研發(fā)投入對自身貢獻率為88.7%,創(chuàng)新績效貢獻率為6.5%,經(jīng)濟增長貢獻率為4.8%;到達穩(wěn)定狀態(tài)時,發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新績效對研發(fā)投入的方差貢獻率為10.1%,高于欠發(fā)達地區(qū)的6.2%,發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟增長對研發(fā)投入的方差貢獻率為12.2%,高于欠發(fā)達地區(qū)的4.1%。這表明,除研發(fā)投入自身貢獻外,創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長對研發(fā)投入具有促進作用,尤其在發(fā)達地區(qū)表現(xiàn)更為明顯。

(3)到達穩(wěn)定狀態(tài)時,對創(chuàng)新績效的方差分解分析發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新績效對自身貢獻率為76.5%,研發(fā)投入貢獻率為2.4%,經(jīng)濟增長貢獻率為21.1%;對發(fā)達與欠發(fā)達地區(qū)樣本創(chuàng)新績效的方差分解對比分析發(fā)現(xiàn),到達穩(wěn)定狀態(tài)時,發(fā)達地區(qū)研發(fā)投入及經(jīng)濟增長對創(chuàng)新績效的方差貢獻率分別為0.8%和34.8%,欠發(fā)達地區(qū)分別為3.2%和18.5%。這表明,除創(chuàng)新績效自身貢獻外,經(jīng)濟增長是創(chuàng)新績效的主要影響因素;研發(fā)投入會在一定程度上影響創(chuàng)新績效,但兩者之間的轉(zhuǎn)化效率仍需加強。

(4)到達穩(wěn)定狀態(tài)時,對經(jīng)濟增長的方差分解分析發(fā)現(xiàn),經(jīng)濟增長對自身貢獻率為96.2%,研發(fā)投入貢獻率為1%,創(chuàng)新績效貢獻率為2.8%;對發(fā)達與欠發(fā)達地區(qū)樣本經(jīng)濟增長的方差分解對比分析發(fā)現(xiàn),到達穩(wěn)定狀態(tài)時,發(fā)達地區(qū)研發(fā)投入及創(chuàng)新績效對經(jīng)濟增長的方差貢獻率分別為2%和1.6%,欠發(fā)達地區(qū)分別為2.2%和3%。這表明,除經(jīng)濟增長自身貢獻外,研發(fā)投入和創(chuàng)新績效會在一定程度上影響經(jīng)濟增長,且在創(chuàng)新驅(qū)動過程中創(chuàng)新產(chǎn)出的經(jīng)濟價值轉(zhuǎn)化水平仍存在較大的完善空間。

4 結(jié)論

本文以R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出為研發(fā)投入的表征變量、專利授權(quán)量為創(chuàng)新績效的表征變量、GDP 為經(jīng)濟增長的表征變量,以中國31 個省市2009～2016年的面板數(shù)據(jù)為樣本,建立PVAR 模型。利用STATA15.1軟件對模型進行格蘭杰因果檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)以及方差分解等分析,得到研發(fā)投入、創(chuàng)新績效和經(jīng)濟增長的動態(tài)相互作用關(guān)系及其在發(fā)達與欠發(fā)達地區(qū)之間的差異。通過研究可得到如下結(jié)論:

(1)研發(fā)投入與創(chuàng)新績效的動態(tài)相互作用關(guān)系為短期影響。研究表明:創(chuàng)新績效能促進研發(fā)投入,且有一定的貢獻率,尤其在發(fā)達地區(qū)作用更為顯著;而研發(fā)投入并不能很好地促進創(chuàng)新績效。

(2)研發(fā)投入與經(jīng)濟增長的動態(tài)相互作用關(guān)系為短期影響。研究表明:經(jīng)濟增長能促進研發(fā)投入,且有一定的貢獻率,在欠發(fā)達地區(qū)作用滯后期更短;而研發(fā)投入并不能有效促進經(jīng)濟增長,甚至出現(xiàn)抑制作用趨勢。

(3)創(chuàng)新績效與經(jīng)濟增長的動態(tài)相互作用關(guān)系為短期影響。研究表明,創(chuàng)新績效與經(jīng)濟增長之間存在顯著的相互促進作用,但創(chuàng)新績效對經(jīng)濟增長的貢獻程度較低。

根據(jù)實證研究結(jié)論提出對策:

(1)提升研發(fā)投入到創(chuàng)新績效的轉(zhuǎn)化效率。一味的加大研發(fā)投入量并不能從根本上解決問題,提高研發(fā)投入的使用效率、加快科技成果轉(zhuǎn)化才是關(guān)鍵所在。一方面,要增強企業(yè)、高校及其他科研機構(gòu)對資金、技術(shù)的吸收能力;另一方面,相關(guān)部門要嚴格把控研發(fā)資金投入和使用的關(guān)鍵環(huán)節(jié),使研發(fā)投入更高效地服務(wù)于創(chuàng)新產(chǎn)出。

(2)重視研發(fā)投入與經(jīng)濟增長的相互作用機制。設(shè)立研發(fā)投入考核機制,實現(xiàn)其與經(jīng)濟增長的有效對接。改變單純依靠總量投入帶動經(jīng)濟增長的思維定式,同時創(chuàng)新主體及政府應(yīng)注重不同區(qū)域環(huán)境的客觀因素,結(jié)合地緣優(yōu)勢,保證研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的合理性。積極鼓勵創(chuàng)新主體進行經(jīng)濟價值產(chǎn)出時,兼顧考慮優(yōu)化人力資本、加強技術(shù)引入、完善激勵政策等方面的內(nèi)容。

(3)完善創(chuàng)新成果經(jīng)濟價值轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策。政府應(yīng)完善專利申請、審核、授權(quán)及保護機制,促進專利對我國經(jīng)濟增長速度和質(zhì)量的雙重支撐機制的形成。同時,積極鼓勵高質(zhì)量專利的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化進程,疏通創(chuàng)新成果的市場化、商品化渠道,建立多樣化、專業(yè)化的科技中介機構(gòu),搭建創(chuàng)新成果的經(jīng)濟價值輸出平臺。