姚 戰(zhàn) 琪

(中國社會科學院 a.財經(jīng)戰(zhàn)略研究院， b.中國社會科學院大學， 北京 100028)

一、引言及相關理論研究

在中國傳統(tǒng)比較優(yōu)勢不斷削弱和中美貿(mào)易關系再趨惡化的背景下，中國需要大力提升出口技術(shù)復雜度。一國出口技術(shù)復雜度對經(jīng)濟發(fā)展具有顯著的正向影響，最新研究成果發(fā)現(xiàn)，在出口多樣化方面處于世界最低端的發(fā)展中國家的出口復雜度對經(jīng)濟發(fā)展具有顯著的促進作用。 在推動出口技術(shù)復雜度的諸多因素中，人力資本被廣泛關注。目前關于人力資本影響出口技術(shù)復雜度的文獻分為三大類：高等教育入學率對高收入水平國家的出口技術(shù)復雜度的促進作用更顯著，而中等教育入學率對低收入國家的出口技術(shù)復雜度的促進作用更顯著(1)李景睿：《人力資本、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與出口技術(shù)復雜度提升——對高、中、低收入水平經(jīng)濟體的比較探析》，新興經(jīng)濟體研究會、中國國際文化交流中心、廣東工業(yè)大學,新興經(jīng)濟體研究會2018年會暨第6屆新興經(jīng)濟體論壇人類命運共同體論文集(下),新興經(jīng)濟體研究會、中國國際文化交流中心、廣東工業(yè)大學:廣東省新興經(jīng)濟體研究會，2018年,第177—190頁。；在人力資本跨越門檻值時，OFDI逆向技術(shù)溢出效應能顯著促進中國出口技術(shù)復雜度(2)蔣瑛、賀彩銀：《中國對外直接投資逆向技術(shù)溢出、出口技術(shù)復雜度與人力資本——基于面板門檻模型的實證研究》，《亞太經(jīng)濟》2016年第6期。；人力資本與各地區(qū)教育財政支出的交互項能促進出口技術(shù)復雜度升級(3)高明瑞：《教育財政支出、人力資本積累與出口技術(shù)復雜度升級——來自中國的經(jīng)驗證據(jù)》，《現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)》2016年第14期。。

本文關注人力資本與出口技術(shù)復雜度之間的關系，探討人力資本如何以及何時會影響出口技術(shù)復雜度。首先，人力資本成為促進出口技術(shù)復雜度的重要驅(qū)動因素。如果不考慮以加工貿(mào)易為導向的進口產(chǎn)品對技術(shù)成熟度的影響，那么人力資本、FDI和R&D投資在促進出口技術(shù)復雜度升級方面發(fā)揮了重要作用。(4)Fang Yuan， Gu Guoda， Li Hongyi， “The Impact of Financial Development on the Upgrading of China's Export Technical Sophistication”， International Economics and Economic Policy 12(2015：2)：257—280.其次，不僅人力資本是促進各國經(jīng)濟增長的重要動力和源泉，而且各國出口貿(mào)易模式會對該國人力資本積累產(chǎn)生影響，各國出口結(jié)構(gòu)也會推動該國受教育程度不斷變化。在過去的半個世紀里，許多發(fā)展中國家經(jīng)歷了出口導向型增長，但初級產(chǎn)品出口規(guī)模的不斷擴大會損害人力資本的積累，初級產(chǎn)品出口會減少人力資本積累，因此，勞動密集型產(chǎn)品的出口增長降低了平均受教育程度，而技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口增長提升了受教育程度，并且人力資本投資對新興亞洲國家的影響大于發(fā)達國家(5)Emily J. Blanchard & William W. Olney, “Globalization and Human Capital Investment: Export Composition Drives Educational Attainment”, Journal of International Economics 2017(106)，May，165—183.。

現(xiàn)有文獻對人力資本與出口技術(shù)復雜度的影響因素做出了有益探索，但是，人力資本與出口技術(shù)復雜度到底是什么關系？人力資本通過怎樣的路徑和機制對我國出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生影響？人力資本對出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生的間接影響是否顯著？這些問題都沒有得到解決，值得進一步研究。

本文基于2000—2018年中國各地區(qū)微觀數(shù)據(jù)，深入剖析人力資本與出口技術(shù)復雜度之間的關系、內(nèi)在影響機制以及人力資本與出口技術(shù)復雜度之間的關系成立的邊界條件，梳理人力資本影響出口技術(shù)復雜度的作用方式，找出人力資本促進出口技術(shù)復雜度的具體路徑并進行路徑分析，通過路徑系數(shù)找出人力資本促進出口技術(shù)復雜度的最優(yōu)路徑，這對于更好地發(fā)揮人力資本對出口技術(shù)復雜度的促進作用具有重要意義。

二、驅(qū)動路徑及相關假設

(一)人力資本對創(chuàng)新產(chǎn)出的推動效應

人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，人力資本對創(chuàng)新人員投入具有決定作用。憑借人力資本激勵制度能夠充分激發(fā)創(chuàng)新人員的積極性，培養(yǎng)高素質(zhì)復合型人才，促進科技與人才共同發(fā)展，從而提升企業(yè)創(chuàng)新能力(6)陳效東：《誰才是企業(yè)創(chuàng)新的真正主體:高管人員還是核心員工》，《財貿(mào)經(jīng)濟》2017年第12期。。創(chuàng)新人員投入能促進創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新人員是企業(yè)創(chuàng)新活動的主力軍，激發(fā)科技人員的創(chuàng)新積極性能有效推動企業(yè)創(chuàng)新活動。馮文娜(7)馮文娜：《高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的關系研究——基于山東省高新技術(shù)企業(yè)的實證》，《經(jīng)濟問題》2010年第9期。認為，R&D人員投入能顯著促進高新技術(shù)企業(yè)盈利能力，若用高新技術(shù)企業(yè)盈利能力來衡量創(chuàng)新產(chǎn)出，R&D人員投入能顯著促進高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，人力資本能促進研發(fā)人員數(shù)量增長，從而促進我國創(chuàng)新產(chǎn)出。

研發(fā)人員數(shù)量能顯著促進協(xié)同集聚，R&D投入包括經(jīng)費投入和人員投入兩部分。研發(fā)資本投入和研發(fā)人員投入對產(chǎn)業(yè)集聚的影響不同，若考察研發(fā)投入對我國高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的影響的門檻效應，則研發(fā)人員投入受到自身門檻效應的影響對高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的促進作用不斷增加，而且人才規(guī)模比人才質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)集聚的促進作用更顯著，而研發(fā)資本投入對高新區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的促進作用逐漸減少并呈現(xiàn)“抑制—促進—抑制”的作用效果(8)王鵬、吳思霖：《研發(fā)投入對高新區(qū)集聚發(fā)展影響的門限效應》，《科學學研究》2019年第6期。，因此，與研發(fā)資本投入不同，研發(fā)人員投入對產(chǎn)業(yè)集聚具有顯著的促進作用。

協(xié)同集聚有利于促進創(chuàng)新產(chǎn)出，不但生產(chǎn)性服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚能促進創(chuàng)新產(chǎn)出，而且知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚也能促進區(qū)域創(chuàng)新。知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚有助于提升本地區(qū)創(chuàng)新和鄰近地區(qū)創(chuàng)新，但不同行業(yè)的知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚對區(qū)域創(chuàng)新的影響存在差異。如果使用各省專利申請受理數(shù)來衡量該地區(qū)創(chuàng)新中間產(chǎn)出，那么中國制造業(yè)與知識密集型服務業(yè)協(xié)同集聚能顯著促進各省創(chuàng)新產(chǎn)出，同時知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚對區(qū)域創(chuàng)新的促進作用依賴于重要基礎設施及交通工具，當鐵路公路等重要基礎設施及交通工具越發(fā)達，協(xié)同集聚對我國創(chuàng)新產(chǎn)出的促進作用越顯著(9)姚戰(zhàn)琪：《產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展:基于有調(diào)節(jié)的中介效應視角的分析》，《學術(shù)探索》2020年第4期。。據(jù)此，提出假設H1a、H1b。

H1a:研發(fā)人員數(shù)量在人力資本與創(chuàng)新產(chǎn)出間起中介作用

H1b:研發(fā)人員數(shù)量對協(xié)同集聚起正向促進作用，研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚在人力資本與創(chuàng)新產(chǎn)出間起多重中介作用

(二)人力資本對出口技術(shù)復雜度的提升效應

作為非物質(zhì)資本的人力資本與出口技術(shù)復雜度緊密關聯(lián)。不僅在校大學生比例以及不斷提高的勞動力素質(zhì)對出口技術(shù)復雜度具有促進作用，豐富的人力資本能夠通過促進生產(chǎn)要素的不斷流動來提高出口技術(shù)復雜度，而且人力資本能顯著促進協(xié)同集聚，人力資本與產(chǎn)業(yè)集群二者呈現(xiàn)相輔相成、互相促進的關系。首先，人力資本空間集聚能推動產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，不但人力資本是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的前提條件和重要保障，而且人力資本決定了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的創(chuàng)新能力和空間布局。(10)李玉江、徐光平：《人力資本空間集聚對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的影響》，《山東師范大學學報(人文社會科學版)》2008年第3期其次，專業(yè)化人力資本和企業(yè)家人力資本是產(chǎn)業(yè)集聚的前提條件，同時知識密集型部門的人力資本為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚提供載體和依托。(11)毛軍：《人力資本與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚——以京津、長三角、珠三角為例的分析》，《北京社會科學》2006年第5期。最后，產(chǎn)業(yè)集聚能推動人力資本不斷提升，例如產(chǎn)業(yè)集聚促進專業(yè)化人力資本由一般專業(yè)化人力資本向特殊專業(yè)化人力資本提升。

協(xié)同集聚能促進我國出口技術(shù)復雜度的提升。我國產(chǎn)業(yè)集聚能提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，推動我國出口技術(shù)復雜度不斷提升。首先，產(chǎn)業(yè)集聚能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率和固定成本投入效率，從而提升出口技術(shù)復雜度。產(chǎn)業(yè)集聚通過降低廠商的生產(chǎn)成本及其進入出口市場的生產(chǎn)率門檻提升出口技術(shù)復雜度。(12)劉洪鐸：《產(chǎn)業(yè)集聚對出口技術(shù)復雜度的影響研究——基于外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變視角的實證分析》，《中國社會科學院研究生院學報》2016年第4期。(13)耿曄強、張世錚：《產(chǎn)業(yè)集聚提升了產(chǎn)品質(zhì)量嗎? ——來自中國制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)》，《山東大學學報(哲學社會科學版)》2018年第1期。蘇丹妮等也發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚能顯著促進我國出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，提升資源配置效應是產(chǎn)業(yè)集聚促進出口技術(shù)復雜度的重要途徑。(14)蘇丹妮、盛斌、邵朝對：《產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2018年第11期。其次，產(chǎn)業(yè)集聚對不同類型企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不同。產(chǎn)業(yè)集聚能顯著提升我國東部地區(qū)企業(yè)、外商投資企業(yè)以及加工貿(mào)易企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，但產(chǎn)業(yè)集聚對其他類型企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量影響較小。

圖1 出口技術(shù)復雜度影響因素初始理論模型圖

協(xié)同集聚能促進我國創(chuàng)新產(chǎn)出，而創(chuàng)新產(chǎn)出能顯著促進我國出口技術(shù)復雜度。首先，協(xié)同集聚能顯著促進創(chuàng)新產(chǎn)出，知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚能顯著帶動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，同時知識密集型服務業(yè)集聚與高技術(shù)制造業(yè)協(xié)同集聚能顯著推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。Muller 和Doloreux認為知識密集型服務業(yè)主要圍繞知識、集聚和創(chuàng)新三個維度而進行，即知識密集型服務業(yè)集聚對創(chuàng)新有很顯著的促進作用，知識密集型服務業(yè)與創(chuàng)新高度關聯(lián)。(15)E. Muller & D. Doloreux, “What We Should Know about Knowledge-Intensive Business Services”, Technology in Society 2009,31(1):64-72.其次，創(chuàng)新產(chǎn)出能促進出口技術(shù)復雜度，技術(shù)創(chuàng)新能提升我國高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度，技術(shù)創(chuàng)新對我國醫(yī)藥制造業(yè)的出口技術(shù)復雜度影響最大。(16)沈琳：《技術(shù)創(chuàng)新對中國高技術(shù)產(chǎn)品出口復雜度影響的實證研究》，《南京經(jīng)大學學報》2015年第1期。雖然創(chuàng)新人員投入、創(chuàng)新資本投入和創(chuàng)新產(chǎn)出都能提升我國出口技術(shù)復雜度，但其對我國出口技術(shù)復雜度的影響程度不同，創(chuàng)新產(chǎn)出對我國出口技術(shù)復雜度的影響最顯著，創(chuàng)新人員投入對出口技術(shù)復雜度的影響大于創(chuàng)新資本投入。(17)王瑾、樊秀峰：《區(qū)域制度質(zhì)量視角下創(chuàng)新對出口技術(shù)復雜度的影響研究》，《人文雜志》2019年第4期。據(jù)此，提出假設H2a、H2b、H2c和H2d。

H2a:研發(fā)人員數(shù)量對創(chuàng)新產(chǎn)出起正向促進作用，研發(fā)人員數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)出在人力資本與出口技術(shù)復雜度間起多重中介作用

H2b:研發(fā)人員數(shù)量對協(xié)同集聚起正向促進作用，研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚在人力資本與出口技術(shù)復雜度間起多重中介作用

H2c:協(xié)同集聚在人力資本與出口技術(shù)復雜度間起中介作用

H2d:協(xié)同集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出起正向促進作用，協(xié)同集聚、創(chuàng)新產(chǎn)出在人力資本與出口技術(shù)復雜度間起多重中介作用

三、方法與數(shù)據(jù)

(一)樣本與數(shù)據(jù)收集、變量測量

使用姚戰(zhàn)琪(2015)的方法計算人力資本(Human)。(18)姚戰(zhàn)琪：《服務業(yè)真實開放度的提升對我國服務業(yè)競爭力的影響》，《北京工商大學學報(社會科學版)》2015年第6期。

使用R&D經(jīng)費支出與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比來測算R&D投入強度(Interm)。

借鑒Ellison等的方法計算我國知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的區(qū)位熵(Agglo)。(19)G. Ellison, E. Glaeser & W. Kerr， “What Causes Industry Agglomeration? Evidence from Co-agglomeration Patterns”， American Economic Review, 2010, 100(3):1195-1213.首先計算制造業(yè)與知識密集型服務業(yè)的區(qū)位熵，然后使用二者的區(qū)位熵構(gòu)建知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的區(qū)位熵，為了防止計算的協(xié)同集聚的區(qū)位熵出現(xiàn)“虛高”的現(xiàn)象，因此在考慮知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚區(qū)位熵的質(zhì)量的基礎上，進一步加入知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的深度：

Agglo為知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的區(qū)位熵，ASk為知識密集型服務業(yè)區(qū)位熵，ASo為制造業(yè)區(qū)位熵。

研發(fā)人員數(shù)量(Resear)來自Wind數(shù)據(jù)庫。

創(chuàng)新的最終產(chǎn)出(Innov)用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來衡量。

本文其他數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒2019》。

(二)描述性分析

從表1可看到，Human、Resear、Agglo、Innov、Expt、Interm各變量之間的相關系數(shù)小于克隆巴赫α系數(shù)，表明測量的可信度高。

表1 變量的均值、標準差和相關系數(shù)

使用Amos和SPSS23.0進行數(shù)據(jù)分析。首先構(gòu)建模型，使用SPSS進行探索性因子分析(EFA)，清理掉測量因子與測量項間的對應關系出現(xiàn)嚴重偏差的測量項，同時，如果測量項與測量因子間的載荷系數(shù)值過低，就刪除該測量項；其次使用AMOS進行驗證性因子分析(CFA)，刪除標準化因子載荷小于臨界值的顯變量；再次，使用常用的SEM指標，根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型輸出的擬合度平價指標來檢查結(jié)構(gòu)方程模型的質(zhì)量；最后，利用結(jié)構(gòu)方程模型找出人力資本影響出口技術(shù)復雜度的直接效應和間接效應。

圖2 出口技術(shù)復雜度影響因素標準化運算結(jié)果

四、研究結(jié)果

(一)描述性分析

使用B-S方法進行Bootstrap抽樣5000次，2817次估計結(jié)果好，2183次估計結(jié)果差，使用Bollen-Stine bootstrap檢驗方法得到的原始估計結(jié)果比較差的概率為0.4367，因此不使用B-S方法。將人力資本、協(xié)同集聚、創(chuàng)新的最終產(chǎn)出、研發(fā)人員數(shù)量、R&D投入強度、出口技術(shù)復雜度作為觀察變量進行路徑分析，其中協(xié)同集聚、創(chuàng)新的最終產(chǎn)出、研發(fā)人員數(shù)量、R&D投入強度、出口技術(shù)復雜度為因變量。表2給出了各條路徑的擬合指數(shù)，可看到基準模型的擬合程度較好，基準模型比三因子模型1、兩因子模型2、兩因子模型3、兩因子模型4、兩因子模型5、兩因子模型6、單因子模型7表現(xiàn)出更好的擬合度(χ2/df=1.0764；CFI=0.971；RMSEA=0.0523；SRMR=0.0274)。

表2 測量模型比較

(二)結(jié)構(gòu)模型檢驗

表3為采用極大似然估計法所獲得的兩兩檢驗結(jié)果的各種參數(shù)估計值，可看到所有路徑的回歸權(quán)重均顯著，因此，各假設路徑的回歸加權(quán)值均通過了檢驗。

從表4也可看到，不但人力資本對于我國出口技術(shù)復雜度(0.416)、研發(fā)人員數(shù)量(0.414)、協(xié)同集聚(0.193)均有直接效果，而且協(xié)同集聚(0.255)和創(chuàng)新最終產(chǎn)出(0.314)對出口技術(shù)復雜度也有顯著的直接效果，研發(fā)人員數(shù)量對創(chuàng)新最終產(chǎn)出(0.521)也有直接效果，因此，人力資本對于我國出口技術(shù)復雜度的影響，除了具有直接效果之外，還有一個由研發(fā)人員數(shù)量、創(chuàng)新最終產(chǎn)出、協(xié)同集聚所中介的間接效果。

由表4也可得到人力資本對出口技術(shù)復雜度的總效果為0.326，即0.4156(人力資本影響出口技術(shù)復雜度的直接效應)-0.0897(人力資本影響出口技術(shù)復雜度的間接效應)=0.3260，代表每一個標準差的人力資本的變動，對出口技術(shù)復雜度造成的變動量為0.326個單位。

表3 各路徑的驗證性因素分析結(jié)果

表4 影響效應分解總效應、直接效應、間接效應

研發(fā)人員數(shù)量對出口技術(shù)復雜度有直接效果，路徑系數(shù)為-0.7515，因此，若不考慮研發(fā)人員數(shù)量影響出口技術(shù)復雜度的間接效應，則研發(fā)人員數(shù)量對出口技術(shù)復雜度的影響顯著為負，研發(fā)人員數(shù)量不利于促進我國出口技術(shù)復雜度。同時，可得到研發(fā)人員數(shù)量對出口技術(shù)復雜度的總效果為-0.3913，即等于-0.7515(研發(fā)人員數(shù)量影響出口技術(shù)復雜度的直接效應)+0.3602( 研發(fā)人員數(shù)量影響出口技術(shù)復雜度的間接效應)=-0.391，代表每一個標準差的研發(fā)人員數(shù)量的變動，對出口技術(shù)復雜度造成的變動量為-0.391個單位。

(三)中介效應顯著性檢驗

從本文的模型可看出，人力資本、研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入對出口技術(shù)復雜度的直接效應均顯著。繼續(xù)采用Bootstrap程序檢驗中介效應的顯著性，我們在全部原始數(shù)據(jù)中采取重復隨機抽樣方法抽取bootstrap樣本5000個，如果中介效應的估計值在95%的置信區(qū)間不包含零，表明中間效應顯著(見表5)。由表5可知， 人力資本影響我國出口技術(shù)復雜度的6條路徑的95%的置信區(qū)間均不包含零，因此中介效應檢驗顯著，驗證了研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入因素在人力資本與我國出口技術(shù)復雜度間的中介效應。

使用AMOS能得到人力資本影響我國出口技術(shù)復雜度的總體間接效應、總效應、標準誤和置信區(qū)間，進一步分析人力資本影響我國出口技術(shù)復雜度的6條路徑。人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入→出口技術(shù)復雜度路徑的標準化間接效應(β=0.07，標準誤=0.02，95%的置信區(qū)間從0.04到0.11)顯著為正，因此，人力資本對出口技術(shù)復雜度的作用能通過研發(fā)人員數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)出傳導，假設H2a得到驗證。人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度路徑的標準化間接效應(β=0.06，標準誤=0.01，95%的置信區(qū)間從0.04到0.08)顯著為正，人力資本對出口技術(shù)復雜度的作用也能通過研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚傳導，假設H2b得到驗證。人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入→出口技術(shù)復雜度路徑的標準化間接效應(β=0.03，標準誤=0.01，95%的置信區(qū)間從0.02到0.04)顯著為正。人力資本→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度路徑的標準化間接效應(β=0.05，標準誤=0.03，95%的置信區(qū)間從0.02到0.09)顯著為正，因此，協(xié)同集聚在人力資本與出口技術(shù)復雜度間起中介作用，假設H2c得到驗證。人力資本→協(xié)同集聚→創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入→出口技術(shù)復雜度路徑的標準化間接效應(β=0.02，標準誤=0.01，95%的置信區(qū)間從0.01到0.05)顯著為正，因此，人力資本對出口技術(shù)復雜度的作用也能通過協(xié)同集聚、創(chuàng)新產(chǎn)出傳導，假設H2d得到驗證。在人力資本影響我國出口技術(shù)復雜度的6條路徑中，人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→出口技術(shù)復雜度路徑的標準化間接效應(β=-0.31，標準誤=0.03，95%的置信區(qū)間從-0.36到-0.26)顯著為負。是因為在人力資本影響出口技術(shù)復雜度的間接效應中，雖然我國人力資本能顯著促進研發(fā)人員數(shù)量增長，但研發(fā)人員數(shù)量不能促進我國出口技術(shù)復雜度，因此人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→出口技術(shù)復雜度的間接效應在數(shù)值上顯著為負。

表5 標準化的復雜中介估計結(jié)果

人力資本影響我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的3條路徑為人力資本→研發(fā)人員數(shù)量—高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、人力資本→協(xié)同集聚→高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入。這3條路徑的95%置信區(qū)間均不包含零，并且3條路徑的標準化間接效應估計值顯著為正，不但驗證了研發(fā)人員數(shù)量在人力資本與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入間的中介效應，而且驗證了人力資本對創(chuàng)新產(chǎn)出的作用也能通過研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚傳導，假設H1a、H1b得到驗證。

研發(fā)人員數(shù)量影響我國出口技術(shù)復雜度的3條路徑為研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度、研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入→出口技術(shù)復雜度、研發(fā)人員數(shù)量→高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入→出口技術(shù)復雜度。該3條路徑的95%置信區(qū)間均不包含零，而且3條路徑的標準化間接效應估計值也顯著為正。因此，協(xié)同集聚在研發(fā)人員數(shù)量與出口技術(shù)復雜度間存在中介效應，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入在研發(fā)人員數(shù)量與出口技術(shù)復雜度間也存在中介效應。研發(fā)人員數(shù)量通過協(xié)同集聚、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入對出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生的間接效應為0.0624，因此，以協(xié)同集聚、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為連續(xù)中介變量的作用效果顯著。

人力資本影響我國協(xié)同集聚的1條路徑是人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚。人力資本有利于促進研發(fā)人員數(shù)量增長，而研發(fā)人員數(shù)量增長能促進協(xié)同集聚，驗證了研發(fā)人員數(shù)量在人力資本與協(xié)同集聚間的中介效應。

人力資本影響我國創(chuàng)新中間投入的1條路徑是人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→創(chuàng)新中間投入。人力資本有利于促進我國研發(fā)人員數(shù)量增長，而研發(fā)人員數(shù)量能促進創(chuàng)新中介投入不斷增長，驗證了研發(fā)人員數(shù)量在人力資本與創(chuàng)新中間投入間的中介效應。

研發(fā)人員數(shù)量影響我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的1條路徑為研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入。研發(fā)人員數(shù)量能顯著促進協(xié)同集聚，協(xié)同集聚能推動我國創(chuàng)新最終產(chǎn)出增長，驗證了協(xié)同集聚在研發(fā)人員數(shù)量與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入間的中介效應。

協(xié)同集聚影響我國出口技術(shù)復雜度的1條中介效應為協(xié)同集聚→高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入→出口技術(shù)復雜度。協(xié)同集聚能顯著促進創(chuàng)新最終產(chǎn)出增長，創(chuàng)新最終產(chǎn)出能促進我國出口技術(shù)復雜度不斷提升，驗證了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入在協(xié)同集聚與我國出口技術(shù)復雜度間的中介效應。

(四)穩(wěn)健性檢驗

為了增強研究結(jié)果的可靠性，具體地使用成人識字率替代人力資本(成人識字率=1-文盲人口占15歲及以上人口的比重)(見表6)?？煽吹匠扇俗R字率→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度的標準化間接效應(β=0.7007，標準誤=0.2331，95%的置信區(qū)間從0.3482到1.1162)顯著為正。因此，成人識字率能通過研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚對出口技術(shù)復雜度起作用。

表6 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

成人識字率→研發(fā)人員數(shù)量→R&D投入強度的標準化間接效應(β=4.7129，標準誤=0.7396，95%的置信區(qū)間從3.395到6.3338)顯著為正，成人識字率通過研發(fā)人員數(shù)量顯著促進R&D投入強度。

成人識字率→研發(fā)人員數(shù)量→創(chuàng)新的最終產(chǎn)出→出口技術(shù)復雜度的標準化間接效應(β=0.6391，標準誤=0.3025，95%的置信區(qū)間從0.1887到1.1707)顯著為正，成人識字率能通過研發(fā)人員數(shù)量、創(chuàng)新的最終產(chǎn)出對出口技術(shù)復雜度起作用。

成人識字率→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚的標準化間接效應(β=1.0243，標準誤=0.1664，95%的置信區(qū)間從0.7128到1.3631)顯著為正，所以成人識字率通過研發(fā)人員數(shù)量也能顯著促進協(xié)同集聚。

成人識字率→研發(fā)人員數(shù)量→出口技術(shù)復雜度的標準化間接效應(β=-0.4622，標準誤=0.1073，95%的置信區(qū)間從-0.6888到-0.2595)顯著為負，由于研發(fā)人員數(shù)量不能促進我國出口技術(shù)復雜度，所以成人識字率對出口技術(shù)復雜度的作用不能通過研發(fā)人員數(shù)量傳導。

成人識字率→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→創(chuàng)新的最新產(chǎn)出的標準化間接效應(β=0.2898，標準誤=0.0491，95%的置信區(qū)間從0.2136到0.3743)顯著為正，所以成人識字率也能通過研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚顯著促進創(chuàng)新的最終產(chǎn)出。

成人識字率→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度的標準化間接效應(β=0.4552，標準誤=0.225，95%的置信區(qū)間從0.0878到0.9698)顯著為正，成人識字率通過協(xié)同集聚對出口技術(shù)復雜度起作用。

成人識字率→研發(fā)人員數(shù)量→創(chuàng)新的最新產(chǎn)出的標準化間接效應(β=0.235，標準誤=0.0434，95%的置信區(qū)間從0.1535到0.3255)顯著為正，所以成人識字率也能通過研發(fā)人員數(shù)量顯著促進創(chuàng)新的最終產(chǎn)出。

成人識字率→協(xié)同集聚→創(chuàng)新的最新產(chǎn)出的標準化間接效應(β=0.2199，標準誤=0.0515，95%的置信區(qū)間從0.1284到0.3306)顯著為正，成人識字率也能通過協(xié)同集聚顯著促進創(chuàng)新的最終產(chǎn)出。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，本研究的所有假設并沒有因為參數(shù)設定的改變而發(fā)生變化，因此本文提出的假設是穩(wěn)健的。

(五)進一步分析

研究假設H1a得到證實說明，創(chuàng)新人員投入在人力資本與創(chuàng)新產(chǎn)出間存在中介效應。袁慧慧使用脈沖分析、方差分解、格蘭杰因果關系檢驗等方法研究了研究生回流與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新之間的聯(lián)動關系(21)袁慧慧：《留學生回流是否促進中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新——基于SVAR模型的實證分析》，《市場研究》2019年第9期。，也指出，我國通過留學生回流對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響不但持續(xù)時間長而且貢獻度很穩(wěn)定。因此，研發(fā)人員數(shù)量在人力資本與創(chuàng)新產(chǎn)出之間發(fā)揮中介作用。研究假設H1b得到證實說明，人力資本通過研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生顯著的間接效應，以研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚為連續(xù)中介變量的作用效果顯著。因此，研發(fā)人員數(shù)量能顯著促進協(xié)同集聚，創(chuàng)新人才集聚能顯著促進創(chuàng)新產(chǎn)出增長，主要因為我國創(chuàng)新人才集聚具有顯著的空間溢出效應，高科技產(chǎn)業(yè)人才集聚能顯著促進區(qū)域創(chuàng)新。

在本文的各變量中，研發(fā)人員數(shù)量、R&D投入強度、創(chuàng)新的最終產(chǎn)出、協(xié)同集聚既是自變量或因變量，也是中介變量。間接效應1(人力資本→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度)的影響系數(shù)為正，置信區(qū)間未出現(xiàn)零，說明協(xié)同集聚是直接影響出口技術(shù)復雜度的重要因素。間接效應2(人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→創(chuàng)新產(chǎn)出→出口技術(shù)復雜度)的影響系數(shù)也為正，置信區(qū)間未出現(xiàn)零，證明了人力資本通過研發(fā)人員數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生顯著的間接效應，以研發(fā)人員數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)出為連續(xù)中介變量的作用效果顯著。間接效應3(人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度)的影響系數(shù)為正，置信區(qū)間也未出現(xiàn)零，說明人力資本通過研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚對出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生顯著的間接效應，以研發(fā)人員數(shù)量、協(xié)同集聚為連續(xù)中介變量的作用效果也顯著。間接效應4(人力資本→協(xié)同集聚→創(chuàng)新產(chǎn)出→出口技術(shù)復雜度)的影響系數(shù)為正，說明人力資本通過協(xié)同集聚、創(chuàng)新產(chǎn)出對出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生間接效應。因此，H2a、H2b、H2c、H2d都得到支持。

與以往研究不同的是，本文中的人力資本與出口技術(shù)復雜度之間存在復雜中介效應。雖然人力資本可以直接通過協(xié)同集聚影響出口技術(shù)復雜度，但是人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→出口技術(shù)復雜度的標準化間接效應顯著為負。主要是因為研發(fā)人員數(shù)量不能促進我國出口技術(shù)復雜度，雖然我國有日益增多的研發(fā)人員數(shù)量，但是在我國出口技術(shù)復雜度快速增加的同時，新一輪科技革命和數(shù)字化在很大程度上代替了人工，從而研發(fā)人員數(shù)量對出口技術(shù)復雜度的促進作用快速下將。

五、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

本研究采用結(jié)構(gòu)方程模型對人力資本、研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)投入強度、創(chuàng)新的最終產(chǎn)出、協(xié)同集聚對我國產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度的影響效應進行了實證分析發(fā)現(xiàn)：其一，人力資本、協(xié)同集聚對出口技術(shù)復雜度具有顯著的正向影響，同時研發(fā)人員數(shù)量在人力資本與創(chuàng)新產(chǎn)出之間起中介作用，并且人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→創(chuàng)新產(chǎn)出路徑的標準化間接效應和非標準化間接效應均顯著(H1a和H1b得到證實)；其二，協(xié)同集聚在人力資本與出口技術(shù)復雜度之間起中介作用，同時，人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→創(chuàng)新產(chǎn)出→出口技術(shù)復雜度路徑的間接效應顯著，人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→協(xié)同集聚→出口技術(shù)復雜度路徑的間接效應也顯著，人力資本→協(xié)同集聚→創(chuàng)新產(chǎn)出→出口技術(shù)復雜度路徑的間接效應也顯著(H2a、H2b、H2c、H2d得到證實)；其三，雖然研發(fā)人員數(shù)量不能促進我國出口技術(shù)復雜度，但是創(chuàng)新的最終產(chǎn)出在研發(fā)人員數(shù)量與出口技術(shù)復雜度之間起中介作用；其四，我國研發(fā)人員數(shù)量在人力資本與協(xié)同集聚之間起中介作用。

(二)政策建議

第一，知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚對我國出口技術(shù)復雜度的不斷提升具有重要的意義。一方面，人力資本不僅可以影響我國出口技術(shù)復雜度，還可以促進我國協(xié)同集聚，而協(xié)同集聚能顯著促進我國出口技術(shù)復雜度。另一方面，人力資本可以顯著促進我國研發(fā)人員數(shù)量增長，研發(fā)人員數(shù)量既能顯著促進協(xié)同集聚，也能促進創(chuàng)新的最終產(chǎn)出增長，而協(xié)同集聚和創(chuàng)新最終產(chǎn)出都能推動我國出口技術(shù)復雜度不斷提升。因此，我國應大力促進人力資源向人力資本轉(zhuǎn)化，促進人力資本的可持續(xù)利用；推進人才培養(yǎng)計劃，不斷增大企業(yè)研發(fā)強度，提高出口商品技術(shù)含量；大力促進制造業(yè)與技術(shù)密集型服務業(yè)協(xié)同集聚，提高綜合競爭力。

第二，大力發(fā)揮研發(fā)人員數(shù)量對協(xié)同集聚和創(chuàng)新的最終產(chǎn)出的促進作用。首先，要制定政策保障高校研發(fā)人員的合理有效流動，不斷提升中西部地區(qū)研發(fā)人員的集聚程度，解決中西部地區(qū)人才流失問題。中西部地區(qū)要打造特色學科專業(yè)群和高水平科研平臺，吸引人才和留住人才。其次，企業(yè)與高校應互相合作，建立新型研發(fā)機構(gòu)，加強大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培養(yǎng)，不斷提升創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)競爭力。

第三，大力發(fā)揮研發(fā)人員數(shù)量對我國R&D投入強度的促進作用。很多研究成果也發(fā)現(xiàn)我國R&D投入對經(jīng)濟增長的貢獻大于研發(fā)人員的貢獻(22)張寶生、王天琳、王曉紅：《省域高等院校研發(fā)人員集聚與科技創(chuàng)新能力協(xié)調(diào)關系的時空特征研究》，《技術(shù)經(jīng)濟》2020年第11期。，因此要不斷增加研發(fā)人員數(shù)量，各地應重視研發(fā)人員的人才引進，重視引進的研發(fā)人員的成長，加大人才的培養(yǎng)力度，不斷提升企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量占企業(yè)員工總數(shù)的比重，在研發(fā)方面提升研發(fā)人員的貢獻程度。

第四，不斷提升我國出口技術(shù)復雜度，在當前中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)以及中國傳統(tǒng)比較優(yōu)勢不斷削弱的背景下，中國要大力提升出口技術(shù)復雜度。在我國應對中美貿(mào)易摩擦的同時，不斷促進協(xié)同集聚和加大創(chuàng)新力度，通過協(xié)同集聚和創(chuàng)新的最終產(chǎn)出能顯著提升出口技術(shù)復雜度。由于我國出口技術(shù)復雜度與發(fā)達國家相比仍有一定差距，因此各地區(qū)應進一步明確協(xié)同集聚發(fā)展目標，制定政策促進知識密集型服務業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚，發(fā)揮協(xié)同效應，不斷提升協(xié)同集聚對出口技術(shù)復雜度的促進作用。

第五，針對研發(fā)人員數(shù)量不能促進出口技術(shù)復雜度的事實，應制定政策促進研發(fā)人員數(shù)量對出口技術(shù)復雜度的貢獻不斷增加。人力資本→研發(fā)人員數(shù)量→出口技術(shù)復雜度路徑的標準化間接效應顯著為負，主要是因為研發(fā)人員數(shù)量不能促進我國出口技術(shù)復雜度，雖然研發(fā)人員能促進我國創(chuàng)新數(shù)量增加，但由于研發(fā)人員對創(chuàng)新質(zhì)量只有微弱的間接作用機制，研發(fā)人員不能顯著促進創(chuàng)新質(zhì)量提升，從而研發(fā)人員數(shù)量不能促進我國出口技術(shù)復雜度，因此，應不斷提升創(chuàng)新質(zhì)量，從而提升我國出口技術(shù)復雜度。