張金良 金鑫 嚴登明 崔長勇

摘 要：黃河流域社會發(fā)展是影響黃河治理與保護的主要因素之一。為了客觀全面地把握黃河流域社會經濟發(fā)展的規(guī)模與現(xiàn)狀，為有關地區(qū)和部門制定流域經濟發(fā)展戰(zhàn)略提供有效的決策依據(jù)，更好地支撐幸福河建設實踐、服務于黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展重大國家戰(zhàn)略的實施，從人口特征、居民生活質量、經濟增長水平、地區(qū)產業(yè)結構等4個角度，選取12個社會經濟特征指標，通過熵權法計算社會發(fā)展指數(shù)SDI，定量分析了1980—2019年黃河流域社會發(fā)展特征。結果表明：40 a來黃河流域社會發(fā)展指數(shù)整體呈現(xiàn)下降—平穩(wěn)—上升的變化趨勢，尤其是2012年以來，隨著經濟轉型的日漸成熟，黃河流域社會發(fā)展整體向好。

關鍵詞：社會發(fā)展指數(shù);幸福河;社會系統(tǒng);發(fā)展特征;黃河流域

中圖分類號：K02;TV882.1 文獻標志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.04.001

引用格式：張金良，金鑫，嚴登明，等.幸福河框架下黃河流域社會系統(tǒng)發(fā)展特征研究[J].人民黃河，2021，43（4）：1-5，23.

Abstract： The social development of the Yellow River Basin is one of the main factors affecting the management and protection of the Yellow River. In order to objectively and comprehensively grasp the scale and current situation of the social and economic development of the Yellow River Basin， provide effective decision-making basis for the relevant regions and departments to formulate the economic development strategy of the basin， better support the construction practice of the happiness river， and serve the implementation of the national strategy of ecological conservation and high-quality development of the Yellow River Basin， from the four aspects of population characteristics， the quality of life of residents， the level of economic growth and the regional economic development and industrial structure， this paper selected 12 indicators of social and economic characteristics， calculated the social development index SDI by entropy weight method and quantitatively analyzed the social development characteristics of the Yellow River Basin from 1980 to 2019. The results show that the social development index of the Yellow River Basin has shown a trend of downward-steady-upward in the past 40 years， especially since 2012， with the gradual maturity of economic transformation， the social development of the Yellow River Basin has been improved as a whole.

Key words： social development index; happiness river; social system; evolution characteristics; Yellow River Basin

1 引 言

習近平總書記發(fā)出的“讓黃河成為造福人民的幸福河”偉大號召[1]，引發(fā)治黃工作者對黃河治理保護深刻思考的同時，對幸福河內涵的認識不斷深化。主觀感受的“幸福”與客觀存在的“河流”的有機結合，是貫徹落實人水和諧理念的重要載體與著力點。因此，正確認識并處理好經濟社會發(fā)展與水資源、水生態(tài)、水環(huán)境保護的關系，堅持以水定城、以水定地、以水定人、以水定產，合理規(guī)劃黃河流域人口、城市和產業(yè)發(fā)展[2]，成為幸福河建設的重要課題。

近年來，黃河流域中心城市和中原城市群等正加快推進建設，但流域社會經濟仍面臨著發(fā)展不充分的巨大壓力，涉及集中連片特困地區(qū)較多，傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級滯后，幸福河建設進程受到嚴重制約。因此，從黃河流域系統(tǒng)角度認清沿黃地區(qū)社會經濟發(fā)展現(xiàn)狀，可為幸福河建設提供宏觀、客觀的參考依據(jù)。

當前對經濟社會發(fā)展的研究，一方面多以全國、城市群、行政區(qū)域為研究尺度，如：胡健等[3]在“一帶一路”專題研究中，對絲路沿線國家的經濟社會發(fā)展水平進行了評價;劉思宇[4]從創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念出發(fā)，構建了新時期皖江城市帶經濟社會發(fā)展水平評價指標體系;張銳等[5]對少數(shù)民族地區(qū)的經濟社會發(fā)展現(xiàn)狀與相關政策進行了研究。另一方面，以經濟社會發(fā)展某一指標或某類指標的特征演變影響因素及相關性分析居多，如：朱震葆[6]指出，人口密度與經濟社會發(fā)展呈現(xiàn)正相關，但二者發(fā)展不同步;孟斌等[7]依據(jù)顯著性差異和冗余信息剔除原則，建立了經濟社會發(fā)展評價指標篩選模型;鄭覃[8]通過對夜晚燈光指數(shù)的長時序數(shù)據(jù)與多項經濟社會指標進行回歸分析，研究了全國經濟社會活動的時空動態(tài)。在流域尺度方面，研究內容涉及流域環(huán)境-經濟-社會耦合協(xié)調發(fā)展[9]、流域經濟社會與水環(huán)境質量的協(xié)調發(fā)展[10-12]等。就黃河流域而言，張會言等[13]結合國家各項重大發(fā)展戰(zhàn)略和流域資源稟賦特點，提出了一定時期內經濟社會發(fā)展的主要指標。在相關的研究方法方面，逐步由定性轉為定量、由物理轉向信息、由局部轉向系統(tǒng)。

當前，為了從戰(zhàn)略高度、系統(tǒng)角度為黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展重大國家戰(zhàn)略的實施提供科學支撐，迫切需要開展整體性、針對性、多學科交叉的深入研究。社會經濟發(fā)展指標能夠反映流域居民生活特征、衡量居民福祉、綜合表征流域經濟發(fā)展現(xiàn)狀和增長活力，是流域社會發(fā)展研究不可或缺的內容。本研究從人口特征、居民生活質量、經濟增長水平、地區(qū)產業(yè)結構等4個角度，選取12個社會經濟特征指標，通過熵權法計算社會發(fā)展指數(shù)（SDI），定量分析黃河流域40 a來的社會發(fā)展演變特征，旨在較為客觀全面地把握黃河流域社會經濟發(fā)展的規(guī)模與現(xiàn)狀，為有關地區(qū)和部門制定流域經濟發(fā)展戰(zhàn)略提供有效的決策依據(jù)，以更好地支撐幸福河建設實踐、服務于黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展重大國家戰(zhàn)略的實施。

2 數(shù)據(jù)來源與分析方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究所用社會經濟指標見表1，所需原始數(shù)據(jù)來源于沿黃各省（區(qū)）40 a來的統(tǒng)計年鑒及統(tǒng)計公報、統(tǒng)計局官方網站、中國水資源公報、衛(wèi)星影像及國家地理數(shù)據(jù)中心。

2.2 分析方法

2.2.1 社會發(fā)展指數(shù)（SDI）

采用張金良團隊關于黃河流域發(fā)展質量綜合評估相關研究成果[14-15]中基于可能度函數(shù)的新型信息熵算法得到的相關指標年度熵值，利用熵權法計算社會發(fā)展系統(tǒng)熵，在此基礎上，確定社會發(fā)展指數(shù)SDI。

（1）熵權計算。信息熵是信息量和不確定性的度量，某一指標包含的信息量越大，熵值就越低、不確定性就越低，應對其賦予較大的權重。采用熵權法的意義在于每個指標在系統(tǒng)中的權重隨著各指標信息熵值的變化而變化，這些指標相互作用、動態(tài)互動，可以實時反映指標在系統(tǒng)中重要性的變化，為綜合評價提供依據(jù)，與傳統(tǒng)的恒定人為賦權方法相比，具有一定的動態(tài)性和系統(tǒng)性。指標i（i=1，2，…，n）的熵權ωi計算公式為

（2）社會發(fā)展指數(shù)。社會發(fā)展指數(shù)是流域發(fā)展指標體系中的重要指標，是社會發(fā)展子系統(tǒng)作為流域巨系統(tǒng)有機組成的關鍵內核之一，它從社會發(fā)展角度反映流域人口特征、居民生活質量、經濟增長水平、地區(qū)產業(yè)結構等，是基于系統(tǒng)理論和熵權分析得到的用于評價流域社會發(fā)展狀況的綜合性指標。SDI計算公式為

2.2.2 三次樣條函數(shù)

三次樣條函數(shù)是樣條函數(shù)中最常見的一種插值函數(shù)[16]，主要用于將實測數(shù)據(jù)坐標有效連接后形成平滑的趨勢曲線，常用于數(shù)值統(tǒng)計中離散點的擬合。三次樣條函數(shù)的形式如下：

三次樣條函數(shù)法可保證插值曲線的曲率（近似于二階導數(shù)）線性變化，從而防止曲線發(fā)生突變，造成插值的不確定性。

2.2.3 Mann-Kendall非參數(shù)趨勢檢驗

Mann-Kendall是一種非參數(shù)統(tǒng)計方法，常用于長序列的水文氣象資料的趨勢性分析[17]和突變性檢驗，具體方法如下。

本研究將Mann-Kendall統(tǒng)計方法用于突變性檢驗，若正逆曲線在置信區(qū)間內出現(xiàn)交點，則該交點為突變開始時間。

2.2.4 最大熵譜分析

最大熵譜分析[18]是基于信息熵的樣本序列分析方法，其主要思想是把時間序列的有限函數(shù)作為約束條件，在保持最大不確定性的前提下，通過迭代方式遞推出未知相關函數(shù)。

對于某一序列，其熵可以定義為

3 結果分析

3.1 SDI變化規(guī)律分析

3.1.1 趨勢性分析

圖1為黃河流域40 a來逐年SDI值與三次樣條擬合曲線，可以看出三次樣條擬合曲線與逐年SDI值擬合較好。通過對黃河流域1980—2019年SDI值進行統(tǒng)計分析可知，40 a來黃河流域SDI平均值為63.9，極大值為2019年的71.4，極小值為1995年的56.4。圖1中的趨勢線表明，1980—2019年黃河流域SDI整體上呈現(xiàn)降低—平穩(wěn)—上升的變化趨勢，其中：1980—1995年降低趨勢明顯，年均下降0.66;1996—2011年相對平穩(wěn)，SDI值在61.6附近波動;2012—2019年上升趨勢明顯，年均上升1.4。

3.1.2 突變性分析

采用Mann-Kendall法對SDI進行突變點檢驗，結果見圖2，可以看出正逆曲線（即UF曲線和UB曲線）大部分不在置信區(qū)間之內，表明黃河流域SDI變化趨勢的突變性不明顯。

3.1.3 周期性分析

采用最大熵譜分析法對黃河流域SDI值變化情況進行周期性分析，見圖3。由圖3可以看出，40 a來黃河流域SDI值譜密度出現(xiàn)了2個明顯峰值，其中：一個峰值為S（11.5）=1.4，可以判斷流域社會發(fā)展子系統(tǒng)會出現(xiàn)12 a左右的短周期變化;另一個峰值為S（26.0）=7.485，可以判斷流域社會發(fā)展子系統(tǒng)會出現(xiàn)26 a左右的長周期變化，但總體來看振蕩周期并不明顯。

黃河流域社會發(fā)展趨勢性、突變性、周期性分析結果表明，40 a來黃河流域社會發(fā)展整體處于良好狀態(tài)，且發(fā)展趨勢向好。通過定量分析，可以將40 a來的社會發(fā)展分為3個階段：第一階段為1980—1995年，屬于振蕩發(fā)展期，社會系統(tǒng)在良好水平狀態(tài)下呈振蕩式發(fā)展;第二階段為1996—2011年，屬于平穩(wěn)發(fā)展期，社會系統(tǒng)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢;第三階段為2012—2019年，屬于快速發(fā)展期，社會系統(tǒng)呈現(xiàn)良好的快速發(fā)展態(tài)勢。

3.2 敏感性分析

社會經濟各項指標熵權計算結果見圖4，各階段社會經濟指標平均熵權見表2。各指標熵權差異較為明顯，其中：1980—2019年平均熵權較大的3個指標為流域人均GDP、人均公園綠地面積以及居民人均可支配收入，熵權分別為9.84%、9.02%、8.94%;熵權較小的3個指標為流域用水總量、 GDP增長率、萬元工業(yè)增加值用水量，熵權分別為8.11%、6.84%、5.60%。

從熵權年際變化看，居民人均可支配收入、人均公園綠地面積、第三產業(yè)占比、萬元工業(yè)增加值用水量熵權呈現(xiàn)明顯增大趨勢，人口數(shù)量、灌區(qū)面積、人均GDP、夜晚燈光指數(shù)熵權呈現(xiàn)減小趨勢;GDP增長率、耗水率、用水總量熵權與SDI值的變化趨勢保持一致。

根據(jù)上述熵權計算結果，分析不同階段社會系統(tǒng)對各指標的敏感性。

第一階段：對社會系統(tǒng)貢獻較大的前3個指標為人均GDP、灌區(qū)面積、人口數(shù)量，即這3個指標是社會系統(tǒng)發(fā)展的敏感因子。經分析可知，該階段SDI值為65.5，黃河流域社會系統(tǒng)屬于粗放式發(fā)展階段，以追求GDP增長、人口數(shù)量控制以及農業(yè)發(fā)展為目標。1978年黨的十一屆三中全會明確提出要“把全黨工作的著重點和全國人民的注意力轉移到社會主義現(xiàn)代化建設上來”，正式拉開了我國改革開放的序幕，之后全黨全社會“一心一意謀發(fā)展，專心致志搞建設”;1987年我國社會主義初級階段基本路線中確定以經濟建設為中心，進一步將經濟建設提升至“中心”地位[19]，全國經濟建設熱情空前高漲。

第二階段：對社會系統(tǒng)貢獻較大的前3個指標為耗水率、第三產業(yè)占比、人均公園綠地面積，即這3個指標是社會系統(tǒng)發(fā)展的敏感因子。經分析可知，該階段SDI值為61.6，黃河流域社會系統(tǒng)發(fā)展面臨轉型。得益于先天的人口優(yōu)勢、廉價的勞動力，使我國制造業(yè)在美國主導的全球化分工體系中獲得發(fā)展機遇。特別是2001年中國加入WTO后，國際貿易可以在一個多邊、穩(wěn)定的最惠國待遇原則下進行，在享受其他國家或地區(qū)關稅削減、市場開放紅利的同時，作為發(fā)展中國家，我國還可以享受一定程度的特殊待遇，使該時期我國對外貿易的發(fā)展得到充分保護[20]。經過改革開放的前期積累，具備制造業(yè)基礎，人口紅利依然凸顯的中國，能更加積極、合理、有效地利用外資，包括外資投資主體的增加、外資利用范圍的擴大等[21]。

第三階段：對社會系統(tǒng)貢獻較大的前3個指標有居民人均可支配收入、人均公園綠地面積、城鎮(zhèn)化率，即這3個指標是社會系統(tǒng)發(fā)展的敏感因子。經分析可知，該階段SDI值為66.6，黃河流域社會系統(tǒng)健康快速發(fā)展，人們在物質層面追求富裕，在精神層面追求向城市發(fā)展，對幸福生活充滿了向往。特別是黨的十八大以來，習近平總書記直面當前經濟發(fā)展與生態(tài)保護之間的矛盾，多次強調生態(tài)文明建設、綠色發(fā)展理念[22]。在踐行生態(tài)文明的探索中，習近平生態(tài)文明理念逐漸趨于完善[23]。同時，新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略理念在中國社會新的發(fā)展階段被提出[24]，我國在推進新型城鎮(zhèn)化方面取得顯著進展，在深化供給側改革和形成強大的國內市場方面發(fā)揮了重要作用，促進經濟增長潛力不斷釋放。新時期，人民群眾的需求發(fā)生新的變化，由需求型向發(fā)展型、享受型轉變，國家社會經濟政策緊扣社會主要矛盾，著力解決發(fā)展不平衡不充分問題，努力讓人民群眾獲得更持久的幸福感。

3.3 相關性分析

黃河流域SDI與社會經濟系統(tǒng)各項指標的相關性分析結果見表3。在第一階段，各項指標與SDI相關性較好，其中居民人均可支配收入、人均公園綠地面積、城鎮(zhèn)化率、第三產業(yè)占比、耗水率、萬元工業(yè)增加值用水量等6個指標與SDI呈現(xiàn)負相關，導致第一階段SDI呈現(xiàn)明顯下降趨勢。在第二階段，各項指標與SDI相關性較差，相關性較強的指標有第三產業(yè)占比、耗水率、萬元工業(yè)增加值用水量。在第三階段，各項指標與SDI相關性極強，居民人均可支配收入、人均公園綠地面積、城鎮(zhèn)化率、第三產業(yè)占比、萬元工業(yè)增加值用水量等負相關指標向正相關轉變，社會經濟發(fā)展從無序向有序轉化，呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢。

4 結 論

（1）1980—2019年黃河流域社會系統(tǒng)發(fā)展可以分為3個階段。第一階段為1980—1995年，屬于振蕩發(fā)展期，社會經濟發(fā)展在良好狀態(tài)下呈振蕩式發(fā)展;第二階段為1996—2011年，屬于平穩(wěn)發(fā)展期，社會經濟發(fā)展呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢;第三階段為2012—2019年，屬于快速發(fā)展期，社會經濟發(fā)展呈現(xiàn)良好快速發(fā)展態(tài)勢。40 a來黃河流域社會發(fā)展指數(shù)整體呈現(xiàn)下降—平穩(wěn)—上升的變化趨勢，尤其是2012年以來，隨著經濟轉型的日漸成熟，黃河流域社會發(fā)展整體向好。

（2）不同階段黃河流域社會系統(tǒng)發(fā)展的敏感因子有明顯差異。第一階段的敏感因子有流域人均GDP、灌區(qū)面積以及人口數(shù)量等，第二階段的敏感因子有耗水率、第三產業(yè)占比、人均公園綠地面積等，第三階段的敏感因子有居民人均可支配收入、人均公園綠地面積、城鎮(zhèn)化率等。

（3）與黃河流域社會系統(tǒng)發(fā)展相關性較強的指標從第一階段負相關轉變成第三階段正相關，表明黃河流域社會經濟發(fā)展從無序向有序轉化，呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢。

參考文獻：

[1] 習近平.在黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展座談會上的講話[EB/OL].（2019-10-15） [2021-01-20].http：//www.gov.cn/xinwen/201910/15 /content_ 5440023. htm.

[2] 陳茂山，王建平，喬根平.關于“幸福河”內涵及評價指標體系的認識與思考[J].水利發(fā)展研究，2020，20（1）：3-5.

[3] 胡健，張維群，邢方，等.“一帶一路”國家經濟社會發(fā)展水平測度與評價研究：基于絲路沿線64國指標數(shù)據(jù)的分析[J].統(tǒng)計與信息論壇，2018，33（6）：43-53.

[4] 劉思宇.皖江城市帶經濟社會發(fā)展水平評價指標體系研究：基于五大發(fā)展理念的視角[J].農村經濟與科技，2018，29（7）：212-213.

[5] 張銳，張寶成.少數(shù)民族地區(qū)經濟社會發(fā)展的現(xiàn)狀及政策分析[J].前沿，2011（7）：156-161.

[6] 朱震葆.人口密度與社會經濟發(fā)展的相關性[J].統(tǒng)計科學與實踐，2014（9）：8-10.

[7] 孟斌，匡海波，駱嘉琪.基于顯著性差異的經濟社會發(fā)展評價指標篩選模型及應用[J].科研管理，2018，39（11）：17-26.

[8] 鄭覃.基于長時序夜光遙感的中國社會經濟指標模擬研究[D].吉林：吉林大學，2020：8-9.

[9] 張雅文.金沙江流域“環(huán)境-經濟-社會”耦合協(xié)調發(fā)展研究[D].重慶：重慶工商大學，2018：2-3.