孔德澤，王成軍

(浙江農(nóng)林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江 杭州 310000)

收入差距擴(kuò)大會(huì)影響居民幸福感的提升[1]，而政府也意識(shí)到發(fā)展不平衡會(huì)帶來(lái)生活品質(zhì)的下降。習(xí)總書(shū)記在十九大報(bào)告中指出：“我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2017年我國(guó)的基尼系數(shù)為0.467 0，較2016年上漲了0.002個(gè)百分比，這不僅表明中國(guó)的基尼系數(shù)正處在0.4的國(guó)際警戒線之上，還說(shuō)明了中國(guó)的收入差距呈現(xiàn)出擴(kuò)大的趨勢(shì)。同時(shí)，2010年以來(lái)，我國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距持續(xù)縮小，但農(nóng)村居民內(nèi)部收入差距卻在急劇拉大[2]，農(nóng)村收入差距的拉大對(duì)農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定，對(duì)實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興都具有不利的影響[3]。

另一方面，我國(guó)正逐漸成為世界上農(nóng)村老年人口最多的國(guó)家[4]。據(jù)第六次全國(guó)人口普查顯示，截至2018年，我國(guó)老年人口為2.49億，人口老齡化已經(jīng)達(dá)到17.9%，其中，農(nóng)村地區(qū)的老齡人口占總體的近六成[5]。農(nóng)村老年人幸福感問(wèn)題已經(jīng)成為社會(huì)各界關(guān)注的問(wèn)題之一。

綜上所述，收入不平等會(huì)影響居民主觀幸福感，而當(dāng)下老齡化日益嚴(yán)峻，隨著收入差距擴(kuò)大，我國(guó)老年人幸福嗎？尤其是占總數(shù)六成的農(nóng)村老年人，是否確切存在與收入不平等相關(guān)的幸福感落差，收入差距的不斷擴(kuò)大是否會(huì)對(duì)我國(guó)農(nóng)村老年人的幸福感產(chǎn)生不利影響？本文從幸福經(jīng)濟(jì)學(xué)視角切入，通過(guò)相對(duì)剝奪理論與社會(huì)福利最大化理論，基于中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)，運(yùn)用計(jì)量模型研究收入差距對(duì)農(nóng)村老年人主觀幸福感的影響，并從農(nóng)村老年人最主要的兩種收入方式——政府轉(zhuǎn)移支付與家庭轉(zhuǎn)移支付為切入點(diǎn)，設(shè)置調(diào)節(jié)變量，研究其如何通過(guò)收入差距影響幸福感。

相較于現(xiàn)有研究，本文創(chuàng)新點(diǎn)有二：1.從研究視角來(lái)看，本文采用具有廣泛代表性的、調(diào)查范圍涵蓋全國(guó)150個(gè)縣級(jí)單位，涉及450個(gè)村級(jí)單位的中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)數(shù)據(jù)來(lái)研究農(nóng)村老年群體收入差距對(duì)幸福感的影響；2.本文利用Kakwani相對(duì)剝奪指數(shù)作為變量衡量個(gè)體之間收入，對(duì)基尼系數(shù)這一變量的不足進(jìn)行補(bǔ)充。

一、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

本研究基于相對(duì)剝奪理論和社會(huì)福利最大化理論，提出理論分析框架如圖1所示。

圖1 理論分析框架

(一)相對(duì)剝奪理論

相對(duì)剝奪理論又稱攀比效應(yīng)，最早被認(rèn)為是一種心理活動(dòng)和感受，處于社會(huì)群體中的某一個(gè)人，當(dāng)他與比自己境況好的個(gè)體比較時(shí)，就會(huì)感到相對(duì)剝奪，這種感覺(jué)會(huì)產(chǎn)生消極情緒。學(xué)者們普遍認(rèn)為在社會(huì)活動(dòng)中，個(gè)體之間普遍存在著財(cái)富和經(jīng)濟(jì)地位的攀比，收入不平等會(huì)使人產(chǎn)生剝奪感，進(jìn)而損害了人民的幸福感[6]。Ferrer-I-Carbonel認(rèn)為，相對(duì)于其他客觀變量來(lái)說(shuō)，相對(duì)收入在主觀幸福感的決定中具有非常重要的作用[7]。相對(duì)收入越高，則主觀幸福感越強(qiáng)，但這種效應(yīng)在不同的收入組中是不一樣的，對(duì)于收入低于對(duì)照組的人群來(lái)說(shuō)，自身收入與對(duì)照組收入水平的差額使他們的主觀幸福感程度產(chǎn)生了比較嚴(yán)重的負(fù)效應(yīng)，而對(duì)于收入高于對(duì)照組的人群來(lái)說(shuō)，相對(duì)收入對(duì)主觀幸福感所產(chǎn)生的正效應(yīng)則相對(duì)要低。相對(duì)剝奪理論揭示了人們不是與某一絕對(duì)的或永恒的標(biāo)準(zhǔn)相比，解釋了相對(duì)低收入人群的幸福感受到剝奪的內(nèi)在原因。因此本文基于相對(duì)剝奪理論提出研究假說(shuō)1：

H1：對(duì)于老年人個(gè)體而言，個(gè)體收入相對(duì)村內(nèi)收入越高，相對(duì)剝奪感越弱，則主觀幸福感越強(qiáng)；個(gè)體收入相對(duì)村內(nèi)收入越低，相對(duì)剝奪感越強(qiáng)，則主觀幸福感越弱。

(二)社會(huì)福利最大化理論

社會(huì)福利函數(shù)把社會(huì)福利看作是個(gè)人福利的總和，因而可以將社會(huì)總體的幸福感看作個(gè)人幸福感的總和。根據(jù)社會(huì)福利函數(shù)，收入差距增大必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總體福利的下降，一是依據(jù)邊際效用理論，因?yàn)楦蝗藢?duì)收入的邊際效用比較低，而窮人的邊際效用更高，富人的錢(qián)轉(zhuǎn)移到窮人手里，社會(huì)總體福利必然增加[8]；另一方面根據(jù)“28”定律，社會(huì)的總財(cái)富總是掌握在少數(shù)人群中的，因此如果將社會(huì)少數(shù)人的財(cái)富轉(zhuǎn)移到低收入人群，會(huì)使更多的人提升幸福感，而只有少部分高收入人群的幸福感有所下降，社會(huì)總體的幸福感仍然會(huì)增加，這不符合帕累托改進(jìn)，卻能夠有效提升社會(huì)總體的福利或者說(shuō)幸福感。因此本文基于社會(huì)福利最大化理論提出研究假說(shuō)2：

H2：對(duì)于老年居民整體而言，村級(jí)收入差距的擴(kuò)大會(huì)降低當(dāng)?shù)乩夏昃用竦目傮w主觀幸福感。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與模型設(shè)定

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文模型數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查(CHARLS)數(shù)據(jù)庫(kù)，利用2015期數(shù)據(jù)選取農(nóng)村老年居民作為研究對(duì)象。同時(shí)，問(wèn)卷數(shù)據(jù)中存在部分缺失數(shù)據(jù)和異常數(shù)據(jù)，需要對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行處理與刪選。根據(jù)不平等系數(shù)的計(jì)算要求，基尼系數(shù)需要以地區(qū)作為計(jì)算范圍測(cè)算某個(gè)地區(qū)的確切系數(shù)，并且所有的收入值必須大于零。文章以村為單位計(jì)算基尼系數(shù)，因此刪除了居民樣本少于20戶的村社區(qū)數(shù)據(jù)，最終共獲得有效數(shù)據(jù)6 379個(gè)，涉及村社區(qū)226個(gè)。

(二)模型設(shè)定

1.模型選擇。在主觀幸福感決定因素的研究方法上，一般將主觀幸福感視為定序變量，進(jìn)而采用有序Probit模型或有序Logit模型來(lái)分析相關(guān)因素對(duì)主觀幸福感的影響。Probit模型與有序Logit模型進(jìn)行模型回歸，而兩者之間的區(qū)別主要在于假設(shè)的誤差項(xiàng)分布不同，有序Probit模型假設(shè)誤差項(xiàng)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，而有序Logit模型假設(shè)誤差項(xiàng)服從邏輯分布。對(duì)于選擇哪個(gè)模型更優(yōu)并沒(méi)有明確的定論，模型的選取大多隨研究者的偏好而定[9]?；诒疚乃捎玫牟糠?jǐn)?shù)據(jù)并不滿足標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的條件，故本文使用有序Logit模型進(jìn)行實(shí)證分析。有序Logit模型回歸原理為：

(1)

在得到αj和βj的參數(shù)估計(jì)后，某種特定情況(如y=j)發(fā)生的概率就可以通過(guò)以下等式得到：

(2)

具體模型及變量設(shè)定如下：

Happiness=α0+α1incgap+α2incgap*incway+…αnxn+ε

(3)

式(3)中，Happiness為因變量老年人主觀幸福感，關(guān)鍵變量incgap為收入差距，本文分別運(yùn)用Kakwani相對(duì)剝奪指數(shù)、基尼系數(shù)反應(yīng)個(gè)體效應(yīng)與總體效應(yīng)，incgap*incways是收入差距與收入方式的交叉項(xiàng)，用來(lái)測(cè)量收入方式如何通過(guò)收入差距影響幸福感， 為一系列控制變量，包括個(gè)人特征、家庭特征和社會(huì)特征，α0是常數(shù)項(xiàng)，α1～αn是待估計(jì)系數(shù)，ε為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2.變量選取。因變量選用CHARLS數(shù)據(jù)中問(wèn)卷編號(hào)DC028“總體來(lái)看，您對(duì)自己的生活是否感到滿意”可以度量老年人整體的主觀幸福感[10]，具體為1=非常不幸福、2=不太幸福、3=一般幸福、4=比較幸福、5 =非常幸福。

關(guān)鍵變量為收入差距，主要從個(gè)體效應(yīng)和總體效應(yīng)2個(gè)方面測(cè)算。對(duì)于個(gè)體層面的收入不平等測(cè)量，Podder指數(shù)、Yitazhaki指數(shù)和Kakwani指數(shù)是比較有代表性和特點(diǎn)的，在一定程度上都能解釋個(gè)體層面的收入不平等。任國(guó)強(qiáng)和石玉成認(rèn)為Kakwani指數(shù)可以對(duì)群組內(nèi)相對(duì)剝奪程度進(jìn)行客觀度量[11]。故本文使用Kakwani相對(duì)剝奪指數(shù)對(duì)個(gè)體效應(yīng)進(jìn)行衡量。具體表達(dá)式如下：

(4)

總體效應(yīng)方面，本文使用基尼系數(shù)衡量收入差距，其計(jì)算公式為:

(5)

式(5)中，n為樣本容量，本文以村為樣本范圍，樣本容量即為村內(nèi)受調(diào)查人數(shù)，u為收入均值，|xj-xi|為任何一對(duì)收入樣本差的絕對(duì)值。

此外，本文從農(nóng)戶收入最基本的構(gòu)成因素——政府轉(zhuǎn)移支付與子女轉(zhuǎn)移支付為切入口，設(shè)置調(diào)節(jié)變量，研究其如何通過(guò)收入差距影響幸福感。具體變量設(shè)置方面，將政府轉(zhuǎn)移支付收入、子女轉(zhuǎn)移收入與收入差距設(shè)置交叉項(xiàng)。而在總體效應(yīng)方面使用地區(qū)參保率衡量當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)保障情況，檢驗(yàn)養(yǎng)老保險(xiǎn)是否有利于縮小收入差距。

控制變量包括個(gè)人特征、家庭特征、經(jīng)濟(jì)特征與社會(huì)關(guān)系4個(gè)方面，具體包括：年齡(歲)、性別(1=男，0=女)、受教育程度(1=小學(xué)及以下、2=初中、3=高中(包括中專)、4=大學(xué)及以上(包括大專))、婚姻狀況(1=有配偶，0=無(wú)配偶)、健康狀況(1=好，2=一般，3=差)、是否與子女同住(1=是，0=否)、家庭住房情況(平方米)、絕對(duì)收入(元/年)、社交頻率(1=不經(jīng)常，2=一般，3=頻繁)及地區(qū)變量(1=西部；2=中部；3=東部)。具體變量設(shè)置與數(shù)據(jù)情況如表1所示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

續(xù)表

三、實(shí)證分析

(一)估計(jì)結(jié)果

基于理論分析與模型設(shè)定，本研究運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件Stata 15.0，利用Ologit模型研究收入差距對(duì)老年人主觀幸福感影響，從模型整體估計(jì)結(jié)果來(lái)看(表2)，個(gè)體效應(yīng)與總體效應(yīng)回歸結(jié)果的卡方檢驗(yàn)值均在1%水平下顯著，表明所估計(jì)的計(jì)量模型在統(tǒng)計(jì)上是可靠的?；貧w中大部分變量顯著性較好，表明各個(gè)變量對(duì)因變量具有顯著影響，模型回歸較為成功。

表2 收入差距對(duì)老年人主觀幸福感影響的模型回歸結(jié)果

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

不平等指標(biāo)對(duì)幸福感的影響是否穩(wěn)??？對(duì)此本文檢驗(yàn)了不平等指標(biāo)對(duì)老年人幸福感影響的穩(wěn)健性，對(duì)個(gè)體效應(yīng)與總體效應(yīng)的關(guān)鍵變量進(jìn)行了處理與替換。個(gè)體效應(yīng)方面參照孫計(jì)領(lǐng)(2018)的處理擴(kuò)大參照組的范圍，以同一鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為參照組計(jì)算相對(duì)剝奪指數(shù)，總體效應(yīng)方面使用阿特金森指數(shù)作為基尼系數(shù)的檢驗(yàn)變量。從總體回歸結(jié)果來(lái)看(表3)，關(guān)鍵變量的回歸結(jié)果在不同的設(shè)置下均有較高的一致性，表現(xiàn)出變量良好的穩(wěn)健性。

表3 模型回歸結(jié)果穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(三)回歸結(jié)果分析

個(gè)體效應(yīng)方面，相對(duì)剝奪指數(shù)對(duì)老年人主觀幸福感有顯著的負(fù)向影響，且在1%水平顯著，這印證了本文的研究假說(shuō)1，因?yàn)楦鶕?jù)相對(duì)剝奪理論，人們不可避免地受其社會(huì)性的影響，常常是在與他人的相互比較中獲得自身的滿足感和幸福感，因此當(dāng)個(gè)體收入差距越是高于其他個(gè)體時(shí)，其自身所獲得的滿足感和幸福感越強(qiáng)，而當(dāng)個(gè)體收入遠(yuǎn)低于他人時(shí)會(huì)使人產(chǎn)生剝奪感，進(jìn)而降低其幸福感。

總體效應(yīng)方面，基尼系數(shù)對(duì)老年人主觀幸福感有顯著的負(fù)向影響，且在1%水平下顯著。這也印證了本文的假說(shuō)2，這是因?yàn)楦呤杖肴巳赫急壬?，而更多的人群集中在低收入水平，如果將社?huì)總體的幸福感看作個(gè)人幸福感的總和，收入差距的擴(kuò)大是犧牲多數(shù)人的幸福而提高少數(shù)人的幸福感，因此地區(qū)收入差距越大必然會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總體幸福感的下降。

收入方式方面，對(duì)個(gè)體而言，家庭轉(zhuǎn)移支付能夠有效地通過(guò)增加收入，減少低收入人群收入差距來(lái)提升農(nóng)戶的幸福感。然而政府的轉(zhuǎn)移支付變量并不顯著，這是因?yàn)檎D(zhuǎn)移支付最主要一部分是農(nóng)戶的養(yǎng)老保險(xiǎn)，而新農(nóng)保仍存在政府轉(zhuǎn)移支付低的問(wèn)題，按照當(dāng)前的物價(jià)水平，月均100多元的基礎(chǔ)養(yǎng)老保險(xiǎn)金(各個(gè)地區(qū)略有不同)無(wú)法滿足老年人的日常需求，因此對(duì)收入差距的減小，提升老年人幸福感及其有限。總體效應(yīng)方面也顯示出了地區(qū)的參保率并無(wú)法通過(guò)縮小收入差距來(lái)提升老年人幸福感。

控制變量方面，受訪者年齡、有配偶與個(gè)人絕對(duì)收入均對(duì)老年人主觀幸福感有顯著的正向影響，初中受教育學(xué)歷、身體健康狀況差、不經(jīng)常社交均對(duì)老年人主觀幸福感有顯著的負(fù)向影響。

四、結(jié)論與啟示

基于相對(duì)剝奪理論與社會(huì)福利最大化理論，以中國(guó)健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)(CHARLS)為基礎(chǔ)，從個(gè)體效應(yīng)與總體效應(yīng)兩方面分析了收入差距影響老年人主觀幸福感的機(jī)制，最后通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：第一，相對(duì)剝奪指數(shù)對(duì)老年人主觀幸福感有顯著的負(fù)向影響，基尼系數(shù)對(duì)老年人主觀幸福感有顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明老年人幸福感的提升是相對(duì)的，收入差距的擴(kuò)大會(huì)提升高收入人群的幸福感，但也會(huì)降低低收入人群的幸福感，社會(huì)總體收入差距的擴(kuò)大不利于整個(gè)社會(huì)幸福感的提升；第二，家庭轉(zhuǎn)移支付能夠通過(guò)減少收入差距來(lái)提升老年人主觀幸福感，而政府的轉(zhuǎn)移支付由于額度有限，對(duì)減少收入差距提升老年人幸福感的作用十分有限，因此回歸結(jié)果并不明顯；第三，老年人個(gè)體特征對(duì)其主觀幸福感有顯著影響。其中，年齡、有配偶與個(gè)人絕對(duì)收入均對(duì)老年人主觀幸福感有顯著的提升作用，而初中以下受教育學(xué)歷、身體健康狀況差、不經(jīng)常社交會(huì)降低老年人主觀幸福感。

基于此，本文提出3點(diǎn)提升老年人主觀幸福感的建議：(1)深化改革收入分配制度，減少老年人之間的收入差距，著重提高老年人群體中低收入部分的收入水平，大力改善農(nóng)村老年人的經(jīng)濟(jì)條件；(2)加強(qiáng)農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保障制度建設(shè)，提高新農(nóng)保養(yǎng)老金的保障水平；(3)營(yíng)造良好老齡化氛圍，關(guān)注老年人身心健康，引導(dǎo)老年人參與社會(huì)活動(dòng)。