宋鵬飛 王麗晴

一、引言

國(guó)家主席習(xí)近平在2018 年11 月5 日首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上的主旨演講中提到“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”①國(guó)家主席習(xí)近平在2018 年11 月5 日首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上的主旨演講中提到“提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率”。。2019 年3 月7 日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開(kāi)提升專利審查質(zhì)量和審查效率專項(xiàng)工作動(dòng)員部署會(huì)，要堅(jiān)決完成國(guó)務(wù)院部署的壓減專利審查周期的目標(biāo)任務(wù)，堅(jiān)決打贏提質(zhì)增效攻堅(jiān)戰(zhàn)。堅(jiān)持質(zhì)效并重原則，以全力壓減專利審查周期為核心，以穩(wěn)步提升審查質(zhì)量為重點(diǎn)，以促進(jìn)專利申請(qǐng)?zhí)豳|(zhì)穩(wěn)量為基石，以適度擴(kuò)大審查人力和相關(guān)資源規(guī)模為保障，深化專利審查工作管理機(jī)制與方式改革，充分挖掘?qū)＠麑彶槟芰摿Γ蜈A專利審查提質(zhì)增效攻堅(jiān)戰(zhàn)，為營(yíng)造更好的營(yíng)商環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境作出貢獻(xiàn)。

專利審查的效能具體體現(xiàn)在專利審查的周期、專利審查的質(zhì)量、專利審查的社會(huì)滿意度等等。而上述專利審查的周期、質(zhì)量、社會(huì)滿意度均與審查員做出的審查過(guò)程和結(jié)論息息相關(guān)。而檢索是專利審查的基礎(chǔ)，也是影響專利審查效能的關(guān)鍵因素。提高檢索的有效性能直接縮短專利審查周期，提高檢索的質(zhì)量能直接提升專利審查的質(zhì)量，提高檢索的全面性，才會(huì)讓社會(huì)公眾體會(huì)到專利審查的客觀、公正，提高社會(huì)滿意度。因此，提高專利審查的質(zhì)量和效率，首要任務(wù)就是提高檢索的質(zhì)量和效率。

檢索的啟動(dòng)標(biāo)志著審查員已經(jīng)清楚地理解本申請(qǐng)。理解發(fā)明是整個(gè)檢索過(guò)程的基礎(chǔ)，要充分讀懂弄通整個(gè)申請(qǐng)文件，并對(duì)說(shuō)明書(shū)內(nèi)容和權(quán)利要求書(shū)中保護(hù)內(nèi)容要有清晰的界定。本文研究的基礎(chǔ)是在充分理解本申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，對(duì)檢索策略進(jìn)行分析。接下來(lái)本文主要從以下幾個(gè)方面通過(guò)案例的解析來(lái)闡述如何提高檢索的質(zhì)量和效能。

二、外網(wǎng)檢索資源的選擇

《專利審查指南2021》（以下簡(jiǎn)稱“審查指南”）在第七章第2.2 節(jié)規(guī)定：“審查員除在專利文獻(xiàn)中進(jìn)行檢索外，還應(yīng)當(dāng)查閱檢索用非專利文獻(xiàn)。檢索用非專利文獻(xiàn)主要包括：電子或紙件等形式的國(guó)內(nèi)外科技圖書(shū)、期刊、索引工具及手冊(cè)等?！?/p>

針對(duì)不同的專利申請(qǐng)本身的屬性，對(duì)應(yīng)選擇不同的檢索資源或手段進(jìn)行檢索，往往能達(dá)到事半功倍的效果，在“提質(zhì)增效”中受益匪淺。我們通常是在專利庫(kù)中進(jìn)行常規(guī)檢索，而在互聯(lián)網(wǎng)中有很多數(shù)據(jù)庫(kù)同樣可以作為評(píng)述專利申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù)，比如Patentics，Incopat，百度學(xué)術(shù)，微信公眾號(hào)等。

當(dāng)技術(shù)方案只涉及相關(guān)學(xué)科的基礎(chǔ)知識(shí)如基礎(chǔ)編程、基礎(chǔ)電路等時(shí)，通常相關(guān)內(nèi)容在專利申請(qǐng)中較少涉及，對(duì)此類案件審查員可以考慮結(jié)合案件的領(lǐng)域特點(diǎn)，重點(diǎn)針對(duì)非專利數(shù)據(jù)庫(kù)諸如圖書(shū)、論文、網(wǎng)絡(luò)證據(jù)等優(yōu)先進(jìn)行檢索，可以提高檢索效率。Incopat 平臺(tái)具有摘要和權(quán)利要求的自動(dòng)翻譯功能，在使用其進(jìn)行檢索時(shí)系統(tǒng)也會(huì)對(duì)其翻譯文本進(jìn)行檢索，當(dāng)中英文對(duì)照較為準(zhǔn)確時(shí)，可通過(guò)簡(jiǎn)單檢索快速找到外文對(duì)比文件。Patentics 工具的檢索在語(yǔ)義檢索中表現(xiàn)出色，對(duì)發(fā)明申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段進(jìn)行合理概況，利用patentics 語(yǔ)義檢索可以快速命中對(duì)比文件。由此，當(dāng)面對(duì)不同類型的專利申請(qǐng)，選擇合適的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)可以提高檢索的效能。下面通過(guò)【案例1】來(lái)具體分析如何確定檢索數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)而提高檢索的質(zhì)量和效率。

【案例1】申請(qǐng)?zhí)?018106941609，發(fā)明名稱：基礎(chǔ)接地方法。

1.相關(guān)案情：

現(xiàn)有技術(shù)中基礎(chǔ)接地的焊接穩(wěn)固性差和搭接面積小。該申請(qǐng)?zhí)岢龅幕A(chǔ)接地的連接，采用鍍鋅圓鋼與預(yù)應(yīng)力鋼筋焊接做引出線，引上線的連接采用把鍍鋅圓鋼加工成90 度L 形彎,再把鍍鋅圓鋼分別與上下主鋼筋焊接，增加了焊接的搭接面積和穩(wěn)固性，有效避免了現(xiàn)有技術(shù)中采用鍍鋅扁鋼施工存在的問(wèn)題。

2.審查過(guò)程：

一種基礎(chǔ)接地方法，其特征在于，包括：基礎(chǔ)接地焊接和引上線焊接，其中，所述基礎(chǔ)接地焊接時(shí)，先鑿出預(yù)應(yīng)力鋼筋，所述預(yù)應(yīng)力鋼筋鑿出長(zhǎng)度大于等于10cm，將第一鍍鋅圓鋼的一端與所述預(yù)應(yīng)力鋼筋豎直焊接為一體，另一端彎折90 度后與主鋼筋焊接為一體；所述引上線焊接時(shí)，第二鍍鋅圓鋼彎折90度，將所述第二鍍鋅圓鋼分別與上下側(cè)所述主鋼筋焊接為一體。

審查員通過(guò)分析，認(rèn)定該申請(qǐng)屬于實(shí)際應(yīng)用的專利申請(qǐng)，可能在實(shí)際工地生產(chǎn)應(yīng)用中存在。因此，在專利庫(kù)、論文庫(kù)中簡(jiǎn)單檢索后，直接在互聯(lián)網(wǎng)百度引擎中檢索，其中采用關(guān)鍵詞(防雷、避雷、接地、圓鋼、主筋、鋼筋、樁、lightning、ground+、earth+、round、steel、bar、pil+、concrete)并未檢到有效對(duì)比文件。

但是審查員在百度網(wǎng)站檢索的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，一些網(wǎng)站公開(kāi)了“防雷接地方法”，并且均附有附圖，部分附圖還公開(kāi)了該申請(qǐng)的部分技術(shù)特征。因此，審查員決定嘗試圖片檢索，直接在百度圖片中搜索“基礎(chǔ)防雷接地做法”，并檢索到下圖（如圖1 所示）。

圖1 樁基主筋與底板地梁鋼筋連接示意圖

下圖以直觀的方式公開(kāi)了樁內(nèi)鋼筋與主筋之間、以及主筋與主筋之間均通過(guò)圓鋼焊接，且圓鋼將上下兩根主筋焊接在一起，這與該申請(qǐng)中的構(gòu)思是一致的。由于圖片中不涉及圖示文字說(shuō)明且還需要確定圖片的公開(kāi)時(shí)間，因此，審查員進(jìn)一步點(diǎn)擊圖片，并在“http://max.book118.com”中獲得了包括該圖片的文件“建筑工程防雷接地專項(xiàng)施工方案”，但是由于網(wǎng)站公信力以及確定公開(kāi)時(shí)間等問(wèn)題，審查員進(jìn)一步在百度中搜索上述文件的名稱，并在豆丁網(wǎng)的豆丁建筑中檢到相關(guān)文件，作為對(duì)比文件。

3.案例分析：

對(duì)于結(jié)構(gòu)類應(yīng)用性較強(qiáng)的案件，審查員可以優(yōu)先利用互聯(lián)網(wǎng)資源，在百度圖片或其他網(wǎng)站圖片中，通過(guò)關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，當(dāng)檢索到相關(guān)圖片后，審查員可以通過(guò)點(diǎn)擊圖片獲取包含該圖片的文件，此外，在圖片周圍會(huì)有“圖片信息”或“來(lái)源”，也可以通過(guò)點(diǎn)擊相應(yīng)鏈接獲取相關(guān)文件作為證據(jù)或進(jìn)行追蹤。

由此可見(jiàn)，合理選擇數(shù)據(jù)庫(kù)有利于提高檢索效能。

三、基于發(fā)明構(gòu)思的檢索

發(fā)明構(gòu)思是要從發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、要解決的技術(shù)問(wèn)題、所采用的技術(shù)手段、所實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果入手，把握整體原則，全方位地站位本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行理解?！秾彶橹改稀返诙糠值谒恼碌?.1 節(jié)規(guī)定：“在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具有創(chuàng)造性時(shí)，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題和產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個(gè)整體看待?！眲?chuàng)造性評(píng)判中堅(jiān)持整體原則實(shí)際上就是要求對(duì)發(fā)明構(gòu)思的整體把握。下面通過(guò)【案例2】來(lái)具體分析如何把握發(fā)明構(gòu)思，確定關(guān)鍵技術(shù)手段，進(jìn)而提高檢索的質(zhì)量和效率。

【案例2】申請(qǐng)?zhí)?016104604442，發(fā)明名稱：存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的裝置及方法。

1.相關(guān)案情：

現(xiàn)有技術(shù)中無(wú)論是采用軟加密或是硬加密的手段來(lái)對(duì)智能手機(jī)進(jìn)行加密保護(hù)，都存在較大的安全隱患，一旦CPU 被攻克，就會(huì)引發(fā)數(shù)據(jù)被竊取的問(wèn)題。本申請(qǐng)單獨(dú)設(shè)置一個(gè)內(nèi)置的外部設(shè)備來(lái)對(duì)需要保密的數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)，該內(nèi)置的外部設(shè)備獨(dú)立于CPU 存在，即使CPU 被攻克，內(nèi)置的外部設(shè)備由于其獨(dú)立的特點(diǎn)，也具有較高的安全性能，能夠保護(hù)用戶各類需要保密的數(shù)據(jù)不被竊取。

2.審查過(guò)程：

（1）一種存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的裝置，其特征在于，所述裝置包括：

第一處理模塊，用于在確定將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在內(nèi)置的外部設(shè)備的情況下，對(duì)所述數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，以將字符流轉(zhuǎn)換為字節(jié)流，根據(jù)預(yù)定加密算法對(duì)所述字節(jié)流進(jìn)行加密處理；

存儲(chǔ)模塊，用于將加密處理后的字節(jié)流存儲(chǔ)至所述內(nèi)置的外部設(shè)備。

（2）如權(quán)利要求3 所述的裝置，其特征在于，還包括：

第二處理模塊，用于在確定將所述數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在內(nèi)置存儲(chǔ)器的情況下，對(duì)所述數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，以將字符流轉(zhuǎn)換為字節(jié)流，并將所述字節(jié)流存儲(chǔ)至所述內(nèi)置存儲(chǔ)器。

3.檢索過(guò)程：

審查員全面閱讀說(shuō)明書(shū)，理解本申請(qǐng)關(guān)鍵技術(shù)手段為：內(nèi)置存儲(chǔ)器存儲(chǔ)普通數(shù)據(jù)，需要CPU 對(duì)數(shù)據(jù)處理且無(wú)需加密處理；內(nèi)置的外部存儲(chǔ)器（如SD 卡）存儲(chǔ)保密數(shù)據(jù)，無(wú)需CPU 處理且要進(jìn)行加密處理。

關(guān)鍵技術(shù)手段在權(quán)利要求中的體現(xiàn)如下：內(nèi)置存儲(chǔ)器存儲(chǔ)普通數(shù)據(jù)，無(wú)需加密處理；內(nèi)置的外部存儲(chǔ)器（如SD 卡）存儲(chǔ)保密數(shù)據(jù)，需要進(jìn)行加密處理。

顯然，權(quán)利要求沒(méi)有完整體現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)手段，審查員按說(shuō)明書(shū)的理解進(jìn)行初步檢索，構(gòu)建了大量的檢索式：“CPU，(攻擊 or 黑客 or 攻克)，(外置存儲(chǔ)or 外部存儲(chǔ) or Sd)，(內(nèi)置存儲(chǔ) or 內(nèi)部存儲(chǔ) or 存儲(chǔ))，(竊取 or 丟失 or 安全)，加密，獨(dú)立，(TrustZone or 可信 or 安全區(qū)域),(保密 or 秘密 or 私密)，(g06f21/74/ic or g06f21/78/ic)”結(jié)果并未檢索到合適的對(duì)比文件。

審查員進(jìn)一步考慮，申請(qǐng)人聲稱的“內(nèi)置的外部設(shè)備獨(dú)立于CPU 存在”如何理解，正常情況下，手機(jī)的SD 卡進(jìn)行存儲(chǔ)也是要經(jīng)過(guò)CPU 的控制，即如何實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)人聲稱的存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立CPU 存在，且說(shuō)明書(shū)也并未明確記載具體實(shí)現(xiàn)方法。站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，根據(jù)對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)的了解，認(rèn)識(shí)到“外部存儲(chǔ)設(shè)備具有獨(dú)立的CPU”的情形可以實(shí)現(xiàn)上述方案，即智能終端的CPU 要讀取“內(nèi)置的外部存儲(chǔ)”時(shí)，沒(méi)有外部存儲(chǔ)器的CPU 的權(quán)限并不能對(duì)外部存儲(chǔ)器進(jìn)行數(shù)據(jù)的讀取。

基于這個(gè)思路，審查員進(jìn)行進(jìn)一步檢索：

36 CNABS,((第一處理器 and 第二處理器) or (第一CPU OR 第二CPU)) and (存儲(chǔ) and (攻擊 or 黑客or 攻克))

得到了能夠影響該申請(qǐng)創(chuàng)造性的X 文獻(xiàn)CN101506815A，附圖2 如下。

圖2 實(shí)施例示意框圖

該文獻(xiàn)公開(kāi)了：系統(tǒng)200 包括主控CPU 202 及安全從屬CPU 204；主控CPU 202 用于執(zhí)行例如經(jīng)由通信區(qū)塊206 與外部系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)傳送的無(wú)需敏感信息的任務(wù)，而從屬CPU 204 用于執(zhí)行操縱敏感信息的任務(wù)；從屬CPU 204 中的單獨(dú)程序及數(shù)據(jù)存儲(chǔ)器214 防止主控CPU 202 直接地或在受攻擊時(shí)讀取或修改從屬CPU 204 上的信息。

3.案例分析：

檢索時(shí)，若權(quán)利要求沒(méi)有完整體現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)手段，審查員也應(yīng)當(dāng)優(yōu)先針對(duì)說(shuō)明書(shū)中記載的包括完整關(guān)鍵技術(shù)手段的技術(shù)方案進(jìn)行檢索；若說(shuō)明書(shū)記載的關(guān)鍵技術(shù)手段較為上位，且說(shuō)明書(shū)中并未記載其具體實(shí)現(xiàn)方式，在針對(duì)較為上位的關(guān)鍵技術(shù)手段進(jìn)行檢索未獲得可用對(duì)比文件的情況下，審查員要準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，結(jié)合申請(qǐng)的具體情況進(jìn)行分析以得出本領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)該構(gòu)思通常可能采用的具體技術(shù)手段，重新構(gòu)造檢索思路，以獲得可用文獻(xiàn)。

四、分類號(hào)的使用

《審查指南》第一部分第四章第1 節(jié)規(guī)定：“專利局采用國(guó)際專利分類對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行分類；分類的目的之一是：建立有利于檢索的專利申請(qǐng)文?！?/p>

隨著分類號(hào)的發(fā)展，分類號(hào)的使用和分類變得更為豐富，有IPC、CPC、FI/FT 等。使用關(guān)鍵詞結(jié)合IPC 分類號(hào)檢索時(shí)，IPC 分類號(hào)難以表達(dá)發(fā)明構(gòu)思，需要依賴關(guān)鍵詞縮小可閱讀文獻(xiàn)量，而關(guān)鍵詞很難確定和擴(kuò)展，噪聲大，甚至可能造成漏檢，此時(shí)，CPC細(xì)分分類位置分別從結(jié)構(gòu)、功能、用途等多角度對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行劃分，更細(xì)致，體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，其可有效提高檢索的準(zhǔn)確度和檢索效率。而在一些半導(dǎo)體、電器電路領(lǐng)域，采用FI/FT 分類號(hào)則更具有優(yōu)勢(shì)，可以有效提高檢索的效能。下面通過(guò)【案例3】來(lái)具體分析FI/FT 分類號(hào)的使用，提高檢索的質(zhì)量和效率。

【案例3】申請(qǐng)?zhí)?017100204106，發(fā)明名稱：一種輸入并聯(lián)輸出串聯(lián)的基于推挽拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的變換器。

1.相關(guān)案情：

該申請(qǐng)將多個(gè)推挽式變換器的輸入端并聯(lián)、輸出端串聯(lián)，并在輸入端并聯(lián)時(shí)多組變換器共用一組推挽開(kāi)關(guān)（如圖3 圈中所示的開(kāi)關(guān)），從而達(dá)到減少開(kāi)關(guān)管數(shù)量進(jìn)而減少開(kāi)關(guān)管驅(qū)動(dòng)電路、降低開(kāi)關(guān)損耗、提升效率的目的。

圖3 推挽開(kāi)關(guān)

2.審查過(guò)程：

一種輸入并聯(lián)輸出串聯(lián)的基于推挽拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的變換器，其特征在于，包括外部直流電壓源、兩個(gè)功率管、推挽拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)升壓電路和整流濾波電路；所述推挽拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)升壓電路包括四路推挽變換器，四路推挽變換器的原邊的同名端均連接功率管Q1 的漏極，原邊的異名端均連接功率管Q2 的漏極，實(shí)現(xiàn)四路推挽變換器的原邊的并聯(lián)；所述四路推挽變換器的副邊均連接一路整流濾波電路，四路整流濾波電路的濾波電容相互串聯(lián)實(shí)現(xiàn)四路推挽變換器的副邊的串聯(lián)。

3.檢索過(guò)程及分析：

審查員針對(duì)該案的輸入端并聯(lián)時(shí)多組變換器共用一組推挽開(kāi)關(guān)的核心發(fā)明構(gòu)思，先使用常規(guī)的關(guān)鍵詞（推挽、并聯(lián)、共用等）在中文全文庫(kù)檢索(檢索式：CNTXT (推挽 3d 并聯(lián)) and 共用)/BI），檢索結(jié)果很少（只有11 個(gè)）且無(wú)有效的對(duì)比文件。

考慮到關(guān)鍵詞“共用”的使用可能會(huì)誤刪掉很多對(duì)比文件，后拓寬檢索范圍，只使用“推挽”、“輸入”、“并聯(lián)”搭配進(jìn)行檢索（檢索式：CNTXT (推挽and (輸入 3d 并聯(lián)))/BI），檢索結(jié)果多達(dá)345 個(gè)，且閱讀一部分后發(fā)現(xiàn)，檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)都是各個(gè)推挽變換器連同其推挽開(kāi)關(guān)一起并聯(lián)，例如如圖4 所示的結(jié)構(gòu)。

圖4 開(kāi)關(guān)結(jié)構(gòu)

可見(jiàn)，用能夠體現(xiàn)該案電路拓?fù)涮攸c(diǎn)的關(guān)鍵詞來(lái)進(jìn)行檢索會(huì)極大地縮小檢索范圍，同時(shí)，若棄用最能體現(xiàn)電路拓?fù)涮攸c(diǎn)的關(guān)鍵詞又會(huì)引入大量的檢索噪聲。

在電路領(lǐng)域中，常有將具有某些特定電路拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的專利文獻(xiàn)歸類于相應(yīng)的分類號(hào)進(jìn)而利用分類號(hào)進(jìn)行檢索而找到有效對(duì)比文件的情況，因而接下來(lái)考慮從分類號(hào)入手進(jìn)行檢索。

在IPC 分類體系中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)能夠體現(xiàn)本案電路拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)特點(diǎn)的分類號(hào)，考慮到IPC 分類號(hào)不夠細(xì)化，因而考慮由分類更為細(xì)化的CPC 分類體系或FT 分類體系尋找突破口，同時(shí)，由于日本在電路設(shè)計(jì)領(lǐng)域有大量的申請(qǐng)，因而接下來(lái)考慮使用FT 分類號(hào)進(jìn)行檢索。

具體地，該案是DC-DC 轉(zhuǎn)換電路領(lǐng)域，因此在FT 分類號(hào)中劃分在了5H730 的范圍之內(nèi)，而后考慮到該案的核心構(gòu)思體現(xiàn)在電路拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)上，而該案的電路拓?fù)鋸臍w類上，首先是屬于推挽式結(jié)構(gòu)，其次是具有多個(gè)電路單元且并聯(lián)連接，因而從電路的主拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)入手查詢涉及推挽和多變換單元并聯(lián)的FT 分類號(hào)，分別找到了5H730/bb25（推挽結(jié)構(gòu)的直流-直流（DC-DC）轉(zhuǎn)換）和5H730/bb82（具有并聯(lián)變換單元的DC-DC 變換器），再進(jìn)一步從這兩個(gè)分類號(hào)的下位組中尋求突破，看是否有更能體現(xiàn)本申請(qǐng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的分類號(hào)，而后發(fā)現(xiàn)分類號(hào)5H730/bb83，其含義是具有并聯(lián)變換器單元的且共用變換單元一部分的變換器，這正是審查員所需的極能體現(xiàn)該案電路結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的分類號(hào)。

由此利用FT 分類號(hào)5H730/bb25 和5H730/bb83在SIPOABS 中進(jìn)行檢索：

檢索式：JPABS: 17 (5h730/bb83 and 5h730/bb25)/FT），對(duì)比文件1（JP2002-325449A），

對(duì)比文件1 同樣將多個(gè)推挽電路并聯(lián)且共用一組推挽開(kāi)關(guān)（如圖5 所示），即公開(kāi)了該案的核心發(fā)明構(gòu)思，至于其未公開(kāi)的部分未涉及發(fā)明構(gòu)思的區(qū)別技術(shù)特征可結(jié)合其他對(duì)比文件予以評(píng)述。

圖5 對(duì)比文件1

4.案例分析：

該案涉及電路拓?fù)淝也灰子藐P(guān)鍵詞表達(dá)出拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，因其利用關(guān)鍵詞檢索會(huì)極大縮小檢索范圍，或是會(huì)引入大量噪音。而后考慮使用分類較為細(xì)致的FT 分類號(hào)，通過(guò)使用與電路特點(diǎn)非常貼近的FT 分類號(hào)，快速精準(zhǔn)地檢索到了有效對(duì)比文件，提升了檢索效能。

五、考慮申請(qǐng)人意見(jiàn)陳述進(jìn)行補(bǔ)充檢索

《審查指南》第二部分第八章第4.11 節(jié)描述了繼續(xù)審查。并在第4.11.2 節(jié)規(guī)定了補(bǔ)充檢索：“在繼續(xù)審查（包括復(fù)審后的審查）中，必要時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充檢索?！薄秾彶橹改稀返谄哒碌?1 節(jié)“補(bǔ)充檢索”中詳細(xì)列舉了為獲得更適合的對(duì)比文件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充檢索的情形：“（1）申請(qǐng)人修改了權(quán)利要求，原先的檢索沒(méi)有覆蓋修改后權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的范圍；（2）申請(qǐng)人澄清了某些內(nèi)容，是的原先的檢索不完整、不準(zhǔn)確；（3）第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)以前的檢索不完整或者不準(zhǔn)確；（4）審查意見(jiàn)的改變使得已經(jīng)做出的檢索不完整或者不準(zhǔn)確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的?！?/p>

審查員應(yīng)當(dāng)充分考慮申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述，通過(guò)“五步法”對(duì)回案進(jìn)行處理。有時(shí)由于審查員對(duì)本申請(qǐng)的理解不到位、申請(qǐng)文件撰寫(xiě)不規(guī)范，審查員在首次理解申請(qǐng)和做出首次檢索時(shí)，并不能準(zhǔn)確地檢索到申請(qǐng)人本意核心保護(hù)的技術(shù)方案。在審查員發(fā)出一通后，申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述就顯得尤為重要，充分理解申請(qǐng)人的本意，進(jìn)行補(bǔ)充檢索，保證案件的正確走向。下面通過(guò)【案例4】來(lái)具體分析如何根據(jù)申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述，對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行充分理解，及時(shí)調(diào)整檢索思路，準(zhǔn)確確定案件走向。

【案例4】申請(qǐng)?zhí)?01510450531.5，發(fā)明名稱：顯示面板及其制備方法和顯示裝置。

1.相關(guān)案情：

現(xiàn)有的顯示面板和裝置完全依靠電源提供電量，這樣在電源電量一定的情況下，顯示裝置的續(xù)航時(shí)間較為有限。該申請(qǐng)?zhí)岢隽艘环N顯示面板及其制備方法和顯示裝置，所述顯示面板可以產(chǎn)生電能，用于顯示或其他方面，從而可以降低外部電源向顯示面板提供的電量，降低顯示面板的能耗，增加顯示面板的續(xù)航時(shí)間。

2.審查過(guò)程：

權(quán)利要求1 如下：“一種顯示面板，包括顯示區(qū)和非顯示區(qū)，其特征在于，所述非顯示區(qū)中被光照射的區(qū)域設(shè)置有光電池組件，所述光電池組件用于在被光照射時(shí)產(chǎn)生電能?！?/p>

3.檢索過(guò)程：

首次檢索時(shí)，審查員通過(guò)綜合考慮技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)手段、解決的技術(shù)問(wèn)題以及達(dá)到的技術(shù)效果，檢索得到對(duì)比文件1（TW201432898A），其包括發(fā)光區(qū)18 和非發(fā)光區(qū)20，包括一太陽(yáng)能電池單元338，設(shè)置在非發(fā)光區(qū)20 被光照射的區(qū)域之中，所述太陽(yáng)能電池單元338 在光照射時(shí)產(chǎn)生電能。綜上，審查員認(rèn)為對(duì)比文件1 已經(jīng)公開(kāi)了本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段，即通過(guò)在顯示面板中設(shè)置光電池可以產(chǎn)生電能，從而能夠增加顯示面板的續(xù)航時(shí)間。因此，審查員在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中采用對(duì)比文件1 評(píng)述了全部權(quán)利要求的新創(chuàng)性。

圖6 本申請(qǐng)

圖7 對(duì)比文件1

申請(qǐng)人在答復(fù)一通時(shí)在原權(quán)利要求1 中增加技術(shù)特征“所述非顯示區(qū)為所述顯示面板的周邊區(qū)”，并強(qiáng)調(diào)對(duì)比文件1 中的非發(fā)光區(qū)20 和發(fā)光區(qū)18 均是針對(duì)像素16 而言的，即1 個(gè)像素中包括發(fā)光區(qū)和非發(fā)光區(qū)，相應(yīng)的，非發(fā)光區(qū)呈矩陣排列，也位于顯示面板的中心區(qū)域。而且，在該申請(qǐng)中，非顯示區(qū)（即周邊區(qū)）具有較大的空白區(qū)域，所述空白區(qū)域可以便于制備較多的光電池組件，從而有利于產(chǎn)生更多的電能。而且，將光電池組件設(shè)置在顯示面板的周邊區(qū)，光電池組件不會(huì)占用發(fā)光器件的位置，相應(yīng)不會(huì)影響像素開(kāi)口率，保證發(fā)光效率。4.案例分析：

審查員仔細(xì)分析申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)，按照回案五步法進(jìn)行處理，認(rèn)為申請(qǐng)人陳述的爭(zhēng)辯點(diǎn)在于區(qū)別特征“光電池組件位于所述顯示面板的周邊區(qū)”及其帶來(lái)的技術(shù)效果，經(jīng)過(guò)核證發(fā)現(xiàn)該區(qū)別技術(shù)特征及其為權(quán)利要求1 的技術(shù)方案帶來(lái)的有益效果確實(shí)客觀存在。審查員在一通的意見(jiàn)認(rèn)為本領(lǐng)域技術(shù)人員有能力根據(jù)實(shí)際需求在周邊區(qū)和顯示區(qū)二者之間對(duì)光電池位置進(jìn)行折衷選擇，在辨是非環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人的觀點(diǎn)有充分的證據(jù)支撐，但審查員的觀點(diǎn)缺少證據(jù)支撐，需要進(jìn)一步考慮。審查員進(jìn)一步思考后開(kāi)始查問(wèn)題環(huán)節(jié)，審查員在一通中認(rèn)為該案的關(guān)鍵技術(shù)手段僅在于在顯示面板上設(shè)置光電池，沒(méi)有慎重考慮光電池在顯示面板上的具體設(shè)置位置及其會(huì)帶來(lái)的技術(shù)效果，而該特征及其帶來(lái)的技術(shù)效果在申請(qǐng)文件的[0049]段已經(jīng)進(jìn)行了充分的描述，審查員在首次檢索時(shí)并沒(méi)有將光電池位置相關(guān)的檢索要素納入檢索過(guò)程，很可能會(huì)遺漏更佳對(duì)比文件，此外審查員在沒(méi)有任何證據(jù)和相關(guān)技術(shù)啟示的情況下認(rèn)為該特征的設(shè)置屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員在其能力范圍內(nèi)可以選擇的范疇理由并不充分，因此審查員需要進(jìn)行補(bǔ)充檢索，以覆蓋到“電池組件位于所述顯示面板的周邊區(qū)”這一特征。在再處理中，審查員結(jié)合了“周邊”、“周圍”、“外圍”等關(guān)鍵詞進(jìn)行補(bǔ)充檢索得到對(duì)比文件2，其公開(kāi)了光電池形成位置在顯示面板的外圍區(qū)域。對(duì)比文件2 如下圖8。

圖8 對(duì)比文件2

可見(jiàn)對(duì)比文件2 更全面地公開(kāi)了本申請(qǐng)的技術(shù)方案，二通中審查員采用對(duì)比文件2 再次評(píng)述了全部權(quán)利要求的新創(chuàng)性，本案在二通后視撤。

審查員應(yīng)當(dāng)遵照回案處理五步法進(jìn)行回案處理，應(yīng)當(dāng)以證據(jù)作為判斷爭(zhēng)辯點(diǎn)是否成立的依據(jù)，在確認(rèn)申請(qǐng)人爭(zhēng)辯有理的情況下，應(yīng)及時(shí)重新理解發(fā)明和解讀權(quán)利要求，充分考慮申請(qǐng)人意見(jiàn)，調(diào)整檢索思路進(jìn)行補(bǔ)充檢索，確認(rèn)案件走向。

六、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)4 個(gè)案例的審查過(guò)程，具體分析了在提質(zhì)增效中如何提高檢索的效能，進(jìn)而提高審查意見(jiàn)通知書(shū)的質(zhì)量。審查員可以通過(guò)外網(wǎng)檢索資源的選擇、基于發(fā)明構(gòu)思的檢索、分類號(hào)的使用、考慮申請(qǐng)人意見(jiàn)陳述進(jìn)行補(bǔ)充檢索四個(gè)方面提升專利檢索的效能。

審查通知書(shū)的質(zhì)量的高低和檢索的對(duì)比文件的質(zhì)量息息相關(guān)，高質(zhì)量的檢索結(jié)果及一份好用的對(duì)比文件極大地提升審查意見(jiàn)的說(shuō)服力度。檢索的能力是審查員的基本能力，審查員應(yīng)當(dāng)在審查工作中努力鍛煉檢索本領(lǐng)，在提質(zhì)增效的大環(huán)境下，我們要提高檢索的效率和質(zhì)量，推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，助力科技創(chuàng)新發(fā)展。