孫振清，成曉斐，谷文姍

（天津科技大學 經(jīng)濟與管理學院，天津300457）

一、引言

在第75屆聯(lián)合國大會上，習近平主席提出中國力爭于2030年前二氧化碳排放達到峰值、2060年前實現(xiàn)碳中和。為實現(xiàn)這一目標，中國政府采取了一系列措施，提倡經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，“十四五”規(guī)劃中也明確指出推動綠色發(fā)展，促進人與自然和諧共生。近年來，中國工業(yè)化進程速度較快，取得了一定成就，2019年中國工業(yè)增加值為311 858.7億元，較2008年增長1.37倍（1）。工業(yè)作為中國國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，其高速發(fā)展的同時也帶來了一系列的負面影響，2018年中國原煤生產(chǎn)量近37億噸，煤炭能源消耗量近40億噸，占能源消費總量的59%，其中工業(yè)煤炭能源消耗量占煤炭能源消耗總量的95.78%（2）。與此同時，為減少工業(yè)化進程帶來的環(huán)境負面影響，確保經(jīng)濟增長與綠色發(fā)展齊頭并進，中國正在采取一系列環(huán)境規(guī)制政策，加大力度推動工業(yè)文明和生態(tài)文明和諧共融，促進工業(yè)綠色發(fā)展。從長期來看，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的收益遠遠大于其成本［1］。環(huán)境規(guī)制是解決上述問題的有效途徑，旨在通過政府頒布相應的法律法規(guī)，出臺相應的政策，運用法律、行政、經(jīng)濟等手段，調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟活動，強制要求經(jīng)濟主體執(zhí)行及各單位自覺減排，從而促進各地區(qū)減少污染的行為［2］。近年來政府頒布了一系列相關(guān)法律支持工業(yè)綠色發(fā)展，相繼啟動資源稅改革和實施環(huán)境保護稅立法；同時在《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃（2011—2015年）》和《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃（2016—2020年）》中指出工業(yè)綠色發(fā)展的方向，建立健全工業(yè)綠色發(fā)展長效機制，推動工業(yè)文明和生態(tài)文明和諧共融。理論上，政府頒布的政策與法律法規(guī)作為市場型環(huán)境規(guī)制和命令型環(huán)境規(guī)制，可以在一定程度上發(fā)揮作用，將間接影響自愿型環(huán)境規(guī)制，促進工業(yè)綠色發(fā)展。那么在實施過程中，工業(yè)綠色發(fā)展績效的測算、環(huán)境規(guī)制究竟能否促進各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展以及作用機制如何有待進一步探究?；谔歼_峰與碳中和的重要性與中國工業(yè)綠色發(fā)展的迫切性，本文將從工業(yè)綠色發(fā)展績效入手，深入研究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對其影響及作用機制，分析促進各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展的主要作用途徑，以期為中國各行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型、走可持續(xù)發(fā)展道路提供一定的依據(jù)和參考。

二、文獻綜述

環(huán)境規(guī)制對各個行業(yè)發(fā)展起到的作用一直是學者們關(guān)注的重點。以新古典經(jīng)濟學理論為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)學派認為，環(huán)境規(guī)制將間接增加企業(yè)負擔，影響企業(yè)發(fā)展［3］。近來也有學者支持此觀點，石慶玲等［4］認為環(huán)境規(guī)制未能給行業(yè)帶來正向經(jīng)濟效應，研究發(fā)現(xiàn)“兩會”期間環(huán)境規(guī)制強度大，企業(yè)實行錯峰生產(chǎn)，未能從源頭控制污染源，僅營造出短暫的藍天，過后卻出現(xiàn)報復性霧霾。修正學派則與傳統(tǒng)學派持相反意見，支持“波特假說”，認為合理的環(huán)境規(guī)制能夠激勵企業(yè)創(chuàng)新，激發(fā)企業(yè)運用新的生產(chǎn)技術(shù)及工藝，增加企業(yè)生產(chǎn)效率，提升企業(yè)競爭力［5］。也有國外學者持相同意見，Chengwen［6］、Pavel and Chi?rantan［7］從地區(qū)層面和企業(yè)微觀層面對環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展進行研究，發(fā)現(xiàn)均存在正向影響關(guān)系。

關(guān)于工業(yè)綠色發(fā)展，有學者在20世紀末就提出了這一概念［8］。隨著綠色發(fā)展理念的深入與環(huán)境治理的迫切，綠色發(fā)展相關(guān)研究受到世界范圍的廣泛關(guān)注。對于綠色發(fā)展水平的測度，何劍和孫魯云［9］、李麗霞等［10］運用DEA-Malmquist構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率指標，并分解為技術(shù)效率、技術(shù)進步、規(guī)模效率與規(guī)模技術(shù)進行研究；Zhou等［11］在電力行業(yè)將能源與碳排放因素考慮在DEA模型中探究其綠色績效?；诖?，杜莉和馬遙遙［12］構(gòu)建全局非徑向方向性距離函數(shù)來衡量綠色發(fā)展績效；Feng等［13］、趙領(lǐng)娣等［14］在方向性距離函數(shù)的基礎(chǔ)上結(jié)合分位數(shù)分析，構(gòu)建指標綠色發(fā)展績效指數(shù)（GD?PI）?？偨Y(jié)發(fā)現(xiàn)，大多學者都會運用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法測度綠色發(fā)展績效。

那么環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展之間的關(guān)系如何？大多學者持支持意見。曾婧婧和童文思［15］分區(qū)域?qū)嵶C檢驗政策與工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境治理對工業(yè)綠色發(fā)展有顯著正向影響。鄧慧慧和楊露鑫［16］通過工具變量法回歸和廣義空間三階段回歸模型探究強制型環(huán)境規(guī)制霧霾治理與工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)強制型環(huán)境規(guī)制能夠顯著推動當?shù)毓I(yè)綠色發(fā)展。吳磊等［17］運用省際面板數(shù)據(jù)對異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具與中國綠色發(fā)展之間的關(guān)系進行研究，發(fā)現(xiàn)市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展績效先抑制后促進，呈“U”型；命令型環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展績效影響不明顯。原毅軍和謝榮輝［18］也基于省際面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)綠色生產(chǎn)率在逐年增長，同時驗證并完善了“波特假說”理論，發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色生產(chǎn)率的不同影響作用。

梳理國內(nèi)外文獻，發(fā)現(xiàn)有學者對環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的作用機制進行研究。衣保中和郭思齊［19］采用行業(yè)層面數(shù)據(jù)，對中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系進行研究，發(fā)現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制較弱的領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)集聚對工業(yè)綠色創(chuàng)新的正向影響較強，反之兩者之間正向影響較弱。齊紹洲等［20］、徐佳和崔靜波［21］、Cui等［22］分別從行業(yè)和企業(yè)角度研究綠色創(chuàng)新的影響機制，發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制能夠有效促進企業(yè)綠色創(chuàng)新。許慧和李國英［23］運用中國工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制一定程度上可以促進工業(yè)綠色創(chuàng)新，但具有行業(yè)異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制對低碳行業(yè)綠色創(chuàng)新線性正相關(guān)，對高碳行業(yè)綠色創(chuàng)新則具有“倒U”型的影響特征。王珍愚等［2］基于中國滬深股市上市公司面板數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新具有先抑制后促進的“U”型影響特征，但受企業(yè)性質(zhì)與行業(yè)影響，環(huán)境規(guī)制在國有企業(yè)及清潔行業(yè)的作用效果更好。周凌燕和劉靜宜［24］運用省際面板數(shù)據(jù)探究環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展先抑制后促進，呈“U”型影響趨勢，其中政府科技投入起有限促進作用。還有學者［25-27］認為創(chuàng)新水平、R&D投入、工業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)對工業(yè)綠色發(fā)展起關(guān)鍵作用。

通過梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻存在以下不足：①針對異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的影響研究，現(xiàn)有文獻缺乏內(nèi)在作用機制的分析；②少數(shù)研究考慮環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績效的中介變量，但大多僅考慮一種中介變量，較為單一，不能很好地解釋區(qū)分其直接影響與間接影響。為解決上述問題，本文嘗試以下幾個方面創(chuàng)新：①系統(tǒng)闡述環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的影響及作用機制，分析技術(shù)創(chuàng)新效應、資源協(xié)調(diào)效應、產(chǎn)業(yè)升級效應和能源配置效應對兩者的影響；②將多種中介變量融入模型，更加系統(tǒng)全面地分析環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的作用及內(nèi)在機制，為中國更好地實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型提供一定的借鑒和參考。

三、研究假設

環(huán)境規(guī)制作為政府約束企業(yè)環(huán)境污染行為的有效手段，“波特假說”理論認為其為企業(yè)帶來的創(chuàng)新補償效應要大于遵循成本效應，但目前仍存在爭議。為更好地探究環(huán)境規(guī)制的作用效果，本文試圖從命令型、市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制三個層面分別對工業(yè)綠色發(fā)展水平進行研究。命令型環(huán)境規(guī)制一般是指政府頒布的法律法規(guī)、規(guī)章和強制性標準等強制手段，控制動力源來自政府的行政權(quán)力［28］。這種方式在短期內(nèi)可能會使工業(yè)企業(yè)投入更多的成本，影響其經(jīng)濟效益與綠色創(chuàng)新，但長期來看，在改進設備、升級技術(shù)后，對企業(yè)的經(jīng)濟效益及綠色發(fā)展意義重大。市場型環(huán)境規(guī)制是指政府通過制定環(huán)境稅、可交易排污許可和政府節(jié)能減排補貼與削減補貼等福利，利用市場力量促進排污者為追求經(jīng)濟利益而進行減排的政策措施［29］。短期來看，企業(yè)為提高市場競爭力以及樹立良好的社會形象，會致力于碳減排，但隨著市場的逐步完善，企業(yè)可能會針對核查流程采取一系列措施，如尋租效應、數(shù)據(jù)造假等現(xiàn)象的出現(xiàn)會抑制工業(yè)綠色發(fā)展水平。自愿型環(huán)境規(guī)制指人民群眾監(jiān)管環(huán)境規(guī)制實施情況及對違反規(guī)定的行為做出舉報或針對某種現(xiàn)狀提出建議等自發(fā)性行為?；凇敖?jīng)紀人”理論，各主體為實現(xiàn)企業(yè)社會責任及長遠發(fā)展利益，將通過自愿型環(huán)境規(guī)制促進工業(yè)綠色發(fā)展，但目前缺乏綠色生產(chǎn)、綠色消費的整體觀念，難以實現(xiàn)供給端與需求端的平衡。基于上述分析，本文提出假設1：

異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制能夠影響中國工業(yè)綠色發(fā)展績效，且可能存在非線性關(guān)系。

與此同時，技術(shù)創(chuàng)新效應、資源協(xié)調(diào)效應、產(chǎn)業(yè)升級效應和能源配置效應將間接影響環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效果，政府可以靈活調(diào)整相關(guān)政策，以更好更快地推進工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，提高工業(yè)綠色發(fā)展績效。環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的作用機制分析框架如圖1所示。

圖1 作用機制圖解

（1）技術(shù)創(chuàng)新效應。技術(shù)進步對于提升工業(yè)綠色發(fā)展績效至關(guān)重要，政府對于工業(yè)企業(yè)排放標準及排污設備要求等各項規(guī)定不斷完善，面對此種情況，提升工藝水平、升級生產(chǎn)設備、提高生產(chǎn)效率、減少污染排放是工業(yè)企業(yè)生存下去的必由之路。環(huán)境規(guī)制作為促進工業(yè)企業(yè)綠色發(fā)展的手段，通過倒逼工業(yè)企業(yè)進行技術(shù)升級與綠色創(chuàng)新，從而達到提升工業(yè)綠色發(fā)展績效的效果。但是在執(zhí)行效果中，環(huán)境規(guī)制也存在綠色雙邊效應［30-31］，一方面環(huán)境規(guī)制會對工業(yè)企業(yè)帶來治理成本的增加，治理初期成本高、收益低，缺乏規(guī)模收益，容易造成資源配置失調(diào)；另一方面，環(huán)境規(guī)制將通過倒逼企業(yè)技術(shù)革新提高其生產(chǎn)效率與企業(yè)社會責任感，從而帶來創(chuàng)新補償效應。從國家的長遠利益與工業(yè)行業(yè)的綜合發(fā)展來看，堅持技術(shù)創(chuàng)新，在度過轉(zhuǎn)型初期并實現(xiàn)規(guī)模收益后，其帶來的收益將彌補初期的成本損失。可見，技術(shù)創(chuàng)新對提升中國工業(yè)綠色發(fā)展績效至關(guān)重要。相關(guān)研究表明，中國環(huán)境規(guī)制通過綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠有效提高環(huán)境績效［32］，本文預計技術(shù)進步的間接效應實證結(jié)果為顯著正相關(guān)。

（2）資源協(xié)調(diào)效應。外商投資直接反映國家對外開放水平，一般來說，一些國家會把高污染高能耗高排放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至環(huán)境規(guī)制程度較低的國家，這樣一來，被投資國家極容易形成“污染天堂”。嚴格的環(huán)境規(guī)制一定程度上會抑制相關(guān)的外商投資，但同時也會錯失相關(guān)產(chǎn)業(yè)的人才、生產(chǎn)技術(shù)及管理方法，對工業(yè)綠色發(fā)展績效究竟如何有待檢驗?？傊?，環(huán)境規(guī)制強弱與對外開放水平相互制約、相互促進，嚴格的環(huán)境規(guī)制可以將污染密集型的工業(yè)投資篩選在外，給清潔型企業(yè)及符合要求的工業(yè)企業(yè)提供更好的發(fā)展空間，同時對當?shù)匚廴酒髽I(yè)形成壓力，促使其綠色轉(zhuǎn)型，促進行業(yè)綠色發(fā)展良性循環(huán)。預期對外開放水平對中國工業(yè)綠色發(fā)展績效的實證結(jié)果負向影響大于正向影響。

（3）產(chǎn)業(yè)升級效應。環(huán)境規(guī)制可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在其驅(qū)動下，社會生產(chǎn)資料將流向生產(chǎn)工藝好、效率高的行業(yè)，會促進高污染、生產(chǎn)效率低的行業(yè)進行綠色轉(zhuǎn)型或淘汰；同時環(huán)境規(guī)制會激勵綠色生產(chǎn)與綠色消費的群體需求，推動第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與第二產(chǎn)業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型［33］。進一步地，環(huán)境規(guī)制驅(qū)使市場結(jié)構(gòu)與需求的轉(zhuǎn)變以推動產(chǎn)業(yè)升級，促進工業(yè)綠色發(fā)展［34］，環(huán)境規(guī)制越高，高污染行業(yè)會形成產(chǎn)業(yè)進入壁壘，新企業(yè)進入難度大，促使現(xiàn)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，從而推動整個工業(yè)行業(yè)綠色發(fā)展。本文預期工業(yè)化程度與中國工業(yè)綠色發(fā)展績效顯著正相關(guān)。

（4）能源配置效應。控制煤炭使用量、鼓勵清潔能源使用是工業(yè)綠色發(fā)展的重要途徑之一，環(huán)境規(guī)制能夠鼓勵企業(yè)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，增加清潔能源使用比重來減少污染。目前電力行業(yè)應用清潔能源較好，其生產(chǎn)活動所產(chǎn)生的碳排放占據(jù)總量的一半以上。促進工業(yè)行業(yè)綠色發(fā)展，提高其清潔能源使用比例，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，促進地區(qū)清潔，對中國實現(xiàn)低碳發(fā)展尤為重要。本文認為環(huán)境規(guī)制將優(yōu)化能源配置，促進工業(yè)行業(yè)能源結(jié)構(gòu)改進，進而提高工業(yè)綠色發(fā)展績效。預期能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化將有效提升中國工業(yè)綠色發(fā)展績效。

基于上述機制分析，本文提出假設2：

異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制可以通過上述四個中介途徑來提升中國工業(yè)綠色發(fā)展績效。

四、研究方法、模型建立和數(shù)據(jù)來源

（一）工業(yè)綠色發(fā)展績效測度

本文旨在研究中國工業(yè)綠色發(fā)展績效，在宋林等［35］研究的基礎(chǔ)上，考慮傳統(tǒng)投入變量勞動、資本，同時將能源消耗也納入測算框架中，以更好地體現(xiàn)綠色投入。Caves等［36］在經(jīng)濟學家Sten Malmquist提出的Malmquist指數(shù)的基礎(chǔ)上對其進行擴展，最終形成Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，同時結(jié)合Chung and Fare［37］提出的方向性距離函數(shù)和Tone提出的基于松弛變量的SBM模型，本文采用包含非期望產(chǎn)出的SBM方向性距離函數(shù)計算Malmquist-Luenberger指數(shù)（ML指數(shù)），具體模型如下：

本文考慮有n個決策單元，每個決策單元包含投入m、期望產(chǎn)出z1和非期望產(chǎn)出z2。模型（1）中：分別表示投入變量減少量、期望產(chǎn)出增加量和非期望產(chǎn)出減少量；目標函數(shù)ρ表示投入無效率和產(chǎn)出無效率的比值；作為松弛變量，當其為0時，決策單元有效，此時不存在期望產(chǎn)出不足與非期望產(chǎn)出過度的情況。

由上述投入產(chǎn)出模型，結(jié)合ML指數(shù)分解，決策單元w期到t期的具體計算公式如下：

即techch(pech×sech)，其中：X t、Y t、Z t、X w、Y w、Z w分別為t時期和w時期投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出向量；D t(X t,Y t,Z t)、D w(X w,Y w,Z w)分別為t時期和w時期決策單元的距離函數(shù)；techch是技術(shù)進步因子；pech為純技術(shù)效率，sech為規(guī)模效率變化，兩者相乘代表技術(shù)效率變動因子。

模型中選擇勞動、資本、能源作為測算工業(yè)綠色發(fā)展績效的投入指標，分別以各地區(qū)工業(yè)平均用人數(shù)、各地區(qū)工業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資及工業(yè)終端消費量表示；期望產(chǎn)出以工業(yè)產(chǎn)值與工業(yè)主營業(yè)務收入的比值表示；非期望產(chǎn)出為工業(yè)碳排放與工業(yè)三廢綜合指數(shù)。其中工業(yè)三廢綜合指數(shù)運用熵權(quán)法測算，具體方法如下：

（1）為消除指標量綱，對三個非期望產(chǎn)出指標進行線性標準化處理，同時為避免出現(xiàn)極端值，基于指標數(shù)據(jù)進行平移處理。

其中：Rij為標準后的指標值，表示第i年第j項指標的標準值；Xij表示第j項指標第i年的初始值；Xmax（j）和Xmin（j）分 別 表 示 第j項 指 標 的 最 大 值 和 最小值。

（2）基于Rij計算其特征比重Pij，確定指標的熵值Eij。

（3）計算指標值Rij的差異系數(shù)Dij，差異系數(shù)衡量的是指標的重要程度，Dij的值越大說明該指標越重要，進一步根據(jù)Dij計算指標的熵權(quán)值Wij。

（4）計算第i年的工業(yè)三廢綜合指數(shù)IPIi。

（二）模型建立

為探究環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績效間的關(guān)系及內(nèi)在影響機制，本文將根據(jù)不同的研究內(nèi)容分別建立模型。對于直接影響，將從線性關(guān)系和非線性關(guān)系兩個角度對其進行研究。模型1僅解釋其線性關(guān)系，見式（7）；同時借鑒李穎［31］用于分析環(huán)境庫茲涅茨曲線的方法，將環(huán)境規(guī)制指標的二次項加入模型2，以此檢驗其非線性關(guān)系，見式（8）。

其中：i表示地區(qū)；t表示年份；μ為地區(qū)固定效應；η為時間固定效應；ε為隨機干擾項；Green表示中國工業(yè)綠色發(fā)展績效；En表示環(huán)境規(guī)制；j表示環(huán)境規(guī)制類型；模型2中En2表示環(huán)境規(guī)制指標的二次項；X為控制變量。對于間接影響機制，本文將核心解釋變量與各中介變量的交互項納入模型，建立模型3，見式（9）。

式（9）中變量分別表示三種環(huán)境規(guī)制工具指標與各中介變量交互項，其中Tech、Fdi、Gi、Es為中介變量。由于環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績效之間可能存在雙向因果關(guān)系，即工業(yè)綠色發(fā)展程度可能影響該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制程度，其綠色發(fā)展水平越高的地區(qū)環(huán)境規(guī)制程度越強［38］，為解決這一內(nèi)生性問題，本文嘗試加入工具變量河流面積構(gòu)建2SLS模型。通過加入工具變量與環(huán)境規(guī)制滯后項，構(gòu)建模型4，式（10）為第一階段，式（11）為第二階段。基于模型4，對命令型、市場型、自愿型環(huán)境規(guī)制分別進行檢驗。式中，River表示各省市河流面積。

（三）變量說明與數(shù)據(jù)來源

1.變量選取與說明

（1）被解釋變量。工業(yè)綠色發(fā)展績效（Green），通過選擇相應的投入和產(chǎn)出指標，采用SBM方向性距離函數(shù)和ML指數(shù)進行測算。

（2）核心解釋變量。①命令型環(huán)境規(guī)制（En1），以各地區(qū)實際執(zhí)行“三同時”項目環(huán)保投資額衡量；②市場型環(huán)境規(guī)制（En2），通過各地區(qū)排污費征收總額來反映；③自愿型環(huán)境規(guī)制（En3），采取各地區(qū)上訪、來信、來電和網(wǎng)絡參與總數(shù)為代理變量。

（3）中介變量。中介變量Tech表示技術(shù)創(chuàng)新效應，用各地區(qū)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與當?shù)厣a(chǎn)總值的比重衡量；Fdi表示資源協(xié)調(diào)效應，用各地區(qū)實際外商直接投資與當?shù)厣a(chǎn)總值比重表示；Gi表示產(chǎn)業(yè)升級效應，用各地區(qū)工業(yè)增加值與當?shù)厣a(chǎn)總值的比重表示；Es表示能源配置效應，以當?shù)毓I(yè)煤炭消費量占工業(yè)全部能源消耗量的比重表示。

（4）控制變量及工具變量。①控制變量。本文選取各地區(qū)專利授權(quán)數(shù)量（T）、城鎮(zhèn)化率（C）、二產(chǎn)與三產(chǎn)比率（G）和能源強度（E）作為控制變量。②工具變量。通過查閱相關(guān)文獻，結(jié)合本文研究對象，將外生的河流面積作為工具變量。河流面積較大省份的工業(yè)企業(yè)可能會將廢水、廢渣等污染物排入河流，為遏制這種狀況，政府會采取措施提升該地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度，而環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)，企業(yè)也越容易實現(xiàn)河流排污；同時河流面積作為自然地理條件決定的變量，不會直接影響一個地區(qū)的綠色發(fā)展水平，因此選擇河流面積作為內(nèi)生變量較為合理。

2.數(shù)據(jù)來源

本文選擇我國省際工業(yè)面板數(shù)據(jù)進行研究，全部樣本來自2008—2018年我國除西藏和港澳臺地區(qū)的30個省份。主要數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國水利統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

五、實證結(jié)果分析

（一）工業(yè)綠色發(fā)展現(xiàn)狀分析

圖2為我國工業(yè)綠色發(fā)展績效趨勢，由圖2可知，2008—2018年我國工業(yè)綠色發(fā)展績效幾乎都大于1，其均值為1.01，除2011年和2017年綠色發(fā)展績效較低，其余年份績效值波動較小。整體來看，中國工業(yè)綠色發(fā)展越來越好，其增長速度大多大于1，說明中國工業(yè)綠色發(fā)展進程雖然較為緩慢，但并沒有止步不前。

圖2 2008—2018年工業(yè)綠色發(fā)展績效趨勢

究其原因，2008—2009年，中國舉辦29屆奧運會剛剛結(jié)束，工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制力度較大，因此工業(yè)綠色發(fā)展績效較高，之后為發(fā)展經(jīng)濟，中國工業(yè)綠色發(fā)展績效出現(xiàn)報復性下降。“十二五”規(guī)劃中第一篇第一章就是發(fā)展環(huán)境，加之2012年黨的十八大報告首次專章闡述生態(tài)文明，并提出“五位一體”總體建設布局，可見綠色生產(chǎn)與可持續(xù)發(fā)展已上升至國家戰(zhàn)略層面。2011年作為“十二五”規(guī)劃的開局之年，結(jié)合十八大思想，中國工業(yè)綠色發(fā)展自2012年后緩慢增長，可見國家治理取得了一定的成效。2017年的工業(yè)綠色發(fā)展績效較低，其原因可能在于，2015年11月10日，習近平總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導小組第十一次會議上強調(diào)，在適度擴大總需求的同時，著力加強供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率。之后兩年正是落實供給側(cè)改革的攻堅期，工業(yè)行業(yè)必定會面臨產(chǎn)業(yè)過剩、新舊動能轉(zhuǎn)換等問題，對工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟與綠色發(fā)展進程帶來短暫的影響。綜合來看，政府實施的各項政策與環(huán)境規(guī)制會提升中國工業(yè)綠色發(fā)展績效，為其長遠發(fā)展謀求更高的利益。

（二）直接效應檢驗

為了深入研究環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色發(fā)展的作用效果，本文以工業(yè)綠色發(fā)展績效作為被解釋變量，以不同類型環(huán)境規(guī)制工具指標為核心解釋變量，進行線性回歸與非線性回歸，回歸結(jié)果見表1所列。

表1 環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的直接效應檢驗結(jié)果

表1分別展示了環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色發(fā)展績效的回歸結(jié)果，其中模型1是線性回歸，模型2是加入核心解釋變量二次項的非線性回歸。由回歸結(jié)果可以看出：命令型環(huán)境規(guī)制工具與中國工業(yè)綠色發(fā)展績效線性正相關(guān)，非線性回歸結(jié)果呈“U”型；而市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制工具與其線性負相關(guān)，前者的非線性回歸結(jié)果呈“倒U”型，后者非線性回歸結(jié)果不相關(guān)。究其原因，命令型環(huán)境規(guī)制如政府強制性政策或增加行業(yè)壁壘限制企業(yè)污染排放，短期內(nèi)會造成企業(yè)成本增加，行業(yè)營運狀況受限，但從長遠看，企業(yè)為此做出的工藝升級甚至對企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略的重新定位將會獲得較高的社會評價與機會，從而間接促進整個行業(yè)的綠色發(fā)展。市場型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績效呈“倒U”型，說明短期來看，碳交易等市場機制可以有效促進中國工業(yè)綠色發(fā)展，但目前中國缺乏綠色生產(chǎn)與綠色消費的整體觀念，尚未形成供給端與消費端的綠色市場，缺乏相應的需求，長此以往市場型環(huán)境規(guī)制將無法實現(xiàn)對工業(yè)綠色發(fā)展的促進作用。同樣由于民眾相關(guān)意識的缺乏，自愿型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績效沒有明顯的相關(guān)關(guān)系?；诖耍梢则炞C本文假設1成立，即異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制能夠影響中國工業(yè)綠色發(fā)展績效，且存在非線性關(guān)系。

控制變量中技術(shù)進步程度與中國工業(yè)綠色發(fā)展績效線性正相關(guān)，城鎮(zhèn)化率、工業(yè)化程度和能源強度與其線性負相關(guān)。究其原因，技術(shù)進步程度（以專利授權(quán)數(shù)量指代）可以顯示企業(yè)的治污能力與生產(chǎn)效率，企業(yè)生產(chǎn)綠色化程度越高，整個行業(yè)的綠色發(fā)展績效越高；工業(yè)化程度越高說明能源密集型和污染密集型的產(chǎn)業(yè)占比較高，從根源上抑制工業(yè)綠色發(fā)展績效的提高；能源強度越高，說明單位生產(chǎn)總值耗費的能源越多，目前中國工業(yè)能源消耗仍以煤炭為主，資源能耗的增加及效率低下會抑制當?shù)氐木G色發(fā)展績效。

（三）間接效應檢驗

進一步就環(huán)境規(guī)制與各中介變量的交互項對工業(yè)綠色發(fā)展績效的影響進行實證研究，探究其對工業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)在機制，結(jié)果與預期基本一致，檢驗結(jié)果見表2所列。由表2可以看出，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進步程度交互項系數(shù)顯著為正，說明環(huán)境規(guī)制在中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型途徑中的創(chuàng)新補償效應大于遵循成本效應。環(huán)境規(guī)制與對外開放水平交互項與工業(yè)綠色發(fā)展績效間工具異質(zhì)性明顯，說明環(huán)境規(guī)制成為外資進入的阻力，在遏制高污染產(chǎn)業(yè)進入中國市場的同時，也損失了先進的技術(shù)與設備，根據(jù)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行機制不同會產(chǎn)生不同的結(jié)果。環(huán)境規(guī)制與工業(yè)化程度和能源結(jié)構(gòu)的交互項與工業(yè)綠色發(fā)展績效均顯著正相關(guān)，說明環(huán)境規(guī)制可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，激勵工業(yè)污染治理與生產(chǎn)效率的提高，促進工業(yè)企業(yè)提高清潔能源的使用比例，從而加速中國工業(yè)綠色發(fā)展。

表2 環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的機制檢驗

從環(huán)境規(guī)制工具異質(zhì)性角度看，自愿型環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應不明顯，原因在于工業(yè)企業(yè)大多出于政策要求或是追求生產(chǎn)效率而進行的技術(shù)改造，自發(fā)性行為較少；市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的相關(guān)系數(shù)大于命令型環(huán)境規(guī)制，說明由市場倒逼企業(yè)進行的綠色創(chuàng)新效果要好于政府強制性要求。對于資源協(xié)調(diào)效應，命令型環(huán)境規(guī)制增加外來企業(yè)的進入壁壘，減少了技術(shù)學習與引進先進設備的機會，會抑制工業(yè)綠色發(fā)展；市場性環(huán)境規(guī)制暫不顯著，可能是由于碳邊境調(diào)節(jié)機制等市場手段正處于建設階段，尚不完善；自愿型環(huán)境規(guī)制正向影響工業(yè)綠色發(fā)展績效，可能是由于自發(fā)通過審核進入中國市場的外來企業(yè)對綠色發(fā)展較為重視，滿足中國對綠色發(fā)展的企業(yè)定位，同時會帶來先進技術(shù)、生產(chǎn)設備及管理方法。在產(chǎn)業(yè)升級效應方面，命令型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的相關(guān)系數(shù)不顯著，在于政府并不能通過頒發(fā)法律條令命令其退出相關(guān)行業(yè)，同時第二產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型需要一定的時間；市場型和自愿型環(huán)境規(guī)制將根據(jù)國內(nèi)環(huán)境形勢作出選擇，直接影響第二產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的戰(zhàn)略定位與工作方式，能夠通過產(chǎn)業(yè)升級效應顯著促進工業(yè)綠色發(fā)展績效，且自發(fā)行為要好于市場作用。從能源配置效應方面看，國家層面的政策制定、市場方面的能源價格引導、公眾節(jié)能和使用清潔能源意識的增強，都有助于環(huán)境規(guī)制通過能源配置效應促進工業(yè)綠色發(fā)展水平，其中，市場層面價格約束的影響最為明顯，這與“經(jīng)濟人”理論有關(guān)。至此，本文假設2得以驗證，即異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制可以通過上述四個中介途徑來提升中國工業(yè)綠色發(fā)展績效。

（四）內(nèi)生性問題和穩(wěn)健性檢驗

1.2SLS模型基準回歸結(jié)果

根據(jù)模型4至模型6，得到2SLS基準回歸結(jié)果見表3、表4所列。根據(jù)第一階段F值滿足1%水平顯著性，且均大于10可以說明河流面積不存在弱工具變量的問題。第二階段的估計結(jié)果顯示，命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績效有顯著相關(guān)關(guān)系，分別為正向影響、負向影響和不相關(guān)，與模型1結(jié)論一致。

表3 加入工具變量的內(nèi)生檢驗基準回歸結(jié)果（1）

表4 加入工具變量的內(nèi)生檢驗基準回歸結(jié)果（2）

2.更換變量的穩(wěn)健性檢驗

為進一步增強研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文更換核心解釋變量進行回歸分析，分別以環(huán)保系統(tǒng)人員總數(shù)（En4）、工業(yè)污染治理完成投資（En5）、行政處罰案件數(shù)（En6）替換原有變量來衡量命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制，數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局和《中國環(huán)境年鑒》，檢驗結(jié)果見表5所列。

表5 更改核心解釋變量穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

表5中，模型1和模型2分別為更換核心解釋變量后的線性回歸模型和非線性回歸模型，結(jié)果表明，更換變量后的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的影響系數(shù)與非線性關(guān)系均未發(fā)生明顯變化。模型3為機制分析的穩(wěn)健性檢驗，進一步驗證了環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色發(fā)展績效間存在技術(shù)創(chuàng)新效應、資源協(xié)調(diào)效應、產(chǎn)業(yè)升級效應和能源配置效應。同時，不同環(huán)境規(guī)制工具的直接效應系數(shù)與間接效應系數(shù)不同且均通過穩(wěn)健性檢驗，進一步說明環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性。

六、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

為盡快實現(xiàn)中國經(jīng)濟由高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展與綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型，工業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，促進綠色發(fā)展、實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型迫在眉睫。本文基于2008—2018年我國30個省份面板數(shù)據(jù)，采用SBM方向性距離函數(shù)和ML指數(shù)測度中國工業(yè)綠色發(fā)展績效，以異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具作為研究對象進行實證研究，得出以下結(jié)論：①中國工業(yè)綠色發(fā)展進程緩慢，易受國家政策影響，強制要求工業(yè)企業(yè)關(guān)停會在短時間內(nèi)營造出空氣質(zhì)量變好的假象，政策放開后，綠色發(fā)展進程容易出現(xiàn)反彈，造成經(jīng)濟、環(huán)境雙重壓力。②命令型環(huán)境規(guī)制工具和市場型環(huán)境規(guī)制工具與中國工業(yè)綠色發(fā)展績效存在非線性關(guān)系，前者與被解釋變量呈“U”型，后者與其呈“倒U”型，在研究期間命令型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效的影響均已跨過拐點；自愿型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色發(fā)展績效暫不顯著。技術(shù)進步程度可以有效提升中國工業(yè)綠色發(fā)展績效，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化率與能源強度則一定程度抑制工業(yè)綠色發(fā)展水平。③環(huán)境規(guī)制可以通過激勵工業(yè)企業(yè)技術(shù)進步、提升節(jié)能產(chǎn)業(yè)比重和優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)來推動中國工業(yè)綠色發(fā)展，不同環(huán)境規(guī)制工具影響機制的中介效應也有差異。對于外來資本，命令型環(huán)境規(guī)制通過其產(chǎn)業(yè)壁壘抑制工業(yè)綠色發(fā)展，市場型環(huán)境規(guī)制暫不顯著，自愿型環(huán)境規(guī)制通過其促進工業(yè)綠色發(fā)展。

（二）政策建議

基于研究結(jié)論，本文提出以下建議：

（1）完善環(huán)境規(guī)制政策，戰(zhàn)略引導工業(yè)綠色發(fā)展。政策的細化與執(zhí)行都需要領(lǐng)導的帶頭與創(chuàng)新。各政府部門應積極響應國家號召，發(fā)揮主觀能動性，主動制定工業(yè)綠色發(fā)展戰(zhàn)略，從源頭進行污染治理。各地區(qū)應根據(jù)“十四五”規(guī)劃及2035年遠景目標制定適合本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策，深化體制、機制改革，從戰(zhàn)略層面引導各地區(qū)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（2）靈活運用政策，發(fā)揮異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制作用。根據(jù)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制工具的特點，初期執(zhí)行命令型環(huán)境規(guī)制時，政府應針對表現(xiàn)突出和積極的工業(yè)企業(yè)進行補貼，以彌補其遵循成本效應，使拐點早日實現(xiàn)。各部門應加大綠色生活、綠色消費的宣傳工作，實行福利、優(yōu)惠等活動將綠色的觀念深入民眾的生活中，為工業(yè)綠色發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，避免市場型環(huán)境規(guī)制拐點的出現(xiàn)，同時發(fā)揮自愿型環(huán)境規(guī)制的作用。

（3）提高創(chuàng)新水平、合理把控對外資本、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展清潔能源，重視環(huán)境規(guī)制間接效應。根據(jù)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的作用機制，通過其中介工具激勵中國工業(yè)綠色發(fā)展尤為重要。首先，政府應加大綠色服務產(chǎn)業(yè)扶持力度，重視清潔環(huán)保創(chuàng)新及工藝效率提升方面的專利保護，激勵專業(yè)人員進行相關(guān)研究；同時企業(yè)應加大相關(guān)研發(fā)技術(shù)投入，積極發(fā)展綠色技術(shù)，提升全行業(yè)能源資源利用效率，加速綠色轉(zhuǎn)型。其次，進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，制訂更嚴格的產(chǎn)業(yè)準入門檻，嚴禁新增鋼鐵、焦化、電解鋁、水泥和平板玻璃等產(chǎn)能；壯大綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模，大力發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)等。再次，政府需提前謀劃低碳能源發(fā)展，尤其是加大落實制定氫能產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加大外購清潔電力力度。在能源互聯(lián)網(wǎng)方面，各地政府應加大投資，力爭實現(xiàn)供給清潔化、消費節(jié)約化、能源系統(tǒng)智能化與便捷化，打造綜合能源服務系統(tǒng)，實現(xiàn)能耗雙控目標。最后，優(yōu)化外資方面環(huán)境規(guī)制政策，積極探索碳邊境調(diào)節(jié)機制，吸納先進技術(shù)及經(jīng)驗，在國內(nèi)積極引導，嘗試探索碳市場、碳關(guān)稅等市場調(diào)節(jié)機制，提高公眾參與度。爭取在新發(fā)展格局下，加快中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，推動生態(tài)文明建設。

注 釋：

（1）數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局（https://data.stats.gov.cn/easyque?ry.htm?cn=C01&zb=A0204&sj=2020）。

（2）數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局（https://data.stats.gov.cn/easyque?ry.htm?cn=C01&zb=A070R&sj=2020）。