張春梅 李 欣

（1.復(fù)旦大學(xué)圖書館 上海 200433；2.美國康奈爾大學(xué)圖書館 伊薩卡 14850）

1 引言

1995年，美國圖書館協(xié)會(huì)(American Library Association, ALA)對(duì) “館藏發(fā)展(Collection Development)”給出一個(gè)較為明確的定義：與圖書館館藏發(fā)展相關(guān)的若干活動(dòng)，包括決策和協(xié)調(diào)館藏選擇政策、潛在用戶需求評(píng)估、館藏使用研究、館藏評(píng)估、館藏需求識(shí)別、文獻(xiàn)選擇、資源共享規(guī)劃、館藏維護(hù)和剔舊[1]。從這個(gè)定義可以看出館藏發(fā)展的豐富性和復(fù)雜性，它的每一個(gè)環(huán)節(jié)都對(duì)圖書館的發(fā)展建設(shè)起著重要的作用。移動(dòng)技術(shù)和數(shù)字資源，無論是開放獲取還是付費(fèi)獲得都給圖書館的館藏建設(shè)增加了諸多的挑戰(zhàn)，加之近年來圖書館逐步強(qiáng)調(diào)以讀者為中心的服條，館藏資源進(jìn)一步成為圖書館賴以生存及提供服條的基礎(chǔ)。歐美高校圖書館多已形成較為完善和系統(tǒng)的館藏發(fā)展政策，而中國高校圖書館在館藏發(fā)展策略的研究上雖已有幾十年的歷史，但是真正制定并發(fā)布實(shí)施的圖書館數(shù)量卻屈指可數(shù)。國內(nèi)大多數(shù)高校圖書館對(duì)于如何將館藏發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)的結(jié)合起來還沒有成熟的做法，也還未形成具有系統(tǒng)性、穩(wěn)定性、完善性、連續(xù)性的館藏發(fā)展策略體系。美國康奈爾大學(xué)圖書館館藏資源豐富多樣，館藏特色鮮明，在實(shí)踐中通過不斷積累、創(chuàng)新和突破，形成了較為先進(jìn)的、完善的、有鮮明特色的館藏發(fā)展理念并利用館藏促進(jìn)其服條的創(chuàng)新。筆者在美國康奈爾大學(xué)圖書館訪學(xué)期間，有機(jī)會(huì)接觸到其館藏發(fā)展相關(guān)的內(nèi)部的或已出版的各類相關(guān)資料及發(fā)展報(bào)告，同時(shí)與館藏發(fā)展的主管人員多次進(jìn)行交流訪談，得以窺探美國康奈爾大學(xué)在館藏發(fā)展方面的實(shí)踐，本文對(duì)美國康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展策略做梳理，并將其部分內(nèi)容介紹如下，以期對(duì)中國高校圖書館的館藏發(fā)展工作有所助益。

2 文獻(xiàn)綜述

中國的館藏發(fā)展策略研究始于上世紀(jì)90年代，相比國外起步晚20余年。最早是汪冰撰寫碩士研究生論文《藏書發(fā)展政策研究》，闡述了圖書館館藏發(fā)展的歷史起源、現(xiàn)代含義、組織模式等并對(duì)國內(nèi)的館藏政策進(jìn)行了調(diào)查與分析[2]。之后，肖希明撰寫多篇文章介紹國內(nèi)外館藏發(fā)展情況，《我國圖書館應(yīng)重視藏書發(fā)展政策研究》探討藏書發(fā)展政策的內(nèi)涵、國內(nèi)外藏書發(fā)展政策研究概況、以及藏書發(fā)展政策研究的現(xiàn)實(shí)意義[3]；《我國圖書館藏書發(fā)展政策的制定》就圖書館藏書發(fā)展政策制訂的一般情況作探討[4]；《國外圖書館藏書發(fā)展政策理論與實(shí)踐的發(fā)展》對(duì)20世紀(jì)70-90年代國外圖書館藏書發(fā)展政策理論與實(shí)踐的發(fā)展作相關(guān)介紹和評(píng)論[5]；《國外圖書館藏書發(fā)展政策面臨的問題與走向》一文對(duì)進(jìn)入新世紀(jì)以來國外圖書館藏書發(fā)展政策面臨的問題及未來的走向進(jìn)行探析[6]。夏佩福撰寫《大學(xué)圖書館的藏書發(fā)展和藏書發(fā)展政策》指出館藏發(fā)展的意義, 提出館藏發(fā)展政策的基本功能和構(gòu)成要素。其他學(xué)者也撰文對(duì)國內(nèi)外圖書館的館藏發(fā)展政策和策略進(jìn)行研究分析[7-19]，還有的進(jìn)行比較研究[20-22]。 另外，專著方面高紅等著述的《世界各國圖書館館藏發(fā)展政策精要》[23]、國家圖書館編撰的《國家圖書館館藏發(fā)展政策》[24]、臺(tái)灣地區(qū)的《國立臺(tái)灣圖書館館藏發(fā)展政策》[25]、武漢大學(xué)出版的《數(shù)字時(shí)代的館藏發(fā)展》[26]從國內(nèi)外及地區(qū)的角度較為詳細(xì)的介紹館藏發(fā)展的概況以及數(shù)字時(shí)代的館藏發(fā)展實(shí)踐與趨勢(shì)。

國外圖書館界學(xué)者們不斷撰文論述藏書發(fā)展政策的功能和目的；討論藏書發(fā)展工作的領(lǐng)域和方法；制定藏書發(fā)展政策的必要性和具體模式；系統(tǒng)地探討藏書發(fā)展與藏書發(fā)展政策的定義、價(jià)值功能、內(nèi)容范圍、基本框架；通過分析現(xiàn)有藏書發(fā)展政策狀況來評(píng)價(jià)現(xiàn)有藏書發(fā)展以及一些具體問題，如藏書經(jīng)費(fèi)分配的目的和特征、分配原則及分配過程等[4]。隨著數(shù)字資源的不斷增長，圖書館界對(duì)于館藏發(fā)展政策也在不斷調(diào)整，出現(xiàn)了重新定義圖書館的使命并根據(jù)新趨勢(shì)進(jìn)行收藏與服條的聲音[27]。同時(shí)，也提出要在更加有效的評(píng)估方法基礎(chǔ)上進(jìn)行深度主題的館藏發(fā)展策略，而不僅僅考慮館藏的廣度[28]。高校圖書館由于館藏主要服條于教學(xué)與科研，因此，在館藏發(fā)展策略上有其獨(dú)特性，國內(nèi)外學(xué)者在這方面也特別重視。

3 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展目標(biāo)及原則

康奈爾大學(xué)圖書館對(duì)館藏發(fā)展工作極為重視，設(shè)有專門的館藏發(fā)展組織機(jī)構(gòu)及館藏主管崗位，有專門的館藏發(fā)展政策及管理制度的集中管理網(wǎng)站，網(wǎng)站中有館藏發(fā)展的各項(xiàng)工作指導(dǎo)、館藏發(fā)展工作總結(jié)、工作報(bào)告以及各類型讀者的館藏使用分析報(bào)告。在康奈爾大學(xué)圖書館網(wǎng)站“Collections”欄目上也可以清晰的找到從學(xué)科館藏、特色館藏到電子館藏的各類館藏發(fā)展政策和策略。從工作實(shí)際出發(fā)，在網(wǎng)站資源調(diào)研的基礎(chǔ)上，通過參加康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展委員會(huì)的討論會(huì)議，并與其館藏主管及主管副館長針對(duì)館藏發(fā)展中的重要問題進(jìn)行交流與探討，從而較為系統(tǒng)深入的了解到康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展策略及實(shí)施。

康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展目標(biāo)緊緊圍繞康奈爾大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略，緊跟圖書館的發(fā)展趨勢(shì)，明確其目標(biāo)為支持現(xiàn)在與未來的康奈爾大學(xué)的教學(xué)、學(xué)習(xí)與研究，同時(shí)也明確其服條對(duì)象將不僅僅局限于校園用戶群體 (Support current and future teaching, learning, and research of the Cornell community which is broader than people on campus)。在這一目標(biāo)的指導(dǎo)下，康奈爾大學(xué)圖書館制定館藏發(fā)展原則，明確指出及時(shí)地獲取康奈爾大學(xué)研究和學(xué)習(xí)的需求資源是圖書館在學(xué)術(shù)資源領(lǐng)域的首要任條，以此不斷提升康奈爾大學(xué)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和教育活力?？的螤柎髮W(xué)圖書館2019年更新的館藏發(fā)展原則如下[29]：

館藏是為康奈爾大學(xué)的現(xiàn)在和未來使用而收藏的。

館藏發(fā)展必須與館藏的長期保存一同規(guī)劃，其館藏并不只局限于提供康奈爾大學(xué)使用。

館藏發(fā)展得益于與其他研究和學(xué)習(xí)機(jī)構(gòu)的合作與協(xié)調(diào)。

館藏發(fā)展力求充分利用有限的財(cái)政資源，全盤考慮收藏和使用的所有成本(包括采訪、加工、存儲(chǔ)和保存)。

館藏發(fā)展成功與否將通過定期的定量和定性評(píng)估來衡量。

圖書館定期復(fù)審館藏發(fā)展原則，以便與學(xué)校發(fā)展變化的工作重點(diǎn)俱進(jìn)。

館藏發(fā)展原則指導(dǎo)館藏發(fā)展的政策和實(shí)踐，通過這一原則我們可以了解其部分理念：

（1）及時(shí)地(timely)。這是館藏發(fā)展所追求的目標(biāo)。在科技迅速發(fā)展的今天，收藏不再是主要目標(biāo)，怎樣能夠?qū)W(xué)術(shù)研究的資料及時(shí)地提供給學(xué)者及研究者使用才是最需要的。

（2）今天與未來(today and in the future)。這是館藏發(fā)展的重要使命。館藏發(fā)展不是僅僅為了適應(yīng)眼前的需求，更要有長遠(yuǎn)的考慮，即要未雨綢繆。

（3）協(xié)調(diào)合作(coordination)。這是及時(shí)獲取館藏的重要保障。在當(dāng)今時(shí)代，各個(gè)圖書館之間在館藏發(fā)展中采取協(xié)調(diào)合作的發(fā)展方式是適宜而有效的。圖書館間只有通過協(xié)調(diào)合作，才能獲取更多的資源，及時(shí)的提供給讀者使用。

（4）有限的財(cái)政資源(limited financial resources)。善用有限的財(cái)政資源是館藏發(fā)展的重要問題。明確館藏發(fā)展中哪些館藏必須有，哪些館藏可以等，哪些館藏可以通過共享獲取，以確保將有限的經(jīng)費(fèi)用于最重要的核心館藏。館藏不是見好就藏的財(cái)富競爭，而要充分考慮無論現(xiàn)在還是未來能保障藏必為讀者所用。

（5）評(píng)估(assessment)。這是衡量館藏發(fā)展的重要手段。過去的圖書館排名多基于館藏經(jīng)費(fèi)，館藏總冊(cè)數(shù)及其它財(cái)富指標(biāo)。在移動(dòng)互聯(lián)的新時(shí)代，評(píng)估則需要考慮自身館藏的深度、質(zhì)量、及時(shí)性及其對(duì)學(xué)校發(fā)展方向的應(yīng)變能力。從美國的圖書館協(xié)會(huì)到康奈爾大學(xué)圖書館都在探討評(píng)估的有效方法。

（6）復(fù)審(review)。大學(xué)的教學(xué)及研究發(fā)展不斷與時(shí)俱進(jìn)，圖書館館藏的發(fā)展工作也不是呆板固化的，館藏發(fā)展的原則必須定期復(fù)審，及時(shí)地調(diào)整修改，以適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展需求變化。

4 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展的組織結(jié)構(gòu)[30]

康奈爾大學(xué)圖書館成立館藏發(fā)展執(zhí)行委員會(huì)(Collection Development Executive Committee，CDExec)，負(fù)責(zé)館藏發(fā)展策略的制定和實(shí)施。該委員會(huì)是一個(gè)跨部門組織，由負(fù)責(zé)館藏的副館長管理，館藏發(fā)展主管擔(dān)當(dāng)常條協(xié)調(diào)主席，成員包括各學(xué)科的代表及其他相關(guān)部門代表。學(xué)科代表主要涵蓋人文、科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、區(qū)域研究等四個(gè)學(xué)科，代表的任期為兩年，可連任。學(xué)科小組內(nèi)部學(xué)科館員之間以一種橫向的、民主參與的合作方式，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各相關(guān)部門中的館藏發(fā)展，促進(jìn)館員之間館藏工作動(dòng)態(tài)的分享，加強(qiáng)了館藏工作的靈活性及有效性。其他相關(guān)部門代表來自直接負(fù)責(zé)圖書館館藏獲取和管理部門(如圖1)。委員會(huì)的主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)圖書館實(shí)體及數(shù)字館藏的發(fā)展與管理；協(xié)助年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算及配置；跟蹤圖書館用戶不斷變化的館藏需求，跟蹤并評(píng)估學(xué)術(shù)出版、館藏發(fā)展、信息獲取和學(xué)者學(xué)術(shù)創(chuàng)作方面的國內(nèi)和國際趨勢(shì)，以確?？的螤柎髮W(xué)的用戶能夠獲得最佳的學(xué)術(shù)館藏。委員會(huì)根據(jù)需要任命項(xiàng)目小組開展專題項(xiàng)目，分享會(huì)議議程和討論結(jié)果，舉辦公共論壇推廣各層面的廣泛參與和溝通。委員會(huì)成員每月至少召開兩次工作會(huì)議，各小組內(nèi)部不定期組織各類型討論會(huì)討論解決具體工作問題。

圖1 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展執(zhí)行委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)圖

5 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展實(shí)施策略

5.1 經(jīng)費(fèi)預(yù)算與采選購買模式

康奈爾大學(xué)圖書館作為康奈爾大學(xué)實(shí)現(xiàn)研究和教育使命的資源中心，每年的資源采購經(jīng)費(fèi)基本維持在2 000萬美元左右，近幾年，資源采購經(jīng)費(fèi)沒有明顯的增長，反而略有減少(如圖2)。2018-2019財(cái)年康奈爾大學(xué)圖書館的資源采購經(jīng)費(fèi)約為1 900萬美元，這些經(jīng)費(fèi)主要來源于財(cái)政撥款和捐贈(zèng)基金，大致上財(cái)政撥款占比84%，捐贈(zèng)基金占比16%，財(cái)政撥款為主要的購買資料的經(jīng)費(fèi)來源，而投資市場的波動(dòng)對(duì)后者有著非常大的影響。

圖2 康奈爾大學(xué)圖書館資源購買經(jīng)費(fèi)支出情況圖（2012-2018財(cái)年）

康奈爾大學(xué)圖書館所有的資源采購經(jīng)費(fèi)主要由40余位學(xué)科采選館員通過1 600多個(gè)資源采購管理賬戶來負(fù)責(zé)管理，平均每位學(xué)科館員至少要管理40個(gè)經(jīng)費(fèi)賬戶。過去的三十余年資源采購經(jīng)費(fèi)也直接發(fā)到學(xué)科館員手中由其支配。其中有一小部分學(xué)科館員因?yàn)闅v史原因并沒有承擔(dān)館藏發(fā)展的職責(zé)。

在資源采購經(jīng)費(fèi)沒有明顯增長，資源越來越多的狀況下，圖書館需要戰(zhàn)略性和響應(yīng)性地部署其館藏預(yù)算。康奈爾大學(xué)圖書館舊有的館藏經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出及管理模式有很大的靈活性但統(tǒng)籌性有明顯弊端，因此開始尋求新的經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出模式。2018年，其館領(lǐng)導(dǎo)委任館藏發(fā)展特別工作組，調(diào)查了全美30多家大型研究型圖書館，綜合各家圖書館的館藏采選購買模式，于2019年3月提交了一份調(diào)查報(bào)告。在這份報(bào)告中[31]，館藏發(fā)展特別小組提出了更適合未來館藏發(fā)展趨勢(shì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出管理模式的建議（如圖3）：

圖3 康奈爾大學(xué)圖書館經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出管理模式圖

（1）學(xué)科團(tuán)隊(duì)。學(xué)科團(tuán)隊(duì)要將學(xué)科采選購買人員與學(xué)科聯(lián)絡(luò)人員統(tǒng)籌起來。學(xué)科聯(lián)絡(luò)人員必須要加強(qiáng)與學(xué)科的溝通與交流，同時(shí)所有的學(xué)科聯(lián)絡(luò)人員都要承擔(dān)起館藏建設(shè)的職責(zé)，更緊密地將學(xué)科建設(shè)和館藏發(fā)展結(jié)合起來。

（2）館藏專家。建立以學(xué)科館藏發(fā)展為核心的團(tuán)隊(duì)。每個(gè)團(tuán)隊(duì)配備少數(shù)學(xué)科館員（暫命名為“館藏專家”)，有一位團(tuán)隊(duì)主管，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌學(xué)科范圍內(nèi)的館藏發(fā)展建議，支配所在學(xué)科團(tuán)隊(duì)的經(jīng)費(fèi)使用，并建立新的規(guī)章制度，使學(xué)科館員既能在大多數(shù)情況下即刻滿足讀者對(duì)館藏的要求又能釋放學(xué)科聯(lián)絡(luò)員的更多精力做好學(xué)科服條工作。

（3）匯總經(jīng)費(fèi)賬戶。館藏發(fā)展主管為每個(gè)學(xué)科團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建一個(gè)統(tǒng)一的經(jīng)費(fèi)賬戶，將目前分散在各學(xué)科采購館員手上的經(jīng)費(fèi)賬戶統(tǒng)一由館藏學(xué)科團(tuán)隊(duì)統(tǒng)籌管理，建立學(xué)科團(tuán)隊(duì)內(nèi)部微型規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)資金的流動(dòng)性和靈活性，減少需要管理賬戶的人手以及他們花費(fèi)的時(shí)間及精力。統(tǒng)一賬戶建立后，學(xué)科團(tuán)隊(duì)的資源購買由所在學(xué)科團(tuán)隊(duì)的人員商討做出最終決定。但是一些基本的采購，如讀者需求文獻(xiàn)費(fèi)用不超過200美金，學(xué)科館員可以自主決定采購，無需經(jīng)過學(xué)科小組協(xié)商。

（4）統(tǒng)籌跨學(xué)科、多學(xué)科共建的資源購買。館藏發(fā)展經(jīng)費(fèi)中將統(tǒng)籌一部分用于購買跨學(xué)科、多學(xué)科的學(xué)科資源，如一些大型的數(shù)據(jù)資源、數(shù)字資源即用此部分經(jīng)費(fèi)購買。統(tǒng)籌部分的經(jīng)費(fèi)將有更多的靈活性，為不確定因素產(chǎn)生的館藏購買需求提供保障。

（5）動(dòng)態(tài)平衡資源經(jīng)費(fèi)。采購經(jīng)費(fèi)用于各學(xué)科的比例不再固定不變，適時(shí)根據(jù)學(xué)校的學(xué)科設(shè)置、學(xué)科建設(shè)發(fā)展、學(xué)科研究趨勢(shì)等多種因素動(dòng)態(tài)平衡資源經(jīng)費(fèi)。

5.2 優(yōu)先保障館藏與學(xué)科館藏

1991年康奈爾大學(xué)圖書館明文規(guī)定了該館優(yōu)先保障的館藏內(nèi)容（2003年修訂），并說明這一文件的內(nèi)容是對(duì)館藏采選決策的指南。該文件指出康奈爾大學(xué)圖書館有8種類型的館藏需優(yōu)先保障[32]。第一，支撐課程的各類資料。特別是要支持本科生和研究生上課所需要的課程資料，此類資料通常會(huì)在教師的要求下提前采選預(yù)定。第二，所有在大學(xué)教授或?qū)W習(xí)的科目，圖書館均應(yīng)備有標(biāo)準(zhǔn)的或核心的專題及系列書籍，包括各類基本的參考工具書。第三，與當(dāng)前教師研究項(xiàng)目直接相關(guān)和需要的專門資料。第四，研究周期內(nèi)的或集中使用的研究論文所需要的專業(yè)資料。第五，某些主題或區(qū)域方面的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)館藏。第六，反映當(dāng)前廣泛學(xué)術(shù)趨勢(shì)的大學(xué)教學(xué)與研究的學(xué)科專業(yè)出版物。第七，來自其他有合作協(xié)議的研究機(jī)構(gòu)的獨(dú)特的內(nèi)部資料。第八，同類型的連續(xù)性館藏優(yōu)先收藏，保證館藏的連續(xù)性。從以上的內(nèi)容可以看出，康奈爾大學(xué)圖書館的館藏發(fā)展基礎(chǔ)緊緊圍繞大學(xué)和圖書館的發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行，充分提供教學(xué)與研究的需要，給教學(xué)與研究工作提供堅(jiān)實(shí)保障。

為使各學(xué)科的教學(xué)與研究資料保障到位，圖書館對(duì)學(xué)科館藏發(fā)展進(jìn)行細(xì)致的整理[33]。從其學(xué)科館藏內(nèi)容可以看出：首先，學(xué)科館藏的政策明確。無論是館藏的收藏時(shí)間、地理區(qū)域、語言、等級(jí)、類型，還是應(yīng)入館藏都有一個(gè)較為明確的表述。其次，注重跨學(xué)科館藏的關(guān)聯(lián)。將相關(guān)學(xué)科所涉及的館藏、組織機(jī)構(gòu)等都統(tǒng)籌在一起，以減少館藏的重復(fù)建設(shè)。第三，特藏在學(xué)科館藏中的地位突出。在學(xué)科發(fā)展中發(fā)揮特藏的作用，積極推薦特藏的使用。這是非常體現(xiàn)康奈爾大學(xué)館藏發(fā)展理念的一點(diǎn)，無論是普通館藏還是特藏，重在使用而非收藏。

5.3 特色館藏

康奈爾大學(xué)圖書館特藏主要由珍本與手稿收藏部(the Division of Rare and Manuscript Collections，RMC)負(fù)責(zé)采選購買及管理建設(shè)[34]。特藏部門專門制定相關(guān)的館藏政策，有針對(duì)性地收集各種格式類型的珍本書籍、手稿、檔案、工藝品、多媒體和其他材料，以滿足康奈爾大學(xué)師生和公眾的研究和教學(xué)需求。收藏重點(diǎn)放在獨(dú)特的或稀有的具有持久歷史和文化價(jià)值的資料上，這些資料通過捐贈(zèng)和購買渠道獲得。收藏領(lǐng)域由現(xiàn)有收藏優(yōu)勢(shì)確定，新的收藏領(lǐng)域?qū)⒏鶕?jù)不斷發(fā)展的研究和教學(xué)需求、新的學(xué)科或?qū)W術(shù)探索模式、學(xué)術(shù)重點(diǎn)、學(xué)術(shù)需求、新的捐贈(zèng)或其他機(jī)會(huì)的響應(yīng)而確定增加。特藏的收集很大程度上由不可預(yù)測的機(jī)遇所決定，根據(jù)需求有選擇的確定未來可能產(chǎn)生的特藏。

在日常的館藏發(fā)展中，康奈爾大學(xué)圖書館還積極的從本館的普通館藏中發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的館藏轉(zhuǎn)交特藏部門管理，具體普通館藏轉(zhuǎn)為特色館藏的標(biāo)準(zhǔn)：第一，所有1850年之前出版的無論樣式與狀況如何，全部作為特藏保存；第二，1850年之后的館藏視情況酌情確定是否應(yīng)該作為特藏保存，不僅要有學(xué)術(shù)價(jià)值，還要有藝術(shù)價(jià)值。除了出版時(shí)間可以作為珍稀館藏考慮之外，還有一些因素也是珍稀程度的參考：（1）受到收藏家和古董書商青睞的；（2）由于內(nèi)部或外部的審查制度或者阻礙流通的；（3）對(duì)某一特定研究領(lǐng)域或文學(xué)流派具有開創(chuàng)性或重要性的；（4）嚴(yán)格限制出版的；（5）采購成本高昂的。通過這一系列的較為明確的規(guī)定，確保圖書館的普通館藏在經(jīng)過篩選后轉(zhuǎn)為特藏，促進(jìn)特藏發(fā)展，不輕易忽視掉本館館藏中已有的珍藏。

隨著數(shù)字化時(shí)代的發(fā)展，特藏的概念也在發(fā)生著改變。近年來，美國的研究型圖書館越來越多地考慮有特色的館藏，不再是傳統(tǒng)意義上的罕見或特殊的概念，將特殊館藏與特色館藏進(jìn)行了更明確的劃分。在數(shù)字化時(shí)代如何建立這樣的館藏來支持研究和教學(xué)，成為一個(gè)特藏研究新的關(guān)注方面，耶魯大學(xué)圖書館員發(fā)表的一篇文章就很好地概括了這一概念[35]。

5.4 數(shù)字館藏

康奈爾大學(xué)圖書館的數(shù)字館藏類型豐富，種類繁多，主要包括四大類型：電子圖書、電子連續(xù)出版物、多媒體資源(包括電子視頻、電子音頻、電子圖片、電子地圖、電子琴譜等)、機(jī)構(gòu)庫資源。數(shù)字館藏購買經(jīng)費(fèi)在全部資源購買經(jīng)費(fèi)上的占比已由61.6%上升為71.8%[36]。 這一比例將繼續(xù)增長，一方面是由于用戶對(duì)數(shù)字資源的使用和依賴程度在不斷的增長；另一方面是考慮館藏的使用便利性及館藏空間的限制，加大訂購電子資源力度，限制采購紙質(zhì)書刊，采取 E-only的政策。

早在1990年康奈爾大學(xué)圖書館就開始掃描紙本館藏，是最早開發(fā)數(shù)據(jù)化流程及長期保存標(biāo)準(zhǔn)的圖書館之一。為使館藏資源更好地發(fā)揮作用，減少館藏空間的壓力，康奈爾大學(xué)圖書館分別與Google、Microsoft 、Amazon等機(jī)構(gòu)簽約合作，對(duì)館藏圖書進(jìn)行大規(guī)模數(shù)據(jù)化，包括將檔案文獻(xiàn)、圖片、圖書資料、連續(xù)出版物、以及非數(shù)字音視頻等各種類型文獻(xiàn)轉(zhuǎn)化成數(shù)字化格式[37]。積極參與大型數(shù)字化圖書館HathiTrust的資源建設(shè)，將大量已數(shù)字化館藏資源提供HathiTrust，同時(shí)享有HathiTrust帶來的海量資源[38]。 除此之外，康奈爾大學(xué)還參與建設(shè)arXiv.org、eCommons@ Cornell、Digital Commons @ ILR、Scholarly Commons @ SHA、Scholarship @ Cornell Law等多個(gè)大型的數(shù)字資源網(wǎng)站，為相關(guān)學(xué)科學(xué)者的研究及成果展示提供開放獲取與合作發(fā)展的重要平臺(tái)。

5.5 館藏的復(fù)選與剔舊

館藏的復(fù)選與剔舊是館藏發(fā)展工作的重要環(huán)節(jié)?？的螤柎髮W(xué)圖書館制定相應(yīng)的館藏復(fù)選與剔舊政策，確定復(fù)選與剔舊的對(duì)象主要為圖書和期刊，這項(xiàng)工作也被認(rèn)為是館藏發(fā)展館員對(duì)相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域館藏管理的職責(zé)之一。政策的內(nèi)容包括[39]：一、剔除不必要的復(fù)本書刊。通過對(duì)全校各個(gè)圖書館分館統(tǒng)籌，確定保留一個(gè)復(fù)本滿足校園需求即可，如有更多的需求可通過館際互借文獻(xiàn)傳遞等方式解決。二、避免格式和版本之間不必要的重復(fù)。如果有更好的和更權(quán)威的格式和版本可以取代舊有的格式和版本，則剔除非首選的格式和版本。三、破損嚴(yán)重?zé)o法繼續(xù)保留使用的書刊。因反復(fù)使用破損嚴(yán)重不能繼續(xù)使用的，尋求合適的復(fù)本替換。原則上康奈爾大學(xué)不再采購復(fù)本，但是一些特殊情況可以酌情考慮，如參考資料、指定教參書或者由于校區(qū)分布問題而產(chǎn)生的用書矛盾，在采買時(shí)可考慮復(fù)本，而在復(fù)選剔舊時(shí)則要酌情篩選以上情況所涉及到的文獻(xiàn)資料，確保任何情況下復(fù)本都不超過3本。

5.6 捐贈(zèng)館藏

捐贈(zèng)館藏一直以來都是康奈爾大學(xué)圖書館館藏的重要來源和補(bǔ)充。康奈爾大學(xué)圖書館有相應(yīng)的捐贈(zèng)要求，首先捐贈(zèng)必須是可以合法轉(zhuǎn)讓的，其次必須允許向公眾公開捐贈(zèng)資料的內(nèi)容。除符合大學(xué)利益的條件外，通常不接受資料的委托存儲(chǔ)?？的螤柎髮W(xué)圖書館鼓勵(lì)捐贈(zèng)者在準(zhǔn)備捐贈(zèng)時(shí)提供一份資料清單，包括資料的名稱、日期和資料的大致情況等。如果捐贈(zèng)資料被接收，意味著未來康奈爾大學(xué)將成為這些資料的所有者，有權(quán)決定其保存、存儲(chǔ)、編目處理以及與使用、維護(hù)或剔除等相關(guān)工作開展的權(quán)利。

評(píng)估是康奈爾大學(xué)圖書館接受捐贈(zèng)之前的重要工作，對(duì)于不符合館藏發(fā)展方向和目標(biāo)的，與已有館藏重復(fù)的，未經(jīng)館藏發(fā)展館員仔細(xì)審核的資料一般是不予接收的[40]。 捐贈(zèng)者要簽署捐贈(zèng)協(xié)議，同意由圖書館自行處理，包括剔除贈(zèng)書的各項(xiàng)條件。捐贈(zèng)接收成功后圖書館會(huì)向捐贈(zèng)人致謝，同時(shí)大學(xué)的對(duì)外關(guān)系辦公室會(huì)發(fā)出捐贈(zèng)證書及相關(guān)的各類文件。

除了接收來自各方的自主捐贈(zèng)，圖書還聯(lián)合學(xué)校與院系的校友會(huì)，尋求積極的目標(biāo)館藏捐贈(zèng)。圖書館的館藏發(fā)展團(tuán)隊(duì)與圖書館、學(xué)校及各院系的校友事條及發(fā)展部門積極合作，向校友明確表明圖書館館藏發(fā)展?fàn)顩r，通過收集師生及研究人員對(duì)館藏的具體需求，尋求與校友共同努力為圖書館籌集目前沒有的館藏。圖書館會(huì)提供一份簡短的且同時(shí)引人注目的館藏需求清單，鼓勵(lì)潛在的捐贈(zèng)者為圖書館提供這些所需的館藏。

5.7 開放獲取與共建共享

開放獲取作為新的學(xué)術(shù)信息交流模式和出版機(jī)制，消除訂購成本和使用限制，獲得越來越多的學(xué)者和研究人員的支持?？的螤柎髮W(xué)圖書館對(duì)開放獲取的支持已經(jīng)有很多年歷史，從全球著名的arXiv.org到目前的各項(xiàng)工作，它從不同的著力點(diǎn)進(jìn)行著有策略的推動(dòng)。

首先，開放館藏?？的螤柎髮W(xué)Mann圖書館率先倡議成立生物多樣性遺產(chǎn)庫，向全世界開放，為科學(xué)研究助力[41]。還將其數(shù)字化館藏進(jìn)行專題整理，全網(wǎng)公開，提供學(xué)者及研究者使用[37]。

其次，開放獲取出版。康奈爾大學(xué)圖書館一方面積極動(dòng)員各種力量搭建開放獲取的平臺(tái)。另一方面積極推動(dòng)開放獲取的出版，設(shè)立開放獲取出版(Cornell Open Access Publication，COAP)基金為康奈爾大學(xué)的非終身教職人員、學(xué)術(shù)人員或?qū)W生的文章和書籍支付合理的出版費(fèi)用[42]。自2017年以來康奈爾大學(xué)出版社由圖書館館長負(fù)責(zé)管理，本著將圖書館開放到最大限度的理念，出版社推出了Cornell Open項(xiàng)目，并于2019年開始使用OJS(Open Journal Systems)。Cornell Open是康奈爾大學(xué)出版社建立的一個(gè)全新的經(jīng)典的非圖書發(fā)行全球開放獲取門戶項(xiàng)目，由美國國家人文基金會(huì)(NEH)和安德魯·梅隆基金會(huì)(Andrew W.Mellon Foundation)合作的“人文公開圖書計(jì)劃”(Humanities Open Book Program)資助[43]。

再次，文獻(xiàn)資源共建共享?？的螤柎髮W(xué)圖書館與美國常春藤及常春藤+盟校(13所)合作，參與Borrow-Direct 計(jì)劃，實(shí)行圖書館間的圖書互借制度[44]。 據(jù)2017-2018財(cái)年北美研究型圖書館協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，常春藤+盟校的館藏資源總量已超過1億冊(cè)之多，形成了一個(gè)超大型的圖書館網(wǎng)，上億的圖書資源在這個(gè)系統(tǒng)中流通互借，保障了圖書館所在院校的教學(xué)研究需求。除此之外，康奈爾大學(xué)圖書館還積極與世界各國大學(xué)圖書館共建共享數(shù)字資源網(wǎng)站，如建立康奈爾-俄大-廈大-新加坡國大聯(lián)合海外華人研究電子資源圖書館(Cornell U - Ohio U -Xiamen U - National University of Singapore Joint Digital Library for Overseas Chinese Studies)等。

5.8 館藏評(píng)估

館藏評(píng)估可以幫助圖書館了解館藏發(fā)展的基本狀況及館藏的優(yōu)劣勢(shì)，確保經(jīng)費(fèi)合理使用，從而優(yōu)化館藏，進(jìn)一步加強(qiáng)文獻(xiàn)資源建設(shè)，更好地為圖書館用戶服條?？的螤柎髮W(xué)圖書館通過每年發(fā)布館藏發(fā)展趨勢(shì)報(bào)告，比較分析館藏入藏、借閱、流通等情況；數(shù)字資源的瀏覽下載、數(shù)據(jù)使用；館藏文獻(xiàn)傳遞、館際互借；由各學(xué)科館員提交學(xué)科館藏狀況分析，報(bào)告學(xué)科館藏的優(yōu)勢(shì)及不足；每三年進(jìn)行一次針對(duì)各類不同用戶群體的館藏利用調(diào)查報(bào)告，如在教師、研究生(圖4)、本科生等不同群體中開展調(diào)研，分析圖書館用戶對(duì)圖書館館藏的需求及滿意度情況等多種手段全方位立體式的對(duì)館藏資源進(jìn)行評(píng)估[45](圖5、表1)?？的螤柎髮W(xué)圖書館也從讀者使用及需求出發(fā)對(duì)館藏做多方位評(píng)估，進(jìn)行深層館藏建設(shè)的改進(jìn)，如館藏在不同學(xué)科科研過程中需求的演變[46]、農(nóng)學(xué)學(xué)者對(duì)館藏和其它服條的需求演變[47]、 各學(xué)科館藏的使用情況等[48]。

圖4 2016年康奈爾大學(xué)研究生使用圖書館狀況調(diào)查（館藏使用部分）

圖5 學(xué)生在畢業(yè)論文或?qū)I(yè)論文中使用圖書館館藏情況的調(diào)查

表1 對(duì)館藏保障情況的調(diào)查(部分)

6 康奈爾大學(xué)圖書館館藏發(fā)展策略對(duì)中國國內(nèi)高校圖書館的啟示

6.1 制定明確的館藏發(fā)展目標(biāo)與原則

館藏發(fā)展目標(biāo)與原則對(duì)于館藏發(fā)展政策的制定起著重要的指導(dǎo)作用，只有明確館藏發(fā)展目標(biāo)與原則才能制定合理的且較為完善的館藏發(fā)展政策。國外高校圖書館都會(huì)制定明確的館藏發(fā)展目標(biāo)，以確保館藏發(fā)展政策的制定圍繞館藏發(fā)展目標(biāo)與原則展開。

康奈爾大學(xué)圖書館館藏政策中明確指出館藏發(fā)展的目的是為學(xué)校教學(xué)、科研提供支持，主要服條對(duì)象是學(xué)校學(xué)生和教職工。高校圖書館作為教學(xué)和科研服條的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，其資源建設(shè)必須與學(xué)校的發(fā)展相匹配，同時(shí)承諾服條對(duì)象不局限于校園用戶，以維護(hù)和加強(qiáng)其作為一個(gè)綜合性世界級(jí)圖書館的重要地位。明確的館藏發(fā)展目標(biāo)和原則，便于指導(dǎo)館藏工作的實(shí)踐，既有利于圖書館工作人員了解館藏發(fā)展的具體方向，按照目標(biāo)進(jìn)行藏書采集和采訪，也有利于讀者了解圖書館的總體館藏內(nèi)容和服條對(duì)象，對(duì)其館藏情況有大致了解，更好的利用圖書館的各類文獻(xiàn)資源。

6.2 建立館藏發(fā)展主管機(jī)構(gòu)

館藏發(fā)展工作是圖書館的核心業(yè)條工作，必須有一個(gè)專門的主管部門或主管機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)每一個(gè)館藏發(fā)展工作環(huán)節(jié)的指導(dǎo)和管理，確保館藏發(fā)展工作的有力實(shí)施。

康奈爾大學(xué)圖書館專門設(shè)立館藏發(fā)展執(zhí)行委員會(huì)，對(duì)全館的館藏發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)。館藏發(fā)展執(zhí)行委員會(huì)在主管副館長、館藏發(fā)展主管及館藏發(fā)展館員的積極配合下，處理包括館藏發(fā)展的政策制定與執(zhí)行、館藏發(fā)展預(yù)算、館藏發(fā)展評(píng)估在內(nèi)的各個(gè)館藏建設(shè)環(huán)節(jié)的工作，使館藏發(fā)展工作的流程得到規(guī)范落實(shí)。館藏發(fā)展執(zhí)行委員會(huì)一方面可以保障館藏發(fā)展工作有章可循，另一方面也確保了館藏發(fā)展政策的權(quán)威性，確保其順利實(shí)施。館藏建設(shè)是一項(xiàng)長期復(fù)雜的工程，目前中國圖書館的館藏建設(shè)工作一般由采編部負(fù)責(zé)，缺乏全局性，我們可效仿其成立由館長領(lǐng)導(dǎo)、各部門館員參與的跨部門館藏發(fā)展組織，明確成員職責(zé)，制定具有本館特色的館藏發(fā)展政策，維護(hù)館藏的長期和穩(wěn)定發(fā)展。

6.3 注重館藏的多元發(fā)展

隨著科技和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，圖書館的用戶群體的廣泛性和獲取信息渠道的多樣性，使需求日益呈現(xiàn)出多元化趨勢(shì)。用戶需求是圖書館館藏建設(shè)的推動(dòng)力量和重要參考依據(jù)。圖書館館藏已經(jīng)突破了原有館藏的界限，將檔案館、博物館的部分收藏功能融入到圖書館，使各種類型的文獻(xiàn)被源源不斷的補(bǔ)充進(jìn)入圖書館的館藏?？的螤柎髮W(xué)圖書館從建館之初，就將各類館藏收入館中，形成了特色鮮明的特藏資源。他們的館藏廣采博納各種文獻(xiàn)，滿足不同學(xué)者與研究人員的需求。在館藏發(fā)展建設(shè)工作中，在總體目標(biāo)指導(dǎo)下，精心選擇獲取各種形式的文獻(xiàn)資源，通過館藏的多元發(fā)展，不斷豐富館藏文獻(xiàn)類型，優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)，促進(jìn)實(shí)體館藏和虛擬館藏的協(xié)調(diào)發(fā)展，使館藏更趨合理，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

6.4 培養(yǎng)館藏發(fā)展館員

館藏發(fā)展館員對(duì)館藏發(fā)展政策的實(shí)施具有至關(guān)重要的作用，館藏發(fā)展館員會(huì)參與到館藏發(fā)展建設(shè)的每一個(gè)工作環(huán)節(jié)，所以康奈爾大學(xué)圖書館對(duì)于館藏發(fā)展館員有著明確具體的專業(yè)能力要求：需要了解大學(xué)、學(xué)院、院系的動(dòng)態(tài)，了解學(xué)科出版業(yè)的動(dòng)態(tài)，明晰館藏發(fā)展目標(biāo)及優(yōu)先館藏發(fā)展的內(nèi)容，編寫和更新完善館藏發(fā)展政策；在館藏發(fā)展和學(xué)術(shù)交流上做出貢獻(xiàn)，參加與館藏發(fā)展和學(xué)術(shù)交流相關(guān)的區(qū)域和國家會(huì)議并發(fā)表論文；深入研究和完善所在學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)書目、專題；有語言專長；利用專業(yè)知識(shí)建立和維護(hù)館藏，定期評(píng)估館藏的質(zhì)量和完整性，審查館藏狀況；參加學(xué)校及院系組織的相關(guān)活動(dòng)；了解該領(lǐng)域的最新出版物，能意識(shí)到所在學(xué)科主題或區(qū)域館藏中存在的不足；與讀者保持積極聯(lián)系，向讀者說明當(dāng)前圖書館的館藏發(fā)展目標(biāo)和條件，了解他們對(duì)資料需要的輕重緩急；盡可能利用好所分配的資源，做好年度預(yù)算與支出；積極與館藏發(fā)展團(tuán)隊(duì)內(nèi)部、館內(nèi)、學(xué)校、院系、出版商、供應(yīng)商等各方面的人員保持好聯(lián)系，協(xié)商合作；做好對(duì)外聯(lián)系工作，爭取外部經(jīng)費(fèi)與捐贈(zèng)館藏，與校友和其他潛在捐贈(zèng)者會(huì)面，討論館藏的質(zhì)量和需求。[49]館藏發(fā)展館員的質(zhì)量也決定著館藏的質(zhì)量。中國高校圖書館目前還缺少對(duì)館藏發(fā)展館員的重要性認(rèn)識(shí)，很少有圖書館設(shè)置館藏發(fā)展館員崗位，培訓(xùn)活動(dòng)就更少了。

6.5 重視館藏評(píng)估

傳統(tǒng)的圖書館評(píng)估多是以數(shù)量為主，較少關(guān)注館藏質(zhì)量。館藏質(zhì)量至關(guān)重要，直接影響著用戶的利用率及滿意度，因此，定期進(jìn)行以館藏質(zhì)量為主的館藏評(píng)估是館藏發(fā)展中不可缺少的一環(huán)。因?yàn)闅v史積累的原因，國內(nèi)很多高校很難開展較為全面的全方位的館藏評(píng)估，館藏評(píng)估缺少系統(tǒng)性和立體性。

從康奈爾大學(xué)圖書館的館藏評(píng)估經(jīng)驗(yàn)來看，可以從館藏結(jié)構(gòu)和用戶使用兩方面著手進(jìn)行評(píng)估。館藏結(jié)構(gòu)主要從學(xué)科資源評(píng)估入手，與院系教師、學(xué)科館員協(xié)同了解每一門學(xué)科的資源建設(shè)情況；用戶使用則從資源的利用、不同用戶群體的滿意度等方面進(jìn)行調(diào)查測評(píng)。同時(shí)要求館藏的評(píng)估不是一次性工作，要定期的開展館藏評(píng)估工作，以期做到動(dòng)態(tài)的、多角度的館藏評(píng)估，能夠全面反映館藏的發(fā)展情況。

7 結(jié)語

康奈爾大學(xué)圖書館在館藏發(fā)展工作方面，有其明確的館藏發(fā)展目標(biāo)，注重館藏發(fā)展政策的制定與完善，優(yōu)先發(fā)展核心館藏，加強(qiáng)學(xué)科館藏建設(shè)，重視特色收藏，并關(guān)注新類型及新領(lǐng)域館藏的發(fā)展趨勢(shì)，利用各種方式及時(shí)的進(jìn)行館藏評(píng)估，在館藏發(fā)展過程中一切以用戶為核心，館藏發(fā)展立足長遠(yuǎn)，放眼未來。圖書館通過對(duì)相關(guān)館藏發(fā)展館員的專業(yè)能力與技能的培訓(xùn)，強(qiáng)化對(duì)館藏發(fā)展過程中每一個(gè)環(huán)節(jié)的管理，使館藏發(fā)展策略有條不紊的實(shí)施執(zhí)行?？的螤柎髮W(xué)圖書館把館藏發(fā)展作為圖書館服條整體的重要組成一部分，不僅站在本校讀者學(xué)習(xí)研究不同階段所需館藏進(jìn)行建設(shè)和調(diào)整，還秉持對(duì)世界任何一方的研究都應(yīng)該鼎力支持的理念最大限度地開放其館藏及服條。在館藏發(fā)展工作中，康奈爾大學(xué)圖書館始終以服條為目標(biāo)，力爭在數(shù)字化快速發(fā)展的時(shí)代盡全力地滿足讀者需求，并以實(shí)際行動(dòng)發(fā)起合作或參與美國圖書館和其他國際圖書館之間的合作，以此推動(dòng)21世紀(jì)“Networked Library”的服條模式。