張 麗

[提要]巴赫金表述詩學(xué)中表述的實(shí)質(zhì)是參與對(duì)話，并引起對(duì)話。在此基礎(chǔ)上，表述必定具備對(duì)話的條件，巴赫金對(duì)話的條件是建立在表述主體參與性功能基礎(chǔ)上的，作為言語的行為產(chǎn)品的表述，具有參與功能，參與事件的形成和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，表述也具有自己的邊界，并參與邊界的建構(gòu)，表述的邊界由言語主體決定，不只表現(xiàn)在我與他人表述之間，還表現(xiàn)在表述時(shí)空和人文領(lǐng)域中。表述需要突破邊界的局限，在言語交際中與其他表述進(jìn)行交往，從而形成對(duì)話。

參與性在巴赫金的表述詩學(xué)中主要指表述主體的行為過程，這一行為過程是一種充滿了情感意志語調(diào)的負(fù)責(zé)任的行為，而表述主體的參與性思維是在事件的構(gòu)建過程中發(fā)生的。巴赫金認(rèn)為在歷史活動(dòng)中，唯一存在的中心是人，而每一個(gè)體的人是不可能重復(fù)的，巴赫金所說的個(gè)體即我，我代表具體的人，是行為的主體，這個(gè)主體是有思想、可以做出各種負(fù)責(zé)任行為的人。行為主體以自己連續(xù)的行為歷史地、現(xiàn)實(shí)地參與存在，因此，存在是由人的行為構(gòu)成的事件性的過程。巴赫金指出：“參與性思維在所有宏偉的哲學(xué)體系中都占據(jù)著主導(dǎo)地位，有的是有意識(shí)的和明確表現(xiàn)出來的(特別是中世紀(jì))，有的是無意識(shí)的和隱蔽的(在十九世紀(jì)和二十世紀(jì)的各種體系中)”[1](P.10)。因此，參與意味著人必須采取一定的態(tài)度，并做出能動(dòng)的選擇，而涵蓋和滲透唯一的存在即事件的情感意志語調(diào)是意識(shí)的某種應(yīng)有的方針，這種方針具有道德價(jià)值，體現(xiàn)著主體的責(zé)任感。

存在意味著我的主體行為參與存在，而行為的結(jié)果就是事件。存在是行為的統(tǒng)一性，它具有審美、理論、社會(huì)方面的價(jià)值。表述是存在中的一個(gè)環(huán)節(jié)，它體現(xiàn)了存在的價(jià)值，表述參與到事件的形成與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過程中，以此來反映“事件即存在”的價(jià)值。每一個(gè)表述都是由其他表述組織起來的復(fù)雜鏈中的一個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)表述都參與社會(huì)性思想交流，在這種交流中，人們交流的是“思想，亦即表述；而表述是借助于語言單位(單詞、詞組、句子)構(gòu)建的”[2](P.156)，實(shí)現(xiàn)著一定群體或流派的目的。

一、表述具備參與的條件

表述因?yàn)榫哂兴枷胄?、指物涵義的充分性、表現(xiàn)力而具備了參與的條件。巴赫金指出一切表述都是參與思想交流的過程。

首先，表述具有思想性。表述的思想性說明了在言語交際中，要理解表述就需要對(duì)這個(gè)表述作出積極的應(yīng)答態(tài)度。因?yàn)槔斫庖笥幸欢ǖ幕貞?yīng)，所以，聽者與說者在互動(dòng)時(shí)需要交流思想。當(dāng)聽者在接受和理解言語或語言意義時(shí)，他要對(duì)這一言語采取同意或不同意、全部還是部分同意的態(tài)度，而這種態(tài)度是一種積極的應(yīng)對(duì)態(tài)度，通過這種態(tài)度可以補(bǔ)充、應(yīng)用它所理解的內(nèi)容。聽者從他開始聆聽起以及在整個(gè)理解的過程中，便形成了自己的應(yīng)對(duì)立場(chǎng)。這樣，對(duì)表述作出反映可以從真、善、美等價(jià)值角度去評(píng)價(jià)，這也說明了語言、具體表述、生活之間的聯(lián)系。任何口頭或書面的表述，或者在任何交際領(lǐng)域中的表述，都反映了說者的個(gè)性，以個(gè)人的風(fēng)格參與社會(huì)性思想的交流。

其次，表述指物涵義的充分性。表述的指物涵義方面屬于“各專門學(xué)科研究的范圍：只有這些學(xué)科才能分析表述的科學(xué)、藝術(shù)、哲學(xué)、政治和道德等方面”[3](P.264)。表述的指物內(nèi)容與話語的指物內(nèi)容不同，表述的指物內(nèi)容針對(duì)的是言語所指的內(nèi)容，具有充分性的特質(zhì)。而話語的指物內(nèi)容具有傾向性，它與具體的情態(tài)結(jié)合在一起。巴赫金研究的表述的指物涵義是從語言學(xué)入手，把它看成是言語交際的一個(gè)方面，著重研究它與語言、與言語交際的關(guān)系。與表述指物涵義相關(guān)的因素包括：語言交際具體、唯一的情景，與表述交際的所有個(gè)人情況、參與交際的人、參與交際的人之前的表述。將這些因素聯(lián)系起來，才能掌握說者的言語主旨、言語意圖。而說者的言語意圖、言語主旨及全部的個(gè)性和主觀性，都表現(xiàn)于所選定的體裁中。表述的指物涵義在這種選定的體裁中形成和發(fā)展。因此，巴赫金指出每一個(gè)表述必須有一定的指物意義的內(nèi)容，言語主體或者作者設(shè)定的指物涵義的任務(wù)或主旨決定了語言手段和言語體裁的選擇，表述的指物涵義也是在參與性中實(shí)現(xiàn)的。在不同的言語交際領(lǐng)域，說者對(duì)自己表述的指物意義內(nèi)容所持的主觀評(píng)價(jià)態(tài)度不同。因?yàn)榍閼B(tài)因素?zé)o處不在，所有絕對(duì)中立的表述是不可能存在的，而表現(xiàn)說者對(duì)自己言語對(duì)象的情感評(píng)價(jià)態(tài)度的手段之一是表情的語調(diào)。在表述之外，這個(gè)情感語調(diào)便不存在了。因此，情態(tài)是在語言表述與具體的現(xiàn)實(shí)相聯(lián)系中出現(xiàn)的，任何孤立的一方如語言體系或者在我們身外客觀存在的現(xiàn)實(shí)都不可能產(chǎn)生情態(tài)因素。表述、表述的風(fēng)格和布局是由表述的指物意義和它的情態(tài)意義決定的，也取決于說者對(duì)表述指物意義所持的評(píng)價(jià)態(tài)度。

最后，表述的表現(xiàn)力。表述的表現(xiàn)力主要指表述可以表現(xiàn)自己、表達(dá)自己的立場(chǎng)和觀點(diǎn)。這與對(duì)他人及他人表述的態(tài)度是不可分割的。表述的表現(xiàn)力體現(xiàn)了說者與聽者的世界觀。思想只有與別人交流時(shí)，才能成為真正的思想，交流的思想之間是不可分割、互相反映的。這種反映會(huì)滲透到表述的指物意義、布局結(jié)構(gòu)中。表述既要滿足自己的對(duì)象所述的內(nèi)容，也要與聽者進(jìn)行思想交流，要求回答、贊同、共鳴、反對(duì)等態(tài)度，力求使自己的言語被人理解。在言語交際中交流思想的每一個(gè)表述都具有他人話語的回聲和余音。每一表述首先以某種方式考慮該領(lǐng)域中此前的表述，并對(duì)它作出回應(yīng)，或反駁它、或肯定它、或補(bǔ)充它、或依靠它，從而確立自己的某種立場(chǎng)。即表述既有作者也有受話人，它要訴諸某人，說者要想象和理解自己的受話人，受話人參與表述理解的程度。

二、表述參與事件的形成

“存在即事件”中，巴赫金認(rèn)為：“我處于存在之中，猶如處于事件之中。事件是一個(gè)情節(jié)性的、藝術(shù)性的范疇?！盵4](P.266)也就是說，存在意味著我作為主體的參與，參與則是行為的參與，而行為的結(jié)果就是事件。作為主體的個(gè)人、我構(gòu)建起來的事件是以我為中心，從我唯一的存在出發(fā)，通過一系列負(fù)責(zé)任的行為實(shí)現(xiàn)的，這也說明了具體的現(xiàn)實(shí)世界是由人的行為構(gòu)成。我復(fù)雜的行為離不開應(yīng)分，巴赫金將應(yīng)分作為一種特殊的行為范疇存在于我獨(dú)一無二負(fù)責(zé)的生活中，存在于特定的“物質(zhì)內(nèi)容和我的意識(shí)中。應(yīng)分和我有著內(nèi)在的聯(lián)系，并從我的意識(shí)內(nèi)容方面規(guī)定著行為”[5](P.66)。應(yīng)分存在的首要條件是我對(duì)存在的事實(shí)所承擔(dān)起的責(zé)任。應(yīng)分的產(chǎn)生需要主體發(fā)自內(nèi)心的回應(yīng)，而這種回應(yīng)行為只有真理和實(shí)際的認(rèn)識(shí)行為聯(lián)系起來時(shí)才會(huì)產(chǎn)生。要想有應(yīng)分的行為，必須有積極的參與性行為。而參與的條件是人的情感意志因素與事件性。因?yàn)槿吮旧砭哂星楦幸庵荆哂兴枷?，只有把我的情感意志參與到事件中，才能通過事件與事物關(guān)聯(lián)。發(fā)展到后來，不僅人的行為參與了存在，人的思想也參與了存在，而這個(gè)人是有思想的，能夠做出負(fù)責(zé)任的行為的主體。在這種參與過程中，人既可以揭示自己置身其中的當(dāng)下存在，也可以理解歷史的存在。這樣形成的事件世界既是一個(gè)存在的世界，也是一個(gè)實(shí)有的世界。

我作為行為主體以表述的方式參與了事件的形成，事件中的任何事物是假定的，事件中任何一種關(guān)系之間也是假定的，“任何時(shí)候人都置身事件之中，任何時(shí)候人都以自我的在場(chǎng)參與事件，人不可能避開事件，他必須以他的思考以及從中產(chǎn)生的負(fù)責(zé)任的行為參與到存在即事件之中，人的存在價(jià)值就在這里，存在的文化價(jià)值也就是這里”[6]。任何表述都是對(duì)“事件”的表述，表述與事件的關(guān)系主要通過表述與現(xiàn)實(shí)、與歷史的關(guān)系表現(xiàn)出來。表述參與歷史事件的構(gòu)成，它不可能與此前的諸環(huán)節(jié)割裂開來，正是此前的諸環(huán)節(jié)從外部和內(nèi)部決定著它，從而在它內(nèi)部產(chǎn)生著直接的應(yīng)答反應(yīng)和對(duì)話反響。

很多學(xué)者對(duì)事件進(jìn)行了專門闡述，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)事件的過程與變化，將事件看作是故事從一種狀態(tài)向另一狀態(tài)的轉(zhuǎn)化，認(rèn)為：“在故事中，事件就是行動(dòng)”[7](P.74)，行動(dòng)在故事中包括人物的姿態(tài)、動(dòng)作、人物的思想、情感、感受、言談。一個(gè)故事可以由多個(gè)事件構(gòu)成，多個(gè)聯(lián)系的事件又構(gòu)成了一個(gè)故事序列，故事序列是故事可續(xù)性的條件，故事的可續(xù)性能夠激起讀者對(duì)故事事件的興趣，即“正是由于讀者渴望了解結(jié)局才使故事中各個(gè)事件具有可續(xù)性”。為了保持事件與事件之間的可續(xù)性，必須將時(shí)間、空間、人物、事件之間的因果關(guān)系處理好。在時(shí)間軸上，事件與事件形成一種線性的運(yùn)動(dòng)；在空間中，在不同的空間中聯(lián)結(jié)事件，使事件具有立體感、層次感。事件之間的因果聯(lián)系使事件的發(fā)展有各種的可能性，可以向多個(gè)方向延伸。福柯在《規(guī)訓(xùn)與懲戒》中第一次論述關(guān)于事件的文本，他將事件從單一的敘述中拯救出來，進(jìn)行了多方面、多維度的分析。德里達(dá)在《結(jié)構(gòu)、符號(hào)與人文科學(xué)話語中的嬉戲》中提出事件，認(rèn)為事件是突然發(fā)生的，以此來解構(gòu)結(jié)構(gòu)主義中心論，但解構(gòu)的目的是建構(gòu)自己的中心。德勒茲在《意義的邏輯》中闡述了他的事件，認(rèn)為事件就是意義，突出事件的連續(xù)性。而巴迪歐的事件則是完全存在于當(dāng)下的外部之中，他認(rèn)為事件是由非存在變成存在，是純粹斷裂。巴赫金事件的特殊性體現(xiàn)在：事件是實(shí)際存在的，它與唯一的責(zé)任中心相結(jié)合，處于情感意志的語調(diào)中；事件是既實(shí)有又設(shè)定的存在，這個(gè)存在與它的事件性涵義、它的真理不是自身可以說明判定的，唯一的、有分量的、必不可少的事件涵義需要結(jié)合我的應(yīng)分的唯一性才能判定；因此，“事件的實(shí)際面貌，必須從我所處的唯一位置出發(fā)才能判定”[1](P.45)。有多少個(gè)人的責(zé)任中心，有多少個(gè)唯一性的參與主體，就會(huì)有多少個(gè)不同的事件世界。

巴赫金事件性突出了表述主體我和他人以情感的方式參與到事件中，使事件成為無限地和實(shí)際地實(shí)現(xiàn)著的東西。這個(gè)存在是被體驗(yàn)著，以情感方式被確認(rèn)著，事件通過事件參與者負(fù)責(zé)任的意識(shí)與行為才能實(shí)現(xiàn)。

三、表述參與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)

如果說在《馬克思主義與語言哲學(xué)》中，巴赫金對(duì)意義、涵義的概念還比較模糊，在《1961年筆記》中，它提出了“作為涵義整體的表述”，涵義整體的表述包括他人表述、表述對(duì)象、說者本人，這三者之間的關(guān)系是三位一體的。

巴赫金所提出的參與性突出了主體的行動(dòng)過程。有多少個(gè)參與主體、表述主體，就有多少個(gè)不同的事件世界。之前的純理論，將生活存在看作是靜止、物化的現(xiàn)實(shí)，只是與主體二元對(duì)立的一個(gè)客體，而參與性思維將生活、存在(行動(dòng)、行為、參與、應(yīng)分)予以倫理化和動(dòng)態(tài)化，強(qiáng)調(diào)“‘行為’(行動(dòng)、存在)的運(yùn)動(dòng)性”[8]。因此，被“我”所思考的作為實(shí)際的價(jià)值，只有自己參與到實(shí)際認(rèn)識(shí)和歷史存在中，才能實(shí)現(xiàn)。參與性思維是一種行動(dòng)著的思維，“我”是參與者，“我”積極主動(dòng)地參與。任何表述都希望自己是公正的，是真的、美的和真實(shí)的(形象表述)。而表述的這些價(jià)值不是由它們與語言作為純語言學(xué)意義上的語言體系的關(guān)系決定的，而是由“它們與現(xiàn)實(shí)、與說話者主體、與其他(他人)表述(包括認(rèn)為它們具有真和美等價(jià)值的那些表述)之間各種形式的關(guān)系決定的?！盵9](P.328)具體價(jià)值建構(gòu)的各種因素是處于現(xiàn)實(shí)建構(gòu)關(guān)系中的“真實(shí)的事物和圍繞著某個(gè)價(jià)值中心而安置的事物”[1](P.61)。巴赫金將藝術(shù)世界看作是審美觀照的世界，認(rèn)為它更接近于統(tǒng)一和唯一的行為世界，這個(gè)世界圍繞著一個(gè)具體價(jià)值中心展開，一切可能存在和任何可能的意義都是圍繞著這個(gè)價(jià)值中心配置起來的，而這個(gè)中心就是人，生活中的自我中心與他人的中心，具體的生活要素都是圍繞這兩個(gè)中心配置和分布，這兩個(gè)價(jià)值中心雖然原則不同，但它們之間是相互聯(lián)系的，這種聯(lián)系的方式不容忽視。

參與的目的是理解行為。從“我”負(fù)責(zé)的參與性精神出發(fā)，才能理解“我”對(duì)他的應(yīng)分態(tài)度，才能理解每個(gè)參與者的功能。理解要求“我”表現(xiàn)出負(fù)責(zé)任的精神，尋找“我”對(duì)他的應(yīng)分態(tài)度，尋找他在唯一存在即事件中同“我”的關(guān)系。作為事件的存在，只有“我”的參與才能理解，離開了行為便找不到這個(gè)唯一的參與性。行為的參與可以使存在和世界兩個(gè)層面凸顯出來，存在強(qiáng)調(diào)個(gè)體打破抽象理論的束縛，向事件性的存在(即我與你的世界)的回歸；世界說明個(gè)體必須以負(fù)責(zé)任的價(jià)值立場(chǎng)在我與他人原則性區(qū)分基礎(chǔ)上建構(gòu)世界。參與行動(dòng)可以連接理論世界和“我”的生活世界?！笆澜缡潜粯?gòu)想的，而不是被給予的”[10](P.37)，巴赫金將世界看作是變化發(fā)展的，我參與了世界的構(gòu)造，我們是這個(gè)世界的創(chuàng)造者。世界是作為我的價(jià)值存在的展現(xiàn)。參與性思維的目的是“通過參與性行為解決理性、文化、生活的各行其道帶來的現(xiàn)代文明出現(xiàn)的文化與世界分裂的危機(jī)，這種分裂使人們把存在和世界遺忘了”[11]。

“事件只能得到參與性的描述。但是這個(gè)事件的世界，不只是存在的世界，即不只是實(shí)有世界；任何一個(gè)事物，任何一種關(guān)系在這里都不單純是實(shí)有之物、完全存在之物，而總是帶有設(shè)定因素?！盵1](P.337)在歷史唯物主義指導(dǎo)下建構(gòu)的世界中，不斷行動(dòng)的參與性意識(shí)有所遵循，并在特定、具體的、歷史的現(xiàn)實(shí)行為中獲得重要的地位。整體的統(tǒng)一的世界制約著所有參與者唯一而不可重復(fù)的角色。人類可能達(dá)到的理性世界是一個(gè)永無完結(jié)的語境，但他對(duì)“我”的唯一的參與性來說，應(yīng)該變成一種具有責(zé)任感的被認(rèn)知的語境。負(fù)責(zé)任的認(rèn)知是現(xiàn)實(shí)的參與者與實(shí)際的生活相結(jié)合的過程，只有從內(nèi)部參與到事件中，從外部參與到整體中?？傊?，表述的參與性功能，使時(shí)間獲得了實(shí)在的分量，空間獲得了可感知的價(jià)值，使人們實(shí)際而負(fù)責(zé)地體驗(yàn)著的統(tǒng)一而唯一的整體成為有分量、有價(jià)值的東西。

四、表述參與邊界的建構(gòu)

巴赫金邊界思想是建立在行為哲學(xué)基礎(chǔ)上的，我與他人的關(guān)系是外位性的表現(xiàn)方式之一，表述可以分割成語言單位，與表述的邊界相比，句子、詞組、語段之間的邊界都是相對(duì)而有條件的。與表述邊界有直接關(guān)系的因素包括言語主體的更替、非話語的情景、他人的表述以及他人的應(yīng)答立場(chǎng)。表述邊界是存在的也是必需的，如果沒有表述邊界，一種文化與另一種文化之間不會(huì)有對(duì)話，不會(huì)有負(fù)責(zé)任的行為，也沒有理解行為的過程。

巴赫金認(rèn)為索緒爾的《普通語言學(xué)教程》，忽視了他人在言語交際過程中的積極作用。究其原因是索緒爾對(duì)“言語”和“語流”概念的含混，運(yùn)用的時(shí)候意義不明、模棱兩可。言語(речь)一詞，在索緒爾那里有很多用法，可以表示語言、言語過程、單個(gè)表述，甚至是一連串表述，還可以表示一定的言語體裁，這樣就使語言單位也變得模糊不清。巴赫金指出要解決這一問題，必須明確其概念及用意。言語在現(xiàn)實(shí)中只能以各個(gè)說話者、言語主體的具體表述形式出現(xiàn)，在這一形式之外，它無法存在。這就使表述具有共同的結(jié)構(gòu)特征，其中之一便是表述要有明確的邊界。為了讓他人有積極應(yīng)答的機(jī)會(huì)，說話者會(huì)結(jié)束自己的表述，這樣就形成了表述的邊界問題，表述的邊界是由說話者更替決定的，表述的邊界出現(xiàn)在言語主體的交界處。在人類生活的不同領(lǐng)域中，由于語言功能、交際條件、語境的不同，會(huì)出現(xiàn)不同的言語主體，言語主體以不同的性質(zhì)、形式更替，也使表述的邊界多樣化。

巴赫金認(rèn)為：“任何整體都有邊界，這些邊界作為整體的邊界是至關(guān)重要的?！盵3](P.239)對(duì)表述主體而言，不同言語主體站在相互外位的視角上，才會(huì)產(chǎn)生邊界。因此各主體以及它們表述之間的差異是邊界形成的條件，差異與邊界之間是相輔相成的——“差異是界限和邊界存在的前提，邊界又彰顯著差異”。這種差異性是在索緒爾二元區(qū)分理論的影響下產(chǎn)生的，索緒爾認(rèn)為：“如果沒有差別和對(duì)立，不可能區(qū)分語言單位。因?yàn)檎Z言單位的意義就體現(xiàn)在語言要素的差別上”[12]。巴赫金將二元論推向了多元論，他既強(qiáng)調(diào)事物與他者的差異性、特殊性的一面，又不忽視事物的普遍性和同一性，而且提出兩者是互為補(bǔ)充、共同存在的。有學(xué)者認(rèn)為巴赫金將人類在現(xiàn)實(shí)世界中不可替代的、獨(dú)特的感性體驗(yàn)稱為“視域剩余”。每一個(gè)體通過這一特殊的“視域剩余”，保證了它的“外在性”，這一“外在性”保障了主體的建構(gòu)，使價(jià)值的交換、視域的互補(bǔ)成為可能?？梢哉f，“人類主體的建構(gòu)本質(zhì)上是價(jià)值交換和互相對(duì)話、交流的關(guān)系。主體的‘外在性’的高度集中、凝聚形成了超在性”[13](P.54-55)

在言語作品內(nèi)部，因?yàn)檎f者的話，說盡了或?qū)懕M了，這樣就預(yù)示著這一表述結(jié)束了。表述的這種完成功能是一種特殊的完成性，這一完成也預(yù)示著對(duì)它可以采取應(yīng)答立場(chǎng)，做出回應(yīng)。雖然事物在客觀上是取之不盡的，但它一旦成為表述的主題，在一定條件下，在作者確定的主旨范圍內(nèi)，可獲得相對(duì)的完成性。讀者可以根據(jù)自己的理解來衡量表述的完成性。然而，這種相對(duì)的完成性并不代表著表述的結(jié)束，這只是眾多表述鏈中的一環(huán)，即此前的表述已經(jīng)完成，后續(xù)的表述還在繼續(xù)，這也說明了只有在完整表述之間才有邊界。在這其中，不能混淆句子與表述之間的區(qū)別。句子雖是語言意義的單位，句子之間沒有邊界，但單個(gè)的句子只有成為一個(gè)完整的表述時(shí)，才具有它所代表的語言意義，才能在表述中起作用。句子只有在語境中，成為完整的表述，表現(xiàn)說者的立場(chǎng)，才能獲得一定的意義。因此，表述的邊界既存在于內(nèi)部，也存在于外部。作為巴赫金表述詩學(xué)中的言語以及他人言語，兩者關(guān)系即是自我與他者之間的關(guān)系，表述言語主體的構(gòu)建是在言語主體對(duì)他人的外在、整體的認(rèn)識(shí)過程中實(shí)現(xiàn)的。

(一)外位的表述

巴赫金的外位性思想表現(xiàn)在我與他人的關(guān)系中。我與他人是巴赫金行為世界建構(gòu)的兩個(gè)價(jià)值中心，在建構(gòu)生活世界中，我與他人都從自己唯一的位置出發(fā)去體驗(yàn)、行動(dòng)。外位為事件的完成提供可能性。我不能看見自己，我的外部表現(xiàn)與內(nèi)部感受融匯在一起，因此，他人對(duì)我的外部表現(xiàn)的情感-意志的反應(yīng)不可或缺。只有置身于外位的立場(chǎng)，藝術(shù)創(chuàng)作才有可能進(jìn)行，要把自己置于他人范疇之下，這個(gè)他人既可以是現(xiàn)實(shí)的也可以是想象出來的，在他人的積極應(yīng)答位置上才能看清自己。巴赫金的自我是動(dòng)態(tài)的，在我與他人的外位中不斷構(gòu)建起來的。

相同的生活因素對(duì)于我與他人來說，會(huì)形成完全不同的價(jià)值，因此，“位置的不可共享性，決定了‘我’與‘他人’在生活中的相互外位”[14](P.4)。在整個(gè)存在中，理論上的我已是“非我”，不是我所要體驗(yàn)的。我所要體驗(yàn)的是具有全部情感意志內(nèi)涵的“自我”，這個(gè)自我是唯一的，是我要真正體驗(yàn)的“自我”。

即“我”的唯一性總能使我針對(duì)非我之物，而采取唯一不可替代的行為。因此，在我之外的他人對(duì)我來說也是一種存在。從我的唯一位置上來講，只有“自為之我”才是我，所有的他人都是“我眼中之他人”，他人處在他自己的位置上，而出現(xiàn)在我的情感意志的參與性意識(shí)之中。這樣，他人也有了自身存在的唯一性，而他人這種自身存在的唯一性則處在我的外位，可以為我做一些特殊的行為。因此，對(duì)行為意識(shí)要做出具體有效的評(píng)價(jià)就要把“自為之我同所有他人，即為他眼中之他人區(qū)別開來，把作為出發(fā)點(diǎn)的自我同所有唯一的他人(被發(fā)現(xiàn)唯一之他人)區(qū)別開來，把參與性的自我同我參與的世界以及世界中的所有他人區(qū)別開來”[1](P.73-74)。在這里，唯一的自我是從自身出發(fā)的，而所有他人都是被我發(fā)現(xiàn)的。因此，我與他人在具體建構(gòu)上是相互聯(lián)系的。一方面，我與他人的相互外位，使我能夠從他人角度獲得新的觀照世界、體驗(yàn)生活的角度和方法，從而形成了我獨(dú)特的世界觀，具有了與他人對(duì)話的資格；另一方面，位置的唯一性和不可共享性，使我能看到他人看不到的東西，他人能看到我看不到的東西。這也使我與他人在觀照世界方面能夠互為補(bǔ)充。

巴赫金將審美活動(dòng)中的作者與主人公之間的關(guān)系作為自我與他人相互關(guān)系實(shí)踐的一部分。作為審美創(chuàng)造者的作者對(duì)主人公進(jìn)行賦形，讓主人公的生活具有審美意味。而主人公作為作者塑造的人，通過不斷奮斗，改變生存狀態(tài)來成就作者的理想自我。讀者和作者作為審美主體，是形式的創(chuàng)造者，他們處在藝術(shù)觀照內(nèi)在建構(gòu)的外部，處在時(shí)間、空間和涵義上的外部，只有這樣，才能“以統(tǒng)一的、積極確認(rèn)的能動(dòng)性，來囊括整個(gè)建構(gòu)，包括價(jià)值上的、時(shí)間上的、空間上的和涵義上的建構(gòu)”[15](P.80)。因此，審美形式的統(tǒng)一價(jià)值層面是靠外位于主人公所形成的不同層面來實(shí)現(xiàn)的，這些層面包括在時(shí)間、空間、涵義中，這也就形成了最初的作者對(duì)主人公的“超視、超知”視角。我相對(duì)于他人的這種超視視角，決定了我具有某些特殊能動(dòng)性的功能。即“一些內(nèi)心和外在的總體行為只有我針對(duì)他人能夠完成，而他人從在我之外的自己位置上出發(fā)是完全不能完成的，這些行為正是在他人自己做不到的地方充實(shí)了他人”[15](P.120)。因?yàn)樗耸钦麄€(gè)地呈現(xiàn)在我的世界里，只有在他人身上，我才能從審美及倫理上感受到人的完整性。我和他人雖然聯(lián)系緊密，但不可逆轉(zhuǎn)，因?yàn)閺奈业慕嵌人惺艿奈ㄒ蛔约旱奈遗c他人不同，我自身的我與他人眼中的我不同。伯格森試圖以自我統(tǒng)一外在世界，認(rèn)為：“唯一實(shí)在的東西是那活生生的、在發(fā)展中的自我”[16](P.120)。在巴赫金看來，他把客觀世界主觀化了，這是對(duì)自我存在的一種喪失，也喪失了巴赫金所堅(jiān)持的自我存在的“外位”立場(chǎng)。

審美活動(dòng)不是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活世界的重復(fù)，而是要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)全新的生活世界，只有作者以他人的身份、堅(jiān)持外位的立場(chǎng)創(chuàng)建出來的生活世界才能變成審美世界。在審美創(chuàng)造活動(dòng)中，邊界不會(huì)也不可能面向自身，它是向外的，沒有人能夠看到自身完整的邊界。自身的邊界只有他人用超視的眼光才能看到，可以說，“邊界意識(shí)是一種他人-外位-超視的意識(shí)”，讓主人公從生活之人實(shí)現(xiàn)審美之人的改變，需要利用作者的外位視角，用超視眼光觀察主人公，與主人公對(duì)話，從而把主人公改造、加工成生動(dòng)的藝術(shù)形象。自我與他人的區(qū)別體現(xiàn)在時(shí)間、空間中的不同，自我的時(shí)間具有開放性、未完成性的特征，在他人眼中，自我時(shí)間是封閉、可完成的，僅存在當(dāng)下。自我的位置可以超出自身環(huán)境的限制，既可以在這里，也可以在那里。自我與他人兩種不同的生存意志之間存在一種張力，只有這種張力才能碰撞出審美創(chuàng)造的火花。[17]

另外，在小說創(chuàng)作中，巴赫金通過外位性，將小說中的作者與主人公的關(guān)系作了進(jìn)一步提升。他將陀思妥耶夫斯基(以下簡(jiǎn)稱陀氏)小說中作者與主人公關(guān)系由之前作者對(duì)主人公的超視、超知轉(zhuǎn)變?yōu)樽髡吲c主人公之間平等對(duì)話的關(guān)系。巴赫金發(fā)現(xiàn)了陀氏小說中有著眾多各自獨(dú)立而不相融的聲音和意識(shí)，它們擺脫了作者統(tǒng)一意識(shí)的支配，結(jié)合在一個(gè)統(tǒng)一的事件中，這些意識(shí)會(huì)形成各自獨(dú)立的世界，它們之間相互不融合，而是平等交流的。與之前相比，這種改變?cè)谟凇笆怪魅斯淖晕乙庾R(shí)和內(nèi)在世界的存在對(duì)作者而言是他觀察視野的盲點(diǎn)”[18]。因此，作者相對(duì)于主人公所占據(jù)的外位性不再具有優(yōu)越性，更多意味著局限性和劣勢(shì)。因?yàn)閺?fù)調(diào)小說中的主人公及其聲音是自由、獨(dú)立的，他對(duì)世界有自己特殊的看法。過去由作者完成的事，現(xiàn)在由主人公自己來完成，作者對(duì)主人公采取了一種完全的對(duì)話立場(chǎng)，作者只能闡發(fā)主人公的自我意識(shí)，主人公可以從各種可能的角度闡發(fā)自己。因此，陀氏的主人公體現(xiàn)出了未完成的、蘊(yùn)含無盡的“人身上的人”，他們是有思想的人。陀氏把思想看作是不同意識(shí)、不同聲音間演出的生動(dòng)事件，而形成這種事件的本質(zhì)便是對(duì)話，對(duì)話打破了小說中主人公世界與作者世界的封閉性。

梅洛-龐蒂在對(duì)待我與他人的關(guān)系上，一直堅(jiān)持主體間性的立場(chǎng)。“在我看來，他人不再是我的先驗(yàn)場(chǎng)中的一個(gè)行為，在他人看來，我也不再是他人的先驗(yàn)場(chǎng)中的一個(gè)行為，在一種完全的相互關(guān)系中，我們互為合作者，我們通過我們的看法，我們通過一個(gè)世界共存?！盵19](P.135)巴赫金注重我與他人的密切關(guān)系，但并沒有否認(rèn)任何一方的存在價(jià)值，在某種意義上，我不斷通過行為超越自身，由我向“非我”不斷轉(zhuǎn)化，我的存在是一種行動(dòng)或行為的表現(xiàn)，可通過外在的行動(dòng)表現(xiàn)出來?！耙环N行為是我從我擁有的東西到我追求的東西，從以前的我到意向中的我的劇烈轉(zhuǎn)變?！盵19](P.479-480)這樣看來，自我意識(shí)和自我反觀不是直接的，而是間接的，也就是說，在自我與他人相互外位的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了對(duì)話。而這種對(duì)話關(guān)系產(chǎn)生在言語主體相互外位中，我與他人表述的相互外位中，我與另一個(gè)我，我對(duì)他者構(gòu)成了一種雙重或多重的對(duì)話關(guān)系，在相互外位的基礎(chǔ)上觀察、評(píng)論對(duì)方。

外位的表述發(fā)生在表述的邊界之間，在言語交際中，不同的言語主體使表述的邊界不斷更替，一個(gè)完整表述在保留自己鮮明外形的同時(shí)，通過風(fēng)格、世界觀等表現(xiàn)著自己的個(gè)性，這種個(gè)性體現(xiàn)了表述內(nèi)在的特殊性，這種個(gè)性是通過他人外位表述、他人積極應(yīng)答體現(xiàn)出來的。巴赫金認(rèn)為人總是面向他人，把他人當(dāng)作自己的鏡子，來反觀和評(píng)價(jià)自我。也可以說，“自我觀察是對(duì)他人觀察結(jié)果的一種摹寫”[20](P.65)，所有的自我觀察可以看作是針對(duì)我自己的一種態(tài)度，好像我是另外一個(gè)人。日常生活中，我的話語行為總是伴隨著他人的目光，他人對(duì)我的態(tài)度和評(píng)價(jià)影響著我的行為。我的自我意識(shí)和自我評(píng)價(jià)是在他人評(píng)價(jià)中形成的，“人們之間發(fā)生聯(lián)系，必然憑借彼此在時(shí)空中的不同定位：簡(jiǎn)言之，彼此必須憑借他們具體的不同位置看到不同事物，彼此才會(huì)理解他或她的不同形勢(shì)”[21](P.151)。

(二)超越時(shí)空界限的表述

二十世紀(jì)三四十年代，巴赫金在小說理論中提出了“時(shí)空體”①概念。“時(shí)空體”是巴赫金用來概括“文學(xué)所藝術(shù)地表現(xiàn)的時(shí)間和空間的內(nèi)在聯(lián)系”[22](P.84)。這個(gè)概念最初巴赫金用來分析和概括小說中的時(shí)間和空間框架，巴赫金在研究時(shí)間與空間問題時(shí)，主張將時(shí)間、空間融為一體，既要考察時(shí)間因素，也不能忽視空間因素。他總結(jié)歌德作品中的時(shí)間特征：將過去的時(shí)間與現(xiàn)在的時(shí)間融合，這樣就把空間中所具有的時(shí)間的完整性和鮮明性凸顯出來，使事件時(shí)間與完成這一事件的地點(diǎn)密不可分。巴赫金將時(shí)間及所有重要的因素都限定在具體的空間里。后來他的時(shí)空體理論運(yùn)用于更廣泛的范圍，包括了各種語言文化中所蘊(yùn)含的時(shí)空觀念，從而發(fā)展成了一種文化概念和歷史概念。[13](P.165)

巴赫金認(rèn)為時(shí)間與空間是“最直接的實(shí)在的形式”[22](P.85)。康德的內(nèi)外感官理論被巴赫金引入時(shí)空體理論中，康德將時(shí)間和空間分別看作是內(nèi)感官和外感官把握世界的形式，這種形式是先驗(yàn)、直觀的?！八袑儆趦?nèi)部確定的東西都是在時(shí)間的關(guān)系上被表現(xiàn)出來的”，“時(shí)間不能在外部被直觀到，正如空間不能被直觀為我們內(nèi)部的東西一樣”。[23](P.64)這樣，主體通過時(shí)間和空間形成了對(duì)外在對(duì)象的先驗(yàn)直觀式的把握。但這種把握世界的視角是從唯我的單一視角出發(fā)，沒有意識(shí)到自我對(duì)內(nèi)心把握的獨(dú)斷和自身外在認(rèn)識(shí)上的局限。

巴赫金由我與他人關(guān)系的不同視角，發(fā)展了主體間時(shí)空存在的認(rèn)識(shí)。他把時(shí)空體放在了文化與歷史的氛圍中以及當(dāng)下人類社會(huì)生活與文化氛圍中研究。時(shí)間與空間融合在一個(gè)整體中，這個(gè)整體以藝術(shù)的形式出現(xiàn)，時(shí)間在藝術(shù)中濃縮、凝聚成可見的東西，空間則被卷入歷史、時(shí)間的運(yùn)動(dòng)中，因此，“時(shí)間概念的改變勢(shì)必會(huì)帶來空間概念的改變”[24](P.23)?！皶r(shí)間的標(biāo)志要展現(xiàn)在空間里，而空間則要通過時(shí)間來理解和衡量。這種不同系列的交叉和不同標(biāo)志的融合，正是藝術(shù)時(shí)空體的特征所在?！盵25](P.269-270)

巴赫金提出的外位實(shí)質(zhì)是個(gè)體的唯一的具體的存在，是通過存在的時(shí)間形式和空間形式表現(xiàn)出來的。也就是說，各種理論的形成離不開時(shí)間與空間的外位，因?yàn)椤霸陂L(zhǎng)遠(yuǎn)時(shí)間里，任何東西都不會(huì)失去蹤跡，一切面向新生活而復(fù)蘇。當(dāng)新時(shí)代來臨的時(shí)候，過去所發(fā)生過的一切，人類所感受過的一切，會(huì)進(jìn)行總結(jié)，并以新的涵義進(jìn)行充實(shí)”[26](P.413)。

巴赫金提出文化領(lǐng)域中任何一個(gè)整體所構(gòu)成的問題，即認(rèn)識(shí)領(lǐng)域、藝術(shù)領(lǐng)域、道德倫理領(lǐng)域的整體中都存在邊界問題，邊界問題會(huì)使主體產(chǎn)生不同的視角?！爸挥性诓煌暯堑倪吘壣喜女a(chǎn)生對(duì)這一視角、對(duì)它創(chuàng)作特色的迫切需要，這一視角也才能為自己找到可靠的根據(jù)和理由。”[27](P.332)這樣或那樣一種可能的或?qū)嵱械膭?chuàng)作視角，只有與其他的創(chuàng)作視角聯(lián)系起來的時(shí)候，才會(huì)顯得確實(shí)需要、必不可少。

巴赫金提出：文化包括文學(xué)，文學(xué)只是文化的一部分，不能將文學(xué)與文化中的其他文化分隔開，文學(xué)不能脫離它背后的文化語境，脫離了它賴以生存的文化語境，文學(xué)將毫無意義，也無法被理解。然而，各種不同文化領(lǐng)域間的界限不是絕對(duì)的，在不同時(shí)代有不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，而不同文化所經(jīng)歷的最緊張、最富有成效的生活，不是出現(xiàn)在文化領(lǐng)域的封閉的特性中，而是出現(xiàn)在這些文化領(lǐng)域的交界處。因此，“在文化領(lǐng)域中，外位性是理解的最強(qiáng)大的推動(dòng)力。別人的文化只有在他人文化的眼中才能較為充分和深刻地揭示自己(但也不是全部，因?yàn)檫€會(huì)有另外的他人文化到來，他們會(huì)見得更多，理解得更多)。一種涵義在與另一種涵義、他人涵義相遇交鋒之后，就會(huì)顯現(xiàn)出自己的深層底蘊(yùn)，因?yàn)椴煌x之間仿佛開始了對(duì)話”[28](P.410-411)。只有這樣，每一文化才能保持自己的統(tǒng)一性和開放的完整性。在沒有邊界的文化領(lǐng)域中，各種邊界縱橫交錯(cuò)，但每一種單獨(dú)的文化行為都是自立的，它們?cè)诖笪幕w中存在，有自己具體的體系，形成了一種“在自身中反映一切，自身又被一切所反映”的現(xiàn)象。這樣看來，邊界視域中的各種具體表述性質(zhì)的文學(xué)現(xiàn)象是一種開放的、多義切入的互動(dòng)關(guān)系。而整個(gè)文化發(fā)展史又是不確定、沒有固定的邊界，因此，它可以看作是不斷劃界和跨界的歷史，是在這種不斷劃界和跨界之間相互運(yùn)動(dòng)、聯(lián)系、交流、變化發(fā)展的。

巴赫金指出由于不同的言語主體(說者)之間決定著表述邊界的相互更替，因此，在言語交際的其他領(lǐng)域里，包括復(fù)雜的文化交際(科學(xué)和藝術(shù)的交際)，表述的邊界也存在。人文學(xué)科中的文本，都有主體、作者以及各種可能出現(xiàn)的作者類型、變體和表現(xiàn)形式。文本中所反映的生活事件，總是在兩個(gè)意識(shí)、兩個(gè)主體的交界線上展開，文本是語文學(xué)、語言學(xué)、文學(xué)理論、科學(xué)等諸學(xué)科等以其多樣的形式形成的一個(gè)混合體?！斑@些學(xué)科從文本出發(fā)，朝各自不同的方向發(fā)展，攫取自然界、社會(huì)生活、心理、歷史的不同片段，根據(jù)因果聯(lián)系或涵義上的聯(lián)系將片段組合起來，再把現(xiàn)實(shí)與評(píng)價(jià)結(jié)合到一起?！盵29](P.312)邊界強(qiáng)調(diào)的是由差異的雙方相互區(qū)分、相互交接之處，強(qiáng)調(diào)的是非中心化。巴赫金對(duì)邊界、邊緣的強(qiáng)調(diào)顛覆了人們習(xí)以為常的世界秩序，揭露了區(qū)分邊界與中心之間隱藏的權(quán)利關(guān)系的不合理性，呼喚一種多元、開放、對(duì)話、交流更深層次上的人類的文化實(shí)踐。表述是一種極其復(fù)雜多面的現(xiàn)象，它要打破時(shí)代的界限，在世世代代的生活中，不斷解讀，不斷發(fā)展，這樣表述所表現(xiàn)的意義就會(huì)不斷擴(kuò)大。表述所依靠的統(tǒng)一視野可以在時(shí)間和空間中拓展，存在著家庭的、民族的、階級(jí)的、日期的、年代的各種“暗示”。

總之，參與性是巴赫金表述詩學(xué)中的一個(gè)重要范疇，表述主體具有參與的功能，參與事件的形成與價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也在我與他人表述之間，突破時(shí)空邊界的局限，構(gòu)建著不同的表述邊界形式，從而實(shí)現(xiàn)“表述參與對(duì)話，并引起對(duì)話”的功能。

注釋：

①《長(zhǎng)篇小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式》中借用愛因斯坦的相對(duì)論中的術(shù)語“時(shí)空體”，并指出這一術(shù)語可以理解成與藝術(shù)整體中的時(shí)空體特征?！堕L(zhǎng)篇小說話語的發(fā)端》全方位地研究了小說的修辭本質(zhì)。