姜 琪，馬超群

（山東財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院，濟(jì)南250000）

引 言

中國經(jīng)濟(jì)高速增長所依賴的人口紅利和全球化紅利正逐漸衰退，勞動力成本優(yōu)勢逐步喪失，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，不確定性因素增加。依靠要素驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長越來越難以持續(xù)，亟需摒棄粗放型的發(fā)展模式，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。創(chuàng)新，是中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。習(xí)近平總書記明確指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。熊彼特（J.A.Schumpeter）認(rèn)為，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，只有創(chuàng)新引致的技術(shù)進(jìn)步才能帶來經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長[1]。創(chuàng)新是一項周期長、風(fēng)險高的活動，需要大量的研發(fā)投入，且收益不可預(yù)測。如果沒有適合創(chuàng)新的制度環(huán)境，技術(shù)專利得不到有效保護(hù)，可能會挫傷企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，只有營造出適合創(chuàng)新的制度生態(tài)才能有效激勵企業(yè)家從事創(chuàng)新活動。另外，文化環(huán)境作為重要的非正式制度要素，對創(chuàng)新也起著不可忽視的重要影響。只有整個社會形成有利于創(chuàng)新的文化環(huán)境和價值觀念，才能促使創(chuàng)新型企業(yè)家不斷涌現(xiàn)，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。

回顧中國歷史發(fā)展進(jìn)程，有一個問題值得我們反思：為什么早期中國的經(jīng)濟(jì)與科技在世界上遙遙領(lǐng)先，而工業(yè)革命卻沒有誕生在近代的中國？如何解釋大分流（Great Divergence）是經(jīng)濟(jì)史上的一大謎題，被稱為“李約瑟之謎”。中國在17、18世紀(jì)之前一直是世界強(qiáng)國，此后逐步衰落，而歐洲在度過了黑暗的中世紀(jì)后，經(jīng)歷了文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動，開展了工業(yè)革命，經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展。各界學(xué)者經(jīng)過多年的研究與爭論，試圖對李約瑟之謎做出解答。Elvin從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，提出了“高水平均衡陷阱”理論[2]；黃仁宇從產(chǎn)權(quán)保護(hù)的視角解釋了中國沒有產(chǎn)生資本主義的原因[3]；林毅夫從制度角度對李約瑟之謎進(jìn)行了解釋[4]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為在中國和其他亞洲大國中，缺乏一定的社會、政治和法律前提，換言之，缺乏有效的產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)制度。在巨大的封閉經(jīng)濟(jì)中，統(tǒng)治者無需培育為進(jìn)行資本積累以及對企業(yè)有吸引力的制度。同時，中國古代實行封建君主專制阻礙了先進(jìn)技術(shù)的傳播與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在長期的專制統(tǒng)治下形成的等級制與差序格局，維持了君主的統(tǒng)治，抑制了自由與競爭。在這種制度環(huán)境下，技術(shù)工藝被視為奇技淫巧，從根本上制約了創(chuàng)新。然而，僅從制度約束方面進(jìn)行解釋是無法令人信服的，文化環(huán)境在其中發(fā)揮的作用更是不容小覷的。中國古代的科舉制度重視對四書五經(jīng)的考察，忽視數(shù)理和科學(xué)，“學(xué)而優(yōu)則仕”的官本位思想造成了中國古代的有識之士和精英階層的極端功利和短視，浪費(fèi)了大量的人才，固化了文人的思維。重農(nóng)抑商，輕視技藝的發(fā)展，對于新技術(shù)更多地注重其使用價值，并未提煉出一套系統(tǒng)的理論體系，形成規(guī)律性的認(rèn)識，始終是技術(shù)而并非科學(xué)，因此中國沒有發(fā)展出“規(guī)律化的注重數(shù)理邏輯的推演式思維方式”，不利于科學(xué)的萌芽，從而也就不利于創(chuàng)新發(fā)展。早期中國雖然出現(xiàn)了四大發(fā)明等具有基礎(chǔ)性作用的技術(shù)，但由于封建時期人們思想禁錮、安于現(xiàn)狀，保守的小農(nóng)意識抑制了先進(jìn)思想和技術(shù)的傳播，因而這些技術(shù)在中國并沒有充分地發(fā)揮推動社會發(fā)展的作用，但在歐洲卻極大地推進(jìn)了資本主義演進(jìn)的速度，使其向近代文明邁進(jìn)。此外，中西方思維方式的差異又進(jìn)一步形成了不同的文化觀念和價值體系。這些都是使得近代中國逐漸落后于西方的原因。

由此可見，文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新產(chǎn)生的影響是十分重大的。在中國經(jīng)濟(jì)增長乏力、新舊動能轉(zhuǎn)換的大背景下，探索文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新的影響，對實現(xiàn)從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變以及經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展有著深刻的理論意義和現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)述評

創(chuàng)新是社會發(fā)展的重要助力，不僅會受到制度約束的影響，也會受到文化環(huán)境的影響。

較早關(guān)注創(chuàng)新的有亞當(dāng)·斯密[5]和卡爾·馬克思[6]，前者指出分工能夠促進(jìn)生產(chǎn)力提高的重要原因之一是機(jī)械的發(fā)明與改良，后者主要論述了技術(shù)創(chuàng)新的過程以及在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的巨大作用。熊彼特[1]對創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延做出了清晰界定，他認(rèn)為創(chuàng)新是將生產(chǎn)要素和條件進(jìn)行重組，并分解為產(chǎn)品、技術(shù)、市場、原料和組織五類。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)家不斷地從事著“創(chuàng)造性毀滅”的過程，每一次的創(chuàng)新都可能會摧毀現(xiàn)有的生產(chǎn)方式或產(chǎn)品，之后學(xué)者對創(chuàng)新的討論大多會提及其思想。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論主要關(guān)注創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)績效的影響，將技術(shù)創(chuàng)新看作是各種研發(fā)投入的函數(shù)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮到制度因素，強(qiáng)調(diào)了制度對創(chuàng)新的激勵作用。Baumol指出，企業(yè)家選擇從事創(chuàng)新等生產(chǎn)性經(jīng)營活動還是尋租、有組織的犯罪等非生產(chǎn)性經(jīng)營活動，很大程度上取決于本地區(qū)的制度環(huán)境[7]。制度①作為一種激勵，能夠從根本上促進(jìn)創(chuàng)新的產(chǎn)生[8]，但文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新的影響機(jī)制也存在較大的差異。

文化環(huán)境影響創(chuàng)新方面，由于文化難以量化，因此現(xiàn)有文獻(xiàn)多采用規(guī)范分析的方法。Tihanyi等人將文化與創(chuàng)新結(jié)合，研究了文化距離與進(jìn)入方式選擇、國際多元化和跨國經(jīng)營績效的關(guān)系，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)文化距離即國家之間的文化差異與高新技術(shù)行業(yè)的國際多元化之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系[9]。國內(nèi)學(xué)者對文化環(huán)境與創(chuàng)新關(guān)系的研究集中在多個方面。一些學(xué)者考察了社會資本對創(chuàng)新的影響，柳劍平和程時雄探討了社會資本的社會和資本特性對國家創(chuàng)新體系的影響，前者通過信任、社會網(wǎng)絡(luò)和公民規(guī)范等方面影響國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建，后者則會通過影響創(chuàng)新投入、物質(zhì)和人力資本、增加資本存量等作用于國家創(chuàng)新體系[10]。楊戰(zhàn)斌和吳文清將非契約性社會資本對科技創(chuàng)新的作用進(jìn)行了規(guī)范分析，認(rèn)為非契約性社會資本能夠在個人、團(tuán)體和國家三個層面推動科技創(chuàng)新，但同時也會存在忽視正式制度的影響與個人利益的缺陷，阻礙科技創(chuàng)新[11]。學(xué)者們還將政府與企業(yè)之間的政治關(guān)聯(lián)作為一種文化環(huán)境，在制度約束不足的情況下，政治關(guān)聯(lián)能夠通過降低企業(yè)行政成本、加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及幫助企業(yè)獲取關(guān)鍵的資源等促進(jìn)創(chuàng)新[12-14]，但過度的政治關(guān)聯(lián)也會破壞公平競爭和資源的合理配置從而阻礙創(chuàng)新[15]。另外，企業(yè)家精神和中西方文化差異對創(chuàng)新的作用機(jī)制也引起了各界學(xué)者的關(guān)注。李維安和王輝從公司治理視角，分析了企業(yè)家的冒險精神、風(fēng)險偏好和承擔(dān)能力是開展創(chuàng)新的前提條件[16]。傅才武和岳楠對比了以農(nóng)耕文明為代表的中國傳統(tǒng)文化和以工業(yè)文明為代表的西方文化對創(chuàng)新的不同作用，以探索中國傳統(tǒng)文化轉(zhuǎn)化和發(fā)展的實現(xiàn)路徑[17]。

制度約束影響創(chuàng)新方面，Tebaldi和Bruce通過建立制度與創(chuàng)新的理論模型發(fā)現(xiàn)良好的制度有利于加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)知識的交流與思想的碰撞，加強(qiáng)研發(fā)人員之間的合作從而減少創(chuàng)新過程中的不確定性，促進(jìn)技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用[18]。Natalia和Paul通過研究歐洲各國制度差異對創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的產(chǎn)品制度和勞動力制度對創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)向影響，更發(fā)達(dá)的金融制度會對創(chuàng)新產(chǎn)生正向影響，但實證結(jié)果對將加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為刺激創(chuàng)新的一種手段提出了質(zhì)疑[19]。國內(nèi)學(xué)者對制度約束與創(chuàng)新的研究主要集中在微觀企業(yè)和宏觀區(qū)域兩個層面。在微觀層面，康志勇和張杰主要著眼于區(qū)域之間的制度差異如制度環(huán)境差異、金融市場、地方保護(hù)和市場分割，實證考察了區(qū)域制度環(huán)境的差異對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響[20]。楊飛基于制度質(zhì)量的視角，從微觀的制造業(yè)層面實證研究了總體的制度質(zhì)量及其多個維度對高等和中等技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響[21]。在宏觀層面，張宗和與彭昌奇分析了影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素，揭示了創(chuàng)新主體會受到外在制度性因素的影響，進(jìn)而對創(chuàng)新績效產(chǎn)生促進(jìn)或阻礙作用[22]。徐浩的研究表明行政治理水平的改善和法制水平的提高能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[23]。李平和劉雪燕著重關(guān)注市場化制度，從技術(shù)創(chuàng)新效益和技術(shù)溢出效益兩個角度分析了市場化制度變遷對技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制[24]。可見，關(guān)于制度約束與創(chuàng)新的研究成果較為豐富，且多采用實證分析的方法。部分學(xué)者對文化與制度對創(chuàng)新的共同作用也做出了有益的探索，但主要從政企關(guān)系和社會資本的角度出發(fā)，并未系統(tǒng)地分析文化環(huán)境對創(chuàng)新的影響。

通過對已有文獻(xiàn)的梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前對制度與創(chuàng)新關(guān)系的研究主要集中于單一方面，很少將文化環(huán)境與制度約束相結(jié)合研究二者對創(chuàng)新的影響。關(guān)于制度約束對創(chuàng)新的影響研究較為一致，大多從市場化制度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞動力制度和金融制度等角度入手。關(guān)于文化環(huán)境與創(chuàng)新的相關(guān)研究則比較分散，缺乏全面性、系統(tǒng)性的論證。文化環(huán)境對于創(chuàng)新的影響是多方面的，涵蓋內(nèi)容豐富，且難以量化，缺乏精準(zhǔn)的實證研究，故對文化影響創(chuàng)新的機(jī)制分析和實證檢驗還需要進(jìn)一步拓展。鑒于此采用中國29個省份②2008—2017年的平衡面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間計量模型實證檢驗文化環(huán)境和制度約束對地區(qū)創(chuàng)新水平的影響及其溢出效應(yīng)，并進(jìn)一步檢驗各變量對創(chuàng)新效率的影響。

2 機(jī)制分析

良好的制度有助于抑制各種不可預(yù)見行為和機(jī)會主義行為，營造穩(wěn)定的營商環(huán)境，減少知識搜尋成本，對創(chuàng)新主體產(chǎn)生激勵，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新。除正式制度的約束外，文化環(huán)境作為一種重要的非正式制度也會影響創(chuàng)新。

2.1 文化環(huán)境與創(chuàng)新

文化具有教化、培育的作用，對人們的行為方式與價值觀念具有根深蒂固的影響。由于各地區(qū)的自然環(huán)境與資源稟賦存在較大的差異，因此所孕育出的文化環(huán)境具有獨特的區(qū)域性，受其文化影響的人們在語言、思維方式和行為習(xí)慣等方面有別于他人。從區(qū)域文化的角度來看，保守、封閉的文化環(huán)境會消磨人的創(chuàng)新意志，使人們遵循著固有的行為模式與傳統(tǒng)，追求生活的安逸與穩(wěn)定，善于守成而疏于開拓，不利于企業(yè)家精神的培育。在創(chuàng)新、開放的文化環(huán)境中，人們往往會具有冒險精神，銳意進(jìn)取、不畏風(fēng)險，有利于培養(yǎng)出具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家。他們在“創(chuàng)造性破壞”的過程中也會營造出活躍創(chuàng)新的企業(yè)氛圍，塑造員工的價值觀念，從而積極投入創(chuàng)新活動，形成一派創(chuàng)新氣象。

社會網(wǎng)絡(luò)、信任與道德規(guī)范等社會資本對創(chuàng)新也發(fā)揮了重要的作用。費(fèi)孝通[25]將中國傳統(tǒng)的社會結(jié)構(gòu)稱為差序格局，親緣和地緣關(guān)系是這種社會結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，每個社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以“己”為中心，按照倫理次序?qū)訉酉蛲馔崎_，社會網(wǎng)絡(luò)的范圍依據(jù)需求富于伸縮性。這種社會網(wǎng)絡(luò)是依靠私人聯(lián)系所搭建的，同一網(wǎng)絡(luò)中的人可能擁有共同的知識基礎(chǔ)、文化背景、價值觀念或行為方式，這種相似的認(rèn)知模式能極大地促進(jìn)群體溝通的效率，有利于知識的共享與交流，降低信息搜尋成本，提升創(chuàng)新績效。依賴社會網(wǎng)絡(luò)所形成的行業(yè)協(xié)會能夠獲得信息效應(yīng)與資源效應(yīng)，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)避風(fēng)險的能力，獲取更多的創(chuàng)新機(jī)會。同一社會網(wǎng)絡(luò)中的主體往往具有更高的信任程度。信任作為一種寶貴的社會資本有助于加強(qiáng)主體之間的和諧合作，減少交易成本，促進(jìn)了創(chuàng)新者對風(fēng)險的偏好態(tài)度，有助于開展具有高風(fēng)險和高收益的創(chuàng)新活動[10]。社會信任還有利于改善投資環(huán)境，降低融資約束，吸引外資[26]，為創(chuàng)新活動注入更多資金來源。在法律規(guī)范難以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，道德規(guī)范可以補(bǔ)位，約束交易主體的行為。違背道德規(guī)范的代價比正式懲罰要嚴(yán)重得多，社會成員會通過孤立、排斥、停止交易等方式進(jìn)行懲罰，使交易主體面臨高昂的違約成本，有助于抑制尋租行為。另外，強(qiáng)調(diào)重視集體利益、顧全大局的道德規(guī)范有益于形成社會合力，集中力量進(jìn)行創(chuàng)新活動。制定明確的道德規(guī)范可以影響創(chuàng)新主體的決策選擇，使之與社會普遍價值觀相適應(yīng)，能夠有效地降低交易成本，提高交易效率，激勵創(chuàng)新行為。

中國的傳統(tǒng)文化和道德規(guī)范內(nèi)在地塑造了中國特有的經(jīng)濟(jì)社會制度，形成了中華民族自強(qiáng)不息、剛健勇毅的民族品格。中國傳統(tǒng)文化中倡導(dǎo)以和為貴、天人合一的“和文化”，對社會的穩(wěn)定、民族的團(tuán)結(jié)具有積極的促進(jìn)作用，為新時代的創(chuàng)新活動注入了和諧精神與人文關(guān)懷?！耙哉\為本、以信為先”的文化傳統(tǒng)對約束企業(yè)家的行為，倡導(dǎo)誠信經(jīng)營仍具有鮮明的現(xiàn)實意義。然而，傳統(tǒng)的儒家思想也成為了阻礙科技發(fā)展與創(chuàng)新的深層次原因。與西方社會不同，中國是血緣社會、人情社會，社會結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定，維持這種穩(wěn)定依靠的是既存的秩序，是憑借傳統(tǒng)來維持行為規(guī)范的“禮治”。在法治等依靠國家權(quán)力實施的正式制度難以發(fā)揮作用的時候，中國自古以來便依靠“禮治”這種非正式制度補(bǔ)位，維持社會秩序。中國傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在自然經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位，受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響形成了“小富即安”“見好就收”的小業(yè)主思想，不愿創(chuàng)新，害怕風(fēng)險。在重農(nóng)抑商的觀念引導(dǎo)下，商人的地位處于社會底層，唯有策名就列方能躋身上流，讀書人奉四書五經(jīng)為思想圭臬，視科學(xué)技術(shù)為奇技淫巧，極大地抑制了創(chuàng)新。創(chuàng)新精神不足也是影響我國創(chuàng)新水平提升的原因之一。傳統(tǒng)的義利觀強(qiáng)調(diào)重義輕利，以道義作為人的精神追求，雖能克制拜金主義、享樂主義，但在市場經(jīng)濟(jì)條件下缺乏了進(jìn)行創(chuàng)新的必要激勵。

中國的文化綿延堅韌，傳承不輟，極富生命力，在傳承中不斷地被賦予新的時代精神。中華文化的優(yōu)良傳統(tǒng)是人們長久以來依靠經(jīng)驗積累而成并約定俗成的，也是公認(rèn)合適、行之有效的行為規(guī)范。維持并延續(xù)這種行為規(guī)范的成本是很小的，其對人們的影響卻又是最大的。文化環(huán)境能夠在時代的流轉(zhuǎn)與繼承中潛移默化地影響人們的行為，并固化成信念與道德，通過企業(yè)家精神的培育、知識的共享與交流、增強(qiáng)社會信任等進(jìn)一步影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿和行為。

2.2 制度約束與創(chuàng)新

制度約束是國家自上而下強(qiáng)加和執(zhí)行的，通常依靠強(qiáng)制性法律手段來實施，并依賴某種懲罰而得以貫徹。制度約束中影響創(chuàng)新的因素莫過于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融制度和勞動力市場制度三種，因為這三種因素分別影響傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)中的技術(shù)（A）、資本（K）和勞動（L），傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為創(chuàng)新是資本和勞動累積的結(jié)果和外溢效應(yīng)，然而，三者影響創(chuàng)新的機(jī)制和路徑存在較大的差異。

2.2.1 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是保障創(chuàng)新成果、促進(jìn)創(chuàng)新投入的有效制度安排，其對創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)在：第一，明確的知識產(chǎn)權(quán)制度能夠有效地保護(hù)創(chuàng)新成果，激勵企業(yè)增加研發(fā)投入，將自身的技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為高額利潤，提升企業(yè)開展創(chuàng)新的動力[27]；第二，創(chuàng)新成果具有公共物品的特性，不可避免地產(chǎn)生外部性和“搭便車”等機(jī)會主義行為，降低創(chuàng)新主體的積極性，而完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠運(yùn)用法律手段保障創(chuàng)新主體的合法權(quán)益，抑制機(jī)會主義行為，降低創(chuàng)新投資的外部性；第三，創(chuàng)新存在著技術(shù)、市場、政策的不確定性以及企業(yè)決策的失誤四類重要風(fēng)險[28]，其收益也具有不確定性[29]，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠為有效地規(guī)避市場風(fēng)險與政策風(fēng)險提供制度保障，減少創(chuàng)新活動中的不確定性，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化；最后，良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于營造公平公正的競爭環(huán)境，建立信任關(guān)系，提高創(chuàng)新資源的配置效率，促進(jìn)知識的傳播與交流，形成從研發(fā)投入到創(chuàng)新成果產(chǎn)出的良性循環(huán)。

2.2.2 金融制度與創(chuàng)新

目前，中國總體上以銀行間接融資為主的金融體系難以為創(chuàng)新型企業(yè)提供充足的資金支持[30]。創(chuàng)新具有很高的流動性風(fēng)險和收益性風(fēng)險[31]，風(fēng)險與回報的不相匹配使得銀行缺少為創(chuàng)新型企業(yè)融資的激勵[32]。完善的金融體制有助于分散企業(yè)的自主創(chuàng)新風(fēng)險，為科技創(chuàng)新提供體制機(jī)制保障[33]。寬松的信貸政策能夠緩解企業(yè)融資約束，營造良好的金融環(huán)境，信貸配置市場化有利于降低企業(yè)信息搜尋成本和交易成本，引導(dǎo)資金流向創(chuàng)新能力更強(qiáng)的項目或企業(yè)，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，減少企業(yè)融資成本，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動力。

2.2.3 勞動力市場制度與創(chuàng)新

當(dāng)前，中國勞動力市場供求結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變動，勞動力要素成本上升，發(fā)達(dá)國家將制造業(yè)轉(zhuǎn)移到成本更加低廉的國家，以勞動密集型為主的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢減弱[34]。勞動力市場發(fā)揮著資源配置的重要功能，在勞動力可以自由流動的制度環(huán)境中，創(chuàng)新人才能夠與創(chuàng)新機(jī)會更好地匹配，加速知識與信息的流動和積累，既能帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長又為企業(yè)創(chuàng)新積累更多的人力資本。為勞動者提供完善的勞動保障和就業(yè)保障有助于形成穩(wěn)定的未來收益預(yù)期，從而提高創(chuàng)新活動的穩(wěn)定性。勞動力成本提升能夠從兩個方面影響創(chuàng)新：一方面，勞動者工資提高能夠吸引更多高素質(zhì)人才參與研發(fā)活動，勞動者更有動力進(jìn)行人力資本積累，提升自身素質(zhì)，工資水平的增加還伴隨著勞動生產(chǎn)率的提升，為企業(yè)帶來更多收益[35]；另一方面，勞動力成本上升可能會引發(fā)要素替代，企業(yè)會加大資本和技術(shù)投入來代替勞動，同時企業(yè)更加重視對現(xiàn)有員工的培訓(xùn)與開發(fā)，提升人力資本積累水平，進(jìn)而刺激創(chuàng)新。

3 模型構(gòu)建與變量解釋

3.1 模型構(gòu)建與推導(dǎo)

在Mansfield[36]和Phelps[37]提出的技術(shù)函數(shù)的基礎(chǔ)上，將制度因素納入技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定模型，基本的技術(shù)函數(shù)為：

其中，T（t）是技術(shù)水平，R（υ）表示在時點υ上研究領(lǐng)域的勞動投入，ω為滯后因子，可以被理解為研究成果的“轉(zhuǎn)化滯后期”。

首先，假定勞動力是非同質(zhì)的，沒有工人在商品生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢，但不同的工人在研究的有效性上不同；其次，假設(shè)工人研究有效性的分布在時間維度上是穩(wěn)定的，這是因為如果勞動力的數(shù)量和所需研究人員的數(shù)量都翻一倍，那么通過合理配置人員，研究的有效性也會翻一倍。最后，假設(shè)如果沒有研究人員，則不存在有效的研究。

用“有效研究函數(shù)”E（R（υ），L（υ））替代R（υ），其中，L（υ）表示總勞動力。將上述假設(shè)用數(shù)學(xué)形式表示，得到如下技術(shù)函數(shù)：

其中，有效研究函數(shù)滿足如下約束：

在此基礎(chǔ)上對原模型進(jìn)行改造，同時加入研究資本M（υ）、制度約束I（υ）和文化環(huán)境C（υ），如（6）式：

新函數(shù)滿足如下約束條件：

依據(jù)以上函數(shù)可設(shè)計計量模型如下：

其中，下標(biāo)i表示各個省份，t表示時間，Xit代表影響技術(shù)進(jìn)步的其他控制變量，εit表示隨時間和個體而改變的擾動項。

具體方程設(shè)定如下：

由于區(qū)域創(chuàng)新活動具有明顯的空間集聚現(xiàn)象[38]，因此，考慮到創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，進(jìn)一步構(gòu)建了空間計量模型，具體方程設(shè)定如下：

其中，μi、υt分別表示地區(qū)效應(yīng)、空間效應(yīng)；ρ和ψ分別為空間自回歸和空間自相關(guān)系數(shù)；Wij表示空間權(quán)重矩陣。

3.2 變量解釋與數(shù)據(jù)獲取

運(yùn)用中國29個省份2008—2017年的平衡面板數(shù)據(jù)實證檢驗文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新的影響，數(shù)據(jù)主要來源于EPS數(shù)據(jù)平臺和《中國分省份市場化指數(shù)報告2016》（以下簡稱《報告》）[39]。

3.2.1 被解釋變量

一個地區(qū)的創(chuàng)新水平可以采用多種途徑來衡量，如創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率等。創(chuàng)新投入多采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來衡量，但由于會計制度不夠完善可能會存在虛報等問題。創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)多采用專利授權(quán)數(shù)加以衡量，與專利申請數(shù)相比，專利授權(quán)數(shù)更為客觀，而且一個地區(qū)的專利擁有量能反映這一地區(qū)的整體創(chuàng)新水平和綜合實力[40]。因此，本文主要選擇創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率進(jìn)行實證分析。創(chuàng)新產(chǎn)出以每萬人專利授權(quán)數(shù)表示；創(chuàng)新效率采用DEA-Malmquist指數(shù)方法測度，選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與研發(fā)人員全時當(dāng)量作為投入指標(biāo)，專利授權(quán)數(shù)與技術(shù)市場成交額作為產(chǎn)出指標(biāo)。

3.2.2 主要解釋變量

本文將文化環(huán)境和制度約束作為主要解釋變量，其中文化環(huán)境選取了2008—2017年各地區(qū)文化事業(yè)費(fèi)和文化機(jī)構(gòu)數(shù)作為代理變量，分別用文化事業(yè)費(fèi)占GDP的比重和每萬人文化機(jī)構(gòu)數(shù)來表示。文化事業(yè)費(fèi)是政府用于發(fā)展文化事業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出，代表了政府對地區(qū)文化事業(yè)發(fā)展的重視程度；文化機(jī)構(gòu)則是公民獲取文化服務(wù)的基本平臺，代表了文化基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)情況。政府加大對文化事業(yè)費(fèi)的投入和文化機(jī)構(gòu)的建設(shè)有助于豐富人民的精神文化生活，塑造良好的文化環(huán)境③。從文化投入和產(chǎn)出的角度選取了文化事業(yè)費(fèi)和文化機(jī)構(gòu)數(shù)這兩個指標(biāo)，能夠較好地代表地方整體文化環(huán)境。制度約束根據(jù)理論分析選取了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融制度和勞動力市場制度作為代理變量④。

3.2.3 控制變量

除文化環(huán)境與制度約束之外，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及外商直接投資也可以影響一個地區(qū)的創(chuàng)新水平和效率，本文將其作為控制變量。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出能夠影響創(chuàng)新的規(guī)模和力度，研發(fā)人員作為創(chuàng)新的主體會直接影響創(chuàng)新產(chǎn)出[38]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可以反映出一個地區(qū)的知識存量[41]，用人均GDP來表示。外商直接投資可以通過培訓(xùn)和人員流動帶來溢出效應(yīng)，增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力[42]。具體變量解釋與測度如表1所示。

表1 變量說明

4 實證分析

先使用傳統(tǒng)計量模型實證檢驗文化環(huán)境和制度約束對地區(qū)創(chuàng)新水平的影響，在此基礎(chǔ)上，考慮空間溢出效應(yīng)，對各省創(chuàng)新水平的全局空間相關(guān)性進(jìn)行檢驗，設(shè)置三種空間權(quán)重矩陣，運(yùn)用空間計量模型檢驗文化環(huán)境與制度約束對創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法計算出各地區(qū)的創(chuàng)新效率，進(jìn)一步采用Tobit模型分析文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新效率的影響。

4.1 傳統(tǒng)計量模型結(jié)果

在不考慮空間因素的情況下，運(yùn)用傳統(tǒng)計量模型考察文化環(huán)境和制度約束對地區(qū)創(chuàng)新水平的影響，具體結(jié)果見表2。通過Wald檢驗、LM檢驗和Hausman檢驗，選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

從估計系數(shù)結(jié)果來看，文化事業(yè)費(fèi)與創(chuàng)新呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，文化機(jī)構(gòu)數(shù)與創(chuàng)新的關(guān)系并不顯著，但系數(shù)為正，表明良好的文化環(huán)境對創(chuàng)新水平具有推動作用，這種作用可能是通過創(chuàng)新開放的文化氛圍、緊密聯(lián)系的社會網(wǎng)絡(luò)、良好的社會信任、明確的道德規(guī)范和優(yōu)良的文化傳統(tǒng)等實現(xiàn)的。在制度約束中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新具有顯著的正向影響。金融制度的估計系數(shù)顯著為負(fù)，說明目前不健全的金融制度對創(chuàng)新水平的提高產(chǎn)生了阻礙作用。勞動力市場制度與創(chuàng)新之間關(guān)系為正但并不顯著?？刂谱兞恐校邪l(fā)經(jīng)費(fèi)支出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著地促進(jìn)了創(chuàng)新，研發(fā)人員投入和外商直接投資對創(chuàng)新的提升作用并不顯著。傳統(tǒng)計量結(jié)果并未考慮空間效應(yīng)，而文化環(huán)境、制度約束和創(chuàng)新水平等變量可能存在明顯的空間溢出效應(yīng)，故在傳統(tǒng)計量模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步運(yùn)用空間面板模型考察文化環(huán)境和制度約束對地區(qū)創(chuàng)新水平的影響。

4.2 空間計量模型結(jié)果

4.2.1 空間相關(guān)性檢驗

本文在三種空間權(quán)重矩陣下，利用Moran’s I指數(shù)對各地區(qū)的創(chuàng)新水平進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗（見表3）?？梢园l(fā)現(xiàn)，三種空間權(quán)重矩陣下Moran’s I指數(shù)均為正且通過了1%的顯著性水平檢驗，說明我國省際創(chuàng)新水平存在顯著的正向空間依賴性，因此需要采用空間計量模型進(jìn)一步檢驗文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)。

表3 2008—2017各地區(qū)創(chuàng)新水平的Moran’s I指數(shù)

4.2.2 空間面板數(shù)據(jù)模型估計結(jié)果

選擇空間杜賓模型（SDM），利用極大似然估計方法分解其空間溢出效應(yīng)。估計結(jié)果如表4所示。

從表4可知，在三種空間權(quán)重矩陣下，固定效應(yīng)模型的R2和自然對數(shù)似然值均大于隨機(jī)效應(yīng)模型，說明固定效應(yīng)模型的解釋能力更強(qiáng)，因此選擇固定效應(yīng)模型分析其估計結(jié)果。

表4顯示，在鄰接和地理距離矩陣下，文化事業(yè)費(fèi)與創(chuàng)新呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，文化事業(yè)費(fèi)系數(shù)為正但不顯著，文化機(jī)構(gòu)數(shù)在三種矩陣下均不顯著，但系數(shù)為正。這說明現(xiàn)階段的文化環(huán)境在整體上有利于創(chuàng)新水平的提升。開放的文化氛圍、良好的社會信任和明確的道德規(guī)范可以通過企業(yè)家精神的培育、知識的共享和交流、交易成本等降低方式間接地影響創(chuàng)新活動，且這種影響具有明顯的外溢效應(yīng)。在制度約束中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)估計系數(shù)為正，且均通過1%的顯著性水平檢驗。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為創(chuàng)新提供了制度保障，在保護(hù)創(chuàng)新成果、抑制機(jī)會主義行為、規(guī)避市場風(fēng)險等方面發(fā)揮著重要作用。金融制度在前兩種矩陣中顯著為負(fù)，說明我國目前的金融制度仍然不健全，存在較大的改革和提升空間，現(xiàn)行制度下引發(fā)的金融監(jiān)管效率低下、融資成本過高等問題為創(chuàng)新帶來了消極影響。勞動力市場制度對創(chuàng)新的影響不顯著，可能是在勞動力市場制度不斷完善的過程中勞動力自由流動的障礙依舊沒有完全破除，使得勞動力市場制度對創(chuàng)新的提升作用并不明顯?？刂谱兞恐?，研發(fā)人員投入和外商直接投資對創(chuàng)新的影響并不明顯，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對創(chuàng)新的提升作用十分顯著。研發(fā)資金的大量投入可以引進(jìn)更多先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，改善創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的系數(shù)顯著為正，意味著較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平能為創(chuàng)新提供良好的基礎(chǔ)，對創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

從變量的空間滯后系數(shù)來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的空間滯后系數(shù)顯著為負(fù)，表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對周邊地區(qū)的創(chuàng)新水平產(chǎn)生了阻礙作用。金融制度、勞動力市場制度、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、外商直接投資的空間滯后系數(shù)并不顯著。為了更加準(zhǔn)確地解釋文化環(huán)境與制度約束對創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，利用效應(yīng)分解的方法將空間溢出效應(yīng)分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。表5中報告了效應(yīng)分解結(jié)果。

表5結(jié)果顯示，文化事業(yè)費(fèi)對創(chuàng)新的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)在前兩種矩陣下均顯著為正，在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，文化事業(yè)費(fèi)的直接和間接效應(yīng)為正，但并不顯著；在三種空間權(quán)重矩陣下，文化機(jī)構(gòu)數(shù)對創(chuàng)新的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)雖不顯著，但系數(shù)為正。這說明一個地區(qū)的文化環(huán)境不僅對本地區(qū)的

創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用，而且也會對周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，且文化環(huán)境影響創(chuàng)新的溢出效應(yīng)在鄰接矩陣條件下更為明顯。在三種矩陣下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新的空間直接效應(yīng)顯著為正，表明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)能夠極大地提高區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新水平。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對創(chuàng)新的間接效應(yīng)為負(fù)，且未通過顯著性檢驗。這說明一個地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)越會對周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)生抑制。原因在于地區(qū)之間存在競爭效應(yīng)，一個地區(qū)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高越會吸引更多人才流入該區(qū)域，從而對人才流出地區(qū)的創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響。金融制度對創(chuàng)新的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)在三種空間權(quán)重矩陣下均顯著為負(fù)，這意味著某地區(qū)的金融制度對本地區(qū)以及周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出都具有消極影響。與傳統(tǒng)計量模型結(jié)果一致，進(jìn)一步驗證了模型的穩(wěn)健性。在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下，勞動力市場制度對創(chuàng)新的直接效應(yīng)顯著但間接效應(yīng)不顯著，可能是因為一個區(qū)域內(nèi)勞動力有限且集中性較強(qiáng)，一個地區(qū)推行的人才吸引政策會使勞動力流向該區(qū)域，因此不會對周邊區(qū)域的創(chuàng)新水平起到明顯的提升作用[44]。

表4 三種空間權(quán)重下的SDM估計結(jié)果

表5 空間溢出效應(yīng)分解

控制變量中，在鄰接和地理距離權(quán)重矩陣下，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)顯著為正，說明研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出具有明顯的空間溢出效應(yīng)。研發(fā)人員投入在前兩種矩陣下系數(shù)為正，在經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣下系數(shù)為負(fù)，且均不顯著，原因可能是研發(fā)人員受經(jīng)濟(jì)因素影響，主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)科研人才短缺，從而對創(chuàng)新產(chǎn)生了阻礙作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在三種權(quán)重矩陣下均能顯著地促進(jìn)本地區(qū)以及周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出，具有明顯的空間溢出效應(yīng)。外商直接投資的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)較小，系數(shù)為正且均不顯著，沒有明顯的空間溢出效應(yīng)。

4.3 進(jìn)一步討論

在上文中運(yùn)用了傳統(tǒng)計量模型和空間計量模型考察了文化環(huán)境和制度約束對地區(qū)創(chuàng)新水平的影響及其溢出效應(yīng)。文化環(huán)境和制度約束不僅能影響創(chuàng)新水平，有可能會進(jìn)一步影響創(chuàng)新效率，為了分析二者對地區(qū)創(chuàng)新效率的影響，測算了我國30個省份⑤2008—2017年的創(chuàng)新效率，分析其空間分布特征，并運(yùn)用Tobit模型實證分析文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新效率的影響。

4.3.1 創(chuàng)新效率的空間分布特征

選取研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與研發(fā)人員全時當(dāng)量為投入指標(biāo)，專利授權(quán)數(shù)與技術(shù)市場成交額為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法測算了各地區(qū)的創(chuàng)新效率，如表6所示。

表6 2008—2017各地區(qū)創(chuàng)新效率

在測算出各地區(qū)創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，選取2012年和2017年兩個時間節(jié)點，分析創(chuàng)新效率的時空變化。由表6可知，2012年和2017年我國創(chuàng)新效率存在明顯的空間差異特征，總體呈上升趨勢。具體來看，2012年，創(chuàng)新效率高的地區(qū)僅有北京、江蘇、浙江、海南和青海，而且創(chuàng)新效率為1，創(chuàng)新效率較高的地區(qū)主要集中在西部，中部地區(qū)創(chuàng)新效率偏低。2017年，有15個地區(qū)的創(chuàng)新效率在0.8以上，主要集中在西部和東部沿海的大部分地區(qū)，其中北京、浙江、廣東、青海和新疆創(chuàng)新效率為1；中部地區(qū)創(chuàng)新效率提升明顯，河北、山東、山西、遼寧、湖南和內(nèi)蒙古六個省份創(chuàng)新效率較低。經(jīng)上述分析可以發(fā)現(xiàn)，從2012年到2017年，西部和東部沿海地區(qū)的創(chuàng)新效率逐漸增強(qiáng)，高效率地區(qū)的數(shù)量增加了兩倍，青海和海南等某些不發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新效率反而高于經(jīng)濟(jì)實力更為雄厚的廣東和山東等地，可能是因為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份創(chuàng)新產(chǎn)出多，但創(chuàng)新投入也大，因此創(chuàng)新效率不一定高。這說明我國大部分地區(qū)的創(chuàng)新效率還存在很大的提升空間，必須要加強(qiáng)管理能力，改進(jìn)管理方式，優(yōu)化制度供給，提升資源利用效率。

4.3.2 創(chuàng)新效率的影響因素分析

在測算出創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，運(yùn)用Tobit回歸模型分析了文化環(huán)境和制度約束對創(chuàng)新效率的影響，回歸結(jié)果如表7所示。

表7 Tobit模型回歸結(jié)果

模型（1）以創(chuàng)新效率為被解釋變量，文化事業(yè)費(fèi)、文化機(jī)構(gòu)數(shù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融制度和勞動力市場制度為主要解釋變量，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員投入、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商直接投資作為控制變量。模型（2）進(jìn)一步剔除了不顯著的變量，剩余變量均通過5%的顯著性檢驗。本部分主要分析模型（2）的回歸結(jié)果。

從模型（2）的結(jié)果來看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)系數(shù)顯著為正，反映出良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為促進(jìn)創(chuàng)新投資、保護(hù)創(chuàng)新成果的制度安排有效地提高了創(chuàng)新效率。金融制度顯著地拉動了創(chuàng)新效率的提升，完善的金融制度能夠緩解企業(yè)融資約束，分散創(chuàng)新風(fēng)險，為企業(yè)的創(chuàng)新提供資金支持，有利于企業(yè)加大創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，提高創(chuàng)新效率。研發(fā)人員投入對創(chuàng)新效率的影響非常顯著，但呈負(fù)相關(guān)，說明研發(fā)人員投入越多反而不利于創(chuàng)新效率的提升。這意味著目前的研發(fā)人員存在冗余，原因可能在于部分研發(fā)人員工作效率低下，缺乏正規(guī)化管理，研發(fā)人員越多越增加了溝通和協(xié)調(diào)的成本，降低了研發(fā)效率，無法獲得更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，從而阻礙了創(chuàng)新效率的提升。外商直接投資與創(chuàng)新效率呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，這說明承載著國外先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗的外商直接投資可以促進(jìn)東道主國的創(chuàng)新效率。

5 結(jié)論與政策建議

良好的文化環(huán)境不僅對本地區(qū)的創(chuàng)新水平具有促進(jìn)作用，而且也會對周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，這種影響可能是通過創(chuàng)新開放的文化氛圍、緊密聯(lián)系的社會網(wǎng)絡(luò)、良好的社會信任、明確的道德規(guī)范和優(yōu)良的文化傳統(tǒng)等來發(fā)揮作用的。制度約束中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯著地促進(jìn)了本地區(qū)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，但阻礙了周邊地區(qū)創(chuàng)新水平的提升；目前不健全的金融制度存在監(jiān)管效率不高、融資渠道不暢等問題導(dǎo)致金融制度對本地區(qū)和周邊地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出起到了抑制作用，但完善的金融制度能夠顯著地拉動創(chuàng)新效率的提升；勞動力市場制度對創(chuàng)新的拉動作用并不顯著，不存在明顯的空間溢出效應(yīng)。因此，未來創(chuàng)新水平的提升必須要同時協(xié)調(diào)文化環(huán)境和制度約束兩個方面，在完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融和勞動力市場制度的同時，必須充分發(fā)揮文化環(huán)境對創(chuàng)新的促進(jìn)作用。在制度約束難以規(guī)范的領(lǐng)域，以文化環(huán)境作為補(bǔ)充，相互促進(jìn)；文化環(huán)境建設(shè)不足時，依靠正式制度進(jìn)行約束，共同促進(jìn)創(chuàng)新。

文化環(huán)境層面，應(yīng)加大文化投入，大力培育和弘揚(yáng)優(yōu)秀的價值體系和文化理念，充分發(fā)揮優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的教化作用；構(gòu)建高效的社會網(wǎng)絡(luò)和良好的社會誠信機(jī)制，建立行業(yè)協(xié)會，促進(jìn)組織成員之間的溝通和交流，擴(kuò)展知識共享渠道；制定明確、優(yōu)良的道德規(guī)范，既要維護(hù)集體利益，又要尊重個人利益，保障社會秩序的健康運(yùn)行；培養(yǎng)創(chuàng)新意識和開拓精神，打破陳規(guī)，形成社會合力，集中力量開展創(chuàng)新活動；積極開展文化活動，大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，完善文化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為文化的傳播和交流創(chuàng)造條件。制度約束層面，完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，樹立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和維權(quán)意識，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在刺激創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的支撐引領(lǐng)作用；加強(qiáng)金融監(jiān)管，提高金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的效率，大力發(fā)展直接融資市場體系，拓寬企業(yè)融資渠道；加大教育投入，增強(qiáng)人力資本積累，提供完善的勞動保障和就業(yè)保障，充分保證勞動力的自由流動，為創(chuàng)新提供充足的動力來源和制度保障。

注 釋：

①道格拉斯·諾思（1981）將制度分為正式制度和非正式制度，本文將文化環(huán)境作為非正式制度的重要變量，制度約束主要集中于影響創(chuàng)新的正式制度。

②不包括西藏、重慶和港澳臺地區(qū)。

③包括創(chuàng)新開放的文化氛圍、緊密聯(lián)系的社會網(wǎng)絡(luò)、良好的社會信任、明確的道德規(guī)范和優(yōu)良的文化傳統(tǒng)等。

④《報告》中只公布了2008—2014偶數(shù)年的數(shù)據(jù)，奇數(shù)年的數(shù)據(jù)采用均值法求得，2015—2017年的數(shù)據(jù)參考張夢婷等[43]根據(jù)最后三年的平均增長率推算得出。

⑤不包括西藏和港澳臺地區(qū)。