馬永紅，楊曉萌，孔令凱

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱150001)

0 引言

隨著高端技術(shù)需求在全球范圍內(nèi)日益增加，技術(shù)保護(hù)逐漸得到國際社會的廣泛重視，擁有高端技術(shù)的發(fā)達(dá)國家將筑起更高的核心技術(shù)壁壘，我國從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型迫在眉睫。自2018年以來，美國對中興、華為等新興技術(shù)企業(yè)的打壓與技術(shù)封鎖從側(cè)面反映出加快發(fā)展我國關(guān)鍵共性技術(shù)的現(xiàn)實(shí)緊迫性。因此，2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會議指出，要提升我國制造業(yè)創(chuàng)新水平，構(gòu)建開放、高效、協(xié)同的共性技術(shù)研發(fā)平臺。關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)過程具有投入高、周期長、外部性強(qiáng)的特點(diǎn)，導(dǎo)致供給失靈，而合作研發(fā)方式能夠降低研發(fā)成本并有效分擔(dān)研發(fā)風(fēng)險，成為解決我國關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)難題的重要途徑[1]。研發(fā)主體之間以知識交流、互補(bǔ)資源獲取等為目的建立合作關(guān)系，在合作過程中逐漸形成以技術(shù)研發(fā)為核心的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在促進(jìn)主體間知識交流的同時，逐步成為關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的重要載體。因此，揭示技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制對提升技術(shù)合作效率、緩解關(guān)鍵共性技術(shù)供給失靈現(xiàn)象具有重要意義。

關(guān)鍵共性技術(shù)具有研發(fā)基礎(chǔ)性、應(yīng)用廣泛性以及準(zhǔn)公共品屬性[2]，研發(fā)主體難以單獨(dú)完成關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)工作，而合作研發(fā)能夠分?jǐn)偣ぷ魅蝿?wù)并整合優(yōu)勢資源。但由合作研發(fā)產(chǎn)生的“搭便車”現(xiàn)象會促使部分企業(yè)采取投機(jī)策略，從而影響合作研發(fā)有效性。國內(nèi)外學(xué)者對關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)的研究主要集中于以下兩個方面：第一，政府參與方面。于斌斌等[3]基于共性技術(shù)特征提出，關(guān)鍵共性技術(shù)應(yīng)形成以政府研發(fā)為主導(dǎo)，以企業(yè)間或產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)為輔助的研發(fā)體系；程永波[4]構(gòu)建政府補(bǔ)貼下的共性技術(shù)成本分?jǐn)偰Ｐ?，從而確定政府在技術(shù)合作研發(fā)中的最優(yōu)補(bǔ)貼比例；鄭月龍[5]以企業(yè)投入最大化為目標(biāo)設(shè)計共性技術(shù)政府最優(yōu)研發(fā)支持合同；樊霞等[6]通過文本挖掘分析共性技術(shù)政策走向，發(fā)現(xiàn)政策支持重心下移，政府更偏重于支持應(yīng)用型共性技術(shù)。第二，行動策略方面。企業(yè)如何制定行動策略以保證自身利益最大化是關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)中的重要問題，Hamid 等[7]構(gòu)建關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)階段博弈模型，發(fā)現(xiàn)企業(yè)會采取合作研發(fā)策略進(jìn)行資源整合；Majidpour[8]以知識擴(kuò)散為背景，研究關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)過程中企業(yè)最優(yōu)投入問題；鄭月龍等[9]考察共性技術(shù)合作研發(fā)中企業(yè)行為的影響因素以及演化動態(tài)。

關(guān)鍵共性技術(shù)的外部性與復(fù)雜性能夠促進(jìn)研發(fā)主體之間的交流與合作，這種合作關(guān)系隨著研發(fā)主體數(shù)量增加與關(guān)系復(fù)雜性提升逐漸形成網(wǎng)絡(luò)化。學(xué)者們從多維鄰近性角度分析技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化驅(qū)動因素，大多數(shù)研究成果表明，地理鄰近性[10]、社會鄰近性[11]及技術(shù)鄰近性(王巍等，2017)對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與發(fā)展具有正向促進(jìn)作用。在交互作用方面，向希堯等[12]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鄰近性在地理和社會鄰近性對跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)連接距離與連接重要性的影響關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用，地理鄰近性能夠通過社會鄰近性的中介作用影響跨國技術(shù)合作[11]。也有學(xué)者從合作主體的組織類型等方面分析技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，Schummer等[13]研究發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，高校不僅占據(jù)合作主導(dǎo)地位，而且能夠調(diào)節(jié)其它類型研發(fā)主體之間的合作關(guān)系。此外，網(wǎng)絡(luò)主體自身能力[14]、結(jié)構(gòu)洞[15]、網(wǎng)絡(luò)位置[16]也被認(rèn)為是影響技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化的重要因素。

綜上所述，學(xué)術(shù)界更關(guān)注關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)過程中的政府角色與企業(yè)行為，對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)影響因素的研究大多局限于單方面節(jié)點(diǎn)屬性因素，導(dǎo)致相關(guān)研究存在一定的局限。具有特殊性質(zhì)的關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)會受哪些因素的驅(qū)動作用？隨著網(wǎng)絡(luò)演化，這些因素的影響效果會產(chǎn)生什么變化？針對上述問題，本文以社會網(wǎng)絡(luò)分析(SNA)方法與指數(shù)隨機(jī)圖模型(ERGM)為基礎(chǔ)，將影響關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的因素歸納為屬性驅(qū)動、同質(zhì)驅(qū)動以及結(jié)構(gòu)驅(qū)動3個方面，基于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)合作專利數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)并進(jìn)行實(shí)證分析，探究關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化特征與演化驅(qū)動機(jī)制，以促進(jìn)研發(fā)主體建立合作關(guān)系，提升關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)水平。

1 理論背景與研究假設(shè)

1.1 理論背景

社會網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是指由個體間社會關(guān)系構(gòu)成的相對穩(wěn)定的系統(tǒng)。因此，該理論包含關(guān)系與結(jié)構(gòu)兩大要素。在社會網(wǎng)絡(luò)理論的基礎(chǔ)上，社會網(wǎng)絡(luò)分析(SNA)方法通過分析關(guān)系數(shù)據(jù)描述網(wǎng)絡(luò)社會化過程，經(jīng)過長時間完善和發(fā)展成為一種研究范式并得到推廣與應(yīng)用，為網(wǎng)絡(luò)發(fā)展提供了科學(xué)的研究基礎(chǔ)[17]。指數(shù)隨機(jī)圖模型(ERGM)是社會網(wǎng)絡(luò)分析中的重要模型,以隨機(jī)統(tǒng)計理論與社會網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，以網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成為研究對象，通過構(gòu)建仿真模型與真實(shí)觀測網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行對比，獲得統(tǒng)計推斷結(jié)果，實(shí)現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)的逼真預(yù)測。

ERGM以社會網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，具有社會網(wǎng)絡(luò)理論的一般假定：網(wǎng)絡(luò)是局部涌現(xiàn)的；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系受網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、節(jié)點(diǎn)屬性與外生因素共同作用；網(wǎng)絡(luò)內(nèi)正在進(jìn)行的結(jié)構(gòu)過程是可以同時發(fā)生的；社會網(wǎng)絡(luò)既是結(jié)構(gòu)化的，也是隨機(jī)的。基于上述假定，ERGM認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是通過網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)因素與節(jié)點(diǎn)屬性因素以及節(jié)點(diǎn)間關(guān)系等因素共同作用形成的[18]。結(jié)合上述因素構(gòu)建的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型能夠解釋并預(yù)測網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成。其中，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)主要解釋某些網(wǎng)絡(luò)中特定關(guān)系模式出現(xiàn)是否促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)總體關(guān)系形成，節(jié)點(diǎn)屬性解釋網(wǎng)絡(luò)行動者自身稟賦是如何影響網(wǎng)絡(luò)形成的，而節(jié)點(diǎn)間關(guān)系因素則解釋節(jié)點(diǎn)間同質(zhì)性、信任度等方面對網(wǎng)絡(luò)形成的影響。ERGM的優(yōu)勢在于能夠突破傳統(tǒng)定量研究依賴于觀察對象獨(dú)立性的假定，通過類似邏輯回歸的統(tǒng)計形式，將網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與節(jié)點(diǎn)屬性因素納入同一研究框架，分析復(fù)雜因素共同作用對網(wǎng)絡(luò)形成的貢獻(xiàn)。基于理論分析，本文將關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動因素劃分為屬性驅(qū)動、同質(zhì)驅(qū)動、結(jié)構(gòu)驅(qū)動3類。

1.2 研究假設(shè)

(1)屬性驅(qū)動。節(jié)點(diǎn)屬性代表自身稟賦，是網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)存在的特征，包括節(jié)點(diǎn)的要素、潛能、氣質(zhì)等。本文將屬性定義為在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中研發(fā)主體本身所具備的可能影響網(wǎng)絡(luò)關(guān)系建立的個體特征。本文主要考慮研發(fā)主體的研發(fā)能力、度中心性以及結(jié)構(gòu)洞屬性對于關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的影響。

在社會網(wǎng)絡(luò)演化過程中，會出現(xiàn)少數(shù)具有意見領(lǐng)袖地位的“明星”節(jié)點(diǎn)，它們能夠?qū)W(wǎng)絡(luò)中其它節(jié)點(diǎn)起到引領(lǐng)作用，吸引更多節(jié)點(diǎn)與之連接，形成“強(qiáng)者愈強(qiáng)”的馬太效應(yīng)，這種效應(yīng)是社會網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵機(jī)制。復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，“明星”節(jié)點(diǎn)具有優(yōu)先連接機(jī)制，相比于其它節(jié)點(diǎn)具有更高的連接概率。技術(shù)競爭理論也認(rèn)為，技術(shù)研發(fā)能力強(qiáng)的主體具有合作優(yōu)勢，更容易吸引其他主體與之建立合作關(guān)系[19]。關(guān)鍵共性技術(shù)屬于通用型技術(shù)，其研發(fā)過程需要廣泛的知識積累與重組，研發(fā)能力強(qiáng)的研發(fā)主體普遍具有更強(qiáng)的知識吸收能力，能夠?qū)⑺柚R快速吸收與轉(zhuǎn)化，提升研發(fā)效率。因此，在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，研發(fā)能力強(qiáng)的主體能夠吸引更多合作者，從而形成以強(qiáng)節(jié)點(diǎn)為核心的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H1：研發(fā)主體的研發(fā)能力對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

研發(fā)主體的合作潛力是指該主體與其他主體之間的適配程度[20]，合作潛力主要取決于研發(fā)主體與其他主體之間已經(jīng)存在的合作關(guān)系。在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，研發(fā)主體的度中心性代表該主體在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中與其他主體的連接程度。因此，度中心性能夠在一定程度上反映研發(fā)主體在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的合作潛力。研發(fā)主體的度中心性越大，說明該主體與其他主體建立過合作關(guān)系，越能夠控制網(wǎng)絡(luò)中的資源與信息。這類主體進(jìn)一步建立合作關(guān)系的空間更大，合作潛力也更大。具有較高合作潛力的研發(fā)主體在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中居于中心地位。相反，研發(fā)主體在網(wǎng)絡(luò)中的度中心性越低意味著其合作潛力越小?；谏鲜龇治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H2：研發(fā)主體的度中心性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

在網(wǎng)絡(luò)中存在某些節(jié)點(diǎn)與其它節(jié)點(diǎn)相連，而其它節(jié)點(diǎn)彼此不直接相連的現(xiàn)象，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)“洞穴”，而這些在中間作為“橋梁”的節(jié)點(diǎn)所占據(jù)的位置形成了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞。結(jié)構(gòu)洞刻畫了網(wǎng)絡(luò)中非冗余聯(lián)系，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的節(jié)點(diǎn)在不直接相連的節(jié)點(diǎn)間承擔(dān)中間人角色，能夠發(fā)揮信息傳遞作用[21]。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，技術(shù)研發(fā)所需的知識類型不同，不同研發(fā)主體的優(yōu)勢領(lǐng)域不同，位于結(jié)構(gòu)洞位置的研發(fā)主體能夠獲得更多知識和技術(shù)交流機(jī)會，掌握異質(zhì)性技術(shù)信息，從而在網(wǎng)絡(luò)中具有信息優(yōu)勢、控制優(yōu)勢以及先動優(yōu)勢。在技術(shù)具有高度復(fù)雜性的情況下，獲得多樣性知識對于研發(fā)主體尤為重要。因此，研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性會為其吸引更多合作者。另外，結(jié)構(gòu)洞能夠降低信息搜索不確定性，在獲取其他主體信息的同時，及時對信息進(jìn)行識別和判斷，更好地篩選潛在合作伙伴，提升合作關(guān)系建立效率，進(jìn)而促進(jìn)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化?；谏鲜龇治?，本文提出如下假設(shè)：

H3：研發(fā)主體結(jié)構(gòu)洞屬性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

(2)同質(zhì)驅(qū)動。研發(fā)主體同質(zhì)性是指研發(fā)主體之間具有相同或相似的特征，是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系研究的重要維度。主體關(guān)系同質(zhì)性對于主體間知識共享、信任度以及交往活動起重要作用。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)中的信息傳遞大多發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)中具有同質(zhì)性或相似性的主體之間[22]，基于同質(zhì)性建立的合作關(guān)系能夠避免過大差異帶來的利益沖突與交易成本。本文從研發(fā)主體間的地理同質(zhì)性與組織同質(zhì)性[23]兩個方面，研究研發(fā)主體之間的同質(zhì)性特征如何驅(qū)動關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化。

在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，地理同質(zhì)性是指技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)主體處于相同地區(qū)。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，地理同質(zhì)性代表資源空間集聚，是網(wǎng)絡(luò)主體尋求知識外部性的基礎(chǔ)[24]，這種知識外部性能夠在一定程度上提升技術(shù)研發(fā)效率。伴隨信息技術(shù)發(fā)展與交通設(shè)施完善，部分學(xué)者認(rèn)為，隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，地理鄰近在網(wǎng)絡(luò)中的促進(jìn)作用逐漸下降(劉曉燕等，2020)。但關(guān)鍵共性技術(shù)的共性特征使其具有較大的外部性，其產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)也會隨著地理鄰近程度提高而不斷增強(qiáng)。同時，與相同地區(qū)的研發(fā)主體合作能夠提升技術(shù)吸收的時效性。另外，關(guān)鍵共性技術(shù)具有較高的復(fù)雜性，導(dǎo)致合作研發(fā)過程中需要交流大量復(fù)雜的信息，較大的地理距離和不同地區(qū)政策差異會提升信息不對稱程度，降低合作效率。因此，是否處于同一地區(qū)是研發(fā)主體選擇合作伙伴的重要因素。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H4：研發(fā)主體間的地理同質(zhì)性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

組織同質(zhì)性是指技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)主體屬于同一類型，在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，擁有相同組織類型的研發(fā)主體通常在組織、制度、工作流程等方面存在相似性，這種相似性使得研發(fā)主體之間彼此更加了解，能夠促進(jìn)研發(fā)主體之間的溝通與交流。另外，同一類型研發(fā)主體內(nèi)的研發(fā)人員可能擁有較為相似的研發(fā)背景與知識吸收能力，能夠更高效地對知識進(jìn)行交換與吸收，降低研發(fā)合作成本[25]。因此，屬于同一類型的研發(fā)主體之間更容易建立合作關(guān)系?；谏鲜龇治?，本文提出如下假設(shè)：

H5：研發(fā)主體間的組織同質(zhì)性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

(3)結(jié)構(gòu)驅(qū)動。在社會網(wǎng)絡(luò)分析中，社會關(guān)系之間呈現(xiàn)非隨機(jī)特征，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)內(nèi)部自組織的結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的連接關(guān)系不是孤立存在的，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中隱藏結(jié)構(gòu)因素是宏觀網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)涌現(xiàn)的微觀驅(qū)動力。在技術(shù)合作研發(fā)視角下，研發(fā)主體之間的合作關(guān)系是技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)涌現(xiàn)的基礎(chǔ)，反映了技術(shù)合作研發(fā)的內(nèi)在根本動力。基于此，本文利用ERGM提出的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，選擇星型結(jié)構(gòu)、開放三角結(jié)構(gòu)和閉合三角結(jié)構(gòu)探討結(jié)構(gòu)因素對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動作用。

星型結(jié)構(gòu)代表網(wǎng)絡(luò)中一個節(jié)點(diǎn)與其它多個節(jié)點(diǎn)相連接，這些節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中處于核心位置[26]，控制著網(wǎng)絡(luò)中大部分權(quán)力與資源，反映了網(wǎng)絡(luò)聚合效應(yīng)。聚合效應(yīng)體現(xiàn)了技術(shù)集聚研發(fā)特征，這種聚集性能夠吸引外部資源，促進(jìn)復(fù)雜技術(shù)交流與擴(kuò)散。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，考慮到關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)投入普遍較高，研發(fā)周期較長，為避免研發(fā)風(fēng)險，研發(fā)主體會傾向于與處于核心地位的研發(fā)主體進(jìn)行合作。隨著合作關(guān)系增加，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模也會以核心研發(fā)主體為中心不斷擴(kuò)張，形成“核心-邊緣”型網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H6：關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在演化過程中傾向于形成星型結(jié)構(gòu)。

開放三角結(jié)構(gòu)是指網(wǎng)絡(luò)中由中間節(jié)點(diǎn)連接兩端節(jié)點(diǎn)所形成的長度為2的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[27]，中間節(jié)點(diǎn)在其中承擔(dān)知識傳遞功能，反映了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)研發(fā)主體k在研發(fā)主體i與j之間扮演中介角色時，從知識流動角度看，k與i進(jìn)行合作研發(fā)時會吸收i的部分知識，這部分知識經(jīng)過轉(zhuǎn)化后，會由k傳遞給另一個合作主體j，作為中介節(jié)點(diǎn)的k就成為i與j之間的潛在溝通途徑。關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)對主體知識的控制與傳遞速度具有較高的要求，通過中介節(jié)點(diǎn)進(jìn)行知識與資源傳遞的合作模式可能導(dǎo)致僅存在間接關(guān)系的研發(fā)主體之間溝通不暢，阻礙知識廣度拓展以及知識領(lǐng)域融合，進(jìn)而阻礙技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與發(fā)展?；谏鲜龇治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H7：關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在演化過程中不傾向于形成開放三角結(jié)構(gòu)。

閉合三角結(jié)構(gòu)是社會網(wǎng)絡(luò)中最常見的結(jié)構(gòu)，表示網(wǎng)絡(luò)中兩個節(jié)點(diǎn)之間存在直接與間接兩條冗余路徑，當(dāng)兩個節(jié)點(diǎn)與同一個節(jié)點(diǎn)建立關(guān)系時，它們之間也會傾向于建立關(guān)系，這反映了網(wǎng)絡(luò)傳遞效應(yīng)。相關(guān)學(xué)者在對合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究中證實(shí)三角結(jié)構(gòu)存在于實(shí)際網(wǎng)絡(luò)中[28]。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，合作關(guān)系體現(xiàn)了研發(fā)主體之間的技術(shù)知識共享與傳遞，同時體現(xiàn)了隨著研發(fā)主體社會關(guān)系不斷拓展，研發(fā)主體之間進(jìn)行技術(shù)傳遞與再研發(fā)，快速形成網(wǎng)絡(luò)集聚，并進(jìn)一步吸引外部資源參與，從而促進(jìn)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)張。路徑冗余性能夠提升技術(shù)傳遞效率，結(jié)構(gòu)閉合性能夠保證節(jié)點(diǎn)之間關(guān)系的穩(wěn)健性。因此，閉合三角結(jié)構(gòu)在效率與穩(wěn)定性方面具有雙重優(yōu)勢，在一定程度上有利于技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化?；谏鲜龇治?，本文提出如下假設(shè)：

H8：關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在演化過程中傾向于形成閉合三角結(jié)構(gòu)。

3種結(jié)構(gòu)驅(qū)動因素的圖形表示如圖1所示。

圖1 結(jié)構(gòu)驅(qū)動因素

綜上，本文構(gòu)建概念模型如圖2所示。

圖2 關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化概念模型

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)處理

為滿足制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，工信部在《產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展指南(2017)》中提出174項應(yīng)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，其中，消費(fèi)品工業(yè)27項，涵蓋紡織、輕工、醫(yī)藥3類產(chǎn)業(yè)。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)與人類生命安全息息相關(guān)，當(dāng)前公共衛(wèi)生安全事業(yè)受到全球廣泛重視，醫(yī)藥技術(shù)研發(fā)占據(jù)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的重要地位。醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果日益豐富，同時因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)特殊性，醫(yī)藥技術(shù)產(chǎn)出需要經(jīng)過實(shí)驗(yàn)、臨床、對比、驗(yàn)證等一系列過程，這對研發(fā)主體的資金實(shí)力與研發(fā)能力提出了更高的要求，同時也促進(jìn)了研發(fā)主體間的技術(shù)合作?；诋a(chǎn)業(yè)重要性與代表性，本文選擇醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)作為研究樣本。

專利是研發(fā)過程的產(chǎn)物，能夠在一定程度上反映技術(shù)創(chuàng)新水平。本文以醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)建技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，數(shù)據(jù)來源為國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫。專利數(shù)據(jù)收集與處理過程如下：

(1)依據(jù)《指南》中列舉的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的具體名稱確定檢索表達(dá)式，將篩選時間設(shè)定為2000—2019年，得到醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)專利數(shù)據(jù)13 175條。

(2)對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗與篩選，選出包含兩個及兩個以上申請人且申請人不屬于個人的專利數(shù)據(jù)，得到醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)據(jù)405條。

(3)抽取專利信息，主要包含專利名稱、申請日期、申請人、所屬地區(qū)等，用于技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建以及網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計量計算。

2000—2019年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)量及其所占比例變化趨勢如圖3所示。2000—2004年，年均合作專利數(shù)量為4.2件，說明在該時期，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)專利合作研發(fā)能力相對較弱。2005—2014年，合作專利數(shù)量呈現(xiàn)波動性變化但總體呈緩慢增長趨勢，從2005年的16件增長至2014年的19件。2015年，合作專利數(shù)量呈現(xiàn)迅速增長趨勢，從2015年的26件增長到2019年的75件。盡管合作專利數(shù)量逐年增長，但合作專利占專利總數(shù)的比例始終不超過10%，說明醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作發(fā)展仍處于初級階段，具有較大的發(fā)展空間。本文以每5年為一個時間段，將醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化劃分為2000—2004年、2005—2009年、2010—2014年、2015-2019年4個階段。

圖3 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)量及占比變化趨勢

2.2 研究方法

ERGM能夠綜合考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與節(jié)點(diǎn)屬性，從多角度探究網(wǎng)絡(luò)演化驅(qū)動因素，最終解釋復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)理。ERGM的原理是將網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)理問題轉(zhuǎn)化為因果關(guān)系度量，在模型中，被解釋變量是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系連接概率，解釋變量是節(jié)點(diǎn)屬性與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計量，模型可以根據(jù)統(tǒng)計量變化進(jìn)行調(diào)整與擴(kuò)展，其一般形式如下：

(1)

其中，Y是隨機(jī)變量，代表通過ERGM仿真模擬的隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的集合；y代表Y的一個具體的實(shí)現(xiàn)；k是標(biāo)準(zhǔn)化常數(shù)，能夠確保概率值P在0～1之間；A為所有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與節(jié)點(diǎn)屬性統(tǒng)計量的集合；gA(y)代表節(jié)點(diǎn)屬性或網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)A的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計量，θA為所對應(yīng)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計量的系數(shù)。通過θA估計值的顯著性、正負(fù)方向、取值大小能夠判斷其對應(yīng)的節(jié)點(diǎn)屬性或網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)統(tǒng)計量對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系連接的貢獻(xiàn)度。

根據(jù)Hunter等[29]的研究成果，式(1)可以被改寫為對數(shù)幾率函數(shù)形式：

(2)

2.3 變量測度

2.3.1 屬性變量測度

(1)研發(fā)能力。本文在國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中，檢索作為技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的研發(fā)主體在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量，以此衡量研發(fā)主體研發(fā)能力。

(2)度中心性?；谏衔暮献鲗＠麛?shù)據(jù)及劃分的4個階段，以申請合作專利的研發(fā)主體為節(jié)點(diǎn)，以研發(fā)主體之間的合作關(guān)系為邊，構(gòu)建四階段醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，將網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)導(dǎo)入Ucinet軟件，研發(fā)主體的度中心性通過Ucinet軟件測度，計算公式如下：

(3)

(3)結(jié)構(gòu)洞。根據(jù)Burt[21]的研究成果，結(jié)構(gòu)洞可通過限制度指數(shù)衡量，基于上文網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，通過Ucinet軟件測度限制度指數(shù)，計算公式如下：

Cij=(pij+∑qpiqpqi)2(q≠i,j)

(4)

Cij代表節(jié)點(diǎn)i受到節(jié)點(diǎn)j的限制度指數(shù)，pij代表i的網(wǎng)絡(luò)時間和精力花費(fèi)在聯(lián)系j上所占比例。限制度指數(shù)表示對結(jié)構(gòu)洞的約束，即限制度指數(shù)越高，結(jié)構(gòu)洞的值越小。因此，采用(2-Cij)測度研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性。

2.3.2 同質(zhì)變量測度

(1)地理同質(zhì)性。以我國(內(nèi)地)31個省市自治區(qū)為依據(jù)，統(tǒng)計合作專利數(shù)據(jù)中研發(fā)主體所在地區(qū)，以數(shù)字標(biāo)記地區(qū)，若研發(fā)主體具有同一地區(qū)標(biāo)識，則代表研發(fā)主體之間具有地理同質(zhì)性。

(2)組織同質(zhì)性。統(tǒng)計研發(fā)主體所屬類型并對其類型作出標(biāo)記，其中，將所屬類型為企業(yè)的研發(fā)主體標(biāo)記為“1”，將所屬類型為大學(xué)的研發(fā)主體標(biāo)記為“2”，將所屬類型為科研院所的研發(fā)主體標(biāo)記為“3”，若研發(fā)主體具有同一組織標(biāo)識，則代表研發(fā)主體之間具有組織同質(zhì)性。

2.3.3 結(jié)構(gòu)變量測度

在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)方面，考慮到規(guī)避模型退化風(fēng)險問題，本文采用ERGM中的高階統(tǒng)計量幾何加權(quán)度分布項(Gwdegree)、幾何加權(quán)二元組共享伙伴(Gwdsp)、幾何加權(quán)邊共享伙伴(Gwesp)[30]考察網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中星型結(jié)構(gòu)、開放三角結(jié)構(gòu)與閉合三角結(jié)構(gòu)對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動作用，變量具體解釋如表1所示。

表1 變量描述與解釋

3 實(shí)證研究

3.1 技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化特征分析

本文利用 Gephi 軟件對所構(gòu)建的四階段醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程進(jìn)行可視化處理，不同演化階段的網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖4所示。其中，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)大小代表研發(fā)主體之間合作的廣泛程度，網(wǎng)絡(luò)連邊粗細(xì)則代表研發(fā)主體之間的合作頻率。

從圖4可知，2000—2004年，參與技術(shù)合作的研發(fā)主體較少，南京大學(xué)是這一階段技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)。2005-2009年，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐步擴(kuò)大，研發(fā)主體之間開始建立較為復(fù)雜的合作關(guān)系，天津藥物研究院、先聲藥業(yè)有限公司成為這一階段的重要節(jié)點(diǎn)。2010—2014年，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)形態(tài)較上一演化階段未發(fā)生明顯變化，揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)、重慶圣華曦藥業(yè)集團(tuán)以及中國藥科大學(xué)在這一階段的網(wǎng)絡(luò)演化中起重要作用。2015—2019年，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，網(wǎng)絡(luò)中大節(jié)點(diǎn)與較大節(jié)點(diǎn)增多，成都中醫(yī)藥大學(xué)、廣州呼吸疾病研究所及廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院成為這一階段的重要節(jié)點(diǎn)。此外，南京優(yōu)科制藥有限公司及貴州柏強(qiáng)制藥有限公司也在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)一定的地位。總體而言，企業(yè)在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主要地位。在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中，僅存在少數(shù)大節(jié)點(diǎn)但存在眾多小節(jié)點(diǎn)，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中僅有少數(shù)研發(fā)主體展開了較為廣泛的研發(fā)合作。技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，僅存在極少數(shù)粗連邊但存在大量細(xì)連邊，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中僅有少數(shù)研發(fā)主體之間進(jìn)行了較為頻繁的合作。另外，網(wǎng)絡(luò)演化過程中節(jié)點(diǎn)與連邊呈現(xiàn)緩慢增長趨勢，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顟B(tài)穩(wěn)定但后勁不足。

圖4 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜

為進(jìn)一步探究醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化特征，本文采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，利用Ucinet軟件對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)、網(wǎng)絡(luò)密度、平均距離、凝聚力指數(shù)、平均度數(shù)6個指標(biāo)進(jìn)行測度，結(jié)果如表2所示。

由表2可知，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模由2000—2004年的39上升至2015—2019年的175，網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)由2000—2004年的20上升到2015—2019年的121，說明在網(wǎng)絡(luò)演化過程中，越來越多的研發(fā)主體參與技術(shù)合作，從而產(chǎn)生了更多合作關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)演化過程中，網(wǎng)絡(luò)密度偏低且呈降低趨勢，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)不緊密且呈逐漸稀疏化；平均距離先升高后減小，說明網(wǎng)絡(luò)中信息傳遞效率先降低后升高，有進(jìn)一步提升趨勢；基于距離的凝聚力指數(shù)呈現(xiàn)逐漸降低趨勢，原因可能是在網(wǎng)絡(luò)演化初期，網(wǎng)絡(luò)中研發(fā)主體數(shù)量較少且處于研發(fā)初級階段，出于學(xué)習(xí)、交流等目的，這一階段主體間互動較為頻繁。隨著時間推移，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐漸增大，研發(fā)主體之間的凝聚力隨之降低。在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中，研發(fā)主體平均度數(shù)逐漸升高且處于1～2之間，說明每個研發(fā)主體與1或2個其他研發(fā)主體建立了合作關(guān)系，合作程度不夠廣泛但有望提升。

表2 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)特征指標(biāo)

3.2 技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制分析

本文采用R語言中的Statnet程序包對模型進(jìn)行參數(shù)估計，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)高階統(tǒng)計量統(tǒng)計過程采用馬爾科夫鏈蒙特卡洛(MCMC)參數(shù)估計算法，采用t統(tǒng)計量對模型參數(shù)顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)。同時，只有標(biāo)準(zhǔn)差不大于參數(shù)的50%才能被認(rèn)定為統(tǒng)計量檢驗(yàn)結(jié)果顯著。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制的ERGM估計結(jié)果如表3所示。網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)(Edge)可被看作常量，一般不多作解釋。另外，每一階段的AIC(赤池信息準(zhǔn)則)與BIC(貝葉斯信息準(zhǔn)則)值在表3中列出，AIC與BIC的值越小，模型擬合效果越好[31]。

表3 ERGM估計結(jié)果

在屬性驅(qū)動方面，研發(fā)能力在4個階段網(wǎng)絡(luò)演化過程中對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響不顯著，H1未得到驗(yàn)證。原因可能在于雖然研發(fā)能力較強(qiáng)的主體會吸引更多合作者，但在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中具有合作關(guān)系的研發(fā)主體之間也可能存在競爭關(guān)系，具有更強(qiáng)吸收能力和更大進(jìn)步空間的研發(fā)主體會在合作中獲取更多利益。研發(fā)能力較強(qiáng)的主體無需依賴競爭對手的新技術(shù)，并由于擔(dān)心自身核心技術(shù)泄露，其技術(shù)合作研發(fā)意愿不強(qiáng)。此外，由于缺乏核心競爭力，研發(fā)能力較弱的中小型主體很難成為強(qiáng)大研發(fā)主體的潛在合作伙伴[32]，最終導(dǎo)致核心技術(shù)控制在少數(shù)研發(fā)能力較強(qiáng)的主體手中。因此，擁有強(qiáng)大研發(fā)能力的主體容易在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中形成技術(shù)鎖定效應(yīng)，阻礙技術(shù)合作與擴(kuò)散，從而抵消研發(fā)能力對網(wǎng)絡(luò)形成的正向效應(yīng)。

度中心性在除第一階段外的第二、三、四階段對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成具有顯著正向促進(jìn)作用，度中心性強(qiáng)的研發(fā)主體具有更多的合作關(guān)系，所獲得的豐富信息資源可以提升研發(fā)效率，從而促進(jìn)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成，H2得到驗(yàn)證。

研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性在網(wǎng)絡(luò)演化第一階段未顯示影響，在第二、三、四階段對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響不顯著， H3未得到驗(yàn)證。首先，通過結(jié)構(gòu)洞所建立的聯(lián)系屬于弱連接，這種弱連接在一定程度上會對較為復(fù)雜的知識與技術(shù)傳播造成阻礙。同時，位于結(jié)構(gòu)洞位置的研發(fā)主體可能由于吸收能力有限等原因難以消化多樣化信息，從而抵消了結(jié)構(gòu)洞所帶來的信息優(yōu)勢；其次，在缺乏治理機(jī)制的情況下，研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性可能會引發(fā)機(jī)會主義行為，降低主體之間的信任度，在信任程度較低的網(wǎng)絡(luò)中，為降低風(fēng)險研發(fā)主體會盡量避免合作，在一定程度上抑制了合作研發(fā)，從而阻礙合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步演化發(fā)展；最后，結(jié)構(gòu)洞屬性在第二階段的系數(shù)為正但在第三、四階段系數(shù)為負(fù)，說明大多數(shù)信息價值會隨著時間流逝而下降，結(jié)構(gòu)洞為網(wǎng)絡(luò)帶來的利益是相對短暫的[33]。

在同質(zhì)驅(qū)動方面，研發(fā)主體之間的地理同質(zhì)性在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化4個階段中均呈現(xiàn)顯著正向影響，說明地理同質(zhì)性是在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化過程中較為穩(wěn)定的關(guān)系生成機(jī)制，較短的地理距離可提高研發(fā)主體之間信息交換頻率和效率，促進(jìn)研發(fā)主體之間的技術(shù)合作，同時說明當(dāng)前技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)尚未出現(xiàn)大范圍跨區(qū)域合作趨勢，H4得到驗(yàn)證。研發(fā)主體之間的組織同質(zhì)性在網(wǎng)絡(luò)演化第一、二階段的影響不顯著，在網(wǎng)絡(luò)演化第三、四階段呈現(xiàn)顯著正向影響且影響效應(yīng)越來越強(qiáng)，說明組織同質(zhì)性在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中的重要性逐漸提升。研發(fā)主體更信任與自己具有相似背景的其他主體并與之合作，隨著網(wǎng)絡(luò)演化，組織同質(zhì)性也可以形成一種有效的交互學(xué)習(xí)機(jī)制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識在研發(fā)主體之間自由轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成，H5得到驗(yàn)證。

在結(jié)構(gòu)驅(qū)動方面，由于網(wǎng)絡(luò)演化第一階段參與主體數(shù)量較少，結(jié)構(gòu)驅(qū)動因素在這一階段未顯現(xiàn)出影響效應(yīng)。Gwdegree在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化第二、三、四階段呈現(xiàn)顯著正向影響且影響系數(shù)較高，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)傾向于形成“核心-邊緣”式的星型結(jié)構(gòu)，聚合效應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)形成和演化起重要促進(jìn)作用，H6得到驗(yàn)證。Gwdsp在網(wǎng)絡(luò)演化過程中對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成呈現(xiàn)顯著負(fù)向影響，意味著技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)不太可能形成雙路徑或開放三角結(jié)構(gòu)，中介效應(yīng)的影響為負(fù)。換句話說，沒有直接合作關(guān)系的兩個研發(fā)主體之間不太可能具有間接聯(lián)系，通過中介節(jié)點(diǎn)進(jìn)行知識與資源傳遞的合作模式可能導(dǎo)致僅存在間接關(guān)系的研發(fā)主體之間溝通不暢，對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成具有負(fù)向影響，H7得到驗(yàn)證。Gwesp對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成具有顯著正向影響，說明在演化過程中技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)容易形成閉合三角形的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)中的傳遞效應(yīng)顯著，兩個具有直接合作關(guān)系的研發(fā)主體也可能通過間接聯(lián)系進(jìn)行合作，H8得到驗(yàn)證。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為證明模型的穩(wěn)健性，采用最優(yōu)擬合優(yōu)度(Gof)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛿M合程度[34]，選擇邊共享伙伴(edge-wise shared partners)這一網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)驗(yàn)證仿真網(wǎng)絡(luò)與真實(shí)網(wǎng)絡(luò)的匹配性，檢驗(yàn)結(jié)果如圖5所示。其中，橫軸代表網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型(邊共享伙伴)，縱軸代表邊的對數(shù)幾率，黑線代表真實(shí)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計結(jié)果，灰線與箱型圖代表仿真網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計結(jié)果。從圖5可以看出，網(wǎng)絡(luò)演化4個階段中，真實(shí)網(wǎng)絡(luò)與仿真網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計結(jié)果無較大偏差，說明模型構(gòu)建的仿真網(wǎng)絡(luò)能夠較好地擬合真實(shí)網(wǎng)絡(luò)，ERGM的估計結(jié)果是穩(wěn)健的。

圖5 模型擬合優(yōu)度

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論

探究技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制對促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)具有重要意義。本文將技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化驅(qū)動因素歸納為屬性驅(qū)動、同質(zhì)驅(qū)動以及結(jié)構(gòu)驅(qū)動3個方面，基于2000—2019年我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建四階段技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法研究技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化特征，并運(yùn)用指數(shù)隨機(jī)圖模型揭示技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制，有效彌補(bǔ)了關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)實(shí)證研究的不足，拓展了技術(shù)合作研發(fā)理論視角。

(1)在我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中，僅少數(shù)研發(fā)主體展開了較為廣泛且頻繁的合作。企業(yè)在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主要地位，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在動態(tài)演化過程中擴(kuò)張速度緩慢并逐漸稀疏，研發(fā)主體之間的聯(lián)系緊密程度較低?？傮w而言，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顟B(tài)穩(wěn)定但后勁不足。

(2)研發(fā)主體的研發(fā)能力和結(jié)構(gòu)洞屬性對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化無顯著作用，但度中心性對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的促進(jìn)作用顯著。相比于研發(fā)能力強(qiáng)和在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)優(yōu)勢地位的研發(fā)主體，在網(wǎng)絡(luò)中的潛力和影響力較大的研發(fā)主體更能吸引合作者。

(3)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化具有顯著地理同質(zhì)效應(yīng)和組織同質(zhì)效應(yīng)。其中，研發(fā)主體之間的地理同質(zhì)性在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化4個階段的促進(jìn)作用顯著，而組織同質(zhì)性的促進(jìn)作用在網(wǎng)絡(luò)演化后期逐漸顯現(xiàn)，且影響效果弱于地理同質(zhì)性。相似的地理與資源背景能夠降低溝通成本，使得研發(fā)主體之間的交流更加便捷，組織類型相似性能夠在一定程度上促進(jìn)主體間合作關(guān)系形成并在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化后期提升合作關(guān)系的穩(wěn)定性。

(4)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)傾向于形成星型結(jié)構(gòu)與閉合三角結(jié)構(gòu)，而不傾向于形成開放三角結(jié)構(gòu)。其中，星型結(jié)構(gòu)對合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化的貢獻(xiàn)最高，在較高的研發(fā)投入要求下，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)“核心-邊緣”的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)能夠?qū)ν鈬黧w產(chǎn)生帶動作用。同時，研發(fā)主體之間的直接溝通優(yōu)于間接溝通，具有直接合作關(guān)系的研發(fā)主體也會進(jìn)行間接合作，但只具有間接合作的研發(fā)主體很難主動進(jìn)行直接合作。

4.2 啟示

(1)研發(fā)能力強(qiáng)的主體所形成的馬太效應(yīng)使技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成“強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱”的發(fā)展趨勢，這種趨勢可能導(dǎo)致技術(shù)鎖定。為避免上述現(xiàn)象產(chǎn)生，要營造更加包容的研發(fā)環(huán)境，突出政府在關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)過程中的引導(dǎo)作用，優(yōu)化政策發(fā)展路徑，細(xì)化針對關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的科技扶持政策；加強(qiáng)對技術(shù)合作的監(jiān)管，確保資源合理配置，降低研發(fā)過程中的風(fēng)險與不確定性；突破技術(shù)壁壘，吸引中小型研發(fā)主體參與，防止少數(shù)研發(fā)能力較強(qiáng)的研發(fā)主體在網(wǎng)絡(luò)中形成壟斷。

(2)具有重大影響力的研發(fā)主體對網(wǎng)絡(luò)發(fā)展至關(guān)重要。研發(fā)主體應(yīng)通過增加網(wǎng)絡(luò)關(guān)系適當(dāng)提升自身網(wǎng)絡(luò)地位，在擴(kuò)大合作關(guān)系的同時，研發(fā)主體應(yīng)鞏固現(xiàn)有合作關(guān)系，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)凝聚力。此外，鑒于合作網(wǎng)絡(luò)中顯著的同質(zhì)效應(yīng)，研發(fā)主體應(yīng)優(yōu)先選擇位于同一區(qū)域或組織類型相似的主體進(jìn)行合作，降低溝通成本，確保技術(shù)研發(fā)知識被有效吸收與利用，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力。同時，可以通過研發(fā)主體內(nèi)部工作人員之間的短期交流或視頻會議等方式縮短主體之間的地理距離，進(jìn)行更廣泛的技術(shù)交流與互動。

(3)由于關(guān)鍵共性技術(shù)具有的通用性與復(fù)雜性，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中通過其他主體間接建立合作關(guān)系會增加主體間的信息不對稱，不利于主體間建立信任機(jī)制。為突破技術(shù)合作瓶頸，應(yīng)構(gòu)建并完善關(guān)鍵共性技術(shù)合作交流與共享平臺，定期舉辦交流論壇，建立研發(fā)主體之間的直接溝通渠道。這不僅能夠提升工作效率，還能夠通過避免信息不對稱風(fēng)險提高研發(fā)主體之間的合作積極性，促進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)平衡和可持續(xù)發(fā)展。

4.3 不足與展望

本文選擇醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)專利數(shù)據(jù)展開實(shí)證研究，而不同產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)可能具有不同的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)，因而所得結(jié)論具有一定的局限性。未來研究中，建議擴(kuò)大樣本收集范圍，就不同產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)行比較，得出更具有普適性的結(jié)論。此外，本文從網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部視角分析關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化內(nèi)在機(jī)理，實(shí)際上還存在大量外部影響因素，后續(xù)研究可將外部效應(yīng)納入研究框架，進(jìn)一步分析關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化動因。