仵鳳清， 謝婷婷， 劉 婷

(燕山大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，河北 秦皇島 066004)

一、 文獻綜述

國外學(xué)者進行了一系列研究論證經(jīng)濟增長與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)供給的關(guān)系。Bulent Guloglu[1]認為研發(fā)投入與自主創(chuàng)新能力在一些情況下可以劃等號，充足的資本投入是企業(yè)和科研機構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的基石，沒有技術(shù)創(chuàng)新就沒有技術(shù)供給的發(fā)展，更沒有實際的經(jīng)濟增長。Oscar Afonso[2]認為人才資源的投入能夠?qū)?chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化產(chǎn)生積極的影響，對高技術(shù)人才實施人才引進能夠有效促進技術(shù)創(chuàng)新。Ritter[3]等對技術(shù)創(chuàng)新的價值進行了探討，提出技術(shù)創(chuàng)新的價值不僅取決于技術(shù)供給，還取決于參與者獲取價值的能力。Keller[4]指出技術(shù)知識是全球性的，技術(shù)創(chuàng)新需要技術(shù)知識的累積促進經(jīng)濟一體化從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長。Manyika J[5]強調(diào)深化市場與體制改革，營造有利于創(chuàng)新的社會氛圍，對促進有效供給有巨大作用。

國內(nèi)學(xué)者主要研究了技術(shù)供給的概念、技術(shù)供給能力、技術(shù)轉(zhuǎn)化等。萬君康[6]認為技術(shù)供給能力是組織為了獲取新技術(shù)所帶來的利益，對新技術(shù)相關(guān)資源整合過程中所附著的人員、信息等知識存量的總和。楊新年[7]界定了科技有效供給的概念，即科學(xué)產(chǎn)品應(yīng)具備社會、可持續(xù)發(fā)展、協(xié)調(diào)、經(jīng)濟等特質(zhì)，并能夠?qū)⑵溆行д掀饋怼Ｒ縖8]提出技術(shù)有效供給能力是創(chuàng)新成果能夠滿足產(chǎn)業(yè)需求并能有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力。高山[9]構(gòu)建了區(qū)域知識有效供給能力的評價指標體系并進行了實證分析。喬斌[10]等發(fā)現(xiàn)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化率能夠影響區(qū)域差距，技術(shù)創(chuàng)新效率與區(qū)域收入差距呈現(xiàn)倒“U”關(guān)系。林濤[11]研究發(fā)現(xiàn)我國技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用率與發(fā)達國家相比較小，僅為34.2%。

學(xué)者們對技術(shù)供給能力評價方法和評價指標也進行了研究。王雯[12]基于知識溢出的視角，用熵值TOPSIS法評價區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。尹士[8]對我國區(qū)域有效供給能力采用二次組合評價法進行評價，得出經(jīng)濟開放程度對有效供給能力提升存在積極作用的結(jié)論。

綜合國內(nèi)外研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對于技術(shù)供給的研究內(nèi)容、研究方法和指標體系的構(gòu)建還不夠完善；技術(shù)有效供給能力的概念界定了模糊，不夠明確；缺乏對技術(shù)有效供給能力以產(chǎn)業(yè)為評價對象的研究；指標選擇存在一定的主觀性，不夠客觀和科學(xué)；對技術(shù)有效供給能力的測算結(jié)果存在結(jié)論不一致的問題。

針對上述問題，本文精確界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力，并選擇最能體現(xiàn)技術(shù)有效供給能力的指標，采用二次組合評價模型，結(jié)合選用熵權(quán)法、TOPSIS法及主成分分析法共同組合進行測算，保證結(jié)果的準確性。

二、 技術(shù)有效供給能力的界定及評價指標體系構(gòu)建

(一) 技術(shù)有效供給能力的界定

通過以上國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新成果、技術(shù)有效供給以及二者對經(jīng)濟效益的關(guān)系的研究，本文認為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)有效供給能力是指從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際需求出發(fā)，以提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力為目標，通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生能促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升的技術(shù)成果，并將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、實現(xiàn)經(jīng)濟效益的能力。可以從以下四個方面理解：

1. 技術(shù)有效供給的前提是符合經(jīng)濟社會發(fā)展需要。與需求相違背的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新，實現(xiàn)不了技術(shù)成果的使用價值和經(jīng)濟效益，因此技術(shù)成果供給應(yīng)該重視市場需求導(dǎo)向。

2. 技術(shù)有效供給的基礎(chǔ)是科技創(chuàng)新。符合需要的技術(shù)供給是科技創(chuàng)新活動的結(jié)果，創(chuàng)新投入促進創(chuàng)新成果產(chǎn)出，高水平的技術(shù)成果必須緊跟、超越國內(nèi)外的先進技術(shù)和理論。

3. 技術(shù)成果真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力是技術(shù)有效供給實現(xiàn)的標志?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)生的技術(shù)成果，能以最快的速度、最直接的方式產(chǎn)生經(jīng)濟效益，有效提高產(chǎn)業(yè)競爭力，這樣的供給最有效。

4. 實現(xiàn)技術(shù)有效供給是一個復(fù)雜的、綜合的投入產(chǎn)出過程，包括技術(shù)研發(fā)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、新產(chǎn)品的開發(fā)生產(chǎn)銷售等過程。從本質(zhì)上看，技術(shù)有效供給的過程就是技術(shù)成果的產(chǎn)生過程和實現(xiàn)過程。

(二) 評價指標的選取

基于上述對技術(shù)有效供給能力的界定，本文選取最能體現(xiàn)技術(shù)有效供給能力的指標，去掉以往指標體系涉及的社會環(huán)境因素、教育支持等，劃分為技術(shù)有效供給投入和產(chǎn)出兩個子系統(tǒng)，再基于數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性、可行性等原則進行設(shè)計，技術(shù)有效供給投入指標從財力投入、人力投入和政府支持三方面展開，包含R&D人員折合全時當量等13項二級指標，技術(shù)有效供給產(chǎn)出指標分為知識產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出，選取有效發(fā)明專利數(shù)等9項二級指標，如表1所示。

表1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力評價指標體系

三、 評價模型的構(gòu)建

尹士[8]采用二次組合評價法構(gòu)建了二次組合評價模型。本文借鑒該模型，對單一評價模型進行微調(diào)，選取相關(guān)性更強、相容性更高的熵權(quán)法、TOPSIS法、主成分分析法進行單一評價。主成分分析法是運用降維的思維消除各指標間較嚴重的相關(guān)關(guān)系，并能夠保留原始主要數(shù)據(jù)信息，是多元統(tǒng)計分析的一種重要方法，該方法更適合對本文多個指標綜合評價。

(一) 單一評價模型

1. 熵權(quán)法

計算步驟如下[13]：

首先，為解決不同量綱對評價結(jié)果的影響，對數(shù)據(jù)進行標準化。

(1)

式中xij、yij表示第j個行業(yè)的第i項指標項的原始數(shù)據(jù)和標準化數(shù)據(jù)，其中共有24個行業(yè)22個指標數(shù)據(jù)。

設(shè)fij為指標的比重，計算公式為：

(2)

設(shè)hj為第j個評價指標的熵值，wj為第j個指標的權(quán)重，則有：

(3)

設(shè)pi為各行業(yè)技術(shù)有效供給能力綜合得分，則有:

(4)

2. TOPSIS法

TOPSIS法具體步驟如下[14]：

首先，求出規(guī)范化矩陣。設(shè)原始矩陣X={xij}，規(guī)范化矩陣Z={zij} ，則

(5)

然后，構(gòu)成加權(quán)規(guī)范矩陣Q={qij}，設(shè)有給定權(quán)重向量w=(w1,w2,…,wn)T，則

qij=wj·zij,i=1,…,m;j=1,…,n

(6)

確定理想解q*和負理想解qo：

(7)

計算評價對象到理想解以及負理想解的相對距離。

(8)

(9)

計算各方案的綜合評價指數(shù)：

(10)

最后，按綜合評價指數(shù)Ci的大小排序。

3. 主成分分析法

主成分分析法具體步驟如下[15]：

首先，根據(jù)標準化數(shù)據(jù)矩陣建立協(xié)方差矩陣R，其中Rij(i,j=1,2,...,p)為原始變量Xj與Xi的相關(guān)系數(shù)，Rij=Rji，其計算公式為：

(11)

根據(jù)R求解特征值，分別計算出主成分貢獻率和累計方差貢獻率，同時確定主成分個數(shù)。解特征方程|λE-R|=0，按大小順序排列求出的特征值，即λ1≥λ2≥...λi≥0。

主成分Zi*的貢獻率為：

(12)

(13)

特征值要求必須大于1且累計貢獻率達80%-95%的特征值λ1,λ2,…,λm所對應(yīng)的1,2,…,m(m<=p)其中整數(shù)m為主成分的個數(shù)。

建立初始因子載荷矩陣R(Zi,Xi)，并解釋主成分。

最后，計算綜合評分函數(shù)Fm，計算出各行業(yè)的綜合值，并進行降序排列：

Fm=W1Z1+W2Z2+...+WiZi

(14)

(二) 組合評價模型

1. 漂移度組合評價法

pj(tk)=1-rj(tk)(j=1,2,…b)

(15)

其次，對漂移度大的方法應(yīng)賦予較小的權(quán)重，反之則相反。

(16)

最后，基于漂移度的組合評價結(jié)果為:

(i=1,2,…,m;j=1,2,…,m;k=1,2,…,N)

(17)

uij(tk)為tk時刻第i個待評價行業(yè)第j種方法的評價結(jié)論uij(tk)。

2. 灰色關(guān)聯(lián)度組合評價法

(18)

式中ρ∈(0,1) ，一般取ρ=0.5 。

第i個關(guān)聯(lián)度為：

(19)

若關(guān)聯(lián)度ri最大，說明{C}與最優(yōu)指標{C*}最接近，根據(jù)ri大小排出各種評價對象的優(yōu)劣次序。

(三) 評價結(jié)論的一致性分析

本文采用Spearman等級相關(guān)系數(shù)來進行評價結(jié)果的一致性檢驗。公式如下[18]：

(20)

其中，di為兩種組合評價方法下排序的等級差，其中,s=1,2,……r,t=1,2,……r。當rst>0時，表明兩個方法呈正相關(guān)；當rst<0時，表明兩個方法負相關(guān)；當rst=0時，表明兩個方法不相關(guān)。

(四) 二次組合評價方法選擇及收斂性檢驗

1. 二次組合評價方法選擇

(21)

選擇min(SSEt)對應(yīng)的組合評價法進行二次組合評價。

2. 收斂性檢驗

根據(jù)兩次組合評價的排序結(jié)果計算方差平均值，公式如下[18]：

(22)

四、 實證研究

本文數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》，選取2016年24個行業(yè)的原始數(shù)據(jù)進行技術(shù)有效供給能力評價分析。

(一) 單一評價及一次組合評價

2016年24個高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)有效供給能力的單一評價結(jié)果、一次組合評價結(jié)果分別見表2、表3。

表2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力單一評價結(jié)果

續(xù)表

表3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力一次組合評價結(jié)果

(二) 基于Spearman等級相關(guān)系數(shù)的一致性檢驗

表2、表3中的各評價結(jié)果及排序結(jié)果均存在一定差異。為驗證是否可以繼續(xù)進行二次組合評價，一致性檢驗十分重要，本文選取Spearman等級相關(guān)系數(shù)對表中數(shù)據(jù)結(jié)果進行一致性檢驗。

根據(jù)表4可得，對于高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)有效供給能力進行評價，三種單一評價法求得的結(jié)果較為相近，Spearman等級相關(guān)系數(shù)分別為F12=0.981,F13=0.964,F23=0.975,可見三種單一評價法具有較好的一致性和較強的正相關(guān)性，滿足一次組合評價的條件。

根據(jù)表5可得，對于高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)有效供給能力進行評價，三種組合評價法求得的結(jié)果較為相近，Spearman等級相關(guān)系數(shù)分別為R12=0.996,R13=0.997,R23=0.990,可見三種組合評價法具有較好的一致性和非常強的正相關(guān)性，符合二次組合評價的要求。

表4 單一評價結(jié)果相關(guān)系數(shù)矩陣

表5 一次組合評價結(jié)果相關(guān)系數(shù)矩陣

(三) 二次組合評價方法選取與計算

根據(jù)公式(21)計算可得：SSE11=0.314,SSE12=0.938,SSE13=0.281，SSE13

表6 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力二次組合評價結(jié)果

(四) 二次組合評價的收斂性比較

五、 二次組合評價結(jié)果分析

(一) 二次組合評價結(jié)果聚類分析

通過Spss20.0對二次組合評價結(jié)果進行Ward聚類分析，結(jié)果如圖1所示。可看出，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力大致可分為以下四類：

圖1 ward聚類結(jié)果

第一類為優(yōu)質(zhì)型，通信設(shè)備制造業(yè)得分高達1.203，擁有明顯高于其他行業(yè)的技術(shù)有效供給能力，遠超第二名；第二類為良好型，總體評價的分數(shù)值集中在0.6左右的行業(yè)，包括通信系統(tǒng)設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)、電子元件制造業(yè)等6個制造業(yè)；第三類為一般型，總體評價的分數(shù)值集中在0.2—0.3之間，包括計算機整機制造、視聽設(shè)備制造業(yè)等8個制造業(yè)；第四類為較差型，總體評價的分數(shù)值集中在0.02—0.15之間，包括電子真空器件制造業(yè)、辦公設(shè)備制造業(yè)等9個制造業(yè)。

可知，技術(shù)有效供給水平在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)之間區(qū)別巨大。具有技術(shù)供給投入、產(chǎn)出較高特性的通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)有效供給狀況最佳，技術(shù)供給環(huán)境基本成熟。高出電子器件制造業(yè)0.415分，高出儀器儀表制造業(yè)0.689分；高出第三類技術(shù)有效供給一般型0.9分左右；高出第四類評價得分最低的電子真空器件制造業(yè)1.18分。

除此之外，還可看出有效供給能力整體能力偏低。第一類僅包含一種制造業(yè)，第二類得分都在0.8之下，第三類集中在0.3左右，第四類各行業(yè)集中在0.02-0.15之間，且主要行業(yè)項目都集中在第三類、第四類行業(yè)，這表明現(xiàn)階段高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力整體水平不高，亟待提高。

(二) 評價結(jié)果與政策建議

基于上述評價和分析，可以發(fā)現(xiàn)，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)有效供給能力總體水平偏低。綜合評價結(jié)果和指標數(shù)據(jù)，限制我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)有效供給能力的主要因素有以下幾個方面：圍繞產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的研發(fā)投入不足；政府支持強度不足；技術(shù)研發(fā)投資存在不平衡的問題。

1. 政府支持強度與技術(shù)有效供給能力

政府支持強度除了體現(xiàn)在政策引導(dǎo)以外，主要體現(xiàn)在直接投資上。從基礎(chǔ)數(shù)據(jù)中可知電子真空設(shè)備制造業(yè)與辦公設(shè)備制造業(yè)的政府資金投入過少，與排名前三行業(yè)差距明顯，可見政府支持是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持進步的重要基礎(chǔ)。以微電子制造業(yè)發(fā)展為例，微電子制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈高度分工，市場化程度較高，是典型的高端制造業(yè)，重資本，重創(chuàng)新，在各種政策扶持下，供給與需求市場不斷擴大，行業(yè)高速發(fā)展，排名第二。

因此，應(yīng)加強政府支持強度。政府支持是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持增長的基礎(chǔ)，政府應(yīng)制定定向人才引進政策、加大資金投入力度、發(fā)揮金融工具效用、疏通吸納社會資金渠道，發(fā)揮服務(wù)功能，了解企業(yè)需求，解決企業(yè)需求。

2. 研發(fā)投入水平與技術(shù)有效供給能力

技術(shù)有效供給能力排名第一的是通信設(shè)備制造業(yè)，其得分遠高于其他行業(yè)。從指標數(shù)據(jù)看，該行業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、R&D人員三項指標，排名均為第一。而且其有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入兩項產(chǎn)出指標，排名也均為第一。表明財力資源與人力資源的投入對技術(shù)有效供給能力的提升起主要作用，這也與通信設(shè)備制造業(yè)近年來發(fā)展狀態(tài)相一致。該產(chǎn)業(yè)多年來致力于技術(shù)創(chuàng)新，通過大幅度提升研發(fā)投入，走技術(shù)引進和自主開發(fā)相結(jié)合的道路，其滿足產(chǎn)業(yè)需求的重點核心技術(shù)不斷取得突破并領(lǐng)先世界水平。對通信設(shè)備制造業(yè)而言，以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的研發(fā)投入是使該行業(yè)技術(shù)有效供給能力不斷提升的主要因素。

因此，應(yīng)加大以需求為導(dǎo)向的研發(fā)投入。高素質(zhì)、高技術(shù)的人才是技術(shù)創(chuàng)新的重要基石，高端人才是重中之重。加大資金投入力度，為技術(shù)創(chuàng)新和消化吸收，提供物質(zhì)基礎(chǔ)，并加快技術(shù)成果向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的速度與質(zhì)量。技術(shù)創(chuàng)新要緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)需求，以企業(yè)的實際需求為導(dǎo)向，保證研發(fā)成果的切實落地，將成果服務(wù)于市場。

3. 研發(fā)投資方向與技術(shù)有效供給能力

根據(jù)指標數(shù)據(jù)和測算結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)投資存在“偏重”問題。某些行業(yè)引進國外先進技術(shù)很多，但消化吸收不好，沒有明顯提高自身技術(shù)有效供給能力，總是受制于人。從指標數(shù)據(jù)看，技術(shù)有效供給排名第六的通信終端設(shè)備制造業(yè)，技術(shù)引進投資排名第二，遠高于其他行業(yè)，但其消化吸收經(jīng)費投入排名第二十，遠低于其他制造業(yè)，很顯然，通信終端設(shè)備制造業(yè)對引進的技術(shù)并未有效地消化吸收。

技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇在提高技術(shù)有效供給能力的過程中非常重要。為促進技術(shù)向?qū)嶋H經(jīng)濟收益轉(zhuǎn)化，已有技術(shù)有效供給能力較強的行業(yè)應(yīng)繼續(xù)鼓勵自主創(chuàng)新，如通信設(shè)備制造業(yè)等，保有自主創(chuàng)新能力可以促進技術(shù)面向全行業(yè)的有效供給，進而做到持續(xù)引領(lǐng)。處于技術(shù)有效供給能力中游的行業(yè)應(yīng)將國外技術(shù)引進與自主創(chuàng)新相結(jié)合，如電子器件制造業(yè)等。技術(shù)有效供給能力薄弱的行業(yè)要加強技術(shù)引進與吸收，發(fā)揮政府作用，保持全覆蓋布局，如辦公設(shè)備制造業(yè)等?？傊餍袠I(yè)應(yīng)根據(jù)各自的不同發(fā)展狀況，選擇適合本行業(yè)的創(chuàng)新路徑，通過技術(shù)進步來拉動技術(shù)有效供給能力的進步。從長遠戰(zhàn)略看，走自主創(chuàng)新之路是重中之重。