彭本紅 ，黃倩倩，鄭 田

(1.南京信息工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，江蘇 南京，210044;2.南京信息工程大學(xué) 濱江學(xué)院，江蘇 無錫，214105)

0 引言

在開放式創(chuàng)新背景下，實現(xiàn)“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，需要構(gòu)建新的共享知識體系[1]。智能制造的新型科技革命，將開放式創(chuàng)新平臺作為智能制造研究領(lǐng)域的新方向。在這場新型產(chǎn)業(yè)革命中，“智能制造”戰(zhàn)略成為發(fā)達(dá)國家升級改造本國制造業(yè)的核心戰(zhàn)略，如德國的“工業(yè)4.0”、歐盟的“2020增長戰(zhàn)略”、英國的“高價值制造”、美國的“先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃”、日本的“工業(yè)價值鏈”等。中國作為制造大國，為推動智能制造發(fā)展，推行“中國制造2025”戰(zhàn)略，把智能制造作為戰(zhàn)略主攻方向。

開放式創(chuàng)新平臺型戰(zhàn)略研究主要集中于平臺建設(shè)、平臺戰(zhàn)略、平臺用戶行為方面。其中，平臺建設(shè)包括開放式創(chuàng)新平臺功能設(shè)計[2]、平臺分類[3]、OIP設(shè)計特質(zhì)[4]等。開放式創(chuàng)新平臺影響因素也是開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略制定需要考慮的方面，梁乙凱[5]認(rèn)為，開放式創(chuàng)新平臺的技術(shù)特質(zhì)、組織情境、外部環(huán)境等因素對組織采納決策具有直接影響。對平臺用戶行為的探究包括平臺在線用戶群體之間的知識協(xié)作行為[6]、用戶知識共享行為機(jī)理[7]、用戶社會網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)[8]等。然而，現(xiàn)有研究也存在以下不足：研究對象上，已有研究大多關(guān)注平臺企業(yè)戰(zhàn)略，甚少關(guān)注智能制造平臺企業(yè)戰(zhàn)略；研究內(nèi)容上，現(xiàn)有研究集中在平臺企業(yè)建設(shè)與商業(yè)模式層面，對平臺開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略研究較少；研究方法上，大多采用簡單實證分析和案例分析研究平臺戰(zhàn)略影響因素，難以全方面囊括平臺企業(yè)戰(zhàn)略。

基于上述理論研究和現(xiàn)實背景，本文試圖解決以下問題：一是厘清智能制造行業(yè)開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略及戰(zhàn)略異質(zhì)性；二是進(jìn)一步探究平臺戰(zhàn)略異質(zhì)性影響因素。本文將德國西門子和中國海爾作為典型企業(yè)，兩者以獨特的開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略在行業(yè)內(nèi)形成創(chuàng)新優(yōu)勢和典范效應(yīng)，可為智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺研究提供案例素材。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 智能制造戰(zhàn)略

自智能制造作為國家戰(zhàn)略被提出后，智能制造內(nèi)涵及技術(shù)設(shè)備成為智能制造研究領(lǐng)域的熱點。智能制造體現(xiàn)的是虛擬網(wǎng)絡(luò)和實體物理的深度融合，自國際金融危機(jī)后，許多發(fā)達(dá)國家通過實施國家戰(zhàn)略，重塑實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭力。從國家戰(zhàn)略層面來說，德國工業(yè)4.0計劃主要包括領(lǐng)先的供應(yīng)商策略、主導(dǎo)市場策略[9]；美國提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，包括創(chuàng)新戰(zhàn)略、智慧地球戰(zhàn)略、高端制造戰(zhàn)略、國際戰(zhàn)略4個部分；韓國提出“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”戰(zhàn)略等；中國提出“中國制造2025”的國家戰(zhàn)略，以推動智能制造為主攻方向，重塑我國制造業(yè)競爭優(yōu)勢[10]。從企業(yè)戰(zhàn)略層面來說，從戰(zhàn)略發(fā)展方向看，包括互聯(lián)化價值戰(zhàn)略、開放性創(chuàng)新戰(zhàn)略、平臺化生態(tài)戰(zhàn)略；從戰(zhàn)略應(yīng)用層面看，基于智能制造數(shù)字孿生的戰(zhàn)略場景模型及方法思想，推進(jìn)了現(xiàn)有企業(yè)戰(zhàn)略決策分析研究[11-12]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對智能制造內(nèi)涵和戰(zhàn)略內(nèi)容的闡述不夠詳細(xì)，還要結(jié)合創(chuàng)新理論、運營管理理論、組織理論等對智能制造發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行深入研究。

1.2 開放式創(chuàng)新平臺

共享平臺效應(yīng)需要建立一個開放式創(chuàng)新平臺來實現(xiàn)，開放式創(chuàng)新平臺(Open Innovation Platform, OIP)概念源自開放式創(chuàng)新[13]和分布式創(chuàng)新[14]。Hallerstede[15]指出，OIP結(jié)合開放式創(chuàng)新與信息技術(shù)，是支持開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的IT工具，能幫助企業(yè)吸引更多創(chuàng)新者在虛擬環(huán)境中提交創(chuàng)意與自由互動，不受時間和空間限制開展協(xié)作創(chuàng)新；Macredie&Mijinyawa[16]肯定了開放式創(chuàng)新平臺的積極作用，即打破了傳統(tǒng)創(chuàng)新面臨的資源困境和成果轉(zhuǎn)化邊界障礙，具有無邊界、全球化交流和共享等優(yōu)勢。

開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)外部知識資源對于創(chuàng)新過程的重要性，并要求企業(yè)從內(nèi)部和外部兩個渠道加快技術(shù)研發(fā)和商業(yè)化速度[17]。許多智能制造企業(yè)紛紛布局，構(gòu)建開放式創(chuàng)新平臺，如戴爾的Idea Storm、三星Samsung Open Innovation Cente的Thingiverse、樂高的LEGO IDEAS、西門子的Mindsphere、海尓的HOPE、美的的美創(chuàng)等，從而有效提高企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量與效率。開放式創(chuàng)新研究中，平臺功能設(shè)計、平臺分類、平臺設(shè)計、平臺用戶行為探究等研究內(nèi)容雖較為豐富，但開放式創(chuàng)新平臺綜合性研究較少。

1.3 平臺戰(zhàn)略異質(zhì)性

異質(zhì)性理論源自生態(tài)研究領(lǐng)域，隨后逐漸應(yīng)用于企業(yè)。在企業(yè)層面，包括企業(yè)團(tuán)隊異質(zhì)性、異質(zhì)性市場、企業(yè)管理等[18]?；谘芯績?nèi)容看，以多元化戰(zhàn)略異質(zhì)性與企業(yè)集團(tuán)異質(zhì)性關(guān)系為切入點，研究資本市場的資源配置。異質(zhì)性市場角度，有政府采購、商業(yè)運營和私人乘用3類比較視角[19]。

異質(zhì)性理論逐漸抽象，從生態(tài)到企業(yè)，再從企業(yè)到企業(yè)平臺戰(zhàn)略，有研究從平臺間異質(zhì)性、企業(yè)團(tuán)隊異質(zhì)性或資源異質(zhì)性視角展開[20]。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，企業(yè)采用異質(zhì)性戰(zhàn)略會在合法性、可靠性和合理性方面受到質(zhì)疑。由此推理到平臺型智能制造企業(yè)，開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略異質(zhì)性研究會遇到阻礙，對平臺建設(shè)有很大影響。因此，如何合理地從開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略異質(zhì)性角度研究智能制造需要從多方面努力。

1.4 簡要評述

通過文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)：首先，在研究內(nèi)容上，甚少關(guān)注智能制造業(yè)開放式創(chuàng)新平臺企業(yè)戰(zhàn)略研究，尤其是智能制造背景下中德智能制造企業(yè)的OIP戰(zhàn)略對比研究鮮見；其次，在研究方法上，大多是大樣本從上而下的實證研究，采用扎根理論研究方法自下而上的研究比較匱乏。因此，本文將智能制造研究與開放式創(chuàng)新平臺研究相結(jié)合，創(chuàng)新性地將扎根理論應(yīng)用于開放式創(chuàng)新平臺研究，可以彌補(bǔ)定量研究的不足，從而豐富智能制造和開放式創(chuàng)新平臺相關(guān)理論。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

本文選擇德國西門子和中國海爾作為研究案例，為避免冗雜信息對本質(zhì)特征的掩飾，采用扎根理論方法[21]。其精髓在于通過科學(xué)的邏輯，進(jìn)行歸納、演繹、對比、分析，螺旋式地提升概念及其關(guān)系的抽象層次，最終形成新的概念或理論[22]。扎根理論主要包括5個操作程序：從資料中產(chǎn)生概念并逐級登錄；不斷比較資料和概念，系統(tǒng)地詢問與概念有關(guān)的生成性理論問題；發(fā)展理論性概念，建立概念和概念之間的聯(lián)系；理論性抽樣，系統(tǒng)地對資料進(jìn)行譯碼；建構(gòu)理論，力求獲得理論概念的密度、變異度和整合性。

2.2 案例選取與數(shù)據(jù)來源

本文選取中國和德國具有代表性的制造企業(yè)。首先，德國作為世界制造強(qiáng)國提出“工業(yè)4.0”，中國也提出“中國制造2025”積極布局智能制造；其次，西門子和海爾均率先響應(yīng)智能制造的國家戰(zhàn)略，明確提出建立開放式創(chuàng)新平臺企業(yè)。最后，德國西門子和中國海爾是享譽(yù)全球的大型制造企業(yè)，綜合實力、國際競爭力均居行業(yè)前列，能夠代表本國智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺建設(shè)的先進(jìn)水平?；谠碚摲治龇椒?，將演繹歸納相結(jié)合，挖掘出典型智能制造企業(yè)在開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略上的異質(zhì)性。

以開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略角度跟蹤和調(diào)研上述兩個企業(yè)，獲取案例數(shù)據(jù)。其中，一手?jǐn)?shù)據(jù)主要來自現(xiàn)有文獻(xiàn)、新聞報道、深度訪談，訪談對象包括企業(yè)高管、中層、合作伙伴、競爭伙伴、供應(yīng)商及部分用戶代表，二手?jǐn)?shù)據(jù)包括企業(yè)網(wǎng)站專業(yè)報告、新聞報道、專家評述等資料。將數(shù)據(jù)進(jìn)行三角互證，以提高雙案例數(shù)據(jù)資料的真實性和有效性。

2.3 扎根理論譯碼與分析

2.3.1 西門子案例譯碼分析

扎根理論方法分析過程可以分為3個主要步驟，依次為開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼。

(1)開放式譯碼。開放式譯碼是指將企業(yè)資料逐步進(jìn)行概念化和范疇化，遵循一定原則將大量資料記錄進(jìn)行逐級縮編，采用概念和范疇正確反映資料內(nèi)容，將資料記錄及抽象出來的概念徹底打碎、分類重組、重新整理和歸納的過程。

第一步，對收集到的資料進(jìn)行初步整理，對其進(jìn)行現(xiàn)象摘要和貼標(biāo)簽，得到共計136個標(biāo)簽，用(ax)標(biāo)注。在136個標(biāo)簽的基礎(chǔ)上進(jìn)行初步概念化，得到89個初步概念，初步概念化用(aax)表示。為了說明開放式譯碼過程，對西門子記錄資料的開放性譯碼舉例如表1所示。第二步，對得出的初步概念進(jìn)一步歸類、抽象，逐步提出概念A(yù)，共計得到47個概念，這個階段就是概念化階段。第三步，對得出的概念進(jìn)行提煉和歸類，得出范疇AA，共計25個范疇。最終，本文提煉出開放式網(wǎng)絡(luò)、PaaS模式、交互需求、數(shù)據(jù)運營、垂直市場增值等47個概念(見表2)。

表1 西門子資料開放式譯碼分析

(2)主軸譯碼。主軸譯碼也被稱為二級譯碼，是譯碼程序的第二個階段，主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)并建立各范疇之間的聯(lián)系，通過分析各范疇之間的相互關(guān)系和邏輯順序建立主范疇。通過對25個范疇進(jìn)行詳細(xì)對比和分析，得到4個主范疇：外向式開放、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)鏈資源整合以及全球化戰(zhàn)略。

(3)選擇性譯碼。選擇性譯碼是指選擇核心范疇，將其系統(tǒng)地與其它范疇聯(lián)系，驗證兩者間關(guān)系，并把概念化尚未發(fā)展完備的范疇補(bǔ)充完整的過程。核心范疇是研究中最重要的現(xiàn)象，能囊括最終研究結(jié)果，發(fā)揮提綱挈領(lǐng)的作用，通常以故事線的方式進(jìn)行探究。

就本研究來說，可以從資料中提煉出如下故事線：西門子憑借在自動化、電氣化領(lǐng)域的相對優(yōu)勢，與合作伙伴共建基于云開放式物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)，解決生產(chǎn)管理與服務(wù)問題。采用平臺即服務(wù)的PaaS模式，明確合作伙伴計劃每一級業(yè)務(wù)開發(fā)收益和要求，提供開放型API接口，方便合作伙伴和用戶開發(fā)應(yīng)用程序，此即平臺流程戰(zhàn)略體現(xiàn)；構(gòu)建數(shù)據(jù)采集開發(fā)者、系統(tǒng)集成商、應(yīng)用開發(fā)者、渠道合作伙伴、設(shè)備制造商和最終客戶等多元主體開放式網(wǎng)絡(luò)，此即平臺完全開放戰(zhàn)略體現(xiàn)；數(shù)據(jù)運營貫穿平臺始終，平臺向下提供數(shù)據(jù)以實現(xiàn)API采集，制造商可快速、高效采集海量數(shù)據(jù)并挖掘數(shù)據(jù)價值，以最少的投入大幅提高生產(chǎn)設(shè)備性能和可用性。多個服務(wù)提供商在同一個開放架構(gòu)下運營，信息可反饋至研發(fā)過程?；诖髷?shù)據(jù)的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)將物理世界與數(shù)字化世界連接起來，并提供強(qiáng)大的工業(yè)應(yīng)用和數(shù)字化服務(wù)，幫助客戶獲得業(yè)務(wù)上的成功，實現(xiàn)垂直市場增值，此即平臺核心戰(zhàn)略體現(xiàn)。同時，平臺國際市場復(fù)制與戰(zhàn)略聯(lián)盟成立體現(xiàn)了西門子開發(fā)工業(yè)云平臺的國際化戰(zhàn)略，此即西門子平臺拓展戰(zhàn)略體現(xiàn)。

為識別西門子構(gòu)建開放型工業(yè)云平臺的目的，考慮到概念、主范疇和副范疇間的關(guān)系，以“構(gòu)建面向工廠管理與服務(wù)的開放式物聯(lián)網(wǎng)云平臺生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略”作為核心范疇。

2.3.2 海爾案例譯碼分析

(1)開放式譯碼。針對海爾的文獻(xiàn)研究較多，得到219個標(biāo)簽，用(ax)標(biāo)注，在219個標(biāo)簽的基礎(chǔ)上進(jìn)行初步概念化，得到124個初步概念，初步概念化用(aax)表示(見表3)。

表2 西門子開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略開放式譯碼過程

對得出的初步概念進(jìn)一步歸類、抽象，逐步提出概念(A)和范疇(AA),最終得到戰(zhàn)略理念、全流程交互社區(qū)、PaaS模式、模塊化創(chuàng)新、平臺活力、內(nèi)部管理等87個概念以及36個范疇，分析過程如表4所示。

(2)主軸譯碼。完成開放性譯碼后，最終得到多平臺戰(zhàn)略、內(nèi)向式開放、大規(guī)模定制、創(chuàng)新鏈縱向整合、多制度協(xié)同等5個主范疇。

(3)選擇性譯碼。海爾故事線可描述為：在企業(yè)管理者國際化經(jīng)營理念下，海爾建立開放式創(chuàng)新平臺，形成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和全流程創(chuàng)新交互社區(qū)，平臺資源開放、創(chuàng)意開放、用戶開放，體現(xiàn)了平臺開放圈層戰(zhàn)略；圍繞用戶需求，海爾通過吸引全球資源制定創(chuàng)意設(shè)計方案，整合縱向創(chuàng)新鏈，此即平臺整合戰(zhàn)略體現(xiàn)；建立多個開放式創(chuàng)新平臺，此即平臺拓展戰(zhàn)略體現(xiàn)；形成全流程開放交互社區(qū)，利用平臺上的外部資源服務(wù)于自身創(chuàng)新發(fā)展及商業(yè)運營，此即平臺流程戰(zhàn)略體現(xiàn)；依托開放式創(chuàng)新平臺進(jìn)行模塊化設(shè)計和產(chǎn)品定制，以用戶為中心，實現(xiàn)智能制造的高精度和高效率，此即平臺核心戰(zhàn)略體現(xiàn)；維持開放式創(chuàng)新平臺運營的中介是人單合一、接口人機(jī)制等制度以及充滿人文關(guān)懷的企業(yè)文化?；谏鲜龉适戮€，將核心范疇確定為直面用戶的多平臺大規(guī)模定制全流程創(chuàng)新生態(tài)圈戰(zhàn)略。

表3 海爾資料開放式譯碼分析舉例

表4 海爾資料開放式譯碼分析

3 案例分析與發(fā)現(xiàn)

3.1 西門子開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略模型

基于開放式譯碼得到大數(shù)據(jù)技術(shù)、數(shù)字化雙胞胎等概念，概括出數(shù)字化轉(zhuǎn)型(AAN1)這一主范疇；基于主體開放、資源開放等概念歸納得到完全開放(AA1)這一主范疇；外向式開放(AA2)這一主范疇來自于PaaS模式概念，能很好地連接副范疇；基于戰(zhàn)略合作和技術(shù)并購等概念總結(jié)得到產(chǎn)業(yè)鏈價值整合(AAN2)這一主范疇；基于平臺復(fù)制等概念概括出全球化戰(zhàn)略(AA3)這一主范疇，分析主范疇與平臺戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)化關(guān)系，發(fā)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是西門子平臺的核心特點，完全開放體現(xiàn)了平臺開放圈層的廣泛性，外向式開放是基于平臺流程視角的總結(jié)，產(chǎn)業(yè)價值鏈整合是平臺整合策略的主要體現(xiàn)，全球化戰(zhàn)略是平臺拓展戰(zhàn)略的體現(xiàn)。由此，歸納出戰(zhàn)略模型平臺核心戰(zhàn)略、平臺開放圈層戰(zhàn)略、平臺流程戰(zhàn)略、平臺整合戰(zhàn)略、平臺拓展戰(zhàn)略?；谏鲜鰬?zhàn)略子要素視角的主范疇構(gòu)成西門子開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略的核心范疇：構(gòu)建面向工廠管理與服務(wù)的開放式物聯(lián)網(wǎng)云平臺生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略，如圖1所示。

3.1.1 平臺核心戰(zhàn)略：數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略

MindSphere是西門子基于云的開放式物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)，依托西門子在自動化、電氣化領(lǐng)域的優(yōu)勢，制造商可快速、高效采集海量數(shù)據(jù)并挖掘數(shù)據(jù)價值，以最少的投入大幅提高生產(chǎn)設(shè)備性能和可用性。Mindsphere的誕生使設(shè)備和產(chǎn)品在走下生產(chǎn)線之后仍能與虛擬世界保持聯(lián)系，使得數(shù)字化雙胞胎的壽命從產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)階段延伸至產(chǎn)品整個生命周期。西門子這一開放型平臺的構(gòu)建是基于對數(shù)據(jù)及其價值的理解，結(jié)合人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)需求與業(yè)務(wù)模式要求下的數(shù)據(jù)分析，真正讓數(shù)據(jù)變成信息、知識和洞察。Mindsphere平臺是西門子新的發(fā)展模式，將業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)和技術(shù)緊密結(jié)合，能夠最大程度地發(fā)揮數(shù)字化轉(zhuǎn)型效力。

3.1.2 平臺開放圈層戰(zhàn)略：完全開放戰(zhàn)略

(1)平臺主體開放。MindSphere生態(tài)系統(tǒng)中包括數(shù)據(jù)采集開發(fā)者、系統(tǒng)集成商、應(yīng)用開發(fā)者、渠道合作伙伴、設(shè)備制造商和最終客戶。

(2)資源開放。西門子龐大的工業(yè)設(shè)備基礎(chǔ)和覆蓋眾多行業(yè)的專業(yè)知識，為MindSphere帶來獨特的數(shù)據(jù)采集和價值挖掘優(yōu)勢，程序開發(fā)者和最終用戶借助這一平臺能夠開發(fā)或使用多樣化應(yīng)用。

(3)創(chuàng)意開放。服務(wù)提供商和能源專家團(tuán)隊可以依托云端提供的分析工具，結(jié)合自身行業(yè)知識，對平臺上其他用戶問題進(jìn)行全面挖掘。依托于MindSphere這一開放平臺，分布于全球各處的合作伙伴可以作為一個強(qiáng)大的智囊團(tuán)聚集起來，提供參考意見。

圖1 西門子開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略模型

3.1.3 平臺整合戰(zhàn)略：產(chǎn)業(yè)鏈價值整合戰(zhàn)略

一方面，積極開展戰(zhàn)略合作。西門子積極與高科技企業(yè)、軟件企業(yè)等進(jìn)行戰(zhàn)略合作，推動西門子基于云平臺的開放式物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)MindSphere在電子信息領(lǐng)域等其它產(chǎn)業(yè)鏈的應(yīng)用開發(fā)。另一方面，并購?fù)獠考夹g(shù)。例如，收購面向汽車行業(yè)提供仿真軟件、工程和測試服務(wù)的全球供應(yīng)商TASS International，以推動Mindsphere的數(shù)字化雙胞胎發(fā)展進(jìn)程。戰(zhàn)略合作和技術(shù)并購?fù)苿游鏖T子在不同產(chǎn)業(yè)鏈的價值整合，為其開放式工業(yè)平臺的垂直市場增值。

3.1.4 平臺流程戰(zhàn)略：外向式開放戰(zhàn)略

開放式創(chuàng)新較成熟的企業(yè)基本采取耦合型開放式創(chuàng)新流程，兼具內(nèi)向式和外向式開放特點，但西門子開放式物聯(lián)網(wǎng)工業(yè)操作云平臺的外向性特征顯著，主要體現(xiàn)為平臺收益化。西門子開放的PaaS模式旨在打造一個擁有豐富合作伙伴的生態(tài)系統(tǒng)，MindSphere合作伙伴計劃具有全球統(tǒng)一的三級結(jié)構(gòu)，每一級都有明確的業(yè)務(wù)開發(fā)收益和要求。所有級別的合作伙伴都能夠獲得業(yè)務(wù)開發(fā)收益，并通過交易登記工具，識別和幫助完成與MindSphere相關(guān)的交易，從而獲得相關(guān)收益。

3.1.5 平臺拓展戰(zhàn)略：全球化戰(zhàn)略

Mindsphere的戰(zhàn)略目標(biāo)是建立一個由不同行業(yè)領(lǐng)域、不同規(guī)模的工業(yè)企業(yè)和IT企業(yè)以及初創(chuàng)企業(yè)組成的全球化社區(qū)。在后續(xù)實踐中，西門子發(fā)布了物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)MindSphere中國版，MindSphere在阿里云上實現(xiàn)部署運營，這是西門子開放式創(chuàng)新平臺全球化戰(zhàn)略的體現(xiàn)?；诨ヂ?lián)網(wǎng)的特點，平臺全球化戰(zhàn)略具有較強(qiáng)的可實施性，西門子作為先進(jìn)智能制造企業(yè)，已在搶奪平臺的國際化地位并加速進(jìn)行平臺國際化布局。

3.2 海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略模型

通過扎根譯碼分析，基于模塊化定制、用戶創(chuàng)新等概念，分析主范疇與副范疇的關(guān)系，抽象出大規(guī)模定制(AA6)這一主范疇；基于激勵機(jī)制、人單合一等制度性概念得到多制度協(xié)同(AAN1)這一主范疇；基于創(chuàng)意輸入等概念概括出內(nèi)向式開放(AA2)這一主范疇；基于HOPE等多個平臺概念總結(jié)得出多平臺戰(zhàn)略(AA1)；基于用戶創(chuàng)新、全流程社區(qū)等概念抽象得到創(chuàng)新鏈縱向整合(AA7)。分析各主范疇間的關(guān)系并進(jìn)行選擇性譯碼，得到直面用戶的多平臺大規(guī)模定制全流程創(chuàng)新生態(tài)圈戰(zhàn)略這一核心范疇。分析主范疇與平臺戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)化關(guān)系，發(fā)現(xiàn)大規(guī)模定制是海爾平臺的核心特點，內(nèi)向式開放是基于平臺流程視角的總結(jié)，創(chuàng)新鏈縱向整合是平臺整合策略的主要體現(xiàn)，多平臺戰(zhàn)略體現(xiàn)了平臺拓展戰(zhàn)略，多制度協(xié)同對應(yīng)平臺保障策略，進(jìn)而歸納出戰(zhàn)略模型平臺核心戰(zhàn)略、平臺流程戰(zhàn)略、平臺整合戰(zhàn)略、平臺拓展戰(zhàn)略、平臺保障戰(zhàn)略等。上述戰(zhàn)略子要素共同構(gòu)成基于核心范疇的海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略模型，如圖2所示。

圖2 海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略模型

海爾開放式創(chuàng)新平臺在平臺開放圈層戰(zhàn)略層面具有很強(qiáng)的相似性，均能促進(jìn)平臺主體開放、資源開放、創(chuàng)意開放，在此不作過多闡述。以下就海爾開放式創(chuàng)新平臺其它戰(zhàn)略進(jìn)行探討。

3.2.1 平臺核心戰(zhàn)略：大規(guī)模定制戰(zhàn)略

以產(chǎn)品模塊化為基礎(chǔ)，海爾空調(diào)打破原有企業(yè)自主研發(fā)模式，通過建立資源無障礙準(zhǔn)入、自運轉(zhuǎn)和動態(tài)優(yōu)化的生態(tài)圈，整合全球一流資源參與模塊設(shè)計。海爾空調(diào)由原來基于零部件的分散研發(fā)設(shè)計模式，轉(zhuǎn)變?yōu)榫劢褂谀K級別的交互開放式創(chuàng)新模式，模塊化設(shè)計可以使海爾在短時間內(nèi)迅速響應(yīng)客戶大規(guī)模產(chǎn)品需求。同時，堅持以用戶為中心，實現(xiàn)用戶需求、體驗迭代升級，建立全球唯一能與用戶零距離交互并實現(xiàn)用戶終身價值的大規(guī)模定制解決方案平臺COCMOPlat，為企業(yè)智能制造轉(zhuǎn)型升級提供軟硬一體的大規(guī)模定制整體解決方案和增值服務(wù)。海爾COSMOPlat具備全流程、全產(chǎn)業(yè)鏈的概念和能力，通過高內(nèi)聚系統(tǒng)架構(gòu)和物理化系統(tǒng)模塊完成大規(guī)模定制業(yè)務(wù)，實現(xiàn)高精度下的高效率。

3.2.2 平臺整合戰(zhàn)略：創(chuàng)新鏈縱向整合戰(zhàn)略

在平臺上，以利益共同體為創(chuàng)新單位，在實施開放式創(chuàng)新過程中衍生出共創(chuàng)共享的商業(yè)生態(tài)圈。一方面是用戶參與創(chuàng)新，將開放式創(chuàng)新平臺上所有設(shè)計方案的落地決策權(quán)都交給用戶，用戶不再是被動的消費者，而是產(chǎn)品的共同創(chuàng)造者[23]；另一方面是供應(yīng)商參與早期創(chuàng)新，海爾基于市場需求，大力開展產(chǎn)品模塊化設(shè)計，讓供應(yīng)商提前介入產(chǎn)品和模塊設(shè)計，使其成為早期產(chǎn)品設(shè)計創(chuàng)新的主體，延伸創(chuàng)新鏈，將創(chuàng)新前端模糊化。此外，在HOPE平臺上，不論是技術(shù)需求方還是技術(shù)持有人都可以發(fā)布技術(shù)需求，或展示技術(shù)解決方案、進(jìn)行推廣宣傳，從而促成商業(yè)合作。這種創(chuàng)新主體的開放使得海爾對創(chuàng)新鏈的縱向整合成為可能，放大了創(chuàng)新鏈的協(xié)同效應(yīng)。

3.2.3 平臺流程戰(zhàn)略：內(nèi)向式開放戰(zhàn)略

海爾開發(fā)式創(chuàng)新平臺上所有的資源、能力和技術(shù)解決方案都可被獲取，但前提是外部企業(yè)先要在平臺上創(chuàng)造價值。企業(yè)外其他參與主體相當(dāng)于外部創(chuàng)客，可貢獻(xiàn)方案，只要被平臺采納就能體現(xiàn)價值，進(jìn)而在該平臺長期存在，并與其它資源共享價值。海爾開放式平臺雖跨行業(yè)、跨規(guī)模全流程開放，但其開放的主要目的是為海爾內(nèi)部產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)提供外部資源支撐?？傮w流程是將外部有價值的創(chuàng)意、知識、技術(shù)等資源整合起來，為企業(yè)創(chuàng)新及商業(yè)化服務(wù)，是一個由外及內(nèi)的輸入過程，即內(nèi)向式開放與創(chuàng)新。

3.2.4 平臺拓展戰(zhàn)略：多平臺戰(zhàn)略

不同于西門子將同一個Mindsphere工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)開放式云平臺復(fù)制到國外的全球化戰(zhàn)略，海爾是在國內(nèi)開發(fā)多種類型開放式創(chuàng)新平臺，包括起后端作用的COSMOPlat工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺、全球化開放式社區(qū)HOPE、側(cè)重創(chuàng)意征集的“眾創(chuàng)意”平臺、可供技術(shù)開發(fā)者開發(fā)的智慧家庭創(chuàng)新平臺U+平臺等。不同平臺既各有側(cè)重又相輔相成，共同構(gòu)成海爾開放式創(chuàng)新平臺大生態(tài)圈，助力海爾智能制造轉(zhuǎn)型。

3.2.5 平臺保障戰(zhàn)略：多制度協(xié)同戰(zhàn)略

一方面針對開放式平臺管理，為激發(fā)開放式平臺創(chuàng)新活力，制定公平公開的獎勵機(jī)制，企業(yè)內(nèi)外參與人員均可通過創(chuàng)意或技術(shù)創(chuàng)新獲得收益。另一方面針對企業(yè)內(nèi)部管理，為提升平臺管理能力和構(gòu)建平臺創(chuàng)新體系，海爾通過利益共同體、人單合一、接口人、商業(yè)生態(tài)圈制度等機(jī)制保障平臺戰(zhàn)略實施。每個利益共同體都可以根據(jù)引領(lǐng)目標(biāo)吸引外部資源，而非通過企業(yè)層面的跨組織邊界結(jié)構(gòu)接入創(chuàng)新資源。接口人機(jī)制類似于在兩個不同企業(yè)之間建立起“集體橋”而不是“獨木橋”，通過分散的跨單元結(jié)構(gòu)，“接口人”連接著供應(yīng)商資源，這種鏈接由兩個企業(yè)的跨邊界聯(lián)系構(gòu)成，實現(xiàn)跨單元專業(yè)知識最短的聯(lián)系距離，能夠減少知識損耗、失真和延遲。

3.3 智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略異質(zhì)性分析

根據(jù)以上分析，橫向比較兩個智能制造企業(yè)，利用主范疇和概念化成果，繪制兩企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺比較圖(見圖3)。西門子開放式創(chuàng)新平臺是基于完全開放戰(zhàn)略、全球化戰(zhàn)略、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)鏈價值整合、外向式開放的面向工廠管理與服務(wù)的開放式物聯(lián)網(wǎng)云平臺生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略；海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略是基于完全開放戰(zhàn)略、多平臺戰(zhàn)略、大規(guī)模定制、創(chuàng)新鏈縱向整合、內(nèi)向式開放、多制度協(xié)同的直面用戶的多平臺大規(guī)模定制全流程創(chuàng)新生態(tài)圈戰(zhàn)略。西門子和海爾作為開放式創(chuàng)新平臺的建設(shè)者在平臺開放圈層戰(zhàn)略上具有極高的同質(zhì)性，即保持平臺開放性、主體開放性、資源開放性以及創(chuàng)意開放性，將平臺對于開放式創(chuàng)新的作用發(fā)揮到最大，為企業(yè)開放式創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的支撐，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和效率。

3.3.1 中德智能制造開放式創(chuàng)新平臺型企業(yè)戰(zhàn)略存在異質(zhì)性

一是從平臺核心戰(zhàn)略看，西門子主要依靠大數(shù)據(jù)技術(shù)并結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，從而推動智能制造升級；海爾主要采用模塊化設(shè)計和用戶定制實現(xiàn)大規(guī)模定制，實現(xiàn)智能制造的高精度和高效率。二是從平臺流程戰(zhàn)略看，兩者都具有耦合型開放流程，但西門子更傾向于外向式開放，而海爾更傾向于內(nèi)向式開放，整合外部有價值的創(chuàng)意、知識、技術(shù)等資源，為企業(yè)創(chuàng)新及商業(yè)化服務(wù)。三是從平臺整合戰(zhàn)略看，西門子通過戰(zhàn)略合作、技術(shù)并購等方式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價值整合；海爾通過讓用戶、供應(yīng)商及其他異構(gòu)主體全流程參與創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈縱向整合。四是從平臺拓展戰(zhàn)略看，西門子只上線運營一個平臺，采取戰(zhàn)略合作、平臺復(fù)制等方式進(jìn)行平臺全球化戰(zhàn)略布局；海爾則構(gòu)建具有不同側(cè)重方向、不同細(xì)分效能的多種開放式創(chuàng)新平臺。此外，相對西門子，海爾基于人力的開放式創(chuàng)新平臺保障機(jī)制更全面。

3.3.2 開放式創(chuàng)新平臺在平臺圈層戰(zhàn)略上具有共性

西門子和海爾開放式創(chuàng)新平臺在平臺開放圈層戰(zhàn)略上存在共性，而在平臺核心戰(zhàn)略、平臺流程戰(zhàn)略、平臺整合戰(zhàn)略、平臺保障戰(zhàn)略、平臺拓展戰(zhàn)略等方面存在差異。在開放圈層戰(zhàn)略上存在共性的原因如下：一是開放式創(chuàng)新平臺本身的特點就是平臺主體開放、資源開放、創(chuàng)意開放。二是可以基于中德兩國智能制造行業(yè)角度分析海爾和西門子案例。德國作為世界制造強(qiáng)國提出“工業(yè)4.0”以保持其制造業(yè)的全球領(lǐng)先地位，中國作為世界“制造大國”也提出“中國制造2025”積極布局智能制造；西門子和海爾在本國率先響應(yīng)智能制造的國家戰(zhàn)略，也是率先進(jìn)行開放式創(chuàng)新并明確提出建立開放式創(chuàng)新平臺的企業(yè)。德國西門子和中國海爾在平臺圈層戰(zhàn)略層面具有共性，基于扎根理論構(gòu)建的智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略具有實際價值，能夠代表本國智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺建設(shè)的先進(jìn)水平。

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論

本文運用雙案例對比研究，通過自下而上地進(jìn)行案例資料的扎根理論分析，構(gòu)建西門子和海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略模型，并對其進(jìn)行比較分析。結(jié)果表明：中德智能制造平臺型企業(yè)戰(zhàn)略異質(zhì)性較強(qiáng)；西門子和海爾開放式創(chuàng)新平臺在平臺圈層戰(zhàn)略上具有共性；兩家企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)、社會、文化、技術(shù)環(huán)境差異是導(dǎo)致西門子和海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略異質(zhì)性的重要因素。

西門子和海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略異質(zhì)性與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、文化環(huán)境等因素有密切聯(lián)系。

(1)從經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，德國工業(yè)起步早，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，借助開放式創(chuàng)新平臺進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈價值整合，整合效應(yīng)較強(qiáng)，平臺外向式開放優(yōu)勢顯著；我國工業(yè)起步時間晚，自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)品附加值等與發(fā)達(dá)國家相比有一定差距，智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺傾向于采取縱向創(chuàng)新鏈整合和多平臺戰(zhàn)略，將外部創(chuàng)新資源、創(chuàng)意輸入平臺企業(yè)內(nèi)部以提高創(chuàng)新能力。

(2)從技術(shù)環(huán)境看，德國在自動化、電氣化領(lǐng)域具有一定優(yōu)勢， 但互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)滲透程度略遜美國一籌。因此，打造Mindsphere這一面向工廠管理與服務(wù)的工業(yè)生態(tài)能幫助德國提高前端信息化水平，即數(shù)字化轉(zhuǎn)型；我國技術(shù)水平相對落后，先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力與發(fā)達(dá)國家相比存在顯著差距，缺乏自主工藝數(shù)據(jù)庫和專家系統(tǒng)，這是我國發(fā)展智能制造產(chǎn)業(yè)的短板。因此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是開放式創(chuàng)新平臺發(fā)展需重點攻堅的方向。

(3)從社會環(huán)境看，德國勞動力短缺，人口老齡化嚴(yán)重，基于人力資源的機(jī)制保障適用情境較少；中國勞動力富足，基于人口紅利的人單合一等多種平臺保障機(jī)制成為海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略的重要一環(huán)。

(4)從文化環(huán)境看，德國制造業(yè)已形成一種文化，其核心是標(biāo)準(zhǔn)主義、完美主義、精準(zhǔn)主義。西門子在上述文化背景下采用平臺復(fù)制方式，旨在建立全球性、專一性智能制造云平臺，向全球輸出“工廠的標(biāo)準(zhǔn)”。中華民族重視人本主義，以人為本。這種“以人為本”既體現(xiàn)在海爾多機(jī)制協(xié)同開放式創(chuàng)新平臺建設(shè)過程中，又體現(xiàn)在以用戶為中心的大規(guī)模定制戰(zhàn)略上。

圖3 西門子與海爾開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略比較

4.2 政策啟示

本文揭示西門子與海爾智能制造開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略的共性和特性，發(fā)現(xiàn)企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、文化環(huán)境是開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略的重要影響因素。由此，對中國智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺建設(shè)提供以下實踐啟示：

(1)把握共性，做好平臺頂層設(shè)計。開放式創(chuàng)新平臺符合開放式創(chuàng)新的基本特征，是發(fā)揮開放式創(chuàng)新效應(yīng)的載體，堅持平臺開放、主體開放、資源開放、創(chuàng)意開放的圈層完全開放戰(zhàn)略是智能制造企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺的共同選擇。

(2)分析差異，進(jìn)行選擇性借鑒。海爾和西門子在開放式創(chuàng)新平臺整合戰(zhàn)略、拓展戰(zhàn)略等方面存在諸多差異，這與經(jīng)濟(jì)、社會背景密切相關(guān)。作為智能制造開放式創(chuàng)新平臺的建設(shè)者，制造企業(yè)要仔細(xì)分析自身所處的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、文化環(huán)境等影響因素，對西門子和海爾等企業(yè)的成功經(jīng)驗進(jìn)行選擇性吸收，作出最適合本企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺的戰(zhàn)略選擇。

(3)抓住機(jī)遇，推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型。西門子制造優(yōu)勢突出，可以通過智能制造開放式創(chuàng)新平臺以后端精益制造提高前端信息化水平，并積極推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型以保持世界領(lǐng)先水平。制造優(yōu)勢相對不足的中國制造企業(yè)應(yīng)該把握機(jī)遇進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，推動傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(4)認(rèn)清劣勢，提高自主創(chuàng)新能力。與發(fā)達(dá)國家相比，中國制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)品附加值等仍有一定差距。學(xué)習(xí)海爾先進(jìn)經(jīng)驗，通過開放式創(chuàng)新平臺吸納世界資源，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，從而提高自身在國際智能制造領(lǐng)域的話語權(quán)。

4.3 貢獻(xiàn)與展望

現(xiàn)有研究對智能制造、平臺戰(zhàn)略、開放式創(chuàng)新進(jìn)行了探索，在上述研究的基礎(chǔ)上，本文理論貢獻(xiàn)如下：彌補(bǔ)了智能制造戰(zhàn)略性研究的不足。本文將智能制造研究與開放式創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略研究相結(jié)合，彌補(bǔ)了智能制造平臺戰(zhàn)略研究的不足，拓展了平臺戰(zhàn)略適用情境和概念內(nèi)涵。

本文采用扎根理論研究方法，其是一種定性研究方法，未能對研究結(jié)果進(jìn)行量化分析。未來研究可以采用實證研究方法，基于量化數(shù)據(jù)檢驗?zāi)Ｐ椭胁煌蛩氐倪m用情境和效能，拓展開放式創(chuàng)新平臺研究。